SK. 62/PHPL/SET.5/KUM.1/12/2020

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 h. Doku
Jam
legal
impo
baku

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
umen
minan Periksa keabsahan Memenuhi:
dokumen jaminan
litas asal legalitas asal impor bahan Terdapat dokumen jaminan
or bahan baku legalitas asal impor bahan
u baku, dapat berupa:

3 - 10 a. Surat keterangan dari
otoritas Negara asal
panen atau Negara asal
produk yang
menyatakan bahwa
bahan baku kayu yang
digunakan oleh eksportir
merupakan bahan baku
yang legal sesuai
peraturan di negara
eksportir berada;

b. Sertifikat dari lembaga
sertifikasi yang memuat
informasi indikator
penerbitan sertifikatnya
terkait legalitas dan
kelestarian sumber
bahan baku dan
ketelusaran bahan baku;

c. Pedoman khusus negara
atau Country Spesific
Guidelines (CSG), yaitu
suatu regulasi dari
negara eksportir yang
mensyaratkan
penggunaan kayu legal
sebagaimana SVLK di
Indonesia;

d. Mutual Recognation

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23

i. DKP

2.1.3 Unit usaha a. Tally s
menerapkan pengg
sistem bahan
penelusuran hasil p
kayu

b. Lapor
L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
P impor
sheet Agreement (MRA), yaitu
gunaan
n baku dan perjanjian kerjasama
produksi.
antara Pemerintah
ran produksi Indonesia dengan
3 - 11
Pemerintah Negara lain

yang saling mengakui
sistem legalitas kayunya;

atau

e. FLEGT License, yaitu
pengakuan dari Uni
Eropa terhadap suatu
skema kebijakan
legalitas produk kayu
dari suatu negara yang
disamakan dengan
FLEGT License.

Periksa keberadaan DKP Memenuhi :
impor
Seluruh kayu impor
diterbitkan DKP impor dan
sesuai dengan PIB
(Dilengkapi data DKP impor)

1. Periksa keberadaan Memenuhi:
tally sheet/
rekaman/laporan 1. Tersedia tally sheet/
produksi. rekaman/ laporan
produksi.
2. Periksa ketelusuran
tally 2. Tally sheet/
sheet/rekaman/lapora rekaman/laporan awal
n awal produksi produksi dapat
terhadap asal usul memberikan informasi
bahan baku. ketelusuran asal usul
bahan baku.

1. Periksa kesesuaian Memenuhi :

hasil produksi dengan

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 hasil o

c. Produ
tidak
kapas
produ
diizink

d. Hasil
yang b
kayu
dipisa

e. Dokum
L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
olahan.
catatan/ laporan 1. Laporan hasil produksi
uksi industri
melebihi mutasi kayu. sesuai dengan
sitas
2. Hitung rendemen dari catatan/laporan mutasi
uksi yang laporan produksi. kayu.
kan.
2. Data yang logis antara

input-output dan
rendemen.

(Dilengkapi data jumlah
volume hasil produksi dan
rendemen)

1. Periksa kesesuaian Memenuhi:
jenis produk dengan
izin usaha industri 1. Jenis produk sesuai
auditee. dengan izin usaha industri
auditee
2. Periksa dan (Jelaskan jenis produk
bandingkan realisasi sesuai dengan izinnya)
produksi dengan
kapasitas produksi 2. Realisasi produksi sendiri
yang diizinkan. tidak melebihi kapasitas
izin auditee yang diizinkan
(Dilengkapi dengan data
realisasi produksi dalam
periode audit dengan
kapasitas izin)

produksi 1. Periksa dokumen kayu Memenuhi:
berasal dari lelang
lelang 1. Tersedia dokumen kayu
ahkan 2. Periksa pemisahan lelang.
hasil produksi kayu
lelang. 2. Terdapat pemisahan hasil
produksi yang berasal dari
hasil lelang

men Periksa kebenaran dan Memenuhi:
3 - 12 kesuaian dokumen

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 catata
mutas

2.1.4 Proses a. Doku
pengolahan atau
produk melalui
jasa dengan
pihak lain
(industri lain
atau pengrajin/
industri rumah
tangga).

Jika melalui
penyedia jasa

b. Kontr
pengo
produ
audit
pihak
jasa (

c. Doku
terim
dijasa

d. Ada p
produ
dijasa

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
an/laporan
si kayu. catatan/laporan mutasi Catatan/laporan mutasi kayu

umen S-LK kayu dengan dokumen sesuai dengan dokumen
DKP
pendukung lainnya. pendukung.
rak jasa
olahan Periksa kepemilikan S-LK Memenuhi :
uk antara atau DKP yang dimiliki
tee dengan penyedia jasa (pihak lain). Auditee dapat menunjukan
k penyedia salinan S-LK yang dimiliki
(pihak lain) penyedia jasa (pihak lain)

atau

Dalam hal penyedia jasa
adalah IUI Kecil, auditee
dapat menunjukan DKP yang
diterbitkan penyedia jasa
(pihak lain).

