A4 LAYOUT ANTHROPOLOGIA

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-102- 88

ΑΝΘΡΩΠΟΛΟΓΙΑ
& ΑΡΧΑΙΟΛΟΓΙΑ

ANTHROPOLOGY
& ARCHEOLOGY



Joseph Haydn - An anthropologicaJlopsehpehnHoamydenn-oAnn adnuthrrionpgololigfiectailmpheenaonmdenaofntedrurdinegalitfhetime and after death

Joseph Haydn: An anthropological phenomenon during lifetime & after death

Ursula Wittwer-Backofen,

Anthropology, Medical Faculty, Albert-Ludwigs-University Freiburg

Abstract

Shortly after his death in Vienna in 1809, the head of the famous composer was removed from the
grave and for around 150 years the skull has been in the possession of several persons before he
could be reunified with the skeleton in 1954. Since then it has been doubted that the specimen was
the authentic skull of the composer. Now, modern anthropological methods, including virtual 3D
methods based on a skull cast, the death mask, and several portraits, were applied. The skull itself
was not available for DNA tests that might have delivered final proof, but all approaches suggest
that the skull buried together with the postcranial skeleton in the Bergkirche of Eisenstadt is the
authentic skull of Joseph Haydn. A high probability of identity results from the combination of
individual traits that are known to coincide with Haydn, and which are correlating between skull
and death mask.

Keywords: Joseph Haydn, Identification Facial Reconstruction, Facial Soft Tissue,

Introduction

With the death of the famous composer Joseph Haydn in 1809 - during the era of phrenology - a
long odyssey of his skull started, recently resulting in a scientific project, which was dealing with
the authenticity of the retained skull. It combines old questions, obsolete paradigms in
anthropology and modern approaches of contemporary anthropology (Wittwer-Backofen 2009).

Death

At the age of 77 years, Joseph Haydn was suffering from several health problems and had been
unable to leave his house in the city of Vienna for a while. He turned into a helpless old man. This
last period of life coincided with a period of political insecurity and change in the Austrian
empire. The emperor Franz I had left Vienna towards Hungary after Napoleon captured Vienna in
the coalition wars in 1809 for the second time. In order to conquer Vienna this time, Napoleon’s
troops had to heavily cannonade the city centre, where Haydn was living. It took three days until
troops marched into the city on May 13, 1809. Due to his enormous popularity, the French
officers not just spared Haydn’s house from plundering but visited him and paid him homage by
singing his hymns and arranged for house guards (Plettenbacher 1990). Haydn’s health condition
was weak so that he was no longer capable to cope with these excitements and he died in the night
of may 30 to may 31. His long-standing servant prepared a death mask before Haydn was buried
at the nearby Hundsthurmer cemetery (today Haydnparc), accompanied by a small funeral party
in the evening of the following day. This event was described in detail in the diaries of Joseph
Carl Rosenbaum (Radant 1968), who will play a significant role in the odyssey of Haydn’s skull.

Haydn’s life

Joseph Haydn was born in 1732 as the son of a craftsman and a cleaning lady in a small Austrian-
Hungarian village. When his exceptional singing voice attracted attention by his teachers he was
sent to the Vienna Boys’ Choir at the age of eight years. While this was a great privilege, the boy
was also separated from his family and had to learn self-reliance (which would help him
significantly during his later life) when burdened by numerous demanding performances.

After he sustained the breaking of the voice during puberty he had to eke out a living by piano -105-
lessons and copying notes of musical pieces. He improved his knowledge of music, started to
compose musical pieces and gained professionalism. After self-employance as musician and

91

Ursula Wittwer-Backofen Ursula Wittwer-Backofen

conductor at different courtly occasions Haydn received his first important position as musical
director around 1757 at the castle of the earl of Morzin, close to Pilsen. In 1761 he was engaged
as a vice bandmaster at the wealthy and influential family of the prince of Esterházy and advanced
to their first bandmaster a few years later. He had to follow them to their residences in Vienna, in
Eisenstadt (approximately 50km south of Vienna) and to the newly constructed castle of
Esterháza in the rural Hungarian Plain. Besides a heavy work load of concertos and compositions
Haydn managed to meet demands from abroad for compositions, mainly from Paris and England.
After his mentor, prince Nikolaus I Esterházy, died in 1790, Haydn was dismissed but, as he
already had acquired a wide reputation, he received attractive invitations for concert tours to
England which turned out to be very successful. At that time his fame increased rapidly and he
gained wealth, continuing to compose several most famous pieces of his opus. In 1797 he moved
into his residence in Vienna where he lived until his death (Plettenbacher 1990, Vukovits and
Klemensich 2006). He was less lucky with his four years older wife Maria, whom he married at
the age of 28. She was reputed to be battlesome and the marriage remained childless, a fact that
Haydn regretted (Gebhardt 2009).

Haydns’ health condition

Given the comprehensive opus of Joseph Haydn he was in a surprisingly bad health condition,
suffering for a long time of his life. Starting in young adulthood, he suffered from nasal polyps
which handicapped his respiration. According to the biographer Dies he underwent several
surgeries which did not lead to recovery from the pain. Dies noted an anecdote from Haydns’
journey through England in 1792: The famous English surgeon Dr. John Hunter, commissioned as
the Royal British Army general surgeon, offered Haydn to release him from his malady by
performing another surgery. Haydn refused shortly before the operation, when the surgeon was
already prepared with all his instruments and helpers started to fix Haydn on a chair (Dies 1810).
Later Haydn referring to the nasal polyp was cited with the words: “Ich werde den Feind mit ins
Grab nehmen” (“I will take the enemy along with me into my grave”, transl. by author, cited after
Ullrich 2004). This, documents the long period of health problems due to the nasal polyp, leading
to the expectation of mid-facial alterations in the scull which are typical for this disease.

Haydn also recovered from a smallpox infection but remained marked by pockmarks covering his
face (Franken 1999). He regarded himself as ugly and was astonished by the numerous women
attracted by him during his tour in England. Due to these alterations a potential deviation from the
normal variability of craniofacial correlations has to be kept in mind when considering
identification.

Haydn's exhausted health condition was documented by himself when accompanying his last
opus, string quartet no. 103, with the text on a visiting card: “Hin ist alle meine Kraft. Alt und
schwach bin ich.” (“All my energy is lost. I am old and weak.” Transl. by author, cited after
Plettenbacher 1990).

The death mask

Shortly after his death the death mask was made by his servant, who was not especially trained for
such a task. But as this was a usual procedure of post mortem treatment for persons of higher
social status at that time, the general transfer of some knowledge can be assumed (Welsh 2009).
The anatomist Tandler described the mask in 1909 as among the best he had ever seen, as the soft
tissue had not been squeezed due to thick plaster layers. Thus he concluded that the procedure
must have been performed shortly after death occurred (Tandler 1909). According to Ullrich
(2004) the original death mask is lost and was replaced by a cast.

-106- 92

Joseph Haydn - An anthropologicalJopshepehnHoamydenn-oAnndauntrhirnopgolloifgeictaiml peheannomdeanofntedrurdinegaltihfetime and after death

Fig. 1. CT-scan of the Haydn skull cast, frontal and lateral view (orthogonal field of view), mandible fixed by distance
holders in incorrect position

This death mask was subject of subsequent analysis dealing with the authenticity of Haydns’ skull
and was available for the current project as well.

The mask clearly documents the face of an old man, with scarred surface which coincides with
the reported pockmarks. The irregularly arched nose with a significant side asymmetry documents
the morphological alterations by the nasal polyp. A distinct mandibular protrusion producing an
underbite is represented in the mask as well pronounced as in several portraits of Haydn (Fig. 1).

Excursion: Haydn as a multicultural genius -107-

Joseph Haydn is an impressive personality not just in the eyes of music lovers but for
anthropology as well. Already during childhood he was influenced by diverse cultures and their
diverging forms of musical expression. Haydn was surrounded by a lively exchange between
farmworkers from Slovakia, gypsy tinkerers, Hungarian and Croatian populations in the melting
pot of Vienna and Eisenstadt (Haydnews 2009). Several of his musical pieces were influenced by
folk songs and folk dances, among the most popular examples is the Kaiserlied, the current
German national anthem.

The skull robbery

After the death of Haydn, Prince Nikolaus II Esterhazy in the same year restored the crypt of the
Bergkirche in Eisenstadt in order to induce a relocation of Haydns’ remains from Vienna to the
domicile of the families’ long-lasting employee. He received the permission from the federal state
government of Vienna by the end of 1809. However, his enterprise felt into oblivion and it wasn’t
until 1820 when it returned to mind. He attended in person when the grave in Vienna was opened
and the body emerged without the skull, while the wig was still in its place. The postcranial
remains were brought to Eisenstadt while police investigation started in Vienna. Rapidly
suspicion felt on Joseph Carl Rosenbaum, a former secretary of Prince Nikolaus I Esterhazy, of
being involved in the skull robbery (after Plettenbacher 1990). Rosenbaums diaries helped to
reconstruct in detail the first part of a story that reads like a penny dreadful (Rice 2009) and which
should last over 130 years until the presumed skull could be reunited with the postcranial
skeleton. According to that, Rosenbaum, who took part in the burial ceremony, persuaded the
grave digger to cut off Haydns head a few days after the burial took place. Rosenbaum, together
with his friend Johann Peter, picked up the head which, according to the note in Rosenbaums’
diary, smelled heavily and Rosenbaum had to vomit during the transport of their packet. After
maceration and bleaching eight weeks later, Rosenbaum and Peter kept the skull in a specially
crafted wooden box after they had paid 12 Gulden for an equipment with “taffeta and fringe”
(Plettenbacher 1990, Ullrich 2004, Rice 2009).

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Ursula Wittwer-Backofen Ursula Wittwer-Backofen

Gall's Phrenology and Haydns skull robbery

It was not for the first time that Rosenbaum and Peter took possession of a skull from a well
known person. Half a year before they gained experience with the skull robbery of the famous
court actor Elisabeth Roose, a young lady well-known for her beauty and who died in childbirth
(von Wurzbach 1876).

They were driven by the phrenology doctrine which was in vogue at that time and promoted by
the attempts of the physician Dr. Franz Joseph Gall (1758-1828) who, after having studied
medicine in Strasbourg, moved to Vienna in 1781 and practised in the Viennese high society.
Firstly called Kranioskopie by himself, he taught about his concept in his lectures in Vienna and
abroad. It was based on the idea that the brain is the organ of the mind and that certain brain areas
can be localised which specifically correspond to defined functions. Those functions, in turn, were
assumed to shape the brain and the skull, subsequently leading to the belief that character,
thoughts, emotions, and special talents can be detected from the shape of the head. Craniometric
methods were used to support this hypothesis and phrenology parties in the Vienna society
culminated in animating the audience to palpate each other's heads. Thus, phrenology thinking
was very popular in Vienna, mainly from 1796 onwards. Objects for demonstration were
collected by Gall since around 1790, including skulls from musicians, actors, painters, and
criminals. His collection, a major part of which is kept in the Musée de l’Homme in Paris, besides
a smaller subsample in the Rollett museum in Baden, close to Vienna, still documents his criteria
of collection (Schmölders 2009).

Several admirers emulated Gall, collected skulls by themselves or tried to seize those of
celebrated public characters. Rosenbaum and Peter in Vienna belonged to them as well as Johann
Wolfgang Goethe or the physician Ludwig Froriep, who was also involved in the case concerning
the disposition of Friedrich Schillers’ skull in Weimar, after Gall held lectures in Weimar around
the time of death of the famous writer in 1805. Thus, several public characters lost their skulls
shortly after death, including Skakespeare, Descartes, Mozart, Donizetti (Ullrich 2004) and Gall
himself.

Whereas Gall's theory of localization of brain functions were fundamentally influential for
modern neuroscience and neuropsychology, his theory of phrenology increasingly became
discredited and his lectures were forbidden since 1801. He had to leave Vienna after a court
accused him of immorality and materialism and he travelled throughout Europe and finally settled
down in Paris (Schmölders 2009, Finger 2004, Wegner 1991).

Haydn’s skull odyssey

It was this spirit of the time that motivated Rosenbaum and Peter in their activities concerning the
skull of Joseph Haydn and to enlarge their phrenological collection. Rosenbaum additionally
might have been driven by a conflict with the Prince Esterházy. During his employment as
secretary of Esterházy he had to apply for a permission to marry. The prince refused for long and
when he finally granted permit he simultaneously released Rosenbaum from his position. Now,
Rosenbaum and Peter intended to ridicule the prince when he would bring nothing but the
postcranial remains to Eisenstadt, as sources report (according to Plettenbacher 1990). Also, the
wife of Rosenbaum was a famous opera singer Haydn had engaged several times for his
performances.

When police investigation started 11 years later, Peter and Rosenbaum were questioned.
Historical sources are contradictory, but it can be concluded that the situation was confusing. Both
accused each other, whereas police officers confiscated two other skulls from Peter's house and
Rosenbaum successfully hid the original wooden box containing Haydns’ skull during a house
search. Peter was again requested by the police to immediately return the skull and Rosenbaum
sent him with another unknown skull, asserting that this was the skull of Haydn. Rosenbaum was

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Joseph Haydn - An anthropologicalJposheephnoHmayednn o- Anndaunrthirnogpoliofgeitciaml peheannomdeanoftnedrudriengatlihfetime and after death

cited to the police again and he confirmed the authenticity of the skull. This (wrong) skull was
sent to Eisenstadt in December 1820 to be deposited with the postcranial skeleton in the tomb of
the Bergkirche, decorated with a Roman-style sarcophagus (Plettenbacher 1990).

Plettenbacher assumes that the skull initially was in the possession of Peter. It is assumed that
later Rosenbaum held the skull, who returned it to Peter shortly before he died in 1829. Peter,
again, retained the skull until his own death in 1838, after he described the acquisition of the
skull, confirmed the authenticity of the skull and enacted that the Music Conservatorium of
Vienna should receive Haydn's skull. This, however, was not part of his official testimony. To
avoid further problems, the widow of Peter gave the skull, together with a second one of the actor
Elisabeth Roose (see above), to the physician Dr. Carl Haller who treated Peter until his death. It
took another 13 years until Haller addressed Professor Dr. Karl Rokitansky (1804-1878)
concerning the skull. Rokitansky was a renowned medical capacity in pathological anatomy and a
forensic doctor. Haller knew that Rokitansky pursued the installation of a pathological museum
and he expected that both skulls would receive a prominent place in the museum, as expressed in
an accompanying letter (Plettenbacher 1990). Said museum was founded and besides other
specimen was equipped with numerous anatomical and pathological preparations, pathological
soft tissue reproductions in wax and preparations preserved in formol (Hausner 1998). It is called
“Pathologisch-Anatomisches Bundesmuseum in Wien” and is located in the “Narrenturm” of
Vienna since 1971.

However, Rokitansky did not incorporate the skull of Haydn into the museum collection but
venerated it in his own house. After Rokitansky died unexpectedly in 1878, his former assistant
displayed the skull in the museum. His successor Kundrat on the other hand asked the eldest son
of Rokitansky to take back the skull of Haydn as his “rightful possession” shortly before he died
in 1893. Together with his brothers, the opera singer Hans Rokitansky contacted the Gesellschaft
der Musikfreunde two years later to hand over the skull of Haydn. The brothers intended to make
sure that the skull should be given to the city of Vienna in case of the Gesellschaft being
liquidised. This was accepted without hesitation (“Genehmigen Sie, hochgeehrter Freiherr den
Ausdruck unseres wärmsten ergebensten Dankes für die Ueberlassung dieses für jeden
Musikfreund theuren Andenkens an einem unserer grosser Meister, und seien Sie überzeugt, daß
wir die Ehrung, uns zu Hütern und Bewahrern dieser Reliquie zu machen, wohl zu schätzen
wissen. ... Genehmigen Sie zugleich mit der Versicherung unserer Bereitwilligkeit den Schädel
Jos. Haydn in unsere Obhut zu nehmen, die Erklärung, dass wir Ihre Bedingung ohne
Einschränkung annehmen, bereits von Seite des Bürgermeisters names der Stadt Wien dessen
vorläufige Zustimmung eingeholt haben…” cited after Plettenbacher 1990, p. 34) and the
Gesellschaft der Musikfreunde was delighted to incorporate the skull into their collection.

The 100th anniversary of Haydn's death in 1909 was seized by the city of Vienna as an occasion
for an honorary burial, but Prince Esterházy refused to release the remains from Eisenstadt. In
1930 prince Nikolaus IV even erected a gorgeous marble sarkophagus in the Eisenstadt
Bergkirche and the previous collective tomb was opened in preparation of moving Haydn's
remains to the new single burial. A commission including a physician had to select the correct
skeleton among the remains of seven former Esterhàzy employees. Besides other criteria the
clearest indication was the fact that the postcranial skeleton differed in colour and state of
conservation from the skull which was coloured white and of good preservation. For the
commission this was a clear sign of maceration and therefore the identification was not doubted.
It turned out to be the wrong skull which Peter had handed out to the police. The tomb was sealed
until the last opening in 1954.

Finally the royal house Esterházy succeeded in getting the authentic skull from Vienna. A
ceremonial handover was arranged for June 5 1954 and in this ostentatious event a procession of
more than 130 limousines with many notables accompanied the catafalque (Plettenbacher 1990).
The skull was reunited with the postcranial bones, sealed in the sarcophagus and has not been
opened since then.

