บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
์
สัดส่วน ความสัมพันธ์ทาง ประสบการณทํางาน
ชอ-สกุล อายุ คุณวุฒิทางการศกษา/ การถือหุน ครอบครัว
้
ึ
ื
ลําดับ
่
ุ
ตําแหน่ง ) ปี ( ประวัติอบรม ในบริษัท ระหวางกรรมการ ช่วงเวลา ตําแหน่ง ชอหน่วยงาน/บริษัท ประเภทธรกิจ
ื
(ร้อยละ) และผู้บริหาร
8 นางสาวกุลจิรา เพียรอภิธรรม 28 ปริญญาโท Digital Marketing 0.00 เปนบุตรของนาย 2563 - ปัจจุบัน กรรมการ / ผู้จัดการฝ่าย บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส ผลิตและจําหน่าย
็
- กรรมการ University of Southampton วรพจน์ เพียร การตลาดดิจิทัล จํากัด (มหาชน) ท่อเหล็ก
อภิธรรม และนาง
ธัญยธร เพียร 2563 - ปัจจุบัน กรรมการ บริษัท คอทโก้-เอสวี อีสเทอร์ พัฒนา
ั
ปริญญาตรี บริหารธุรกิจ อภิธรรม นสตีล ไพพ์ (ปจจุบันคือ บริษัท อสังหาริมทรัพย์
มหาวิทยาลัยอัสสัมชัญ ต.ชํานาญกิจ จํากัด)
2562 การตลาดดิจิทัลอาวุโส บริษัท อินโนเวทีฟ มาร์เกตติง บริการ
หลักสูตร Director ของการบินไทย คอมมิวนิเคชั น จํากัด
Accreditation Program
้
(DAP) รุ่นที 182/2564 2561 – 2562 เจ้าหนาทีการตลาด Social Media Marketing บริการ
Freelance
2559 - 2560 เจ้าหน้าทีการตลาดและ บริษัท สุภัทรา เรียลเอสเตท อสังหาริมทรัพย์
ดูแลผู้เช่า จํากัด และก่อสร้าง
9 นางสาวอรวรรณ เพียรอภิธรรม 57 ปริญญาตรี สาขาการตลาด 0.00 เปนน้องสาวของ 2536 - ปัจจุบัน กรรมการ บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส ผลิตและจําหน่าย
็
์
- กรรมการ มหาวิทยาลัยอัสสัมชัญ นายวรพจน จํากัด (มหาชน) ท่อเหล็ก
เพียรอภิธรรม
หลักสูตร Director 2554 – ปัจจุบัน กรรมการ บริษัท คอทโก้พร็อพเพอร์ตี อสังหาริมทรัพย์
จํากัด
Accreditation Program
(DAP) รุ่นที 187/2564 2553 – ปัจจุบัน กรรมการ บริษัท อีสเทิร์นทเวนตีโฟร สถานที ออกกําลัง
เซเว่น จํากัด กาย
10 นายสมเกียรติ ศักดิ กิตติภูมิ 60 ปริญญาตรี เศรษฐศาสตร์การเงิน - - 2551 - ปัจจุบัน ผู้ช่วยประธานเจ้าหน้าที บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส ผลิตและจําหน่าย
- ผู้ช่วยประธานเจ้าหน้าที บริหาร มหาวิทยาลัยรามคําแหง บริหารสายงานการขาย จํากัด (มหาชน) ท่อเหล็ก
สายงานการขายและตลาด และตลาด
้
เอกสารแนบ 1 หนา 6
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
์
สัดส่วน ความสัมพันธ์ทาง ประสบการณทํางาน
ชอ-สกุล อายุ คุณวุฒิทางการศกษา/ การถือหุน ครอบครัว
้
ึ
ื
ลําดับ
่
ตําแหน่ง ) ปี ( ประวัติอบรม ในบริษัท ระหวางกรรมการ ช่วงเวลา ตําแหน่ง ชอหน่วยงาน/บริษัท ประเภทธรกิจ
ื
ุ
(ร้อยละ) และผู้บริหาร
11 นายมาโนชณ์ ทะปะละ 52 ปริญญาโท บริหารธุรกิจ - - 2564 - ปัจจุบัน กรรมการบริหาร / ผู้ช่วย บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส ผลิตและจําหน่าย
้
- กรรมการบริหาร มหาวิทยาลัยเชียงใหม่ ประธานเจ้าหนาทีบริหาร จํากัด (มหาชน) ท่อเหล็ก
- ผู้ช่วยประธานเจ้าหน้าที บริหาร สายงานบริหารโรงงาน
สายงานบริหารโรงงาน ปริญญาตรี วิศวกรรมอุตสาหการ 2537 - 2563 ผู้จัดการโรงงาน บริษัท แปซิฟกไพพ์ จํากัด ผลิตและจําหน่าย
ิ
สถาบันเทคโนโลยีราชมงคล (มหาชน) ท่อเหล็ก
12 นายถาวร อินธิแสง 54 ปริญญาตรี การจัดการคุณภาพ - - 2533 – ปัจจุบัน ผู้จัดการโรงงานผลิต 1 บริษัท คอท โก้เมท ท อล ผลิตและจําหน่าย
- ผู้จัดการโรงงานผลิต 1 (ทุ่งครุ) ราชภัฎบ้านสมเด็จเจ้าพระยา (ทุ่งครุ) เวอร์คส จํากัด (มหาชน) ท่อเหล็ก
ปริญญาตรี การจัดการทั วไป
ราชภัฎบ้านสมเด็จเจ้าพระยา
้
13 นายวีระศักดิ คํารังสี 50 ปริญญาตรี วิศวกรรมไฟฟา - - 2557 – ปัจจุบัน ผู้จัดการโรงงานผลิต 2 บริษัท คอท โก้เมท ท อล ผลิตและจําหน่าย
- ผู้จัดการโรงงานผลิต 2 (ระยอง) มหาวิทยาลัยราชมงคล ขอนแก่น (ระยอง) เวอร์คส จํากัด (มหาชน) ท่อเหล็ก
14 นางสาวสุนีย์ แก้วสุวรรณ์ 53 ปริญญาตรี บริหารธุรกิจ - - 2536 - ปัจจุบัน ผู้จัดการฝ่ายบัญชี บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส ผลิตและจําหน่าย
- ผู้จัดการฝ่ายบัญชี (การบัญชี) จํากัด (มหาชน) ท่อเหล็ก
ราชภัฎบ้านสมเด็จเจ้าพระยา
15 นางสายฝน แสงดีแน่ 54 ปริญญาตรี บริหารรัฐกิจ - - 2554 - ปัจจุบัน เลขานุการบริษัท บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส ผลิตและจําหน่าย
- เลขานุการบริษัท มหาวิทยาลัยรามคําแหง จํากัด (มหาชน) ท่อเหล็ก
หลักสูตร Company Secretary
Program (CSP) รุ่นที
120/2564
หลักสูตร Company Reporting
Program (CRP) รุ่นที 29/2564
้
เอกสารแนบ 1 หนา 7
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
้
้
ี
ี
้
2. ขอมูลการดํารงตําแหน่งของคณะกรรมการและผูบริหารในบริษัททเกยวของ
นางสาว นาย นาย นาย
ี
ี
นายณรงค์ชัย นายสาธิต นายสิทธิพร ดร.พิสิฐ นายวรพจน ์ นางกัณฐิญา นางธัญยธรณ ์ นางสาวกุลจิรา นายสมเกยรติ นางสาวสุนย์
ี
บริษัทที เกยวข้อง อรวรรณ มาโนชณ ์ ถาวร วีระศักดิ
้
ว่องธนะวิโมกษ์ สถีระศรินทร์ หาญญานันท์ ลี อาธรรม เพียรอภิธรรม ตันติป ิ ฎก เพียรอภิธรรม เพียรอภิธรรม ศักดิ กิตติภูมิ แกวสุวรรณ ์
เพียรอภิธรรม ทะปะละ อินธิแสง คํารังส ี
บ ริษัท คอ ท โก้
เมททอลเวอร์คส I,III,IV III,V III,V II II,VI,C II,VII,M II II II M VII,M M M M
จํากัด (มหาชน)
บริษัท คอท โก้-
เอสวี อีสเทอร์นส
ตีล ไพพ์ II II II II
(บริษัท ต.ชํานาญ
กิจ จํากัด)
บ ริษัท คอ ท โก้
แมนแฟคเจอเรอส์ II II II
ู
จํากัด
บ ริษัท คอ ท โก้
พ ร็อ พ เพ อ ร์ ตี II II
จํากัด
บ ริษัท คอ ท โก้ II II
พลาสติกส์ จํากัด
สมาคมการค้าไทย
ไหหลํา II II
สม าคม ให ห นํ า II II
แห่งประเทศไทย
บ ริษัท ดาน อน
ส เป เชี ย ล ไ ล ซ์ II
นิวทริชั น (ประเทศ
ไทย) จํากัด
บ ริ ษั ท ส บ า ย
เทคโนโลยี จํากัด VII,M
(มหาชน)
บ ริ ษั ท ส บ า ย
โซลูชั นส์ จํากัด II,C
บ ริ ษั ท ส บ า ย
แคปปตอล พลัส II
ิ
จํากัด
เอกสารแนบ 1 หนา 8
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
นางสาว นาย นาย นาย
ี
ี
นายณรงค์ชัย นายสาธิต นายสิทธิพร ดร.พิสิฐ นายวรพจน ์ นางกัณฐิญา นางธัญยธรณ ์ นางสาวกุลจิรา นายสมเกยรติ นางสาวสุนย์
บริษัทที เกยวข้อง อรวรรณ มาโนชณ ์ ถาวร วีระศักดิ
ี
้
ว่องธนะวิโมกษ์ สถีระศรินทร์ หาญญานันท์ ลี อาธรรม เพียรอภิธรรม ตันติป ิ ฎก เพียรอภิธรรม เพียรอภิธรรม ศักดิ กิตติภูมิ แกวสุวรรณ ์
เพียรอภิธรรม ทะปะละ อินธิแสง คํารังส ี
บริษัท พลัส เอ็กซ์
เพ รส โซ ลูชั น ส์ II
จํากัด
บ ริ ษั ท ส บ า ย
แอคเซลเลอเรเตอร์ II
จํากัด
ห้างหุ้นส่วนจํากัด C
หยู่เซ่งเฮง
บริษัท อีสท์เทิร์น
ทเวนตีโฟร์ เซเว่น II
จํากัด
หมายเหตุ :
I = ประธานกรรมการบริษัท II = กรรมการ III = กรรมการอิสระ IV = ประธานกรรมการตรวจสอบ V = กรรมการตรวจสอบ
VI = ประธานกรรมการบริหาร VII = กรรมการบริหาร C = ประธานเจ้าหน้าที บริหาร M = ผู้บริหาร
เอกสารแนบ 1 หนา 9
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
้
บริษัท คอทโกเมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
COTCO METAL WORKS PUBLIC COMPANY LIMITED
เอกสารแนบ 2
ี
รายละเอยดเกยวกับหัวหนางานตรวจสอบภายใน
้
ี
และหัวหนางานกํากับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทฯ (compliance)
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
รายละเอียดเกียวกับหัวหน้างานตรวจสอบภายใน
่
็
บริษัทฯ ใช้บริการหนวยงานภายนอก (Outsource) ได้แก่ บริษัท กัลย์ดิษฐ์ แอดไวซอรี เซอร์วิสเซส จํากัด เปนผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ ซึงได้มอบหมายให้บุคคลดังต่อไปนี เปนหัวหน้างานตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
็
ี
สัดส่วนการ ความสัมพันธ์ทาง ประสบการณทํางานในระยะ 5 ป ย้อนหลัง
์
ชือ – นามสกุล/ อายุ คุณวุฒิการศึกษา /
ี
่
่
วันทีได้รับการแต่งตั ง/ตําแหนง (ป) ประวัติการอบรม ถือหุ้น ครอบครัวระหว่าง ช่วงเวลา ตําแหนงหนวยงาน/บริษัท
่
ในบริษัท (%) ผู้บริหาร
ี
ั
นายธนัท เกิดเจริญ 39 วุฒิการศึกษา ไม่มี ไม่มี ป 2560 - ปจจุบัน กรรมการ บริษัท กัลย์ดิษฐ์ แอดไวซอรี เซอร์วิสเซส จํากัด
ได้รับแต่งตั งวันที • ปริญญาโท วิทยาศาสตร์มหาบัณฑิต (MIS)
31 สิงหาคม 2561 มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์ ป 2557 -2561 Senior manager (Associate Director) บริษัท ไพรซ์วอเตอร์
ี
หัวหนาตรวจสอบภายใน • ปริญญาตรี บัญชีบัณฑิต เฮาส์คูเปอร์ส เอบีเอเอส จากัด
ํ
้
มหาวิทยาลัยเกษตรศาสตร์
วุฒิบัตร
• สมาคมผู้ตรวจสอบภายใน (The Institute of
Internal Auditors)
• สมาคมผู้ตรวจสอบทุจริต (Association of
Certified Fraud Examiners)
• สมาคมผู้ตรวจสอบระบบเทคโนโลยี
สารสนเทศ (Information Systems Audit and
Control Association)
• สมาคมผู้ตรวจสอบภายใน (Certificate in
Risk Management Assurance)
• ผู้ตรวจสอบอิสระ ของ CAC - SME
เอกสารแนบ 2 หนา 1
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
บริษัท คอทโกเมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
้
COTCO METAL WORKS PUBLIC COMPANY LIMITED
เอกสารแนบ 3
นโยบายและแนวปฏิบัติการกํากับดูแลกิจการและจรรยาบรรณธุรกิจ
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
1. นโยบายกํากับดูแลกิจการ (Corporate Governance Policy)
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน) (“บริษัทฯ”) มีนโยบายการปฏิบัติตามข้อพึงปฏิบัติทีดี (Code
่
์
่
of Best Practice) เพือให้บริษัทฯ มีความนาเชือถือสําหรับผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสียทุกฝาย และเพือประโยชนใน
ุ
ุ
การสร้างคุณค่าให้กิจการอย่างยั งยืน ตรงตามความมุ่งหวังของทั งภาคธรกิจ ผู้ลงทุน ตลอดจนตลาดทนและสังคม
โดยรวม บริษัทฯ จึงได้จัดทํานโยบายการกํากับดูแลกิจการที ดีโดยยึดหลักปฏิบัติตามหลักการกํากับดูแลกิจการที ดี
ี
สําหรับบริษัทจดทะเบียน ป 2560 ซึงจัดทําโดยคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เพื อเปนแนวทาง
็
ในการกํากับดูแลกิจการของบริษัทฯ ดังนี
หลักการและนโยบายการกํากับดูแลกิจการ
คณะกรรมการบริษัทได้ให้ความสําคัญต่อการปฏิบัติตามหลักการกํากับดูแลกิจการทีดี โดยครอบคลุมหลัก
ปฏิบัติตามหลักการกํากับดูแลกิจการ (Corporate Governance) 8 หลักปฏิบัติ ดังนี
หลักปฏิบัติ 1 บทบาทและความรับผิดชอบของคณะกรรมการ
หลักปฏิบัติ 2 กําหนดวัตถุประสงค์และเปาหมายหลักของบริษัทฯ ทีเปนไปเพือความยั งยืน
้
็
หลักปฏิบัติ 3 เสริมสร้างคณะกรรมการทีมีประสิทธิผล
หลักปฏิบัติ 4 สรรหาและพัฒนาผู้บริหารระดับสูงและการบริหารบุคลากร
หลักปฏิบัติ 5 ส่งเสริมนวัตกรรมและการประกอบธุรกิจอย่างมีความรับผิดชอบ
หลักปฏิบัติ 6 ดูแลให้มีระบบการบริหารความเสียงและการควบคุมภายในทีเหมาะสม
่
หลักปฏิบัติ 7 รักษาความนาเชือถือทางการเงินและการเปดเผยข้อมูล
ิ
หลักปฏิบัติ 8 สนับสนนการมีส่วนร่วมและการสือสารกับผู้ถือหุ้น
ุ
หลักปฏิบัติ 1 : บทบาทและความรับผิดชอบของคณะกรรมการ
หลักปฏิบัติ 1.1
คณะกรรมการจะทําความเข้าใจบทบาทและตระหนักถึงความรับผิดชอบในฐานะผู้นาทีต้องกํากับดูแลให้
ํ
องค์กรมีการบริหารจัดการทีดี ซึงครอบคลุมถึง
้
1) การกําหนดวัตถุประสงค์และเปาหมาย
2) การกําหนดกลยุทธ์ นโยบายการดําเนินงาน ตลอดจนการจัดสรรทรัพยากรสําคัญเพือให้บรรลุ
วัตถุประสงค์และเปาหมาย
้
3) การติดตาม ประเมินผล และดูแลการรายงานผลการดําเนินงาน
หลักปฏิบัติ 1.2
คณะกรรมการจะกํากับดูแลบริษัทฯ ให้นาไปสู่ผลการกํากับดูแลกิจการทีดี (Governance Outcome) อย่าง
ํ
นอยดังต่อไปนี
้
1) สามารถแข่งขันได้ และมีผลประกอบการทีดีโดยคํานึงถึงผลกระทบในระยะยาว
2) ประกอบธุรกิจอย่างมีจริยธรรม เคารพสิทธิและมีความรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้น และผู้มีส่วนได้เสีย
้
เอกสารแนบ 3 หนา 1
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
็
์
3) เปนประโยชนต่อสังคม และพัฒนาหรือลดผลกระทบด้านลบต่อสิ งแวดล้อม
ั
4) สามารถปรับตัวได้ภายใต้ปจจัยการเปลี ยนแปลง
ทั งนี คณะกรรมการจะยึดหลักปฏิบัติดังต่อไปนีในการกํากับดูแลบริษัทฯ ให้นาไปสู่ผลการกํากับดูแลกิจการที
ํ
ดี
1.2.1 คณะกรรมการจะคํานึงถึงจริยธรรม ผลกระทบต่อสังคมและสิ งแวดล้อมเปนสําคัญ นอกเหนือจากผล
็
ประกอบการทางการเงิน
1.2.2 คณะกรรมการจะประพฤติตนเปนแบบอย่างในฐานะผู้นาในการกํากับดูแลกิจการเพือขับเคลือน
็
ํ
วัฒนธรรมองค์กรทียึดมั นในจริยธรรม
1.2.3 คณะกรรมการจะจัดให้มีนโยบายสําหรับกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ทีแสดงถึงหลักการและ
์
แนวทางในการดําเนนงานเปนลายลักษณอักษร อาทิ จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ เปนต้น
็
ิ
็
ุ
1.2.4 คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้มีการสือสารเพือให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานทกคนเข้าใจ มี
กลไกเพียงพอที เอือให้มีการปฏิบัติจริงตามนโยบายข้างต้น ติดตามผลการปฏิบัติ และทบทวนนโยบาย
็
และการปฏิบัติเปนประจํา
หลักปฏิบัติ 1.3
คณะกรรมการจะดูแลให้กรรมการทุกคนและผู้บริหารปฏิบัติหนาที ด้วยความรับผิดชอบระมัดระวัง (Duty of
้
็
Care) และซื อสัตย์สุจริตต่อองค์กร (Duty of Loyalty) และดูแลให้การดําเนินงานเปนไปตามกฎหมาย ข้อบังคับ และมติ
ุ
ทีประชุมผู้ถือห้น ตลอดจนนโยบายหรือแนวทางทีได้กําหนดไว้ รวมทั งมีกระบวนการอนมัติการดําเนินงานทีสําคัญ เช่น
ุ
การลงทุน การทําธุรกรรมที มีผลกระทบต่อบริษัทฯ อย่างมีนัยสําคัญ การทํารายการกับบคคลทีเกียวโยงกัน การได้มา/
ุ
็
ั
่
จําหนายไปซึ งทรัพย์สิน การจ่ายเงินปนผล เปนต้น
หลักปฏิบัติ 1.4
คณะกรรมการจะทําความเข้าใจขอบเขตหนาทีและความรับผิดชอบของคณะกรรมการ และกําหนดขอบเขต
้
้
้
่
การมอบหมายหนาที และความรับผิดชอบให้ประธานเจ้าหนาที บริหาร และฝายจัดการอย่างชัดเจน ตลอดจนติดตาม
ดูแลให้ประธานเจ้าหนาทีบริหาร และฝายจัดการ ปฏิบัติหนาทีตามทีได้รับมอบหมาย
้
่
้
1.4.1 คณะกรรมการจะจัดทํากฎบัตรหรือนโยบายการกํากับดูแลกิจการของคณะกรรมการ ที ระบุหนาทีและ
้
้
ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ เพื อใช้อ้างอิงในการปฏิบัติหนาทีของกรรมการทุกคน และจะจัดให้
้
้
ี
มีการทบทวนกฎบัตรดังกล่าวเปนประจําอย่างนอยปละ 1 ครั ง รวมทั งทบทวนการแบ่งบทบาทหนาที
็
คณะกรรมการ ประธานเจ้าหนาทีบริหาร และฝายจัดการ อย่างสมําเสมอเพือให้สอดคล้องกับทิศทาง
่
้
ขององค์กร
1.4.2 คณะกรรมการจะทําความเข้าใจขอบเขตหนาทีของตน และมอบหมายอํานาจการจัดการบริษัทฯ ให้แก่
้
็
ฝายจัดการ โดยทําการบันทึกเปนลายลักษณ์อักษร อย่างไรก็ดี การมอบหมายดังกล่าวมิได้เปนการ
่
็
่
ปลดเปลืองหน้าที ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ คณะกรรมการจะต้องติดตามดูแลฝายจัดการให้
้
้
ปฏิบัติหนาทีตามทีได้รับมอบหมาย ทั งนี ขอบเขตหนาทีของคณะกรรมการ ประธานเจ้าหนาทีบริหาร
้
่
็
และฝายจัดการอาจพิจารณาแบ่งออกเปนดังนี
เอกสารแนบ 3 หนา 2
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
เรืองทีควรดูแลให้มีการดําเนินการ
็
ิ
หมายถึง เรืองทีคณะกรรมการเปนผู้รับผิดชอบหลักให้มีในการดําเนนการอย่างเหมาะสม ทั งนี
่
่
คณะกรรมการอาจมอบหมายให้ฝายจัดการเปนผู้เสนอเรื องเพื อพิจารณาได้ ซึงได้แกเรืองดังต่อไปนี
็
ก. การกําหนดวัตถุประสงค์ เปาหมายหลักในการประกอบธุรกิจ
้
ข. การสร้างวัฒนธรรมองค์กรทียึดมั นในจริยธรรม รวมทั งประพฤติตนเปนต้นแบบ
็
ค. การดูแลโครงสร้าง และการปฏิบัติของคณะกรรมการ ให้เหมาะสมต่อการบรรลุวัตถุประสงค์ และ
้
เปาหมายหลักในการประกอบธุรกิจ อย่างมีประสิทธิภาพ
ง. การสรรหา พัฒนา กําหนดค่าตอบแทนและประเมินผลงานของประธานเจ้าหน้าทีบริหาร
็
