RIVERA_TEJADA_LIZ_PLA

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Tabla 47: Beneficio- Costo

Año Monto del Presupuesto

Año 2015 S/. 15,618.00.

Año 2016 S/. 15,618.00.

Año 2017 S/. 15,618.00.

Año 2018 S/. 15,618.00.

Año 2019 S/. 15,618.00.

Año 2020 S/. 15,618.00.

Total S/. 78,090.00.

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C

Elaboración: Propia

Año: 2015

Se pronostica que en el año 2016 se adjudique un contrato con Sociedad Minera Cerro Verde

de S/. 9 millones al menos por un periodo de 3 años. Luego de ello la adjudicación de otro

contrato para el año 2019 por S/. 6 millones por un periodo de 2 años

Tabla 48: Ingresos Adicionales

Año Ingresos Adicionales

Año 2016 S/. 3,000,000.00

Año 2017 S/. 3,000,000.00

Año 2018 S/. 3,000,000.00

Año 2019 S/. 3,000,000.00

Año 2020 S/. 3,000,000.00

Total S/. 15,000,000.00

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C

Elaboración: Propia

Año: 2015

Los costos asociados para los servicios incluyen los siguientes puntos

150

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 Galones por Año
 Sueldo Conductor
 Costo Indirecto
 Seguros
 Conductores
 Gastos Generales y Honorarios

Los Beneficios Netos pronosticados para el periodo 2016 al 2020 se detallan a continuación:

Tabla 49: Beneficios Netos

Año Beneficios Netos Utilidad (%)
Año 2016 S/. 330,000.00 11
Año 2017 S/. 360,000.00 12
Año 2018 S/. 360,000.00 12
Año 2019 S/.330,000.00 11
Año 2020 S/. 360,000.00 12
S/. 1,740,000.00
Total

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015
Convertir costos y beneficios a un valor actual: debido a que los montos que hemos
proyectado no toman en cuenta el valor del dinero en el tiempo (hoy en día tendrían otro
valor), debemos actualizarlos a través de una tasa de descuento.

La tasa de descuento anual utilizada es el 8% (Referencial)

151

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Tabla 50: Presupuesto Actualizado

Año Monto del Presupuesto Montos actualizados (Valor
Actual(1+i)^-n)
Año 2015 S/. 15,618.00. S/. 15,618.00
Año 2016 S/. 15,618.00. S/. 14,461.11
Año 2017 S/. 15,618.00. S/. 13,389.92
Año 2018 S/. 15,618.00. S/. 12,398.07
Año 2019 S/. 15,618.00. S/. 11,479.70
Año 2020 S/. 15,618.00. S/. 10,629.35
S/. 77,976.15
Total S/. 46, 854
Ingresos actualizados (Valor
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C Actual(1+i)^-n)
Elaboración: Propia 0
Año: 2015 S/.305,555.56
Tabla 51: Cálculo de Costo-Beneficio S/.308,641.98
S/.285,779.61
Año Ingresos Adicionales S/.242,559.85
Año 2015 0 S/.245,009.95
Año 2016 S/. 1,387,546.94
Año 2017 S/. 330,000.00
Año 2018 S/. 360,000.00
Año 2019 S/. 360,000.00
Año 2020 S/.330,000.00
S/. 360,000.00
Total S/. 6,000,000.00

152

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Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015

Hallar relación costo-beneficio: dividimos el valor actual de los beneficios entre el valor
actual de los costos del presupuesto.

Costo-Beneficios:

Valor actual Beneficios
Valor actual Costos

S/. 1,387,546.94
S/. 77,976.15

Resultado= 17.79

Si el valor resultante es mayor que 1 el proyecto es rentable, pero si es igual o menor que 1
el proyecto no es viable pues significa que los beneficios serán iguales o menores que los
costos de inversión o costos totales.

Por lo tanto podemos afirmar al tener un valor resultante de 17.79, que la estrategia de
Homologación es viable ya que la inversión que se hará generará mayor beneficios para la
empresa Transporte Arequipa S.A.C.

153

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6. CAPITULO 05: DESARROLLO DOCUMENTAL DE LA HOMOLOGACION

6.1. Elaboración
En esta etapa se procederá a realizar los procedimientos y formatos así como también los
documentos necesarios para que Transporte Arequipa S.A.C cumpla con los requisitos
solicitados en el proceso de Homologación.
Adicional a ello se determinarán los indicadores de gestión para medir el nivel de
cumplimiento del proceso de Homologación por áreas de evaluación.

6.1.1. Cuestionario de Homologación:
A continuación se desarrollarán cada una de las preguntas del cuestionario. Asimismo se han
elaborado los procedimientos faltantes de acuerdo al diagnóstico previamente realizado. Por
motivos de confidencialidad algunos datos numéricos serán expresados en porcentaje (%),
asimismo el nombre y los datos generales de la empresa han sido cambiados por datos
ficticios a fin de proteger la identidad y confidencialidad de la empresa.
INFORMACION GENERAL

 Razón social
Transporte Arequipa S.A.C

 RUC
21593762403

 Actividad Económica
Principal: Alquiler de Equipo de Trasporte, vial y terrestre

154

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 Actividad Evaluada
Transporte de Personal

 Dirección Oficina Principal
Urb. Arequipa C-14 Cerro Colorado

 Localidad
Cerro Colorado

 Teléfono
(054) 227212

 Fax
La empresa no cuenta con fax

 Página Web
La empresa no cuenta con Pagina Web

 Numero Empleados
Directivos / Administrativos: 6 personas
Supervisores: 2 personas
Conductores: 69 personas
Total de empleados: 77

 Numero Empleados Subcontratados.
La empresa no cuenta con empleados subcontratados

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 Antigüedad de la empresa
La empresa cuenta actualmente con 10 años de antigüedad

 Cuestionario
Transportista

 Nombre de Contacto Comercial
Fabián Luis Pinto Vargas

 Teléfono
(054) 277212

 Correo Electrónico
[email protected]

 Teléfono Celular
950702830

 Propósito
Homologar a la empresa Transporte Arequipa SAC Desde los aspectos de: información
adicional, situación financiera obligaciones legales, capacidad operativa, gestión de la
calidad, seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, gestión comercial con los requisitos
definidos por la empresa sociedad minera cerro verde.

 Antecedentes
La presente evaluación ha sido realizada por encargo de SOCIEDAD MINERA CERRO
VERDE SAA de acuerdo a los procedimientos de SGS del Perú SAC para el servicio de
Homologación de proveedores. Consiste en el levantamiento de información y su posterior

156

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evaluación, de acuerdo a los requerimientos que la empresa Sociedad Minera Cerro Verde
SAA considera más importantes para su gestión de aprovechamiento.

INFORMACION ADICIONAL

P1- Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)

No existe ninguna empresa afiliada.