95 -109-

Ursula Wittwer-Backofen Ursula Wittwer-Backofen

The historical anatomical and anthropological investigation by Tandler

During this odyssee the skull was studied twice. The first scientist to doubt the reports of
Rosenbaum and Peter was the Vienna University Professor and city counsellor Julius Tandler.
During a lecture in the anthropological society of Vienna in 1909 he described in detail the skull
(according to a manuscript of this lecture, Tandler 1909), at that time in the possession of the
Gesellschaft der Musikfreunde. He interpreted the damage of the skull in the region of the
apertura piriformis and around the orbitae as clear signs of an unprofessional maceration process
performed by untrained persons. Morphologically he described a broad nasal root, a significant
asymmetry of the aperture piriformis, the nasal septum, and the ethmoid bone. All molars have
been lost ante mortem and the alveoles were closed, indicating that the loss of the teeth occurred
long before death. The teeth which must have been present after death (incisors, canines,
premolars), as documented by the respective intact alveoles, were lost post mortem, probably
during the preparation process of maceration and bleaching. The position of the mandible
indicated a distinct protrusion of the mandible and the lower incisors. Tandler gained access to the
death mask which was in custodial care of the Vienna museum. He criticised the fact that the
mask covered a limited area of the head and ended in the mid-front and in front of the ears.
Therefore a comparison of the facial skull with the death mask could be performed in detail but
could not be extended to the neurocranium. Additionally, Tandler consulted several portraits and
a wax bust to test the authenticity of the skull (Tandler 1909). He refers to the studies of Welcker
who in 1883 applied early techniques of superimposition to prove the authenticity of the skull
assumed to belong to Friedrich Schiller (Welcker 1883). Tandler also employed first data of facial
soft tissue thickness provided by His (1895), measured from corpses by driving needles through
the face at defined landmarks. Throughout his report he revealed a critical position towards these
techniques, the reports of the involved parties, and the phrenological interpretation of musical
talents. But for him it was beyond doubt that he faced the skull of Joseph Haydn (Tandler 1909).

The project’s approach

Given the multiple transfers of the skull and the confusion Rosenbaum and Peter provoked it was
doubtful whether the authentic skull of Joseph Haydn was brought together with the postcranial
skeleton in 1954. To follow the movements of the skull and to prove its identity with Haydn by
employing modern 3D visualisation methods was the aim of a project started in 2009 together
with the screenplay writer Dr. Ute Gebhardt who at that time was already experienced with
revealing skull histories of prominent historical characters. Gebhardt intended to produce a
documentary film telling the historic course of the skull odyssee and to coordinate and accompany
the current research. This documentary film has been realized and broadcast in the Austrian
television in 2009 (Gebhardt 2009).

The skull cast and rapid prototyping

It was planned to begin with the skull itself. However, this was not possible as no permission for
the opening of the sarcophagus could be obtained. Therefore an existing cast of the skull has been
used. The famous Berlin anatomist Rudolf Virchow (1887) reports about this cast in the
Verhandlungen der Berliner Gesellschaft für Anthropologie, Ethnologie und Urgeschichte.
Alongside skull casts of Beethoven and Schubert, Prof. O. Langer of the Anatomisch-
Pathologisches Museum of Vienna sent him a plaster skull cast of Joseph Haydn as a present in
1887, to be incorporate into his Berlin collection. Prof. Langer mentioned in his correspondence
that he received the original skull for study purposes from Prof. Kundrat for a while and seized
the opportunity to produce several casts (Virchow 1887). Thus, one of these casts was used for
further comparisons in this study. A virtual 3D dataset was achieved by a computed tomography
scan, with a layer thickness of 0,5 mm (Fig. 2).

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Joseph Haydn - An anthropologicalJposheephnoHmayednn o- Anndaunrthirnogpoliofgeitciaml peheannomdeanoftnedrudriengatlihfetime and after death

Fig. 2. CT-scan of the Haydn skull scan, mandible replaced, superposition with a photograph of the original skull (left), -111-
placement of soft tissue markers according to de Greef et al. (2006) (right)

Additionally, this dataset has been used to produce a copy of the skull cast. This has been
performed using a high precision rapid prototype printing technique (Objet, Eden 260) using a
photopolymer transparent material. This has been performed at the Technical University of
Vienna (Study group of Prof. Stampfl, Institut für Werkstoffwissenschaft und
Werkstofftechnologie). Prior to this, the virtual representation of the skull had to be separated
from the mandible, which in the CT dataset was attached to the skull in the mandibular fossa. The
result was a real-size polymerized copy of the frontal part of the skull and the separated mandible.
This copy was helpful for haptic experiences and is less prone to damage during work than the
plaster cast.

Furthermore, it could be used to control the fitting of the mandible, which in the cast was fixed to
the skull in the mandibular fossa. If the mandible is just loosely articulated to the fossa, this
allows for the opening of the mouth. In this case, as an effect of the missing teeth, the mandible
would collapse into the midface. To avoid this, the mandible had been fixed to the calvarium by
connecting small bars that worked as spacers in order to mimic an intact occlusion. This,
however, produced a positioning of the mandible which did not correspond to a proper occlusion.
A virtual correction of the mandible position was thus performed by inserting the 3D dataset of a
medical patients dentition which fits in size and shape (Fig. 3). Afterwards, this dentition was
removed again, leaving the mandible in the corrected position.

A comparison with the original skull to control for the quality of the cast was possible under very
limited conditions. The original skull has been displayed on old film footage documenting the
transport of the skull form Vienna to Eisenstadt in 1954, furthermore in the publication of
Franken (1999, the same figure is found in Ullrich 2004, p. 31), by Tandler (1909), by
Plettenbacher (1990, the skull displayed in the wooden box, p.28) and another figure of good
quality is given by Krenn (2012, cover figure). The material was used to superimpose the skull
onto the available casts (Fig. 3). The significance of this procedure is quite weak, but it can be
seen that skull and cast show similar shape without revealing any disparities in the
superimposition.

Portrait comparisons with the skull

A large number of portraits depicting Joseph Haydn exists. Many of them, however, do not meet
the requirements for a craniofacial comparison as they were produced by artists who had never
seen the composer, or they represent copies from copies etc. and were made long after his death.

97

Ursula Wittwer-Backofen Ursula Wittwer-Backofen

Also, different artistic styles aim to meet the taste of various fashions through the ages or tried to
brighten Haydns’ physiognomy. He named himself as nasty. This made a selection according to
defined criteria necessary. Here, paintings were used which originated during Haydn's lifetime in
close connection to him. This applies mainly to the portraits of Grundmann (1768), Guttenbrunn
(1770), Hardy (1791), Ott (1791), Manfeld (1800), Zitterer (1800), or Neugaß (1805). Comparing
early and latest portraits, the ageing process can be observed clearly.

However, the individual asymmetry of Haydn's midface, especially the lateral deviation of the
nose and the irregular nasal profile due to the nasal polyp are not at all displayed. As the facial
recognition process is connected to the facial proportions, such details should have been given
more attention than those depicting shape details. The narrow and high midface as well as the
protrusion of the mandible is more or less expressed in all of the selected portraits. Haydn's face is
oriented into different perspectives so that a comparison with the skull necessitates vertical and
horizontal rotation of the latter (Ubelaker et al. 1992), which can be easily performed using the
3D CT scan of the skull and a suitable software (here, MeshLab was used). The 3D skull aspect
was scaled to the size of the face in the portrait by fitting to the nasal root and the gonion by
estimating mean soft tissue thickness. In all cases, the 3D skull aspect fit into the portrait with
minor deviations from the expected soft tissue layers. Proportions of the mid-face and mandible
height were kept almost the same in all portraits (examples are given in Fig. 4). No indication was
shown that the respective skull might not be identical with Haydn's skull.

2D and 3D facial soft tissue reconstruction

In forensic case studies a facial soft tissue reconstruction is among the steps towards
identification. Its major aim is the recognition of missing persons either through public media or
screening of missing persons databases in the investigation process. This requires a technical
approach which ascertains the recognition of a specific person from the face presented. For this
application earlier methods of manual clay modelling procedures on skull casts such as the very
early one from Gerasimov (1967) are more or less obsolete (Claes et al. 2010, Smeets et al. 2010).
With the 2D- superimposition method, a simple but effective way of constructing a face according
to the knowledge of facial element positioning and soft tissue thickness has been developed
(Wittwer-Backofen 2011).

Fig. 3. CT-scan of Haydns’ death mask in frontal, lateral, and vertical view. The lateral deviation from the median axis
can be seen in the vertical view.

Starting with a frontal view of the skull in the Frankfurt plane extracted from the computed
tomography model, distance markers are to be placed at defined landmarks of the skull to indicate
the surface. This step has to be performed within a scaled virtual room to assure for size fitting
between skull and length of soft tissue thickness markers (Fig. 3).

-112- 98

Joseph Haydn - An anthropologicalJpohseepnhoHmayednno-nAndaunrthinrogpolliofgeitciaml peheannodmeanfotnerdudrienagtlhifetime and after death

The length of the distance markers, dependant on sex, age and ethnicity, is determined in studies
of facial soft tissue thickness (here, soft tissue data from de Greef at al. 2006. were used), selected
for sex and age by decades and a mean BMI). Once the distance markers are set, a large database
of digital facial photographs is necessary to give a selection of facial elements which meet the
individual criteria needed. The adaptation of size and position of the selected facial elements is
performed by superimposing the skull with an image processing software (here, PhotoShop is
used). Thus, a newly composed face may consist of elements from a larger number of different
faces. In a last step these facial snippets are fused to a face consistent with the skull (Fig. 4).
This method is not only applicable to modern forensic cases but also helpful for historical cases to
approach the appearance of a prominent public character. Additionally to the frontal view a facial
reconstruction was performed for the facial profile).
Both 2D reconstructions were used to construct a virtual 3D image of the face by interpolation of
the known tissue thickness in frontal and profile view, using the FaceGen modeller software. This
software, however, uses a standard shape model of the whole head but individually adapts the
facial area (Fig. 5).

Fig. 4. CT-scan of the skull rotated into the CT-scan of the death mask according to distance makers, indicating the
facial surface in frontal and lateral view, including the dentition as distance holder (top right and bottom right),
median CT slice of skull and death mask (bottom left)

99 -113-

Ursula Wittwer-Backofen Ursula Wittwer-Backofen

Fig. 5. Soft tissue facial reconstruction based on the skull cast and soft tissue thickness markers, 2D-Superimposition
of facial elements in frontal view, with skull intransparency mode (left), without skull (center), and 3D reconstruction
(right)

This face again can be spatially rotated and used for superimposition onto the portraits. In the first
phase of the 2D reconstruction a manual adaptation to individual characteristics of the skull is
possible. In this case it allows to model the asymmetric midface area and the nose, insofar as it is
shaped by the nasal bones. The nasal soft tissue roughly follows the nasal bone formation but pure
cartilage and soft tissue deviation from the expected mean cannot be estimated from the nasal
bone, given the variability of these parameters. With the 3D facial reconstruction model an even
better control of the compliance with the portrait face is possible. Using transparency mode, it can
be seen that the facial reconstruction shows a good congruence to the portrait proportions.

It has to be noted that a facial reconstruction is always influenced by several factors, e. g. images
of the target person that were known beforehand. This cannot be anticipated but the scientist has
to comply with the distance marker once set at the defined landmark positions. The areas in
between are subject to alterations, though limited by the fixing correlation of position markers on
the face and the skull such as the position of the palpebral fissure, the corner of the mouth and the
oral fissure itself, or the position of the eyebrows. Therefore, the facial reconstruction delivers
results of limited explanatory power for the question concerning the identity of the skull.

Skull and death mask – a coherent unity?

Most important evidence for answering the question about the authenticity of the skull is expected
from the comparison of the skull and the death mask. For this purpose the 3D virtual skull with
the distance markers indicating the facial surface, as used before for the facial reconstruction, is
rotated into the death mask. Reference points were chosen on the calvarium to avoid poor fitting
due to potential mandibular positioning mistakes (see above). Here it is especially evident how
the skull with the wrongly mounted mandible can create the notion of a bad fit. Using the skull
with the replaced mandible, the only region which shows deviations from the expected difference
between skull and mask surface is the mid-face profile area (Fig. 6).

The soft tissue of the nasal ground shows higher protrusion which can easily be explained with
effects from the long lasting nasal polyp. All other areas show good fitting, including the nasal
asymmetry. Therefore it can be concluded with high probability that the skull and the death mask
belong to the same person.

Results

Applying modern 3D methods for comparisons of skull, death mask, portraits and facial
reconstruction, no evidence was found that the skull might belong to another person. Individual
traits, facial proportions and asymmetries are congruent and lead to the interpretation that the

-114- 100

Joseph Haydn - An anthropologicalJopshepehnHoamydenn-oAnndauntrhirnopgolloifgeictaiml peheannomdeanofntedrurdinegaltihfetime and after death

skull kept in the Bergkirche of Eisenstadt belongs to Joseph Haydn even though the original skull
was not available for this study.
Acknowledgements
This manuscript is dedicated to Prof. Dr. Nikolaos Xirotiris, a good friend and colleague for
decades. The topic was selected for several reasons: The location of the Haydn story in Vienna is
approximately half way on the road between Germany and Greece, Nikolaos’ two major business
and private destinations. Additionally, the story includes three more persons called Nikolaus, all
princes of Esterházy. Thus, Nikolaos can feel in respectable society.
After we worked together in the Schiller project, PD Dr. Marc Metzger, University Clinics
Freiburg, again performed the 3D fitting of the skull CT scan and the death mask. I want to thank
him for his always inspiring discussions and the professional implementation of anthropological
needs into 3D visualization.

Fig. 6. Partial Superimposition of transparent CT views of the skull and selected portrait details, based on Haydn
portraits of Hardy 1791(top left), Ott 1791 (top right), Zitterer 1800 (bottom left) and Neugaß 1805 (bottom right)

Dr. Ute Gebhardt succeeded again to enthuse me for this project dealing with a historical
character after we worked together in the Friedrich Schiller project. She pulled the strings and
always kept tracking the project. I want to thank Wega Film, Mr. Thomsen, for making this
project possible and supporting all logistics.

101 -115-

Ursula Wittwer-Backofen Ursula Wittwer-Backofen

Prof. Stampfl, Technical University Vienna, performed the rapid prototyping of the skull CT
dataset. I was impressed by the enormous technical facilities and I appreciate the suggested
solutions und their realization.

I thank Felix Engel for his help with the english version and for numerous valuable notes.

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Two family vaults from the 18th century in St. CTwaothfaemriilnyev´asulCts hfruomrcthhei1n8tShacelznwtureydienlS-t. ACartchheraineeo´sloCghuicrcahlinanSadlzwedel
anthropological investig- Aartcihoanesoloogficbaul rainadlacntuhsrotopomlosgiicnaltihnveesAtilgtamtioanrsko.f burial customs in the Altmark.

Zwei Erbbegräbnisse des 18. Jahrhunderts in der Westhalle der St.
Katharinenkirche zu Salzwedel – Archäologische und anthropologische

Untersuchungsergebnisse zum Totenbrauchtum in der Altmark

Two family vaults from the 18th century in St. Catherine´s Church in
Salzwedel - Archaeological and anthropological investigations of burial

customs in the Altmark.

Amelie Alterauge1, Jan Bodenstein2, Corinna Streitz3, Matthias Friske4, Wilfried Rosendahl5

1Institut für Rechtsmedizin, Abteilung Anthropologie, Universität Bern, 2BOARCHiTEKT, Wittenberge, 3Restaurierung & Fotografie,
Wittenberge ,4Pfarrer der Gemeinde St. Katharinen, Salzwedel, 5German Mummy Project, Reiss-Engelhorn-Museen Mannheim

Abstract

Two above-ground family vaults from the 18th century AD were the subjects of an archaeological
and anthropological investigation. The vaults are located under the arcades in the northwestern
corner of St. Catherine´s church in Salzwedel (Saxony-Anhalt, Germany) and were used by urban
middle-class families for burial. Due to a skillfully perceived ventilation system the coffins and
their content are well preserved, apart from the southern crypt where dry rot fungus had affected
wood and walls. Eight oak coffins could be observed: They are decorated with biblical quotations
and religious motifs. Further inscriptions report the identity of the deceased. The coffins are lined
with sawdust, brush-wood and fragrant herbs to absorb body fluids and prevent putrid smell. As a
result, the deceased lying on sheets and pillows are naturally mummified. They are still wrapped
in burial gowns and wear stockings, bonnets and undergarments. In order to verify their identity
the remains were subjected to an anthropological examination. The whole funerary ensemble
sheds light on burial customs in the Altmark during the 18th century.

Key words: family vault, oak coffin, natural mummies

Zusammenfassung

In der Nordwestecke der St. Katharinenkirche zu Salzwedel (Sachsen-Anhalt, Deutschland)
befinden sich zwei Erbbegräbnisse aus dem 18. Jahrhundert, die von lokalen bürgerlichen
Familien als Bestattungsplatz genutzt wurden. Aufgrund einer guten Belüftung hat sich der Inhalt
der Nischen erhalten und konnte archäologisch und anthropologisch untersucht werden. Die
südliche Nische war jedoch durch Echten Hausschwamm stark in Mitleidenschaft gezogen
worden. Insgesamt konnten acht Eichensärge dokumentiert werden, die mit Bibelzitaten und
religiösen Motiven bemalt sind. Weitere Inschriften geben Informationen zur Vita der
Verstorbenen. Die Särge sind mit Hobelspänen, Reisig und duftenden Blättern ausgelegt, um die
Leichenflüssigkeit aufzufangen und den Verwesungsgeruch zu überdecken. Die Toten liegen auf
Tüchern und Kissen und haben sich als natürlich mumifizierte Leichname erhalten. Sie sind noch
mit Totenhemden, Strümpfen, Hauben und Unterkleidern bekleidet. Zur Überprüfung der Identität
der in den Särgen liegenden Toten wurde eine anthropologische Untersuchung durchgeführt. Das
ganze Ensemble erlaubt einen einzigartigen Einblick in das Totenbrauchtum der Altmark im 18.
Jahrhundert.