จ. การกําหนดโครงสร้างค่าตอบแทนทีเปนเครืองจูงใจให้บุคลากรปฏิบัติงานให้สอดคล้องกับ
้
วัตถุประสงค์ เปาหมายหลักขององค์กร
่
เรืองทีดําเนินการร่วมกับฝายจัดการ
่
่
้
หมายถึง เรืองทีคณะกรรมการ ประธานเจ้าหนาทีบริหาร และฝายจัดการจะพิจารณาร่วมกันโดยฝาย
จัดการเสนอให้คณะกรรมการเห็นชอบ ซึงคณะกรรมการจะกํากับดูแลให้นโยบายภาพรวมสอดคล้องกับ
วัตถุประสงค์ และเปาหมายหลักในการประกอบธุรกิจ รวมทั งมอบหมายให้ฝายจัดการ ไปดําเนินการโดย
้
่
่
คณะกรรมการติดตามและให้ฝายจัดการรายงานให้คณะกรรมการทราบเปนระยะๆ ตามทีเหมาะสม ซึ ง
็
ได้แก่ เรืองดังต่อไปนี
ก. การกําหนดและทบทวนกลยุทธ์ เปาหมาย แผนงานประจําป
้
ี
ข. การดูแลความเหมาะสมเพียงพอของระบบบริหารความเสียงและการควบคุมภายใน
่
ค. การกําหนดอํานาจดําเนินการทีเหมาะสมกับความรับผิดชอบของฝายจัดการ
ง. การกําหนดกรอบการจัดสรรทรัพยากร การพัฒนา และงบประมาณ เช่น นโยบายและแผนการ
บริหารจัดการบุคคล และนโยบายด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
จ. การติดตามและประเมินผลการดําเนินงาน
ิ
ฉ. การดูแลให้การเปดเผยข้อมูลทางการเงินและไม่ใชการเงินมีความนาเชื อถือ
่
่
เรืองทีคณะกรรมการไม่ควรดําเนินการ
้
หมายถึง เรื องที คณะกรรมการจะกํากับดูแลระดับนโยบาย โดยมอบหมายให้ประธานเจ้าหนาทีบริหาร
็
่
และฝายจัดการเปนผู้รับผิดชอบหลักในการดําเนินการ ซึงได้แก่เรืองดังต่อไปนี
ก. การจัดการ (Execution) ให้เปนไปตามกลยุทธ์ นโยบาย แผนงานทีคณะกรรมการอนมัติแล้ว
็
ุ
ทั งนี คณะกรรมการควรปล่อยให้ฝายจัดการรับผิดชอบการตัดสินใจดําเนินงาน การจัดซื อจัดจ้างการ
่
รับบุคลากรเข้าทํางาน ตามกรอบนโยบายทีกําหนดไว้และติดตามดูแลผล โดยไม่แทรกแซงการ
ตัดสินใจ เว้นแต่มีเหตุจําเปน
็
็
ข. เรืองทีข้อกําหนดห้ามไว้ เช่น การอนมัติรายการทีกรรมการมีส่วนได้เสีย เปนต้น
ุ
้
เอกสารแนบ 3 หนา 3
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
ี
็
ื
้
หลักปฏิบัติ 2: กําหนดวัตถุประสงค์และเปาหมายหลักของบริษัทฯ ทเปนไปเพื อความยั งยน
หลักปฏิบัติ 2.1
้
คณะกรรมการจะกําหนดหรือดูแลให้วัตถุประสงค์และเปาหมายหลักของบริษัทฯ (Objectives) เปนไปเพือ
็
ความยั งยืน โดยเปนวัตถุประสงค์และเปาหมายที สอดคล้องกับการสร้างคุณค่าให้ทั งบริษัทฯ ลูกค้า ผู้มีส่วนได้เสีย และ
้
็
สังคมโดยรวม
้
2.1.1 คณะกรรมการมีหนาทีรับผิดชอบดูแลให้บริษัทฯ มีวัตถุประสงค์หรือเปาหมายหลักทีชัดเจน เหมาะสม
้
็
สามารถใช้เปนแนวคิดหลักในการกําหนดรูปแบบธุรกิจ (Business Model) และสือสารให้ทุกคนใน
ิ
์
็
องค์กรขับเคลือนไปในทิศทางเดียวกัน โดยจัดทําเปนวิสัยทัศน และค่านยมร่วมขององค์กร (Vision
and Values) หรือวัตถุประสงค์และหลักการ (Principles and Purposes) หรืออืนๆ ในทํานองเดียวกัน
้
2.1.2 ในการบรรลุวัตถุประสงค์หรือเปาหมายหลัก คณะกรรมการจะกําหนดรูปแบบธุรกิจที สามารถสร้าง
คุณค่าให้ทั งแก่บริษัทฯ ผู้มีส่วนได้เสีย และสังคมโดยรวมควบคูกันไปโดยพิจารณาถึง
่
1) สภาพแวดล้อมและการเปลียนแปลงปจจัยต่างๆ รวมทั งการนาเทคโนโลยีมาใช้อย่างเหมาะสม
ํ
ั
2) ความต้องการของลูกค้าและผู้มีส่วนได้เสีย
3) ความพร้อม ความชํานาญ ความสามารถในการแข่งขันของบริษัทฯ
4) วัตถุประสงค์ในการจัดตั งบริษัทฯ
5) กลุ่มลูกค้าหลักของบริษัทฯ
6) ความสามารถในการทํากําไร หรือแข่งขันด้วยการสร้างคุณค่าให้บริษัทฯ และลูกค้า (Value
Proposition)
7) ความสามารถในการดํารงอยู่ของบริษัทฯ ในระยะยาว ภายใต้ปจจัยทั งโอกาสและความเสียงที มี
ั
ผลกระทบต่อบริษัทฯ และผู้มีส่วนได้เสียได้
2.1.3 คณะกรรมการจะส่งเสริมค่านิยมขององค์กรในการกํากับดูแลกิจการทีดี เช่น ความรับผิดชอบในผลการ
กระทํา (Accountability) ความเทียงธรรม (Integrity) ความโปร่งใส (Transparency) ความเอาใจใส่
(Due Consideration of Social and Enironmental Resposibilites) เปนต้น
็
้
2.1.4 คณะกรรมการจะส่งเสริมการสือสาร และเสริมสร้างให้วัตถุประสงค์และเปาหมายหลักขององค์กร
ุ
สะท้อนอยูในการตัดสินใจและการดําเนินงานของบุคลากรในทกระดับ จนกลายเปนวัฒนธรรมองค์กร
็
่
หลักปฏิบัติ 2.2
คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้วัตถุประสงค์และเปาหมาย ตลอดจนกลยุทธ์ในระยะเวลาปานกลางและ/หรือ
้
ี
ประจําปของบริษัทฯ สอดคล้องกับการบรรลุวัตถุประสงค์และเปาหมายหลักของบริษัทฯ โดยมีการนานวัตกรรมและ
ํ
้
เทคโนโลยีมาใช้อย่างเหมาะสมและปลอดภัย
2.2.1 คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้การจัดทํากลยุทธ์และแผนงานประจําปทีสอดคล้องกับวัตถุประสงค์และ
ี
ั
เปาหมายหลักของบริษัทฯ โดยคํานึงถึงปจจัยแวดล้อมของบริษัทฯ ณ ขณะนั น ตลอดจนโอกาสและ
้
้
ุ
ความเสียงที ยอมรับได้และสนับสนนให้มีการจัดทํา หรือทบทวนวัตถุประสงค์ เปาหมาย และกลยุทธ์
ี
สําหรับระยะปานกลาง 3 -5 ปด้วย เพือให้มั นใจว่ากลยุทธ์และแผนงานประจําปได้คํานึงถึงผลกระทบ
ี
ในระยะเวลาทียาวขึน และยังพอจะคาดการณ์ได้ตามสมควร
้
เอกสารแนบ 3 หนา 4
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
2.2.2 ในการกําหนดกลยุทธ์และแผนงานประจําป คณะกรรมการจะดูแลให้มีการวิเคราะห์สภาพแวดล้อม
ี
ปจจัยและความเสียงต่างๆ ที อาจมีผลกระทบต่อผู้มีส่วนได้เสียทีเกี ยวข้องตลอดสาย Value Chain
ั
รวมทั งปจจัยต่างๆ ที อาจมีผลต่อการบรรลุเปาหมายหลักของบริษัทฯ โดยมีกลไกทีทําให้เข้าใจความ
ั
้
ต้องการของผู้มีส่วนได้เสียอย่างแท้จริง
1) ระบุวิธีการ กระบวนการ ช่องทางการมีส่วนร่วมหรือช่องทางการสือสารระหว่างผู้มีส่วนได้เสียกับ
บริษัทฯ ไว้ชัดเจน เพื อให้บริษัทฯ สามารถเข้าถึงและได้รับข้อมูลประเด็นหรือความต้องการของผู้
มีส่วนได้เสียแต่ละกลุ่มได้อย่างถูกต้องใกล้เคียงมากทีสุด
็
ุ่
ุ
2) ระบุผู้มีส่วนได้เสียทีเกียวข้องของบริษัทฯ ทั งภายในและภายนอก ทั งทีเปนตัวบคคล กลมบุคคล
ุ
หนวยงานองค์กร เช่น พนักงาน ผู้ลงทน ลูกค้า คูค้า ชุมชน สังคม สิ งแวดล้อม หนวยงานราชการ
่
่
่
็
่
หนวยงานกํากับดูแล เปนต้น
ํ
3) ระบุประเด็นและความคาดหวังของผู้มีส่วนได้เสีย เพือนาไปวิเคราะห์และจัดระดับประเด็นดังกล่าว
ตามความสําคัญและผลกระทบทีจะเกิดขึนต่อทั งบริษัทฯ และผู้มีส่วนได้เสีย ทั งนี เพือเลือกเรื อง
็
สําคัญทีจะเปนการสร้างคุณค่าร่วมกับผู้มีส่วนได้เสียมาดําเนินการให้เกิดผล
ํ
2.2.3 ในการกําหนดกลยุทธ์ คณะกรรมการบริษัทจะกํากับดูแลให้มีการส่งเสริมการสร้างนวัตกรรมและนา
นวัตกรรมและเทคโนโลยีมาใช้ในการสร้างความสามารถในการแข่งขันและตอบสนองความต้องการ
ของผู้มีส่วนได้เสีย โดยยังคงอยูบนพืนฐานความรับผิดชอบต่อสังคมและสิ งแวดล้อม
่
ุ
้
2.2.4 คณะกรรมการจะกําหนดเปาหมายให้เหมาะสมกับสภาพแวดล้อมทางธรกิจและศักยภาพของบริษัทฯ
้
โดยคณะกรรมการจะพิจารณากําหนดเปาหมายทั งทีเปนตัวเงินและไม่ใช่ตัวเงิน นอกจากนี
็
้
คณะกรรมการจะตระหนักถึงความเสียงของการตั งเปาหมายทีอาจนาไปสูการประพฤติที ผิดกฎหมาย
่
ํ
หรือขาดจริยธรรม (Unethical Conduct)
้
2.2.5 คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้มีการถ่ายทอดวัตถุประสงค์และเปาหมายผ่านกลยุทธ์และแผนงานให้ทั ว
ทั งองค์กร
2.2.6 คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้มีการจัดสรรทรัพยากรและการควบคุมการดําเนินงานที เหมาะสมและ
ี
ติดตามการดําเนินการตามกลยุทธ์และแผนงานประจําป โดยจัดให้มีผู้ทําหน้าทีรับผิดชอบดูแลและ
ติดตามผลการดําเนินงาน
ี
้
หลักปฏิบัติ 3: เสริมสรางคณะกรรมการทมีประสิทธิผล
หลักปฏิบัติ 3.1
คณะกรรมการมีหนาทีรับผิดชอบในการกําหนดและทบทวนโครงสร้างคณะกรรมการ ทั งในเรืองขนาด
้
่
้
็
ํ
็
องค์ประกอบ สัดส่วนกรรมการทีเปนอิสระ ทีเหมาะสมและจําเปนต่อการนาพาองค์กรสูวัตถุประสงค์และเปาหมายหลัก
ทีกําหนดไว้
3.1.1 คณะกรรมการมีหนาทีดูแลให้คณะกรรมการประกอบด้วยกรรมการทีมีคุณสมบัติหลากหลายทั งในด้าน
้
ทักษะ ประสบการณ์ ความสามารถและคุณลักษณะเฉพาะด้าน เพือให้มั นใจว่าจะได้คณะกรรมการ
โดยรวมทีมีคุณสมบัติเหมาะสม สามารถเข้าใจและตอบสนองความต้องการของผู้มีส่วนได้เสียได้
้
เอกสารแนบ 3 หนา 5
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
3.1.2 คณะกรรมการจะพิจารณาจํานวนกรรมการที เหมาะสม สามารถปฏิบัติหน้าที ได้อย่างมีประสิทธิภาพ
้
้
โดยต้องมีจํานวนกรรมการไม่นอยกว่า 5 คน และกรรมการไม่นอยกว่ากึงหนึงของจํานวนกรรมการ
ทั งหมดจะต้องมีถิ นทีอยู่ในประเทศไทย
็
3.1.3 คณะกรรมการจะมีสัดส่วนระหว่างกรรมการทีเปนผู้บริหารและกรรมการทีไม่เปนผู้บริหารทีสะท้อน
็
อํานาจทีถ่วงดุลกันอย่างเหมาะสม โดย
่
็
็
ก. กรรมการส่วนใหญเปนกรรมการทีไม่เปนผู้บริหารที สามารถให้ความเห็นเกียวกับการทํางานของ
่
ฝายจัดการได้อย่างอิสระ
ข. กรรมการอิสระมีจํานวนและคุณสมบัติของกรรมการอิสระตามหลักเกณฑ์ของสํานักงาน
คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แหงประเทศไทย
่
รวมทั งดูแล ให้กรรมการอิสระสามารถทํางานร่วมกับคณะกรรมการทั งหมดได้อย่างมี
ประสิทธิภาพและสามารถแสดงความเห็นได้อย่างอิสระ
ิ
3.1.4 คณะกรรมการจะดําเนินการเปดเผยนโยบายในการกําหนดองค์ประกอบของคณะกรรมการที มีความ
์
หลากหลาย และข้อมูลกรรมการ อาทิ อายุ เพศ ประวัติการศึกษา ประสบการณ สัดส่วนการถือหุ้น
จํานวนปที ดํารงตําแหนงกรรมการ และการดํารงตําแหนงกรรมการในบริษัทจดทะเบียนอื น ในแบบ
ี
่
่
56-1 One Report และบน Website ของบริษัทฯ
หลักปฏิบัติ 3.2
ุ
็
คณะกรรมการจะเลือกบคคลทีเหมาะสมเปนประธานกรรมการ และดูแลให้มั นใจว่าองค์ประกอบและการ
ดําเนินงานของคณะกรรมการเอือต่อการใช้ดุลพินิจในการตัดสินใจอย่างมีอิสระ
3.2.1 ประธานกรรมการเปนกรรมการอิสระ
็
้
้
3.2.2 ประธานกรรมการ และประธานเจ้าหนาที บริหารมีหนาทีความรับผิดชอบต่างกัน คณะกรรมการจะ
้
กําหนดอํานาจหนาทีของประธานกรรมการ และประธานเจ้าหนาทีบริหารให้ชัดเจน และเพือไม่ให้คน
้
่
ุ
่
ใดคนหนึงมีอํานาจโดยไมจํากัด บริษัทฯ จะแยกบคคลทีดํารงตําแหนงประธานกรรมการออกจาก
่
บุคคลทีดํารงตําแหนงประธานเจ้าหนาทีบริหาร
้
็
3.2.3 ประธานกรรมการมีบทบาทเปนผู้นาของคณะกรรมการ โดยหนาทีของประธานกรรมการจะครอบคลุม
้
ํ
เรืองดังต่อไปนี
1) การกํากับ ติดตาม และดูแลให้มั นใจได้ว่า การปฏิบัติหนาทีของคณะกรรมการเปนไปอย่างมี
็
้
ประสิทธิภาพ และบรรลุตามวัตถุประสงค์และเปาหมายหลักขององค์กร
้
2) การดูแลให้มั นใจว่า กรรมการทุกคนมีส่วนร่วมในการส่งเสริมให้เกิดวัฒนธรรมองค์กรทีมี
จริยธรรม และการกํากับดูแลกิจการทีดี
้
ุ
3) การกําหนดวาระการประชมคณะกรรมการโดยหารือร่วมกับประธานเจ้าหนาทีบริหาร และมี
มาตรการทีดูแลให้เรืองสําคัญได้ถูกบรรจุเปนวาระการประชุม
็
่
4) การจัดสรรเวลาไว้อย่างเพียงพอที ฝายจัดการจะเสนอเรื องและมากพอทีกรรมการจะอภิปราย
ประเด็นสําคัญกันอย่างรอบคอบโดยทั วกัน การส่งเสริมให้กรรมการมีการใช้ดุลยพินิจทีรอบคอบ
ให้ความเห็นได้อย่างอิสระ
เอกสารแนบ 3 หนา 6
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
็
5) การเสริมสร้างความสัมพันธ์อันดีระหว่างกรรมการทีเปนผู้บริหารและกรรมการทีไม่เปนผู้บริหาร
็
่
และระหว่างคณะกรรมการและฝายจัดการ
่
3.2.4 คณะกรรมการจะส่งเสริมให้เกิดการถ่วงดุลอํานาจระหว่างคณะกรรมการและฝายจัดการในกรณีที
ประธานกรรมการ และประธานเจ้าหน้าทีบริหารไม่ได้แยกจากกันอย่างชัดเจน โดยพิจารณาจาก
1) องค์ประกอบคณะกรรมการประกอบด้วยกรรมการอิสระมากกวากึงหนึง หรือ
่
2) แต่งตั งกรรมการอิสระคนหนึ งร่วมพิจารณากําหนดวาระการประชุมคณะกรรมการ
3.2.5 เพือให้เรื องสําคัญได้รับการพิจารณาในรายละเอียดอย่างรอบคอบ คณะกรรมการจะพิจารณาแต่งตั ง
คณะกรรมการชุดย่อย เพื อพิจารณาประเด็นเฉพาะเรือง กลั นกรองข้อมูล และเสนอแนวทางพิจารณา
ก่อนเสนอให้คณะกรรมการเห็นชอบต่อไป
3.2.6 คณะกรรมการจะดูแลให้มีการเปดเผยบทบาทและหนาทีของคณะกรรมการ และคณะกรรมการชุดย่อย
ิ
้
ี
จํานวนครั งของการประชุมและจํานวนครั งทีกรรมการแต่ละท่านเข้าร่วมประชุมในปทีผ่านมาและ
รายงานผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการชุดย่อยทุกชุด
หลักปฏิบัติ 3.3
คณะกรรมการควรกํากับดูแลให้การสรรหาและคัดเลือกกรรมการมีกระบวนการทีโปร่งใสและชัดเจน เพือให้ได้
คณะกรรมการทีมีคุณสมบัติสอดคล้องกับองค์ประกอบทีกําหนดไว้
3.3.1 บริษัทฯ จะจัดให้มีการประชุม เพื อพิจารณาหลักเกณฑ์และวิธีการสรรหาบุคคลเพือให้ได้กรรมการที มี
คุณสมบัติที จะทําให้คณะกรรมการมีองค์ประกอบความรู้ความชํานาญที เหมาะสมรวมทั งมีการพิจารณา
่
ประวัติของบุคคลดังกลาว และเสนอความเห็นต่อคณะกรรมการบริษัท ก่อนจะนาเสนอที ประชุมผู้ถือ
ํ
หุ้นให้เปนผู้แต่งตั งกรรมการ นอกจากนี บริษัทฯ จะแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบถึงข้อมูลอย่างเพียงพอ
็
เกียวกับบุคคลทีได้รับการเสนอชื อเพื อประกอบการตัดสินใจ
3.3.2 บริษัทฯ จะทบทวนหลักเกณฑ์และวิธีการสรรหากรรมการ เพือเสนอแนะต่อคณะกรรมการบริษัท
็
ก่อนทีจะมีการสรรหากรรมการทีครบวาระ และในกรณีทีเปนการเสนอชือกรรมการรายเดิม
ควรคํานึงถึงผลการปฏิบัติหน้าทีของกรรมการรายดังกล่าวประกอบด้วย
หลักปฏิบัติ 3.4
ุ
ในการเสนอค่าตอบแทนคณะกรรมการให้ผู้ถือหุ้นอนมัติ คณะกรรมการบริษัท จะพิจารณาให้โครงสร้างและ
อัตราค่าตอบแทนมีความเหมาะสมกับความรับผิดชอบและจูงใจให้คณะกรรมการนาพาองค์กรให้ดําเนินงานตาม
ํ
้
เปาหมายทั งระยะสั นและระยะยาว
้
3.4.1 ค่าตอบแทนของกรรมการจะต้องสอดคล้องกับกลยุทธ์และเปาหมายระยะยาวของบริษัทฯ
้
์
ประสบการณ ภาระหนาที ขอบเขตของบทบาทและความรับผิดชอบ (Accountability and
่
์
Responsiblity) รวมถึงประโยชนทีคาดว่าจะได้รับจากกรรมการแต่ละคน ทั งน อยูในลักษณะที
ี
่
เปรียบเทียบได้กับระดับทีปฏิบัติอยูในอุตสาหกรรม
ุ
็
3.4.2 ผู้ถือหุ้นต้องเปนผู้อนมัติโครงสร้างและอัตราค่าตอบแทนกรรมการ ทั งรูปแบบทีเปนตัวเงินและไม่ใช่ตัว
็
เงิน โดยคณะกรรมการบริษัท จะพิจารณาค่าตอบแทนแต่ละรูปแบบให้มีความเหมาะสม ทั ง
เอกสารแนบ 3 หนา 7
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
ค่าตอบแทนในอัตราคงที (เช่น ค่าตอบแทนประจํา เบียประชุม) และค่าตอบแทนตามผลดําเนินงาน
ของบริษัทฯ โดยเชื อมโยงกับมูลค่าทีบริษัทฯ สร้างให้กับผู้ถือหุ้น แต่ไม่อยูในระดับทีสูงเกินไปจนทําให้
่
เกิดการมุ่งเนนแต่ผลประกอบการระยะสั น
้
ิ
3.4.3 คณะกรรมการจะเปดเผยนโยบายและหลักเกณฑ์การกําหนดค่าตอบแทนกรรมการทีสะท้อนถึง
ภาระหน้าทีและความรับผิดชอบของแต่ละคน รวมทั งรูปแบบและจํานวนของค่าตอบแทนด้วย
3.4.4 ในกรณีทีคณะกรรมการบริษัท ได้แต่งตั งบุคคลใดให้เปนทีปรึกษาของคณะกรรมการบริษัทให้มีการ
็
เปดเผยข้อมูลของทีปรึกษานั นไว้ในแบบ 56-1 One Report รวมทั งความเปนอิสระ หรือไม่มีความ
ิ
็
ขัดแย้งทางผลประโยชน ์
หลักปฏิบัติ 3.5
้
้
คณะกรรมการมีหนาทีกํากับดูแลให้กรรมการทุกคนมีความรับผิดชอบในการปฏิบัติหนาที และจัดสรรเวลา
อย่างเพียงพอ
3.5.1 คณะกรรมการจะดูแลให้มั นใจว่า มีกลไกสนับสนนให้กรรมการเข้าใจบทบาทหน้าทีของตน
ุ
3.5.2 คณะกรรมการจะกําหนดหลักเกณฑ์ในการดํารงตําแหนงในบริษัทอื นของกรรมการ โดยพิจารณาถึง
่
่
ประสิทธิภาพการทํางานของกรรมการทีดํารงตําแหนงหลายบริษัท และเพือให้มั นใจว่ากรรมการ
สามารถทุ่มเทเวลาในการปฏิบัติหนาทีในบริษัทฯ ได้อย่างเพียงพอ โดยจะกําหนดจํานวนบริษัทจด
้
่
ทะเบียนทีกรรมการแต่ละคนจะไปดํารงตําแหนงให้เหมาะสมกับลักษณะหรือสภาพธุรกิจของบริษัทฯ
3.5.3 คณะกรรมการจะจัดให้มีระบบการรายงานการดํารงตําแหนงอื นของกรรมการ และเปดเผยให้เปนที
็
่
ิ
รับทราบ
3.5.4 ในกรณีทีกรรมการดํารงตําแหนงกรรมการหรือผู้บริหาร หรือมีส่วนได้เสียไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อมใน
่
กิจการอืนทีมีความขัดแย้ง หรือสามารถใช้โอกาสหรือข้อมูลของบริษัทฯ เพือประโยชนของตน
