JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 1 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH JABATAN PENGANGKUTAN JALAN MALAYSIA CORRUPTION RISK MANAGEMENT PLAN (CRM) 2.0 2022-2025
2 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 3 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH JABATAN PENGANGKUTAN JALAN MALAYSIA CORRUPTION RISK MANAGEMENT PLAN (CRM) 2.0 2022-2025
PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH C O R R U P T I O N R I S K M A N A G E M E N T P L A N (CRM) 2.0 2022-2025 JABATAN PENGANGKUTAN JALAN MALAYSIA
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 5 Kata Pengantar Ketua Pengarah Pengangkutan Jalan Malaysia Visi, Misi, Objektif dan Moto JPJ Carta Organisasi JPJ Pelan Pengurusan Risiko Rasuah • Latar Belakang • Komponen Utama • Terma Rujukan Risiko Rasuah • Pengukuran Tahap • Ringkasan Tahap • Senarai • Matlamat Organisasi, Proses Kerja Utama dan Potensi • Inventori • Ringkasan • Pemetaan Ringkasan Pelan Pengurusan Risiko Rasuah Penghargaan 6 7 11 13 14 15 16 17 18 21 22 26 32 50 58 59 79 KANDUNGAN
6 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 Assalamualaikum dan Salam Sejahtera, Pengurusan Risiko Rasuah atau Corruption Risk Management (CRM) merupakan satu langkah terancang ke arah memperkukuh dan memperkasakan tadbir urus yang terbaik di Jabatan Pengangkutan Jalan (JPJ) Malaysia, bertujuan untuk menutup ruang dan peluang rasuah, penyelewengan dan salah guna kuasa dalam Jabatan. Sehubungan dengan itu, penyediaan buku Pengurusan Risiko Rasuah (CRM) 2.0 yang sistematik dan bersifat holistik adalah perlu dalam usaha merangka strategi padu dan pelbagai. Sejajar dengan matlamat tersebut, usaha penambahbaikan akan dilaksanakan secara berterusan bagi memastikan agenda integriti yang digariskan di bawah CRM 2.0 tersebut akan sentiasa relevan dengan persekitaran JPJ yang sentiasa berubah. Jutaan penghargaan ditujukan kepada semua pihak yang terlibat secara langsung dan tidak langsung dalam menjayakan penerbitan ini. Semoga penerbitan ini dapat dijadikan rujukan serta memberi panduan kepada seluruh warga JPJ dalam usaha membanteras rasuah dan menambah baik tadbir urus disamping memartabatkan serta membudayakan integriti di JPJ. KETUA PENGARAH PENGANGKUTAN JALAN MALAYSIA KATA PENGANTAR KETUA PENGARAH PENGANGKUTAN JALAN MALAYSIA
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 7 1VISI, MISI, OBJEKTIF DAN MOTO JPJ
8 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 VISI MISI MOTO Menjadi Organisasi Pengurusan Penguatkuasaan Pengangkutan Jalan Bertaraf Dunia. MESRA CEKAP TELUS Mengawal selia kenderaan motor, pemandu dan lalu lintas jalan supaya selamat dan efisen melalui penguatkuasaan dan penyampaian perkhidmatan yang cekap, berintegriti dan berteknologi tinggi bagi memenuhi keperluan pelanggan dan negara serta menjaga kebajikan dan membangunkan keupayaan warga yang profesional.
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 9 OBJEKTIF Mewujud dan mengawal selia pendaftaran dan pelesenan kenderaan bermotor dengan sistematik, berintegriti dan inovatif. Mewujud dan mentadbir sistem latihan, pengujian dan pelesenan pemandu yang berkesan bagi melahirkan pemandu kenderaan bermotor yang kompeten, mematuhi peraturan dan berhemah. Menguatkuasa dan mentadbir undang-undang pengangkutan jalan dengan komited dan berintegriti untuk melahirkan masyarakat yang mempunyai budaya kepatuhan kepada peraturan jalan raya. Mengawal selia dan mentadbir piawaian keselamatan kenderaan bermotor dengan cekap dan berintegriti bagi memenuhi keperluan pengguna jalan raya, alam sekitar serta industri automotif negara. Mewujud dan mengurus tadbir hal ehwal keselamatan jalan raya melalui pelaksanaan program advokasi, intervensi dan pendidikan ke arah pembudayaan keselamatan jalan raya.