P2-Sucursales

La empresa no cuenta con ninguna sucursal.

P3- Principales Accionistas

Tabla 52: Accionistas

Nombre % Actual

Accionista X 17%

Accionista Y 17%

Accionista Z 66%

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C

Elaboración: Propia

Año: 2015

En la auditoria, demostrar este punto con los siguientes documentos: Minuta de Constitución

/Ficha RUC/ Escritura Pública del 10-11-15 (Notario Público)

P4- Principales ejecutivos/gerentes Cargo
Tabla 53: Ejecutivos/Gerentes Gerente general

Nombre
Ejecutivo X

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Ejecutivo Y Directora

Ejecutivo W Directora

Ejecutivo Z Director

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C

Elaboración: Propia

Año: 2015

En la auditoria, demostrar este punto con los siguientes documentos: Registro de Personas

Jurídica Vigencia de Poder de fecha 11/11/2015, Partida Registral N° SIR 12436262 Asiento

C00008, Escritura Pública del 06/03/2014.

P5- Partida Electrónica/Registral

Partida Numero: 11893456

P6- Modificación de Estatutos/Poderes Vigentes
Rubro constitución: A00001 – A00002
Rubro Aumento de capital; B00001 – B00002 – B00003 - B00004 - B00005 – B00006 –
B00007
Rubro Nombramiento de Mandatarios: C00001 – C00002 - C00003 – C00004 – C00005 –
C00006- C00007 - C00008
Aumento de capital – nombramiento de gerente: B00064 – C0005
Modificación de EIRL: B0004 – C0004

PODERES VIGENTES Registro de personas jurídicas sociedad mercantil de poder: C00008
– B00006, B00007 – 00001, C0008 – B0006, C00008 – B00006

P7- Acuerdos con otras firmas

La empresa no registra acuerdo con otras firmas.

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SITUACION FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

P8- Estados Financieros
Por motivo de confidencialidad se expresarán los estados financieros en % y no numéricos.
Los datos correspondientes al Estado de Ganancia y Pérdidas serán expresados en % de
crecimiento en relación al primer año.
Tabla 54: Estados Financieros

Balance Año 1 Año 2 Año 3

Nro. de Días 365 360 360
Años 2,013 2,014 2,015
54.79% 93.72% 81.11%
Activo Corriente 45% 6% 19%
Activo No Corriente 100% 100% 100%
8.82% 22.26% 21.67%
Total Activo 0.23% 0.00% 23.76%
Pasivo Corriente 9.05% 22.26% 45.43%
Pasivo No Corriente 90.95% 77.74% 54.57%

Total Pasivo - 104% 245%
Patrimonio - 236% 390%
Estado de Ganancias y - 58% 595%
Perdidas

Ventas
Costo de Ventas
Utilidad Neta del Ejercicio

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015

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En la auditoria, demostrar este punto con los siguientes documentos: Balance Anual, Estado
de Ganancias y Pérdidas auditado y firmado por el Contador de los años 2013, 2014,2015
(Cierre Octubre).

P9 – Ratios de Liquidez

Tabla 55: Ratios Liquidez Parte 1

Razón de Liquidez Año 1 Año 2 Año 3
Gral. 6.21 4.21 3.74

Prueba Acida 6.21 4.21 3.74

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C

Elaboración: Propia

Año: 2015

P10- Ratios de Liquidez

Tabla 56: Ratios Liquidez Parte 1

Año 1 Año 2 Año 3
0.795
Activo No Cte. 200.4

/Pasivo No Cte.

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C

Elaboración: Propia

Año: 2015

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P11- Ratios de Gestión Año 3
862.21
Tabla 57: Ratios de Gestión 325.77

Año 1 Año 2 Año 3
670.3 0.45
Rotación de Cuentas 442.33 214.11
por Cobrar. Año 3
Año 2 0.55
Rotación de Cuentas 289.29 0.22
por Pagar.
Año 2
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C 0.26

Elaboración: Propia

Año: 2015

P12- Ratios de Solvencia

Tabla 58: Ratios de Solvencia

Año 1

Razón de 0.09

endeudamiento

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C

Elaboración: Propia

Año: 2015

P13- Ratios de Rentabilidad

Tabla 59: Ratio de Rentabilidad

Año 1

Rentabilidad sobre 0.21

Patrimonio

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C

Elaboración: Propia

Año: 2015

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P14- ¿La empresa presentó los últimos estados financieros?

La empresa deberá demostrar en la auditoria que presentó el Balance General y el Estado de
Ganancias y pérdidas de los años 2012, 2013 y 2014.

P15- Volumen de Ventas

El volumen de ventas hasta expresado como porcentaje de crecimiento con respecto al año
2013. Transportes Arequipa S.A.C no sectoriza sus ventas.

Tabla 60: Volumen de Ventas

Años Crecimiento % Con respecto al 2013
2013
2014 104%
2015 145%

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015
P16. Lista de Obligaciones Bancarias a corto y largo plazo (Sobregiro, Obligaciones
Negociables, Letras).

Tabla 61: Obligaciones Bancarias

Tipo de Obligación Valor en $ ¿Se encuentra al día en los
(Vigente) 65,867 pagos?

Leasing – arrendamiento Si
financiero

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Leasing – arrendamiento 482,271 Si
financiero

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015
Se deberá demostrar el pago de las obligaciones bancarias con el Cronograma de Pagos y el
detalle de movimientos del Banco Scotiabank y comprobantes de pago.

P17- ¿De acuerdo al reporte de INFOCORP la empresa registra obligaciones vencidas
y no pagadas?

Según Reporte de Riesgo Sentinel del 21/10/2015 la empresa no registra obligaciones
vencidas y no pagadas.

P18- ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?

La empresa no presenta multas, procesos Administrativos o Judiciales pendientes, ni
derivados de incumplimientos legales.

P19- Bancos con los cuales trabaja la empresa

 BCP
 Scotiabank

Se deberá demostrar en la auditoria los Estados de Cuenta de los Bancos.

P20- ¿La calificación de la SBS considera a la empresa como normal?

La calificación de la SBS considera a la empresa como 100% NORMAL al 21/10/2015,
según lo verificado en el

Reporte de Riesgo SENTINEL al 21/10/2015.

163

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P21- ¿La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes?

Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil.

 10025361 (La Positiva) – Vigencia 01-02-2016
 10030288(La Positiva) – Vigencia 02-02-2016
 9563405-36594634(La Positiva) – Vigencia 31-01-2016

Pólizas de transporte.

 10249299 (La Positiva) – Vigencia 30-04-2016
 2307-455745 RIMAC– Vigencia 06-02-2016
 10015604 (La Positiva) – Vigencia 17-01-2016

Pólizas de seguro de alto riesgo del personal

 217883 SCTR Pensión La Positiva Vida– Vigencia 01-07-2016
 48061 SCTR Salud La Positiva Sanitas– Vigencia 06-07-2016

P22- ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes
pagos?