์
คณะกรรมการต้องดูแลให้มั นใจว่า บริษัทฯ มีมาตรการปองกันอย่างเพียงพอและมีการแจ้งให้ผู้ถือหุ้น
้
รับทราบตามความเหมาะสม
ึ
3.5.5 ให้กรรมการแต่ละคนเข้าร่วมประชุมไม่นอยกว่ากึ งหนงของจํานวนการประชุมคณะกรรมการบริษัท
้
็
ี
ทั งหมดทีได้จัดให้มีขึนในรอบป เว้นแต่ในกรณีทีมีเหตุจําเปน
หลักปฏิบัติ 3.6
้
คณะกรรมการมีหนาทีกํากับดูแลให้มีกรอบและกลไกในการกํากับดูแลนโยบายและการดําเนินงานของบริษัท
ย่อย (ถ้ามี) และกิจการอื นที บริษัทฯ ไปลงทุนอย่างมีนัยสําคัญ ในระดับทีเหมาะสมกับกิจการแต่ละแห่ง รวมทั งบริษัท
ย่อยและกิจการอืนทีบริษัทฯ ไปลงทุนมีความเข้าใจถูกต้องตรงกันด้วย
3.6.1 คณะกรรมการจะพิจารณากําหนดนโยบายการกํากับดูแลบริษัทย่อย (ถ้ามี) ซึงรวมถึง
1) ระดับการแต่งตั งบุคคลไปเปนกรรมการ ผู้บริหาร หรือผู้มีอํานาจควบคุมในบริษัทย่อย โดยให้
็
็
คณะกรรมการเปนผู้แต่งตั ง เว้นแต่บริษัทดังกล่าวเปนบริษัทขนาดเล็กทีเปน Operating Arms
็
็
้
ของบริษัทฯ คณะกรรมการอาจมอบหมายให้ประธานเจ้าหนาทีบริหารเปนผู้พิจารณาแต่งตั งก็ได้
็
เอกสารแนบ 3 หนา 8
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
็
2) กําหนดขอบเขตหนาทีและความรับผิดชอบของบุคคลทีเปนตัวแทนของบริษัทฯ ตามข้อ 1) และให้
้
ตัวแทนของบริษัทฯ ดูแลให้การปฏิบัติเปนไปตามนโยบายของบริษัทย่อย และในกรณีทีบริษัท
็
ย่อยมีผู้ร่วมลงทุนอืน คณะกรรมการจะกําหนดนโยบายให้ตัวแทนทําหนาทีอย่างดีทีสุดเพือ
้
ผลประโยชนของบริษัทย่อย และให้สอดคล้องกับนโยบายของบริษัทแม่
์
3) ระบบการควบคุมภายในของบริษัทย่อยทีเหมาะสมและรัดกุมเพียงพอและการทํารายการต่างๆ
เปนไปอย่างถูกต้องตามกฎหมาย และหลักเกณฑ์ทีเกียวข้อง
็
ิ
4) การเปดเผยข้อมูลฐานะการเงินและผลการดําเนินงานการทํารายการกับบุคคลที เกียวโยงกัน การ
ได้มาหรือจําหนายไปซึงทรัพย์สิน การทํารายการอื นทีสําคัญ การเพิ มทุน การลดทุน การเลิก
่
็
บริษัทย่อย เปนต้น
็
3.6.2 หากเปนการเข้าร่วมลงทุนในกิจการอืนอย่างมีนัยสําคัญ เช่น มีสัดส่วนการถือหุ้นทีมีสิทธิออกเสียง
ตั งแต่ร้อยละ 20 แต่ไม่เกินร้อยละ 50 และจํานวนเงินลงทนหรืออาจต้องลงทุนเพิ มเติมมีนัยสําคัญต่อ
ุ
บริษัทฯ ในกรณีทีจําเปน คณะกรรมการจะดูแลให้มีการจัดทําสัญญาระหว่างผู้ถือหุ้น (Shareholders’
็
Agreement) หรือข้อตกลงอืนเพือให้เกิดความชัดเจนเกี ยวกับอํานาจในการบริหารจัดการและการมี
็
ส่วนร่วมในการตัดสินใจในเรืองสําคัญ การติดตามผลการดําเนินงาน เพือสามารถใช้เปนข้อมูลในการ
็
จัดทํางบการเงินของบริษัทฯ เพือให้เปนไปตามมาตรฐานและกําหนดเวลา
หลักปฏิบัติ 3.7
คณะกรรมการจะจัดให้มีการประเมินผลการทํางานประจําปของกรรมการทั งคณะ รวมทั งประเมินผลการ
ี
ี
ุ
ทํางานของกรรมการชุดย่อย และกรรมการรายบคคล เพือพิจารณาทบทวนผลงาน ปญหาและอุปสรรคในแต่ละป
ั
เพือสามารถนาผลการประเมินไปใช้ในการพัฒนาและปรับปรุงการปฏิบัติงานในด้านต่างๆ ได้
ํ
ี
3.7.1 คณะกรรมการจะประเมินผลการปฏิบัติงานอย่างนอยปละ 1 ครั งเพือให้คณะกรรมการร่วมกันพิจารณา
้
ผลงานและปญหา เพื อการปรับปรุงแก้ไขต่อไป โดยกําหนดบรรทัดฐานที จะใช้เปรียบเทียบกับผลการ
ั
ปฏิบัติงานอย่างมีหลักเกณฑ์
3.7.2 ในการประเมินผลการปฏิบัติงานจะจัดให้มีการประเมินทั งแบบคณะและรายบุคคล โดยอย่างนอยต้อง
้
็
เปนวิธีการประเมินด้วยตนเองหรือคณะกรรมการบริษัท จะพิจารณาใช้วิธีประเมินแบบไขว้ร่วมด้วย
รวมทั งเปดเผยหลักเกณฑ์ ขั นตอน และผลการประเมินในภาพรวมไว้ในแบบ 56-1 One Report
ิ
3.7.3 คณะกรรมการอาจพิจารณาจัดให้มีทีปรึกษาภายนอกมาช่วยในการกําหนดแนวทาง และเสนอแนะ
ิ
้
ี
ประเด็นในการประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการอย่างนอยทุกๆ 3 ปได้ และเปดเผยการ
ดําเนินการดังกล่าวไว้ในแบบ 56-1 One Report
3.7.4 ผลการประเมินของคณะกรรมการบริษัท ต้องถูกนาไปใช้ประกอบการพิจารณาความเหมาะสมของ
ํ
องค์ประกอบคณะกรรมการบริษัท
หลักปฏิบัติ 3.8
คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้คณะกรรมการและกรรมการแต่ละคนมีความรู้ความเข้าใจเกี ยวกับบทบาท
้
หนาทีลักษณะการประกอบธุรกิจ และกฎหมายทีเกียวข้องกับการประกอบธุรกิจ ตลอดจนสนับสนนให้กรรมการทกคน
ุ
ุ
้
ได้รับการเสริมสร้างทักษะและความรู้สําหรับการปฏิบัติหนาทีกรรมการอย่างสมําเสมอ
เอกสารแนบ 3 หนา 9
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
3.8.1 คณะกรรมการจะดูแลให้มั นใจว่าบุคคลทีได้รับแต่งตั งเปนกรรมการใหม่จะได้รับการแนะนาและมีข้อมูล
ํ
็
้
ที เปนประโยชนต่อการปฏิบัติหนาที ซึ งรวมถึงความเข้าใจในวัตถุประสงค์ เปาหมายหลัก วิสัยทัศน ์
้
็
์
พันธกิจ ค่านิยมองค์กร ตลอดจนลักษณะธุรกิจและแนวทางการดําเนินธุรกิจของบริษัทฯ
็
3.8.2 คณะกรรมการจะดูแลให้กรรมการได้รับการอบรมและพัฒนาความรู้ทีจําเปนอย่างต่อเนือง
3.8.3 คณะกรรมการจะทําความเข้าใจเกียวกับกฎหมาย กฎเกณฑ์ มาตรฐาน ความเสียง และสภาพแวดล้อม
็
ั
ทีเกียวข้องกับการประกอบธุรกิจ รวมทั งได้รับทราบข้อมูลทีเปนปจจุบันอย่างสมําเสมอ
3.8.4 คณะกรรมการจะเปดเผยข้อมูลการฝกอบรมและพัฒนาความรู้อย่างต่อเนืองของคณะกรรมการในแบบ
ึ
ิ
56-1 One Report
หลักปฏิบัติ 3.9
็
คณะกรรมการจะดูแลให้มั นใจว่าการดําเนินงานของคณะกรรมการเปนไปด้วยความเรียบร้อย สามารถเข้าถึง
ุ
์
็
ข้อมูลทีจําเปน และมีเลขานการบริษัททีมีความรู้และประสบการณทีจําเปนและเหมาะสมต่อการสนับสนนการ
็
ุ
ดําเนินงานของคณะกรรมการ
3.9.1 คณะกรรมการจะจัดให้มีกําหนดการประชุม และวาระการประชุมคณะกรรมการเปนการล่วงหนา
็
้
เพือให้กรรมการสามารถจัดเวลาและเข้าร่วมประชุมได้
้
3.9.2 จํานวนครั งของการประชุมคณะกรรมการจะพิจารณาให้เหมาะสมกับภาระหนาทีและความรับผิดชอบ
ุ
ี
้
ของคณะกรรมการและลักษณะการดําเนินธรกิจของบริษัทฯ ไม่นอยกว่าสี (4) ครั งต่อป ในกรณีที
คณะกรรมการบริษัท ไม่ได้มีการประชุมรายเดือน คณะกรรมการบริษัทจะกําหนดให้ฝายจัดการ
่
รายงานผลการดําเนินงานให้คณะกรรมการบริษัททราบในเดือนทีไม่ได้มีการประชม เพือให้
ุ
่
คณะกรรมการบริษัทสามารถกํากับควบคุมและดูแลการปฏิบัติงานของฝายจัดการได้อย่างต่อเนืองและ
ทันเหตุการณ ์
3.9.3 คณะกรรมการจะดูแลให้มีกลไกให้กรรมการแต่ละคน รวมทั งฝายจัดการมีอิสระที จะเสนอเรืองที เปน
็
่
ประโยชนต่อบริษัทฯ เข้าสูวาระการประชุม
์
่
่
3.9.4 เอกสารประกอบการประชุมจะจัดส่งให้แก่กรรมการเปนการลวงหนาไม่นอยกว่าเจ็ด (7) วันกอนวัน
้
้
่
็
ประชุม เว้นแต่ในกรณีจําเปนเร่งด่วนเพื อรักษาสิทธิหรือประโยชนของบริษัทฯ จะแจ้งการนัดประชุม
์
็
โดยวิธีอืนและกําหนดวันประชุมให้เร็วกว่านั นก็ได้
ุ
้
3.9.5 คณะกรรมการจะสนับสนนให้ประธานเจ้าหนาทีบริหารเชิญผู้บริหารระดับสูงเข้าร่วมประชุม
ั
คณะกรรมการเพื อให้สารสนเทศรายละเอียดเพิ มเติมในฐานะทีเกียวข้องกับปญหาโดยตรง และเพือให้
มีโอกาสรู้จักผู้บริหารระดับสูงสําหรับใช้ประกอบการพิจารณาแผนการสืบทอดตําแหนง
่
ุ
3.9.6 คณะกรรมการจะเข้าถึงสารสนเทศทีจําเปนเพิ มเติมได้จากประธานเจ้าหนาทีบริหาร เลขานการบริษัท
็
้
็
หรือผู้บริหารอืนทีได้รับมอบหมาย ภายในขอบเขตนโยบายทีกําหนด และในกรณีทีจําเปน
คณะกรรมการอาจจัดให้มีความเห็นอิสระจากทีปรึกษาหรือผู้ประกอบวิชาชีพภายนอก โดยถือเปน
็
ค่าใช้จ่ายของบริษัทฯ
เอกสารแนบ 3 หนา 10
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
็
3.9.7 คณะกรรมการอาจพิจารณากําหนดเปนนโยบายให้กรรมการที ไม่เปนผู้บริหารมีโอกาสทีจะประชุม
็
ระหว่างกันเองตามความจําเปนเพืออภิปรายปญหาต่างๆ เกียวกับการจัดการทีอยูในความสนใจ
็
ั
่
โดยไม่มีฝายจัดการร่วมด้วย โดยแจ้งให้ประธานเจ้าหนาทีบริหารทราบถึงผลการประชุมด้วย
้
่
้
ุ
3.9.8 คณะกรรมการจะกําหนดคุณสมบัติและประสบการณ์ของเลขานการบริษัททีเหมาะสมทีจะปฏิบัติหนาที
ํ
ในการให้คําแนะนาเกียวกับด้านกฎหมายและกฎเกณฑ์ต่างๆ ทีคณะกรรมการจะต้องทราบ ดูแลการ
จัดการเอกสารการประชุมคณะกรรมการ เอกสารสําคัญต่างๆ และกิจกรรมของคณะกรรมการ รวมทั ง
ประสานงานให้มีการปฏิบัติตามมติคณะกรรมการ นอกจากนี คณะกรรมการจะเปดเผยคุณสมบัติและ
ิ
์
ุ
ประสบการณของเลขานการบริษัท ในแบบ 56-1 One Report และบน Website ของบริษัทฯ
้
์
็
ึ
3.9.9 เลขานการบริษัทจะเข้าฝกอบรมและพัฒนาความรู้อย่างต่อเนืองทีจะเปนประโยชนต่อการปฏิบัติหนาที
ุ
และในกรณีทีมีหลักสูตรรับรอง (Certified Program) เลขานการบริษัทจะเข้ารับการอบรมหลักสูตร
ุ
ดังกล่าวด้วย
หลักปฏิบัติ 4: สรรหาและพัฒนาผู้บริหารระดับสูงและการบริหารบุคลากร
หลักปฏิบัติ 4.1
คณะกรรมการจะดําเนินการให้มั นใจว่ามีการสรรหาและพัฒนาประธานเจ้าหนาทีบริหาร และผู้บริหารระดับสูง
้
่
็
์
้
ให้มีความรู้ ทักษะ ประสบการณ และคุณลักษณะทีจําเปนต่อการขับเคลื อนองค์กรไปสูเปาหมาย
่
4.1.1 คณะกรรมการจะพิจารณาหลักเกณฑ์และวิธีการสรรหาบุคคลทีมีคุณสมบัติเหมาะสมเพื อดํารงตําแหนง
ประธานเจ้าหน้าทีบริหาร
้
4.1.2 คณะกรรมการจะติดตามดูแลให้ประธานเจ้าหนาทีบริหารดูแลให้มีผู้บริหารระดับสูงที เหมาะสม โดย
้
้
อย่างนอยคณะกรรมการจะร่วมกับประธานเจ้าหนาทีบริหารพิจารณาหลักเกณฑ์และวิธีการในการ
็
สรรหาและแต่งตั งบุคคล เห็นชอบบุคคลทีประธานเจ้าหนาทีบริหารเสนอให้เปนผู้บริหารระดับสูง
้
็
่
4.1.3 เพือให้การดําเนินธุรกิจเปนไปอย่างต่อเนือง คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้มีแผนสืบทอดตําแหนง
(Succession Plan) เพือเปนการเตรียมสืบทอดตําแหนงประธานเจ้าหนาทีบริหารและผู้บริหารระดับสูง
้
็
่
่
้
และให้ประธานเจ้าหนาทีบริหารรายงานผลการดําเนินงานตามแผนสืบทอดตําแหนงต่อคณะกรรมการ
เพือทราบเปนระยะอย่างนอยปละ 1 ครั ง
ี
็
้
้
ุ
4.1.4 คณะกรรมการจะส่งเสริมและสนับสนนให้ประธานเจ้าหนาที บริหาร และผู้บริหารระดับสูงได้รับการ
็
์
อบรมและพัฒนา เพือเพิ มพูนความรู้และประสบการณทีเปนประโยชนต่อการปฏิบัติงาน
์
4.1.5 คณะกรรมการจะกําหนดนโยบายและวิธีปฏิบัติในการไปดํารงตําแหนงกรรมการทีบริษัทอืนของ
่
ประธานเจ้าหน้าทีบริหาร และผู้บริหารระดับสูงอย่างชัดเจน ทั งประเภทของตําแหนงกรรมการและ
่
่
จํานวนบริษัททีสามารถไปดํารงตําแหนงได้
หลักปฏิบัติ 4.2
คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้มีการกําหนดโครงสร้างค่าตอบแทนและการประเมินผลทีเหมาะสม
้
เอกสารแนบ 3 หนา 11
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
4.2.1 คณะกรรมการจะกําหนดโครงสร้างค่าตอบแทนทีเปนเครืองจูงใจให้ผู้บริหารระดับสูงปฏิบัติงานให้
็
สอดคล้องกับวัตถุประสงค์และเปาหมายหลักขององค์กรและสอดคล้องกับผลประโยชนของบริษัทฯ ใน
์
้
ระยะยาว
4.2.2 คณะกรรมการจะพิจารณาเห็นชอบหลักเกณฑ์และปจจัยในการประเมินผลงาน ตลอดจนอนมัติ
ุ
ั
้
โครงสร้างค่าตอบแทนของผู้บริหารระดับสูง และติดตามให้ประธานเจ้าหนาทีบริหารประเมินผู้บริหาร
ระดับสูงให้สอดคล้องกับหลักการประเมินดังกล่าว
หลักปฏิบัติ 4.3
คณะกรรมการจะทําความเข้าใจโครงสร้างและความสัมพันธ์ของผู้ถือหุ้นทีอาจมีผลกระทบต่อการบริหารและ
การดําเนินงานของบริษัทฯ
4.3.1 คณะกรรมการจะทําความเข้าใจโครงสร้างและความสัมพันธ์ของผู้ถือหุ้น ซึ งอาจอยูในรูปแบบของ
่
ข้อตกลงผู้ถือหุ้น หรือนโยบายของกลุ่มบริษัทแม่ ซึ งมีผลต่ออํานาจในการควบคุมการบริหารจัดการ
บริษัทฯ
็
4.3.2 คณะกรรมการจะดูแลไม่ให้ข้อตกลงตามข้อ 4.3.1 เปนอุปสรรคต่อการปฏิบัติหน้าทีของคณะกรรมการ
่
เช่น การมีบุคคลทีเหมาะสมมาสืบทอดตําแหนง
ิ
4.3.3 คณะกรรมการจะดูแลให้มีการเปดเผยข้อมูลตามข้อตกลงต่างๆ ทีมีผลกระทบต่อการควบคุมบริษัทฯ
หลักปฏิบัติ 4.4
์
คณะกรรมการจะติดตามดูแลการบริหารและพัฒนาบุคลากรให้มีความรู้ ทักษะ ประสบการณ และแรงจูงใจที
เหมาะสม
4.4.1 คณะกรรมการจะดูแลให้มีการบริหารทรัพยากรบุคคลที สอดคล้องกับทิศทางและกลยุทธ์ขององค์กร
็
พนักงานในทุกระดับมีความรู้ ความสามารถ แรงจูงใจทีเหมาะสม และได้รับการปฏิบัติอย่างเปนธรรม
เพือรักษาบุคลากรทีมีความสามารถขององค์กรไว้
4.4.2 คณะกรรมการจะดูแลให้มีการจัดตั งกองทุนสํารองรองเลียงชีพหรือกลไกอืน เพื อดูแลให้พนักงานมีการ
ุ
ออมอย่างเพียงพอสําหรับรองรับการเกษียณ รวมทั งสนับสนนให้พนักงานมีความรู้ความเข้าใจในการ
บริหารจัดการเงิน การเลือกนโยบายการลงทุนที สอดคล้องกับช่วงอายุ ระดับความเสียง หรือดูแลให้มี
นโยบายการลงทุนแบบ Life Path
หลักปฏิบัติ 5: ส่งเสริมนวัตกรรมและการประกอบธุรกิจอย่างมีความรับผิดชอบ
หลักปฏิบัติ 5.1
คณะกรรมการให้ความสําคัญและสนับสนนการสร้างนวัตกรรมทีก่อให้เกิดมูลค่าแก่ธุรกิจควบคู่ไปกับการสร้าง
ุ
์
คุณประโยชนต่อลูกค้าหรือผู้ทีเกียวข้อง และมีความรับผิดชอบต่อสังคมและสิ งแวดล้อม
5.1.1 คณะกรรมการจะให้ความสําคัญกับการสร้างวัฒนธรรมองค์กรที ส่งเสริมให้เกิดนวัตกรรม และดูแลให้
็
ิ
ฝายจัดการนาไปเปนส่วนหนึงในการทบทวนกลยุทธ์ การวางแผนพัฒนาปรับปรุงการดําเนนงานและ
่
ํ
การติดตามผลการดําเนินงาน
้
เอกสารแนบ 3 หนา 12
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
5.1.2 คณะกรรมการจะส่งเสริมการสร้างนวัตกรรมเพือเพิ มคุณค่าให้บริษัทฯ ตามสภาพปจจัยแวดล้อมที
ั
เปลียนแปลงอยู่เสมอ ซึ งอาจครอบคลุมการกําหนดรูปแบบธุรกิจ (Business Model) วิธีคิดมุมมองใน
การออกแบบและพัฒนาสินค้าและบริการ การวิจัย การปรับปรุงกระบวนการผลิตและกระบวนการ
่
ทํางาน รวมทั งการร่วมมือกับคูค้า
์
่
็
ทั งนี การดําเนินการข้างต้นควรมีลักษณะเปนไปเพือการสร้างประโยชนร่วมกันทั งแก่บริษัทฯ ลูกค้า คูค้า
สังคมและสิ งแวดล้อม และไม่สนับสนนให้เกิดพฤติกรรมทีไม่เหมาะสม กิจกรรมทีผิดกฎหมายหรือขาดจริยธรรม
ุ
หลักปฏิบัติ 5.2
คณะกรรมการจะติดตามดูแลให้ฝายจัดการประกอบธุรกิจอย่างมีความรับผิดชอบต่อสังคมและสิ งแวดล้อม
่
และสะท้อนอยู่ในแผนดําเนนการ (Operational Plan) เพื อให้มั นใจได้ว่าทกฝายขององค์กรได้ดําเนินการสอดคล้องกับ
ิ
ุ
่
้
วัตถุประสงค์ เปาหมายหลัก และแผนกลยุทธ์ (Strategies) ของบริษัทฯ
5.2.1 คณะกรรมการจะดูแลให้มีกลไกทีทําให้มั นใจว่าบริษัทฯ ประกอบธุรกิจอย่างมีจริยธรรม มีความ
รับผิดชอบต่อสังคมและสิ งแวดล้อม ไม่ละเมิดสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย เพื อเปนแนวทางให้ทุกส่วนใน
็
้
็
องค์กร สามารถบรรลุวัตถุประสงค์ เปาหมายหลัก ทีเปนไปด้วยความยั งยืน โดยจัดทํานโยบาย
จรรยาบรรณทางธุรกิจให้ครอบคลุมเรื องดังต่อไปนี
1) ความรับผิดชอบต่อพนักงานและลูกจ้าง โดยปฏิบัติให้เปนไปตามกฎหมายและมาตรฐานที
็
เกี ยวข้องและปฏิบัติต่อพนักงานและลูกจ้างอย่างเปนธรรมและเคารพสิทธิมนษยชน ได้แก่ การ
ุ
็
์
กําหนดค่าตอบแทนและค่าผลประโยชนอืนๆ ทีเปนธรรม การจัดสวัสดิการทีไม่นอยกว่าที
็
้
กฎหมายกําหนดหรือมากกว่าตามความเหมาะสม การดูแลสุขภาพอนามัยและความปลอดภัยใน
การทํางาน การอบรมให้ความรู้ พัฒนาศักยภาพและส่งเสริมความก้าวหนา รวมถึงเปดโอกาสให้
ิ
้
พนักงานมีโอกาสพัฒนาทักษะการทํางานในด้านอืนๆ
2) ความรับผิดชอบต่อลูกค้า โดยปฏิบัติให้เปนไปตามกฎหมายและมาตรฐานทีเกียวข้อง และ
็
็
คํานึงถึงสุขภาพ ความปลอดภัย ความเปนธรรม การเก็บรักษาข้อมูลลูกค้า การบริการหลังการ
ขายตลอดช่วงอายุสินค้าและบริการ การติดตามวัดผลความพึงพอใจของลูกค้าเพือการพัฒนา
ปรับปรุงสินค้าและบริการ รวมทั งการโฆษณาประชาสัมพันธ์และการส่งเสริมการขายต้องกระทํา
อย่างมีความรับผิดชอบ ไม่ทําให้เกิดความเข้าใจผิด หรือใช้ประโยชนจากความเข้าใจผิดของ
์
ลูกค้า
3) ความรับผิดชอบต่อคูค้า โดยมีกระบวนการจัดซือจัดจ้างและเงื อนไขสัญญาหรือข้อตกลงทีเปน
่
็
ธรรม การช่วยให้ความรู้ พัฒนาศักยภาพและยกระดับความสามารถในการผลิตและให้บริการที
ได้มาตรฐาน ชี แจงและดูแลให้คูค้าเคารพสิทธิมนษยชนและปฏิบัติต่อแรงงานตนเองอย่างเปน
่
็
ุ