Periksa kontrak jasa yang Auditee dapat menunjukan
dibuat di atas kertas surat kontrak jasa yang
bermeterai.
dibuat di atas kertas
bermeterai.

umen serah Periksa dokumen serah Memenuhi:
ma kayu yang
terima kayu yang Seluruh bahan baku yang
akan. dijasakan antara auditee dijasakan dilengkapi dengan
dengan penyedia jasa. dokumen serah terima antara
auditee dengan penyedia jasa.
(Dilengkapi dengan sortimen
kayu, volume, dan waktu
serah terima)

pemisahan Periksa penerapan Memenuhi :
uk yang pemisahan produk yang 1. Perusahaan penyedia jasa
akan pada dijasakan pada

3 - 13

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 perus
penye

e. Adan
ment
baku
produ
ekspo
ekspo
melal
penye

P.3 Keabsahan K3.1 Perdagangan 3.1.1 Unit usaha Dokume
perdaganga atau pemin- menggunakan hasil hu
n atau dahtanganan dokumen angkut- sah.
pemindah hasil produksi an hasil hutan
tanganan dengan tujuan yang sah untuk L.4.3
hasil domestik. perdagangan atau
produksi. pemindah
tanganan hasil
produksi dengan

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian

4 56

sahaan perusahaan penyedia menerapkan pemisahan
edia jasa. jasa.
terhadap produk auditee
yang dijasakan.

2. Perusahaan penyedia jasa
mendokumentasikan
catatan pemisahan.

nya pendoku- 1. Periksa Memenuhi:
tasian bahan pendokumentasian
u, proses bahan baku serta 1. Tersedia dokumentasi
uksi, dan pendokumentasian bahan baku serta
or apabila proses produksi produk pendokumentasian proses
or dilakukan auditee yang dijasakan. produksi produk auditee
lui industri yang dijasakan.
edia jasa. 2. Periksa
pendokumentasian 2. Dalam hal ekspor
en angkutan ekspor produk auditee dilakukan melalui industri
utan yang (hasil penjasaan) penyedia jasa:
apabila ekspor
dilakukan di tempat a. Tersedia dokumen
industri penyedia jasa. invoice auditee untuk
ekspor produk auditee
(hasil penjasaan); dan

b. Tersedia dokumen
ekspor auditee (seperti
Dokumen V-Legal)
untuk produk auditee
(hasil penjasaan).

Periksa dokumen Memenuhi :
angkutan hasil hutan
yang sah untuk Seluruh perdagangan atau
perdagangan atau pemindahtanganan produk
pemindahtanganan hasil dengan tujuan domestik
produksi. didukung dengan dokumen
angkutan hasil hutan yang
sah. (Dilengkapi data jumlah
set dokumen angkutan dan

3 - 14

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23

tujuan domestik.

K3.2 Pengapalan kayu 3.2.1 Pengapalan a. Prod
olahan untuk kayu olahan olaha
ekspor. untuk ekspor yang
harus memenuhi
kesesuaian
dokumen PEB.

b. Doku

c. Doku
pemb
eksp
Jika
pem
eksp

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56

volume perdagangan atau

pemindahtanganan produk)

duk hasil Periksa kesesuaian antara Memenuhi:
an kayu input bahan baku dengan
g diekspor. laporan hasil produksi Produk hasil olahan kayu
(laporan hasil produksi yang dieskpor dapat
umen ekspor sendiri dan/atau hasil dipastikan merupakan hasil
produksi melalui jasa produksi sendiri, kecuali
umen subkontrak) dan laporan untuk produk yang diekspor
betulan pemasaran ekspor. melalui jasa subkontrak.
por,
a terdapat Periksa kelengkapan (Dilengkapi data jenis produk
mbetulan dokumen ekspor (PEB, dan jumlah volume ekspor)
por P/L, Invoice, B/L, V-Legal
, CITES dan/atau Memenuhi:
Laporan Verifikasi Teknis)
Seluruh informasi yang
Periksa keberadaan terdapat pada dokumen PEB,
dokumen pembetulan P/L, Dokumen V-Legal ,
ekspor yang digunakan CITES dan/atau Laporan
(jika ada) Verifikasi Teknis telah sesuai
antar dokumen

(Dilengkapi data jumlah set
dokumen ekspor per masing-
masing PEB, P/L, Dokumen
V-Legal , CITES dan/atau
Laporan Verifikasi Teknis)

Memenuhi:

Dokumen pembetulan ekspor
telah sesuai dengan dokumen
invoice atau P/L

3 - 15

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 d. Bukt
pemb
kelua

Jika
bea k

e. Doku
Jika
baku
dalam
CITE

K.3.3 Pemenuhan 3.3.1 Implementasi Tanda V
penggunaan Tanda V- dibubuh
Tanda V-Legal Legal ketentua

P.4 K.4.1. Pemenuhan 4.1.1. a. Imple
Pemenuha ketentuan Implementasi
n terhadap Keselamatan dan K3.
peraturan Kesehatan Kerja
ke- (K3).
tenagakerj
aan bagi
industri
pengolaha