 SUNAT (Si)
 ESSALUD (Si)
 AFP/SNP (Si)
 Planillas del Personal (Si)

La empresa deberá evidenciar el pago de SUNAT, ESSALUD, SNP, AFP (Integra,
Profuturo, Hábitat y Prima) y Planillas de personal correspondiente a los 6 últimos meses de
acuerdo a la fecha de auditoria.

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CAPACIDAD OPERATIVA

P23 - Instalaciones de la empresa (Propio/Hipotecado/Alquilado)
¿Cuenta con oficinas?
Actualmente se cuenta con una oficina en funcionamiento.

 Área (m2)/Alquilado: 481
 Vigencia de Alquiler/Alquilado: 15 de marzo del 2016
 Alquiler o propiedad formal: Alquiler
Se deberá demostrar en la auditoria el Contrato de Alquiler vigente hasta el 14/03/2016,
Notaría Villavicencio Cárdenas, demostrando la propiedad formal de las instalaciones.
P24- Detalle de instalaciones con las que cuenta
 Ubicación Geográfica: Urb. Arequipa C-14 Cerro Colorado
 Ciudad: Arequipa
 Estado: Bueno
P25- ¿Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales?
No aplicable, la empresa no requiere almacenes con condiciones especiales para la línea
homologada.
P26- ¿Los almacenes están en buenas condiciones de organización y control?
No aplicable, la empresa no cuenta con almacenes.
P27- Detallar los turnos y horarios de trabajo
Turno administrativo:
Lunes a Viernes: 9:00 am – 1:00 pm y 3:30 pm – 7:30 pm

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Sábados: 9:00am – 12 pm

Turno del personal:
Lunes a Sábado: 5:00 am – 3:00 pm

P28- Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar.
(Ej: Horas/hombre; Toneladas/mes, etc.

 Línea de Productos/Servicio: Transporte de Personal
 Capacidad Máxima: 69 unidades de transporte
 Capacidad Ocupada: 66 unidades de transporte
 Producción actual/capacidad: 95.65%
La empresa determinó su capacidad por el total de unidades disponibles para la ejecución del
servicio y la capacidad actual corresponde a las unidades contratadas en la actualidad.

P29-Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de servicios que desea
homologar:

El diagrama de flujo general está compuesto por los siguientes procesos:

 Procesos Operativos
 Procesos de Apoyo, Mantenimiento, HSE y Recursos Humanos
 Procesos Comerciales , Contractuales y Financieros
Vea Anexo 11 “Diagrama de Flujo General”

P30- Teléfono / Teléfono celular / Radio Teléfono

Si, la empresa cuenta con teléfono y celulares.

 1 Teléfono Fijo
 77 Celulares Se demostrara al auditor el recibo de compra de los celulares y los pagos

correspondientes.

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P31- LAN / Intranet (06 PCs)

Si, Transporte Arequipa S.A.C cuenta con Intranet en la oficina administrativa en 7 PC`s.

P32- Red WAN / Extranet

No aplica

P33- Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico

Si, se cuenta con correo electrónico para todos los administrativos y supervisores en campo.
El servidor es ipage.

P34- Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso
de comercialización

Tabla 62: Principales Maquinas

Descripción Marca Capacidad Año de
Fabricación
Van Mercedes Benz 19
29 2014
Ómnibus Mercedes Benz 11 2014
15 2014
Minivan Hyundai 32 2014
6 2014
Minibús Renault 4 2014
20 2014
Ómnibus Marcopolo 6 2014
2014
Camioneta Nissan

Camioneta Pick Up Toyota

Van Volkswagen

Camioneta Toyota

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C

Elaboración: Propia

Año: 2015

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La empresa demostrará las facturas de compra, Leasing vigente y Contrato de alquiler
indefinido, demostrando la propiedad formal de los equipos.

P35- Detallar los equipos e instrumentos de medición utilizados

La empresa no requiere instrumentos de medición para la línea homologada.

P36- ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

La empresa demostrara las Tarjetas de Propiedad, facturas de compra, Leasing vigente,
demostrando la propiedad formal de los equipos. Vea anexo 12 “Lista de Unidades de
Transporte”.

P37- ¿Cuenta con equipos de cómputo y software especializado para el desarrollo de
sus actividades?

La empresa cuenta con equipos de cómputo para las actividades administrativas y de
operación. El software utilizado es Microsoft Office. Además de ello se ha realizado una lista
con los equipos de cómputo. Vea Anexo 13 “Lista de Equipos de Cómputo”.

P38- ¿Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

La empresa cuenta con licencia original de Windows y de Office 365 para todas las
computadoras y laptops que tiene para la actividad de Transporte de Personal. Se demostrara
las facturas de adquisición del software.

P39- ¿Realiza copias de seguridad de su información?

La empresa realiza copias de seguridad de todas las áreas cada 15 días, se encuentra en Disco
Duro a cargo del Asistente Administrativo. Se deberá evidenciar el back up por fechas en el
disco duro externo. Vea anexo 14 “Procedimiento Copias de Seguridad”.

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P40- Personal Fijo y Subcontratado
Personal Fijo
Directivos / Administrativos: 6 personas
Supervisores: 2 personas
Conductores: 69 personas
Total de empleados: 77
Personal Subcontratado:
No cuenta con personal subcontratado
P41- Media de antigüedad (años)
Conductores: 2 años
Administrativos: 7 años
Vea anexo 15 “Media de Antigüedad de Años”
P42. ¿Han realizado, en el último año, inversiones en mejorar equipamiento,
maquinaria, infraestructura, que ofrezcan seguridad a trabajadores y prevención de
impactos al ambiente?
En los últimos años la empresa ha venido mejorando los equipos de transporte utilizados para
el trasporte de personal, como camionetas y vanes, teniendo como mínimo para estos dos
casos 3 años de antigüedad.
La empresa deberá presentar Contratos de Leasing vigentes que evidencian las inversiones
en la mejora de su equipamiento.

169

TESIS UCSP 15-3-2016

GESTION DE CALIDAD

P43- ¿Tiene la empresa un Manual de Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a
la norma ISO: 9001 u otra norma internacional de calidad?
Se elaboró el manual de calidad de acuerdo a la norma ISO 9001 con código MA-SGC-01
.Vea anexo 16 “Manual de Calidad”.

P44- ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado?
La empresa no cuenta con un Sistema de Gestión de Calidad certificado.

P45- ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia
general?
Se elaboró la Política de Calidad aprobada el 22/10/2015. Vea anexo 17 “Política de Calidad”

P46- ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de Calidad al personal?
Se elaboró los objetivos de calidad correspondientes para el año 2016. Vea anexo 18
“Objetivo de Calidad”.