ธรรม รับผิดชอบต่อสังคมและสิ งแวดล้อม รวมถึงติดตามตรวจสอบและประเมินผลคูค้าเพือ
่
พัฒนาการประกอบธุรกิจระหว่างกันอย่างยั งยืน
4) ความรับผิดชอบต่อชุมชน โดยนาความรู้และประสบการณทางธุรกิจมาพัฒนาโครงการทีสามารถ
์
ํ
้
ุ
์
สร้างเสริมประโยชนต่อชมชนได้อย่างเปนรูปธรรม มีการติดตามและวัดผลความคืบหนาและ
็
ความสําเร็จในระยะยาว
้
เอกสารแนบ 3 หนา 13
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
้
5) ความรับผิดชอบต่อสิ งแวดล้อม โดยปองกัน ลด จัดการ และดูแลให้มั นใจว่าบริษัทฯ จะไม่สร้าง
หรือก่อให้เกิดผลกระทบในทางลบต่อสิ งแวดล้อม ซึ งครอบคลุมการใช้วัตถุดิบ การใช้พลังงาน
ํ
การใช้นา การใช้ทรัพยากรหมุนเวียน การปลดปล่อย ( สําหรับการผลิต ขนส่ง หรือในสํานักงาน )
และจัดการของเสียทีเกิดจากการประกอบธุรกิจ การปล่อยก๊าซเรือนกระจก เปนต้น
็
็
ิ
6) การแข่งขันอย่างเปนธรรม โดยการประกอบธุรกิจอย่างเปดเผยโปร่งใส และไม่สร้างความ
็
ได้เปรียบทางการแข่งขันอย่างไม่เปนธรรม
็
7) การต่อต้านการทุจริตและคอร์รัปชั น โดยปฏิบัติให้เปนไปตามกฎหมายและมาตรฐานทีเกียวข้อง
และกําหนดให้บริษัทฯ มีและประกาศนโยบายการต่อต้านการทุจริตและคอร์รัปชั นต่อสาธารณะ
็
โดยบริษัทฯ อาจพิจารณาเข้าร่วมเปนภาคีเครือข่ายในการต่อต้านการทุจริตและคอร์รัปชั น
ุ
รวมถึงสนับสนนให้บริษัทอืนๆ และคูค้ามีและประกาศนโยบายการต่อต้านการทุจริตและ
่
คอร์รัปชั น รวมทั งเข้าร่วมเปนภาคีเครือข่ายด้วย
็
หลักปฏิบัติ 5.3
คณะกรรมการจะติดตามดูแลให้ฝายจัดการจัดสรรและจัดการทรัพยากรให้เปนไปอย่างมีประสิทธิภาพ และ
่
็
ประสิทธิผล โดยคํานึงถึงผลกระทบและการพัฒนาทรัพยากรตลอดสาย Value Chain เพือให้สามารถบรรลุวัตถุประสงค์
และเปาหมายหลักได้อย่างยั งยืน
้
5.3.1 คณะกรรมการจะตระหนักถึงความจําเปนของทรัพยากรทีต้องใช้ รวมทั งตระหนักว่าการใช้ทรัพยากร
็
แต่ละประเภทมีผลกระทบต่อกันและกัน
5.3.2 คณะกรรมการจะตระหนักว่ารูปแบบธุรกิจ (Business Model) ที ต่างกัน ทําให้เกิดผลกระทบต่อ
ทรัพยากรทีต่างกันด้วย ดังนั น ในการตัดสินใจเลือกรูปแบบธุรกิจ ให้คํานึงถึงผลกระทบและความคุ้ม
ค่าทีจะเกิดขึ นต่อทรัพยากร โดยยังคงอยู่บนพื นฐานของการมีจริยธรรม มีความรับผิดชอบและสร้าง
คุณค่าให้แก่บริษัทฯ อย่างยั งยืน
้
5.3.3 คณะกรรมการจะดูแลให้มั นใจว่า ในการบรรลุวัตถุประสงค์ และเปาหมายหลักของกิจการ ฝายจัดการ
่
จะมีการทบทวน พัฒนาดูแลการใช้ทรัพยากรให้เปนไปอย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
็
ั
โดยคํานึงถึงการเปลียนแปลงของปจจัยภายในและภายนอกอยู่เสมอ
่
ทั งนี ทรัพยากรทีบริษัทฯ พึงคํานึงถึงมีอย่างนอย 6 ประเภท ได้แก การเงิน (Financial Capital) การผลิต
้
(Manufactured Capital) ภูมิปญญา (Intellectual Capital) ด้านบุคลากร (Human Capital) สังคมและความสัมพันธ์
ั
(Social and Relationship Capital) และธรรมชาติ (Natural Capital)
หลักปฏิบัติ 5.4
คณะกรรมการจะจัดให้มีกรอบการกํากับดูแลและการบริหารจัดการเทคโนโลยีสารสนเทศระดับองค์กร
ทีสอดคล้องกับความต้องการของบริษัทฯ รวมทั งดูแลให้มีการนาเทคโนโลยีสารสนเทศมาใช้ในการเพิ มโอกาสทางธุรกิจ
ํ
และพัฒนาการดําเนินงาน การบริหารความเสียง เพือให้บริษัทฯ สามารถบรรลุวัตถุประสงค์และเปาหมายหลักของ
้
บริษัทฯ
เอกสารแนบ 3 หนา 14
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
5.4.1 คณะกรรมการจะจัดให้มีนโยบายในเรืองการจัดสรรและการบริหารทรัพยากรด้านเทคโนโลยี
ุ
สารสนเทศ ซึงครอบคลมถึงการจัดสรรทรัพยากรให้เพียงพอต่อการดําเนินธุรกิจ และการกําหนด
แนวทางเพือรองรับในกรณีทีไม่สามารถจัดสรรทรัพยากรได้เพียงพอตามทีกําหนดไว้
5.4.2 คณะกรรมการจะดูแลให้การบริหารความเสียงขององค์กรครอบคลุมถึงการบริหารและจัดการความ
เสียงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศด้วย
5.4.3 คณะกรรมการจะจัดให้มีนโยบายและมาตรการรักษาความมั นคงปลอดภัยของระบบสารสนเทศ ทั งนี
กรอบการกํากับดูแลและการบริหารจัดการเทคโนโลยีสารสนเทศระดับองค์กร ได้แก่
1) บริษัทฯ ได้ทําตามกฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับและมาตรฐานต่างๆ ทีเกียวข้องกับการใช้
เทคโนโลยีสารสนเทศ
2) บริษัทฯ มีระบบการรักษาความปลอดภัยของข้อมูล ในการรักษาความลับ (Confidentiality) การ
รักษาความนาเชื อถือ (Integrity) และความพร้อมใช้ของข้อมูล (Availability) รวมทั งปองกันมิให้มี
่
้
การนาข้อมูลไปใช้ในทางมิชอบ หรือมีการแก้ไขเปลียนแปลงข้อมูลโดยไม่ได้รับอนญาต
ํ
ุ
3) บริษัทฯ ได้พิจารณาความเสียงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ และมีมาตรการในการบริหารจัดการ
ความเสียงดังกล่าวในด้านต่างๆ เช่น การบริหารความต่อเนืองทางธุรกิจ (Business Continuity
Management) การบริหารจัดการเหตุการณ์ทีส่งผลกระทบต่อความมั นคงปลอดภัยของระบบ
สารสนเทศ (Incident Management) การบริหารจัดการทรัพย์สินสารสนเทศ (Asset
็
Management) เปนต้น
4) บริษัทฯ ได้พิจารณาการจัดสรรและบริหารทรัพยากรด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ มีการกําหนด
ั
หลักเกณฑ์และปจจัยในการกําหนดลําดับความสําคัญของแผนงานด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ เช่น
ความเหมาะสมสอดคล้องกับแผนกลยุทธ์ ผลกระทบต่อการดําเนินธุรกิจ ความเร่งด่วนในการใช้
งาน งบประมาณและทรัพยากรบุคคลด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ และความสอดคล้องกับรูปแบบ
ธุรกิจ (Business Model) เปนต้น
็
ี
ี
้
หลักปฏิบัติ 6: ดูแลใหมีระบบการบริหารความเสยงและการควบคุมภายในทเหมาะสม
หลักปฏิบัติ 6.1
คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้มั นใจว่าบริษัทฯ มีระบบการบริหารความเสียงและการควบคุมภายในทีจะทําให้
็
บรรลุวัตถุประสงค์อย่างมีประสิทธิผล และมีการปฏิบัติให้เปนไปตามกฎหมายและมาตรฐานทีเกียวข้อง
6.1.1 คณะกรรมการจะทําความเข้าใจความเสียงทีสําคัญของบริษัทฯ และอนมัติความเสียงที ยอมรับได้
ุ
6.1.2 คณะกรรมการจะพิจารณาและอนมัตินโยบายการบริหารความเสียงทีสอดคล้องกับวัตถุประสงค์
ุ
็
้
เปาหมายหลัก กลยุทธ์ และความเสียงที ยอมรับได้ของบริษัทฯ สําหรับเปนกรอบการปฏิบัติงานใน
กระบวนการบริหารความเสียงของทุกคนในองค์กรให้เปนทิศทางเดียวกัน ทั งน คณะกรรมการจะให้
ี
็
็
ความสําคัญกับสัญญาณเตือนภัยล่วงหนาและดูแลให้มีการทบทวนนโยบายการบริหารความเสียงเปน
้
ี
ประจํา เช่น ปละ 1 ครั ง
6.1.3 คณะกรรมการจะดูแลให้บริษัทฯ มีการระบุความเสี ยง โดยพิจารณาปจจัยทั งภายนอกและภายใน
ั
องค์กรทีอาจส่งผลให้บริษัทฯ ไม่สามารถบรรลวัตถุประสงค์ทีกําหนดไว้ ทั งนี ความเสียงหลักที
ุ
็
คณะกรรมการจะให้ความสําคัญ อาจแบ่งออกเปน ความเสียงด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk) ความเสียง
้
เอกสารแนบ 3 หนา 15
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
ด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) ความเสียงด้านการเงิน (Financial Risk) และความเสียงด้าน
็
การปฏิบัติตามกฎระเบียบข้อบังคับ (Compliance Risk) เปนต้น
6.1.4 คณะกรรมการจะดูแลให้มั นใจว่าบริษัทฯ ได้มีการประเมินผลกระทบและโอกาสทีเกิดขึนของความเสียง
ทีได้ระบุไว้เพือจัดลําดับความเสียง และมีวิธีจัดการความเสียงทีเหมาะสม
่
6.1.5 คณะกรรมการอาจมอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบ กลั นกรองข้อ 6.1.1– 6.1.4 กอนเสนอให้
คณะกรรมการพิจารณา
6.1.6 คณะกรรมการจะติดตามและประเมินประสิทธิผลของการบริหารความเสียงอย่างสมําเสมอ
็
6.1.7 คณะกรรมการมีหนาทีดูแลให้บริษัทฯ ประกอบธุรกิจให้เปนไปตามกฎหมาย และมาตรฐานทีเกียวข้อง
้
ทั งของในประเทศและในระดับสากล
ุ
6.1.8 ในกรณีที บริษัทฯ มีบริษัทย่อยหรือกิจการอื นทีบริษัทฯ ไปลงทนอย่างมีนัยสําคัญ (เช่น มีสัดส่วนการ
ถือหุ้นทีมีสิทธิออกเสียงตั งแต่ร้อยละ 20 แต่ไม่เกินร้อยละ 50) คณะกรรมการจะนาผลประเมินระบบ
ํ
ควบคุมภายในและการบริหารความเสียงมาเปนส่วนหนึ งในการพิจารณาตามข้อ 6.1.1 – 6.1.7 ด้วย
็
หลักปฏิบัติ 6.2
คณะกรรมการจะจัดตั งคณะกรรมการตรวจสอบทีสามารถปฏิบัติหน้าทีได้อย่างมีประสิทธิภาพและอิสระ
้
6.2.1 คณะกรรมการจะจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วยกรรมการอย่างนอย 3 คน ซึงทุกคนต้อง
้
เปนกรรมการอิสระ และมีคุณสมบัติและหนาทีตามหลักเกณฑ์ของสํานักงานคณะกรรมการกํากับ
็
่
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แหงประเทศไทย
์
้
6.2.2 คณะกรรมการจะกําหนดหนาทีของคณะกรรมการตรวจสอบไว้เปนลายลักษณอักษร โดยมีหนาทีอย่าง
้
็
้
นอยตามทีระบุไว้ในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
6.2.3 คณะกรรมการจะดูแลให้บริษัทฯ จัดให้มีกลไกหรือเครืองมือทีจะทําให้คณะกรรมการตรวจสอบสามารถ
็
้
เข้าถึงข้อมูลทีจําเปนต่อการปฏิบัติหนาที ทีได้รับมอบหมาย เช่น เอืออํานวยให้คณะกรรมการ
ตรวจสอบสามารถเรียกผู้ทีเกียวข้องมาให้ข้อมูล การได้หารือร่วมกับผู้สอบบัญชี หรือแสวงหา
็
ความเห็นทีเปนอิสระจากทีปรึกษาทางวิชาชีพอืนใดมาประกอบการพิจารณาของคณะกรรมการ
ตรวจสอบได้
6.2.4 คณะกรรมการจะจัดให้มีบุคคลหรือหนวยงานตรวจสอบภายในที มีความเปนอิสระในการปฏิบัติหน้าที
็
่
็
เปนผู้รับผิดชอบในการพัฒนาและสอบทานประสิทธิภาพระบบการบริหารความเสียงและการควบคุม
ิ
ภายใน พร้อมทั งรายงานให้คณะกรรมการตรวจสอบและเปดเผยรายงานการสอบทานไว้ในแบบ 56-1
One Report
6.2.5 คณะกรรมการตรวจสอบต้องให้ความเห็นถึงความเพียงพอของระบบการบริหารความเสียงและการ
ควบคุมภายใน และเปดเผยไว้ในแบบ 56-1 One Report
ิ
หลักปฏิบัติ 6.3
่
์
คณะกรรมการจะติดตามดูแลและจัดการความขัดแย้งของผลประโยชนทีอาจเกิดขึนได้ระหว่างบริษัทฯ กับฝาย
้
จัดการ คณะกรรมการ หรือผู้ถือหุ้น รวมไปถึงการปองกันการใช้ประโยชนอันมิควรในทรัพย์สิน ข้อมูล และโอกาสของ
์
บริษัทฯ และการทําธุรกรรมกับผู้ทีมีความสัมพันธ์เกียวโยงกับบริษัทฯ ในลักษณะทีไม่สมควร
เอกสารแนบ 3 หนา 16
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
6.3.1 คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้มีระบบการรักษาความปลอดภัยของข้อมูล ซึงรวมถึงการกําหนด
่
นโยบายและวิธีปฏิบัติในการรักษาความลับ (Confidentiality) การรักษาความนาเชือถือ (Integrity)
และความพร้อมใช้ของข้อมูล (Availability) รวมทั งการจัดการข้อมูลทีอาจมีผลกระทบต่อราคา
หลักทรัพย์ (Market Sensitive Information) นอกจากนี คณะกรรมการจะดูแลให้กรรมการ ผู้บริหาร
ระดับสูง และพนักงาน ตลอดจนบุคคลภายนอกทีเกี ยวข้อง อาทิ ที ปรึกษาทางกฎหมาย ทีปรึกษา
ทางการเงิน ปฏิบัติตามระบบการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลด้วย
6.3.2 คณะกรรมการจะดูแลให้มีการจัดการและติดตามรายการทีอาจมีความขัดแย้งของผลประโยชน รวมทั ง
์
ิ
่
็
ดูแลให้มีแนวทางและวิธีปฏิบัติเพือให้การทํารายการดังกลาวเปนไปตามขั นตอนการดําเนนการและ
ิ
์
็
การเปดเผยข้อมูล ตามทีกฎหมายกําหนดและเปนไปเพือผลประโยชนของบริษัทฯ และผู้ถือหุ้น
โดยรวมเปนสําคัญ โดยทีผู้มีส่วนได้เสียไม่ควรมีส่วนร่วมในการตัดสินใจ
็
้
6.3.3 คณะกรรมการจะจัดให้มีข้อกําหนดให้กรรมการรายงานการมีส่วนได้เสียอย่างนอยก่อนการพิจารณา
วาระการประชุมคณะกรรมการ และบันทึกไว้ในรายงานการประชุมคณะกรรมการ คณะกรรมการจะ
ดูแลให้กรรมการทีมีส่วนได้เสียอย่างมีนัยสําคัญในลักษณะทีอาจทําให้กรรมการรายดังกล่าวไม่สามารถ
ให้ความเห็นได้อย่างอิสระ งดเว้นจากการมีส่วนร่วมในการประชุมพิจารณาในวาระนั น
หลักปฏิบัติ 6.4
6.4.1 คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้มีการจัดทํานโยบายและแนวปฏิบัติด้านการต่อต้านคอร์รัปชั นที ชัดเจน
ํ
และสือสารในทุกระดับขององค์กรและต่อคนนอกเพือให้เกิดการนาไปปฏิบัติได้จริง รวมถึงการ
ุ
สนับสนนกิจกรรมทีส่งเสริมและปลูกฝงให้พนักงานทุกคนปฏิบัติตามกฎหมาย และระเบียบข้อบังคับที
ั
เกียวข้อง
6.4.2 คณะกรรมการจะจัดให้มีโครงการ หรือแนวทางในการต่อต้านการทุจริต การคอร์รัปชั น รวมถึงการ
สนับสนนกิจกรรมทีส่งเสริมและปลูกฝงให้พนักงานทุกคนปฏิบัติตามกฎหมาย และระเบียบข้อบังคับที
ุ
ั
เกียวข้อง
หลักปฏิบัติ 6.5
คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้บริษัทฯ มีกลไกในการรับเรืองร้องเรียนและการดําเนินการกรณีมีการชีเบาะแส
6.5.1 คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้มีกลไกและกระบวนการจัดการ (บันทึก ติดตามความคืบหนา แก้ไข
้
ปญหา รายงาน) ข้อร้องเรียนของผู้มีส่วนได้เสีย และดูแลให้มีการจัดช่องทางเพือการรับข้อร้องเรียนที
ั
ิ
มีความสะดวกและมีมากกว่าหนึงช่องทาง รวมทั งเปดเผยช่องทางการรับเรืองร้องเรียนไว้ใน Website
หรือแบบ 56-1 One Report
6.5.2 คณะกรรมการจะดูแลให้มีนโยบายและแนวทางที ชัดเจนในกรณีที มีการชี เบาะแส โดยจะกําหนดให้มี
ช่องทางในการแจ้งเบาะแสผ่านทาง E-mail ของบริษัทฯ หรือผ่านกรรมการอิสระ หรือกรรมการ
ตรวจสอบของบริษัทฯ รวมทั งมีกระบวนการตรวจสอบข้อมูล การดําเนินการ และรายงานต่อ
คณะกรรมการ
6.5.3 คณะกรรมการจะดูแลให้มีมาตรการคุ้มครองทีเหมาะสมแก่ผู้แจ้งเบาะแสทีแจ้งเบาะแสด้วยเจตนาสุจริต
เอกสารแนบ 3 หนา 17
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
ื
้
หลักปฏิบัติ 7: รักษาความน่าเชอถือทางการเงินและการเป ิ ดเผยขอมูล
หลักปฏิบัติ 7.1
คณะกรรมการจะรับผิดชอบในการดูแลให้ระบบการจัดทํารายงานทางการเงินและการเปดเผยข้อมูลสําคัญ
ิ
็
ต่างๆ ถูกต้อง เพียงพอ ทันเวลา เปนไปตามกฎเกณฑ์ มาตรฐาน และแนวปฏิบัติทีเกียวข้อง
ิ
7.1.1 คณะกรรมการจะดูแลให้บุคลากรทีเกี ยวข้องกับการจัดทําและเปดเผยข้อมูล มีความรู้ ทักษะ และ
้
ประสบการณทีเหมาะสมกับหนาทีความรับผิดชอบ และมีจํานวนเพียงพอ โดยบุคลากรดังกล่าวหมาย
์
ุ
รวมถึงผู้บริหารสูงสุดสายงานบัญชีและการเงิน ผู้จัดทําบัญชี ผู้ตรวจสอบภายใน เลขานการบริษัท และ
นักลงทุนสัมพันธ์
7.1.2 ในการให้ความเห็นชอบการเปดเผยข้อมูล ให้คณะกรรมการคํานึงถึงปจจัยทีเกียวข้องโดยในกรณีที
ิ
ั
็
้
ั
เปนรายงานทางการเงิน จะพิจารณาปจจัยอย่างนอยดังต่อไปนีด้วย
1) ผลการประเมินความเพียงพอของระบบควบคุมภายใน
2) ความเห็นของผู้สอบบัญชีในรายงานทางการเงิน และข้อสังเกตของผู้สอบบัญชีเกียวกับระบบ
ควบคุมภายใน รวมทั งข้อสังเกตของผู้สอบบัญชีผ่านการสือสารในช่องทางอื นๆ (ถ้ามี)
3) ความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบ
4) ความสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ เปาหมายหลัก กลยุทธ์ และนโยบายของบริษัทฯ
้
ิ
7.1.3 คณะกรรมการจะดูแลให้การเปดเผยข้อมูล ซึงรวมถึงงบการเงิน และแบบ 56-1 One Report สะท้อน
ฐานะการเงินและผลการดําเนินงานอย่างเพียงพอ รวมทั งสนับสนนให้บริษัทฯ จัดทําคําอธิบายและการ
ุ
วิเคราะห์ของฝายจัดการ (Management Discussion and Analysis: MD&A) เพือประกอบการเปดเผย
่
ิ
งบการเงินทุกไตรมาส ทั งนี เพือให้นักลงทุนได้รับทราบข้อมูลและเข้าใจการเปลียนแปลงที เกิดขึนกับ
ฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทฯ ในแต่ละไตรมาสได้ดียิ งขึน นอกจากข้อมูลตัวเลขในงบ
การเงินเพียงอย่างเดียว
7.1.4 ในกรณีที การเปดเผยข้อมูลรายการใดเกียวข้องกับกรรมการรายใดรายหนึงเปนการเฉพาะ กรรมการ
็
ิ
ิ
รายนั นจะดูแลให้การเปดเผยในส่วนของตนมีความครบถ้วนถูกต้องด้วย เช่น ข้อมูลผู้ถือหุ้นของ
ื
กลุ่มตน การเปดเผยในส่วนที เกียวเนองกับสัญญาระหว่างผู้ถือหุ้น (Shareholders’ Agreement) ของ
ิ
กลุ่มตน
หลักปฏิบัติ 7.2
คณะกรรมการจะติดตามดูแลความเพียงพอของสภาพคล่องทางการเงินและความสามารถในการชําระหนี
่
7.2.1 คณะกรรมการจะดูแลให้ฝายจัดการมีการติดตามและประเมินฐานะทางการเงินของบริษัทฯ และมีการ