Schlüsselbegriffe: Erbbegräbnis, Eichensarg, natürliche Mumifizierung

Einleitung

In der Nordwestecke der St. Katharinenkirche zu Salzwedel (Sachsen-Anhalt, Deutschland) -119-
wurden zu Beginn des 18. Jahrhunderts zwei Erbbegräbnisse angelegt, die sich in den Bögen der
Emporenarkade der Westhalle befinden (Abb. 1). Das südliche Grabmal wurde von den Familien

105

Amelie AlteraugAem, JeanliBeoAdelntestreainu, Cgoer,inJnaanStBreoitdz,eMnastttehiians,FCrioskrein&nWailSfrtierdeiRtozs,eMndaahtlthias Friske & Wilfried Rosendahl

Annisius und Gercken als Begräbnisplatz genutzt, während im rechten Grabmal Mitglieder der
Familie Chüden bestattet wurden. Ursprünglich waren diese Nischen als Kapellenräume für
Seitenaltäre geplant, nach der Reformation wurden sie jedoch einer anderen Nutzung zugeführt.
In jeder der beiden Nischen standen bis zur Sanierung im Jahre 2011 je vier Särge. In den Jahren
zwischen dem Zweiten Weltkrieg und der Vermauerung der Tür- und Fensteröffnungen in den
frühen 1960er Jahren soll es immer wieder zu Übergriffen auf die Erbbegräbnisse gekommen
sein, von denen Zeitzeugen noch heute berichten. Die Grüfte enthalten nämlich mumifizierte
Leichname, die weit über die Altmark hinaus zum wissenschaftlichen Forschungsobjekt mutierten
(Born 1959). Dem Heimatforscher Ludwig Storbeck blieben sie hingegen verborgen (vgl.
Storbeck 1965). Im Zuge der Baugrund- und Fundamentsicherung des Westvorbaus der Kirche
wurden die Grüfte geöffnet und der Inhalt nach ausführlicher Dokumentation entnommen. Die
Särge und Bestattungsreste wurden bis zum Abschluss der Sanierungsarbeiten im
Kapellengebäude des Neustädter Friedhofs zwischengelagert. Heute stehen sie wieder an alter
Stelle in den sanierten Grüften.

Die folgende archäologische und anthropologische Untersuchung hatte zum Ziel, aufbauend auf
der Dokumentation des Architekturbüros BOARCHiTEKT den kulturhistorischen Kontext der
Bestattungen zu erarbeiten und die Individualdaten der Verstorbenen zu erheben. Die Befunde
erlauben einen einzigartigen Einblick in das Totenbrauchtum des 18. Jahrhunderts in der Altmark.

Abb. 1:Grundriss der St. Katharinenkirche zu Salzwedel, hellrot: Westhalle, rot: Nischen.

Anlage der Nischen

Beide Nischen reichen bis unter das Fußbodenniveau der Kirche und werden durch Eisenträger in
zwei Ebenen unterteilt. Auf diesen lag ursprünglich eine hölzerne Dielung, die jedoch im Laufe
der Zeit vollständig weggefault ist. Die Wände sind bis auf die nachträglich vermauerten Bereiche
weiß gekalkt, der Fußboden besteht aus festgestampfter Erde und liegt etwa 55 cm tiefer als der
Fußboden der Kirche. An der Westseite befinden sich heute vermauerte Fensteröffnungen, deren
oberer Abschluss bis in die 1960er Jahre für eine gute Belüftung der Grablege sorgte. Sie wurden
offenbar im Barock, wahrscheinlich bei der Einrichtung der Grabkapellen, bis auf das oberste
Feld zugemauert. Da diese Vermauerung auch bei den beiden Kapellenjochen der Südseite
geschah, ist anzunehmen, dass auch dort geplant war, Grabkapellen einzurichten. Die Belüftung
der Grüfte wurde zudem durch seitliche Öffnungen, die in den Kirchenraum führten,
gewährleistet. Die Nischen waren zudem nur durch hölzerne Flügeltüren verschlossen (Abb. 2),
die die Luftzirkulation nicht wesentlich behinderten. Als Anfang der 1960er Jahre jedoch sowohl

-120-

106

Two family vaults farnotmhrtohpeo1lo8gthiccaelnitnuvreystiing-aSAttri.cohCnaTaeswotoohloffegarbimciuanillryeai´vansadluCalctnsuhtfhsurrtoroomcpmohthlsoeigni1inc8SatthlahiclnezevnweAtsuetlirtdgymaeitnlaioSr-ntks.A.Corfacbthhuerariaienloec´lusosCgtohimucsracilhnaitnhneSdaAllztwmeadrekl.

die Öffnungen der Fensterabschlüsse in der Außenmauer der St. Katharinenkirche als auch die
Zugänge ins Innere der Kirche vermauert wurden, kam es zu einem Rückstau von Feuchtigkeit
und der Bildung von Echtem Hausschwamm (Serpula lacrymans), der Wände und organische
Materialien befiel (vgl. Ströbl et al. 2013). In diesem Zustand wurden die Grüfte 2011
angetroffen, in den offenen Särgen hatte sich zudem Bauschutt angesammelt.

Abb. 2:Blick in die Westhalle nach Nordwesten. Am rechten Bildrand befinden sich die beiden Erbbegräbnisse, die mit
Türen verschlossen sind. Zustand nach der Sanierung Anfang 2014 (Foto: Jan Bodenstein, BOARCHiTEKT).

Südliche Nische
Die Familien Annisius und Gercken veranlassten den Bau ihrer Begräbnisstätte im Westteil der
St. Katharinenkirche anlässlich des Todes ihres damaligen Oberhauptes Joachim Annisius.
Die südliche Nische enthielt insgesamt vier Särge, von denen drei übereinander gestapelt an der
Nordseite des ca. 2,69 x 2,46 m großen Raumes standen. Der vierte Sarg stand einzeln an der
Südseite der Nische (Abb. 3). Bei allen Särgen handelte es sich um einfache, einschalige
Dachtruhensärge aus Eiche, die typisch für das 17. und 18. Jahrhundert sind (Barock) (Jungklaus
et al. 2009). Die Särge verjüngen sich vom Kopf- zum Fußteil und weisen einen fünfseitigen
Deckel auf. Kopf- und Fußende stehen senkrecht. Die symmetrisch geformten Griffbeschläge
tragen ein florales Motiv und sind durchbrochen gearbeitet. Aufgrund des intensiven Befalls mit
Echtem Hausschwamm mussten die Särge und die zwei in der Nische liegenden Türflügel
entsorgt werden, die weitgehend skelettierten menschlichen Überreste konnten jedoch gerettet
werden.
Die Namen der in der südlichen Gruft bestatteten Personen waren nur noch durch die über dem
Grabmal angebrachte Inschrift zu ermitteln. Wer in welchem Sarg bestattet wurde, ist nur noch
zum Teil zuordenbar, da die auf den Särgen angebrachten Aufschriften durch den starken
Hausschwammbefall nicht mehr lesbar waren. Durch den Vergleich der Ergebnisse der
anthropologischen Untersuchung mit der Inschrift über dem Grabmal lassen sich jedoch einige
Personen eindeutig identifizieren.

107 -121-

Amelie AlterAaumgee,lJiaenABlotdeernastueigne, C, oJrainnnaBSotrdeietzn,sMteaittnh,iaCs Forriisnken&a WStilrfreiietdzR, oMseantdtahhilas Friske & Wilfried Rosendahl

Abb. 3:Querschnitt durch die südliche und nördliche Nische mit der Aufstellung der Särge bei der Auffindung (Plan:
Jan Bodenstein, BOARCHiTEKT).

Sarg S1
Der unprofilierte, konische Dachtruhensarg S1 stand alleine an der Südseite der Gruft. Während
an den Längsseiten jeweils zwei Griffe angebracht waren, zierte die Breitseite jeweils nur ein
Griff. Der Sarg erreichte eine Länge von 1,90 m und war mit groben Hobelspänen ausgepolstert.
Er enthielt ferner ein mit schwarzen Bändern gesäumtes Kissen. In dem Sarg war ein weibliches
Individuum zwischen 20 und 40 Jahren bestattet, das zum Zeitpunkt seines Todes noch alle Zähne
bei mäßiger Abnutzung besaß (Ferembach et al. 1979; Miles et al. 1963). Die Tote war in ein
Totenhemd aus hellem Seidendamast gekleidet, eine schwarze, eiförmige Kappe aus samtartigem
Stoff, die am Hinterkopf gebunden wurde, zierte ihren Kopf. Um das rechte Handgelenk der
Toten war eine schwarze Schleife gebunden.

Sarg S2
Sarg S2 stand zuunterst an der Nordseite der Nische, sodass der Unterboden des Sarges durch den
Druck und den Befall weitgehend zerstört war. Bei Sarg S2 handelt es sich um einen
unprofilierten, schwarz grundierten Dachtruhensarg von 2,00 m Länge, auf dessen Deckel ein
weiß-gelbes Kruzifix gemalt war. An den Längsseiten des konisch zulaufenden Sarges waren
jeweils zwei Griffe aus Eisen angebracht. In eines der Seitenteile des Sargdeckels war eine
Klappe im Kopfbereich eingesetzt, die mittels eines Griffes mit kugelkopfförmigem Ende unter
das Deckbrett geschoben werden konnte. Auf diese Weise konnte man unauffällig einen Blick auf
den Verstorbenen werfen. Der Leichnam lag auf groben Hobelspänen, die von einem Textil
bedeckt waren. Das Tuch war wahrscheinlich ehemals mit einem umlaufenden schwarzen Band
und kleinen Linsenkopfnägeln an der Innenwand des Sargunterteils befestigt worden. Kopf und
Schulterbereich lagen zusätzlich auf einem gerüschten Kissen auf. Bei dem Toten handelt es sich
um ein erwachsenes männliches Individuum zwischen 20 und 40 Jahren (Ferembach et al. 1979).
Das Skelett war noch weitgehend von Gewebe überdeckt, wenn dieses auch durch die
Feuchtigkeit weich geworden war. Der linke Ärmel der Kleidung des Toten war mit einem breiten
schwarzen Band gesäumt, während um das rechte Handgelenk eine schwarze Schleife gebunden
war.

Sarg S3
Zwischen Sarg S2 und S4 befand sich der im Gegensatz zu den übrigen Särgen bereits leicht
profilierte Sarg S3 (Abb. 3). Während das Sargunterteil noch gerade aufstrebende Seitenteile
-122- 108

Two family vaults from the 18th century in- ASrtc.hCaTewaooltohfgaeimcraiillnyaevn´adsualCtnsthfhrruoomrpcothhloegi1inc8atShl aicnelvznewtsutiregydaiteniolSn-ts. ACofarbtchuherriaaineleco´uslsoCtoghmuicsrcaihnlitnahenSaAdllztwmeadrekl.
anthropological investigations of burial customs in the Altmark.

besitzt, wechseln sich beim Deckel bereits Wulst und Kehle ab. Mit einer Länge von bis zu 2,04
und einer Höhe von 96 cm ist er der imposanteste Sarg des Ensembles, die Deckplatte war zudem
mit Eisen beschlagen. Der Sarg unterscheidet sich auch in der Anzahl der Sarggriffe an der
Längsseite von den übrigen Särgen, nämlich jeweils drei pro Seite. Aufgrund des starken
Hausschwammbefalls ließen sich keine Inschriften mehr nachweisen. Der Leichnam ruhte in
gestreckter Rückenlage auf groben Hobelspänen, die von einem Tuch bedeckt waren. Es handelt
sich um ein männliches Individuum fortgeschrittenen Alters (ca. 40-60 Jahre; Acsádi and
Nemeskéri 1970), das bereits die meisten seiner Zähne zu Lebzeiten verloren hatte. Aufgrund des
fortgeschrittenen Alters handelt es sich bei dem Toten um Joachim Annisius (20.01.1654-
01.07.1709), ehemaliger Bürgermeister der Salzwedeler Neustadt.

Sarg S4

Der zuoberst stehende Sarg S4 maß eine Länge von 2,02 m und war von einfacher, konischer
Dachtruhenform (Abb. 3). An den Längsseiten waren jeweils zwei, an den Breitseiten jeweils ein
eiserner Sarggriff angebracht. Als Besonderheit ist ein Holzrahmen auf Kopfhöhe des
horizontalen Sargdeckelbretts zu nennen, der womöglich den Blick auf den Leichnam
ermöglichen sollte (Abb. 3). Zum Zeitpunkt der Auffindung war dieses Sichtfenster jedenfalls
offen. Auf schwarzer Grundierung fanden sich Bemalungen in weißer und gelber Farbe. Die
Längsseiten von Ober- und Unterteil waren reich mit aufgemalten Bibelzitaten verziert (Tab. 1).
Über die Sargdeckplatte auf die Längsseiten des Deckels erstreckte sich ein gelbes Kruzifix,
dessen Querbalken von einem mit floralen Ranken umgrenzten Textfeld flankiert wurden. An
beiden Seiten des Textfeldes waren wiederum geflügelte Engel mit Palmzweigen angebracht.
Möglicherweise waren auf dem Kruzifix oder dem Kopfhaupt einst der Name, die Lebensdaten
und weitere Angaben zur Person des Bestatteten zu lesen, diese Inschriften sind jedoch heute
nicht mehr zu entziffern, weswegen die Identität des Sarginhabers hypothetisch bleiben muss. Der
Sarg enthielt keine Reste einer Bestattung, jedoch wurde an der Ostwand der Nische der
skelettierte Unterkörper (inklusive Becken) eines weiblichen Individuums von 30 bis 40 Jahren
gefunden (Acsádi and Nemeskéri 1970). Zu diesem Leichnam gehört möglicherweise auch der in
Sarg N4 in der nördlichen Nische gefundene Thorax, der von mit den Leichnamen Schabernack
treibenden Besuchern verlegt worden sein könnte.

Tabelle 1:Religiöse Sarginschriften in der nördlichen und südlichen Nische. Bei den Särgen S1,
S2 und S3 waren keine Inschriften – sofern vorhanden – mehr lesbar.

Sargnummer Deckel Unterteil

S4 1. Cor. XV. 22; Joh. XI. 25; Jes. XXXV. 10; Johann Philipp. III. 20; Joh. XIV. 19; 1. Cor.
Heermann, O Gott, du frommer Gott, Strophe 8; Jes. LXI. XV. 53; Dan. XII. 13; Jes. LVII. 2;
10 Apoc. X14: V15

N1 Jes. XXVI. 19; Joh. XIV. 19 Jes. LVI. 10; Nachruf der Betrübten;

2. Cor. IV. 4; Jes. XXXV. 10;

Johann Heermann, O Gott, du

frommer Gott, Strophe 8; Jer. XXXI.

3

N2 Hiob XIX; Joh. XI. 25

N3 Johann Heermann, O Gott, du frommer Gott, Strophe 8; Joh.

XI. 25; Offenb. Joh. XIV. 13; Joh. XIV. 19

N4 Offenb. Joh. XIV. 13; Joh. XIV. 19; Paul Gerhardt: Nun sei Joh. III. 16; Joh. XI. 25

getrost und unbetrübt, Strophe 8; Johann Heermann: O Gott,

du frommer Gott, Strophe 8

Aufgrund der Belegungsreihenfolge darf vermutet werden, dass die in der Inschrift über dem
Grabmal erwähnte Anna Annisius (07.12.1659-30.06.1731), geb. Gercken, Ehefrau des
Bürgermeisters Joachim Annisius, entweder in Sarg S1 oder S4 beigesetzt worden ist. Über die

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Identität der beiden übrigen Individuen kann nur spekuliert werden: Der letzte Sprössling des
Annisiusschen Stammes ließ sich nicht in der Gruft beisetzen, sondern bevorzugte eine
Erdbestattung (Pohlmann 1811). Vier Kinder von Joachim Annisius und Anna Gercken
verstarben noch vor ihren Eltern und können daher nicht in der Gruft bestattet worden sein.
Aufgrund der Sargtypologie ist die Bestattung der beiden unbekannten Individuen wahrscheinlich
noch im 18. Jahrhundert erfolgt.

Nördliche Nische

Das Erbbegräbnis derer von Chüden in der St. Katharinenkirche wurde spätestens 1713 beim Tod
von Dietrich Herrmann Chüden angelegt. Zuvor wurden die Mitglieder der Familie in der St.
Marienkirche in der Altstadt beerdigt (Pohlmann 1811). Die nördliche Nische beinhaltete
ebenfalls vier Särge, die jedoch im Gegensatz zur südlichen Gruft auf zwei Ebenen ruhten (Abb.
3). Es handelt sich wiederum sämtlich um einfache, einschalige Dachtruhensärge aus Eiche, die
reich mit religiösen Zitaten bemalt waren (Tab. 1). Möglicherweise ist diese Aufstellung für die
bessere Erhaltung der Särge und der Leichname verantwortlich, die Gruft war sehr viel weniger
von dem Echten Hausschwamm betroffen als die südliche Nische. Mit einer Größe von etwa 2,69
x 2,29 m ist die nördliche Nische ein wenig kleiner als die südliche Gruft, allerdings weist sie an
der Südseite eine tiefere Ausbuchtung auf.

Sarg N1
Auf der unteren Ebene standen die Särge N1 und N2 eng nebeneinander, der Sargdeckel von N1
lag quer über beiden Särgen, während der Deckel von N2 seitlich verkippt war (Abb. 3). Die
Untersärge konnten aufgrund der fortgeschrittenen Zersetzung des Holzes nicht erhalten werden.
Sarg N1 ist ein schwarz grundierter, konischer Dachtruhensarg von 2,02 m Länge, der reich mit
religiösen Zitaten bemalt ist. Ein goldumrahmtes weißes Kreuz erstreckt sich über die
Sargdeckplatte und die Seitenteile des Deckels (Abb. 5). Die Mitte der Seitenteile wird von einem
in ein geschwungenes Horn blasenden Engel in einem Kranz eingenommen. Am Fußende des
Sargdeckels sind der Name und die Lebensdaten des Verstorbenen verzeichnet: Es handelt sich
um Samuel Dietrich Chüden, geboren am 24. August 1711 und gestorben am 30. Januar 1727,
ausweislich Dietrich Herrmann Chüdens Sohn. Umseitig an derselben Stelle befindet sich
wiederum ein Bibelzitat (Jes. XXVI. 19), ebenso am Kopfende (Joh. XIV. 19).

