RIVERA_TEJADA_LIZ_PLA

TESIS UCSP 15-3-2016

Actividad Económica Si aplica No No se

3 considera en
el puntaje

Actividad Evaluada Si aplica No No se

3 considera en
el puntaje

Dirección Oficina Si aplica No No se
Principal
3 considera en
el puntaje

Localidad Si aplica No No se

3 considera en
el puntaje

Teléfono Si aplica No No se

3 considera en
el puntaje

No se No se

Fax Si aplica No 1 considera en cuenta con

el puntaje FAX

No se No cuenta

Página Web Si aplica No 1 considera en con página

el puntaje web.

Nro. de empleados No No se
(Contratos/Subcontratad Si aplica
3 considera en
os) el puntaje

100

TESIS UCSP 15-3-2016

Antigüedad de la Si aplica No No se
empresa No 3 considera en

Nombre Contacto el puntaje
Comercial/Teléfono/Cor Si aplica
No se
reo/Celular 3 considera en

el puntaje

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015
Tabla 30: Cuadro Resumen Diagnostico Sección Información General

Descripción Numero / % Descripción Numero / %

Nro. de requisitos Nro. de
que Aplican
12 (100%) requisitos que 0 (0%)

No aplican

Nro. de Nro. de

documentos 0 (0%) documentos No 12 (100%)

Confidenciales confidenciales

Valorización Numero / %

3 10 (83.33%)

2 0

1 2(16.67%)

Puntaje SGS No se considera en el puntaje

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015

101

TESIS UCSP 15-3-2016

Tabla 31: Diagnostico Sección Información Adicional

Precisar si

es Puntaje
Requisito/Información Aplica Valor Comentarios
documento SGS
La empresa no
confidencial registra empresas

No No No se afiliadas
1 Empresas Afiliadas considera
- La empresa no
aplica cuenta con
en el sucursales

puntaje

2 Sucursales No No No se
aplica considera
-

en el

puntaje

3 Principales Si No No se
accionistas o socios aplica considera
3

en el

puntaje

4 Principales Si No No se
ejecutivos/gerentes aplica considera
3

en el

puntaje

5 Partida Electrónica Si No No se
considera
/Registral aplica 3

en el

puntaje

102

TESIS UCSP 15-3-2016

6 Modificación de Si No No se
Estatutos/Poderes aplica considera
3
Vigentes
en el
puntaje

7 Acuerdos con otras No No No se
La empresa no
firmas aplica
considera
- registra acuerdos

en el
con otras firmas

puntaje

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”

Elaboración: Propia

Año: 2015

Tabla 32: Cuadro Resumen Diagnostico Sección Información Adicional

Descripción Numero / % Descripción Numero / %

Nro. de requisitos 4 (57.14%) Nro. de 3 (42.86%)
que Aplican requisitos que

No aplican

Nro. de Nro. de

documentos 0 (0%) documentos No 7 (100%)

Confidenciales confidenciales

Valorización Numero / %

3 4(100%)

20

10

Puntaje SGS No se considera en el puntaje

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”

Elaboración: Propia

Año: 2015

103

TESIS UCSP 15-3-2016

Tabla 33: Diagnostico Sección Financiera y Obligaciones

Estados Financieros

Precisar si

Requisito/Información Aplica es Puntaje
Valor Comentarios
documento SGS
Estados Financieros
confidencial actualizados hasta el
mes de Diciembre
Si Si 31 El resultado cumple
8 Estados Financieros como ratio aceptable

aplica El resultado cumple
como ratio aceptable
9 Ratios de Liquidez Si No 31
(General y Prueba aplica No 31
Acida)

Si
10 Ratios de Liquidez

aplica

Si El resultado cumple
11 Ratios de Gestión 1
No 3 como ratio aceptable
aplica

Si El resultado cumple
12 Ratios de Solvencia 1
No 3 como ratio aceptable
aplica

13 Ratios de Si El resultado cumple
Rentabilidad aplica 1
No 3 como ratio aceptable

14 ¿La empresa Si Si Se evidencia que se
presento los últimos aplica presentó los estados
estados financieros? 3 financieros en el mes de
1 Marzo correspondiente

año 2015

104

TESIS UCSP 15-3-2016

Se demuestra un

Si aumento de venta a lo
15 Volumen de Ventas Si 1
3 largo de los 3 últimos
aplica

años.

Obligaciones Financieras y Bancos

16 Lista de

Obligaciones Bancarias

a Corto y Largo Plazo Si No Se cuenta con 2 leasing
(Sobregiros, aplica 3 1 y se encuentran al día
Obligaciones
en los pagos

Negociables, Letras)

17 ¿De acuerdo al La empresa no registra
obligaciones vencidas y
reporte de INFOCORP Si Si 3 1 no pagadas de acuerdo
La empresa registra aplica
al reporte de riesgo
obligaciones vencidas y Sentinel del 30-10-15

no pagadas?

18 ¿Tiene procesos La empresa no presenta
Administrativos o
Judiciales pendientes? No procesos
aplica
Si - administrativos o
-

judiciales pendientes

19 Bancos con los Si Si Se verifico Estados de
cuales trabaja la aplica
3 1 Cuenta de los Bancos.
empresa Se trabaja con 2 bancos

105

TESIS UCSP 15-3-2016

La calificación de la

SBS considera a la

20 ¿La calificación de empresa como 100%
la SBS considera a la
empresa como normal? Si Si 31 NORMAL al
aplica
30/10/2015, según lo

verificado en el Reporte

de Riesgo SENTINEL.