Asimismo se deberá demostrar en la auditoria los registros de difusión de todo el personal de
la Política y Objetivos. Vea anexo 19 “Formato de Registro de Difusión”.

P47- ¿Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión,
aprobación, control de cambios e identificación de sus documentos y registros?
Se elaboró el Procedimiento Control de Documentos y Registros P-SGC-01. Vea anexo 20
Asociado a este procedimiento se elaboró el formato F-SGC-01 “Lista Maestra de
Documentos y Registros”. Vea anexo 21.

Se deberá demostrar en la auditoria el cumplimiento del procedimiento y el llenado de la lista
Maestra de Documentos y Registros.

170

TESIS UCSP 15-3-2016

P48- ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la
empresa?

Se elaboró los objetivos de calidad correspondientes para el año 2016. Vea anexo 18
“Objetivo de Calidad”.

P49- ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para
la organización; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?

Se elaboró los indicadores de gestión medibles, se deberá demostrar el seguimiento de los
objetivos planteados cumpliendo con la meta establecida. Vea anexo 22 “Indicadores de
Medición “

P50- ¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se
haya establecido y se mantenga el Sistema de Gestión de Calidad?

La empresa designó como Representante de la Dirección del Sistema de Gestión de Calidad
al Gerente General. Se elaboró el formato F-SGC-02 de Nombramiento del Representante
del Sistema Integrado de Gestión por la Alta Dirección. Vea anexo 23.

P51- ¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la
gerencia, generando los registros correspondientes?

Se elaboró el Procedimiento de Revisión por la Dirección P-SGC-02 el cual establece la
periodicidad de las revisiones cada año. Vea anexo 24

Adicional a ello se elaboró el Acta de Revisión por la Dirección F-SGC-03. Vea anexo 25.

Se deberá demostrar en la auditoria el registro de la revisión realizada por la dirección del
SGC.

171

TESIS UCSP 15-3-2016

P52. ¿Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?

La empresa ha definido las especificaciones del servicio en su Brochure, especificando
características de las unidades vehiculares para la de ejecución del servicio, disponibilidad
de vehículos y personal especializado. Vea anexo 26 “Brochure”

P53- ¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en
las instalaciones de la empresa, este material está plenamente identificado y se toman
las precauciones requeridas para evitar su deterioro?

No aplicable, la organización no mantiene material o propiedad del cliente en las
instalaciones de la empresa.

P54- ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los
servicios no conformes?

Se elaboró el Procedimiento para Servicio No Conforme P-SGC-04. Vea anexo 27

Incluye el Informe de No Conformidad F-SGC-05. Vea anexo 28.

Se deberá demostrar los registros de los informes de no conformidad cerrados y el sustento
de los resultados.

P55- ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación
de acciones correctivas y acciones preventivas? En caso de existir, incluye: Se elaboró el
procedimiento P-SGC-03 Acciones Correctivas y Preventivas. Vea anexo 29

P56. Revisión de no conformidades. Se elaboró el Informe de No Conformidad F-SGC-05
y F-SGC-06 Acción Correctiva. Vea anexo 30

P57. Determinación de las causas de la no conformidad Se elaboró el Informe de No
Conformidad F-SGC-05 y F-SGC-06 Acción Correctiva. Vea anexo 30

P58. Determinación e implementación de las acciones necesarias. Se elaboró el Informe
de No Conformidad F-SGC-05 y F-SGC-06 Acción Correctiva. Vea anexo 30

172

TESIS UCSP 15-3-2016

P59. Registro de resultados de las acciones tomadas. Se elaboró el Informe de No
Conformidad F-SGC-05 y F-SGC-06 Acción Correctiva. Vea anexo 30

Se deberá demostrar al auditor el informe de acción correctiva/preventiva cerrada con todo
el sustento de su implementación y resultada.

P60. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización
de auditorías internas, el mismo que incluye registros de auditorías internas y
resultados?

Se elaboró el procedimiento P-SGC-05 Auditoria Internas. Vea anexo 31.

Adicional a ello se elaboró:

 F-SGC-07 Plan de auditoria. Vea anexo 32.
 F-SGC-08 Programa de auditorías. Vea anexo 33.
 F-SGC-09 Informe de auditorías. Vea anexo 34.

En la auditoria demostrar que se realizó la auditoria evidenciando el informe de Auditorias y
formatos asociados.

P61- ¿Han tenido auditorías internas / externas para comprobar la eficiencia del
Sistema, y que hayan incluido todos los procesos?

Se deberá demostrar el informe de auditoría realizado. Además de ello presentar los registros
de acciones correctivas/preventivas.

P62- ¿La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la
organización? (Por ejm. Perfiles).

La empresa presentó el Perfil de Puestos en el que se incluye las competencias para las
diferentes funciones de la organización.
Vea anexo 35 “F-SGH-01 Perfil de Puestos”

173

TESIS UCSP 15-3-2016

P63- ¿Las competencias (perfiles) definidas consideran educación, formación,
habilidades y experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto)?

Los Perfiles que se incluyen en el Perfil de Puestos F-SGH-01 consideran educación,
formación, habilidades y experiencia. Vea anexo 35 “F-SGH-01 Perfil de Puestos”.

P64- ¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal
para evaluar el cumplimiento del perfil requerido? En caso la respuesta sea positiva,
presentar los registros que acrediten esta evaluación.

Se elaboró el Procedimiento de Reclutamiento y Selección de Personal. Vea anexo 36

Adicional a ello se elaboró el Registro de Evaluación de Personal F-SGH-02. Vea Anexo
37. Se deberá demostrar el registro de evaluación para cada postulante que se entrevistó.

P65- Al momento de contratar a los conductores, adicionalmente se les solicita

 Certificado de antecedentes penales / Policiales
 Record de conductor

La empresa solicita estos requerimientos en el Perfil de Puestos F-SGH-01 (Conductor) y
Registro de Evaluación de Personal F-SGH-02

P66. ¿Tienen un programa de capacitación del personal, basado en las necesidades de
capacitación detectadas?

Se elaboró el formato F-SGH-03 Programa de Capacitación anual e incluye temas de calidad,
HSE, servicio y conocimientos técnicos. Vea anexo 38.

Se deberá evidenciar los registros de capacitación y certificados de acuerdo al programa de
capacitación. Se deberá incluir a todos los participantes que estén especificados en el
programa.

174

TESIS UCSP 15-3-2016

P67. ¿La capacitación de los conductores incluye manejo defensivo?

Se incluyó en el programa de capacitación el tema de manejo defensivo.

La empresa deberá evidenciar los certificados y registros de capacitación correspondientes.

P68- ¿En caso tuvieran un programa de capacitación, este se cumple?

Se deberá evidenciar los registros de capacitación y certificados de acuerdo al programa de
capacitación. Se deberá incluir a todos los participantes que estén especificados en el
programa.

P69- ¿La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educación,
formación y experiencia?