รายงานต่อคณะกรรมการอย่างสมําเสมอ โดยให้คณะกรรมการและฝายจัดการร่วมกันหาทางแก้ไข
่
ั
โดยเร็วหากเริ มมีสัญญาณบ่งชีถึงปญหาสภาพคล่องทางการเงินและความสามารถในการชําระหนี
ุ
ุ
7.2.2 ในการอนมัติการทํารายการใดๆ หรือการเสนอความเห็นให้ที ประชุมผู้ถือหุ้นอนมัติ คณะกรรมการจะ
พิจารณาให้มั นใจได้ว่าการทํารายการดังกล่าวจะไม่กระทบต่อความต่อเนืองในการดําเนินกิจการ
สภาพคล่องทางการเงิน หรือความสามารถในการชําระหน ี
เอกสารแนบ 3 หนา 18
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
หลักปฏิบัติ 7.3
ในภาวะที บริษัทฯ ประสบปญหาทางการเงินหรือมีแนวโนมจะประสบปญหา คณะกรรมการจะพิจารณาให้
้
ั
ั
มั นใจได้ว่าบริษัทฯ มีแผนในการแก้ไขปญหา หรือมีกลไกอื นทีจะสามารถแก้ไขปญหาทางการเงินได้ ทั งนี ภายใต้การ
ั
ั
คํานึงถึงสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย
้
ั
7.3.1 ในกรณีทีบริษัทฯ มีแนวโนมทีจะไม่สามารถชําระหนีหรือมีปญหาทางการเงิน คณะกรรมการจะติดตาม
อย่างใกล้ชิด และดูแลให้บริษัทฯ ประกอบธุรกิจด้วยความระมัดระวัง และปฏิบัติตามข้อกําหนด
เกียวกับการเปดเผยข้อมูล
ิ
ั
7.3.2 คณะกรรมการจะดูแลให้บริษัทฯ กําหนดแผนการแก้ไขปญหาทางการเงิน โดยคํานึงถึงความเปนธรรม
็
ี
ต่อผู้มีส่วนได้เสีย ซึงรวมถึงเจ้าหน ตลอดจนติดตามการแก้ไขปญหา โดยให้ฝายจัดการรายงานสถานะ
ั
่
อย่างสมําเสมอ
ั
7.3.3 คณะกรรมการจะพิจารณาให้มั นใจได้ว่า การพิจารณาตัดสินใจใดๆ ในการแก้ไขปญหาทางการเงินของ
บริษัทฯ ไม่ว่าจะด้วยวิธีการใดจะต้องเปนไปอย่างสมเหตุสมผล
็
ตัวอย่างสัญญาณบ่งชี
1) ภาวะขาดทุนต่อเนือง
2) กระแสเงินสดตํา
3) ข้อมูลทางการเงินไม่ครบถ้วน
4) ขาดระบบบัญชีทีเหมาะสม
5) ขาดการประเมินกระแสเงินสดและงบประมาณ
6) ไม่มีแผนธุรกิจ
7) ส่วนหนีสินทีเพิ มขึนเกินกว่าส่วนสินทรัพย์
8) มีปญหาในการระบายสินค้าคงคลังและการเก็บหน ี
ั
หลักปฏิบัติ 7.4
คณะกรรมการจะพิจารณาจัดทํารายงานความยั งยืนตามความเหมาะสม
7.4.1 คณะกรรมการจะพิจารณาความเหมาะสมในการเปดเผยข้อมูลการปฏิบัติตามกฎหมาย การปฏิบัติตาม
ิ
จรรยาบรรณ นโยบายการต่อต้านคอร์รัปชั น การปฏิบัติต่อพนักงานและผู้มีส่วนได้เสีย ซึ งรวมถึงการ
ปฏิบัติอย่างเปนธรรม และการเคารพสิทธิมนษยชน รวมทั งความรับผิดชอบต่อสังคมและสิ งแวดล้อม
ุ
็
ิ
โดยคํานึงถึงกรอบการรายงานทีได้รับการยอมรับในประเทศหรือในระดับสากล ทั งนี อาจเปดเผยข้อมูล
็
ดังกล่าวไว้ในแบบ 56-1 One Report หรืออาจจัดทําเปนเล่มแยกต่างหากตามความเหมาะสมของ
บริษัทฯ
ํ
็
7.4.2 คณะกรรมการจะดูแลให้ข้อมูลที เปดเผยเปนเรืองที สําคัญและสะท้อนการปฏิบัติที จะนาไปสู่การสร้าง
ิ
คุณค่าแก่บริษัทฯ อย่างยั งยืน
้
เอกสารแนบ 3 หนา 19
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
หลักปฏิบัติ 7.5
่
คณะกรรมการจะกํากับดูแลให้ฝายจัดการจัดให้มีหนวยงานหรือผู้รับผิดชอบงานนักลงทุนสัมพันธ์ที ทําหนาที
้
่
ในการสือสารกับผู้ถือหุ้น และผู้มีส่วนได้เสียอื น เช่น นักลงทุน นักวิเคราะห์ ให้เปนไปอย่างเหมาะสม เท่าเทียมกัน
็
และทันเวลา
7.5.1 คณะกรรมการจะจัดให้มีนโยบายการสือสาร (Communication Policy) และนโยบายการเปดเผยข้อมูล
ิ
ิ
็
(Disclosure Policy) เพือให้มั นใจได้ว่า การสือสารและการเปดเผยข้อมูลต่อบุคคลภายนอกเปนไป
อย่างเหมาะสม เท่าเทียมกัน ทันเวลา ใช้ช่องทางที เหมาะสม ปกปองข้อมูลลับและข้อมูลทีมีต่อผลต่อ
้
ราคาหลักทรัพย์ รวมทั งมีการสือสารให้เข้าใจตรงกันทั งองค์กรในการปฏิบัติตามนโยบายดังกล่าว
็
ุ
7.5.2 คณะกรรมการจะจัดให้มีการกําหนดผู้ที รับผิดชอบการให้ข้อมูลกับบคคลภายนอก โดยเปนผู้ทีมีความ
้
เหมาะสมกับการปฏิบัติหน้าที เข้าใจธุรกิจของบริษัทฯ รวมทั งวัตถุประสงค์ เปาหมายหลัก ค่านิยมและ
็
สามารถสือสารกับตลาดทุนได้เปนอย่างดี
ุ
7.5.3 คณะกรรมการจะดูแลให้ฝายจัดการกําหนดทิศทางและสนับสนนงานด้านนักลงทุนสัมพันธ์ เช่น การจัด
่
ให้มีหลักปฏิบัติในการให้ข้อมูล นโยบายการใช้ข้อมูลภายใน นโยบายการจัดการข้อมูลทีมีผลต่อราคา
ุ
้
หลักทรัพย์ รวมทั งกําหนดหนาทีและความรับผิดชอบของนักลงทนสัมพันธ์ให้ชัดเจน เพือให้การ
สือสารและการเปดเผยข้อมูลเปนไปอย่างมีประสิทธิภาพ
็
ิ
หลักปฏิบัติ 7.6
คณะกรรมการจะส่งเสริมให้มีการนาเทคโนโลยีสารสนเทศมาใช้ในการเผยแพร่ข้อมูล
ํ
่
7.6.1 นอกจากการเผยแพร่ข้อมูลตามเกณฑ์ทีกําหนดและผ่านชองทางของตลาดหลักทรัพย์แหงประเทศไทย
่
แล้ว คณะกรรมการจะพิจารณาให้มีการเปดเผยข้อมูลทั งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ ผ่านช่องทางอืน
ิ
ํ
็
ั
ด้วย เช่น Website ของบริษัทฯ โดยกระทําอย่างสมําเสมอ พร้อมทั งนาเสนอข้อมูลทีเปนปจจุบัน ทั งนี
้
ิ
บริษัทฯ จะเปดเผยข้อมูลอย่างนอยดังต่อไปนีบน Website ของบริษัทฯ ดังนี
์
1) วิสัยทัศนและค่านิยมของบริษัทฯ
2) ลักษณะการประกอบธุรกิจของบริษัทฯ
3) รายชือคณะกรรมการและผู้บริหาร
ั
ี
4) งบการเงินและรายงานเกียวกับฐานะการเงินและผลการดําเนินงานทั งฉบับปจจุบัน และของปก่อน
้
หนา
์
5) แบบ 56-1 One Report ที สามารถให้ดาวนโหลดได้
ํ
6) ข้อมูลหรือเอกสารอืนใดทีบริษัทฯ นาเสนอต่อนักวิเคราะห์ ผู้จัดการกองทุน หรือ สือต่างๆ
7) โครงสร้างการถือหุ้นทั งทางตรงและทางอ้อม
8) โครงสร้างกลุ่มบริษัทฯ
9) หนังสือเชิญประชุมสามัญและวิสามัญผู้ถือหุ้น
10) ข้อบังคับของบริษัทฯ หนังสือบริคณห์สนธิ
11) นโยบายการกํากับดูแลกิจการของบริษัทฯ นโยบายการต่อต้านคอร์รัปชั น นโยบายรักษาความ
ปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ และนโยบายด้านบริหารความเสียง
้
เอกสารแนบ 3 หนา 20
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
่
12) กฎบัตร หรือหน้าทีความรับผิดชอบ คุณสมบัติ วาระการดํารงตําแหนงของคณะกรรมการรวมถึง
เรืองทีต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ กฎบัตร หรือหนาทีความรับผิดชอบคุณสมบัติ
้
13) จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ
14) ข้อมูลติดต่อหนวยงานหรือร้องเรียน หรือบุคคลทีรับผิดชอบงานนักลงทุนสัมพันธ์ เลขานการ
ุ
่
บริษัท เช่น ชื อบุคคลทีสามารถให้ข้อมูลได้ หมายเลขโทรศัพท์ อีเมล์
ื
้
หลักปฏิบัติ 8: สนับสนุนการมีส่วนร่วมและการสอสารกับผู้ถือหุน
หลักปฏิบัติ 8.1
คณะกรรมการจะดูแลให้มั นใจว่า ผู้ถือหุ้นมีส่วนร่วมในการตัดสินใจในเรื องสําคัญของบริษัทฯ
8.1.1 คณะกรรมการจะดูแลให้เรื องสําคัญ ทั งประเด็นทีกําหนดในกฎหมายและประเด็นทีอาจมีผลกระทบต่อ
ทิศทางการดําเนินงานของบริษัทฯ ได้ผ่านการพิจารณาและ/หรือการอนมัติของผู้ถือหุ้น โดยเรือง
ุ
็
สําคัญดังกล่าวถูกบรรจุเปนวาระการประชุมผู้ถือหุ้น
ุ
8.1.2 คณะกรรมการจะสนับสนนการมีส่วนร่วมของผู้ถือห้น เช่น
ุ
1) การกําหนดหลักเกณฑ์การให้ผู้ถือหุ้นส่วนนอยสามารถเสนอเพิ มวาระการประชุมล่วงหนาก่อนวัน
้
้
ุ
ประชุมผู้ถือหุ้น โดยคณะกรรมการจะพิจารณาบรรจเรืองทีผู้ถือห้นเสนอเปนวาระการประชุม
็
ุ
ซึงหากกรณีคณะกรรมการปฏิเสธเรืองทีผู้ถือหุ้นเสนอบรรจเปนวาระ คณะกรรมการต้องแจ้ง
็
ุ
เหตุผลให้ทีประชุมผู้ถือหุ้นทราบ
2) หลักเกณฑ์การให้ผู้ถือหุ้นส่วนนอยเสนอชื อบุคคลเพือเข้าดํารงตําแหนงกรรมการ
่
้
ทั งนี คณะกรรมการจะดูแลให้มีการเปดเผยหลักเกณฑ์ดังกล่าวให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้า
ิ
8.1.3 คณะกรรมการจะดูแลให้หนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นมีข้อมูลทีถูกต้อง ครบถ้วน และเพียงพอต่อการใช้
สิทธิของผู้ถือหุ้น
8.1.4 คณะกรรมการจะดูแลให้มีการส่งหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นพร้อมเอกสารที เกียวข้อง และเผยแพร่บน
Website ของบริษัทฯ อย่างนอยสิบสี (14) วันกอนวันประชุม
้
่
้
8.1.5 คณะกรรมการจะเปดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นส่งคําถามล่วงหนาก่อนวันประชุม โดยกําหนดหลักเกณฑ์การส่ง
ิ
คําถามล่วงหน้า และเผยแพร่หลักเกณฑ์ดังกลาวไว้บน Website ของบริษัทฯ ด้วย
่
8.1.6 หนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นและเอกสารที เกียวข้องจะถูกจัดทําเปนภาษาอังกฤษทั งฉบับ และเผยแพร่
็
พร้อมกับฉบับภาษาไทย
ทั งนี หนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น ประกอบด้วยข้อความดังต่อไปนี
1) วัน เวลา และสถานทีจัดประชุมผู้ถือหุ้น
็
ุ
็
2) วาระการประชุม โดยระบุว่า เปนวาระเพือทราบหรือเพืออนมัติ รวมทั งแบ่งเปนเรืองๆ อย่าง
ชัดเจน เช่น ในวาระทีเกียวกับกรรมการ ได้แยกเรืองการเลือกตั งกรรมการและการอนมัติ
ุ
ค่าตอบแทนกรรมการเปนแต่ละวาระ
็
3) วัตถุประสงค์และเหตุผล และความเห็นของคณะกรรมการในแต่ละวาระการประชมที เสนอ ซึง
ุ
รวมถึง
้
เอกสารแนบ 3 หนา 21
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
ุ
่
ั
ก. วาระอนมัติจ่ายปนผล - นโยบายการจายเงินปนผล อัตราเงินปนผลทีเสนอจ่ายพร้อมทั ง
ั
ั
ั
เหตุผลและข้อมูลประกอบ ในกรณีทีเสนอให้งดจ่ายปนผล ให้อธิบายเหตุผลและข้อมูล
ประกอบ
ุ
ข. วาระแต่งตั งกรรมการ - ระบชือ อายุ ประวัติการศึกษาและการทํางาน จํานวนบริษัทจด
่
ทะเบียนและบริษัททั วไปที ดํารงตําแหนงกรรมการ หลักเกณฑ์และวิธีการสรรหา ประเภท
็
ของกรรมการทีเสนอ และในกรณีที เปนการเสนอชื อกรรมการเดิมกลับเข้ามาดํารงตําแหนง
่
ี
็
อีกครั งให้ระบุข้อมูลการเข้าร่วมประชุมปที ผ่านมา และวันที ได้รับการแต่งตั งเปนกรรมการ
ของบริษัทฯ
ค. วาระอนมัติค่าตอบแทนกรรมการ - นโยบายและหลักเกณฑ์ในการกําหนดค่าตอบแทนของ
ุ
ุ
่
็
กรรมการแต่ละตําแหนงและค่าตอบแทนกรรมการทกรูปแบบทั งทีเปนตัวเงินและสิทธิ
์
ประโยชนอืนๆ
ง. วาระแต่งตั งผู้สอบบัญชี - ชือผู้สอบบัญชี บริษัทที สังกัด ประสบการณ์ทํางาน ความเปน
็
อิสระของผู้สอบบัญชี ค่าสอบบัญชีและค่าบริการอื น
4) หนังสือมอบฉันทะตามแบบทีกระทรวงพาณิชย์กําหนด
5) ข้อมูลประกอบการประชุมอืนๆ เช่น ขั นตอนการออกเสียงลงคะแนน การนับและแจ้งผลคะแนน
เสียง สิทธิของหุ้นแต่ละประเภทในการลงคะแนนเสียง ข้อมูลของกรรมการอิสระที บริษัทฯ เสนอ
็
เปนผู้รับมอบฉันทะจากผู้ถือหุ้น เอกสารทีผู้ถือหุ้นต้องแสดงก่อนเข้าประชุมเอกสารประกอบการ
็
มอบฉันทะ และแผนทีของสถานทีจัดประชุม เปนต้น
หลักปฏิบัติ 8.2
็
คณะกรรมการจะดูแลให้การดําเนินการในวันประชุมผู้ถือหุ้นเปนไปด้วยความเรียบร้อย โปร่งใส
มีประสิทธิภาพ และเอือให้ผู้ถือหุ้นสามารถใช้สิทธิของตน
8.2.1 คณะกรรมการจะกําหนดวัน เวลา และสถานทีประชุม โดยคํานึงถึงความสะดวกในการเข้าร่วมประชุม
ของผู้ถือหุ้น เช่น ช่วงเวลาการประชุมทีเหมาะสมและเพียงพอต่อการอภิปราย สถานทีจัดประชุม
็
ทีสะดวกต่อการเดินทาง เปนต้น
็
8.2.2 คณะกรรมการจะดูแลไม่ให้มีการกระทําใดๆ ทีเปนการจํากัดโอกาสการเข้าประชมหรือสร้างภาระให้ผู้
ุ
ํ
ถือหุ้นจนเกินควร เช่น ไม่กําหนดให้ผู้ถือหุ้นหรือผู้รับมอบฉันทะต้องนาเอกสารหรือหลักฐานแสดงตน
เกินกว่าทีกําหนดไว้ในแนวทางปฏิบัติของหนวยงานกํากับดูแลทีเกียวข้อง
่
ํ
8.2.3 คณะกรรมการจะส่งเสริมการนาเทคโนโลยีมาใช้กับการประชุมผู้ถือหุ้น ทั งการลงทะเบียนผู้ถือหุ้น
การนับคะแนนและแสดงผล เพือให้การดําเนินการประชุมสามารถกระทําได้รวดเร็ว ถูกต้อง
และแม่นยํา
็
ุ
็
้
8.2.4 ประธานกรรมการเปนประธานที ประชุมผู้ถือห้น มีหนาทีดูแลให้การประชุมให้เปนไปตามกฎหมาย
กฎเกณฑ์ทีเกียวข้อง และข้อบังคับของบริษัทฯ จัดสรรเวลาสําหรับแต่ละวาระการประชุมทีกําหนดไว้
ในหนังสือนัดประชุมอย่างเหมาะสม และเปดโอกาสให้ผู้ถือห้นแสดงความเห็นและตั งคํานึงถามต่อ
ิ
ุ
ทีประชุมในเรืองทีเกียวข้องกับบริษัทฯ
เอกสารแนบ 3 หนา 22
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
8.2.5 เพื อให้ผู้ถือหุ้นสามารถร่วมตัดสินใจในเรื องสําคัญได้ กรรมการในฐานะผู้เข้าร่วมประชุมและในฐานะผู้
ุ
้
็
็
ถือหุ้นไมสนับสนนการเพิ มวาระการประชุมทีไม่ได้แจ้งเปนการล่วงหนาโดยไม่จําเปน โดยเฉพาะวาระ
่
สําคัญทีผู้ถือหุ้นต้องใช้เวลาในการศึกษาข้อมูลก่อนตัดสินใจ
ุ
8.2.6 สนับสนนให้กรรมการทุกคนและผู้บริหารทีเกียวข้องเข้าร่วมการประชุม เพือผู้ถือหุ้นสามารถซักถามใน
ประเด็นต่างๆ ทีเกียวข้องได้
8.2.7 ก่อนเริ มการประชุม ให้บริษัทฯ แจ้งผู้ถือหุ้นให้ทราบถึงจํานวนและสัดส่วนของผู้ถือหุ้นที เข้าร่วมประชุม
ด้วยตนเองและของผู้ถือหุ้นทีมอบฉันทะ วิธีการประชุม การลงคะแนนเสียงและการนับคะแนนเสียง
8.2.8 ในกรณีทีวาระใดมีหลายรายการ ประธานทีประชุมจะจัดให้มีการลงมติแยกในแต่ละรายการ เช่น
ผู้ถือหุ้นใช้สิทธิในการแต่งตั งกรรมการเปนรายบุคคลในวาระการแต่งตั งกรรมการ
็
็
ุ
8.2.9 คณะกรรมการจะสนับสนนให้มีการใช้บัตรลงคะแนนเสียงในวาระทีสําคัญ และส่งเสริมให้มีบุคคลทีเปน
็
อิสระเปนผู้ตรวจนับหรือตรวจสอบคะแนนเสียงในการประชุม และเปดเผยผลการลงคะแนนทีเห็นด้วย
ิ
ไม่เห็นด้วย และงดออกเสียง ในแต่ละวาระให้ทีประชุมทราบพร้อมทั งบันทึกไว้ในรายงานการประชุม
หลักปฏิบัติ 8.3
ิ
ุ
คณะกรรมการจะดูแลให้การเปดเผยมติทีประชุมและการจัดทํารายงานการประชมผู้ถือหุ้นเปนไปอย่างถูกต้อง
็
และครบถ้วน
8.3.1 คณะกรรมการจะดูแลให้บริษัทฯ เปดเผยมติที ประชุมผู้ถือหุ้น พร้อมผลการลงคะแนนเสียงภายในวัน
ิ
ทําการถัดไป ผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และบน Website ของบริษัทฯ
8.3.2 คณะกรรมการจะดูแลให้การจัดส่งสําเนารายงานการประชุมผู้ถือหุ้นให้ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ
ไทยภายในสิบสี (14) วันนับจากวันประชุมผู้ถือห้น
ุ
8.3.3 คณะกรรมการจะดูแลให้มีรายงานการประชุมผู้ถือหุ้นได้บันทึกข้อมูลอย่างนอยดังต่อไปนี
้
1) รายชือกรรมการและผู้บริหารที เข้าประชุม และสัดส่วนกรรมการที เข้าร่วมการประชุมไม่เข้าร่วม
การประชุม
2) วิธีการลงคะแนนและนับคะแนน มติทีประชุม และผลการลงคะแนนว่าเห็นชอบ หรือไมเห็นชอบ
่
หรืองดออกเสียงของแต่ละวาระ
3) ประเด็นคําถามและคําตอบในทีประชุม รวมทั งชื อนามสกุลของผู้ถามและผู้ตอบ
2. จรรยาบรรณทางธุรกิจ
ุ
บริษัทฯ ยึดมั นทีจะดําเนินธุรกิจตามหลักจริยธรรม คุณธรรม ความซือสัตย์สุจริต โปร่งใส และดําเนินธรกิจ
่
์
ภายใต้หลักการกํากับดูแลกิจการที ดี เพื อสร้างความยั งยืนแกธุรกิจและรักษาผลประโยชนของผู้มีส่วนได้เสียและดูแล
็
รับผิดชอบต่อสังคมและส่วนรวม นาไปสูการเปนองค์กรบรรษัทภิบาลทีแท้จริง โดยกําหนดให้กรรมการ ผู้บริหาร
ํ
่
หัวหนางาน และพนักงานทุกระดับ ยึดถือและนาไปปฎิบัติตามจรรยาบรรณธุรกิจอย่างเคร่งครัด
้
ํ
เอกสารแนบ 3 หนา 23
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
คําจํากัดความ
กรรมการ บคคลซึงมีคุณสมบัติของกรรมการ ตามมาตรา 68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจํากัด
ุ
็
พ.ศ. 2535 ได้รับการเลือกตั งจากทีประชุมผู้ถือหุ้นให้เปนกรรมการ
้
่
ผู้บริหาร กรรมการบริหาร ประธานเจ้าหนาทีบริหาร หรือผู้ดํารงตําแหนงระดับบริหารสีรายแรกนับต่อจาก
ประธานเจ้าหน้าที บริหารลงมา ผู้ซึ งดํารงตําแหนงเทียบเท่ากับผู้ดํารงตําแหนงระดับบริหารรายที สี
่
่
่
ุ
ทกราย และให้หมายความรวมถึงผู้ดํารงตําแหนงระดับบริหารในสายงานบัญชีหรือการเงินทีเปน
็
่
ระดับผู้จัดการฝายขึนไปหรือเทียบเท่า
พนักงาน พนักงานประจํา พนักงานชั วคราว พนักงานภายใต้สัญญาพิเศษ และผู้ร่วมสัญญาทีจะได้รับการ
ว่าจ้างจากบริษัทฯ บริษัทฯ ถือว่าการทํางานที มีประสิทธิภาพมิใช่เกิดจากความรู้ ความสามารถของ
พนักงานเท่านั น ความประพฤติ และวิธีการปฏิบัติงานของพนักงาน ย่อมมีผลกระทบต่อตัวพนักงาน
ต่อเพือนร่วมงาน และต่อบริษัทฯ ด้วย
้
ี
ผู้มีส่วนไดเสย บคคล กลุ่มบุคคล นิติบคคล ที มีส่วนเกี ยวข้อง หรือได้รับผลกระทบโดยตรงจากการดําเนินงานของ
ุ
ุ
บริษัทฯ
็
ลูกค้า คู่ค้าทีมีอุปการะคุณต่อบริษัทฯ ลูกค้าพึงได้รับการบริการทีดีเพือเปนการจูงใจให้ลูกค้าใช้บริการของ
บริษัทฯ ต่อไป