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
ti
bayaran bea Periksa keabsahan dan Memenuhi:
ar kelengkapan bukti
a terkena pembayaran bea keluar. Terdapat bukti pembayaran
keluar bea keluar untuk produk
umen CITES kayu yang dikenakan bea
a bahan keluar.
u kayu
m daftar Periksa keabsahan dan Memenuhi:
ES kelengkapan dokumen
V-Legal yang CITES Terdapat dokumen CITES
hkan sesuai yang absah dan lengkap
an. 1. Periksa keberadaan untuk jenis kayu yang
Tanda V-Legal pada dibatasi perdagangannya.
ementasi K3 produk hasil olahan
atau pada Memenuhi :
dokumen/lampiran
dokumen atau pada 1. Tanda V-Legal telah
kemasan. dibubuhkan pada produk
atau kemasan atau
2. Periksa keberadaan dokumen/lampiran
pembubuhan Tanda V- dokumen angkutan hasil
Legal pada produk olahan sesuai ketentuan.
kayu lelang (sitaan,
temuan, rampasan). 2. Tanda V-Legal tidak
dibubuhkan pada produk
1. Periksa ketersediaan kayu lelang (sitaan,
dan peralatan K3, temuan, rampasan)
setidaknya peralatan
P3K dan Alat Memenuhi :
Pelindung Diri (APD)
yang berfungsi 1. Tersedia peralatan K3
dengan baik. yang sesuai dengan resiko
atau pedoman.
2. Periksa ketersediaan (diantaranya belum
tanda/jalur evakuasi. kadaluarsa dan berfungsi
baik).

2. Tersedia tanda/jalur
evakuasi yang mengarah

3 - 16

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 b. Catat
n. kecel

K.4.2. Pemenuhan 4.2.1. Kebebasan Serikat p
hak-hak tenaga berserikat bagi kebijaka
kerja. pekerja. perusah
(auditee)
membole

memben
terlibat d
kegiatan
pekerja.

2.2.2. Adanya KKB Ketersed
atau PP yang Dokume
mengatur hak- Kesepak
hak pekerja Bersama
untuk IUI Peratura
Perusah
yang me
hak peke

Jika
mempek
karyawa

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56

ke titik kumpul

tan Periksa ketersediaan Memenuhi :
lakaan kerja. catatan kecelakaan kerja
dan upaya Tersedia catatan kecelakaan
pekerja atau penanganannya. kerja untuk setiap kejadian
an kecelakaan kerja dan upaya
haan 1. Periksa keberadaan penanganannya.
) yang organisasi serikat
ehkan untuk pekerja. atau Memenuhi :
ntuk atau
dalam Periksa keberadaan 1. Terdapat serikat pekerja.
n serikat dokumen/ pernyataan atau
tertulis mengenai
kebijakan kebebasan Terdapat pernyataan
berserikat. tertulis mengenai
kebijakan perusahaan
2. Wawancara dengan yang membolehkan
karyawan dan karyawan untuk
manajemen terkait membentuk atau terlibat
kebebasan berserikat dalam kegiatan serikat
bagi pekerja. pekerja.

2. Hasil wawancara dapat
menyimpulkan bahwa
terdapat kebebasan
berserikat bagi pekerja.

diaan Periksa keberadaan Memenuhi :
en dokumen KKB atau PP
katan Kerja yang mengatur hak-hak Tersedia dokumen KKB atau
a (KKB) atau pekerja. PP yang mengatur hak-hak
an pekerja yang masih berlaku.
haan (PP)
engatur hak-
erja.

kerjakan
an lebih dari

3 - 17

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 10 oran

2.2.3. Tidak Pekerja y
mempekerjakan di bawah
anak di bawah
umur (di luar
ketentuan).

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
ng
1. Periksa dokumen Memenuhi :
yang masih daftar karyawan.
h umur Tidak terdapat pekerja yang
2. Wawancara (uji petik) masih di bawah umur, atau
dengan karyawan
terkait pekerja yang Ditemukan pekerja di bawah
masih di bawah umur. umur tetapi telah memenuhi
ketentuan.

(Dilengkapi data gender
pegawai)

3 - 18

4.4. Standar VLK Pada TPT-KB

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator Ve
1
23 Surat ijin
dari Kepa
P1. TPT-KB K1.1 TPT-KB 1.1.1 TPT-KB Provinsi y
mendukung memiliki ijin membidan
terselenggara- yang sah. Kehutana
nya
perdagangan
kayu sah.