Seguros

21 ¿La empresa tiene No -1
las siguientes pólizas de No
No Se verificó la vigencia
No 3 1 de las Pólizas hasta el
seguro vigentes?
2016
Aplica
Póliza de sus activos Se verificó la vigencia
3 1 de las Pólizas hasta el
(edificio, planta)
2016
21 Póliza de daños Si
contra terceros / aplica

Responsabilidad civil

Si
21 Pólizas de transporte aplica

21 Pólizas de seguro de Si No Se verificó la vigencia
alto riesgo del personal aplica
3 1 de las Pólizas hasta el
2016

Cumplimiento de Obligaciones Legales

106

TESIS UCSP 15-3-2016

22 ¿La empresa Si No La empresa evidenció el
evidenció haber aplica pago de SUNAT
cumplido, los seis correspondiente al
últimos meses, con los
siguientes pagos? 3 periodo de Junio del
2015 a Noviembre del
Sunat. 2015.

22 Essalud. Si No La empresa evidenció el
aplica pago de Essalud
correspondiente al
22 AFP/SNP Si No
aplica 3 periodo de Junio del
2015 a Noviembre del
2015.

1
La empresa evidenció el
pago de AFP/SNP
correspondiente al

3 periodo de Junio del
2015 a Noviembre del
2015.

22 Planillas Si No 3 La empresa evidenció el
aplica pago de planillas
correspondiente al

periodo de Junio del
2015 a Noviembre del

2015.

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015

107

TESIS UCSP 15-3-2016

Tabla 34: Cuadro Resumen Diagnostico Sección Financiera y Obligaciones

Descripción Numero / % Descripción Numero / %
14 (93.33%)
Nro. de requisitos Nro. de
que Aplican
requisitos que 1 (6.67%)

No aplican

Nro. de documentos Nro. de
Confidenciales
7 (46.67%) documentos No 8(53.33%)

confidenciales

Valorización Numero / %
3
2 14(100%)
1
0
Puntaje SGS
0

14

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015

108

TESIS UCSP 15-3-2016

Tabla 35: Diagnostico Sección Capacidad Operativa

Instalaciones de la Empresa

Precisar si

Requisito/Información Aplica es Puntaje Comentarios
Valor
documento SGS

confidencial

La empresa presentó

Contrato de Alquiler

vigente hasta el

23 La empresa cuenta Si No 3 14/03/2016, Notaría
Villavicencio Cárdenas,
con: oficinas. aplica

demostrando la

propiedad formal de las

1 instalaciones.

23 La empresa cuenta No No -

con: almacén. aplica

23 La empresa cuenta No No -

con: talleres. aplica

23 La empresa cuenta No No -

con: patio. aplica

24 Detalle de No No -
instalaciones con las aplica No 1
que cuenta: Taller
No -
24 Detalle de aplica
instalaciones con las

que cuenta: Patio

109

TESIS UCSP 15-3-2016

24 Detalle de No No -
instalaciones con las aplica No
que cuenta: Almacenes No Se verifico la existencia
No 1
24 Detalle de Si 3 de la oficina y su buen
instalaciones con las aplica No
que cuenta: Oficinas estado

25 ¿Cuenta con No --
almacenes bajo aplica
condiciones especiales? -
-
26 ¿Los almacenes Se encuentra expuesto
en las oficinas el
están en buenas No horario de trabajo
condiciones de aplica
organización y control? 3 1 debidamente aprobado
por la gerencia. Se tiene
27 Detallar los turnos y registro de entrada y
salida de la oficina.
horarios de trabajo
No se tiene el cálculo
Horario en la ejecución de la capacidad de

del servicio Si 10
contratación. Pendiente
aplica de elaboración

Gestión de la Producción No

28. Indicar la capacidad
de contratación de la Si
línea del servicio que aplica
desea homologar. (Ej.:

110

TESIS UCSP 15-3-2016

Horas/hombre;
Toneladas/mes, etc.)

La empresa no tiene un

diagrama de flujo del

29. Descripción del Si transporte de personal
Flujo del Proceso aplica 0
No 1 realizado y difundido.

Pendiente de

Elaboración

Sistema de Comunicación

30 ¿Tiene algún

Sistema de

comunicación y Si No 31
transmisión de datos? - aplica No
No
Teléfono / Teléfono

celular / Radio

Teléfono

31 ¿Tiene algún

Sistema de Si 31
comunicación y aplica --
transmisión de datos? –

LAN/Intranet

32 ¿Tiene algún

Sistema de No
comunicación y aplica
transmisión de datos? –

Red WAN/Extranet

111

TESIS UCSP 15-3-2016

33 ¿Tiene algún

Sistema de

comunicación y Si No 31
transmisión de datos? - aplica
Conexión a Internet con

línea dedicada / Correo

electrónico

Equipamiento y Unidades de Transporte

34. Enumerar las 10 La empresa cuenta con
una lista de cada unidad
principales máquinas y
vehicular y
equipamientos Si No archivadores
3 1 organizados por placa
utilizados en el aplica con toda la
documentación de
proceso de propiedad y seguros del

comercialización vehículo

35. Detallar los equipos

e instrumentos de No No --

medición utilizados (si aplica La empresa presentó las
Tarjetas de Propiedad,
aplica). 3 1 facturas de compra,

36. ¿Cuenta con Si No Leasing vigente
unidades de transporte, aplica

utilizados para la

actividad homologada?