คู่ค้า บุคคล กลุ่มบุคคล นิติบุคคล ทีทําธุรกิจร่วมกับบริษัทฯ
็
บริษัทฯ ได้กําหนดจริยธรรมและจรรยาบรรณทางธุรกิจไว้เปนมาตรฐาน ดังต่อไปนี
้
1. ขอพึงปฏิบัติในการดําเนินธุรกิจของบริษัทฯ
้
1.1 ดําเนินธุรกิจใหถูกตองตามกฎหมาย
้
1.1.1 บริษัทฯ พึงดําเนินธรกิจให้ถูกต้องตามกฎหมาย รวมทั งมีนโยบายต่อต้านการคอร์รัปชั นทุกรูปแบบ
ุ
1.1.2 บริษัทฯ พึงส่งเสริมให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานยึดถือ และปฏิบัติตามกฎหมาย รวมทั งปลูก
ุ
จิตสํานึกเพือร่วมกันต่อต้านการคอร์รัปชั นทกรูปแบบ
1.1.3 บริษัทฯ พึงดําเนินธรกิจด้วยการไม่ล่วงละเมิดทรัพย์สินทางปญญา หรือ ลิขสิทธิ ของผู้อืน
ุ
ั
็
้
ี
์
1.2 ดําเนินธุรกิจทเปนประโยชนต่อระบบเศรษฐกิจ สังคม และสิ งแวดลอม
1.2.1 บริษัทฯ พึงดําเนินธรกิจทีเปนประโยชนต่อระบบเศรษฐกิจโดยรวม
็
ุ
์
1.2.2 บริษัทฯ พึงดําเนินธรกิจทีไม่ขัดต่อขนบธรรมเนียม จารีตประเพณี หรือไม่เกิดความเสียหายต่อสังคม
ุ
1.2.3 พึงรับผิดชอบต่อสังคม ชุมชน รวมถึงสนับสนนให้ความช่วยเหลือกิจกรรมทีมีส่วนร่วมในการสร้างสรรค์
ุ
สังคม และสิ งแวดล้อม
ี
1.3 ปฏิบัติต่อผู้ทเกี ยวข้องอย่างเปนธรรม โดยไม่เอารัดเอาเปรยบทุกฝายทเกยวข้อง
ี
่
ี
ี
็
ุ
็
1.3.1 บริษัทฯ พึงดําเนินธรกิจ และแข่งขันทางการตลาดอย่างเปนธรรม
์
1.3.2 บริษัทฯ พึงรักษาผลประโยชนของผู้มีส่วนได้เสียทุกรายด้วยความเปนธรรม
็
1.3.3 บริษัทฯ พึงให้ความมั นใจว่าสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย ได้รับการคุ้มครองโดยกฎหมาย
้
เอกสารแนบ 3 หนา 24
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
่
1.3.4 บริษัทฯ พึงจริงใจ มีความเปนธรรมต่อลูกค้า และพร้อมทีจะให้ความช่วยเหลือลูกค้าอยูเสมอ
็
1.3.5 บริษัทฯ พึงยึดมั นในการสร้างบรรยากาศที ดีในการทํางาน และปราศจากการคุกคามใดๆ รูปแบบต่างๆ
ของการคุกคาม ได้แก
่
1.3.5.1 การคุกคามทางวาจา ได้แก่ การบิดเบือน ใส่ความ หรือทําให้เสือมเสียชื อเสียง
่
1.3.5.2 การคุกคามทางกาย เช่น การข่มขู ทําร้ายร่างกาย ขูจะทําร้ายร่างกาย
่
1.3.5.3 การคุกคามทีมองเห็นได้ เช่น การสือข้อความก้าวร้าว การแสดงอากัปกิริยา การใช้วาจา
หรือการใช้รูปภาพทีก่อให้เกิดความขุ่นเคือง
์
่
1.3.5.4 การคุกคามทางเพศ เช่น การร้องขอผลประโยชนทางเพศ การขูเข็ญเอาเงิน หรือ
์
่
ผลประโยชนอืนใด โดยอ้างจะเผยความลับ (Blackmail) การลวงละเมิดทางเพศด้วยกาย และ
วาจาในลักษณะอืน
้
1.4 การเป ิ ดเผยขอมูลสารสนเทศ
1.4.1 บริษัทฯ พึงเปดเผยข้อมูลสารสนเทศอย่างเพียงพอ ทันเวลา ถูกต้อง และโปร่งใสโดยสมําเสมอ
ิ
1.4.2 บริษัทฯ พึงระมัดระวังไม่ให้ผู้มีส่วนได้เสียเกิดความสับสน และสําคัญผิดในข้อเท็จจริงของสารสนเทศ
1.5 การปฏิบัติต่อพนกงาน
ั
1.5.1 บริษัทฯ พึงให้การดูแลแก่พนักงาน และจัดให้มีสวัสดิการพนักงาน
็
1.5.2 บริษัทฯ พึงมีความเปนธรรมต่อพนักงานทุกคนโดยไม่เลือกปฏิบัติ
1.5.3 บริษัทฯ พึงสนับสนนหรือส่งเสริมกิจกรรมเชือมความสัมพันธ์ระหว่างพนักงานกับพนักงาน และระหว่าง
ุ
พนักงานกับองค์กร
1.5.4 บริษัทฯ พึงส่งเสริมพัฒนาความรู้ และความก้าวหน้าให้พนักงาน
่
1.5.5 บริษัทฯ พึงให้ผลตอบแทนแกพนักงานด้วยความเปนธรรม
็
็
1.5.6 บริษัทฯ พึงปฏิบัติและให้ความเคารพการละเมิดสิทธิมนษยชนอันเปนรากฐานของการพัฒนาบุคลากร
ุ
์
1.6 การสร้างค่านิยมทคํานงถึงผลประโยชนขององค์กรมากกว่าบุคคล
ี
ึ
์
ุ
บริษัทฯ พึงสนับสนนและส่งเสริมให้พนักงานทุกคนคํานึงถึงผลประโยชนขององค์กร มากกว่าส่วนตน
ั
2. จรรยาบรรณของคณะกรรมการบริษัทฯ ผู้บริหาร และ พนกงาน
ึ
ึ
2.1 จรรยาบรรณหลักซงคณะกรรมการบริษัท พึงยดถือปฏิบัติ
ุ
็
กรรมการบริษัท พึงมีแนวทางในการปฏิบัติตน เพือให้เปนไปตามหลักจริยธรรมทางธรกิจของบริษัทฯ
กรรมการพึงรําลึกเสมอว่า การปฏิบัติหนาทีของตนมิใช่พันธะและความรับผิดชอบที ต้องมีต่อบริษัทฯ และผู้ถือหุ้นเท่านั น
้
์
หากยังมีหนาทีรับผิดชอบต่อลูกค้า และผู้มีส่วนได้เสียอืนด้วย การคํานึงถึงประโยชนส่วนรวมของบคคลทุกกลุ่ม
ุ
้
็
ดังกล่าว จึงเปนแนวปฏิบัติทั งปวง โดยต้องมีความรับผิดชอบในการปฏิบัติตน ดังนี
้
เอกสารแนบ 3 หนา 25
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
2.1.1 ความซือสัตย์ ยุติธรรม และมีคุณธรรม ในการดําเนินกิจการของบริษัทฯ กรรมการจะกระทําการ
ด้วยความซื อสัตย์ สุจริต และมีคุณธรรม
็
2.1.1.1 กรรมการพึงปฏิบัติหน้าทีเพือให้เปนไปตามกฎ ระเบียบ วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของ
บริษัทฯ ตลอดจนมติทีประชุมผู้ถือหุ้น
2.1.1.2 กรรมการพึงปฏิบัติหน้าทีอย่างตรงไปตรงมาในธุรกิจการงานของบริษัทฯ อย่างเปนอิสระจาก
็
ฝายจัดการและกลุ่มทีมีผลประโยชน และต้องไม่มีผลประโยชนส่วนตัวเกียวข้องในการ
์
่
์
ตัดสินใจทางธุรกิจ
2.1.1.3 กรรมการพึงปฏิบัติหน้าทีโดยใช้ความรู้ความสามารถของตนเองอย่างเต็มที
์
2.1.1.4 กรรมการพึงรักษาผลประโยชนของผู้ถือหุ้น และปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้เสียด้วยความเปนธรรม
็
็
2.1.1.5 การกระทําใด ๆ ของกรรมการพึงเปนไปโดยซือสัตย์ สุจริต มีคุณธรรม และยึดถือ
ผลประโยชนขององค์กรเปนหลักสําคัญในการตัดสินใจ
์
็
2.1.1.6 กรรมการพึงยึดมั นต่อความจริง และไม่ทําให้เกิดความเข้าใจผิดทั งทางตรง และทางอ้อม
ไม่พึงพูดหรือกระทําการอันเปนเท็จ และไม่พึงทําให้เกิดความเข้าใจผิดโดยละเว้น การพูด
็
หรือการปฏิบัติ
2.1.1.7 กรรมการพึงปฏิบัติตามนโยบายต่อต้านคอร์รัปชั นของบริษัทฯ อย่างเคร่งครัด
ุ
2.1.2 การดําเนินธุรกรรมส่วนตัว ในฐานะกรรมการบริษัทฯ การดําเนินธุรกรรมส่วนตัว หรือธรกิจอืนๆ ของ
กรรมการ พึงต้องแยกออกจากการดําเนินกิจการของบริษัทฯ
2.1.3 การรักษาความลับ
2.1.3.1 กรรมการไม่พึงเปดเผยข้อมูลที เปนความลับของลูกค้า พนักงาน และการดําเนินงานของ
ิ
็
บริษัทฯ ทั งโดยเจตนาและไม่เจตนาต่อบุคคลภายนอก เว้นแต่จะได้รับความยินยอม
็
2.1.3.2 กรรมการจะไม่พึงใช้ข้อมูลที ได้รับจากการเปนกรรมการบริษัทฯ เพือประโยชนทางการเงิน
์
์
ส่วนตนและผู้อืน ทีมิได้กระทําไปเพือประโยชนของบริษัทฯ
ิ
ุ
2.1.4 การเปดเผยเรืองผลประโยชน กรรมการพึงเปดเผยผลประโยชนจากธุรกิจส่วนตัว หรือธรกิจอืนๆ
์
ิ
์
รวมทั งเรืองใด ๆ ทีเปนความขัดแย้งทางผลประโยชน
็
์
2.1.5 การยึดถือปฏิบัติตามกฎหมาย กรรมการพึงยึดถือปฏิบัติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และข้อกําหนด
ที เกียวข้องกับการดําเนินธุรกิจ
้
่
็
2.1.6 การรับเงิน ของขวัญ และผลประโยชนอืนๆ กรรมการไม่พึงใช้ตําแหนงหนาทีการเปนกรรมการ
์
เพือหาผลประโยชนส่วนตนจากผู้ประกอบธุรกิจกับบริษัทฯ รวมทั งผู้ทีกําลังติดต่อเพือดําเนินธรกิจ
ุ
์
กับบริษัทฯ
ึ
ึ
2.2 จรรยาบรรณหลักซงผู้บริหาร พงยดถือปฏิบัติ
ึ
่
2.2.1 ผู้บริหารพึงปฏิบัติตนอยูภายใต้กรอบศีลธรรมประเพณีอันดีงาม ละเว้นพฤติกรรมเสือมเสีย
์
และตัดสินใจดําเนินการใดๆ ด้วยความบริสุทธิ ใจ เพือประโยชนสูงสุดของบริษัทฯ ลูกค้า ผู้ถือหุ้น
และพนักงาน
็
2.2.2 ผู้บริหารพึงบริหารงานด้วยความระมัดระวังรอบคอบ เอาใจใส่ มีวิสัยทัศนกว้างไกลเปนตัวอย่าง
์
ในการเสริมสร้างประสิทธิภาพ ประสิทธิผล อย่างมีจริยธรรม เพือให้บรรลุถึงวัตถุประสงค์
และเปาหมายของบริษัทฯ
้
เอกสารแนบ 3 หนา 26
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
2.2.3. ผู้บริหารพึงปฏิบัติต่อพนักงานด้วยความสุภาพ ปกครองผู้ใต้บังคับบัญชาด้วยความเปนธรรม
็
และไม่ใช้อํานาจในทางทีมิชอบ
็
2.2.4. ผู้บริหารต้องแสดงความยึดมั นต่อจริยธรรมและจรรยาบรรณ โดยการปฏิบัติตนเปนแบบอย่างทีดี
สําหรับพนักงานอืน เสริมสร้างบรรยากาศในการทํางานให้เอือต่อการปฏิบัติตามจริยธรรมและ
จรรยาบรรณ รวมทั งมุ่งมั นทีจะปองปราม และปองกันไม่ให้เกิดความละเมิดจริยธรรมและจรรยาบรรณ
้
้
ุ
้
2.2.5. ผู้บริหาร พึงสนับสนนการสร้างศักยภาพในความก้าวหนา และเพิ มประสิทธิภาพในการทํางานของ
พนักงานจัดสวัสดิการให้พนักงานอย่างเหมาะสม มีความจริงใจ เคารพในสิทธิและการแสดงความ
คิดเห็นของพนักงาน
2.2.6. ผู้บริหารพึงปฏิบัติตามนโยบายต่อต้านคอร์รัปชั นของบริษัทฯ อย่างเคร่งครัด
ึ
ึ
ึ
2.3 จรรยาบรรณหลักซงพนักงาน พงยดถือปฏิบัติ
็
เพือเปนการเสริมสร้างการทํางานทีดี มีประสิทธิภาพ และเปนการเสริมสร้างความสุขในการทํางาน
็
พนักงานควรมีแนวทางปฏิบัติ ดังนี
2.3.1 ข้อพึงประพฤติปฏิบัติต่อตนเอง
2.3.1.1 พนักงานพึงประพฤติปฏิบัติตามกฎระเบียบข้อบังคับในการทํางานของบริษัทฯ และนโยบาย
ต่อต้านคอร์รัปชั นของบริษัทฯ โดยเคร่งครัด
2.3.1.2 พนักงานพึงปฏิบัติงานด้วยความซือสัตย์ สุจริต และด้วยความอุตสาหะขยันหมั นเพียร
์
และปรับปรุงประสิทธิภาพการทํางานให้ดียิ งขึน ทั งนี เพือประโยชนของพนักงาน
และบริษัทฯ
ั
2.3.1.3 พนักงานพึงมีทัศนคติทีดีต่อบริษัทฯ ให้ความเคารพ เชื อฟง และปฏิบัติตามคําสั งของ
ผู้บังคับบัญชาทีสั งการโดยชอบด้วยนโยบาย และระเบียบข้อบังคับของบริษัทฯ
้
2.3.1.4 พนักงานพึงปฏิบัติหนาทีด้วยความรู้ ความสามารถ มีประสิทธิภาพ และได้มาตรฐานตาม
ตําแหนง
่
2.3.1.5 พนักงานพึงปฏิบัติตนภายใต้กรอบศีลธรรมประเพณีอันดีงาม ละเว้นพฤติกรรมทีเสือมเสีย
2.3.2 ข้อพึงประพฤติปฏิบัติต่อเพือนร่วมงาน
2.3.2.1 พนักงานพึงมีความสมัครสมานสามัคคีต่อกัน และเอือเฟอช่วยเหลือซึงกันและกัน
ื
ไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้ง ซึงจะนาไปสูความเสียหายต่อบุคคลอืน และบริษัทฯ
ํ
่
2.3.2.2 พนักงานพึงปฏิบัติต่อเพื อนพนักงานด้วยความมีอัธยาศัยไมตรีทีดี มีความจริงใจ เคารพสิทธิ
และให้เกียรติซึงกันและกัน หลีกเลียงการนาข้อมูลหรือเรื องราวของผู้อืน ทั งในเรืองเกียวกับ
ํ
การปฏิบัติงาน และเรืองส่วนตัวไปเปดเผย หรือวิพากษ์วิจารณในลักษณะทีจะก่อให้เกิด
ิ
์
ความเสียหาย ทั งต่อเพือนพนักงานและต่อบริษัทฯ
2.3.2.3 พนักงานพึงหลีกเลี ยงการให้ และการรับของขวัญของกํานัลอันมีมูลค่ามาก หรือเพือหวัง
ผลตอบแทน หรือทําให้เกิดอคติ ทั งต่อตัวพนักงาน ต่อเพือนพนักงานด้วยกัน
และผู้ใต้บังคับบัญชากับผู้บังคับบัญชา
เอกสารแนบ 3 หนา 27
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
2.3.3 ข้อพึงประพฤติปฏิบัติต่อบริษัทฯ
2.3.3.1 พนักงานพึงมีความศรัทธา มีความผูกพัน ซือสัตย์สุจริต อุตสาหะพากเพียร และมีความ
จงรักภักดี ต่อบริษัทฯ รักษาชือเสียงของบริษัทฯ
้
2.3.3.2 พนักงานไม่พึงใช้อํานาจหนาทีของตนเองเพือประโยชนของตนเองและต่อผู้อื น ทั งทางตรง
์
่
และทางอ้อม อันกอให้เกิดความเสียหายต่อบริษัทฯ
2.3.3.3 พนักงานพึงรายงานเรืองทีเปนผลกระทบต่อการดําเนินงาน หรือชือเสียงของบริษัทฯ
็
ให้ผู้บังคับบัญชาทราบโดยมิชักช้า
2.3.3.4 พนักงานพึงรักษาความลับของบริษัทฯ ไม่ควรเผยแพร่ข้อมูล ข่าวสาร นวัตกรรม ทั งทางวัตถุ
ํ
และทางความคิด อันจะมีผลกระทบให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทฯ และไม่ควรนาข้อมูลทีได้
์
้
จากหนาทีการงานไปหาประโยชนส่วนตน
2.3.3.5 พนักงานพึงดูแลรักษาสิทธิประโยชน และทรัพย์สินของบริษัทฯ ให้คงสภาพดี ใช้ประโยชน ์
์
ได้อย่างเต็มที ประหยัด มิให้สินเปลือง สูญเปล่า เสียหาย หรือเสือมสลายก่อนเวลาอันสมควร
2.3.4 ข้อพึงหลีกเลียงในการประพฤติปฏิบัติทีขัดต่อผลประโยชนของบริษัทฯ
์
้
2.3.4.1 พนักงานไม่พึงใช้ตําแหนงหนาทีแสวงหาประโยชนส่วนตน หรือพรรคพวก หรือทําธุรกิจ
์
่
แข่งขันกับบริษัท
2.3.4.2 พนักงานไมพึงประกอบการ ดําเนินการ ทั งโดยทางตรงและทางอ้อมในธุรกิจที แข่งขันกับ
่
์
บริษัทฯ หรือขัดผลประโยชนกับบริษัทฯ
็
่
่
2.3.4.3 พนักงานไม่พึงมีส่วนได้ส่วนเสียทางการเงินกับลูกค้า หรือคูค้าไม่ว่าจะอยูในฐานะทีเปน
เจ้าของกิจการ หุ้นส่วน ผู้ถือหุ้น กรรมการ เจ้าหนี ลูกหนี หรือทีปรึกษา ซึ งถ้ามีส่วนได้ส่วน
ิ
เสียดังกล่าว ต้องเปดเผย ให้ผู้บังคับบัญชาทราบ
ุ
2.3.4.4 พนักงานไม่พึงเรียกเก็บหรือรับทรัพย์สินใดๆจากลูกค้า และ ผู้ทีทําธรกิจกับบริษัทฯ
นอกเหนือจากค่าใช้จ่าย และค่าธรรมเนียมทีบริษัทฯ เรียกเก็บ
2.3.5 ข้อพึงประพฤติปฏิบัติต่อลูกค้า
2.3.5.1 พนักงานพึงให้บริการที ดีต่อลูกค้าอย่างสมําเสมอ มีความซือสัตย์ สุจริต และชี แจงให้ลูกค้า
ทราบถึงสิทธิพึงมีพึงได้ รวมทั งมีหน้าทีรักษาผลประโยชนของลูกค้า
์
2.3.5.2 พนักงานพึงให้บริการแก่ลูกค้าด้วยความถูกต้อง รวดเร็ว เต็มใจ จริงใจ และสุภาพ
2.3.6 ข้อพึงปฏิบัติต่อคู่ค้า
่
2.3.6.1 พนักงานพึงปฏิบัติต่อคูค้าด้วยความเปนธรรม ซื อสัตย์ สุจริต และด้วยความเสมอภาค
็
ิ
2.3.6.2 พนักงานไมพึงนาความลับ หรือข้อมูลทางการค้าของคูค้าไปเปดเผยต่อบุคคลอืนและไม่กล่าว
่
่
ํ
่
ร้ายทับถมคูค้า
์
2.3.6.3 พนักงานไม่พึงเกียวข้องทางการเงิน หรือผลประโยชนใด ๆ กับคู่ค้า อาทิเช่น ร่วมทุน ร่วม
ทําการค้า ให้ยืมหรือกู้ยืมเงิน เปนต้น
็
้
2.3.6.4 พนักงานไม่พึงเรียกร้องเอาผลประโยชนจากคู่ค้า เพื อการตอบแทนการทํางานในหนาทีของ
์
ตน
เอกสารแนบ 3 หนา 28
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
2.3.6.5 พนักงานไม่พึงรับ หรือให้การเลียงรับรอง สิทธิประโยชน หรือของขวัญอันมีราคาแพง หรือ
์
การรับนั นทําให้พนักงานต้องยอมปฏิบัติตามความประสงค์ของคูค้าในสิ งทีไม่ถูกต้องต่อหลัก
่
ปฏิบัติโดยปกติของบริษัทฯ
2.3.7 ข้อพึงประพฤติปฏิบัติต่อผู้บังคับบัญชา และผู้ใต้บังคับบัญชา
2.3.7.1 รับฟงคําแนะนาของผู้บังคับบัญชา และไม่ปฏิบัติงานข้ามผู้บังคับบัญชาเหนือตนเว้นแต่
ั
ํ
็
ผู้บังคับบัญชาเหนือขึนไปเปนผู้สั ง รวมทั งควรมีความสุภาพต่อพนักงานทีมีตําแหนงเหนือตน
่
2.3.7.2 ปฏิบัติต่อผู้ใต้บังคับบัญชาด้วยเมตตาธรรมและยุติธรรม ดูแลเอาใจใส่ และพัฒนา
้
ผู้ใต้บังคับบัญชา เพือให้มีความก้าวหนาในหนาทีการงาน ถ่ายทอดความรู้ และสนับสนน
้
ุ
์
ด้านการอบรม เพือเพิ มพูนความรู้และประสบการณอยูเสมอรับฟงความคิดเห็นหรือ
่
ั
็
ข้อเสนอแนะของผู้ใต้บังคับบัญชาเกียวกับงาน และพิจารณานาไปใช้ในทางทีเปนประโยชน ์
ํ
ต่องาน
3. จรรยาบรรณต่อผู้มีส่วนได้ส่วนเสย
ี
้
้
3.1 การปฏิบัติต่อผู้ถือหุน และผูลงทุน
บริษัทฯ มีนโยบายในการดําเนินธุรกิจอย่างซือสัตย์สุจริต มีคุณธรรม และจริยธรรม และพยายามทีจะพัฒนา
้
กิจการให้เจริญเติบโตก้าวหนา มีผลประกอบการทีดี เพื อสร้างผลตอบแทนทีเหมาะสมให้กับการลงทุนของผู้ถือหุ้น และ
ผู้ลงทุนอย่าง
ต่อเนืองและยั งยืน โดยยึดหลักการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน จึงกําหนดให้กรรมการ ผู้บริหาร และ
พนักงาน ปฏิบัติตามแนวทางปฏิบัติดังนี
้
3.1.1 ปฏิบัติหนาที ด้วยความซือสัตย์สุจริต ตลอดจนตัดสินใจดําเนินการใดๆ ด้วยความโปร่งใส ระมัดระวัง
์
รอบคอบ และเปนธรรมต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียม เพือประโยชนสูงสุดของผู้ถือหุ้นโดยรวม
็
3.1.2 บริหารกิจการของบริษัทฯ ให้มีความเจริญก้าวหน้ามั นคงและก่อให้เกิดผลตอบแทนทีเหมาะสม
แก่ผู้ถือห้น
ุ
3.1.3 นาเสนอรายงานสถานภาพของบริษัทฯ ผลประกอบการฐานะข้อมูลทางการเงินการบัญชี และรายงาน
ํ
อืนๆ โดยสมําเสมอ และครบถ้วนตามความจริง
3.1.4 แจ้งให้ผู้ถือหุ้นทุกรายทราบถึงแนวโนมในอนาคตขององค์กรทั งในด้านบวกและด้านลบ ซึงตั งอยู่บน
้
ุ
็
พืนฐานของความเปนไปได้ มีข้อมูลสนับสนน และมีเหตุผลอย่างเพียงพอ
ิ
์
3.1.5 ไม่แสวงหาผลประโยชนให้ตนเองและผู้อืนโดยใช้ข้อมูลของบริษัทฯ ซึงยังไม่ได้เปดเผยต่อสาธารณชน
์
หรือดําเนินการใดๆ ในลักษณะทีอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชนกับองค์กร
3.2 การปฏิบัติต่อพนักงาน
็
บริษัทฯ นั นให้ความสําคัญกับพนักงาน ซึงเปนทรัพยากรที สําคัญของบริษัทฯ ซึงจะมีส่วนช่วยส่งเสริม
และผลักดันให้องค์กรบรรลุถึงเปาหมายในการดําเนินธุรกิจ ดังนั น บริษัทฯ จึงมีนโยบายทีจะดูแลพนักงานให้มีคุณภาพ
้
้
ชีวิตทีดี มีสวัสดิการทีเหมาะสม มีโอกาสทีจะพัฒนาความก้าวหนา รวมทั งมีสภาพการทํางานทีปลอดภัยและถูก