Aufgrund der schlechten Erhaltung des Sargunterteils musste der Leichnam mitsamt der
Sargpolsterung gehoben werden. Der Verstorbene ruht auf groben Hobelspänen und Reisigresten,
einem Leichentuch und Kopf und Oberkörper zudem auf einem mit schwarzen Bändern
zickzackförmig umnähten Kissen. Die Sargauskleidung war ursprünglich mit einem schwarzen
Band und kleinen Linsenkopfnägeln an der Sarginnenwand befestigt. Die anthropologische
Untersuchung bestätigte, dass es sich um ein spätjuveniles, männliches Individuum und somit mit
aller Wahrscheinlichkeit um Samuel Dietrich Chüden handelt. Die distalen Epiphysen der Schien-
und Wadenbeine sind noch offen, ebenso ist der dritte Molar gerade erst im Durchbruch begriffen
(Herrmann et al. 1990). Das Geschlecht konnte auf Grundlage sekundärer Geschlechtsmerkmale
verifiziert werden. Aufgrund voluminöser Gewebeüberdeckung darf vermutet werden, dass der
Tote zum Zeitpunkt seines Todes gut genährt, wenn nicht gar übergewichtig gewesen ist. Ohne
die Füße misst die Mumie 155 cm.

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anthropological investigations of burial customs in the Altmark.

Abb. 4:Blick in die südliche Nische auf Sarg S3 (unten) und S4 (oben). Sarg S4 ist reich mit Bibelsprüchen bemalt. In
der Deckplatte des Sargdeckels ist noch die Öffnung des Guckloches erkennbar (Foto: Corinna Streitz, Wittenberge).

Abb. 5: Särge N1 (Deckel), N3 und N4 nach der Bergung in der Friedhofskapelle (Foto: Amelie Alterauge).

Das knöcherne Skelett wird von Haut und Gewebe zusammengehalten. Der Leichnam ist -125-
weitgehend mumifiziert, es konnten keine Hinweise für eine Organentnahme festgestellt werden.
Der Verstorbene trug Wollstrümpfe, ein leinenes Unterkleid und darüber ein weites Totenhemd
aus Seidenstoff. Um den Kopf spannt sich ein Band, das vermutlich von einer weitgehend
vergangenen Kappe stammt.

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Sarg N2
Neben Sarg N1 stand der ebenfalls schwarz grundierte Dachtruhensarg von Dietrich Herrmann
Chüden, Vater des zuvor erwähnten Samuel Dietrich Chüden. Der Sarg N2 wurde 1713 als erster
in der Nische beigesetzt. Erstaunlicherweise ist die Verzierung recht einfach gehalten: Zwischen
den beiden Sarggriffen der Längsseite befinden sich in von Zweigen eingerahmten Textfeldern
lediglich die Geburts- und Sterbedaten des Verstorbenen (25.02.1681-28.02.1713). Der
Sargdeckel ist mit einem aufgemalten weißen Kreuz und diversen, allerdings kaum noch lesbaren
Bibelsprüchen verziert (z.B. Hiob XIX; Joh. XI. 25). Aus konservatorischen Gründen musste der
gesamte Sarg vernichtet werden, die Bestattung konnte jedoch zuvor entnommen werden. Der
Tote liegt auf einem Polster aus Hobelspänen, Reisig und Hopfenblättern. Aufgrund der Lage der
pflanzlichen Reste darf vermutet werden, dass das Kissen mit den Zweigen und den Blüten
ausgestopft war. Die antibakterielle und geruchsüberdeckende Wirkung von Hopfen war bekannt
und wurde in der frühen Neuzeit häufig im Begräbnisritual ausgenutzt (vgl. Diane 2005; Ströbl
and Vick 2011). Das Leichentuch scheint aus weißgelbem Seidenstoff mit Blumenmuster und
einem rot-blauen Streifen als Umrandung bestanden zu haben. Der nunmehr kopflose Leichnam
trägt ein leinenes Unterkleid und darüber einen seidenen Mantel mit Stehkragen und sehr weiten
Ärmeln. Um beide Handgelenke sind Schleifchen aus schwarzem Stoff gebunden. Unter den
Textilien ist der Körper mumifiziert, sodass die anthropologische Untersuchung vor Ort sich auf
einige visuelle Eindrücke beschränken musste. Die sichtbaren Körperteile, Hände und Beine, sind
kräftig ausgeprägt, und die Epiphysen der Knochen verschlossen. Vom Halsansatz abwärts misst
die Mumie 155 cm. Diese Beobachtungen lassen sich mit der Identität des Toten in Einklang
bringen. Bei Dietrich Herrmann Chüden, Bürgermeister der Altstadt, dürfte es sich somit um
einen großen und kräftigen Mann gehandelt haben.

Sarg N3
Auf der oberen Ebene der nördlichen Nische lagen zwei weitere Särge auf Eisenträgern auf (Sarg
N3 und N4).

Der Sarg N3 ist ein konischer Dachtruhensarg von 2,05 m Länge mit Profilleisten an Ober- und
Unterkante des Sargunterteils. Der Sargdeckel ist gegenüber dem Unterteil stark überhöht (Abb.
5). An den Längsseiten des Sargkörpers befinden sich je zwei Griffe, an den Breitseiten jeweils
ein Griff an Ober- und Unterteil. Auf dunkler Grundierung wurde auf dem Sargdeckel ein weißes
Kruzifix aufgemalt, das in Richtung Fußende von einem über einem Zweig schwebenden Engel
mit Horn flankiert wird. Während die linke Seite des Sargdeckels zudem mit religiösen Zitaten
geschmückt ist (Tab. 1), wird die Identität der im Sarg Bestatteten auf der anderen Seite enthüllt:
Johanne Amalie Chüden (10.03.1708-26.01.1728), einzige Tochter von Dietrich Herrmann
Chüden und seiner Gattin Maria Elisabeth (geb. Annisius), verheiratet ab 1727 mit dem
Advokaten Valentin Joachim Gercken (1688-1746). Der Sarg selbst ist mit groben Hobelspänen
ausgepolstert, darüber ist ein Tuch ausgebreitet, das mit kleinen Linsenkopfnägelchen und einem
Leinenband an der Oberkante des Sargunterteils befestigt war. Ein mit Hopfenblättern gefülltes
Kissen lag im Kopfbereich des Sarges, obschon der textile Kissenbezug herausgerissen worden
war. Der mumifizierte Leichnam wurde ebenfalls geschändet, wobei der Kopf der Mumie
entnommen wurde. Der Oberkörper wurde gewaltsam nach vorne auf die Oberschenkel gedrückt,
bei dieser Gelegenheit wurde wahrscheinlich auch der rechte Arm auf den Rücken verdreht.
Möglicherweise wurde der Leichnam bei dem Versuch beschädigt, die Kleidung zu entwenden.
Es ließ sich jedoch noch feststellen, dass die Tote ein feines Leinenunterkleid mit Spitzenbesatz
an den Ärmeln anhatte, über dem sie ein Obergewand aus Seidendamast trug. Im Rückenbereich
lassen sich noch einige Bänder erkennen, die möglicherweise auf eine Haube hindeuten, die im
Nackenbereich befestigt wurde. Füße und Hände stecken in wollenen Strümpfen bzw.
Handschuhen. Um das linke Handgelenk trägt die Verstorbene eine schwarze Schleife. Die
Zuweisung des Leichnams zu Johanne Amalie Annisius wird durch die anthropologische
Untersuchung unterstützt, welche die Mumie als die eines erwachsenen, wahrscheinlich
weiblichen Individuums ausweist.

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Sarg N4

Bei der Öffnung des Erbbegräbnisses wurde der Sarg N4 offen vorgefunden, der Deckel war
seitlich gegen Sarg N3 gekippt und der mumifizierte Leichnam sichtbar.

Von der Grundform handelt es sich um einen konischen Dachtruhensarg von 1,95 m Länge, der
jedoch eine beginnende Profilierung aufweist (Abb. 5). An den Ober- und Unterkanten von
Corpus und Deckel befinden sich Profilleisten, die auf die späte Datierung dieses Sarges innerhalb
der Typologie der Särge aus St. Katharinen hindeuten. An den Längsseiten des Sargunterteils sind
jeweils zwei, an den Breitseiten jeweils ein Griff angebracht. Auf schwarzer Grundierung wurden
in goldgelber Farbe Inschriften angebracht, die sowohl religiöser als auch profaner Natur sind
(Tab. 1). Die Seitenteile des Deckels sind mit einem von zwei Palmzweige haltenden oder
Trompete spielenden Engeln flankierten Textfeld geschmückt, in dem Zitate aus zwei bekannten
Kirchenliedern des Barock aufgeführt sind (Paul Gerhardt: Nun sei getrost und unbetrübt, Strophe
8; Johann Heermann: O Gott, du frommer Gott, Strophe 8). Die Inschrift auf der Deckplatte des
Sargdeckels weist die bestattete Person als Maria Elisabeth Chüden, geb. Annisius (23.02.1686-
27.08.1751) aus. Zudem wird auf ihre Heirat mit Dietrich Herrmann Chüden, Bürgermeister der
Alten Stadt [von Salzwedel], am 10. Mai 1707 und die Verwitwung am 28.02.1713 hingewiesen.
Trotz dieser eindeutigen Zuschreibung befinden sich in Sarg N4 zwei Individuen, nämlich ein
weitgehend vollständiger Leichnam in gestreckter Rücken- und ein Oberkörper mit Armen in
Bauchlage. Die beiden Individuen sind auf einer Polsterung aus groben Hobelspänen und einem
Kissen aus Reisig gebettet. Das Kissen, dessen textile Bestandteile entnommen worden sind, war
wahrscheinlich ursprünglich mit schwarzen Bändern und Schleifen umsäumt, die jedoch auch von
der Sargauskleidung stammen können. Einige wenige Hopfenblätter sind wahrscheinlich aus Sarg
N3 eingeschleppt worden. Der vollständige Leichnam liegt gedrängt an die Seitenwand des
Sarges, daneben der Torso. Es erscheint, als ob der komplett erhaltene Körper bei der
Einbringung des zweiten Individuums zur Seite geschoben wurde. Der mumifizierte Torso
stammt von einem extrem grazilen, aber erwachsenen Individuum (Herrmann et al. 1990). Es ist
möglich, dass dieser Torso zu dem Unterkörper aus der Ecke der südlichen Nische gehört, denn
obwohl das Kreuzbein noch vorhanden ist, fehlen die Beckenschaufeln. Wäre diese Zuweisung
korrekt, handelt es sich womöglich um Anna Annisius. An den Armen trägt das Individuum
Wollhandschuhe.

Der vollständige Leichnam misst vom Scheitel bis zur Sohle etwa 150 cm. Er liegt in gestreckter
Rückenlage, und die Hände sind in den Schoß gelegt. Der Körper ist vollständig mumifiziert, eine
Organentnahme kann ausgeschlossen werden. Der Unterkiefer des Individuums ist postmortal
gewaltsam entfernt worden. Es ist noch gut nachzuvollziehen, dass Neugierige versucht haben,
den Leichnam zu entkleiden, denn der Stoff wurde die Arme hinuntergeschoben. Neben einem
Unterkleid aus Leinen trug das Individuum ein Obergewand mit Spitzenbesatz, von dem sich nur
noch ein Ärmel erhalten hat. Um das linke Handgelenk ist eine schwarze Schleife gebunden. Die
Beine stecken in Wollstrümpfen. Zudem lag im Kopfbereich des Sarges eine schwarze
Samthaube, die innen mit Leinen ausgekleidet ist. Es ist unklar, zu welchem Individuum diese
Haube gehörte.

Aufgrund der Überdeckung mit Gewebe und Textilien beschränkt sich die anthropologische
Untersuchung auf die Feststellung, dass es sich bei dem kompletten Leichnam um ein
wahrscheinlich weibliches, erwachsenes Individuum handelt.

Kulturgeschichtliche Einordnung der Befunde aus den Salzwedeler Erbbegräbnissen

Zweck und Bedeutung eines Erbbegräbnisses -127-
Die beiden Nischen in der Westhalle dienten als Erbbegräbnisse, d.h., das Recht auf Beisetzung
wurde durch Vererbung weitergegeben. Hinter dem barocken Konzept der Gruftbestattung stand
das Bedürfnis gehobener Schichten, des Adels, des Großbürgertums oder höherer Kleriker, sich
auch nach dem Tode noch als bedeutende Personen des sozialen Lebens im allgemeinen
Bewusstsein und Erinnerung zu halten. Ein bereits im Leben erreichter und erhaltener Status
sollte auch nach dem Ableben manifestiert werden (Ströbl 2006). Hinzu kam der Wunsch, alle

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Familienmitglieder nicht nur an einem Ort, sondern auch in einem Raum zu vereinen, der von den
Angehörigen besucht werden konnte. Die Lage der Erbbegräbnisse im Inneren der St.
Katharinenkirche spiegelt somit den sozialen Einfluss und das Repräsentationsbedürfnis der
Familien Annisius und Chüden wider, da die Bestattung im Kircheninneren ein begehrtes Privileg
war. Es ist wahrscheinlich, dass die Familien für dieses Privileg zur Zahlung einer entsprechenden
Gebühr verpflichtet worden waren. Der Begräbnisplatz wurde damit zu einer bestimmten Form
des Privateigentums, dessen Nutzung bis in die Ewigkeit sichergestellt war (Ariès 2005).
Möglicherweise besaßen die Familien aber auch schon Rechte an den Kapellen, die noch aus dem
Spätmittelalter stammten. Es ging nicht nur darum, eine dauerhafte Grabstätte zu errichten,
sondern auch eine beständige Erinnerung an diese Personen zu gewährleisten, im Sinne einer
memoria. Diese Funktion erfüllen auch die Grab- und Sarginschriften. Sie besaßen nicht nur
reinen Informationswert über die Vita des Toten, sondern sollten auch seine Stellung und
Verdienste herausstreichen. Zudem beziehen sich die diversen Zitate aus dem Alten und Neuen
Testament auf die Glaubenshoffnung der Auferstehung (Sörries 2002). Das Heil der Verstorbenen
wurde allein Gott überantwortet, die Vorstellung des wirksamen Beistandes der Lebenden für die
Toten wurde im Protestantismus abgelehnt. Die postmortale Fürbitte verlor in Folge der
Verwerfung des Fegefeuers ihre Bedeutung (Fischer 2001). Die Auflösung der bisherigen
Glaubensmuster eröffnete den Weg zu einer dem Diesseits zugewandten, privaten Trauerkultur.
Diese Individualisierung des Todes zeigt sich in der Einzigartigkeit jeder Bestattung hinsichtlich
Sargzier und Sargausstattung. Die Särge hingegen wurden individuell für den Verstorbenen
angefertigt, was sich in der unterschiedlichen Größe und Bemalung widerspiegelt. Die
Wiederkehr bestimmter Zitate hingegen legt nahe, dass die Inschriften standardisiert waren und
womöglich aus einer einzigen Quelle stammen.
Über den Beerdigungsvorgang der bestatteten Individuen wissen wir derzeit leider nichts,
Schriftzeugnisse mögen hierzu in Zukunft Auskunft geben. Nach einigen Tagen der Aufbahrung
wurde der Sarg mit dem Verstorbenen in das Erbbegräbnis gebracht. Da der Platz in den Nischen
begrenzt war, mussten die Särge übereinander gestellt werden. Es konnten keine Hinweise dafür
gefunden werden, dass ursprünglich mehr Individuen als Särge in den Nischen beigesetzt worden
waren.

Maßnahmen zur Erhaltung
Die Bestattung im Kircheninneren brachte oft genug hygienische Probleme mit sich, auch ein
Grund, warum diese Praxis Anfang des 19. Jahrhunderts verboten wurde. Um unerwünschte
Verwesungsgerüche zu unterbinden, wurden verschiedene Maßnahmen getroffen:
Die Nischen waren durch ihre Querlüftung gut belüftet, durch den ständigen Luftzug und die
relativ konstanten Temperaturen über die Backsteinarchitektur kam es zur Erhaltung der Särge
und der Sarginhalte. Bedingt durch die erhöhte Aufstellung einiger Särge auf Eisenträgern haben
sich diese besser erhalten als jene, die auf dem Boden der Grüfte standen. Seit der Vermauerung
der Tür- und Fensteröffnungen hat sich der Zustand der Särge über die Raumklimaveränderung
jedoch kontinuierlich verschlechtert.
Alle Särge bestanden aus Eichenholz, dem eine konservierende bzw. gerbende Wirkung
zugeschrieben wird. Zudem wurden die Fugen der Särge nach ihrer Fertigstellung von innen mit
einem pechhaltigen, heiß verarbeiteten Dichtungsmittel verstrichen, um eine Geruchsbelästigung
zu verhindern. Gleichzeitig wurde dadurch verwesungsliebenden Insekten der Zugang zum
Leichnam erschwert. An den Leichnamen konnten keine Puppenhülsen beobachtet werden.

Sargausstattung
Bis in die späte Neuzeit hinein wurden Särge mit Hobelspänen oder Holzabfällen ausgepolstert,
auf die ein Leinentuch gelegt wurde. Getrocknete Ästchen, Halme und Blütenblätter sind
ebenfalls typisches Fundmaterial (Jungklaus et al. 2009). Die Hobelspäne sollten die austretende
Leichenflüssigkeit auffangen, zudem wurde die Mumifikation durch die Gerbsäuren aus den
eichenen Hobelspänen begünstigt. Andererseits stellten sie einen materiell gewordenen
Euphemismus dar, wenn man den Sarg wie ein Bett mit Matratze und Bettwäsche ausstattete, um
den Eindruck zu erwecken, der Tote schlafe (Sörries 2002). Insbesondere bei einer offenen

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Aufbahrung machte (und macht) dies den Anblick des Verstorbenen für die Angehörigen
erträglicher. Hinzu kam die soziale Verpflichtung, den Sarg und den Toten seinem Stand
entsprechend zu präsentieren. Trotz anthropogener und natürlicher Beschädigungen war die
reiche Innendekoration der Särge aus den Erbbegräbnissen von St. Katharinen noch deutlich zu
erkennen. Die großflächigen Stoffbespannungen bestanden aus hellen Leinen- oder Seidenstoffen
und waren mit Linsenkopfnägelchen und Verstärkungsbändchen an der Sargkante befestigt (vgl.
Wittkopp 2005). Daneben lagen in den Särgen Kissen, die mit Hopfenblättern und Reisig
ausgestopft waren. Die konservierende Wirkung von Hopfen wurde zur Verlangsamung der
Verwesung und sein leicht aromatischer Duft zur Geruchsüberdeckung genutzt. Hopfen enthält
unter anderem Bitterstoffe und ätherische Öle, die antibakteriell, antimykotisch und somit
konservierend wirken (Diane 2005).