112

TESIS UCSP 15-3-2016

Hardware, Software y Equipamiento Especializado

37. ¿Cuenta con Cuenta con laptops,

equipos de cómputo y Si computadores de
software especializado aplica
para el desarrollo de sus No 31 escritorios con sus
No facturas

actividades? correspondientes.

38. ¿Los softwares La empresa presente
utilizados tienen la
Si facturas de la compra
licencia aplica 1
correspondiente? 3 de office y Microsoft

original

39. ¿Realiza copias de Si No La empresa realiza
seguridad de su aplica copias de seguridad de
información? todas las áreas cada 15
3 1 días, se encuentra en
Disco Duro Externo a

cargo del Asistente
Administrativo

Personal

40. Personal Fijo y Si No 31 Cuenta con listado de
Subcontratado aplica
personal fijo

41. Media de Si No No se cuenta con el
antigüedad (años) aplica
cálculo de la media de
1 0 antigüedad de años.

113

TESIS UCSP 15-3-2016

Tecnología Seguras y Limpias

42. ¿Han realizado, en

el último año,

inversiones en mejorar La empresa presentó
Contratos de Leasing
equipamiento, Si No vigentes que evidencian
maquinaria, aplica 2 0 las inversiones en la
infraestructura, que mejora de sus unidades
vehiculares nuevas.
ofrezcan seguridad a

trabajadores y

prevención de impactos

al ambiente?

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015
Tabla 36: Cuadro Resumen Diagnostico Sección Capacidad Operativa

Descripción Numero / % Descripción Numero / %

Nro. de requisitos Nro. de
que Aplican
16 (80%) requisitos que 4 (20%)

No aplican

Nro. de Nro. de

documentos 0 (0%) documentos No 20(100%)

Confidenciales confidenciales

Valorización Numero / %

3 12(75%)

2 1 (6.25%)

1 3 (18.75%)

114

TESIS UCSP 15-3-2016

Puntaje SGS 12

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015
Tabla 37: Diagnostico Sección Gestión de Calidad

Sistema de Gestión de Calidad

Precisar si

es Puntaje
Requisito/Información Aplica Valor Comentarios
documento SGS

confidencial

43. ¿Tiene la empresa La empresa cuenta con

un Manual de Gestión un manual elaborado en

de Calidad, el año 2013 pero que no

implementado de Si No 20 se encuentra

acuerdo a la norma aplica actualizado. No hay

ISO: 9001 u otra norma registros de difusión

internacional de actual. Por elaborar

calidad?

44. ¿La empresa tiene Si No cuenta con una
un Sistema de Gestión aplica 0
No 1 certificación ISO 9001
de la Calidad

certificado?

45. ¿La empresa tiene No cuenta con una
una política de calidad
enunciada, aprobada Si 10 política enunciada para
aplica
No el año 2015. Por

por la gerencia general? elaborar

115

TESIS UCSP 15-3-2016

46. ¿La empresa Si No se tiene registros de
difunde la Política y aplica 0
Objetivos de Calidad al No 1 difusión. Por elaborar
No
personal? No
No
47. ¿Tienen un

procedimiento escrito e Se cuenta con un

implementado para procedimiento pero no

controlar la revisión, Si 20 se tiene actualizada la
aprobación, control de aplica
lista maestra de
cambios e
documentos. Por

identificación de sus elaborar

documentos y

registros?

48. ¿Ha definido

objetivos de calidad Si No se cuenta con
pertinentes, alineados aplica
con las necesidades de 1 0 objetivos anuales. Por
elaborar

la empresa?

49. ¿La empresa ha

definido e

implementado No se cuenta con

indicadores de gestión Si indicadores de medición
medibles, para la aplica 0
organización; 1 de los objetivos. Por

permitiendo monitorear elaborar

el cumplimiento de los

objetivos planteados?

116

TESIS UCSP 15-3-2016

50. ¿La empresa ha No No se tiene designado el
designado un No
1 0 representante del SGC.
representante de la Por elaborar
dirección para asegurar Si
que se haya establecido aplica

y se mantenga el
Sistema de Gestión de

Calidad?

51. ¿Se realizan

periódicamente,

revisiones del sistema No se realizan
de gestión, por parte de
la gerencia, generando Si 10 revisiones por la
aplica
dirección. Por elaborar

los registros

correspondientes?

52. ¿Se han definido las No La empresa ha definido
especificaciones de los Si las especificaciones en
productos / servicios aplica
su Brochure,
ofertados? (Características de las
3 1 unidades vehiculares
53. ¿Cuándo algún No No para la de ejecución del
material del cliente se aplica servicio, disponibilidad
de vehículos y personal
encuentra
especializado)

--

117

TESIS UCSP 15-3-2016

temporalmente en las
instalaciones de la

empresa, este material
está plenamente

identificado y se toman
las precauciones

requeridas para evitar
su deterioro?