สุขอนามัย โดยมีแนวทางปฏิบัติดังนี
3.2.1 ปฏิบัติตามกฎหมาย และข้อบังคับต่างๆ ทีเกียวข้องกับพนักงานอย่างเคร่งครัด
3.2.2 จัดให้มีสภาพแวดล้อมในการทํางานทีดี และปลอดภัยต่อชีวิตและทรัพย์สินของพนักงาน
เอกสารแนบ 3 หนา 29
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
3.2.3 ปฏิบัติต่อพนักงานด้วยความสุภาพ และให้ความเคารพต่อความเปนปจเจกชน และศักดิ ศรีของความ
็
ั
เปนมนษย์
ุ
็
3.2.4 ให้ผลตอบแทนทีเหมาะสมตามความรู้ ความสามารถ ความรับผิดชอบและผลการปฏิบัติงานของ
พนักงานแต่ละคน
็
3.2.5 การพิจารณาการแต่งตั ง และการโยกย้าย รวมทั งการให้รางวัล และการลงโทษ กระทําด้วยความเปน
ธรรม โดยคํานึงถึงความรู้ ความสามารถ และความเหมาะสมของพนักงานนั นเปนเกณฑ์
็
3.2.6 ให้ความสําคัญต่อการพัฒนาศักยภาพของพนักงาน โดยให้โอกาสอย่างทั วถึงและสมําเสมอ
้
็
3.2.7 หลีกเลียงการกระทําใดๆ ทีไม่เปนธรรม ซึงอาจมีผลกระทบต่อความมั นคงในหนาที การงานของพนักงาน
หรือคุกคาม และสร้างความกดดันต่อสภาพจิตใจของพนักงาน
็
3.2.8 พนักงานมีสิทธิในการร้องเรียนกรณีทีไม่ได้รับความเปนธรรมตามระบบและกระบวนการที กําหนด
3.2.9 สนับสนนการมีส่วนร่วมของพนักงานในการกําหนดทิศทางการทํางานและการแก้ไขปญหาของบริษัทฯ
ั
ุ
3.2.10 รับฟงข้อคิดเห็น และข้อเสนอแนะ จากพนักงานทุกระดับอย่างเท่าเทียมและเสมอภาค
ั
3.3 การปฏิบัติต่อลูกค้า
บริษัทฯ ตระหนักถึงความสําคัญของความพึงพอใจของลูกค้าทีมีต่อความสําเสร็จของธุรกิจของบริษัทฯ ทั งนี
ได้กําหนดแนวทางปฏิบัติไว้ ดังนี
3.3.1 ปฏิบัติตามสัญญา ข้อตกลง หรือเงื อนไขต่างๆ ทีมีต่อลูกค้า กรณีที จะไม่สามารถปฏิบัติได้ต้องรีบแจ้ง
็
กับลูกค้าเปนการล่วงหนา เพือร่วมกันหาแนวทางแก้ไขและปองกันไม่ให้เกิดความเสียหาย
้
้
3.3.2 จัดให้มีระบบรับข้อร้องเรียนจากลูกค้าเกียวกับคุณภาพการให้บริการ รวมทั ง ความรวดเร็วใน
การตอบสนองหรือส่งมอบ และดําเนินการให้ลูกค้าได้รับการตอบสนองอย่างรวดเร็ว
3.3.3 ให้ข้อมูลข่าวสารทีถูกต้อง เพียงพอ และทันต่อเหตุการณแก่ลูกค้า เพือให้ทราบข้อมูลทีเกี ยวกับ
์
การให้บริการ
3.3.4 มุ่งมั นในการสร้างความพึงพอใจ และความมั นใจให้กับลูกค้า ให้ได้รับการบริการอย่างมีคุณภาพทีดี
ภายใต้ความปลอดภัยและเทคโนโลยีทีเหมาะสม รวมทั งยกระดับมาตรฐานให้สูงขึนอย่างต่อเนือง
์
ํ
3.3.5 ให้ความสําคัญในการรักษาความลับของลูกค้าและไม่นาไปใช้เพือประโยชนของตนเองหรือผู้ทีเกียวข้อง
3.3.6 ไม่เรียก ไม่รับ หรือไม่ให้ผลประโยชนใดๆ ทีไม่สุจริตกับลูกค้า
์
3.4 การปฏิบัติต่อคู่ค้า
ุ
บริษัทฯ มีนโยบายที จะสร้างความสัมพันธ์ที ดีทางธุรกิจกับคู่ค้า ดําเนินธุรกิจบนพื นฐานของความเกื อหนนที
เปนธรรมต่อทั งสองฝาย ให้การปฏิบัติต่อคูค้าอย่างเสมอภาค โดยคํานึงถึงประโยชนสูงสุดของบริษัทฯ หลีกเลียง
์
็
่
่
์
สถานการณทีทําให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน รวมทั งปฏิบัติตามพันธสัญญาอย่างเคร่งครัด เพือบรรลุผล
์
์
ประโยชนร่วมกัน โดยมีแนวทางปฏิบัติดังนี
3.4.1 ปฏิบัติตามสัญญา ข้อตกลง หรือเงื อนไขต่างๆ ทีมีต่อคูค้า กรณีทีจะไม่สามารถปฏิบัติได้ต้องรับแจ้งกับ
่
่
็
้
คูค้าเปนการล่วงหนา เพือร่วมกันหาแนวทางแก้ไขและปองกันไม่ให้เกิดความเสียหาย
้
่
3.4.2 ไม่เลือกปฏิบัติต่อคูค้า ไม่มีอคติ สร้างการแข่งขันอย่างเปนธรรมระหว่างคูค้า
็
่
็
่
็
่
3.4.3 ปฏิบัติต่อคูค้าอย่างเสมอภาคและเปนธรรม และตั งอยูบนพืนฐานของการได้รับผลตอบแทนที เปนธรรม
ต่อทั งสองฝาย
่
3.4.4 จัดให้มีระบบการจัดการและติดตามเพื อให้มั นใจว่ามีการปฏิบัติตามเงือนไขของสัญญาอย่างครบถ้วน
และปองกันการทุจริตประพฤติมิชอบในทุกขั นตอนของกระบวนการจัดซื อจัดหา
้
้
เอกสารแนบ 3 หนา 30
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
่
3.4.5 การจัดซือจัดหาต้องดําเนินการอย่างโปร่งใสโดยให้ข้อมูลแก่คูค้าอย่างเท่าเทียมกัน ถูกต้อง และให้
ระยะเวลาอย่างพอเพียงในการเตรียมตัว และ/หรือ เสนอราคาต่อบริษัทฯ
3.4.6 ไม่ทําการค้ากับคูค้าทีไม่ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติคุ้มครองแรงงาน ได้แก่ หมวด 3 การใช้แรงงาน
่
็
หญิง และ หมวด 4 การใช้แรงงานเด็ก เปนต้น
3.4.7 การจัดซือ จัดหา ต้องกําหนดเกณฑ์ในการประเมินทีครอบคลุมด้านต่างๆ ได้แก่ QA / QC, Safety
Health and Environmental Capabilities เพือให้ได้คูค้าทีมีคุณภาพ
่
3.5 การปฏิบัติต่อเจ้าหน ี
ุ
บริษัทฯ มีนโยบายทีจะสร้างความสัมพันธ์ทีดีทางธุรกิจกับเจ้าหนี ดําเนินธุรกิจบนพืนฐานของความเกือหนน
่
ที เปนธรรมต่อทั งสองฝายให้การปฏิบัติต่อเจ้าหนีอย่างเสมอภาค โดยคํานึงถึงประโยชนสูงสุดของบริษัทฯ หลีกเลี ยง
์
็
สถานการณทีทําให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน รวมทั งปฏิบัติตามพันธสัญญาอย่างเคร่งครัด โดยมีแนวทาง
์
์
ปฏิบัติ ดังนี
3.5.1 ปฏิบัติตามสัญญา ข้อตกลงหรือเงือนไขต่างๆ ทีมีต่อเจ้าหนี กรณีทีจะไม่สามารถปฏิบัติได้ต้องรับแจ้งกับ
้
็
้
เจ้าหนีเปนการล่วงหนา เพือร่วมกันหาแนวทางแก้ไขและปองกันไม่ให้เกิดความเสียหาย
3.5.2 รายงานข้อมูลทางการเงินทีถูกต้อง ครบถ้วน และตรงต่อเวลาให้แก่เจ้าหนีอย่างสมําเสมอ
3.5.3 บริหารงานเพือให้เจ้าหนีมั นใจในฐานะทางการเงิน และความสามารถให้การชําระหนีทีดี
้
3.6 การปฏิบัติต่อคู่แข่งทางการคา
่
่
บริษัทฯ มีนโยบายทีจะปฏิบัติต่อคูแข่งทางการค้า โดยตั งอยูบนพืนฐานของกติกาการแข่งขันทียุติธรรม
ไม่แสวงหาข้อมูลทีเปนความลับของคูแข่งทางการค้าด้วยวิธีการทีไม่สุจริต หรือไม่เหมาะสม โดยมีแนวทางปฏิบัติดังนี
็
่
็
่
3.6.1 ปฏิบัติภายใต้กรอบกติกาของการแข่งขันทีดี และเปนธรรม ร่วมมือกับหนวยงานทีดูแลทางด้าน
การแข่งขันทางการค้า
็
3.6.2 ปฏิบัติต่อคูแข่งทางการค้าอย่างเสมอภาคและเปนธรรม และตั งอยูบนพืนฐานของการได้รับผลตอบแทน
่
่
่
็
ที เปนธรรมต่อทั งสองฝาย
3.6.3 ประพฤติปฏิบัติภายใต้กรอบกติกาของการแข่งขันทีเปนธรรม
็
็
่
3.6.4 ไม่แสวงหาข้อมูลที เปนความลับของคูแข่งทางการค้าด้วยวิธีการทีไม่สุจริตหรือไม่เหมาะสม
3.6.5 ไม่ทําลายชือเสียงของคูแข่งทางการค้าด้วยการกล่าวหาในการร้าย โดยปราศจากความจริง
่
้
3.7 การปฏิบัติต่อชุมชน สังคม และสิ งแวดลอม
บริษัทฯ ดําเนินธุรกิจโดยมีส่วนร่วมรับผิดชอบต่อชุมชน สังคม โดยให้ความสําคัญกับการปฏิบัติตาม
มาตรฐานต่างๆ ที เกียวกับความปลอดภัย ความมั นคง สุขอนามัย และสิ งแวดล้อมอย่างถูกต้องเหมาะสม และคํานึงถึง
ผลกระทบที มีต่อทรัพยากรธรรมชาติและสิ งแวดล้อม โดยมีแนวทางปฏิบัติ ดังนี
3.7.1 ให้ความสําคัญกับกิจกรรมของชมชนและสังคม โดยมงเนนให้เกิดการพัฒนาสังคม ชุมชน สิ งแวดล้อม
ุ
ุ่
้
มุ่งสร้างสรรค์ และอนรักษ์ทรัพยากรธรรมชาติ รวมทั งสนับสนนการศึกษาแก่เยาวชน และสนับสนน
ุ
ุ
ุ
็
์
กิจกรรมสาธารณประโยชนแก่ชุมชนทีด้อยโอกาส ให้เปนชุมชนทีเข้มแข็ง พึงพาตนเองได้
ึ
3.7.2 คืนกําไรส่วนหนงเพือกิจกรรมทีจะมีส่วนสร้างสรรค์สังคมและสิ งแวดล้อมอย่างสมําเสมอ
ุ
3.7.3 สร้างจิตสํานึกในเรืองความรับผิดชอบต่อสังคม และสิ งแวดล้อมให้เกิดขึนในหมูพนักงานทกระดับอย่าง
่
ต่อเนือง
้
เอกสารแนบ 3 หนา 31
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
์
3.7.4 ปฏิบัติและให้ความร่วมมือหรือควบคุมให้มีการปฏิบัติอย่างเคร่งครัดตามเจตนารมณของกฎหมาย
่
และกฎระเบียบที ออกโดยหนวยงานกํากับดูแล
ุ
ู
3.7.5 ยึดมั นในระบอบประชาธิปไตย และสนับสนนให้พนักงานใช้สิทธิต่างๆ ตามรัฐธรรมนญ
แห่งราชอาณาจักรไทย ตลอดจนถึงกฎหมายต่างๆ ทีเกียวข้อง
3.7.6 จัดให้มีระบบร้องทุกข์ในเรืองทีอาจมีผลกระทบต่อชุมชน ดําเนินการตรวจสอบสาเหตุ ปรับปรุงแก้ไข
และแจ้งผลการดําเนินงานให้ผู้ร้องทุกข์ทราบในเวลาอันควร
์
3.7.7 ให้การตอบสนองอย่างรวดเร็ว และมีประสิทธิภาพต่อเหตุการณทีมีผลกระทบต่อชุมชน และสิ งแวดล้อม
่
อันเนืองมาจากการดําเนินงานของบริษัทฯ โดยให้ความร่วมมืออย่างเต็มทีกับเจ้าหนาที และหนวยงาน
้
ที เกียวข้อง
3.7.8 ไม่กระทําการใดๆ ทีส่งผลเสียหายต่อทรัพยากรธรรมชาติและสภาพแวดล้อม เกินกว่าทีกฎหมาย
กําหนด
็
ุ
3.7.9 ไม่สนับสนนกิจกรรมใดๆ ทีเปนภัยต่อสังคม หรือศีลธรรมอันดีงาม และ/หรือเปนการส่งเสริมอบายมุข
็
4. การไม่เกี ยวของกับการละเมิดสิทธิมนษยชน
้
ุ
4.1 ดานสิทธิมนุษยชน
้
เคารพในเกียรติและศักดิ ศรีของแต่ละบุคคล ความมีอิสระ ความเปนส่วนตัว การมีสิทธิอันชอบธรรมตาม
็
ุ
์
่
่
กฎหมายและสิทธิมนษยชน และผลประโยชนของผู้มีส่วนได้เสีย ปฏิบัติต่อทุกคนอย่างเท่าเทียมกันโดยไมแบงแยก
เพศ ชนชั นหรือเชื อชาติ ทั งนี บริษัทฯ กําหนดให้ กรรมการ ผู้บริหารและพนักงานของบริษัทฯ ทุกคนต้องปฏิบัติตาม
ุ
็
ุ
หลักสิทธิมนษยชนอย่างเคร่งครัดโดยถือเปนส่วนหนึงในการดําเนินงานและไม่สนับสนนกิจการทีละเมิดหลักสิทธิ
มนษยชนสากล
ุ
้
้
4.2 ดานสภาพแวดลอมในการทํางาน
ุ
4.2.1 ส่งเสริมความเท่าเทียมกันในการจ้างแรงงาน ไม่สนับสนนการเลือกปฏิบัติทั งทางตรง หรือทางอ้อม
ไม่ว่าจะเปนเชือชาติ สีผิว เพศ ความโน้มเอียงทางเพศ อายุ ความทุพพลภาพ ศาสนา การแสดง
็
ความเห็นด้านการเมืองที ไม่ผิดกฎหมาย หรือการแสดงความเห็นอืนใด
่
4.2.2 จัดให้มีสิทธิประโยชน และสวัสดิการต่างๆ ทีพนักงานพึงจะได้รับจากบริษัทเชน วันหยุดพักผ่อน
์
่
็
การจายค่าล่วงเวลา ค่ารักษาพยาบาล เงินกู้ยืมประเภทต่างๆ เปนต้น
4.2.3 จัดให้มีขั นตอน วิธีการ และกระบวนการยืนขอร้องทุกข์ และพิจารณายุติ ข้อร้องทุกข์ทีเหมาะสม
และเปนธรรม
็
4.2.4 กรณีมีการกระทําผิดระเบียบหรือวินัยและต้องดําเนินการเพือให้มีการพิจารณาการสอบสวน
เพือลงโทษแล้วแต่กรณี ตลาดหลักทรัพย์จะทําการสอบสวนผู้กระทําผิดทางวินัยโดยคณะกรรมการ
สอบสวนเท่านั น เพือให้เกิดความเปนธรรม
็
้
ี
ั
4.3 ดานอาชวอนามัย และความปลอดภัยของพนกงาน
ุ
สนับสนนด้านสุขอนามัย ความปลอดภัย และความมั นคงของพนักงาน เพือส่งเสริมให้เกิดสุขอนามัยทีดี
้
และสภาพแวดล้อมการทํางานที ปลอดภัย มีการควบคุมภยันตรายต่างๆ และดําเนินการปองกันมิให้เกิดอุบัติเหตุและ
โรคจากการทํางานต่างๆ
เอกสารแนบ 3 หนา 32
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
้
้
5. การดําเนินธุรกิจภายใตมาตรฐานสิ งแวดลอม
5.1 ดําเนินธุรกิจโดยคํานึงถึงการอนรักษ์สิ งแวดล้อม และมาตรฐานการจัดการเกียวกับความปลอดภัย รวมทั ง
ุ
การปฏิบัติตามข้อกําหนดของกฎหมายหรือข้อบังคับทีเกียวข้องกับสิ งแวดล้อม
ุ
5.2 พึงอนรักษ์ปรับปรุงรักษาซึงอาคาร สถานที เครืองจักร และสิ งแวดล้อมให้ดีขึน ให้อยู่ในสภาพทีเรียบร้อย
งดงามและถูกสุขลักษณะ
5.3 พึงรักษา และปรับปรุงมาตรฐานความปลอดภัย เพื อขจัดอันตรายที อาจเกิดต่อสถานที และสภาวะแวดล้อม
ให้เปนมาตรฐานสากล
็
ุ
5.4 ส่งเสริมกิจกรรมการอนรักษ์ทรัพยากรธรรมชาติและสิ งแวดล้อมในลักษณะการสร้างจิตสํานึกในการใช้
ํ
้
ทรัพยากรอย่างคุ้มค่า เช่น นา ไฟฟา กระดาษ ฯลฯ และให้ความรู้ความเข้าใจทีถูกต้องแก่พนักงานเกียวกับ
ํ
การอนรักษ์สิ งแวดล้อม รวมทั งแลกเปลียนความรู้และประสบการณกับหนวยงานอื นเพือนามาใช้พิจารณา
่
ุ
์
ปรับปรุงการดําเนินงานและการจัดการสิ งแวดล้อมภายในองค์กร
6. รายงานทางการเงิน และระบบการควบคุมภายใน
6.1 จัดทํารายงานทางการเงินที มีความถูกต้อง ครบถ้วน ทันต่อเวลา และเชือถือได้ โดยจัดทําขึนตามาตรฐาน
็
การบัญชีซึงเปนทีรับรองโดยทั วไป
6.2 จัดให้มีระบบการควบคุมภายในทีมีประสิทธิผล เพื อให้มั นใจว่าบริษัทฯ ได้ปฏิบัติตามมาตรฐาน กฎระเบียบ
ของบริษัทฯ และกฎหมายต่างๆ ทีเกียวข้อง
ั
7. การไม่ละเมิดทรัพย์สินทางปญญา
7.1 ห้ามพนักงานให้ข้อมูล เอกสาร โปรแกรมคอมพิวเตอร์ ซอฟแวร์ วิดีโอเทป เทปบันทึกเสียง และงานของบุคคลอื น
ในทางที จะเปนการละเมิดทรัพย์สินทางปญญาของบุคคลนั น ไม่ว่างานดังกลาว บุคคลผู้เปนเจ้าของ หรือมีสิทธิ
ั
็
่
็
อันชอบด้วยกฎหมายในงานนั นจะแสดงการสงวนสิทธิ ไว้หรือไม่ก็ตาม
็
7.2 งานใดๆทีพนักงานได้สร้างสรรค์หรือทีเกิดขึนจาการปฏิบัติงานให้แก่บริษัทฯ และเมือพ้นสภาพจากการเปน
้
พนักงานแล้ว พนักงานมีหนาทีส่งมอบทรัพย์สินทางปญญา ซึงรวมถึงผลงาน สิ งประดิษฐ์ ฯลฯ คืนให้บริษัทฯ
ั
ไม่ว่าจะเก็บไว้ในรูปแบบใดๆ
8. การต่อตานการทุจริตและการคอร์รัปชั น
้
8.1 ห้ามมิให้พนักงานให้ หรือเสนอที จะให้สิ งของหรือประโยชนอื นใดแก่บุคคลภายนอก อาทิ นายหนา ตัวแทน
้
์
็
คูค้า ฯลฯ ที มีเจตนาชักนาให้บุคคลนั นกระทําหรือละเว้นการกระทําอันใดเปนการผิดต่อกฎหมายหรือโดยมิ
่
ํ
ชอบต่อตําแหนงหนาทีของบุคคลนั น หรือเพือแลกเปลียนกับสิทธิพิเศษทีไม่ควรได้
้
่
8.2 ห้ามมิให้พนักงานเรียก หรือรับสิ งของหรือประโยชนอืนใดสําหรับตนเองหรือผู้อืนทีสืบไปในทางจูงใจ
์
ให้ปฏิบัติ หรือละเว้นการปฏิบัติหนาทีในทางมิชอบ
้
่
็
8.3 การดําเนินธุรกิจร่วมกับหนวยงานต่างๆ ทั งภายในประเทศหรือต่างประเทศ ต้องดําเนินไปอย่างโปร่งใส เปน
ธรรม และถูกต้องตามกฎหมายทั งกฎหมายของประเทศไทยและกฎหมายต่างประเทศที กลุ่มตลาดหลักทรัพย์
ติดต่อธุรกิจด้วย
้
เอกสารแนบ 3 หนา 33
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
้
9. การใชสิทธิทางสังคมและการเมือง
กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน มีสิทธิ และเสรีภาพที จะเข้าร่วมกิจกรรมต่างๆ ในสังคมได้ โดยหลีกเลียง
็
การกระทําใดๆ อันเปนการไม่ถูกต้อง ขัดกับกฎหมายหรือศีลธรรม ทําให้สังคมไม่สงบสุข และรักษาไว้ซึ งเกียรติและ
็
ศักดิ ศรีแห่งตน ให้เปนที ยอมรับตามควรแกสถานะในสังคมและชุมชนที บริษัทฯ ตั งอยู ทั งนีได้กําหนดเปนแนวทาง
่
่
็
ปฏิบัติ ดังนี
ู
9.1 ยึดมั นในระบอบประชาธิปไตย ส่งเสริมให้ใช้สิทธิตามกฎหมายรัฐธรรมนญ และกฎหมายอืนๆ ทีเกียวข้อง
ุ
9.2 ไม่กระทําการใดๆ อันอาจจะทําให้เข้าใจได้ว่าบริษัทฯ มีส่วนเกียวข้อง หรือให้การสนับสนนพรรคการเมือง
หนึงพรรคการเมืองใด
10. ความขัดแย้งทางผลประโยชน ์
์
บริษัทฯ มีนโยบายทีจะรักษาผลประโยชนอันชอบธรรมของบริษัทฯ เพือปองกันไม่ให้เกิดความขัดแย้ง
้
็
์
ทางผลประโยชน ได้กําหนดเปนแนวทางปฏิบัติ ดังนี
10.1 ไม่กระทําการใดๆ อันเปนการขัดต่อผลประโยชนทางธรกิจกับบริษัทฯ ได้แก่ การทําให้บริษัทฯ
ุ
์
็
์
์
้
็
เสียผลประโยชน หรือได้รับประโยชนนอยกว่าทีควร หรือเปนการแบ่งผลประโยชนจากบริษัทฯ
์
ิ
10.2 ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และการเปดเผยข้อมูลรายการทีเกียวโยงกันตามหลักเกณฑ์ของตลาด
หลักทรัพย์ และสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
็
10.3 ไม่กระทําการใดๆ อันเปนการแข่งขันกับกิจการของบริษัทฯ
์
10.4 ไม่แสวงหาผลประโยชนในกิจการส่วนตัวกับบริษัทฯ เช่น กระทําการใดๆ เพือขายสินค้าและบริการให้
กับบริษัทฯ
11. การรักษาขอมูลอันเปนความลับของบริษัทฯ
็
้
กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ต้องไม่เปดเผยข้อมูลอันเปนความลับของบริษัทฯ ต่อบุคคลภายนอก ไม่ว่าเพื อ
ิ
็
็
ประโยชนใดๆ ก็ตาม ซึงอาจส่งผลกระทบให้บริษัทฯ ทั งนีได้กําหนดเปนแนวทางปฏิบัติดังนี
์
์
์
11.1 ไม่แสวงหาประโยชนให้ตนเอง หรือผู้อืน โดยใช้ข้อมูลของบริษัทฯ พึงใช้ข้อมูลเพือประโยชนของบริษัทฯ
เท่านั น
็
11.2 ไมเปดเผยข้อมูลของบริษัทฯ ทียังไมควรเปดเผย เว้นแต่เปนข้อมูลทีผู้มีอํานาจอนมัติให้เปดเผยได้ หรือเปน
่
ิ
ิ
็
ิ
ุ
่
ข้อมูลทีเผยแพร่ต่อสาธารณชนแล้ว
11.3 ไม่เปดเผยข้อมูลเชิงธุรกิจต่อคู่แข่งขัน แม้หลังพ้นสภาพการเปนกรรมการ ผู้บริหารและพนักงานของบริษัทฯ
็
ิ
12. การรักษาทรัพย์สินของบริษัทฯ
กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน มีหนาทีรับผิดชอบในการใช้ทรัพยากร และทรัพย์สินของบริษัทฯ ให้เกิด
้
็
ประสิทธิภาพมากทีสุด ทั งนีได้กําหนดเปนแนวทางปฏิบัติ ดังนี
12.1 ใช้ทรัพย์สินของบริษัทฯ อย่างประหยัด และเกิดประโยชนสูงสุด
์