1.1.2. TPT-KB Dokumen
memiliki lingkunga
dokumen (UKL –UP
lingkungan DPLH/ SI
DELH/do
lingkunga
lain yang

L.4.4. - 1

Pedoman Verifikasi

erifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
n TPT-KB
ala Dinas Periksa informasi yang Memenuhi:
yang terdapat di dokumen ijin
ngi TPT-KB dan periksa 1. Terdapat dokumen ijin
an kesesuaiannya dengan TPT-KB yang diterbitkan
dokumen terkait lainnya oleh instansi yang
n serta aktifitas unit usaha. berwenang dan sesuai
an hidup dengan dokumen terkait
PL/ SPPL/ 1. Periksa ketersediaan lainnya.
IL/ dan kelengkapan
okumen dokumen lingkungan 2. Dalam hal ijin TPT-KB
an hidup hidup dan catatan sedang dalam proses
temuan penting, perpanjangan atau
setara) termasuk dokumen perubahan, tersedia bukti
perubahannya. pengurusan dari instansi
yang berwenang berupa :
2. Periksa pengesahan a. Surat Keterangan; atau
dokumen lingkungan b. Tanda Terima
hidup terkait (kecuali
SPPL) Memenuhi:

Melakukan pengecekan Untuk Verifikasi awal :

1. Tersedia dokumen
lingkungan hidup yang
lengkap dan sah sesuai
dengan kegiatan usahanya
(untuk SPPL diperlukan
bukti penyerahan ke
instansi terkait)

atau

Terdapat bukti
pengurusan dokumen
lingkungan hidup dari

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator Ve
1
23

P2. TPT-KB K2.1 Keberadaan 2.1.1 TPT-KB a. Dokum
menerapkan dan mampu beli/n
sistem penerapan membuktikan kontra
penelusuran sistem bahwa kayu kayu b
kayu yang penelusuran bulat yang dan/a

L.4.4. - 2

Pedoman Verifikasi

erifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
men jual
nota atau terhadap laporan /catatan instansi yang berwenang
ak suplai pengelolaan dan berupa:
bulat pemantauan lingkungan
atau bukti dengan kondisi di lapangan a. surat keterangan; atau
merujuk pada catatan
temuan penting . b. tanda terima.

2. Tersedia laporan/catatan
pengelolaan dan
pemantauan lingkungan
sesuai/merujuk pada
catatan temuan penting
(tidak berlaku untuk
SPPL).

Untuk penilikan :

1. Tersedia dokumen
lingkungan hidup yang
lengkap dan sah sesuai
dengan kegiatan usahanya
(untuk SPPL diperlukan
bukti penyerahan ke
instansi terkait).

Tersedia laporan/catatan
pengelolaan dan pemantauan
lingkungan sesuai/merujuk
pada catatan temuan penting
(tidak berlaku untuk SPPL).

1. Periksa kelengkapan Memenuhi:

dokumen jual beli/nota 1. Seluruh penerimaan kayu
atau kontrak suplai bulat dilengkapi dengan
kayu bulat dan dokumen jual beli/nota
dokumen angkutan hasil atau kontrak suplai bahan

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator Ve

1 23 pembe
dileng
menjamin kayu bulat diterima ber- denga
keterlacakan asal dari angku
kayu dari sumber yang hutan
asalnya. telah
bersertifikat

b. Bukti
Pener
bulat
denga
angku
hutan

L.4.4. - 3

Pedoman Verifikasi

erifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
elian
gkapi hutan yang sah. baku dan dokumen
an dokumen angkutan hasil hutan yang
utan hasil 2. Periksa kesesuaian sah.
n yang sah. antara dokumen
angkutan hasil hutan 2. Seluruh dokumen
rimaan kayu yang sah yang diterima angkutan hasil hutan yang
dilengkapi TPT-KB dengan izin TPT- sah yang diterima TPT-KB
KB. sesuai dengan izin TPT-KB
an dokumen yaitu dokumen angkutan
utan hasil untuk kayu bulat dari
n yang sah hutan negara yang disertai
label ID Barcode

1. Periksa keabsahan Memenuhi
dokumen angkutan hasil
hutan yang sah. 1. Seluruh kayu bulat
dilengkapi dengan
2. Periksa kesesuaian dokumen angkutan hasil
jumlah batang dan hutan yang sah.
volume di dalam
dokumen angkutan hasil 2. Kartu tenaga teknis masih
hutan yang sah dengan berlaku dan sesuai dengan
catatan/ laporan mutasi SK lokasi penempatan.
pada periode yang sama. (Dilengkapi data GANIS:
Nama, Kualifikasi, Masa
3. Untuk stock kayu bulat Berlaku, Nomor Register,
yang masih terdapat di dan Penugasannya)
logpond/ logyard,
dilakukan pemeriksaan 3. Seluruh kayu lelang
kesesuaian jumlah dilengkapi dengan
batang dan volume kayu dokumen SAL atau disertai
dengan catatan/laporan Risalah Lelang.
mutasi.
4. Unit usaha melakukan
4. Periksa keberadaan pemisahan terhadap bahan
baku yang menggunakan

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator Ve
1
23

c. Dokum
S-PHP
dimili

d. Dokum
catata
mutas

P.3. Keabsahan K3.1 Adanya 3.1.1 TPT-KB Dokumen
penjualan dokumentasi memiliki menunjuk
atau penjualan dokumentasi penjualan
pengangkutan dan/atau penjualan angkutan
kayu bulat angkutan dan/atau bulat.
dari TPT-KB. kayu bulat. angkutan
kayu bulat. Tanda V-L
K.3.2 dibubuhk
Pemenuhan 3.2.1 Implementa- ketentuan
penggunaa si Tanda V- berlaku.
n Tanda V- Legal
Legal