Mumifizierung

Soweit erkennbar, waren alle Leichname aus der nördlichen Gruft natürlich mumifiziert.
Hinweise für eine Organentnahme oder eine Einbalsamierung konnten nicht festgestellt werden.
Ihre Erhaltung ist auf natürliche Prozesse zurückzuführen, die nicht nur in naturräumlicher
Umgebung (Wüste, Eis, Höhle), sondern auch in von Menschen geschaffenen Räumen auftreten
können (Rosendahl 2007). Der natürliche Prozess der Fäulnis und Verwesung wird unter ganz
bestimmten Voraussetzungen gestoppt: Ausschlaggebend ist, dass dem toten Körper möglichst
rasch das Wasser entzogen wird. Dies kann durch eine trockene Umgebung erfolgen und durch
eine gute Belüftung unterstützt werden, zusätzlich wirken sich auch geringe
Temperaturschwankungen als förderlich aus. Durch die schnelle Austrocknung des Körpers
werden die mikrobiellen Aktivitäten, die im Rahmen der Fäulnis und Verwesung auftreten,
gehemmt und können vollständig zum Erliegen kommen (Zink 2012). Die Konstitution des
Verstorbenen und der körperliche Zustand vor seinem Tod (Gewicht, Krankheit) spielen bei
diesem Prozess eine Rolle.

Die Gewebeerhaltung in der südlichen Gruft war durch den Befall mit Echtem Hausschwamm
beeinträchtigt, jedoch waren ursprünglich wahrscheinlich alle Leichname mumifiziert. Die Haut
der Mumien war trocken, fest und lederartig und von grau-brauner Farbe. Auch Muskeln, Sehnen,
Knorpel und Bänder sind vertrocknet und geschrumpft. Sie umgeben das knöcherne Skelett wie
eine hohle Schale (Kleiss 1967). Durch die Ablösung der Oberhaut haben sich weder Körper-
noch Haupthaare erhalten, diese können jedoch auch von Mäusen verschleppt worden sein.

Bei der Anlage der Erbbegräbnisse hat man sich demnach die Bedingungen der natürlichen
Mumifizierung zu Eigen gemacht und die Nischen so gebaut, dass die dafür notwendigen
Bedingungen herrschten. Es bleibt für diese und andere Grüfte noch herauszuarbeiten, ob die
Verwesung der Leichname nur unterbunden werden sollte, um unangenehme Gerüche zu
verhindern, oder ob der menschliche Leib bis zum Tag der Auferstehung unversehrt erhalten
bleiben sollte. Bei letzterer Argumentation spielten ganz sicher religiöse Auslegungen eine
entscheidende Rolle.

Totenbrauchtum in der Altmark -129-

Das für die Zeit um 1900 belegte Totenbrauchtum in der Altmark (Fischer 2003) unterscheidet
sich in wesentlichen Punkten von dem in den Erbbegräbnissen derer von Chüden und Annisius
angetroffenen Ritualen: Alle Verstorbenen waren in einem langen, seidenen Totenhemd von
blassgelber Farbe beigesetzt, unter dem noch ein Untergewand getragen wurde. Diese Art von
Totenhemd ist auch in der Bestattung des Robert Christian von Hake (1669-1720) in der Nedlitzer
St. Nicolaikirche belegt: Dort ließ sich die ursprüngliche Trageweise des Gewandes noch
erkennen. Das Totenhemd bedeckte auf der Vorderseite noch die Füße, während es auf der
Rückseite knapp unter den Schulterblättern endete (Weber et al. 2013). Die Totenhemden der
Salzwedeler Bestattungen scheinen relativ einheitlich gewesen zu sein, sie bestanden alle aus
Seidenstoff mit floraler Motivik. Die Frauen trugen zudem schwarze, eiförmige Hauben aus
samtartigem Material auf dem Kopf. Die Beine steckten in wollenen Strümpfen, die Hände zudem
in Handschuhen. Um die Handgelenke waren schwarze Schleifchen gebunden. Dieses Ritual ließ

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Amelie AlterauAgem, JealnieBoAdletnesrteainu,gCeo,riJnananSBtreoidtze, Mnsattethiinas, FCroisrkein&nWaiSlfrtireediRtzo,seMndaathtlhias Friske & Wilfried Rosendahl

sich auch in anderen Grüften beobachten (Kusch 2009; Jungklaus and Vick 2011) und dürfte als
Zeichen der Trauer gedeutet werden. Bei allen Leichnamen fehlten die Schuhe, was
möglicherweise darauf zurückzuführen ist, dass aufgrund der Länge des Totengewandes auf diese
verzichtet werden konnte. Ferner besteht die Möglichkeit, dass die Schuhe von Souvenirjägern
entwendet worden sind. Die fehlenden Köpfe aus den Särgen N1, N3 und N4 wurden womöglich
ebenfalls von „Touristen/Besuchern“ entwendet, ein ähnliches Vorgehen ist jedenfalls auch aus
dem Bremer Bleikeller belegt, auch wenn hier vor allem Fingerknochen mitgenommen wurden
(Tacke 1985).

Eine bisher kaum beobachtete Besonderheit frühneuzeitlicher Särge stellen Guckfenster dar, die
in den Sargdeckel eingelassen wurden. In Salzwedel sind sie für mindestens zwei Särge belegt,
einmal im Seitenteil (Sarg S2) und einmal in der Deckplatte (Sarg S4). Bei Sarg S2 hat sich sogar
noch der Mechanismus erhalten: Mit Hilfe eines Griffes konnte eine Klappe leicht angehoben und
unter das Deckbrett geschoben werden. Die Gucklöcher dienten dazu, von dem Toten bewusst
Abschied zu nehmen, indem man ihm noch einmal ins Angesicht sah (Jungklaus et al. 2009).
Aufgrund der Aufstellung der Särge in den Erbbegräbnissen ist auszuschließen, dass diese
Guckfenster auch später noch Verwendung fanden, da der Zugang zu mühselig war.

Fazit
Obwohl in den letzten Jahren zahlreiche neuzeitliche Gruftanlagen untersucht werden konnten
(Ströbl and Vick 2011; Ströbl et al. 2013), erweitern sich mit jedem Fund die Aspekte des
neuzeitlichen Totenbrauchtums in seiner regionalen, zeitlichen und sozialen Variation. Der
Schwerpunkt der bisher untersuchten Grüfte liegt in Berlin, Brandenburg, Niedersachsen und
Mecklenburg-Vorpommern (Jungklaus and Vick 2011; von Scheven 2011; Ströbl 2011; Ströbl
and Vick 2011). Obgleich es in der Altmark noch weitere Grüfte gibt, die mitunter sogar
mumifizierte Leichname enthalten (z.B. Krusemark, Krevese, Könnigde, Nahrstedt [Storbeck
1965]), ist die Untersuchung des hier beschriebenen Ensembles bisher einzigartig für die Region.
Als lokale Besonderheit sind die gleichartige Totenkleidung, die schwarzen Schleifen um die
Handgelenke und die Samthauben der weiblichen Verstorbenen festzuhalten. Auch die
Guckfenster konnten bisher nur selten beobachtet werden (z.B. Berliner Parochialkirche
[Jungklaus et al. 2009]). Über die Erbbegräbnisse in der St. Katharinenkirche zu Salzwedel liegt
ein homogenes Ensemble von Särgen vor, das einen so bisher nicht dokumentierten Ausschnitt
bürgerlicher Bestattungskultur im kleinstädtischen Bereich darstellt.

Danksagung

Wir danken Wiebke Kirleis (Institut für Ur- und Frühgeschichte, Universität Kiel) für die
botanische Bestimmung und Jens Klocke (Restaurator, Hildesheim) für hilfreiche Ratschläge.

Literatur

Acsádi G, Nemeskéri J 1970. History of human life span and mortality. Akadémiai Kiadó. Budapest.
Ariès P 2005. Geschichte des Todes. 11. Auflage. Deutscher Taschenbuch Verlag (DTV). München.
Born E 1959. Über natürliche Mumifizierungen. Zentralblatt für allgemeine Pathologie 99: 490-499.
Diane N 2005. Botanische Untersuchungen zu den Pflanzenbeigaben in den Särgen der

Schlabrendorffschen Gruft im Dom zu Brandenburg an der Havel. Jahresbericht des Historischen
Vereins Brandenburg (Havel) 14: 101-104.
Ferembach D, Schwidetzky I, Stloukal M 1979. Empfehlungen für die Alters- und Geschlechtsbestimmung
am Skelett. Homo 30: 1-32.
Fischer N 2001. Geschichte des Todes in der Neuzeit. Sutton Verlag. Erfurt.
Fischer I 2003. Neuzeitliches Totenbrauchtum in der Altmark. Jahresbericht des Altmärkischen Vereins für
vaterländische Geschichte zu Salzwedel 75: 162-168.
Herrmann B, Grupe G, Hummel S, Piepenbrink H, Schutkowski H 1990. Prähistorische Anthropologie.
Leitfaden der Feld- und Labormethoden. Springer. Berlin, Heidelberg, New York.

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Two family vaults from the 18th century in- ASrtc.hCaTewaooltohfgaeimcraiillnyaevn´adsualCtnsthfhrruoomrpcothhloegi1inc8atShl aicnelvznewtsutiregydaiteniolSn-ts. ACofarbtchuherriaaineleco´uslsoCtoghmuicsrcaihnlitnahenSaAdllztwmeadrekl.
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Jungklaus B, Krebs D, Ströbl A, Wittkopp B 2009. Die Gruft unter der Parochialkirche in Berlin-Mitte.
Ohlsdorf. Zeitschrift für Trauerkultur 107(IV): 15-22.

Jungklaus B, Vick D 2011. Mumienfunde in neuzeitlichen Grüften in Berlin, Brandenburg und
Niedersachsen. In: Arbeitsgemeinschaft Friedhof und Denkmal e.V., Geschichte und Tradition der
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Prehistoric burials in Theopetra cave Prehistoric burials in Theopetra cave

Prehistoric burials in Theopetra cave

Νina Kyparissi-Apostolika, PhD

Προϊστορικές ταφές στο σπήλαιο της Θεόπετρας

Νίνα Κυπαρίσση-Αποστολίκα

Abstract

In Theopetra cave (Prefecture of Trikala, District of Thessaly), with Middle and Upper
Palaeolithic, Mesolithic and Neolithic deposits (dated to c.130.000 ΒΡ-4000 BC), five human
burials in situ were uncovered attributed to prehistoric periods. Two of them come from the Upper
Palaeolithic, after the Last Glacial Μaximum (dated to c. 14500 BC), and three more from the
Mesolithic period ( dated to c. 7500-7000 BC). Νο burials in situ of the Neolithic period were
uncovered, although a number of scattered human bones were found in Neolithic deposits. Albeit
the first of the Paleolithic ones was found disturbed by smugglers, in all the rest the practice of
flexed position with the face turned to the entrance of the cave seems to have been followed. The
Palaeolithic ones were localized in the deep interior of the cave while the others by its entrance.
No funeral gifts were found by the skeletons and some stone tools found near the two of them are
faced as chance finds and must rather be attributed to the fill of the grave pit after the burial. The
Palaeolithic burials in Theopetra cave are the only ones known from this period in Greece, while
the presence of the Mesolithic ones dissolves any doubt about the presence of this intermediate
phase in Thessaly, that was strongly disputed in the past, before the excavations in this cave.
Theories about the use of caves as burial places are discussed in the text with examples from the
Hellenic area.

Keywords: Theopetra cave, palaeolithic burials

Περίληψη

Στο σπήλαιο της Θεόπετρας (νομός Τρικάλων, Περιφέρεια Θεσσαλίας), με επιχώσεις Μέσης και
Ανώτερης Παλαιολιθικής, Μεσολιθικής και Νεολιθικής περιόδου (περίπου 130.000 ΒΡ-4000
π.Χ.), εντοπίστηκαν πέντε ανθρώπινες προϊστορικές ταφές in situ, δύο της Ανώτερης
Παλαιολιθικής, μετά το Last Glacial Μaximum (περίπου 14500π.Χ.), και τρεις της Μεσολιθικής (
περ. 7500-7000 π.Χ.). Δεν βρέθηκαν καθόλου ταφές της Νεολιθικής στη θέση τους, αν και
υπάρχουν διάσπαρτα ανθρώπινα οστά αυτής της περιόδου στις επιχώσεις του. Αν και η πρώτη
παλαιολιθική βρέθηκε κακοποιημένη από λαθρανασκαφείς, όλες οι υπόλοιπες δείχνουν να
ακολουθούν την πρακτική της συνεσταλμένης στάσης, με στροφή της κεφαλής προς την είσοδο
του σπηλαίου κατά κανόνα. Οι δύο ταφές της Παλαιολιθικής εντοπίστηκαν στον βαθύτερο χώρο
του σπηλαίου, ενώ οι μεσολιθικές όλες κοντά στην είσοδό του. Δεν φαίνεται να ήταν κτερισμένες
και περιορισμένος αριθμός λίθινων εργαλείων στις δύο από τις μεσολιθικές μάλλον είναι τυχαία
ευρήματα και μπορούν να αποδοθούν στο γέμισμα των λάκκων μετά την ταφή. ΄Οσο αφορά στις
παλαιολιθικές, είναι οι μόνες γνωστές αυτής της περιόδου στον ελλαδικό χώρο, ενώ οι
μεσολιθικές έχουν μεγάλη σπουδαιότητα ιδιαίτερα για το χώρο της Θεσσαλίας, όπου η παρουσία
αυτής της ενδιάμεσης φάσης αμφισβητούνταν έντονα πριν τις ανασκαφές στη Θεόπετρα. Στο
κείμενο γίνεται αναφορά σε θεωρίες σχετικές με τη χρήση κάποιων σπηλαίων ως χώρων ταφής
με παραδείγματα και από τον ελλαδικό χώρο.

Λέξεις κλειδιά: σπήλαιο Θεόπετρας, παλαιολιθικές ταφές

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119

Nina Kyparissi-Apostolika Nina Kyparissi-Apostolika

Εισαγωγή

Στο σπήλαιο της Θεόπετρας (νομός Τρικάλων, Περιφέρεια Θεσσαλίας), με επιχώσεις Μέσης και
Ανώτερης Παλαιολιθικής, Μεσολιθικής και Νεολιθικής περιόδου (περίπου 130.000 ΒΡ- 4000
π.Χ.) (Kυπαρίσση-Αποστολίκα 2000, Valladas et al. 2007), εντοπίστηκαν πέντε ανθρώπινες
προϊστορικές ταφές in situ, δύο της Ανώτερης Παλαιολιθικής, μετά το Last Glacial Μaximum και
τρεις της Μεσολιθικής. Δεν βρέθηκαν έως σήμερα καθόλου ταφές της Νεολιθικής περιόδου στη
θέση τους. Oι παλαιολιθικές αυτές ταφές είναι οι μόνες γνωστές αυτής της περιόδου στον
ελλαδικό χώρο, ενώ οι μεσολιθικές έχουν μεγάλη σπουδαιότητα ιδιαίτερα για το χώρο της
Θεσσαλίας (Kyparissi-Apostolika 2003, Κυπαρίσση-Αποστολίκα, υπό έκδοση), όπου η παρουσία
αυτής της ενδιάμεσης φάσης αμφισβητούνταν έντονα πριν τις ανασκαφές στη Θεόπετρα (Perlès
1989, Runnels 1988).

Στην ανασκαφική περίοδο του 1993 ο Kαθηγητής του Δημοκρίτειου Πανεπιστημίου Νίκος
Ξηροτύρης έστειλε να συμμετάσχουν στην ανασκαφή του σπηλαίου τρεις φοιτητές του Τμήματος
Ιστορίας-Εθνολογίας και επιπλέον δύο μεταπτυχιακοί της Ανθρωπολογίας (Κ. Ζαφείρης και Π.
Σκιτζός), και αυτό φαίνεται πως μας έφερε γούρι, αφού πραγματικά την ίδια κιόλας μέρα
(7.7.1993) αποκαλύφθηκε η πρώτη in situ μεσολιθική ταφή που βρέθηκε στο σπήλαιο, στο
σκάμμα Η6, και που επρόκειτο στα επόμενα χρόνια να συμπληρωθεί και με άλλες. Στην
πραγματικότητα αυτή ήταν η δεύτερη κατά σειρά ταφή, αφού ήδη το 1989 είχε εντοπιστεί άλλη
μία (σκάμμα Κ10), η οποία ανήκει στη μετά το Last Glacial Maximum Ανώτερη Παλαιολιθική.