La empresa presenta archivadores ordenadas por orden alfabético de todos los trabajadores
el cual incluye:

 Evaluación Realizada
 CV Documentado
 Requisitos del Perfil archivados
 Certificados de Capacitación
 Examen Medico

P70- ¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de las unidades de
transporte?

La empresa tiene implementado el formato F-SGM-01 Registro Correctivo. Vea anexo 39

La empresa deberá evidenciar los registros en caso se haya suscitado algún mantenimiento
correctivo.

175

TESIS UCSP 15-3-2016

P71- ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

La empresa tiene implementado el formato F-SGM-02 Mantenimiento Preventivo de
Vehículos. Vea anexo 40

Se realiza mantenimiento preventivo cada 5000 Km de todas las unidades. Se deberá
demostrar facturas del concesionario que se realiza el mantenimiento.

P72- ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos
de medición?

No aplicable, la empresa no requiere instrumentos de medición para la línea homologada.

P73- ¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen
cuando fueron calibrados y cuando es su próxima calibración?

No aplicable, la empresa no requiere instrumentos de medición para la línea homologada.

P74-. ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones
trazables?

No aplicable, la empresa no requiere instrumentos de medición para la línea homologada.

P75- ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a
sus proveedores (de productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad?

Se elaboró el Procedimiento de Compras y Contratación de Servicios P-LOG-01. Vea anexo
41.
Adicional a ello se elaboró anexo 42 “F-LOG-01 Selección de Proveedores”

Se deberá evidenciar las hojas técnicas de cada uno de los productos/servicios adquiridos,
formato de selección y facturas de compra.

176

TESIS UCSP 15-3-2016

P76- ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar
periódicamente el desempeño de sus proveedores?

Se elaboró el Procedimiento de Compras y Contratación de Servicios P-LOG-01. Vea anexo
41.
Adicional a ello se elaboró anexo 43 “F-LOG-02 Evaluación de Proveedores”.

P77- ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los productos
comprados?

Se elaboró el Procedimiento de Inspección de Productos Comprados P-LOG-02. Vea anexo
44.
Adicional a ello se elaboró el formato F-LOG-03 “Inspección de Productos”. Vea anexo 45.

Se deberá demostrar el registro de inspección de todos los productos comprados.

P78- ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos
adquiridos?

No aplicable, para la línea homologada.

P79- En el almacén de materias primas e insumos / productos: Los productos tienen
identificación y se mantiene un control de stock de los mismos.

No aplicable, la empresa no requiere de almacén de materias primas para la línea
homologada.

P80- Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de
productos almacenados. No aplicable, la empresa no requiere de almacén de materias
primas para la línea homologada.

P81- Tiene definida un área de productos no conformes. No aplicable, la empresa no
requiere de almacén de materias primas para la línea homologada.

177

TESIS UCSP 15-3-2016

P82- Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos
representan algún tipo de riesgo para la salud o el medioambiente. No aplicable, la
empresa no requiere de almacén de materias primas para la línea homologada.

P83- En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier
proceso que pueda afectar la conformidad del servicio. ¿Se realiza un control de los
procesos subcontratados?

La empresa tiene contrato vigente con las concesionarias que realiza Mantenimiento, solicita
la documentación: Informe de Revisión Técnica, Registro de Mantenimientos.
Se elaboró el procedimiento P-LOG-03 “Control de Subcontratación”. Vea anexo 46.

Se deberá demostrar los registros F-LOG-02 de la evaluación del subcontratista.

P84- Realizan supervisión en campo de las empresas subcontratadas.

Se deberá demostrar los registros de auditoria en las empresas subcontratadas. Se elaboró el
procedimiento P-LOG-03 “Control de Subcontratación”. Vea anexo 46.

P85- Controlan que las empresas subcontratadas realicen el mantenimiento preventivo
de sus unidades

No aplicable, todo el mantenimiento se subcontrata con el concesionario de cada vehículo a
cargo de Transporte Arequipa S.A.C.

P86- Controlan que las empresas subcontratadas capaciten a sus conductores en
manejo defensivo y seguridad

No aplicable. No se subcontrata choferes.

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TESIS UCSP 15-3-2016

P87- ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus
obras/servicios?

En el registro de operaciones se monitorea y realiza un seguimiento a todos los servicios que
se realizan diarios, los conductores que se encuentran en servicio, la hora de inicio y fin del
servicio, la disponibilidad de las camionetas o vanes para futuras contrataciones y si se
presenta algún tipo de observación en el servicio brindado.

Vea anexo 47 “F-GO-01 Registro diario de operaciones”.

P88- En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software
o medio informático para la actividad de planeamiento y programación de sus obras /
servicios / la producción?

La empresa utiliza Hojas de Cálculo Excel.

P89. ¿Tienen especificaciones escritas del servicios / producto, identificadas como
vigentes y disponibles en los lugares pertinentes?

La empresa ha definido las especificaciones del servicio en su Brochure, especificando
características de las unidades vehiculares para la de ejecución del servicio, disponibilidad
de vehículos y personal especializado. Vea anexo 26

Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad
durante el proceso de:

P90. Estiba / Carga

No aplicable, la empresa no ejecuta servicios de estiba y carga.

P91. Transporte. Se elaboró el procedimiento de transporte P-GO-01 “Transporte de
Personal”. Vea anexo 48

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TESIS UCSP 15-3-2016

P92 Descarga/Desestiba
No aplicable, la empresa no ejecuta servicios de estiba y carga.
P93. ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución de este?
La empresa trabaja con una Orden de Servicio y Contratos de Arrendamiento para la
ejecución de todos sus servicios.
P94. ¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento /
rastreo del servicio brindado / producto(s) que fabrica?
La trazabilidad se realiza a través del sistema GPS el cual se monitorea a diario desde la
plataforma online.
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

P95. ¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada,
aprobada por la gerencia general y difundida al personal?
La empresa cuenta con Política de Seguridad y Salud Ocupacional, se deberá mostrar los
registros de difusión a todo el personal. Vea anexo 49 “Política de Seguridad”
P96. ¿Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?
La empresa cuenta con el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional. Vea anexo 50 RL-
SGS-01
P97. ¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en la ruta y
en las instalaciones?
La empresa ha realizado la identificación de peligros y evaluación de riesgos: Transporte de
personal. Se elaboró el IPERC de Trabajo Administrativo. Cabe mencionar que se utilizó la

180

TESIS UCSP 15-3-2016

metodología de Sociedad Minera Cerro Verde para determinar la severidad del riesgo. Vea
anexo 51 F-SGS-01 IPERC

P98. ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?

Se elaboró el listado de tareas peligrosas F-SGS-02 Listado de tareas peligrosas. Vea Anexo
52

P99. ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el
personal?