L.4.4. - 4

Pedoman Verifikasi

erifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56

dokumen SAL atau dokumen Surat Angkutan
Risalah Lelang. Lelang (SAL).

men S-LK/ Periksa keberadaan dan Memenuhi :
PL yang masa berlaku S-LK/S-PHPL Seluruh pemasok memiliki S-
iki pemasok. yang dimiliki pemasok. PHPL/S-LK dan masih
berlaku.
men Periksa kebenaran dan
an/ laporan kesuaian dokumen catatan/ Memenuhi:
si kayu. laporan mutasi kayu Catatan/laporan mutasi kayu
dengan dokumen sesuai dengan dokumen
n yang pendukung lainnya. pendukung.
kan Periksa dokumen yang
n dan/atau menunjukan penjualan Memenuhi:
n kayu dan/atau angkutan bulat. Dokumen yang menunjukan
penjualan dan/atau angkutan
kayu bulat.

Legal yang 1. Periksa keberadaan Memenuhi :
kan sesuai Tanda V-Legal pada
n yang kayu/dokumen/ 1. Tanda V-Legal telah
lampiran dokumen. dibubuhkan pada kayu
atau dokumen/lampiran
2. Periksa keberadaan dokumen angkutan hasil
pembubuhan Tanda V- olahan.
Legal pada kayu lelang
(sitaan, temuan, 2. Tanda V-Legal tidak
dibubuhkan pada kayu

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator Ve
1
23

P.4.Pemenuhan K.4.1. 4.1.1. Imple- a. Implem
terhadap Pemenuhan mentasi K3
peraturan ketentuan
ketenaga Keselamata
kerjaan n&
Kesehatan
Kerja (K3)

b. Catata
kecela

K.4.2. 4.2.1. Kebebasan Serikat pe
Pemenuhan berserikat kebijakan
hak-hak bagi pekerja perusaha
tenaga kerja yang mem
untuk me
atau terlib
kegiatan s
pekerja

4.2.2. Adanya KKB Ketersedia
atau PP untuk Dokumen
(Kesepaka

L.4.4. - 5

Pedoman Verifikasi

erifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
mentasi K3
rampasan). lelang (sitaan, temuan,
rampasan)

1. Periksa ketersediaan Memenuhi :
dan peralatan K3
setidaknya peralatan 1. Tersedia peralatan K3 yang
P3K dan Alat Pelindung sesuai dengan resiko atau
Diri (APD) yang pedoman. (diantaranya
berfungsi dengan baik. belum kadaluarsa dan
berfungsi baik).
2. Periksa ketersediaan
tanda/jalur evakuasi. 2. Tersedia tanda/jalur
evakuasi.

an Pemeriksaan ketersediaan Memenuhi :
akaan kerja catatan kejadian kecelakaan Tersedia catatan setiap
kerja dan upaya menekan kejadian kecelakaan kerja dan
ekerja atau tingkat kecelakaan kerja upaya menekan tingkat
n kecelakaan kerja dlm bentuk
aan /TPT-KB 1. Periksa keberadaan program K3
mbo-lehkan organisasi serikat
em-bentuk pekerja atau dokumen/ Memenuhi :
bat dalam pernyataan tertulis Terdapat serikat pekerja atau
serikat mengenai kebijakan pernyataan tertulis mengenai
kebebasan berserikat kebijakan perusahaan yang
aan membolehkan untuk
n KKB 2. Wawancara dengan membentuk atau terlibat
atan Kerja karyawan dan dalam kegiatan serikat pekerja
manajemen
Memenuhi :
Periksa keberadaan Tersedia dokumen KKB atau
dokumen KKB atau PP yang
mengatur hak-hak pekerja;

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator Ve
1
23 Bersama)
(Peraturan
TPT-KB Perusaha
mengatur
4.2.3. Tidak pekerja.
mempekerjakan Jika
anak di bawah mempeke
umur (di luar karyawan
ketentuan). 10 orang

Pekerja ya
di bawah

L.4.4. - 6

Pedoman Verifikasi

erifier Metode Verifikasi Norma Penilaian

4 56

) atau PP serta telah didaftarkan ke PP yang mengatur hak-hak
n instansi yang berwenang. pekerja yang masih berlaku
aan) yang serta telah didaftarkan ke
r hak-hak instansi yang berwenang.

erjakan 1. Periksa dokumen daftar Memenuhi :
n lebih dari karyawan.
g Tidak terdapat pekerja yang
2. Wawancara (uji petik) masih di bawah umur; Atau
ang masih dengan karyawan terkait
umur pekerja yang masih di Ditemukan pekerja dibawah
bawah umur. umur tetapi telah memenuhi
ketentuan yang berlaku.