54. ¿La empresa tiene No presenta
un procedimiento
Procedimiento de
escrito e implementado, Si No 0
para controlar los aplica No 1 Servicio No Conforme.
servicios no
conformes? Por elaborar

55. La empresa tiene un

procedimiento escrito e No presenta
Procedimiento de
implementado para la Si 1 0 Acciones Correctivas y
generación de acciones aplica Preventivas. Por
correctivas y acciones
elaborar
preventivas. En caso
No presenta
de existir, incluye: Procedimiento de
1 0 Acciones Correctivas y
56. Revisión de no Si No Preventivas. Por
conformidades aplica
elaborar

118

TESIS UCSP 15-3-2016

57. Determinación de Si No No presenta
las causas de la no aplica Procedimiento de
conformidad 1 0 Acciones Correctivas y
Preventivas. Por
58. Determinación e Si No
implementación de las aplica elaborar

acciones necesarias No presenta
Procedimiento de
59. Registro de Si No 1 0 Acciones Correctivas y
resultados de las aplica Preventivas. Por
acciones tomadas
elaborar

No presenta
Procedimiento de
1 0 Acciones Correctivas y
Preventivas. Por

elaborar

60. ¿La empresa tiene La empresa presenta el
un procedimiento
procedimiento de
escrito e implementado
para la realización de Si No auditorías pero no los
auditorías internas, el aplica No 0
mismo que incluye 2 registros de programa y
registros de auditorías
internas y resultados? plan de auditorías. Por

elaborar

61. ¿Han tenido Si 1 0 No presentan registros
para comprobar la
auditorías internas / aplica

externas para

119

TESIS UCSP 15-3-2016

comprobar la eficiencia eficiencia del sistema.
del Sistema, y que Por elaborar
hayan incluido todos los
procesos? La empresa presentó el
Perfil de Puestos y
Gestión de Personal
Manual de Funciones,
62. La empresa ha 3 1 en el que se incluye las

definido las competencias para las
diferentes funciones de
competencias para las Si No
diferentes funciones de aplica No la organización.
No Los Perfiles que se
la organización. incluyen en el Perfil de
Puestos y Manual de
(Perfiles). 3 1 Funciones consideran
educación, formación,
63. ¿Las competencias
habilidades y
(perfiles) definidas experiencia.

consideran educación, Si No se cuenta con un
formación, habilidades aplica procedimiento escrito
de reclutamiento. Se
y experiencia (de 2 0 maneja un formato
check list de selección
acuerdo a lo requerido pero no el formato de
evaluación por cada
por el puesto)?

64. ¿Han implementado

un procedimiento

sistemático de

reclutamiento de Si

personal para evaluar aplica

el cumplimiento del

perfil requerido? En

caso la respuesta sea

120

TESIS UCSP 15-3-2016

positiva, presentar los postulante. Por
registros que acrediten elaborar

esta evaluación.

65. Al momento de La empresa evidenció
contratar a los
conductores, No 31 contar con los
No Certificados
adicionalmente se les Si
solicita: *Certificado de aplica correspondientes.
antecedentes penales /
Policiales * Record del

Conductor

66. ¿Tienen un La empresa cuenta con

programa de un Programa de

capacitación del Capacitación pero sólo
personal, basado en las
Si 20 incluye temas de
necesidades de aplica
Seguridad y Medio

capacitación Ambiente. Por

detectadas? elaborar

67. ¿La capacitación de Si No La empresa evidenció
los conductores incluye aplica incluye como

manejo defensivo? capacitación obligatoria
Manejo Defensivo,

3 1 solicitada por el cliente,
presentó evidencia de
aprobación del curso en
TECSUP.

121

TESIS UCSP 15-3-2016

68. ¿En caso tuvieran Si No 31
un programa de aplica
La empresa evidenció
capacitación, este se mantener los archivos
cumple?
del personal que
69. ¿La empresa 3 1 incluyen educación,

mantiene archivos del formación y experiencia
de acuerdo al
personal en el cual se Si No
evidencie la educación, aplica requerimiento del perfil.

formación y

experiencia?

Mantenimiento y Calibración

70. ¿Se realiza un La empresa tiene
implementado el
registro del Si No 31
mantenimiento aplica No Registro de
correctivo de las No Mantenimiento,

unidades de transporte?

71. ¿Tienen implantado Se realiza

un programa de Si mantenimiento
1
mantenimiento aplica 3 preventivo cada 5000

preventivo? Km

72. ¿Tienen definido e No --
implantado un aplica
programa de

calibración de los

122

TESIS UCSP 15-3-2016

instrumentos de
medición?

73. ¿Los equipos de

medición se encuentran

identificados con No No --
etiquetas que indiquen aplica
--
cuando fueron
No cuenta con un
calibrados y cuando es 1 0 procedimiento. Por

su próxima calibración? elaborar

74. ¿La calibración de No
los instrumentos de No

medición se realiza con aplica
patrones trazables?

Compras, Recepción y Almacenes

75. ¿La empresa ha

implementado un

procedimiento

sistemático para

seleccionar a sus Si No

proveedores (de aplica

productos

y/o servicios),

incluyendo criterios de

calidad?

123

TESIS UCSP 15-3-2016

76. ¿La empresa ha

implementado un

procedimiento No No cuenta con un
Si No 1 0 procedimiento. Por
No
sistemático para evaluar No elaborar
aplica No
No cuenta con un
periódicamente el 1 0 procedimiento. Por

desempeño de sus elaborar

Proveedores? Se cuenta MSDS de
2 0 algunos productos.
77. ¿Tienen implantado
--
un procedimiento Si
sistemático de aplica --

inspección de los

productos comprados?

78. ¿Solicitan

certificados de calidad Si
por lote de materia aplica
prima y/o insumos

adquiridos?

79. En el almacén de

materias primas e

insumos / productos: No
Los productos tienen aplica
identificación y se

mantiene un control de

stock de los mismos.

En el almacén de No
materias primas e aplica
insumos / productos:

124

TESIS UCSP 15-3-2016

80. Se encuentra No No --
organizado y su aplica No
capacidad es la --
adecuada, para la No
cantidad de productos Transporte Arequipa
almacenados. S.A.C subcontrata el
81. Tiene definida un mantenimiento de los
área de productos no
vehículos en los
conformes 1 0 concesionarios. No se

82. Tienen hojas de realiza control de los
procesos
seguridad de los
subcontratados. Por
productos almacenados, No elaborar

cuando estos aplica

representan algún tipo

de riesgo para la salud

o el medioambiente.

Procesos Subcontratados

83. En los casos en que

la organización opte

por contratar

externamente cualquier Si
proceso que pueda aplica

afectar la conformidad

del servicio. ¿Se realiza

un control de los

procesos

subcontratados?

125

TESIS UCSP 15-3-2016

84. Realizan Si No No se realiza
supervisión en campo aplica No
No 1 0 supervisión en campo.
de las empresas Por elaborar

subcontratadas.

85. Controlan que las

empresas No aplica ya que lo que
subcontratadas realicen
No -- se subcontrata es el
el mantenimiento aplica
mantenimiento de

preventivo de sus nuestra unidades

unidades.

86. ¿Controlan que las

empresas No aplica ya que la
subcontratadas
capaciten a sus No subcontratación no
aplica -
- involucra contratación

conductores en manejo de choferes

defensivo y seguridad?

Proceso Productivo

87. ¿La empresa tiene Si No Se cuenta con un
un sistema propio de aplica registro diario de
operaciones y programa
planeamiento y de servicios mensuales
programación de sus 3 1 el cual es diariamente
actualizado. Se
obras/servicios? evidencia disponibilidad
de vehículos para
futuras contrataciones

126

TESIS UCSP 15-3-2016

88. En caso sea positiva

la respuesta a la

pregunta anterior,

¿Utilizan algún

software o medio Si No 31 Se utiliza hojas de
informático para la aplica cálculo Excel

actividad de

planeamiento y

programación de sus

obras / servicios / la

producción?

La empresa ha definido

las especificaciones del

89. ¿Tienen servicio en su Brochure,

especificaciones especificando

escritas del servicios / Si No características de las
producto, identificadas aplica 1
3 unidades vehiculares
como vigentes y
para la de ejecución del

disponibles en los servicio, disponibilidad

lugares pertinentes? de vehículos y personal

especializad

90 ¿Tienen implantado

un procedimiento

sistemático para No No --
realizar el control de aplica

calidad durante el

proceso de: Estiba /

Carga

127

TESIS UCSP 15-3-2016

91 ¿Tienen implantado

un procedimiento Si No 31
sistemático para aplica No
realizar el control de

calidad durante el

proceso de: Transporte

92 ¿Tienen implantado

un procedimiento

sistemático para No --
realizar el control de aplica

calidad durante el

proceso de: Estiba /

Carga

La empresa trabaja con

93. ¿Se trabaja con una una Orden de Servicio y
orden de servicio
Si No Contratos de
durante la ejecución de aplica 1
3 Arrendamiento para la

este? ejecución de todos sus

servicios.

94. ¿Cuenta con La empresa presentó los
documentos: Contrato
documentos que
de Alquiler, Parte
permitan realizar una Si No 3 1 diario(Sobretiempo),
trazabilidad / aplica
Acta de Recepción del
seguimiento / rastreo Servicio, Pago
progresivo,
del servicio brindado /
Valorización, detalle de
producto(s) que

fabrica?

128

TESIS UCSP 15-3-2016

mantenimiento, entre
otros.

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015

Tabla 38: Cuadro Resumen Diagnostico Sección Gestión de Calidad

Descripción Numero / % Descripción Numero / %
40 (76.92%)
Nro. de requisitos Nro. de
que Aplican
requisitos que 12 (23.07%)

No aplican

Nro. de documentos Nro. de
Confidenciales
0 (0%) documentos No 52(100%)

confidenciales

Valorización Numero / %
3
2 15(37.5%)
1
6 (15%)
Puntaje SGS
19 (47.5%)

15

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015

129

TESIS UCSP 15-3-2016

Tabla 39: Diagnostico Sección Seguridad, Salud Ocupacional Y Medioambiente

Seguridad y Salud Ocupacional

Precisar si

Requisito/Información Aplica es Valor Puntaje Comentarios
SGS
documento La empresa cuenta
1 con Política de
confidencial
1 Seguridad y Salud
95. ¿La empresa tiene No 3 0 Ocupacional
una Política de Salud y aprobada el
Seguridad Ocupacional Si 31/11/2014, se
enunciada, aprobada aplica verificó los
por la gerencia general registros de
y difundida al personal?
difusión de fecha
96. ¿Posee un Si No 3 28/10/2015.
Reglamento de aplica 2
Seguridad y Salud La empresa aprobó
Ocupacional? el Reglamento de
Seguridad y Salud
97. ¿Se ha realizado Si No Ocupacional el
una identificación de aplica
peligros y evaluación 13/02/2015.
de riesgos en la ruta y Se ha realizado
en las instalaciones?
IPERC del
transporte pero no

administrativo.
Falta adecuara la

metodología

130

TESIS UCSP 15-3-2016

98. ¿Han definido un Si No 1 IPERC de SMCV.
listado de tareas aplica No 1 Por elaborar

peligrosas cuyo riesgo 0 Por elaborar
deba ser controlado?
0 Por elaborar
99. ¿Han definido los Si
riesgos de aplica La empresa realiza
el monitoreo de
enfermedades Indicadores de
ocupacionales que SSO, Índices de
Frecuencia,
puede sufrir el Severidad y
personal? Accidentabilidad

100 ¿Monitorean Si No 3 1
Indicadores de SSO, aplica cada semana, a
Índices de Frecuencia, cargo de la
Supervisora de
Severidad y Seguridad,
Accidentabilidad? manteniendo los
indicadores en 0.

131

TESIS UCSP 15-3-2016

101. ¿Tienen

implantados los

siguientes

procedimientos de No No - -
seguridad y salud aplica No - -
No 1 0
ocupacional?

Manipuleo / almacenaje

de productos químicos /

inflamables

102. ¿Tienen No
implantados los aplica

siguientes
procedimientos de
seguridad y salud
ocupacional?- Tareas
Críticas (trabajos en

altura, caliente,
espacios confinados)

103. ¿Tienen Si Por elaborar
implantados los aplica

siguientes
procedimientos de
seguridad y salud
ocupacional?- Manejo

Defensivo

132

TESIS UCSP 15-3-2016

104. Inspecciones Si No 3 Se evidenció la
planeadas (de trabajo aplica implementación

en campo / planta) del
procedimiento
105. Investigación de Si No 1
cumpliendo con el
accidentes aplica 3 Programa de
3 Inspecciones
106 ¿En la empresa Si No 3
cumplen con las aplica No establecido
Se cuenta con un
siguientes medidas de
seguridad? Uso de procedimiento
extintores con carga 1
vigente (en oficinas,
vehículos, equipos implementado y
pesados, frentes de difundido
trabajo, etc.)
1
107 ¿En la empresa Si
cumplen con las aplica La empresa
presento registro
siguientes medidas de 1 de entrega de EPP
seguridad? - Uso y y verificación de
Mantenimiento de
EPP

133

TESIS UCSP 15-3-2016

equipos de protección
personal.

108 ¿En la empresa

cumplen con las

siguientes medidas de

seguridad? -

Señalización Si No

(advertencia, aplica No 3 1
No
prohibiciones, No 3 1
1
obligación, información 3 No se realizaron
0 simulacros. Por
general), restricción de
elaborar
acceso a áreas de riesgo Se realizan charlas
1 de 5 minutas y
109 ¿En la empresa toolbox semanales
cumplen con las
Si

siguientes medidas de
aplica

seguridad? - Equipos de
primeros auxilios

110 ¿En la empresa

cumplen con las Si
siguientes medidas de aplica
seguridad? Simulacros

de siniestro

111 ¿En la empresa Si
cumplen con las aplica

siguientes medidas de

134

TESIS UCSP 15-3-2016

seguridad? Dictado de
charlas de seguridad.

Gestión Ambiental

112. ¿La empresa tiene Si No 1 0
implantado un Sistema aplica No 1
de Gestión Ambiental? No 1 0 Por elaborar
No 3
113. ¿La empresa ha 0 Por elaborar
evaluado el impacto de Si No 3
Se tiene un
sus actividades en el aplica procedimiento
medioambiente?
escrito e
114. ¿Han realizado Si 1 implementado. La
pruebas de emisión de aplica
gases tóxicos a todas oficina cuenta con
tachos para la
sus unidades?
gestión de residuos
115. ¿Tienen Se tiene un
implementado
procedimientos escritos Si procedimiento
para el manejo de aplica 1
desechos domésticos y
escrito e
tóxicos? implementado

116. ¿Tienen un

procedimiento para dar Si
respuesta a emergencias aplica
ambientales? (Derrame

de hidrocarburos,

135

TESIS UCSP 15-3-2016

sismos, incendio,
explosiones, etc.)

117. ¿Realiza

monitoreo de los

impactos ambientales Si No 1 0 Por elaborar
de sus actividades? aplica No 1 0 Por elaborar
Gases de combustión,

ruido, calidad de aguas,

etc.

118. ¿Manejan
Si

Indicadores de
aplica

Desempeño Ambiental?

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015
Tabla 40: Cuadro Resumen Diagnostico Sección Gestión De Seguridad, Salud Y Medio
Ambiente

Descripción Numero / % Descripción Numero / %
22 (91.67%)
Nro. de requisitos Nro. de
que Aplican
requisitos que 2 (8.33%)

No aplican

Nro. de documentos Nro. de
Confidenciales
0 (0%) documentos No 24 (100%)

confidenciales

Valorización Numero / %
3
12(54.54%)

136

TESIS UCSP 15-3-2016

2 9 (40.91%)
1 1 (4.55%)
Puntaje SGS
12

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015
Tabla 41: Diagnostico Sección Gestión Comercial

Gestión Comercial

Precisar si

es Puntaje Comentarios
Requisito/Información Aplica Valor
documento SGS La empresa cuenta
con formato de
confidencial cotizaciones

119. Previo a la

realización de la venta,

la empresa evalúa si

está en condiciones de

satisfacer los

requerimientos del Si No 3
cliente (en cuanto a aplica 1
calidad, cantidad y

plazo de entrega),

proporcionándole

alguno de los siguientes

documentos:

*Cotización

137

TESIS UCSP 15-3-2016

119. Previo a la

realización de la venta,

la empresa evalúa si

está en condiciones de

satisfacer los

requerimientos del

cliente (en cuanto a Si No La empresa cuenta
calidad, cantidad y aplica con Propuesta Técnica
plazo de entrega), No
No La empresa evidenció
proporcionándole No la Evaluación de

alguno de los siguientes 1
Satisfacción del
documentos: Cliente

 Propuesta 0 Por elaborar
Técnica
1 Por elaborar
120. ¿La empresa

evalúa la satisfacción Si 3
de sus clientes, aplica 1
3
guardando registros de

dicha actividad?

121. En caso evalúe la

satisfacción del cliente, Si
¿toma acciones basadas aplica

en el resultado de la

evaluación realizada?

122. ¿Tienen Si
implantado un aplica

138

TESIS UCSP 15-3-2016

procedimiento
sistemático para la
atención de quejas u
observaciones de los

clientes?

La empresa presentó

123. ¿La empresa los Registros de
registra las quejas /
observaciones de los Quejas y Sugerencias
clientes y genera una
estadística de las Si No 31 y Registro de
aplica Estadísticas de
mismas?
Quejas. Cuenta con

libro de reclamaciones

en su oficina.

124. ¿Es posible

conocer el plazo de

entrega y verificar el

cumplimiento del Si No La empresa presento
No 3 1 su registro diario y
mismo, luego de aplica
ordenes de servicio
concluido el servicio / la

venta / la entrega del

producto?

125. ¿Tiene establecido

un procedimiento de No 10 Por elaborar
trabajo sistemático para aplica
afrontar retrasos en la

ejecución y finalización

del servicio /

139

TESIS UCSP 15-3-2016

fabricación y/o entrega
del producto?

La empresa emite

Cartas Fianza a

127. ¿Brinda sus Si No solicitud el cliente,
productos / servicios aplica establecen unidades y
31
con garantía? conductores de retén,

unidades con una

antigüedad no mayor

a 3 años.
Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”

Elaboración: Propia

Año: 2015

Tabla 42: Cuadro Resumen Diagnostico Sección Gestión Comercial

Descripción Numero / % Descripción Numero / %

Nro. de requisitos 8 (100%) Nro. de requisitos 0 (0%)
que Aplican que No aplican

Nro. de documentos 0 (0%) Nro. de 8 (100%)
Confidenciales documentos No
confidenciales

Valorización Numero / %

3 6(75%)

2 0 (0%)

1 2 (25%)

Puntaje SGS 6

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”

Elaboración: Propia

Año: 2015

140

TESIS UCSP 15-3-2016

5.1.2. Resultado de Diagnostico
Ilustración 19: Requisitos que no aplican

Requisitos que No aplican por Seccion

14 12
12

10

8

6 4
43
1 2 2

20

0

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015
En total son 24 requisitos que no aplican para la actividad de Transporte Arequipa S.A.C. Se
presenta mayores requisitos no aplicables en la sección de Gestión de Calidad.

Ilustración 20: Puntaje (%) por Sección del Cuestionario

Cumplimiento por Seccion (%)

Informacion General
100.00% 83%

80.00% 10In0f%ormacion Adicional

Gestion Comercia7l5%4600..0000%%

20.00%

Seguridad,Salud y Medio 0.00% Seccion Financiera
100%
Ambiente 55%

38%

Gestion de Calidad 75%
Capacidad Operativa

141

TESIS UCSP 15-3-2016

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015
Se refleja que las áreas de puntaje más bajo son: Gestión de Calidad y Gestión Seguridad,
Salud y Medio ambiente. El punto fuerte de Transporte Arequipa S.A.C es la Sección
financiera.

Tabla 43: Puntaje Total Diagnostico Cuestionario SGS

Sección Puntaje Peso Puntaje Total
Información General No aplica 0
puntaje
Información Adicional No aplica 0
puntaje
Sección Financiera 20%
100 68.6
Capacidad Operativa
75 20%

Gestión de Calidad 38 20%

Seguridad, Salud y Medio Ambiente 55 20%

Gestión Comercial 75 20%

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”

Elaboración: Propia

Año: 2015

El puntaje obtenido del presente diagnóstico es de 68.6 el cual correspondería el Nivel C. No

es un puntaje aceptable para una Homologación. Los puntajes aceptables son de 80.00 (Nivel

B+) para arriba. A mayor puntaje, mayor valoración y posibilidades de contratación tendrá

el contratista.

142

TESIS UCSP 15-3-2016

Ilustración 21: Cumplimiento Global del Cuestionario

Cumplimiento Global

31.4

68.6

Cumplimiento No cumplimiento

Fuente: SGS del Perú. OL_244626-226 “Cuestionario de Homologación”
Elaboración: Propia
Año: 2015

5.2. Planeación
Para desarrollar satisfactoriamente la planeación en Transporte Arequipa S.A.C se realizará
un plan de acción el cual está condicionado por varios factores:

o Recursos de los que dispone la empresa, tanto humanos como materiales.
o Costos de implantación y mantenimiento.
o Tiempo requerido para el proceso de implantación.

5.2.1. Plan de Acción
El plan de acción comprende desde la etapa de elaboración, no considera las etapas
previamente realizadas (planeación estratégica y diagnostico)

143

TESIS UCSP 15-3-2016

Tabla 44: Plan de Acción

Íte Paso
Descripción de la Acción Elaboración

m
1 Contratación de Practicante para asistente de QA/QC

2 Compra de equipos de cómputo, bienes muebles, epp, etc. Elaboración

Elaboración de documentos pendientes de acuerdo al diagnóstico Elaboración
3

inicial

4 Elaboración de los indicadores de medición Elaboración

Revisión e
5 Revisión de los documentos con los responsables de ejecución

implementación

Revisión e
6 Revisión de los indicadores

implementación

Revisión e
7 Impresiones de documentos

implementación

Revisión e
8 Firma y aprobación de los documentos

implementación

9 Organización documental de los archivadores para la Revisión e

Homologación implementación

Revisión e
10 Capacitación de los responsables

implementación

Revisión e
11 Visitas de inspección de las unidades y del site.

implementación

Revisión e
12 Generación de registros

implementación

Revisión e
13 Compra e implementación de container

implementación

144

TESIS UCSP 15-3-2016

Revisión e
14 Revisión y firma de los registros

implementación

15 Revisión general del Cuestionario de Homologación y Revisión e

Preparación de los responsables para la auditoria implementación

16 Pago a SGS del derecho a Homologar Proceso y
auditoria SGS

17 Llenado del cuestionario online y físico Proceso y
auditoria SGS

18 Preparación de cd con requerimientos Proceso y
auditoria SGS

19 Realización de la Auditoria Proceso y
auditoria SGS

20 Análisis de resultados de la auditoria Proceso y
auditoria SGS

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015
Para visualizar todo el plan de acción con responsables, plazos y recursos vea Anexo 10: Plan
de Acción

5.2.2. Recursos Totales

Tabla 45: Recursos Estimados para la Homologación

Mano de Obra (CD)

Descripción Cantidad Comentarios
Administrador de Contrato
Se pagara un bono adicional al
y QA/QC 1

sueldo normal por hacerse

145

TESIS UCSP 15-3-2016

Asistente de QA/QC responsable del proceso de
Homologación
Chofer
Camioneta Se contratara un practicante para
que asista al administrador de
Laptop
Impresora 1 contrato en la elaboración e
Proyector (Cañón) implementación para la
Homologación.

Se cuenta con un chofer para
1

traslados para la implementación
Equipos y Vehículos

Se cuenta con un vehículo para
1

traslados.
Se comprara una laptop para el
1

practicante
Se cuenta con impresora
multifuncional para impresión de
1
procedimientos, formatos, y

registros

Se comprara proyectos cañón
1

para capacitaciones

Escritorio Bienes Muebles y Accesorios
Silla Se comprara un escritorio para el

1
practicante

Se comprara una silla para el
1

practicante

146

TESIS UCSP 15-3-2016

Útiles (Archivadores, papel Varios Se comprara útiles para la
bond, lapiceros, cuadernos, Seguridad Homologación y para el

tintas impresora, regla). 1 practicante

Equipos de Protección Se dispone de un paquete de EPP
Personal ( Casco, Chaleco , para el practicante
zapatos de seguridad)

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015

5.2.3. Costos Totales

Tabla 46: Costos de Homologación

Se estima que la preparación de la Homologación tiene una duración de tres meses. Se calculó
en base a ello.

Costos

Mano de Obra (CD)

Monto Monto Monto Costo Total (S/.)
Descripción Cantidad (Mes 2) (Mes 3) S/.3600
S/.3000
(Mes 1)

Bono de

Administrador 1 S/.1200 S/.1200
de Contrato y S/.1200

QA/QC

Contratación

de Asistente 1 S/.1000 S/.1000 S/.1000
de QA/QC

(Practicante)

147

TESIS UCSP 15-3-2016

Costos SGS

Pago por

derecho a N.A S/.968 S/.968

Homologación S/.300

Traslados a S/.1500
S/.1600
mina y N.A S/.300
almuerzo del S/.250
S/.50
auditor S/.1800
S/.900
Bienes Muebles e Inmuebles S/.750
S/.300
Laptop 1 S/.1500 - -
S/.600
Proyector

(Cañón) 1 S/.1600 - -

Escritorio 1 S/.250
Silla 1
S/.50

Otros Gastos

Viajes N.A S/.600 S/.600 S/.600
Impresiones N.A S/.300
Alimentación N.A S/.300 S/.300 S/.250

EPP 1 S/.250 S/.250 S/.200
Útiles
(Archivadores, Varios S/.300
papel bond,
lapiceros, S/.200 S/.200
cuadernos,
tintas

148

TESIS UCSP 15-3-2016

impresora,
regla).

Total Costos S/. 15,618.00

Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboración: Propia
Año: 2015
Se estima que para una duración de 3 meses de elaboración e implementación se gaste
S/.15,618.00.

Para el mes 1 la caja deberá entregar como presupuesto: S/.7, 250

Para el mes 2 la caja deberá entregar presupuesto: S/.3, 550

Para el mes 3 la caja deberá entregar presupuesto: S/.4, 818

5.2.4. Cronograma de Actividades

El cronograma global del proceso de planeación de la Homologación se realiza en 4 meses,
realizando todos los pasos. Vea anexo 03 “Cronograma de Actividades”.

5.2.5. Beneficio Costo

A través de esta técnica vamos a evaluar si la propuesta planteada de la Homologación de
Transporte Arequipa S.A.C, corresponde al principio de obtener mayores y mejores
resultados en comparación a los esfuerzos invertidos.

 Hallar costos y beneficios adicionales: en primer lugar hallamos la proyección de los
montos del presupuesto y los ingresos totales netos o beneficios netos del negocio
para un periodo de tiempo determinado. El certificado de Homologación tiene una
vigencia anual por tanto se calcula el presupuesto de Homologación que se gastaría
anualmente.

149