Ας πάρουμε τα πράγματα από την αρχή, παρουσιάζοντας με τη σειρά αρχαιότητας, πρώτα τις
ταφές της Ανώτερης Παλαιολιθικής και κατόπιν αυτές της Μεσολιθικής (εικ. 1.):

Παλαιολιθικές ταφές

Σκάμμα Κ10, 1989. Το 1989, τρίτη χρονιά της ανασκαφής, και μάλιστα στο τέλος της
περιόδου, εντοπίστηκαν στη δυτική τομή του σκάμματος Κ10 και σε βάθος περίπου 1,45μ.
οστά σε τομή που μακροσκοπικά χαρακτηρίστηκαν ως ανθρώπινα. Λόγω του βάθους στο
οποίο εντοπίστηκαν και επειδή έπρεπε να ανασκαφούν προσεκτικά ώστε να διαπιστωθεί αν
πρόκειται για ταφή ή είναι κάποια τυχαία ευρήματα, και ο χρόνος και τα χρήματα είχαν πλέον
τελειώσει, αποφασίσαμε η ανασκαφή τους να προγραμματιστεί για την επόμενη περίοδο,
αφού δεν φαινόταν να κινδυνεύουν στο βάθος που βρίσκονταν. Δυστυχώς, την επόμενη
χρονιά, 1990, το πρώτο πράγμα που διαπιστώσαμε μπαίνοντας στο σπήλαιο ήταν
λαθρανασκαφές σε διάφορα σημεία και οστά πεταμένα και σπασμένα στο δάπεδο του
διπλανού στο Κ10, σκάμματος Ι10. Ακόμη σήμερα, 24 χρόνια μετά το συμβάν, δεν έχω
καταλάβει πώς έφτασαν οι λαθρανασκαφείς σε αυτή την τομή και κατέστρεψαν τα οστά. Δεν
ήταν ούτε τόσο εμφανή ούτε ενδιαφέροντα για κείνους! Και βέβαια από τότε έμαθα ότι όταν
βρίσκεσαι μπροστά σε ένα τέτοιο εύρημα, δεν πρέπει να υπολογίζεις ούτε τον
προγραμματισμένο χρόνο της ανασκαφής ούτε την περιορισμένη χρηματοδότηση και τις
σχετικές εντολές των προϊσταμένων σου, αλλά μένεις εκεί μέχρι να αποκαλύψεις ολόκληρο το
εύρημα. Μετά το πρώτο σοκ, αρχίσαμε να συγκεντρώνουμε όσα οστά μπορούσαν να
μαζευτούν και να κατεβάζουμε ανασκαφικά την επίχωση του σκάμματος ώσπου να φτάσουμε
στο επιθυμητό βάθος όπου είχαν εντοπιστεί τα οστά. Αυτά βρέθηκαν σε ένα περιβάλλον με
χαλαρά χώματα που είχε επισημανθεί και από την προηγούμενη χρονιά και που μπορούν να
αποδοθούν στο γέμισμα λάκκου ταφής, ενώ η παρουσία λαγουμιών που είχαν εντοπιστεί ήδη
από το 1989 στη δυτική περιοχή του σκάμματος Κ10 ίσως συνετέλεσαν ακόμη περισσότερο
σε αυτή τη χαλαρότητα των χωμάτων. Από αυτό το ελλιπές σύνολο, μπόρεσε ευτυχώς να
ξαναδημιουργηθεί από τον συντηρητή της ΕΠΣ κ. Πάνο Πολυδωρόπουλο το ανώτερο τμήμα
του κρανίου (εικ. 2), το οποίο μας έδωσε πολλές και πολύ ενδιαφέρουσες πληροφορίες:
πρόκειται πιθανόν για ενήλικα, άρρεν άτομο εύρωστης δομής, εκτίμηση στο πλαίσιο των
περιορισμών που επιβάλλει το φτωχό στατιστικό δείγμα. Η βιομετρική μελέτη δείχνει
συγγένεια με ομάδες της νότιας Ευρώπης (Στραβοπόδη & Μανώλης 2000,). Αν και, όπως

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Prehistoric burials in Theopetra cave Prehistoric burials in Theopetra cave

περιγράφηκε παραπάνω, η ταφή αυτή δεν αποκαλύφθηκε in situ, το περιβάλλον στο οποίο
βρέθηκε οδηγεί με βεβαιότητα, κατά την άποψή μου, στο ότι επρόκειτο για ταφή πέρα από
κάθε αμφιβολία (Harvati et al. 2009, 39). Tα οστά αυτά έδωσαν ευτυχώς κολλαγόνο ώστε να
μπορέσουν να χρονολογηθούν με ασφάλεια στα 16940-16004 cal BP/14990-14060 π.Χ. -
DEM-241 (Φακορέλλης & Μανιάτης 2000), ανήκαν δηλαδή στη μετά το Last Glacial
Maximum Ανώτερη Παλαιολιθική περίοδο. Η περίοδος αυτή στο σπήλαιο χαρακτηρίζεται
από πληθώρα λίθινων εργαλείων, ενώ από ανάλογη επίχωση προήλθαν και τα πρώτα
περίαπτα, με τη μορφή διάτρητων κυνόδοντων ελαφιών και ενός οστρέου του γλυκού νερού,
επίσης με διάτρηση, με σκοπό τον προσωπικό στολισμό, ένα νέο πολιτισμικό στοιχείο που
χαρακτηρίζει νεωτερικές συμπεριφορές κατά την Ανώτερη Παλαιολιθική (Bar-Yosef 1997,
2000, 127). Αντίθετα, στην προηγούμενη πολύ ψυχρή περίοδο, τα λίθινα ευρήματα ήταν
γενικά σπάνια και τα περίαπτα ανύπαρκτα.

Εικ. 1. Κάτοψη του σπηλαίου με τον κάνναβο της ανασκαφής. Με στίγματα διαφορετικού χρώματος σημειώνοντια οι
θέσεις των ταφών.

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Nina Kyparissi-Apostolika Nina Kyparissi-Apostolika

Εικ.2. Το κρανίο του τετραγώνου Κ10 μετά τη συγκόλλησή του. Εκτίθεται στο δημιουργούμενο ΚΤΕΣΘ.

Σκάμμα Κ11, 14.11.2002. Αρκετά χρόνια αργότερα, το 2002, μακρά οστά που εντοπίστηκαν
αρχικά μέσα σε λαγούμι στην ανατολική πλευρά του σκάμματος Ι11 στα όρια με το σκάμμα
Κ11, μας οδήγησαν στην άμεση ανασκαφή του γειτονικού τετραγώνου Κ11, στη ΝΔ περιοχή
του οποίου αποκαλύφθηκε ανθρώπινη ταφή in situ (εικ. 3), μόλις δύο περίπου μέτρα
νοτιότερα της παλιάς (του σκάμματος Κ10) και σε ανάλογο βάθος (1,23-1,43μ.). Αν και η
ταφή ήταν στη θέση της, τα οστά δεν παρουσίαζαν μεγάλη συνοχή και λόγω της σαθρότητάς
τους αλλά και λόγω του λαγουμιού που περνούσε στα δυτικά της ταφής, την οποία έκοβε
σχεδόν στα δύο (ο κάτω κορμός είχε παρασυρθεί μέσα στο λαγούμι), ωστόσο ήταν φανερό ότι
συνανήκουν και έδιναν σαφώς την εικόνα μιας ταφής σε συνεσταλμένη στάση.). Εδώ είχαμε
να κάνουμε με άτομο μέσης ηλικίας, πιθανόν θήλυ, άνευ στοιχείων παθολογίας (πιθανά ήπιου
βαθμού υπολείμματα άτυπης φλεγμονής) αλλά με σοβαρού βαθμού οδοντοπαθολογικά
ευρήματα (αποτριβή με αποκάλυψη πολφού, περιοδοντίτιδα, ante mortem απώλεια) και λόγω
ηλικίας, αλλά με σοβαρό βαθμό διαγένεσης που είχε αλλοιώσει πιθανές οστεολύσεις, που
φαινόταν αμέσως από τα εύθρυπτα οστά. Σωζόταν μερικώς το κρανίο, η οδοντοστοιχία, αν
και ασύνδετη εν πολλοίς, πλευρά, οστά λεκάνης και μακρά οστά, όλα σχετικά εύθρυπτα. Δεν
βρέθηκε κάποιο είδος κτερισμάτων. Ο νεκρός είχε τοποθετηθεί σε αβαθή διαμορφωμένο
λάκκο, κοιτάζοντας βόρεια, προς την είσοδο του σπηλαίου. Δυστυχώς, το κολλαγόνο εδώ δεν
διατηρήθηκε ώστε να μας δώσει ακριβή ηλικία της ταφής, όμως η γειτνίαση με τον άλλο
σκελετό του 1989 και η ίδια η στρωματογραφία της επίχωσης στο συγκεκριμένο χώρο, που
στα τόσα χρόνια της ανασκαφής μας ήταν πλέον σαφής, εκτιμούμε ότι οδηγούν σε μια ταφή
σύγχρονη με την προηγούμενη. Και βέβαια πάντα ελπίζουμε ότι με κάποιο τρόπο στο μέλλον
θα επανεξεταστεί η δυνατότητα ανεύρεσης κολλαγόνου για την επιβεβαίωση αυτών των
εκτιμήσεών μας. Εδώ (για ιστορικούς λόγους!) ίσως πρέπει να αναφερθεί ότι την ημέρα της
ανεύρεσης αυτής της ταφής όλοι οι εργαζόμενοι στην ανασκαφή πάθαμε ομαδική τροφική
δηλητηρίαση, αλλά ούτε στιγμή δεν πέρασε ξανά από το μυαλό μας η σκέψη να αναβάλουμε,
ούτε για την επόμενη μέρα καν, την ολοκλήρωση της αποκάλυψης της ταφής! Η ταφή αυτή
μεταφέρθηκε για συντήρηση στο εργαστήριο της Εφορείας Παλαιοανθρωπολογίας &
Σπηλαιολογίας Νότιας Ελλάδας (ΕΠΣΝΕ) και ήδη εκτίθεται στο Κέντρο Τεκμηρίωσης &
Εκπαίδευσης Σπηλαίου Θεόπετρας που ήδη δημιουργείται στην είσοδο της κοινότητας της
Θεόπετρας, ενώ η θέση και το επίπεδο ανεύρεσής της παρέμειναν άθικτα στο σπήλαιο όπου
μπορεί κανείς να τα βλέπει.

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Prehistoric burials in Theopetra cave Prehistoric burials in Theopetra cave

Εικ. 3. Η ταφή του τετραγώνου Κ1.Εκτίθεται στο δημιουργούμενο ΚΤΕΣΘ.

Μεσολιθικές ταφές

Σκάμμα Η6, 7.7.1993. Η πρώτη μεσολιθική ταφή, όπως αναφέρθηκε ήδη στην εισαγωγή του
κειμένου, βρέθηκε το 1993 στο σκάμμα Η6. Εδώ είμασταν τυχεροί καθώς εντοπίστηκε πρώτα
η κορυφή του κρανίου, οπότε η ανασκαφή της έγινε με τη σωστή σειρά και χωρίς ατυχήματα,
πλην της δεύτερης κασμαδιάς στη ρηνική περιοχή, που όμως αντιμετωπίστηκε άμεσα από τον
συντηρητή της ΕΠΣ, Πάνο Πολυδωρόπουλο, που τοποθέτησε αμέσως γάζα για συγκράτηση
των οστών του προσώπου στη θέση τους. ΄Όπως αποκαλύφθηκε στη συνέχεια, ο νεκρός είχε
τοποθετηθεί σε ημισυνεσταλμένη στάση (εικ. 4), δηλαδή το κεφάλι ήταν όρθιο κοιτάζοντας
εμπρός, προς δυσμάς, ενώ το σώμα είχε στραφεί προς τη δεξιά του πλευρά, βόρεια, προς την
είσοδο του σπηλαίου. Τα χέρια και τα πόδια ήταν διπλωμένα στο στήθος και στο χώρο της
κοιλιάς αντίστοιχα. Δεν βρέθηκε κάποιο είδος κτερισμάτων, πλην δύο λίθινων εργαλείων, που
όμως δεν αποκλείεται να προέρχονται από το γέμισμα του λάκκου μετά την ταφή και η
εύρεσή τους εκεί να είναι τυχαία. ΄Αλλωστε, η χρονολόγηση μικρών κάρβουνων που
βρέθηκαν γύρω στην ταφή παρουσιάζουν σημαντική χρονολογική απόκλιση από τα ίδια τα
οστά (βλ. παρακάτω), ώστε, κατ’ αναλογίαν, δεν μπορούμε να αποδώσουμε με βεβαιότητα τα
δύο λίθινα εργαλεία στην ίδια την ταφή αλλά πιθανόν στο γέμισμα του λάκκου. Ο σκελετός
αυτός εκτιμάται ότι ανήκει σε θήλυ άτομο ηλικίας περίπου 18-25 ετών με ύψος 1.57 μ. Η
ανθρωπολογική εξέταση δείχνει άτομο με στοιχεία ήπιων αλλοιώσεων από επεισόδια
φλεγμονής, πιθανά αναιμίας ή/και σκορβούτου καθώς και υποψία για ενδοκρινολογικό ή/και
μεταβολικό πρόβλημα. Ενώ δεν παρουσιάζει σοβαρά οδοντοπαθολογικά στοιχεία,
αξιοσημείωτη είναι η ορθοδοντική κατάσταση του ευρήματος, που παραπέμπει είτε σε
μορφολογική ιδιομορφία είτε σε στοιχεία παθολογίας. Ειδικές ενδοσκοπικές αναλύσεις
κατέδειξαν σοβαρή διαγένεση (Manolis & Stravopodi 2003). Παλαιοδιατροφικές μελέτες
υποδηλώνουν κατανάλωση τροφής από χερσαίο περιβάλλον και όχι από θαλάσσια προέλευση
(Papathanasiou 2000). ΄Εχει χρονολογηθεί από τα ίδια τα οστά στα 8.070±60 ΒΡ (7280-6830
ΒC -CAMS 21773, Ε. Nelson, Simon Frazer University). H χρονολόγηση ωστόσο αρχικά
μικρών κάρβουνων που βρέθηκαν γύρω στην ταφή είναι στα 8720-8290 BC και 9090-8300

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Nina Kyparissi-Apostolika Nina Kyparissi-Apostolika

BC (DEM 315 και 316 αντίστοιχα) με διαφορά δηλαδή περίπου 1500 χρόνων από τα ίδια τα
οστά (Φακορέλλης & Μανιάτης, 2000). Η διαφορά κατά συνέπεια δείχνει ότι αυτά
προέρχονται από βαθύτερα στρώματα όπου σκάφτηκε ο λάκκος για την ταφή και που στη
συνέχεια αποτέλεσαν το γέμισμά του. Εδώ γίνεται φανερό πόση σημασία έχει η χρονολόγηση
να γίνεται στα ίδια τα οστά και όχι σε κάρβουνα του περιβάλλοντός τους, αφού έχουν βρεθεί
ακόμη και βυζαντινές ταφές μέσα σε προϊστορικές επιχώσεις χωρίς σχετικά συνοδεύοντα
ευρήματα, π.χ. στη νεολιθική Κουτρουλού Μαγούλα της Φθιώτιδας (Κυπαρίσση-
Χαμηλάκης, υπό έκδοση).

Οι υπόλοιπες μεσολιθικές ταφές βρέθηκαν κατά τη διάρκεια των ανασκαφών με την ευκαιρία
των έργων ανάδειξης του σπηλαίου μέσω του Γ΄ Κοινοτικού Πλαισίου Στήριξης:

Εικ 4. Η μεσολιθική ταφή του τετραγώνου Η6 σε ημισυνεσταλμένη στάση. Εκτίθεται στο δημιουργούμενο ΚΤΕΣΘ.

Σκάμμα Δ4 3-8.8.2006. Τον Αύγουστο του 2006 εντοπίστηκε ακριβώς στην είσοδο του
σπηλαίου μέσα σε κιτρινόφαιο ίζημα, που στη Θεόπετρα αποδίδεται πάντα σε μεσολιθική
επίχωση, ανθρώπινη ταφή στο μέσον περίπου της βόρειας πλευράς του σκάμματτος Δ4 (εικ.
1). Σωζόταν πλήρως το κρανίο, καλυμμένο μερικώς από λιθοποιημένο ίζημα. Κοιτούσε
βόρεια, προς την είσοδο, τα δε χέρια, όταν αφαιρέθηκε το σκληρό ίζημα, φάνηκε ότι ήταν
ακουμπισμένα κάτω από το κεφάλι, σε στάση ύπνου (εικ. 5). Κοντά στο κρανίο βρέθηκε και
ένας μικρός πυριτόλιθος, χωρίς ωστόσο αυτό το εύρημα να μπορεί να συνδεθεί με ασφάλεια
με την ίδια την ταφή. Κατά την πρόοδο της ανασκαφής αποκαλύφθηκε ότι δεν σωζόταν στη
θέση του το κάτω μέρος του σκελετού, ενώ βρέθηκαν διάσπαρτα κάποια οστά. Η απουσία της
συνέχειας του κάτω μέρους του σκελετού εκτιμούμε ότι οφείλεται σε μετα-αποθετικές
διαδικασίες, δηλαδή στη δράση ποντικών ή άλλων μικρών ζώων, καθώς δεν βρισκόταν και σε
μεγάλο βάθος (μόλις 0,57μ.).

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Prehistoric burials in Theopetra cave Prehistoric burials in Theopetra cave

Εικ. 5. Η μεσολιθική ταφή του τετραγώνου Δ4-Ε4, ελλιπής ως προς το κάτω μέρος.

Εδώ πρέπει να αναφερθεί ότι σε παλαιότερη ανασκαφική περίοδο (1995) στο γειτονικό προς
Δ τετράγωνο Γ4 (και σε μικρή επέκτασή του σε μέρος του Δ4) είχαν εντοπιστεί σκόρπια
αρκετά ανθρώπινα οστά (επιμήκη οστά, που φαίνεται να ανήκουν στον ίδιο σκελετό, καθώς
αυτά λείπουν), μέσα σε ανάλογο ίζημα, χωρίς ωστόσο τότε να οδηγούν σε συγκεκριμένη
ταφή. Καθώς μάλιστα φαίνονταν να αναμιγνύονται και με κάποια όστρακα κεραμικής, είχαν
αποδοθεί τότε σε νεολιθικό περιβάλλον. Τώρα πρέπει να ελεγχθεί η πιθανότητα να
προέρχονται από το ίδιο σκελετικό σύνολο. ΄Ηδη ο έλεγχος του μιτοχονδριακού DNA
υποδεικνύει πιθανόν το ίδιο άτομο (Δρ. Χρ. Γεωργοπούλου, προσωπική επικοινωνία). H
χρονολόγηση των οστών στο σκάμμα Δ4 έδωσε ηλικία 8450±45 ΒΡ (7.586-7384 BC-oxa
17352), είναι δηλαδή περίπου 400 χρόνια πρωιμότερη της πρώτης ταφής του σκάμματος H6.
Πρόκειται για ενήλικο άτομο, πιθανά άρρεν. Αναπτύσσει οστεολυτικές περιοχές στο κρανίο
και στο οφρυικό πέταλο, ενδείξεις παθολογίας πολυπαραγοντικής αιτιολογίας (αναιμίες,
σκορβούτο, φλεγμονές, περιοστίτιδα) με στοιχεία επουλωτικής διαδικασίας αλλά και
διαγένεσης. Ευρήματα οστεοαρθρίτιδας στους σπονδύλους και στα μηριαία οστά
ερμηνεύονται ως ήπιου βαθμού και, κατά περίπτωση, ως αποτέλεσμα και κοινωνικής
παθολογίας.

Σκάμμα Ι6-25.1.2008. Η τελευταία μεσολιθική ταφή βρέθηκε όταν ολοκληρώνονταν οι -139-
ανασκαφές με την ευκαιρία των έργων ανάδειξης του σπηλαίου μέσω του Γ΄ Κοινοτικού
Πλαισίου Στήριξης και βρέθηκε στη θέση όπου θα εγκαθίστατο ένα από τα θεμέλια του
διαδρόμου επισκεπτών στο τετράγωνο Ι6, στα όρια με το τετράγωνο Ι5. Ο σκελετός ήταν
επίσης σε συνεσταλμένη στάση, από δω όμως απουσίαζε το κρανίο. Η απουσία του εκτιμούμε
ότι οφείλεται στη δράση ποντικών, καθώς στο γειτονικό προς δυσμάς σκάμμα (Θ6) είχαν
βρεθεί, παλιότερα (1996) σε λαγούμι, ανθρώπινα οστά κρανίου που είναι πολύ πιθανό να
προέρχονται από τον συγκεκριμένο σκελετό. Σε εξέλιξη βρίσκεται η διαδικασία ανάλυσης
DNA και από την ταφή και από τα οστά κρανίου του λαγουμιού ώστε να διαπιστωθεί πιθανή
σχέση τους. Υπενθυμίζουμε ότι σε κοντινή απόσταση (σκάμμα Η6) είχε βρεθεί το 1993 η

125

Nina Kyparissi-Apostolika Nina Kyparissi-Apostolika

πρώτη in situ μεσολιθική ταφή. Η ταφή του σκάμματος Ι6 εκτίθεται μέσα στο σπήλαιο
προστατευμένη μέσα σε ένα κουτί από πλεξιγκλας (εικ. 6).. Επειδή, όπως προαναφέρθηκε, η
θέση εύρεσής της ήταν σε προγραμματισμένη θέση εγκατάστασης ενός θεμελίου του
διαδρόμου, μεταφέρθηκε λίγα εκατοστά βορειότερα γιατί δεν γινόταν να αλλάξει πλέον η
θεμελίωση. Σε εξέλιξη είναι η διαδικασία χρονολόγησης και εξέτασης του DNA, όπως
αναφέρθηκε παραπάνω, αλλά κρίνοντας από την περιοχή κοντά στην είσοδο, όπου βρέθηκε,
και από την επίχωση με το χαρακτηριστικό ίζημα, που είναι ίδιο με εκείνο της ταφής στο Δ4
σκάμμα, εκτιμούμε ότι στην ίδια περίπου ηλικία πρέπει να τοποθετήσουμε και την τελευταία
ταφή. Πρόκειται για άτομο πιθανά θήλυ στη δεκαετία 20-30, άνευ παθολογικών ευρημάτων.

Είναι σημαντικό να αναφερθεί ότι προκαταρκτική γενετική ανάλυση του σκελετού της
Ανώτερης Παλαιολιθικής του σκάμματος Κ10, και οστών της Μεσολιθικής και Νεολιθικής
έδειξε βιολογική συνέχεια ομάδων από το Πλειστόκαινο στο Ολόκαινο. Με την ανάγκη
περαιτέρω μελέτης ως δεδομένο, προτείνεται η βαθμιδωτή γενετική εξάπλωση ομάδων στην
Ευρώπη από νοτιανατολικά προς βορειοανατολικά και η μίξη πληθυσμών
Πλειστιοκαίνου/Ολοκαίνου με πιθανή προέλευση από την παλαιολιθική περίοδο (Evison et al.
2000).

Εικ. 6. Η μεσολιθική ταφή του τετραγώνου Ι6 εγκιβωτισμένη σε πλεξιγκλας. Εκτίθεται στο χώρο εύρεσής της μέσα στο
σπήλαιο.

Επισημαίνεται επίσης ότι η εκτίμηση των δημογραφικών παραμέτρων της ηλικίας και του
φύλου αξιολογείται στο πλαίσιο των περιορισμών που επιβάλλονται από τη στατιστική
σημαντικότητα του δείγματος και τα εγγενή προβλήματα στη μακροσκοπική εξέταση των
ανθρωπολογικών ευρημάτων.

Συζήτηση

Τα σπήλαια χρησιμοποιήθηκαν από τους ανθρώπους επειδή τους ήταν βολικά και κατάλληλα για
την επιβίωσή τους (Sherratt 1984). Χρησιμοποιήθηκαν απί πολλές χιλιάδες χρόνια και κάτω από
διαφορετικές συνθήκες μιλώντας με όρους κλιματολογικούς, οικονομικούς και κοινωνικούς.

-140- 126

Prehistoric burials in Theopetra cave Prehistoric burials in Theopetra cave

Πρώτα χρησιμοποιήθηκαν για οικονομικούς λόγους και μετά για συμβολικούς-τελετουργικούς,
στους οποίους περιλαμβάνονται και οι ταφές. Ο χρόνος αυτής της μεταβολής εξαρτήθηκε
παράλληλα από αλλαγές οικονομικής και κοινωνικής φύσης (Tolan-Smith & Bonsall 1997, 217-
8). Νέα οικονομικά δεδομένα, όπως π.χ. η εκμετάλλευση της γης από πληθυσμούς που πλέον
εγκαταστάθηκαν σε υπαίθριους οικισμούς, καθώς το κλίμα είχε βελτιωθεί, συνέτειναν στο να
χάσουν τα σπήλαια τον χαρακτήρα τους ως καταφυγίων για κυνηγούς και σε πολλές περιπτώσεις
μεταβλήθηκαν σε οστεοφυλάκια ανακτώντας τον σεβασμό προς το σκοτάδι που αυτά
εξασφάλιζαν (Gonzales-Morales 1997, 67). Κάτω από αυτό το πρίσμα, η νέα χρήση αντανακλά
μια «ιεροποίηση» του σπηλαίου, σαν ένα όριο μεταξύ ζωής και θανάτου (Oosterbeek 1997, 70-8).
O P. Tomkins (2009) αποδίδει σε όλα τα σπήλαια του νεολιθικού Αιγαίου
λατρευτικό/τελετουργικό χαρακτήρα, λαμβάνοντας υπόψη του παραμέτρους όπως την απόμακρη
συνήθως θέση τους, το σκοτάδι τους και τα ίδια τα ευρήματα.

Η Θεόπετρα, καθώς είναι ένα σπήλαιο με πολλή προϊστορία πριν τη Νεολιθική περίοδο και
καθώς επίσης η θέση της δεν είναι καθόλου δυσπρόσιτη, ασφαλώς θα ξεκίνησε ως καταφύγιο
ανθρώπων για πολλές χιλιάδες χρόνια και, όταν πια δεν ήταν αναγκαία για κατοίκηση, ίσως
κατέληξε ως θέση-σύμβολο (Κyparissi-Apostolika, in press). Κοιτάζοντας την κατανομή των
ταφών στο χώρο του σπηλαίου μας (εικ. 1) παρατηρούμε ότι οι μεσολιθικές ταφές είναι όλες
κοντά στην είσοδο, σε αντίθεση με τις παλαιολιθικές που και οι δύο εντοπίστηκαν στο βαθύτερο
τμήμα του σπηλαίου. Και όσο και αν το δείγμα δεν είναι τόσο μεγάλο, δεν είναι όμως και μικρό
για να μη θεωρηθεί τυπικό μιας πρακτικής που φαίνεται να ακολουθήθηκε: δηλαδή τη
συνεσταλμένη στάση του σώματος και το «κοίταγμα» προς την είσοδο του σπηλαίου.
Διαπιστώνουμε επίσης ότι και στις δύο περιόδους, την Ανώτερη Παλαιολιθική προς το τέλος της
και τη Μεσολιθική, φαίνεται να ακολουθείται η ίδια ταφική πρακτική. Aνάλογη πρακτική
φαίνεται να έχει ακολουθηθεί και στη Μεσολιθική ταφή του σπηλαίου Φράγχθι (Cullen 1995),
ενώ και στη Μέση Ανατολή έχει παρατηρηθεί ότι ταφές της Μέσης Παλαιολιθικής που
αποδίδονται σε σύγχρονους ανθρώπους δεν φαίνεται να διαφέρουν σημαντικά από ανάλογες των
Νεάντερταλς στην ίδια περιοχή (Bar-Yosef 2000, 119), τηρώντας δηλαδή μια «παράδοση» που
πιθανόν ξεκινάει από πρακτικούς λόγους που ίσως εμπεριέχουν και κάποιους συμβολισμούς
εντέλει.

Από τη μελέτη όλων των σκελετών δεν υπήρξαν παθολογικά ευρήματα τέτοια που να
συνηγορούν στη διατύπωση άποψης για σοβαρές ασθένειες που θα μπορούσαν να οδηγήσουν στο
θάνατο (Στραβοπόδη 2012). Στις προθέσεις μας είναι επίσης να γίνουν αναλύσεις στροντίου
ώστε να διευκρινιστεί αν πρόκειται για γηγενή πληθυσμό ή για άτομα που προήλθαν από
μετακινήσεις από άλλες περιοχές. Θα πρέπει να πούμε εδώ ότι το ίδιο μοντέλο του υγιούς γενικά
πληθυσμού συνεχίζεται και κατά τη Νεολιθική περίοδο, αν και χωρίς ταφές in situ στο σπήλαιο,
όπως ήδη αναφέρθηκε (Στραβοπόδη 2012).

Στις ταφές δεν βρέθηκε κάποιο είδος κτερισμάτων, πλην δύο λίθινων εργαλείων κοντά στην
πρώτη, που όμως δεν αποκλείεται να προέρχονται από το γέμισμα του λάκκου μετά την ταφή,
όπως αναφέρθηκε ήδη, και η εύρεσή τους εκεί να είναι τυχαία. Εξ ίσου τυχαίο εύρημα μπορεί να
είναι και ο πυριτόλιθος κοντά στην ταφή του σκάμματος Δ4. Βέβαια δεν μπορεί να αποκλειστεί
στολισμός π.χ. με φυτά, αλλά δεν εντοπίστηκαν τέτοιες ενδείξεις.

΄Οσον αφορά στην ταφική χρήση, αυτή στο συγκεκριμένο σπήλαιο φαίνεται να εστιάζεται στις
προ της Νεολιθικής περιόδους - χωρίς να αποτελεί την κύρια χρήση και σε αυτές- αφού δεν έχουν
εντοπιστεί in situ ταφές της τελευταίας, αν και σπήλαια με ταφές κατά τη Νεολιθική είναι γνωστά
και από τον ελλαδικό χώρο, π.χ. το σπήλαιο Αλεπότρυπα στο Διρό της Μάνης
(Papathanasopoulos 2011; Papathanasiou 2001) η Β΄ Κουβελέικη σπηλιά στο Αλεποχώρι
Λακωνίας (Kονταξή κ.ά. 1989, 21-9), το σπήλαιο Σκοτεινή στα Θαρρούνια Ευβοίας (Σάμψων
1993) κλπ. Γενικότερα όμως, ταφές της Νεολιθικής περιόδου είναι περιορισμένες μέχρι στιγμής
στην Ελλάδα αν και δεν λείπουν ενδεικτικά παραδείγματα (Χουρμουζιάδης 1973), είτε κάτω από
δάπεδα σπιτιών, όπως π.χ. στον Πρόδρομο Καρδίτσας και στο Μεγάλο Κεφαλόβρυσο Τρικάλων,
της Αρχαιότερης Νεολιθικής, αλλά και με την πρακτική της καύσης των νεκρών (Γαλλής 1982).
Δεν φαίνεται όμως να μπορούμε να μιλήσουμε ακόμη για οργανωμένα νεκροταφεία αυτής της

127 -141-

Nina Kyparissi-Apostolika Nina Kyparissi-Apostolika

περιόδου, όπως είναι γνωστά από τα Βαλκάνια, κυρίως προς το τέλος της Νεολιθικής ή και από
την Πρωτοελλαδική περίοδο εδώ, π.χ. Τσέπι Μαραθώνα (Παντελίδου-Γκόφα 2005).

Η Θεόπετρα, με τις ταφές που περιγράφηκαν παραπάνω, αποτελεί ένα σημαντικό κεφάλαιο στον
τομέα των πρώιμων ταφών του ελλαδικού χώρου, όπου μπορεί να διακρίνει κανείς τις πρόδρομες
μορφές εκείνων της Νεολιθικής που ακολούθησαν (έστω και περιοριμένων), με τις οποίες
μοιράζονται εν πολλοίς παρόμοιες πρακτικές. Κάτω από αυτό το πρίσμα, οι ταφές συμβάλλουν
στην άποψη της συνέχειας του πληθυσμού και του πολιτισμού.

Ευχαριστίες

Ευχαριστώ θερμά τη Δρ. Ελένη Στραβοπόδη για τα ανθρωπολογικά στοιχεία των ταφών και για
τη γενικότερη άριστη συνεργασία μας όλα τα χρόνια των ερευνών στη Θεόπετρα. Τους
συντηρητές της ΕΠΣΝΕ, Πάνο Πολυδωρόπουλο και Γιώτα Γκιώνη, για τη φροντίδα με την οποία
περιέβαλαν όλα τα σκελετικά κατάλοιπα ώστε να διατηρηθούν στην καλύτερη δυνατή κατάσταση
προς μελέτη και για την άμεση όλα τα χρόνια παρουσία τους στο σπήλαιο κάθε φορά που
χρειαζόταν.

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129 -143-



Papageorgopoulou Christina

Ancient DNA and palaeogenetic research: a new era in physical anthropology

Ancient DNA and palaeogenetic research: a new era in physical anthropology

Papageorgopoulou Christina

Laboratory of Anthropology, Department of History and Ethnology, Demokritus University of Thrace

Abstract

Ancient DNA and palaeogenetic research have given the last years a novel shove on a wide
spectrum of scientific fields. The possibility of a reliable genetic analysis directly from deceased
organisms, gave us the opportunity to examine the biology and evolution of extinct and extant
humans, animals, and plants. The palaeogenetic research is now a major methodological tool of
molecular and evolutionary biology. It provides important information on the biology and the
evolution of extinct species, on the geographical distribution of human genetic diversity and
reconstruction of biological history of ancient and modern populations. It has already found major
applications in modern medical genetics, human physiology and pathology and forensic medicine.
The discovery of the Polymerase Chain Reaction (PCR) gave the necessary impetus for the
introduction of these analyses and in recent years the next generation sequencing (NGS) methods
have dramatically increased the genetic information acquired and offered the possibility of whole
genomes sequencing. The new technology was applied immediately on the ancient DNA research
and we have already the nuclear genome of the Neanderthals and other archaic humans along with
that of many extinct animals. Some of these recent studies have considerably changed our views
on the evolutionary history of the human species.
Under the light of new technological advances, long-standing question such as the phylogenetic
relationship between anatomically modern humans and extinct hominins, the origins of the
European populations and the introduction of Agriculture, have come to the forefront and new
important data are nowadays available. This article summarizes some of the major applications of
palaeogenetic analysis in humans, the most important discoveries of recent years, and the
advantages and limitations inherent in the analytical method. A brief report on ongoing
palaeogenetic research in Greece are being also addressed.

Key words: Denisovan, Neanderthal, Neolithic, Next-generation sequencing, population genetics

Introduction

The term “ancient” DNA refers to the extraction of small amount of genetic material from extinct
and extant humans, animals and plants. Today, 30 years after the first recovery (221 bp) of
mitochondrial DNA from an extinct member of the horse family (quagga) (Higuchi et al. 1984),
research in the field of ancient DNA has overwhelmed a wide range of disciplines. The
palaeogenetic research is now a major methodological tool of molecular and evolutionary
biology. Zoology and botany uses aDNA to elucidate the biology and evolution of extinct species
(Palmer et al. 2012, Huynen et al. 2012), and to reconstruct the paleoenvironment around the
globe. Palaeogenetic analysis provides important information on human genetic diversity and
reconstructs the biological history of ancient and modern populations (e.g. Fu et al. 2013). It is
also a powerful tool in modern medical genetics (Chahal et al. 2011, Devault et al. 2014) human
physiology, pathology and forensics (Roewer 2013, 22).

The discovery of the PCR (Polymerase Chain Reaction, PCR) (Mullis et al. 1986) gave the -145-
necessary impetus for the establishment of these analyzes and in recent years the new generation
sequencing methods (Next-Generation-Sequencing, NGS) have led to a significant increase of the
genetic information and gave the possibility of whole genome sequencing (Veeramah and
Hammer 2014). The new technology was applied immediately in the field of ancient DNA. In
2006 part of a mammoth nuclear genome (Poinar et al. 2006) was published and later on, in 2010
the nuclear genome of the Neanderthals (Green et al. 2010) and that of a 4,500 thousand years old

130

Ancient DNA and palaeogenetic research: a new era in physical anthropology

Papageorgopoulou Christina

Eskimo (Rasmussen et al. 2010). Some of these recent studies have considerably changed our
views on the evolutionary history of the human species.
This article summarizes some of the major applications of palaeogenetics in physical
anthropology and archeology, the most important discoveries of recent years, and the advantages
and limitations inherent in the analytical method.

Applications in anthropology, population genetics and archaeology

The ancient DNA methodology attracted almost immediately anthropologists,
palaeoanthropologists and archaeologists. The study of migrations, the demographic profile and
the population dynamics, the phylogeography, i.e. the geographical distribution of haplotypes and
the phylogenetic relationships of recently extinct species of the genus Homo are some of the first
questions that were answered with the help of palaeogenetic analysis. In order to answer these
questions supportd by classical anthropology and archaeology we study on the one hand the
material culture and on the other hand classical morphological markers. Given that we are not
fully aware of the association between genotype, phenotype and environment, aDNA enable us to
overcome the relative affinity and to look deeper in genetic relationships. Moreover since material
culture cannot necessary imply biological affinity, ancient DNA can better describe the biological
history of prehistoric populations.

One of the most important applications of palaeogenetic research is to understand the
phylogenetic relationships of modern humans and extinct species of the genus Homo. Initial
theories formulated after sequencing small part of the Neanderthal mitochondrial DNA argued
that, probably, either there was no gene flow between the Neanderthals and the anatomically
modern humans or it was so minor that it is not today observable (Green et al. 2008). The almost
complete sequencing of the nuclear genome of Neanderthals in 2010 showed with certainty that
there was genetic admixture with anatomically modern humans (Green et al. 2010). They also
observed that Neanderthals shared more genetic traits with modern Eurasian rather than with
modern Africans, suggesting greater gene flow into the ancestors of the populations of non-
African origin. Most genetic admixture scenarios argue that gene flow occurred after the
movement of modern humans from Africa to Eurasia, but do not exclude the possibility that the
differentiation is due to different groups of the genus Homo, which had been already devided in
Africa (Green et al. 2010). The separation time between Neanderthals and modern people is
estimated to be 500,000 years based on the mitochondrial DNA, 800,000 based on the nuclear
DNA and 270-440 thousand years taking into account both (Green et al. 2010, Reich et al. 2010).
The separation time, the overall time period needed for the separation of two or more lineages
from their common ancestor, can be calculated through the estimated rate of mutation of a
nucleotide sequence.

The Denisovan or Denisova hominins is a population of the genus Homo detected recently in the
Altai Mountains in southwestern Siberia and dated to about 50,000 years BC (Krause et al. 2010).
Although little inferences could be made based on the morphology (Mednikova 2011), the genetic
data, showed, in contrast to what we know so far, that, along with modern humans, two archaic
groups, Neanderthals and Denisovans, lived in neighboring areas in southwestern Siberia (Reich
et al. 2010). Comparisons on specific loci found that the human genome differs from the genome
of Denisovan by 11.7% and of the Neanderthal genome (site Vindija) by 12.2% (Krause et al.
2010). The distance of modern humans from either the Denisovans or the Neanderthals is almost
identical. One possible explanation is that both groups originated from a common ancestral
population that was separated earlier from the ancestors of modern humans. The Denisovans, like
the Neanderthals, share more with Eurasian populations compared to populations of African
origin and show similarities with populations of Melanesia estimating that about 5% of the
Melanesians’ genome derives from them (Krause et al. 2010).

Along with the phylogenetic relationships, the investigation of functional traits of these Archaic
groups has been also possible. Since 2013 111,812 single-nucleotide changes (SNCs) and 9,499
-146- 131

Papageorgopoulou Christina

Ancient DNA and palaeogenetic research: a new era in physical anthropology

insertions and deletions have been analysed. In these respects, modern humans have a new allele,
while the Denisovans the primitive allele, i.e. what we find in primates. Starting the comparison
from the most conservative loci, it seems that some genes affect the brain function and the
development of the nervous system. The limited knowledge, we have, about how genes are
associated with phenotypes makes it impossible to predict the functional consequences of these
changes. It is probable that many of the phenotypic changes observed in modern humans may
have changed recently (Meyer et al. 2012).

In parallel to the phylogenetic relationships with the field of palaeoanthropology, ancient DNA
has been instrumental in the study of genetic relationships of modern and prehistoric populations.
A very popular research topic is the genetic basis of today´s European population focusing on the
palaeolithic and mesolithic first hunter-gatherers and the Europe´s first farmers (Pinhasi et al.
2012). How can we describe best the migratory movements of the first farmers and what was the
role of the autochthonous populations. This phenomenon, which is known by the term "Neolithic
agricultural revolution or Neolithic demographic transition", has a decisive influence on the
evolution of human history. It describes the transition from hunting-gathering to agriculture and
permanent settlement. The Neolithic revolution changed the demographic and cultural profile of
the human population. Based on dating methods such as carbon 14C, and archaeological finds we
know that this process began in the Middle East in the areas of the Fertile Crescent and gradually
came to the most northern parts of Europe. The main questions that arise from an archaeological
and a population history perspective are: 1) if the emergence of these innovations is accompanied
by population movements from Anatolia to Europe, 2) if so, which routes were followed, and if
not, what was the role of local people in the case of an indigenous development? This
phenomenon was mainly studied by connecting the material culture with certain population
groups or by making inferences based on modern population genetic data. Since different cultural
elements can derive from the same gene pool and similar cultural elements do not necessarily
reflect biological continuity, genetic analyses provide new information to the study of this
complex phenomenon.

Based on DNA data we already know that there was partly genetic discontinuity between local
hunter-gatherers and the first farmers in central Europe and genetic affinity among farmers in
central European groups - with linear tape pottery (Linearbandkeramik-LBK ) - and modern
populations of western Eurasia (Bramanti et al. 2009, Haak et al. 2005, Haak et al. 2010. There
was also genetic discontinuity between hunter-gatherers and early farmers in Scandinavia and
greater genetic similarity of the neolithic farmers with modern European populations of the
Mediterranean (Skoglund et al. 2012, Malmström 2009). In western Europe, genetic analyses in
skeletal material of the late Neolithic of the Iberian peninsula indicate a migratory wave of male
population, mainly through the Mediterranean route (Lacan et al. 2011) and differences with the
first farmers in central Europe (Hervella et al. 2012). These preliminary results probably suggest
that migrations from Southeastern Europe, following different routes, contributed to the spread of
agriculture in the beginning of this expansion that eventually formed the genetic landscape of
modern Europe. The populations of the Late and Final Neolithic seem to have played important
role in shaping this genetic landscape (Brandt et al. 2013).

Recently, a combination of genetic and isotopic data from the archaeological site of Blätterhöhle
in central Germany with Mesolithic and Neolithic skeletal material showed that the descendants
of the local mesolithic hunter-gatherers maintained for 2000 years after the introduction of the
Neolithic way of life into their area, the same foraging subsistence strategy, without adopting the
Neolithic innovations (Bollongino et al. 2013). In contrast, farmers who lived next to the
Mesolithic groups and exploited the same geographic area followed a standard diet eating
domesticated animals and plants. While it is generally considered that hunter-gatherers became
extinct after the arrival of agriculture, it is proven that they lived alongside with farmers for a very
long time. While this model certainly does not apply to the whole of Europe it offers an
interesting insight into this topic.

132 -147-

Ancient DNA and palaeogenetic research: a new era in physical anthropology

Papageorgopoulou Christina

The most recent advances on this topic show that most present-day Europeans derive from at least
three highly differentiated populations: west European hunter-gatherers, who contributed ancestry
to all Europeans but not to Near Easterners; ancient north Eurasians related to Upper Palaeolithic
Siberians, who contributed to both Europeans and Near Easterners; and early European farmers,
who were mainly of Near Eastern origin but also had west European hunter-gatherer related
ancestry (Lazaridis et al., 2014).
For the Mesolithic-Neolithic demography and genetics of Southeastern Europe and the Aegean is
not yet much known. Southeast Europe and Balkans has been a crossroads for various cultures
since the Paleolithic era and most likely was part of the route used by the Neolithic people to enter
Europe. Within the framework of four research programs began in 2010, the genetic analysis of
skeletal material from a total of 25 Mesolithic and Neolithic sites and 12 sites from Early Bronze
Age period in Greece1. The purpose of this analysis is to investigate the role of the populations of
the southern Balkan peninsula, namely the Aegean region, to the introduction of the Neolithic
way of life and the formation of the first urban societies. Furthermore, they attempt to analyze the
proportion of the genetic contribution of pre-existing Mesolithic populations in the genetic
background of the later Neolithic and Bronze Age populations and modern populations of Europe.
Until now more than 80% of the ca. 110 Mesolithic and Neolithic samples have been analysed
and about 30% of the Bronze Age samples. The analysis initially was focused on the
mitochondrial genome and specifically the hypervariable region I using standard methods but also
enrichment techniques and next generation sequencing. Analyses of selected functional traits will
take place to the extent, which allows the preservation of genetic material and the amount of
sample.

From population genetics to phenotypic and functional traits

Alongside the mitochondrial DNA, phenotypic and functional characteristics associated with the
occurrence of Neolithic farmers, such as lactose intolerance, have been also investigated. In
contrast to what we know, lactose intolerance, namely the body's inability to digest milk after
weaning, was a typical feature of anatomical modern humans (Itan et al. 2009). It seems that
changed with the introduction of the Neolithic lifestyle and the systematic consumption of milk
and dairy products (Burger et al. 2007, Gerbault et al. 2011). People, who accidentally brought the
mutation, allowing them to consume dairy products without problems, had a significant
advantage. This led to a rapid increase in the rate of occurrence of this mutation. Today, a large
part of the European population bearing the mutation can consume milk during their adult life
(Itan et al. 2009).
Even eye and hair colour is possible to be identified to some extent from archaeological remains.
Although this information seems to the lay persons irrelevant, important studies have shown that
strong selection favoring lighter skin, hair, and eye pigmentation had been operating in European
populations over the last 5,000 years (Wilde et al., 2014).

Direct archaeological questions

A less widespread application of ancient DNA in archaeological and anthropological research is
the study of burial practices and socio-cultural inferences is the identification of kin relationships.
This can be done to some extent by studying the mitochondrial DNA and the DNA in the Y
chromosome, i.e., the maternal and paternal lineage. This type of genetic markers cannot,
however, define the exact relationship of two or more people. For this it is necessary to use

1 1. Post-doctoral research entitled «Palaeo- und Populationsgenetik des Frühneolithikums zwischen Anatolien und
Mitteleuropa» in the Group of Palaeogenetics at the University of Mainz Germany (2010-2012) funded by the
Alexander von Humboldt foundation. 2. Research Program entitled «Populationsgenetik der meso-neolitischen
Transition in Griechenland und der Ägäis» (2012-2015) funded by the Deutsch Forschungsgemeinschaft 3. Research
Program entitled co-funded
4. Research Program entitled «From the early farmers to the first urban societies: the origins of the Aegean palatial
civilizations from a population genetic perspective».

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Papageorgopoulou Christina

Ancient DNA and palaeogenetic research: a new era in physical anthropology

microsatellite DNA or otherwise STRs (Short Tandem Repeats). These genetic markers are found
in the cell nucleus and are mainly used in forensic identification and paternity tests (Roewer
2013). The more specific markers we use, the more reliable are the results, which are based on the
probabilities of two or more people to have the same number and size of STRs alleles. For reasons
discussed in more detail below, the markers which are in the cell nucleus are difficult to be
successfully analyzed, even on more recent historical skeletons, the success rates are low (Haas et
al. 2013). Given the complexity of the process, the destructive art of the method, the time and cost
of analysis, the results obtained are of limited informative value because they describe a
geographically and chronologically limited phenomenon and do not contribute substantially to the
reconstruction of our evolutionary history (Kirsanow and Burger 2012). Some palaeogenetists
argue that questions related to the social structures of prehistoric societies can be best answered
with population genetic parameters, such as degree of heterozygosity, the degree of inbreeding,
rather than determining affinity to a burial group (Kirsanow and Burger 2012).

Challenges and limitations of the palaeogenetic research

Despite the prospects of the new method, the analysis of ancient DNA is facing several challenges
and limitations. The main problems are related to poor maintenance of the genetic material, the
limited amount of sample, and the contamination.
Obtaining authentic endogenous DNA depends directly on the preservation quality. After the
death of the body, follows autolysis and putrefaction. The DNA begins to be degraded by
endogenous nucleases, the quantity and quality gradually decreases. Under certain tafonomic
conditions such as rapid dehydration, low temperature, pH and high salt concentration, the
degradation can be stopped completely before the endogenous DNA is destroyed (Hofreiter et al.
2001a). The maximum survival time of genetic material has been estimated to 100,000 years,
although it is now widely accepted that the most important role in DNA damage plays the
microenvironment and the tafonomic conditions (Smith et al. 2001). Even if the DNA survives, is
fragmented into small fragments (<500 nucleotide bases) and chemically modified, making it
highly susceptible to external contamination. The nuclear DNA, located in the cell nucleus is
difficult to survive compared to mitochondrial DNA found in many copies in the cell
mitochondria. This is one of the reasons that first palaeogenetic investigations focused on
mitochondrial DNA. The analyses of most functional traits, forensic identification and analysis
with STRs in Y-chromosome require the maintenance of nuclear DNA that shows lower success
rates than the mitochondrial DNA.

Poor preservation of dental or skeletal material contributes in faster DNA damage and increases
the risk of contamination. Bones and teeth broken and taphonomically altered by plant roots,
microorganisms, moisture, acidic burial environment, exhibit generally low success rate in
isolating genetic material. Apart from visual inspection, there are several control methods
(radiological, microscopic) that the degree of preservation of skeletal and dental material that can
be used, one before proceeding to sampling (Kirsanow and Burger 2012). Generally, one should
prefer intact teeth without pathological lesions and solid parts of bone, with no trace of
discoloration and traces of the action of microorganisms. Cancellous bone such as vertebrae or
brittle bones and teeth should not be used, because the porous morphology is susceptible to
exogenous infection and destruction of genetic material.

The size of the sample, finally, may be still a limiting factor. This happens mainly when the -149-
animal or bone material is very limited and the significance of this finding does not allow
extensive sampling. Before the appearance of the NGS methods the PCR methodology required a
large number of reactions to analyze a small DNA fragment of about 400 bases. Each reaction
was targeted on analyzing a small portion of about 100 bases which had to be repeated several
times. The new technology enables the analysis of the entire mitochondrial genome as well as
targeted nuclear data with very few reactions. It still remains the question of repeatability.
Especially in samples where the maintenance of the genetic material is poor, the need for multiple
repetitive reactions is necessary, to ensure the authenticity of the results.

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Ancient DNA and palaeogenetic research: a new era in physical anthropology

Papageorgopoulou Christina

Contamination is one of the most important problems and refers to the authenticity of the DNA
recovered from the sample. The authentic endogenous DNA, is derived from the dead organism,
however, it can be also exogenous i.e. from another organization, who contaminated the sample.
A sample can be contaminated very easily after desiccation and throughout the course of the
workflow: excavation, sampling, laboratory analysis. The contamination is particularly dangerous
to human samples, because the excavators, the archaeologists, the anthropologists, the
palaeogeneticists and the people producing the reagents, are potential sources of contamination. In
animal samples the risk is limited to contamination between samples, and animal food and animal
present in the excavation and the laboratory.

Epithelial cells on the skin surface and sputum from the oral cavity contain DNA· every
researcher in contact with skeletal or dental material may contaminate the sample. Additionally,
cleaning and washing, bone and tooth samples, easily transports contamination from the external
surface in the internal pores of the bone or tooth (Kirsanow and Burger 2012). In this case, the
potential risk is greatest because it is easier to remove the mechanical and chemical contamination
from the outside than from the inside of the sample. For these reasons, it is important the samples
of bones and teeth, to be used directly or to be carefully handled for future genetic analyses. They
should not be washed and should be placed in a room with constant low temperature without
moisture and sunlight (Burger and Bollongino 2010). During skeletal recovery, transportation and
sampling gloves and face mask should be used. Work surfaces and utensils should be cleaned
following standard DNA degradation rules. The most common and easily available material is
sodium hypochlorite (bleach).

In a genetic laboratory millions of molecules are produced daily, imported from tools, reagents,
new samples, and the researchers (Cooper and Poinar 2000). Even where strictly protocols for
mechanical (double distilled sterile water and soap) and chemical (radiation, use and commercial
sodium hypochlorite solutions destruction DNA) removal of contamination is applied some
molecules will survive, will degrade ultimately will resemble the ancient DNA (Kirsanow and
Burger 2012). Unavoidable turbulence of the air, caused by people moving in the laboratory, can
carry these contaminants in a reaction tube or in a sample (Kirsanow and Burger 2012). Usually
the contamination appears immediately on the blank control or is present after sequencing. For
this purpose a set of criteria has been established, designed to reduce the likelihood to recover not
authentic DNA (Gilbert et al. 2005). The basic rules include an ancient DNA dedicated laboratory
with isolated workspaces continuously mechanical and chemical cleaning of all laboratory
surfaces, tools, reagents, control samples, repeatability of results: multiple extractions,
amplifications and sequencing of the same sample, quality control, other findings e.g. animal
bones from the same archaeological site. Moreover, the screening of the anthropologists, the
excavation staff and the researchers who came in contact with the samples can indicate whether a
discrepancy in sequencing is due to modern contamination.

The palaeogenetisists must check the quality and authenticity of the results in several ways and at
the molecular level. Postmortem environmental conditions can affect the nitrogen bases and the
phosphate backbone of DNA (Gilbert et al. 2003, Hofreiter et al. 2001b). The most common
occurrence is deamination, a chemical, namely, mutation which results in the conversion of one
base into another. The most common deaminations are transitions, i.e. changes in the group of
purines and pyrimidines (adenine → guanine, thymine, cytosine and cytosine → → thymine,
guanine adenine →) (Gilbert et al. 2003, Hofreiter et al. 2001b). These changes affect the
sequencing of the genetic material and can lead to false results. Today there are several ways to
diagnose one or more deamination. The measures taken are either statistical models that calculate
mathematically the number of deamination, particularly in the samples is sequencing hundreds of
kilobases (Ho et al. 2007) or chemical sample preparation (Βriggs et al 2010) and mainly re-
analyzing the same sample, where one deamination occurs very rarely at exactly the same point of
the sequence of DNA.

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