(Dilengkapi data gender
pegawai)

4.4.2. Standar VLK Pada TPK-RT
Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator Ver
4
12 3

P1. TPK-RT K.1.1. TPK-RT 1.1.1. Lokasi TPK- Surat pene
mendukung RT. RT dari Kep
terselenggara-
nya K.2.1. 2.1.1. TPK-RT a. Dokum
perdagangan Keberada mampu beli/no
kayu sah. an dan membuktika kontrak
penerapa n bahwa kayu bu
P2. TPK-RT n sistem kayu rakyat
menerapkan penelusur bulat/kayu dan/at
sistem an kayu rakyat pembel
penelusuran bulat/kay olahan yang dilengk
kayu yang u rakyat diterima ber- dokume
menjamin olahan asal dari angkut
keterlacakan sumber yang hutan y
kayu dari telah
asalnya. bersertifikat

b. Bukti P
kayu bu
rakyat
dilengk
dokume
angkut
hutan y

L.4.4. - 7

Pedoman Verifikasi

rifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56

etapan TPK- Periksa informasi yang Memenuhi:
pala Balai terdapat di dokumen
penetapan TPK-RT dan Terdapat dokumen penetapan
men jual periksa kesesuaiannya TPK-RT yang diterbitkan oleh
ota atau dengan dokumen terkait Kepala Balai dan sesuai dengan
k suplai lainnya. dokumen terkait lainnya.
ulat/kayu
olahan 3. Periksa kelengkapan Memenuhi:
tau bukti dokumen nota
lian angkutan dan jual 1. Seluruh penerimaan kayu
kapi dengan beli/nota atau bulat/kayu rakyat olahan
en kontrak suplai kayu dilengkapi dengan dokumen
tan hasil bulat/kayu rakyat nota angkutan dan jual
yang sah. olahan. beli/nota atau kontrak suplai
bahan baku.
4. Periksa kesesuaian
antara dokumen 2. Seluruh dokumen angkutan
angkutan hasil hasil hutan yang sah yang
hutan yang sah yang diterima TPK-RT telah sesuai.
diterima TPK-RT.

Penerimaan 1. Periksa keabsahan Memenuhi
ulat/kayu dokumen angkutan
olahan hasil hutan yang sah. 1. Seluruh kayu bulat/kayu
kapi dengan rakyat olahan dilengkapi
en 2. Periksa kesesuaian dengan dokumen angkutan
tan hasil jenis dan jumlah hasil hutan yang sah.
yang sah batang/keping serta
volume di dalam 2. Kartu tenaga teknis masih
dokumen angkutan berlaku dan sesuai dengan SK
lokasi penempatan.

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator Ver
1 4
23

c. Dokum
DKP ya
pemaso

d. Dokum
catatan
mutasi

P.3. Keabsahan K.3.1. Adanya 3.1.1 TPK-RT Dokumen y
penjualan dokumen memiliki menunjuka
atau tasi dokumentasi penjualan d
pengangkutan penjualan penjualan angkutan k
kayu dan/atau dan/atau bulat/kayu
bulat/kayu angkutan angkutan kayu olahan.
rakyat olahan kayu bulat/kayu
dari TPK-RT. bulat/kay rakyat olahan Tanda V-Le
u rakyat dibubuhka
olahan. 3.2.1 Implementa-si ketentuan
Tanda V-Legal berlaku.
K.3.2
Pemenu L.4.4. - 8
han
penggun
aan
Tanda V-

Pedoman Verifikasi

rifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
men S-LK/
ang dimiliki hasil hutan yang sah (Dilengkapi data GANIS:
ok. dengan catatan/ Nama, Kualifikasi, Masa
laporan mutasi pada Berlaku, Nomor Register, dan
men periode yang sama. Penugasannya)
n/ laporan
Periksa keberadaan dan Memenuhi :
kayu. masa berlaku S-LK/DKP Seluruh pemasok memiliki S-LK
yang dimiliki pemasok. yang masih berlaku atau
yang menerbitkan DKP.
an Periksa kebenaran dan
dan/atau kesuaian dokumen Memenuhi:
kayu catatan/ laporan mutasi Catatan/laporan mutasi kayu
u rakyat kayu dengan dokumen sesuai dengan dokumen
pendukung lainnya. pendukung.
Periksa dokumen yang
menunjukan penjualan Memenuhi:
dan/atau angkutan Dokumen yang menunjukan
kayu bulat/kayu rakyat penjualan dan/atau angkutan
olahan. kayu bulat/kayu rakyat olahan.

egal yang Periksa keberadaan Memenuhi :
an sesuai Tanda V-Legal pada
kayu/dokumen/ Tanda V-Legal telah dibubuhkan
yang lampiran dokumen. pada kayu atau
dokumen/lampiran dokumen
angkutan.

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator Ver
1 4
23
P.4.Pemenuhan a. Impleme
terhadap Legal
peraturan Pekerja yan
ketenaga K.4.1. 4.1.1. Imple- bawah umu
kerjaan Pemenuh mentasi K3
an
ketentua
n
Keselama
tan &
Kesehata
n Kerja
(K3)

K.4.2. Tidak
Pemenuh mempekerjakan
an hak- anak di bawah
hak umur (di luar
tenaga ketentuan).
kerja

L.4.4. - 9

Pedoman Verifikasi

rifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56

entasi K3 Periksa ketersediaan Memenuhi :
dan peralatan K3
setidaknya peralatan Tersedia peralatan K3 yang
P3K dan Alat Pelindung sesuai dengan kebutuhan.
Diri (APD) yang
berfungsi dengan baik.

ng masih di 1. Periksa daftar Memenuhi :
ur pekerja.
Tidak terdapat pekerja yang
2. Wawancara (uji masih di bawah umur; Atau
petik) dengan pekerja
terkait pekerja yang Ditemukan pekerja dibawah
masih di bawah umur tetapi telah memenuhi
umur. ketentuan yang berlaku.