12.2 ดูแลรักษาทรัพย์สินของบริษัทฯ ให้อยูในสภาพดี มิให้ชํารุด สูญหาย เพือประโยชนในการใช้งานอย่าง
่
์
มีประสิทธิภาพและยั งยืน
ํ
12.3 ไม่นาทรัพย์สินของบริษัทฯ ไปใช้เพือประโยชนส่วนตน หรือเอือประโยชนต่อบคคลอืน
ุ
์
์
เอกสารแนบ 3 หนา 34
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
ี
13. การรับของขวัญ ของกํานัล และการเล ยงรับรองทางธุรกิจ
็
เพื อให้กระบวนการจัดซื อจัดจ้างเปนไปอย่างมีประสิทธิภาพ และเหมาะสม บริษัทฯ ได้กําหนดเปนแนวทางปฏิบัติ
็
ดังนี
13.1 หลีกเลียงการรับของขวัญและ/หรือของกํานัล ซึงมีมูลค่าเกินปกติวิสัยจากผู้ทีเกียวข้องทางธุรกิจ
กับบริษัทฯ หรือจากผู้อืน ซึ งอาจได้ประโยชนจากการปฏิบัติงานของพนักงานของบริษัทฯ
์
13.2 หลีกเลียงการรับเลียงจากผู้ทีเกียวข้องทางธุรกิจกับบริษัทฯ หรือจากผู้อืน ซึงอาจได้ประโยชน ์
จากการปฏิบัติงานของพนักงานของบริษัทฯ
14. การเผยแพร่จรรยาบรรณธุรกิจ
เพือให้ทุกคนในองค์กรได้รับทราบจรรยาบรรณธุรกิจ บริษัทฯ จะดําเนินการดังต่อไปนี
ุ
14.1 บริษัทฯ มีการสือสารจรรยาบรรณธุรกิจให้แก่พนักงานทกคนในองค์กรรับทราบ โดยให้มีการลงนามรับทราบ
์
็
เปนลายลักษณอักษร
14.2 บริษัทฯ ติดประกาศจรรยาบรรณธุรกิจในสถานทีเด่นชัดทุกคนในองค์กรสามารถอ่านได้ และจัดให้มีการ
ึ
อบรมจรรยาบรรณธุรกิจ พร้อมทําแบบทดสอบความรู้ความเข้าใจหลังฝกอบรมให้กับพนักงานใหม่ทุกคน
14.3 บริษัทฯ เผยแพร่จรรยาบรรณธุรกิจ ผ่านช่องทางการสื อสารของบริษัทฯ อาทิ เว็บไซด์บริษัทฯ รายงานการ
เปดเผยข้อมูลประจําป ฯลฯ
ิ
ี
14.4 บริษัทฯ จะมีการทบทวนจรรยาบรรณธุรกิจ อย่างสมําเสมอ
ั
15. วินย
็
จรรยาบรรณของบริษัทฯ ถือเปนวินัยอย่างหนึง ซึงคณะกรรมการบริษัทฯ ผู้บริหารและพนักงานทุกคนต้องดํารง
ตนและปฏิบัติตามอย่างเคร่งครัด พนักงานทีฝาฝนหรือไม่ปฏิบัติตามจะถูกพิจารณาโทษทางวินัยตามระเบียบ ข้อบังคับ
่
ื
ว่าด้วยการบริหารงานบุคคล
16. การแจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียน
้
พนักงานมีหนาทีและรับผิดชอบในการแจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียนเมือพบเห็นเบาะแสกระทําผิดกฎหมาย
หรือจรรยาบรรณ รวมถึงการรายงานทางการเงินทีไม่ถูกต้องหรือระบบควบคุมภายในทีบกพร่อง
ื
่
16.1 ผู้ทีพบเห็นการฝาฝนกฎหมายหรือการไม่ปฏิบัติตามจรรยาบรรณธุรกิจ สามารถสอบถามข้อสงสัย
ผ่านช่องทางอีเมลล์ของกรรมการตรวจสอบ หรือผ่านเว็บไซต์ของบริษัทฯ www.cotcometalworks.co.th
หรือส่งข้อร้องเรียนไปยังบุคคล ดังนี
- ประธานกรรมการตรวจสอบ
่
- ฝายตรวจสอบภายใน
- ประธานเจ้าหน้าทีบริหาร
ุ
- เลขานการบริษัทฯ
16.2 ผู้รายงาน ผู้ร้องเรียน หรือผู้ทีให้ความร่วมมือในการตรวจสอบข้อเท็จจริงจะได้รับความคุ้มครอง
ตามนโยบาย “การแจ้งเบาะแส” ดังนี
เอกสารแนบ 3 หนา 35
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
ิ
- ผู้รายงาน ผู้ร้องเรียนหรือผู้ให้ความร่วมมือสามารถเลือกทีจะไม่เปดเผยตนเองได้ หากเห็นว่าการเปดเผยนั น
ิ
ิ
จะทําให้เกิดความไม่ปลอดภัย หรือเกิดความเสียหายใดๆ แต่หากมีการเปดเผยตนเอง ก็จะทําให้บริษัทฯ
้
สามารถรายงานความคืบหนาชีแจงข้อเท็จจริงให้ทราบ หรือบรรเทาความเสียหายได้สะดวกและรวดเร็ว
็
็
ิ
- บริษัทฯ จะถือว่าข้อมูลทีเกี ยวข้องเปนความลับและจะเปดเผยเท่าทีจําเปน โดยคํานึงถึง ความปลอดภัย
และความเสียหายของผู้รายงาน แหล่งทีมาของข้อมูลหรือบุคคลทีเกียวข้อง
- กรณีทีผู้ร้องเรียนทีว่าตนอาจไม่ปลอดภัย หรือเกิดความเดือดร้อนเสียหาย ผู้ร้องเรียน สามารถร้องขอ
บริษัทฯ กําหนดมาตรการคุ้มครองทีเหมาะสมก็ได้ หรือบริษัทฯ อาจกําหนดมาตรการคุ้มครองโดยผู้
็
้
ร้องเรียนไม่ต้องร้องขอ หากเห็นว่าเปนเรืองทีมีแนวโนมทีจะเกิดความเดือดร้อนหรือความไม่ปลอดภัย
- ผู้รายงาน ผู้ร้องเรียน หรือผู้ให้ความร่วมมือที ได้รับความเดือดร้อนเสียหายด้วยกระบวนการทีเหมาะสม
็
และเปนธรรม
้
17. บทส่งทาย
จรรยาบรรณฉบับนีไม่สามารถให้แนวทางทีครอบคลุมทุกสถานการณ หรือให้คําตอบทุกคําถามที อาจเกิดขึ น
์
็
จึงจําเปนอย่างยิ งทีบริษัทฯ จะต้องพึงดุลยพินิจของพนักงานที จะพิจารณาว่าอะไรคือความถูกต้องรวมถึงรู้ว่าเมื อใดควร
ปรึกษาหารือกับผู้อืน เพือให้เกิดแนวทางพฤติกรรมทีเหมาะสม
เมื อเกิดความไม่แนใจว่าสิ งใด “เปนสิ งที ถูกต้องและควรปฏิบัติ” ให้คําถาม 5 ข้อ ต่อไปนี
่
็
1. การกระทําหรือไม่กระทําดังกล่าวจะส่งผลให้เกิดความเสียหายแก่ชีวิต สุขภาพ หรือความปลอดภัยของ
ผู้อืนหรือไม่
2. การกระทําหรือไม่กระทําดังกล่าว ฝาฝนกฎหมายของประเทศ กฎหมายท้องถิ น หรือกฎระเบียบใดๆ
ื
่
หรือไม่
ุ
3. การกระทําหรือไม่กระทําดังกล่าว ขัดต่อนโยบาย ระเบียบ แนวทางปฏิบัติของบริษัทฯ ทีอนมัติไว้
หรือไม่
่
4. ถ้าการกระทําหรือไม่กระทําดังกล่าว เปนล่วงรู้ถึงผู้บังคับบัญชา หรือในหมูเพือนพนักงานข้าพเจ้าจะเกิด
็
ความละอายหรือไม่
็
5. การกระทําหรือไม่กระทําดังกล่าวเปนการไม่เหมาะสม ไม่ซือสัตย์ หรือส่งผลให้เกิดความเสียหายต่อ
ึ
็
ภาพลักษณของบริษัทฯ หรือไม่ หากคําตอบใดคําตอบหนงของคําถามข้างต้น คือ “ใช่” เปนไปได้ว่าสิ งที
์
ื
็
ท่านปฏิบัติหรือไม่ปฏิบัตินั น อาจเปนการฝาฝนหรือขัดต่อจรรยาบรรณ หรือกรณีที มีข้อสงสัย หรือไม่
่
แนใจควรหารือผู้บังคับบัญชาของท่าน หรือหนวยงานทีดูแลด้านทรัพยากรบุคคลของท่าน
่
่
็
ท้ายทีสุด โปรดระลึกว่า การปฏิบัติตามจรรยาบรรณเปนสิ งทีต้องดําเนนการต่อเนือง และบริษัทฯ จะต้องใช้
ิ
ความพยายามอย่างทีสุดที จะรักษาและปฏิบัติตามจรรยาบรรณโดยสุจริตใจและไม่หลีกเลียง
เอกสารแนบ 3 หนา 36
้
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
บริษัท คอทโกเมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
้
COTCO METAL WORKS PUBLIC COMPANY LIMITED
เอกสารแนบ 5
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน) (“บริษัท”) ให้ความสําคัญต่อระบบการควบคุมภายในว่ามี
้
บทบาทสําคัญในการบริหารจัดการความเสียงเพือการบรรลุเปาหมายทางธุรกิจของบริษัทฯ ดังนั น คณะกรรมการบริษัท
้
ได้กําหนดให้มีระบบการควบคุมภายในขึนภายในองค์กรเพือทําหนาทีเสริมสร้างความเชื อมั นให้กับผู้ถือหุ้นตลอดจนผู้มี
ส่วนได้เสียของบริษัทฯ
คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบทําหนาทีประเมินและสอบทานความมี
้
่
ประสิทธิภาพของระบบการควบคุมภายในที ฝายบริหารได้จัดให้มีขึ น ซึงคณะกรรมการตรวจสอบพิจารณาผลการ
ตรวจสอบของผู้ตรวจสอบภายในและความเห็นของผู้สอบบัญชีภายนอกเกียวกับระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
รวมทั งได้มีการประชุมร่วมกันหลายครั งกับผู้บริหาร ผู้ตรวจสอบภายใน และผู้สอบบัญชี เพือรับทราบข้อมูล หารือ
ี
ี
แลกเปลียนข้อคิดเห็นและกําหนดมาตรการทีเหมาะสม โดยในระหว่างป 2564 และไตรมาส 1 ป 2565 คณะกรรมการ
ตรวจสอบได้มีการประชุม รวมทั งสิน 3 ครั ง ซึงมีสาระสําคัญสรุปได้ดังนี
1. คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานงบการเงินของบริษัทฯ สําหรับงวดหกเดือนสิ นสุดวันที 30 มิถุนายน
2564 และงวดเก้าเดือนสินสุดวันที 30 กันยายน 2564 และงบการเงินของบริษัทฯ ประจําป 2564 ซึ งผ่านการ
ี
สอบทานและตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีรับอนญาต โดยสอบทานข้อมูลทีสําคัญในงบการเงิน รวมทั งประเด็นที
ุ
เปนสาระสําคัญ และรายการพิเศษต่างๆ และได้รับการชีแจงและยืนยันจากผู้สอบบัญชีและฝายบริหารที
็
่
เกียวข้องเกียวกับข้อมูลทีใช้ในการจัดทํางบการเงิน รวมทั งสอบทานการเปดเผยหมายเหตุประกอบงบการเงิน
ิ
เพือให้มั นใจว่าได้ปฏิบัติตามข้อกําหนดของกฎหมายและมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ทั งนี
ุ
คณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ความเห็นชอบต่องบการเงินดังกล่าวที ผู้สอบบัญชีรับอนญาต ได้สอบทานและ
ตรวจสอบแล้ว
2. คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานระบบการควบคุมภายในในทุกไตรมาส เพือให้มั นใจว่าบริษัทฯ มีระบบ
การควบคุมภายในทีเพียงพอเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ โดยประเมินจากผลการตรวจสอบของผู้ตรวจสอบ
ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ นอกจากนี คณะกรรมการตรวจสอบได้กําชับให้ผู้ตรวจสอบภายในติดตาม
่
แผนงานแก้ไขทั งหมด เพือให้มั นใจว่าฝายบริหารได้ดําเนินการปรับปรุงตามข้อเสนอแนะของผู้ตรวจสอบ
ภายในได้ตามระยะเวลาทีกําหนด ด้วยเหตุนี คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า ระบบการควบคุมภายใน
็
ของบริษัทฯ มีความเหมาะสมเพียงพอ และไม่พบข้อบกพร่องที เปนสาระสําคัญที มีผลกระทบต่องบการเงิน
ของบริษัทฯ
3. คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณา และสอบทานขอบเขตการปฏิบัติงาน ภาระหนาทีความรับผิดชอบ
้
ตลอดจนการปฏิบัติงานตามแผนงานประจําปของผู้ตรวจสอบภายใน เพื อรักษาคุณภาพและมาตรฐานในการ
ี
ปฏิบัติงานตรวจสอบภายใน คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่าการปฏิบัติงานของผู้ตรวจสอบภายใน
เปนไปตามเปาหมายทีกําหนดและมีประสิทธิภาพทีเพียงพอ ทั งนี คณะกรรมการตรวจสอบได้อนมัติแผนงาน
็
ุ
้
ตรวจสอบประจําป 2565 ของผู้ตรวจสอบภายในตามมติทีประชุมคณะกรรมการตรวจสอบครั งที 1/2565 เมือ
ี
วันที 25 กุมภาพันธ์ 2565
็
4. คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯ ให้เปนไปตามข้อกําหนด และกฎหมายต่างๆ
ทีเกี ยวข้องกับการดําเนินธุรกิจของบริษัทฯ เพือให้เกิดความมั นใจว่าบริษัทฯ ดําเนินธุรกิจอย่างถูกต้อง มี
ความโปร่งใสและสมเหตุสมผล ซึงสามารถสร้างความเชื อมั นให้แก่ผู้ถือหุ้นได้ และคณะกรรมการตรวจสอบมี
ความเห็นว่าบริษัทฯ ได้กํากับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของหนวยงานต่างๆ เพือมั นใจว่าเปนไปตาม
่
็
ข้อกําหนดและกฎเกณฑ์ทีเกี ยวข้อง
้
เอกสารแนบ 5 หนา 1
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
ทั งนี คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหนาทีตามทีได้ระบุไว้ในกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบ โดยใช้
้
้
ความรู้ความสามารถด้วยความระมัดระวังและรอบคอบ และมีความเปนอิสระในการปฏิบัติหนาที โดยได้รับข้อมูลและ
็
่
็
ความร่วมมือเปนอย่างดีจากฝายบริหารของบริษัทฯ คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่าบริษัทฯ 1) มีรายงานทาง
็
ิ
การเงินทีถูกต้องโดยเปนไปตามมาตรฐานการบัญชีที รับรองทั วไปและมีการเปดเผยข้อมูลทีมีสาระสําคัญอย่างครบถ้วน
และเพียงพอ 2) มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในทีเหมาะสมรัดกุมและมีประสิทธิภาพ โดยไมมี
่
็
ข้อผิดพลาดใดๆ ทีเปนสาระสําคัญทีอาจส่งผลกระทบต่องบการเงินและการดําเนินธุรกิจของบริษัทฯ 3) มีระบบการ
บริหารความเสียงองค์กรที มีประสิทธิภาพเพียงพอ และ 4) ได้ปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อกําหนด และระเบียบต่างๆ ที
เกียวข้องอย่างเหมาะสม
- ลายมือชือ -
(นายณรงค์ชัย ว่องธนะวิโมกษ์)
ประธานกรรมการตรวจสอบ
้
เอกสารแนบ 5 หนา 2
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
บริษัท คอทโกเมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
้
COTCO METAL WORKS PUBLIC COMPANY LIMITED
เอกสารแนบ 4
แบบประเมินความเพียงพอของระบบควบคุมภายใน
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
แบบประเมินความเพยงพอของระบบการควบคุมภายใน
ี
้
บริษัท คอทโกเมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
ี
วันท 25 กุมภาพันธ์ 2565
ี
แบบประเมินน จัดทําโดยคณะกรรมการบริษัท
ี
ี
็
ึ
ซงเปนความเห็นของคณะกรรมการเกยวกับความเพยงพอของระบบการควบคุมภายใน
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
สภาพแวดล้อมการควบคุมภายในองค์กร (Control Environment)
ื
1. องค์กรแสดงถึงความยดมั นในคุณค่าของความซอตรง (integrity) และจริยธรรม
ึ
คําถาม ใช่ ไม่ใช่ คําอธิบาย
1.1 คณะกรรมการและผู้บริหารกําหนดแนวทาง บริษัทฯ มีการปฏิบัติทีส่งเสริมด้านคุณธรรมจริยธรรม ความซือสัตย์ การส่งเสริมด้านการกํากับดูแล
และมีการปฏิบัติทีอยูบนหลักความซือตรง กิจการทีดี ระบบควบคุมภายใน การต่อต้านทุจริต และหลักการกํากับดูแลตามหลักธรรมาภิบาล
่
และการรักษาจรรยาบรรณในการดําเนินงาน โดยกําหนดไว้ใน นโยบายการกํากับดูแลกิจการ จริยธรรมและจรรยาบรรณธรกิจ และประกาศใช้
ุ
ทีครอบคลุมถึง ตั งแต่วันที 25 กมภาพันธ์ 2565 และได้สือสารไปยังคณะกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของ
ุ
1.1.1 การปฏิบัติหนาทีประจําวัน และการ บริษัทฯ ยึดถือเปนแนวทางปฏิบัติผ่านทางอีเมล์ ติดประกาศ และจัดอบรม ในส่วนของพนักงานใหม่
็
้
้
ี
ตัดสินใจในเรืองต่างๆ ได้ จัดให้เปนส่วนหนึ งของหลักสูตรการปฐมนิเทศ และให้มีการทบทวนอย่างนอยปละ 1 ครั ง
็
่
1.1.2 การปฏิบัติต่อคูค้า ลูกค้า และ นโยบายต่อต้านการให้สินบนและคอร์รัปชัน
บุคคลภายนอก บริษัทฯ กําหนดให้ผู้มีส่วนได้เสียสามารถแจ้งเบาะแส หรือ เรืองร้องเรียนได้ทางโทรศัพท์ ไปรษณีย์
เว็บไซต์ และอีเมล์ โดยกําหนดผู้รับผิดชอบในการรับเรื อง แนวทางติดตามและแก้ไข และบทลงโทษ
สามารถดูรายละเอียดได้ในเอกสารอ้างอิง ได้แก่
นโยบายการกํากับดูแลกิจการ
จริยธรรมและจรรยาบรรณธุรกิจ
นโยบายต่อต้านการให้สินบนและคอร์รัปชัน
็
1.2 มีข้อกําหนดทีเปนลายลักษณอักษรให้ ตามทีระบุในข้อ 1.1
์
ผู้บริหารและพนักงานปฏิบัติหนาทีด้วยความ
้
ซื อตรงและรักษาจรรยาบรรณ ทีครอบคลุมถึง
1.2.1 มีข้อกําหนดเกี ยวกับจริยธรรม (Code
of Conduct) สําหรับผู้บริหารและ
้
เอกสารแนบ 4 หนา 1
บริษัท คอทโก้เมททอลเวอร์คส จํากัด (มหาชน)
คําถาม ใช่ ไม่ใช่ คําอธิบาย
พนักงาน ทีเหมาะสม
1.2.2 มีข้อกําหนดห้ามผู้บริหารและพนักงาน
ปฏิบัติตนในลักษณะทีอาจก่อให้เกิด
ความขัดแย้งทางผลประโยชนกับ
์
กิจการ ซึงรวมถึงการห้ามคอร์รัปชัน
อันทําให้เกิดความเสียหายต่อองค์กร
่
1.2.3 มีบทลงโทษทีเหมาะสมหากมีการฝา
ื
ฝนข้อกําหนดข้างต้น
1.2.4 มีการสือสารข้อกําหนดและบทลงโทษ
ข้างต้นให้ผู้บริหารและพนักงานทุกคน
รับทราบ เชน รวมอยู่ในการปฐมนิเทศ
่
พนักงานใหม่ ให้พนักงานลงนาม
็
รับทราบข้อกําหนดและบทลงโทษเปน
ประจําทุกป รวมทั งมีการเผยแพร่
ี
Code of Conduct ให้แก่พนักงานและ
บุคคลภายนอกได้รับทราบ
1.3 มีกระบวนการติดตามและประเมินผลการ บริษัทฯ กําหนดแนวทางการประเมินผลปฏิบัติงานของพนักงาน ปีละ 2 ครั ง ในเดือนมิถุนายน และ
ปฏิบัติตาม Code of Conduct ธันวาคมของทุกป ทําการประเมินโดยพนักงานประเมินตนเอง ร่วมกับการประเมินผู้บริหาร
ี
1.3.1 การติดตามและประเมินผลโดย การประเมินผลพนักงานข้างต้นมีหัวข้อเรื องการปฏิบัติตาม Code of Conduct และการประเมิน
หนวยงานตรวจสอบภายในหรือ ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance)
่
หนวยงานกํากับดูแลการปฏิบัติ
่
(Compliance unit) การประชุมคณะกรรมการตรวจสอบครั งที 1/2565 เมื อวันที 25 กุมภาพันธ์ 2565 มีมติให้แต่งตั ง
่
็
1.3.2 การประเมินตนเองโดยผู้บริหารและ หนวยงานภายนอก คือ บริษัท กัลย์ดิษฐ์ แอดไวซอรี เซอร์วิสเซส จํากัด ซึงเปนองค์กรอิสระจาก
็
ภายนอก ทําหน้าทีเปนหนวยงานตรวจสอบภายในประเมินผลการควบคุมภายในในกิจกรรมการ
่
เอกสารแนบ 4 หนา 2
้
The words you are searching are inside this book. To get more targeted content, please make full-text search by clicking here.
Discover the best professional documents and content resources in AnyFlip Document Base.
Search
หนังสือชี้ชวน - บมจ.คอทโก้เมททอลเวอร์คส 130565
- 1 - 50
- 51 - 100
- 101 - 150
- 151 - 200
- 201 - 250
- 251 - 300
- 301 - 350
- 351 - 400
- 401 - 450
- 451 - 500
- 501 - 550
- 551 - 592
Pages: