SK. 62/PHPL/SET.5/KUM.1/12/2020

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

c. Tan
Per

d. Nom
Wa
(NP

e. Izin
hid
(AM
UPL

L

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
nda Daftar
rusahaan (TDP). Periksa Tanda Daftar Memenuhi:
Perusahaan (TDP) yang Untuk verifikasi awal:
diberikan serta masa
berlakunya. Tersedia Tanda Daftar
Perusahaan (TDP) yang sah
dan masih berlaku sesuai
dengan kegiatan usahanya

atau

Tersedia bukti pengurusan
perpanjangan dari instansi
yang berwenang berupa:
a. surat keterangan; atau
b. tanda terima.

Untuk penilikan:

Tersedia TDP masih berlaku
sesuai dengan ruang lingkup
usahanya.

atau

Tersedia bukti pengurusan
perubahan/perpanjangan
daftar ulang dari instansi yang
berwenang berupa:
a. surat keterangan; atau
b. tanda terima.

UM yang telah memiliki NIB
dari Lembaga OSS, Verifier ini
tidak diperiksa

mor Pokok Periksa dokumen NPWP Memenuhi:
ajib Pajak Tersedia NPWP yang sesuai
PWP) 1. Periksa keberadaan dengan NIB atau TDP
dokumen lingkungan
n lingkungan hidup (AMDAL/UKL- Memenuhi:
dup UPL/SPPL/ Untuk Verifikasi awal :
MDAL/UKL- 1. Tersedia dokumen
L/SPPL/

L.4.2 - 2

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

DP
SIL
dok
ling
lain

L

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian

4 56

PLH/ DPLH/SIL/DELH) dan lingkungan hidup yang
L/DELH/
kumen termasuk dokumen lengkap sesuai dengan
gkungan hidup perubahannya. kegiatan usahanya (untuk
n yang setara).
2. Periksa keberadaan SPPL diperlukan bukti
dokumen yang berkaitan penyerahan ke instansi
dengan pelaksanaan terkait atau keberadaan
pengelolaan dan izin lingkungan dari
pemantauan lingkungan Lembaga OSS)
hidup
atau

Tersedia bukti pengurusan

dokumen lingkungan

hidup dari instansi yang
berwenang berupa:

a. surat keterangan; atau

b. tanda terima.
2. Tersedia dokumen yang

berkaitan dengan

pelaksanaan pengelolaan
dan pemantauan

lingkungan hidup.

Untuk penilikan :

1. Tersedia dokumen
lingkungan hidup yang
lengkap sesuai dengan
kegiatan usahanya (untuk
SPPL diperlukan bukti
penyerahan ke instansi
terkait).

2. Tersedia dokumen yang
berkaitan dengan
pelaksanaan pengelolaan
dan pemantauan
lingkungan hidup.

Auditee yang telah memiliki
izin usaha dan tidak ada
perubahan izin lingkungan
berikut dokumen lingkungan,

L.4.2 - 3

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

f. IUI

g. Ren
Pem
Bah
Ind

L

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
IPHHK
Verifier ini tidak diperiksa
ncana
menuhan 1. Periksa informasi yang Memenuhi:
han Baku terdapat di dokumen 1. Terdapat dokumen
dustri (RPBBI) IUIPHHK dan
kesesuaiannya dengan IUIPHHK yang diterbitkan
L.4.2 - 4 dokumen terkait lainnya oleh instansi yang
serta aktifitas unit usaha; berwenang dan sesuai
dengan dokumen terkait
2. Periksa dokumen lainnya. Dalam hal
perubahan IUIPHHK jika IUIPHHK atau izin usaha
mengalami industri lanjutan
perluasan/pengurangan diterbitkan oleh Lembaga
kapasitas. OSS, izin dimaksud sudah
berlaku efektif

2. Jenis usaha yang
dijalankan sesuai dengan
IUIPHHK

3. Dalam hal izin industri
sedang dalam proses
perpanjangan atau
perluasan/pengurangan
kapasitas, tersedia bukti
pengurusan dari instansi
yang berwenang berupa:

a. surat keterangan; atau
b. tanda terima

Periksa kelengkapan dan Memenuhi:
kesesuaian dokumen RPBBI
yang dilaporkan ke instansi 1. RPBBI terakhir (tahun
yang berwenang dengan berjalan) telah dilaporkan
realisasi pemenuhan bahan ke instansi yang
baku. berwenang.

2. Realisasi pemenuhan

bahan baku sesuai dengan
RPBBI terakhir (tahun
berjalan) yang telah
dilaporkan

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

K1.2 Importir kayu 1.2.1 Importir Dokum
dan produk kayu adalah import
importir yang
P2. Unit usaha K2.1 Keberadaan dan memiliki izin a. Dok
mempunyai penerapan yang sah. dilen
dan sistem pem
menerapkan penelusuran 2.1.1 Unit usaha
sistem bahan baku mampu b. Daft
penelusuran (termasuk kayu membuktikan Pem
kayu yang impor) dan hasil bahwa bahan Bula
menjamin olahannya baku yang
keterlacakan diterima
kayu dari berasal dari
asalnya. sumber yang
sah.

c. Dok
L

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
men identitas
tir 3. Tersedia dokumen
pendukung sumber bahan

baku yang lengkap

1. Periksa keabsahan dan Memenuhi:
masa berlaku dokumen
importir. 1. Tersedia dokumen importir
yang sah (NIB dan API-P)

kumen jual beli Periksa kelengkapan Memenuhi:
ngkapi bukti dokumen jual beli.
mbelian. Seluruh penerimaan bahan
baku kayu dilengkapi
tar Periksa kesesuaian DPKB dokumen jual beli. (Dilengkapi
meriksaan Kayu dengan Surat Keterangan data jumlah volume jual beli
Sahnya Hasil Hutan Kayu bahan baku kayu, sertifikat
at (DPKB) (SKSHHK). pemasok IUPHHK-
HA/HT/HKm/HTR, IPK,
kumen 1. Periksa keabsahan IUIPHHK, TPT-KB, dan izin
L.4.2 - 5 lainnya yang sah)

Memenuhi :

Seluruh penerimaan kayu
bulat dari hutan negara
terdapat:

a. DPKB yang telah dicetak
dan ditandatangani oleh
yang berwenang dan sesuai
dengan dokumen angkutan
hasil hutan yang sah
(SKSHHK). (Dilengkapi data
jumlah volume penerimaan
kayu bulat)

b. Label ID Barcode pada kayu
bulat.

Memenuhi:

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

ang
huta

L

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
gkutan hasil
an yang sah. dokumen angkutan hasil 1. Seluruh penerimaan bahan

L.4.2 - 6 hutan yang sah untuk baku kayu didukung
seluruh kayu yang dengan dokumen angkutan

diterima oleh unit usaha. hasil hutan yang sah.

Dan dilakukan uji silang (Dilengkapi data jumlah
kebenaran SKSHHK dokumen dan volume
dengan SIPUHH dalam periode audit)

2. Periksa kesesuaian 2. Hasil stock bahan baku di
jumlah batang/keping lapangan harus sesuai
dan volume di dalam antara fisik kayu (jenis dan
dokumen angkutan hasil ukuran) dengan dokumen.
hutan yang sah dengan (Dilengkapi data stock
stock/ LMHH pada bahan baku)

periode yang sama. 3. Jumlah batang/keping dan

3. Untuk stock bahan baku volume di dalam dokumen
yang masih terdapat di angkutan hasil hutan yang
logpond/log- sah sesuai dengan stock/
yard/gudang, perlu LMHH pada periode yang
dilakukan pemeriksaan sama. (Dilengkapi data
kesesuaian jumlah stock pada LMHH dalam
batang/keping dan periode audit)

volume kayu dengan 4. Kartu tenaga teknis masih

catatan/ laporan mutasi. berlaku dan sesuai dengan

4. Periksa dokumen SK lokasi penempatan
angkutan hasil hutan untuk IUIPHHK.
yang sah dengan fisik di (Dilengkapi data GANIS:
lapangan secara Nama, Kualifikasi, Masa
sampling. Berlaku, Nomor Register,
dan Penugasannya)
5. Periksa keberadaan
dokumen Surat Angkutan 5. Seluruh kayu lelang
Lelang (SAL) atau dilengkapi dengan dokumen
dokumen angkutan hasil SAL atau dokumen
hutan lanjutan hasil angkutan hasil hutan
lelang dan Risalah lanjutan hasil lelang,
Lelang. dengan disertai Risalah
Lelang. (Dilengkapi data

volume kayu lelang dalam

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

d. Nota
Kete
Aca
keh
dari
Kelu
men
usu
bek
bon
sam
buk
lelan
Jika
men
kay

e. Dok
ang
Nota
limb

L

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
a & Dokumen
erangan (Berita periode audit)
ara dari petugas
hutanan atau 6. Unit usaha melakukan
i Aparat Desa / pemisahan terhadap bahan
urahan) yang baku yang menggunakan
njelaskan asal dokumen SAL atau
ul untuk kayu dokumen angkutan hasil
kas/hasil hutan lanjutan hasil lelang
ngkaran/ dan Risalah Lelang.
mpah kayu
kan dari kayu 1. Periksa dokumen Memenuhi :
ng, serta DKP. angkutan kayu yang sah
a yang dilengkapi dgn Seluruh kayu bekas/hasil
nggunakan dokumen keterangan bongkaran / sampah kayu
yu bongkaran (Berita Acara dari petugas bukan dari kayu lelang
kumen kehutanan atau dari dilengkapi dengan Nota dan
gkutan berupa Aparat Desa/ Kelurahan) dokumen/ Keterangan (Berita
a untuk kayu yang menjelaskan asal Acara dari petugas kehutanan
bah industri. usul kayu dimaksud dan atau dari Aparat Desa/
DKP. Kelurahan) yang dapat
menjelaskan asal usul kayu
2. Cek kesesuaian jumlah dan DKP dimaksud.
batang/ keping dan
volume di dalam dokumen (Dilengkapi data volume kayu
angkutan kayu yang sah bekas/hasil bongkaran /
sampah kayu bukan dari kayu
lelang dalam periode audit)

Periksa kebenaran dan Memenuhi :
kesesuaian dokumen Nota
kayu limbah industri dengan Seluruh kayu limbah industri
fisik di lapangan. dilengkapi dengan dokumen
Nota untuk kayu limbah.
(Dilengkapi data volume kayu
limbah industri dalam periode
audit)

L.4.2 - 7

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

f. Dok
PHP
pem
DKP
pem

2.1.2 Importir a. Do
mampu
membuktikan
bahwa kayu yang
diimpor berasal
dari sumber yang
sah.

b. Pe
im

c. La
im

d. Bu
L

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
kumen S-LK/ S-
PL yang dimiliki 1. Periksa keberadaan S- Memenuhi :
masok dan/atau PHPL/S-LK yang dimiliki
P dari pemasok dan/atau DKP 1. Seluruh pemasok memiliki
masok. dari pemasok. S-PHPL/S-LK dan/atau
menerbitkan DKP.
okumen Impor 2. Periksa ketersediaan (Dilengkapi data pemasok
bukti hasil pemeriksaan dalam periode audit)
ersetujuan kepada pemasok yang
mpor menerbitkan DKP. 2. Tersedia bukti hasil
pemeriksaan kepada
Periksa keberadaan dan pemasok yang menerbitkan
kelengkapan dokumen impor DKP.
(PIB, B/L, P/L, dan Invoice)
Memenuhi

Seluruh informasi yang
terdapat pada dokumen PIB,
B/L, P/L, dan Invoice telah
sesuai antar dokumen

(Dilengkapi data jumlah set
dokumen impor per masing-
masing PIB, B/L, P/L, dan
Invoice)

1. Periksa kesesuaian hasil Memenuhi:
uji tuntas dengan
persetujuan impor 1. Terdapat kesesuaian
persetujuan impor dengan
hasil uji tuntas.

aporan realisasi 1. Periksa realisasi impor di Memenuhi:
mpor SILK
1. Tersedia realisasi impor di
2. Periksa kesesuaian SILK
realisasi impor dengan
Persetujuan Impor (PI) 2. Terdapat kesesuaian
dan Deklarasi Impor (DI) realisasi impor dengan PI
serta uji kelayakan (Due dan DI serta uji kelayakan
Diligence) (Due Diligence)

ukti Periksa keberadaan dan Memenuhi:
L.4.2 - 8

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

pe
m
Ji
m

e. Do

Ji
ka
da

f. Bu
pe
da
tu

g. Pa
pe
pr
pe
bu
pe
me
tu
dil
im

h. Do
Ja
as
ba

L

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
embayaran bea
masuk kelengkapan dokumen bukti Tersedia bukti pembayaran bea

ika terkena bea pembayaran bea masuk. masuk yang absah dan
masuk lengkap untuk impor kayu dan

okumen CITES produk turunannya yang

ika bahan baku dikenakan bea masuk.
ayu dalam
aftar CITES Periksa keberadaan dan Memenuhi:
kelengkapan dokumen
CITES Tersedia dokumen CITES yang
sah dan lengkap untuk jenis
dan produk kayu yang dibatasi
perdagangannya.

ukti Periksa penggunaan kayu Memenuhi:
enggunaan kayu dan produk turunannya. Terdapat bukti penggunaan
an produk kayu dan turunannya.
urunannya. 1. Periksa ketersediaan
panduan/pedoman/ Memenuhi:
anduan / prosedur pelaksanaan uji
edoman / tuntas. 1. Tersedia
rosedur panduan/pedoman/
elaksanaan dan 2. Periksa bukti hasil uji prosedur pelaksanaan uji
ukti tuntas (due diligence) tuntas.
elaksanaan importir.
ekanisme uji 2. Tersedia bukti hasil uji
untas (due 3. Periksa kesesuaian tuntas (due diligence)
ligence) antara S-LK importir.
mportir. dibandingkan dengan
Deklarasi Impor dan hasil 3. Kesesuaian antara S-LK
pelaksanaan uji tuntas. dibandingkan dengan
Deklarasi Impor dan hasil
pelaksanaan uji tuntas.

okumen Periksa keabsahan dokumen Memenuhi:
aminan legalitas jaminan legalitas asal impor
sal impor bahan bahan baku Terdapat dokumen jaminan
aku legalitas asal impor bahan
baku, dapat berupa:

a. Surat keterangan dari
otoritas Negara asal panen

L.4.2 - 9

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

L.

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
.4.2 - 10
atau Negara asal produk

yang menyatakan bahwa
bahan baku kayu yang

digunakan oleh eksportir

merupakan bahan baku
yang legal sesuai

peraturan di negara

eksportir berada;

b. Sertifikat dari lembaga
sertifikasi yang memuat
informasi indikator
penerbitan sertifikatnya
terkait legalitas dan
kelestarian sumber bahan
baku dan ketelusaran
bahan baku;

c. Pedoman khusus negara
atau Country Spesific
Guidelines (CSG), yaitu
suatu regulasi dari negara
eksportir yang
mensyaratkan
penggunaan kayu legal
sebagaimana SVLK di
Indonesia;

d. Mutual Recognation
Agreement (MRA), yaitu
perjanjian kerjasama
antara Pemerintah
Indonesia dengan
Pemerintah Negara lain
yang saling mengakui
sistem legalitas kayunya;
atau

e. FLEGT License, yaitu
pengakuan dari Uni Eropa
terhadap suatu skema

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

i. DK

2.1.3 Unit usaha a. Tall
menerapkan pen
sistem bak
penelusuran prod
kayu

b. Lap
has

L.

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
KP impor
kebijakan legalitas produk
ly sheet
nggunaan bahan kayu dari suatu negara
ku dan hasil yang disamakan dengan
duksi.
FLEGT License.
poran produksi
sil olahan. Periksa keberadaan DKP Memenuhi :
impor
Seluruh kayu impor
1. Periksa keberadaan tally diterbitkan DKP impor dan
sheet/ rekaman/laporan sesuai dengan PIB (Dilengkapi
produksi. data DKP impor)

2. Periksa ketelusuran tally Memenuhi:
sheet/rekaman/laporan
awal produksi terhadap 1. Tersedia tally sheet/
asal usul bahan baku. rekaman/ laporan
produksi.

2. Tally sheet/
rekaman/laporan awal
produksi dapat memberi-
kan informasi ketelusuran
asal usul bahan baku.

1. Periksa kesesuaian hasil Memenuhi :
produksi dengan
catatan/ laporan mutasi 1. Laporan hasil produksi
kayu. sesuai dengan
catatan/laporan mutasi
2. Hitung rendemen dari kayu.
laporan produksi.
2. Terdapat hubungan yang
3. Bandingkan perhitungan logis antara input-output
rendemen dengan dan rendemen.
standar rendemen
industri. (Dilengkapi data jumlah
volume hasil produksi dan
4. Pengecekan rendemen rendemen)
apabila terjadi
penyimpangan dari
standar

.4.2 - 11

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

c. Prod
tida
kap
yan

d. Has
yan
kayu
dipi

e. Dok
cata
mut

2.1.4 Proses a. Dok
pengolahan ata
produk melalui
jasa dengan
pihak lain
(industri lain
atau pengrajin/
industri rumah
tangga).

Jika melalui

L.

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
duksi industri
ak melebihi 1. Periksa kesesuaian jenis Memenuhi:
pasitas produksi produk dengan izin
ng diizinkan. usaha industri auditee. 1. Jenis produk sesuai dengan
izin usaha industri auditee
sil produksi 2. Periksa dan bandingkan (Jelaskan jenis produk
ng berasal dari realisasi produksi dengan sesuai dengan izinnya)
kapasitas produksi yang
u lelang diizinkan. 2. Realisasi produksi sendiri
isahkan tidak melebihi kapasitas
izin auditee yang diizinkan
(Dilengkapi dengan data
realisasi produksi dalam
periode audit dengan
kapasitas izin)

1. Periksa dokumen kayu Memenuhi:
lelang
1. Tersedia dokumen kayu
2. Periksa pemisahan hasil lelang.
produksi kayu lelang.
2. Terdapat pemisahan hasil
produksi yang berasal dari
hasil lelang

kumen Periksa kebenaran dan Memenuhi:
atan/laporan kesuaian dokumen Catatan/laporan mutasi kayu
tasi kayu. catatan/laporan mutasi sesuai dengan dokumen
kayu dengan dokumen pendukung.
kumen S-LK pendukung lainnya.
au DKP Memenuhi :
Periksa kepemilikan S-LK
atau DKP yang dimiliki Auditee dapat menunjukan
penyedia jasa (pihak lain). salinan S-LK yang dimiliki
penyedia jasa (pihak lain), atau

Dalam hal penyedia jasa adalah
IRT/Pengrajin, auditee dapat
menunjukan DKP yang
diterbitkan penyedia jasa
(pihak lain).

.4.2 - 12

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

penyedia jasa b. Kon
pen
pro
aud
pih
jasa

c. Dok
teri
dija

d. Ada
pro
dija
per
pen

e. Ada
me
bak
pro
eks
eks
me
pen

L.

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
ntrak jasa
ngolahan Periksa kontrak jasa yang Auditee dapat menunjukan
oduk antara dibuat di atas kertas surat kontrak jasa yang dibuat
ditee dengan bermeterai. di atas kertas bermeterai.
hak penyedia
a (pihak lain) Periksa dokumen serah Memenuhi:
kumen serah terima kayu yang dijasakan
ima kayu yang Seluruh bahan baku yang
asakan. antara auditee dengan dijasakan dilengkapi dengan
penyedia jasa. dokumen serah terima antara
a pemisahan auditee dengan penyedia jasa.
oduk yang
asakan pada (Dilengkapi dengan sortimen
rusahaan kayu, volume, dan waktu serah
nyedia jasa. terima)

anya pendoku- Periksa penerapan Memenuhi :
entasian bahan pemisahan produk yang
ku, proses dijasakan pada perusahaan 1. Perusahaan penyedia jasa
oduksi, dan penyedia jasa. menerapkan pemisahan
spor apabila terhadap produk auditee
spor dilakukan yang dijasakan.
elalui industri
nyedia jasa. 2. Perusahaan penyedia jasa
mendokumentasikan
.4.2 - 13 catatan pemisahan.

1. Periksa Memenuhi:
pendokumentasian bahan
baku serta 1. Tersedia dokumentasi
pendokumentasian proses bahan baku serta
produksi produk auditee pendokumentasian proses
yang dijasakan. produksi produk auditee
yang dijasakan.
2. Periksa
pendokumentasian ekspor 2. Dalam hal ekspor
produk auditee (hasil dilakukan melalui industri
penjasaan) apabila ekspor penyedia jasa:
dilakukan di tempat
a. Tersedia dokumen
invoice auditee untuk

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

P.3 Keabsahan K3.1 Perdagangan 3.1.1 Unit usaha Dokum
perdagangan atau pemin- menggunakan hasil h
atau dahtanganan dokumen angkut- sah.
pemindah hasil produksi an hasil hutan
tanganan dengan tujuan yang sah untuk
hasil domestik. perdagangan atau
produksi. pemindah
tanganan hasil
produksi dengan
tujuan domestik.

K3.2 Pengapalan kayu 3.2.1 Pengapalan a. Pro
olahan untuk
ekspor. kayu olahan untuk ola
ekspor harus die

memenuhi

kesesuaian
dokumen PEB.

b. Do

L.

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
5 6
men angkutan
hutan yang industri penyedia jasa. ekspor produk auditee
(hasil penjasaan); dan
oduk hasil
ahan kayu yang b. Tersedia dokumen ekspor
ekspor.
auditee (seperti Dokumen
okumen ekspor V-Legal) untuk produk
auditee (hasil penjasaan).
.4.2 - 14
Periksa dokumen angkutan Memenuhi :
hasil hutan yang sah untuk
perdagangan atau Seluruh perdagangan atau
pemindahtanganan hasil pemindahtanganan produk
produksi. dengan tujuan domestik
didukung dengan dokumen
angkutan hasil hutan yang
sah.

(Dilengkapi data jumlah set
dokumen angkutan dan
volume perdagangan atau
pemindahtanganan produk)

Periksa kesesuaian antara Memenuhi:
input bahan baku dengan
laporan hasil produksi Produk hasil olahan kayu yang
(laporan hasil produksi dieskpor dapat dipastikan
sendiri dan/atau hasil merupakan hasil produksi
produksi melalui jasa sendiri, kecuali untuk produk
subkontrak) dan laporan yang diekspor melalui jasa
pemasaran ekspor. subkontrak.

(Dilengkapi data jenis produk
dan jumlah volume ekspor)

Periksa keberadaan dan Memenuhi:
kelengkapan dokumen
ekspor (PEB, P/L, Invoice, Seluruh informasi yang
B/L, V-Legal, CITES dan terdapat pada dokumen PEB,
Laporan Verifikasi Teknis) P/L, Dokumen V-Legal , CITES
dan Laporan Verifikasi Teknis
telah sesuai antar dokumen

(Dilengkapi data jumlah set
dokumen ekspor per masing-

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

c. Do
pem
eks

Jik
pe
ek

d. Bu
pem
kel

Jik
ke
e. Do
Jik
ka
da

K.3.3 Pemenuhan 3.3.1 Implementasi Tanda
penggunaan Tanda V-Legal dibubu
Tanda V-Legal ketent

P.4 Pemenuhan K.4.1. Pemenuhan 4.1.1. Pedoman/ a. Ped
prosedur dan pro
terhadap ketentuan implementasi

peraturan Keselamatan dan

L.

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
okumen
mbetulan masing PEB, P/L, Invoice, B/L,
spor
ka terdapat V-Legal s.d CITES dan Laporan
embetulan Verifikasi Teknis)
kspor
ukti Periksa keberadaan Memenuhi:
mbayaran bea dokumen pembetulan ekspor
luar yang digunakan (jika ada) Dokumen pembetulan ekspor
ka terkena bea telah sesuai dengan dokumen
eluar invoice atau P/L
okumen CITES
ka bahan baku Periksa keabsahan dan Memenuhi:
ayu dalam kelengkapan bukti
aftar CITES pembayaran bea keluar. Terdapat bukti pembayaran
bea keluar untuk produk kayu
a V-Legal yang yang dikenakan bea keluar.
uhkan sesuai
tuan. Periksa keabsahan dan Memenuhi:
kelengkapan dokumen
doman/ CITES Terdapat dokumen CITES yang
osedur K3. absah dan lengkap untuk jenis
1. Periksa keberadaan kayu yang dibatasi
.4.2 - 15 Tanda V-Legal pada perdagangannya.
produk hasil olahan atau
pada dokumen/lampiran Memenuhi :
dokumen atau pada
kemasan. 1. Tanda V-Legal telah
dibubuhkan pada produk
2. Periksa keberadaan atau kemasan atau
pembubuhan Tanda V- dokumen/lampiran
Legal pada produk kayu dokumen angkutan hasil
lelang (sitaan, temuan, olahan sesuai ketentuan.
rampasan).
2. Tanda V-Legal tidak
1. Periksa ketersediaan dibubuhkan pada produk
dokumen pedoman/ kayu lelang (sitaan,
prosedur K3. temuan, rampasan)

Memenuhi :

Tersedia pedoman/prosedur
K3 dan personel yang ditunjuk

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator

1 23

ke- Kesehatan Kerja K3.
tenagakerja
an bagi (K3).
industri
pengolahan
.

b. Imp

c. Cat
kec

K.4.2. Pemenuhan 4.2.1. Kebebasan Serika
hak-hak tenaga berserikat bagi kebijak
kerja. pekerja. perusa
yang m
untuk
atau te
kegiata
pekerj

4.2.2. Adanya KKB Keters
L.

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
plementasi K3
2. Periksa ketersediaan untuk ber-tanggung jawab
tatan
celakaan kerja. personel yang ditunjuk dalam implementasi
untuk bertanggung pedoman/prosedur K3
at pekerja atau
kan jawab dalam
ahaan (auditee)
membolehkan implementasi
k membentuk pedoman/prosedur K3.
erlibat dalam
an serikat 1. Periksa ketersediaan dan Memenuhi :
ja. peralatan K3 setidaknya
peralatan P3K dan Alat 1. Tersedia peralatan K3 yang
sediaan Pelindung Diri (APD) sesuai dengan resiko atau
.4.2 - 16 yang berfungsi dengan pedoman. (diantaranya
baik. belum kadaluarsa dan
berfungsi baik).

2. Periksa ketersediaan 2. Tersedia tanda/jalur
tanda/jalur evakuasi. evakuasi yang mengarah ke

titik kumpul

Periksa ketersediaan catatan Memenuhi :
kecelakaan kerja dan upaya
penanganannya. Tersedia catatan kecelakaan
kerja untuk setiap kejadian
kecelakaan kerja dan upaya
penanganannya.

1. Periksa keberadaan Memenuhi :
organisasi serikat
pekerja. atau 1. Terdapat serikat pekerja.
atau
Periksa keberadaan
dokumen/ pernyataan Terdapat pernyataan
tertulis mengenai tertulis mengenai kebijakan
kebijakan kebebasan perusahaan yang
berserikat. membolehkan karyawan
untuk membentuk atau
2. Wawancara dengan terlibat dalam kegiatan
karyawan dan serikat pekerja.
manajemen terkait
kebebasan berserikat 2. Hasil wawancara dapat
bagi pekerja. menyimpulkan bahwa
terdapat kebebasan
berserikat bagi pekerja.

Periksa keberadaan Memenuhi :

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator
1
23

atau PP yang Dokum
Kesepa
mengatur hak- Bersam
hak pekerja Peratu
Perusa
untuk IUIPHHK yang m
hak pe
4.2.3. Tidak
mempekerjakan Jika
anak di bawah memp
umur (di luar karyaw
ketentuan). 10 ora

Pekerj
bawah

L.

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian

4 56

men dokumen KKB atau PP yang Tersedia dokumen KKB atau
akatan Kerja
ma (KKB) atau mengatur hak-hak pekerja. PP yang mengatur hak-hak
uran pekerja yang masih berlaku.
ahaan (PP)
mengatur hak-
ekerja

pekerjakan
wan lebih dari
ang

ja yang masih di 1. Periksa dokumen daftar Memenuhi :
h umur karyawan.
Tidak terdapat pekerja yang
2. Wawancara (uji petik) masih di bawah umur
dengan karyawan terkait
pekerja yang masih di atau
bawah umur.
Ditemukan pekerja di bawah
umur tetapi telah memenuhi
ketentuan.

(Dilengkapi data gender
pegawai)

.4.2 - 17

4.3. Standar VLK Pada Pemegang IUI

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V

12 3 a. Akta
perus
P1. Pemegang K1.1 Unit usaha 1.1.1 Unit usaha dan/
izin usaha dalam bentuk: adalah perub
mendukung produsen yang terak
terseleng- (a) Industri memiliki izin
garanya memiliki izin yang sah
perdaganga yang sah, dan
n kayu yang
sah. (b) Eksportir
produk olahan
memiliki izin
yang sah

b. Sura
Perda
(SIUP
Perda
yang
dalam
indus

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
pendirian
sahaan 1. Periksa keabsahan, Memenuhi:
/atau kelengkapan,
bahan kesesuaian pengurus Tersedia akta pendirian
khir. dalam akta terakhir perusahaan dan/atau
dan ruang lingkup perubahan terakhir yang
usahanya. telah disahkan (khusus PT)
atau didaftarkan ke instansi
2. Periksa pendaftaran yang berwenang sesuai
dan/atau pengesahan dengan bentuk badan
dari instansi yang hukumnya.
berwenang
Khusus untuk usaha
perorangan tersedia KTP/NIK

Auditee yang telah memiliki
NIB dari Lembaga OSS dan
tidak ada perubahan akta,
Verifier ini tidak diperiksa

at Izin Usaha Periksa Izin Usaha Memenuhi:
agangan Perdagangan yang
P) atau Izin diberikan, kesesuaian Untuk verifikasi awal :
agangan dengan kegiatan
tercantum usahanya, serta masa Tersedia Izin Usaha
m izin berlakunya. Perdagangan yang masih
stri. berlaku sesuai dengan
kegiatan usahanya, atau

Tersedia bukti pengurusan
perpanjangan dari instansi
yang berwenang berupa:
a. surat keterangan; atau
b. tanda terima.

Untuk penilikan :

Tersedia Izin Usaha
Perdagangan yang masih

3-1

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23

c. Tand
Perus
(TDP)

d. Nomo
Wajib
(NPW

e. Doku
lingk

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56

berlaku sesuai dengan ruang

lingkup usahanya.

da Daftar Periksa Tanda Daftar Memenuhi:
sahaan Perusahaan (TDP) yang Untuk verifikasi awal:
) atau NIB diberikan serta masa Tersedia Tanda Daftar
berlakunya atau NIB Perusahaan (TDP) yang sah
dan masih berlaku atau
or Pokok 1. Periksa dokumen tersedia NIB sesuai dengan
b Pajak NPWP kegiatan usahanya
WP). atau

umen terkait 1. Periksa keberadaan Tersedia bukti pengurusan
kungan perpanjangan dari instansi
yang berwenang berupa:
3-2 a. surat keterangan; atau
b. tanda terima.

Untuk penilikan:
Tersedia TDP masih berlaku
atau NIB sesuai dengan
ruang lingkup usahanya.
atau

Tersedia bukti pengurusan
perubahan/perpanjangan
daftar ulang dari instansi
yang berwenang berupa:
a. surat keterangan; atau
b. tanda terima.

Memenuhi:

Tersedia NPWP yang sesuai
dengan NIB atau TDP

Memenuhi:
Untuk Verifikasi awal :

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 hidup
(AMD
UPL/
DPLH
SIL/D
doku
lingk
hidup
setar

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
p
DAL/UKL- dokumen terkait 1. Tersedia dokumen terkait
/SPPL/ lingkungan hidup lingkungan hidup yang
H/ (AMDAL/UKL- sah sesuai dengan
DELH/ UPL/SPPL/ kegiatan usahanya
umen DPLH/SIL/DELH) dan
kungan termasuk dokumen atau
p lain yang perubahannya.
ra). Tersedia bukti
2. Periksa keberadaan pengurusan dokumen
3-3 dokumen yang terkait lingkungan hidup
berkaitan dengan dari instansi yang
pelaksanaan berwenang berupa:
pengelolaan dan
pemantauan a. surat keterangan;
lingkungan hidup, atau
berlaku wajib untuk
Industri Besar b. tanda terima.
2. Tersedia dokumen yang

berkaitan dengan
pelaksanaan pengelolaan
dan pemantauan

lingkungan hidup.

Untuk penilikan :

1. Tersedia dokumen
lingkungan hidup yang
lengkap sesuai dengan
kegiatan usahanya
(untuk SPPL diperlukan
bukti penyerahan ke
instansi terkait).

Auditee yang telah memiliki
izin usaha dan tidak ada
perubahan dokumen terkait
lingkungan berikut dokumen
lingkungan, Verifier ini tidak
diperiksa

2. Tersedia dokumen yang
berkaitan dengan

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23

f. IUI d
klasif
indus

K1.2 Importir kayu 1.2.1 Importir Dokume
L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
dan
fikasi usaha pelaksanaan pengelolaan
stri dan pemantauan
lingkungan hidup.
en identitas
Dokumen lingkungan hidup
(UKL-UPL/SPPL) diwajibkan
pada siklus kedua sertifikasi
bagi IKM

1. Periksa dokumen Memenuhi:
perizinan industri 1. Terdapat IUI dan
termasuk nilai
investasi dan jumlah klasifikasi/kategori usaha
tenaga kerja; industri yang diterbitkan
oleh instansi yang
2. Periksa informasi yang berwenang dan sesuai
terdapat di dokumen dengan dokumen terkait
IUI dan kesesuaiannya lainnya, dalam hal IUI
dengan dokumen diterbitkan oleh Lembaga
terkait lainnya serta OSS, izin dimaksud sudah
aktifitas unit usaha; berlaku efektif.

3. Periksa dokumen 2. Jenis usaha yang
perubahan IUI, jika dijalankan sesuai dengan
mengalami perluasan/ IUI.
pengurangan
kapasitas. 3. Dalam hal izin industri
sedang dalam proses
perpanjangan atau
perluasan/pengurangan
kapasitas, tersedia bukti
pengurusan dari instansi
yang berwenang berupa:

a. surat keterangan; atau
b. tanda terima

1. Periksa keabsahan Memenuhi:

3-4

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 importir

dan produk kayu adalah

importir yang

memiliki izin
yang sah.

K1.3 Unit usaha 1.3.1 Kelompok Dokume
dalam bentuk memiliki pembent
kelompok. dokumen kelompo
pembentukan notaris
kelompok pembent
kelompo
P2. Unit usaha K2.1 Keberadaan dan 2.1.1 Unit usaha Jika ber
mempunyai penerapan mampu a. Dokum
dan sistem membuktikan
menerapka penelusuran bahwa bahan dileng
n sistem bahan baku baku yang pemb
penelusura (termasuk kayu diterima
n kayu yang impor) dan hasil berasal dari b. Dokum
menjamin olahannya. sumber yang angku
keterlacaka sah. hutan
n kayu dari
asalnya.

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
r
dan masa berlaku 1. Tersedia dokumen
dokumen importir. importir yang sah (NIB

dan API-P)

en Periksa keberadaan Memenuhi:
tukan dokumen pembentukan
ok atau Akte kelompok atau akte Tersedia dokumen
notaris pembentukan pembentukan kelompok di
tukan kelompok atas kertas bermaterai
ok
Atau
rkelompok
Tersedia akte pembentukan
men jual beli Periksa kelengkapan kelompok
gkapi bukti dokumen jual beli.
belian. Memenuhi:

men 1. Periksa keabsahan Seluruh penerimaan bahan
utan hasil dokumen angkutan baku kayu dilengkapi
n yang sah. hasil hutan yang sah dokumen jual beli
untuk seluruh kayu
3-5 yang diterima oleh unit (Dilengkapi data jumlah
usaha. volume jual beli bahan baku
kayu dan kontrak/nota jual
Dan dilakukan uji beli, sertifikat pemasok)
silang kebenaran
SKSHHK dengan Memenuhi:
SIPUHH
1. Seluruh penerimaan
2. Periksa kesesuaian bahan baku kayu
didukung dengan
dokumen angkutan hasil
hutan yang sah.

Dilengkapi data jumlah
dokumen dan volume
serta sumber bahan baku
(hutan alam, hutan
tanaman, hutan budidaya

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
3-6
jumlah batang/keping dan lain-lain) dalam

dan volume di dalam periode audit

dokumen angkutan 2. Hasil stock bahan baku di
hasil hutan yang sah lapangan harus sesuai
dengan stock/ LMHH antara fisik kayu (jenis
pada periode yang dan ukuran) dengan
sama. dokumen. (Dilengkapi

3. Untuk stock bahan data stock bahan baku)

baku yang masih 3. Jumlah batang/keping
terdapat di gudang, dan volume di dalam
perlu dilakukan dokumen angkutan hasil
pemeriksaan hutan yang sah sesuai
kesesuaian jumlah dengan stock/ LMHH
batang/keping dan pada periode yang sama.
volume kayu dengan (Dilengkapi data stock
catatan/ laporan pada LMHH dalam periode
mutasi. audit)

4. Periksa dokumen 4. Seluruh kayu lelang
angkutan hasil hutan dilengkapi dengan
yang sah dengan fisik dokumen SAL atau
di lapangan secara dokumen angkutan hasil
sampling. hutan lanjutan hasil
lelang, dengan disertai
5. Periksa keberadaan Risalah Lelang.
dokumen Surat (Dilengkapi data volume
Angkutan Lelang (SAL) kayu lelang dalam periode
atau dokumen audit)
angkutan hasil hutan
lanjutan hasil lelang 5. Unit usaha melakukan
dan Risalah Lelang. pemisahan terhadap

bahan baku yang

menggunakan dokumen

SAL atau dokumen
angkutan hasil hutan

lanjutan hasil lelang dan

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 c. Nota &
Ketera
(Berita
petug
kehut
dari A
/ Kelu
menje
usul u
bekas
bongk
sampa
bukan
lelang

Jika
meng
kayu

d. Dokum
angku
Nota a
untuk
limba

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56

Risalah Lelang.

& Dokumen 1. Periksa dokumen Memenuhi :
angan angkutan kayu yang
a Acara dari sah yang dilengkapi Seluruh kayu bekas/hasil
gas dgn dokumen bongkaran / sampah kayu
tanan atau keterangan (Berita bukan dari kayu lelang
Aparat Desa Acara dari petugas dilengkapi dengan Nota dan
urahan) yang kehutanan atau dari dokumen/ Keterangan (Berita
elaskan asal Aparat Desa/ Acara dari petugas
untuk kayu Kelurahan) yang kehutanan atau dari Aparat
s/hasil menjelaskan asal usul Desa/ Kelurahan) yang
karan/ kayu dimaksud dan dapat menjelaskan asal usul
ah kayu DKP. kayu dan DKP dimaksud.
n dari kayu
g, serta DKP. 2. Cek kesesuaian jumlah (Dilengkapi data volume kayu
batang/ keping dan bekas/hasil bongkaran /
ggunakan volume di dalam sampah kayu bukan dari
bongkaran dokumen angkutan kayu lelang dalam periode
kayu yang sah audit)

men Periksa kebenaran dan Memenuhi :
utan berupa kesesuaian dokumen Nota
angkutan angkutan kayu limbah Seluruh kayu limbah industri
k kayu industri dengan fisik di dilengkapi dengan dokumen
ah industri. lapangan. Nota angkutan untuk kayu
limbah. (Dilengkapi data
volume kayu limbah industri
dalam periode audit)

3-7

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 e. Dokum
yang d
pemas
DKP d
pemas

2.1.2 Importir a. Dok
mampu
membuktikan b. Pers
bahwa kayu imp
yang diimpor
berasal dari
sumber yang
sah.

c. Lapo
reali

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
men S-LK
dimiliki 1. Periksa keberadaan S- Memenuhi :
sok atau LK yang dimiliki
dari pemasok atau DKP 1. Seluruh pemasok memiliki
sok. dari pemasok. S-LK atau menerbitkan
DKP. (Dilengkapi data
2. Periksa ketersediaan pemasok dalam periode
bukti hasil audit)
pemeriksaan kepada
pemasok yang 2. Tersedia bukti hasil
menerbitkan DKP. pemeriksaan kepada
pemasok yang
menerbitkan DKP.

kumen impor Periksa keberadaan dan Memenuhi :
kelengkapan dokumen
impor (PIB, B/L, P/L, dan Dokumen impor (PIB, B/L,
Invoice) P/L, dan Invoice) telah sesuai
antar dokumen

setujuan 1. Periksa kesesuaian Memenuhi:
por hasil uji tuntas dengan
persetujuan impor 1. Terdapat kesesuaian
persetujuan impor dengan
hasil uji tuntas.

oran 1. Periksa realisasi impor Memenuhi:
isasi impor di SILK
1. Tersedia realisasi impor di
2. Periksa kesesuaian SILK
realisasi impor dengan
Persetujuan Impor (PI) 2. Terdapat kesesuaian
dan Deklarasi Impor realisasi impor dengan PI
(DI) serta uji kelayakan dan DI serta uji kelayakan
(Due Diligence) (Due Diligence)

3-8

Standar Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator V
1
23 d. Buk
pem
mas
Jika
bea

e. Dok
Jika
bak
dala
CIT

f. Buk
peng
kayu
prod
turu

g. Pand
pedo
pros
pela
dan
pela
mek
tunt
dilig
impo

L.4.3

Pedoman Verifikasi

Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
4
56
kti
mbayaran bea Periksa keberadaan dan Memenuhi:
suk kelengkapan dokumen
bukti pembayaran bea Tersedia bukti pembayaran
a terkena masuk. bea masuk yang absah dan
masuk lengkap untuk impor kayu
dan produk turunannya yang
kumen CITES dikenakan bea masuk.
a bahan
ku kayu Periksa keberadaan dan Memenuhi:
am daftar kelengkapan dokumen
TES CITES Tersedia dokumen CITES
yang absah dan lengkap
untuk jenis dan produk kayu
yang dibatasi
perdagangannya.

kti Periksa penggunaan kayu Memenuhi:
ggunaan dan produk turunannya.
u dan Terdapat bukti penggunaan
duk kayu dan turunannya.
unannya.
1. Periksa ketersediaan Memenuhi:
duan / panduan/pedoman/
oman/ prosedur pelaksanaan 1. Tersedia
sedur uji tuntas. panduan/pedoman/
aksanaan prosedur pelaksanaan uji
bukti 2. Periksa bukti hasil uji tuntas.
aksanaan tuntas (due diligence)
kanisme uji importir. 2. Tersedia bukti hasil uji
tas (due tuntas (due diligence)
gence) 3. Periksa kesesuaian importir.
ortir. antara S-LK
dibandingkan dengan, 3. Kesesuaian antara S-LK
Deklarasi Impor dan dibandingkan dengan,
hasil pelaksanaan uji Deklarasi Impor dan hasil
tuntas impor. pelaksanaan uji tuntas
impor.

3-9