(Dilengkapi data gender)

4.5. Standar VLK Pada Perusahaan Pemegang NIB dan SIUP

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V

1 23

P1. Perusahaan K1.1 Unit usaha 1.1.1 a. Akte
Pemegang dalam bentuk Perusahaan peru
NIB dan Perusahaan Pemegang NIB dan
SIUP Pemegang NIB dan SIUP peru
mendukung dan SIUP memiliki izin terak
terseleng- yang sah
garanya
perdaganga
n kayu sah.

b. Sura
Usah
Perd
(SIU
Izin
Perd

L.4.5 -

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Norma
4 Verifikasi Penilaian

e pendirian 56
usahaan
1. Periksa Memenuhi:
dan/atau kelengkapan,
ubahan kesesuaian Tersedia akta pendirian
khir pengurus dalam perusahaan dan/atau
akte terakhir dan perubahan terakhir yang telah
at Izin ruang lingkup disahkan (khusus PT)
ha usahanya.
dagangan atau
UP) atau
dagangan 2. Periksa didaftarkan ke instansi
pendaftaran yang berwenang sesuai
dan/atau dengan bentuk badan
pengesahan dari hukumnya.
instansi yang
berwenang UM yang telah memiliki
NIB dari Lembaga OSS dan
tidak ada perubahan
AKTA, Verifier ini tidak
diperiksa

Periksa Izin Usaha Memenuhi:
Perdagangan yang
diberikan serta masa Izin Usaha Perdagangan yang
berlaku usahanya. masih berlaku sesuai dengan
kegiatan usahanya,

atau

-1

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23

c. Tand
Peru
(TDP
Tand
Gud

L.4.5 -

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Norma
4 Verifikasi Penilaian

56

bukti pengurusan
perpanjangan tersedia dari
instansi yang berwenang dalam
bentuk Surat
Keterangan/Tanda Terima.

da Daftar Periksa Tanda Daftar Memenuhi:
usahaan Perusahaan (TDP) dan a. TDP masih berlaku dan
P) dan Tanda Daftar Gudang
da Daftar (TDG). sesuai dengan kegiatan
dang (TDG) usahanya atau bukti
pengurusan perpanjangan
tersedia dari instansi yang
berwenang dalam bentuk
Surat Keterangan/Tanda
Terima.
b. Terdapat TDG yang
diterbitkan instansi
berwenang sesuai lingkup
kegiatan usaha

UM yang telah memiliki NIB
dari Lembaga OSS, Verifier ini
tidak diperiksa

-2

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 d. Nom
Waji
(NPW

e. Mem
perja
kerja
deng
pem
telah
S-LK

P2. K.2.1.Perdagangan Unit usaha a. Prod
Keabsaha atau mampu dite
n pengangkutan membuktikan bera
perdagang produk kayu bahwa produk pem
an atau olahan dari yang diterima telah
peng- pemasok ke berasal dari S-LK
angkutan perusahaan sumber yang sah DKP
produk pemegang NIB
industri dan SIUP
kehutana
n.

L.4.5 -

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Norma
Verifikasi Penilaian
4
mor Pokok 56

ib Pajak Periksa dokumen NPWP Memenuhi:
WP) Tersedia NPWP yang sesuai
dengan NIB atau TDP

miliki 1. Periksa Memenuhi :
anjian kelengkapan
asama dan Tersedia dokumen perjanjian
gan keabsahan kerjasama dengan pemasok
perjanjian yang telah memiliki S-LK atau
masok yang kerjasama DKP.
h memiliki
K atau DKP 2. Periksa (Dilengkapi dengan data
keberadaan S-LK pemasok yang telah memiliki S-
duk yang atau DKP LK atau DKP)
erima pemasok
asal dari Memenuhi:
masok yang 1. Periksa
h memiliki kelengkapan a. Seluruh penerimaan
K atau dokumen jual produk kayu dilengkapi
P. beli/nota suplai dengan dokumen jual
produk dan beli/nota dan dokumen
-3 dokumen hasil hutan yang sah.
angkutan hasil
hutan yang sah b. Seluruh mitra pemasok
memiliki S-LK atau DKP.
2. Periksa
dokumen S-LK (Dilengkapi data seluruh
atau DKP mitra pemasok yang telah
pemasok. memiliki S-LK atau DKP)

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 b. Doku
angk
huta
sah

2.1.2 Importir a. Doku

mampu
membuktikan

bahwa kayu

yang diimpor
berasal dari

sumber yang

L.4.5 -

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Norma
4 Verifikasi Penilaian