Se elaboró la F-SGS-03 la Lista de Riesgo de Enfermedades ocupacionales. Vea anexo 53

P100. ¿Monitorean Indicadores de SSO, Índices de Frecuencia, Severidad y
Accidentabilidad?

La empresa realiza el monitoreo de Indicadores de SSO, Índices de Frecuencia, Severidad y
Accidentabilidad cada semana, a cargo del Supervisor de HSE, Horas Hombre 263621
correspondiente al 2015, manteniendo los indicadores en 0. Vea anexo 54 F-SGS-04
“Indicadores Seguridad”

¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?
P101. • Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables

No aplica al servicio de la línea Homologada
P102. • Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)

No aplica al servicio de la línea Homologada
P103. • Manejo defensivo
Se elaboró el procedimiento de transporte P-GO-01 “Transporte de Personal”. Vea anexo 48

181

TESIS UCSP 15-3-2016

P104. • Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta)

La empresa cuenta con el procedimiento P-SGS-01 Inspecciones. Vea anexo 55
Adicional a ello se presenta el formatos F-SGS-05 “Check List Vehículos”. Vea anexo 56

Se deberá demostrar los registros de las inspecciones realizadas.
P105. • Investigación de accidentes

La empresa cuenta con el procedimiento P-SGS-02 Investigación de Accidentes. Vea anexo
57

Adicional a ello se presenta el formatos F-SGS-06 “Reporte de Accidente”. Vea anexo 58

No se registra accidentes a la fecha.

¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?

P106. • Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados,
frentes de trabajo, etc.)

Extintores con carga vigente en oficinas y vehículos. El plazo de vigencia es Marzo 2016.
P107. • Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal.

Se utiliza el formato F-SGS-07 Check List EPP. Vea anexo 59. Se deberá demostrar el
registro de mantenimiento mensual del EPP

P108. • Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general),
restricción de acceso a áreas de riesgo

La oficina cuenta con las siguientes señalizaciones:

 Extintores
 Botiquín
 Salidas

182

TESIS UCSP 15-3-2016

 Capacidad Máxima
 Zona en caso de Sismo
 Riesgo eléctrico en Tableros
P109. • Equipos de primeros auxilios

Se utiliza el formato F-SGS-08 Check List Botiquín. Vea anexo 60. Se deberá demostrar la
inspección del botiquín de primeros auxilios con una frecuencia mensual.
P110. • Simulacros de siniestro

Se elaboró el formato F-SGS-09 Informe de Simulacro. Vea anexo 61. Se deberá demostrar
la realización de un simulacro de siniestro de forma anual.
P111. • Dictado de charlas de seguridad

Se elaboró el formato F-SGH-03 Programa de Capacitación anual e incluye temas de calidad,
HSE, servicio y conocimientos técnicos. Vea anexo 38. Se deberá demostrar los registros de
difusión de Charlas.

P112. ¿La empresa tiene implantado un Sistema de Gestión Ambiental?

La empresa cuenta con un Sistema de Gestión Ambiental implementad pero no certificado.

P113. ¿La empresa ha evaluado el impacto de sus actividades en el medioambiente?

Se elaboró la Matriz de identificación de los aspectos ambientales significativos F-SGA-01,
todos los aspectos ambientales evaluados son No Significativos. Vea anexo 62.

P114. ¿Han realizado pruebas de emisión de gases tóxicos a todas sus unidades?

Por exigencias del cliente la empresa tiene implementado la prueba de emisión de gases
tóxicos a todas sus unidades cada seis meses (Revisión Técnica).

183

TESIS UCSP 15-3-2016

P 115. ¿Tienen implementado procedimientos escritos para el manejo de desechos
domésticos y tóxicos?
La empresa tiene implementado el Procedimiento de Desechos de domésticos y tóxicos P-
SGA-01. Vea anexo 63
P116. ¿Tienen un procedimiento para dar respuesta a emergencias ambientales?
(Derrame de hidrocarburos, sismos, incendio, explosiones, etc.)
La empresa tiene implementado el Procedimiento de Emergencias Ambientales P-SGA-02.
Vea anexo 64
P117. ¿Realiza monitoreos de los impactos ambientales de sus actividades? Gases de
combustión, ruido, calidad de aguas, etc.
La empresa realiza el Monitoreos en el mantenimiento Preventivo y Gases de combustión a
la unidades (Revisión Técnica)
P118. ¿Manejan Indicadores de Desempeño Ambiental?
La empresa cuenta con los Indicadores Ambientales P-SGA-03 .Se deberá demostrar su
seguimiento. A Noviembre no se registra incidentes ambientales. Vea anexo 65

GESTION COMERCIAL

P119. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de
satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de
entrega), proporcionándole alguno de los siguientes documentos:

 Cotización
La empresa cuenta con un formato para realizar cotizaciones para sus servicios. Vea anexo
66 F-COM-01 Cotización.

184

TESIS UCSP 15-3-2016

Se deberá evidenciar los registros de cotización realizados.

P120. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha
actividad?
La empresa cuenta con la Evaluación de Satisfacción del Cliente F-COM-02 “Encuesta”.
Vea anexo 67

Se deberá demostrar todas las encuestas realizadas.

P121. En caso evalúe la satisfacción del cliente, ¿toma acciones basadas en el resultado
de la evaluación realizada?

En el caso que no se cumpla con el objetivo de calidad de 100 % de satisfacción se procederá
a ejecutar el procedimiento de servicio no conforme y acciones correctivas.
Asimismo se elaboró el formato F-COM-03 “Acciones de Resultado de Encuesta”. Vea
anexo 68

P122. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u
observaciones de los clientes?

Se elaboró el Procedimiento sistemático de Atención de Quejas y Observaciones del cliente,
P-COM-01. Vea anexo 69. Asimismo se elaboró el formato Registros de Quejas y
Sugerencias F-COM-04. Vea anexo 70

P123. ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una
estadística de las mismas?

Se elaboró el formato Registros de Quejas y Sugerencias F-COM-04. Vea anexo 70. Se
deberá demostrar la estadística de quejas. A la fecha no se registran quejas.

185

TESIS UCSP 15-3-2016

P124. ¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo,
luego de concluido el servicio / la venta / la entrega del producto?

En el registro de operaciones se monitorea y realiza un seguimiento a todos los servicios que
se realizan diarios, los conductores que se encuentran en servicio, la hora de inicio y fin del
servicio, la disponibilidad de las camionetas o vanes para futuras contrataciones y si se
presenta algún tipo de observación en el servicio brindado.
Vea anexo 47 “F-GO-01 Registro diario de operaciones”.

P125. ¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar
retrasos en la ejecución y finalización del servicio / fabricación y/o entrega del
producto?

Se elaboró Procedimiento para Atención de retrasos en la ejecución del Servicio P-COM-02.
Vea anexo 71

Se establece unidades vehiculares disponibles, conductores de retén, transbordo de personal,
establece el Procedimiento de Trasbordo de personal P-GO-02.Vea anexo 72

P127. ¿Brinda sus productos / servicios con garantía?