56

umen 1. Periksa keabsahan Memenuhi:
kutan hasil
an yang dan kesesuaian a. Seluruh perdagangan dan
dokumen angkutan pengangkutan didukung
umen Impor hasil hutan yang dengan dokumen angkutan
sah untuk hasil hutan yang sah
perdagangan dan (faktur/nota angkutan) .
pengangkutan
(Dilengkapi data jumlah
2. Periksa kesesuaian dokumen dan volume dalam
periode audit)
jumlah dan volume
di dalam dokumen b. Laporan mutasi produk
angkutan hasil sesuai dengan
hutan yang sah dokumen angkutan
dengan laporan hasil hutan.
mutasi pada
periode yang sama. (Dilengkapi data stock pada
laporan mutasi produk
Periksa keberadaan dan dalam periode audit)
kelengkapan dokumen
impor (PIB, B/L, P/L, dan Memenuhi
Invoice)
Seluruh informasi yang terdapat
pada dokumen PIB, B/L, P/L, dan
Invoice telah sesuai antar dokumen

(Dilengkapi data jumlah set
dokumen impor per masing-masing
PIB, B/L, P/L, dan Invoice)

-4

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 b. Perse

sah.

c. Lapo
impo

d. Bukt
bea m
Jika
masu

e. Doku
Jika
kayu
dafta

L.4.5 -

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Norma
4 Verifikasi Penilaian

56

etujuan impor 1. Periksa kesesuaian Memenuhi:
hasil uji tuntas dengan a. Terdapat kesesuaian
persetujuan impor
persetujuan impor dengan hasil

uji tuntas.

oran realisasi 1. Periksa realisasi impor Memenuhi:

or di SILK a. Tersedia realisasi impor di SILK

2. Periksa kesesuaian b. Terdapat kesesuaian realisasi
realisasi impor dengan impor dengan PI dan DI serta uji
Persetujuan Impor (PI) kelayakan (Due Diligence)
dan Deklarasi Impor

(DI) serta uji kelayakan

(Due Diligence)

ti pembayaranPeriksa keberadaan dan Memenuhi:

masuk kelengkapan dokumen Tersedia bukti pembayaran bea
a terkena bea bukti pembayaran bea masuk yang absah dan lengkap
uk masuk. untuk impor kayu dan produk
turunannya yang dikenakan bea
umen CITES Periksa keberadaan dan masuk.
kelengkapan dokumen
a bahan baku CITES Memenuhi:
u dalam
Tersedia dokumen CITES yang sah
ar CITES dan lengkap untuk jenis dan produk
kayu yang dibatasi perdagangannya.

-5

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 f. Bukt
kayu
turun

g. Pand
pedom
prose
pelak
bukti
meka
tunta
dilige

h. Doku
Jami
asal i
baku

L.4.5 -

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Norma
4 Verifikasi Penilaian

56

ti penggunaan Periksa penggunaan kayu Memenuhi:
u dan produk dan produk turunannya. Terdapat bukti penggunaan kayu
nannya.
dan turunannya.

duan / 1. Periksa ketersediaan Memenuhi:
man / panduan/pedoman/
edur prosedur pelaksanaan 1. Tersedia panduan/pedoman/
ksanaan dan uji tuntas. prosedur pelaksanaan uji
tuntas.
i pelaksanaan2. Periksa bukti hasil uji
2. Tersedia bukti hasil uji tuntas
anisme uji tuntas (due diligence) (due diligence) importir.
as (due importir.
3. Kesesuaian antara S-LK
ence) importir.3. Periksa kesesuaian dibandingkan dengan Deklarasi
Impor dan hasil pelaksanaan uji
antara S-LK tuntas.
dibandingkan dengan

Deklarasi Impor dan

hasil pelaksanaan uji
tuntas.

umen Periksa keabsahan Memenuhi:
inan legalitas dokumen jaminan legalitas
impor bahan asal impor bahan baku Terdapat dokumen jaminan legalitas
u asal impor bahan baku, dapat

berupa:

a. Surat keterangan dari otoritas
Negara asal panen atau Negara
asal produk yang menyatakan
bahwa bahan baku kayu yang
digunakan oleh eksportir
merupakan bahan baku yang

-6

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23

L.4.5 -

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Norma
4 Verifikasi Penilaian

-7 56

legal sesuai peraturan di
negara eksportir berada;

b. Sertifikat dari lembaga
sertifikasi yang memuat
informasi indikator penerbitan
sertifikatnya terkait legalitas
dan kelestarian sumber bahan
baku dan ketelusaran bahan
baku;

c. Pedoman khusus negara atau
Country Spesific Guidelines
(CSG), yaitu suatu regulasi dari
negara eksportir yang
mensyaratkan penggunaan
kayu legal sebagaimana SVLK
di Indonesia;

d. Mutual Recognation Agreement
(MRA), yaitu perjanjian
kerjasama antara Pemerintah
Indonesia dengan Pemerintah
Negara lain yang saling
mengakui sistem legalitas
kayunya; atau

e. FLEGT License, yaitu
pengakuan dari Uni Eropa
terhadap suatu skema
kebijakan legalitas produk kayu
dari suatu negara yang
disamakan dengan FLEGT