La empresa emite Cartas Fianza a solicitud el cliente, establecen unidades y conductores de
retén, unidades con una antigüedad no mayor a 3 años.

6.1.2. Definición de indicadores de medición

A continuación se definirán los indicadores de medición (ratios) a ser utilizados para la
medición de los requerimientos del cuestionario.

Se definirán los indicadores en relación a las áreas de evaluación

186

TESIS UCSP 15-3-2016

Tabla 63: Indicadores Sección Financieros Y Obligaciones

El seguimiento de los indicadores de esta sección estará a cargo del Gerente Administrativo

Nª Nombre del Indicador Formula Meta Pregunta del
Cuestionario

Mayor a 8 a la 15
Ratios de Liquidez Activo Cte./Pasivo Cte. 8 a la 15
11 8 a la 15
8 a la 15
General 8 a la 15
8 a la 15
2 Prueba Acida (Activo Cte - Mayor a 8 a la 15
Inventario) / Pasivo 1
16, 17
Cte)
18
3 Ratio de Liquidez Activo No Cte./Pasivo Mayor a

No Cte. 1

Rotación de cuenta x Ventas/ Cuentas Mayor a
4 pendientes de Cobro 12 veces
por año
cobrar.

Rotación de cuenta x Compras / Cuentas a Menor a
5
Pagar 10
pagar.

6 Razón de endeudamiento (Total Pasivo/ Total Menor a
activo) x 100 1

Rentabilidad sobre (Utilidad neta / 10%
7 Patrimonio) x 100

Patrimonio

Nro. de Obligaciones al

Obligaciones Bancarias a día en los pagos/Nro.
8

corto y largo plazo de Obligaciones totales 100%

X 100

9 Procesos Judiciales Nro. de Procesos 0
Judiciales

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TESIS UCSP 15-3-2016

Nro. de Pólizas

10 Pólizas vencidas/ Nro. de 0% 21
0
Pólizas totales 22

Nro. de pagos Pregunta del
Cuestionario
11 Obligaciones Legales pendientes de Essalud/
SUNAT/AFP y 23,24
28
Planillas en el mes 39
38
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C 42

Elaboración: Propia

Año: 2015

Tabla 64: Indicadores Capacidad Operativa

Nombre del Formula Meta
Nª 0

Indicador 90%
2
Nro. de contratos de alquiler 0
1
1 Oficinas vencidos en el año

Nro. de unidades ocupadas/
Capacidad de
2 Nro. de Unidades
Contratación

Disponibles X 100

Nro. de Veces que se realiza
3 Copia de Seguridad

Back up por mes

4 Licencias de Nro. de vigencias vencidas

Software de Software en el mes

Nro de inversiones en
5 Inversiones mejorar equipamiento en el

año

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015

188

TESIS UCSP 15-3-2016

Tabla 65. Indicadores de Gestión de Calidad

Nombre del Formula Meta Pregunta del
Nª Cuestionario

Indicador 43
46
Nª Personas Capacitadas 46

Difusión Manual de en el Manual de Calidad/ 47
100%
49,66,68
1 Calidad Total de Trabajadores X
49
100 54

Nª Personas Capacitadas 100%
Difusión de Política de
2 en la Política / Total de

calidad
Trabajadores X 100

Difusión de Objetivos Nª Personas Capacitadas Mayor a

3 en los objetivos / Total de 1
de calidad
Trabajadores X 100

Nro de documento

4 Lista Maestra ingresados a la lista 100%
maestra/ Nro total de

documentos

Capacitar al 100% del

personal de Transporte Capacitaciones realizadas/

5 Arequipa S.A.C en la Capacitaciones 1

calidad del servicio Programadas = 1

que brinda la empresa.

Revisión por la Nro de Revisiones de la
61
Dirección Dirección por año

Nro de Servicios No
Servicios No
7 Conformes Cerrados/ Nro 80%
Conformes

de Servicios No

189

TESIS UCSP 15-3-2016

conformes totales X 100

en el mes

Acciones Nro. AC- AP

8 Correctivas/Preventiva implementadas/ Nro AC- 80% 55 la 59
s AP totales en el mes X100 60
62
9 Auditorias Nro. de Auditorias 2 65
Anuales 65

Nro de Trabajadores que 71

10 Perfil de Puesto no cumplen con el perfil 0 70
76
de puesto 77

11 Selección Antecedentes Penales de 0
los Conductores

12 Selección Nro de papeletas de los Menor a

Conductores postulantes 5

Numero de

Mantenimiento mantenimientos 1
13 Efectuados / Numero de
mantenimientos técnicos
Preventivo

programados =1

Nro de Mantenimiento

Mantenimiento Correctivos / Nro de Menor a
14
Mantenimientos total X 5%
Correctivo

100

Desempeño de Puntaje evaluación de 66%
15 Proveedor

Proveedores

Inspección de Nro de Productos 100%
16 Inspeccionados/ Nro de

Productos

190

TESIS UCSP 15-3-2016

Productos comprados x

100

Nro de Certificados de

Certificados de Calidad Solicitados/ Nro 78
17 95% 83
Calidad de Productos comprados x 87

100

Manejo de Nro de inspecciones en 1
18 campo x mes

Subcontratistas

Nro de Servicios

Planeación del Planeados/ Nro total de 95%
19 Servicios ejecutados x

Servicio

100

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015

Tabla 66. Indicadores de HSE

Nª Nombre del Indicador Formula Meta Pregunta del
Cuestionario
Nª Personas
95
Difusión de Política de Capacitadas en la 100%
100% 96
1 Seguridad Política / Total de

Trabajadores X 100

Nª Personas

2 Difusión de Reglamento Capacitadas en el

de Seguridad Reglamento / Total de

Trabajadores X 100

191

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Nro de Controles

Implementados/ Nro

3 IPERC total de Controles 100% 97

especificados en el

IPERC X 100

Lesión con tiempo

perdido en el mes x

4 Índice de Frecuencia 200,000 horas/ 0 100

Nro de horas de

trabajadas

Días perdidos en el mes 100

5 Índice de Gravedad x 200,000 / 0
Número de horas

trabajadas

Índice de IP x IC / 100
6 200,000 horas 0

Accidentabilidad

Nro de Inspecciones

7 Inspecciones Seguridad realizadas/ Nro de 95% 104
inspección

programadas X 100

Nro de accidentes por 105
8 Accidentes

mes 0

Nro de Simulacros

9 Simulacros realizados/ Nro de 100% 110
simulacros

programados X 100

192

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Nro de Personas que

10 EPP recibieron EPP/ Nro 100% 107
0 106
total de Trabajadores 113
100%
11 Extintores Nro de Extintores 114
vencidos 100% 116
0 118
Nro de Controles 118
100%
ambientales 100%

12 Matriz de Impactos implementados/ Nro de

impactos detectados X

100

Nro de revisiones

13 Revisión Técnica de realizadas/ Nro de

Humo revisiones programadas

X 100

Emergencias Nro de Emergencias
14 Ambientales

Ambientales

Nª Condiciones sub

15 Impacto Ambiental estándares corregidas/
Nª Condiciones

identificadas X 100

16 Residuos Domésticos % Residuos Reciclaje

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C

Elaboración: Propia

Año: 2015

193

TESIS UCSP 15-3-2016

Tabla 67: Gestión Comercial

Nª Nombre del Indicador Formula Meta Pregunta del
Cuestionario
1 Satisfacción de cliente Pregunta de % 100%
(Satisfacción) 120
90%
Nro. Acciones 0 121
Acciones basadas en las 0
2 realizadas/ Nro 122
125
encuestas
Acciones planificadas

3 Quejas Nro. de quejas por mes

4 Retrasos Nro. de retrasos en el
mes

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015

194

TESIS UCSP 15-3-2016

7. CAPITULO 06: PROPUESTA DE IMPLEMENTACION, REVISION Y
AUDITORIA

7.1. Propuesta de Implementación y Revisión

En esta etapa se procederá a desarrollar una propuesta para la implementación de los
documentos elaborados a fin de obtener los registros necesarios para que se evidencie el
cumplimiento a los requerimientos del cuestionario.

En esta etapa es importante incluir el control documentario físico y electrónico ya que es
indispensable que todos los requisitos se encuentren debidamente archivados y ordenados,
cumpliendo el proceso y criterio especificado en el Procedimiento de Control de Documentos
y Registros.

En relación a la revisión será indispensable el seguimiento y cumplimiento de los indicadores
propuestos.

7.1.1. Propuesta de Implementación

La ejecución de la implementación general deberá estar a cargo del Administrador de
Contrato QA/QC conjuntamente con los responsables de cada área. A continuación las
responsabilidades asignadas por cada sección del cuestionario.

Tabla 68: Responsabilidades por secciones del cuestionario

Sección del Cuestionario Responsable
Información General Gerente General
Información Adicional Gerente General
Gerente de Administración y Finanzas
Financiera y Obligaciones Gerente de Operaciones
Capacidad Operativa

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TESIS UCSP 15-3-2016

Gestión de Calidad (Sistema de Gestión de Administrador de Contrato QA/QC
Calidad)
Gerente de Administración y Finanzas
Gestión de Calidad (Gestión de Personal) Gerente de Logística y Mantenimiento
Gestión de Calidad (Mantenimiento y
Compras) Gerente de Operaciones
Supervisor HSE
Gestión de Calidad (Proceso Productivo)
Seguridad, Salud y Medio Ambiente Administrador de Contrato QA/QC
Gestión Comercial

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015
Esquema General de Implementación:

Para la implementación de todos los documentos elaborados se propone realizar la siguiente
metodología:

Tabla 69: Plan de Acciones Implementación

Actividad Responsable
Inducción General del Proceso de Administrador de Contrato QA/QC
Homologación a todo el personal. Se
deberá indicar que es una Homologación, Administrador de Contrato QA/QC
que beneficios traerá a Transporte Administrador de Contrato QA/QC
Arequipa S.A.C y el proceso de auditoría

que se llevara a cabo.
Revisión Final de documentos elaborados

(Formato, Redacción, etc.)
Impresión y envió de documentos físicos

para firma

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Aprobación y firma de documentos Gerentes de Área
Archivo de documentos (Físico y Digital) Administrador de Contrato QA/QC
Difusión al personal vía mail la aprobación Administrador de Contrato QA/QC

de los documentos y su ubicación en el Administrador de Contrato QA/QC
intranet y actualización de Lista Maestra
Capacitación Específica con los dueños del Gerentes de Área
Gerentes de Área
Proceso Responsable del Proceso
Implementación en su área Gerentes de Área
Entrenamiento de los subalternos Gerentes de Área
Generación de Registros
Administrador de Contrato QA/QC
Revisión de Registros
Velar por el cumplimiento de los Administrador de Contrato QA/QC

indicadores Administrador de Contrato QA/QC
Revisión de la eficacia de la Gerentes de Área

implementación Responsable del Proceso
¿Es conforme la implementación? Administrador de Contrato QA/QC
Si: Comunicación a Gerencia General de la
implementación y archivo de registros. Fin
del Proceso
No: Continua siguiente actividad

Planifica acciones de mejora
Implementa acciones de mejora
Ejecuta acciones de mejora ( Continua a la

revisión de la eficacia de la
implementación)

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015

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Ilustración 22: Flujograma de Implementación

FLUJOGRAMA DE IMPLEMENTACION

Administrador de Contrato QA/QC Gerentes de Area Responsable del Proceso

INICIO

Inducción General Revisión Final de Impresión y envió Documentos Aprobación y firma
del Proceso de documentos de documentos Elaborados de documentos
Homologación a elaborados físicos para firma
todo el personal
Difusión al personal Archivo de
Capacitación y actualización de documentos
Especifica con los
dueños del Proceso Lista Maestra

Implementación en Entrenamiento de Generación de
su área los subalternos Registros

1

Comunicación a Si Revisión de la Velar por el Revisión de
Gerencia General de ¿ Es Conforme? eficacia de la cumplimiento de los Registros
la implementación y implementación
archivo de registros No indicadores
Planifica acciones
Termino de mejora Implementa Ejecuta acciones de
acciones de mejora mejora

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C 1
Elaboración: Propia
Año: 2015

Vea anexo 73: Flujograma general de la implementación.

Se propone realizar la implementación en un mes y medio. A continuación se propone la
línea de tiempo de implementación. Vea anexo 74: Línea de Tiempo.

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7.1.2. Propuesta documental

En el proceso de Homologación es muy importante que se tenga control y orden documental
de los requerimientos solicitados por el cuestionario.

En la auditoria se considera mucho el orden y la rapidez en que se presentan los documentos
al auditor. Como criterio general el orden de los archivadores debe estar organizados en
relación a las preguntas del cuestionario y debidamente rotulados para su rápida
identificación.

A continuación se propone la estructura documental que debe aplicar Transporte Arequipa
S.A.C

 Archivador 1:

Rotulo: Sección Información General/Adicional

Contenido:
 Minuta de Constitución
 Cambios de Estatutos
 Ficha RUC
 Poderes Vigentes
 Partida Electrónica Registral
 Licencia de Funcionamiento

 Archivador 2:

Rotulo: Sección Financiera y Obligaciones (Parte 1)

Contenido:
 Estados Financieros auditados y firmados con todo el sustento de las cuentas.
 Informe INFOCORP

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