10 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 11 2CARTA ORGANISASI JPJ
12 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 CARTA ORGANISASI JABATAN PENGANGKUTAN JALAN MALAYSIA KETUA PENGARAH PENGANGKUTAN JALAN TIMBALAN KETUA PENGARAH (PERANCANGAN/ OPERASI) TIMBALAN KETUA PENGARAH (PENGURUSAN) PENGARAH AKADEMI PENGARAH BAHAGIAN INTEGRITI KETUA UNIT PERUNDANGAN PENGARAH BAHAGIAN PENGUATKUASA UNDANG-UNDANG PENGARAH BAHAGIAN PELESENAN KENDERAAN PENGARAH BAHAGIAN KEJURUTERAAN AUTOMOTIF PENGARAH BAHAGIAN PELESENAN PEMANDU PENGARAH BAHAGIAN KESELAMATAN JALAN RAYA PENGARAH BAHAGIAN KORPORAT & PERANCANGAN STRATEGIK PENGARAH BAHAGIAN KEWANGAN & PEROLEHAN PENGARAH P. PINANG PENGARAH SABAH PENGARAH SARAWAK PENGARAH PERAK PENGARAH SELANGOR PENGARAH WPKL PENGARAH JOHOR PENGARAH PAHANG PENGARAH KELANTAN PENGARAH TERENGGANU PENGARAH MELAKA PENGARAH N.SEMBILAN PENGARAH PERLIS PENGARAH KEDAH PENGARAH BAHAGIAN TEKNOLOGI DIGITAL PENGARAH BAHAGIAN KHIDMAT PENGURUSAN PENGARAH BAHAGIAN PENGURUSAN HASIL KETUA UNIT SENJATA API & KAWALAN
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 13 3PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH
14 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 LATAR BELAKANG Pelan Pengurusan Risiko Rasuah (CRM) merupakan satu bentuk alat pengurusan (Management Tool) yang digunakan untuk menangani isu dan risiko rasuah dengan mewujudkan sebuah sistem pengurusan yang bercirikan antirasuah dan mendukung nilai integriti. Jabatan Pengangkutan Jalan telah membentuk Pelan Pengurusan Risiko Rasuah Jabatan (PPRRJ) bagi tempoh sasaran 2017 hingga 2020 di bawah Pelan Integriti Jabatan Pengangkutan Jalan Malaysia 2016-2020 melalui Strategi 3 : Melaksanakan Program Kesedaran Memerangi Rasuah, Penyelewengan Dan Salahguna Kuasa Serta Meningkatkan Integriti. PPRRJ ini adalah bermatlamatkan untuk mewujudkan persekitaran kondusif bebas rasuah, penyelewengan dan salah guna kuasa. Semakan semula telah dibuat terhadap PPRRJ tersebut selaras dengan saranan pihak Institut Piawaian dan Penyelidikan Perindustrian Malaysia (SIRIM) dengan mengambil kira penambahan fungsi baharu di Jabatan ini dan bagi memenuhi keperluan klausa 4.5 MS ISO 37001:2016 Anti Bribery Management System (ABMS). Satu kerjasama strategik telah diadakan bersama pihak Suruhanjaya Pencegahan Rasuah Malaysia (SPRM) dalam membangunkan Pelan CRM 2.0 yang telah bermula sejak tahun 2021 lagi melalui kursus oleh SPRM dan beberapa siri bengkel anjuran Jabatan ini. Pelan CRM 2.0 dibangunkan selaras dengan pengenalpastian risiko-risiko kelemahan dan ketirisan Jabatan ini yang melibatkan pemantapan governans, integriti dan antirasuah. Sebanyak 23 risiko rasuah telah didaftarkan dalam CRM 2.0 ini dalam usaha untuk menutup ruang dan peluang rasuah di Jabatan ini.
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 15 KOMPONEN UTAMA CRM KENAL PASTI RISIKO Risiko rasuah telah dikenal pasti melalui analisa terhadap pengurusan tadbir urus, prosedur kerja, sistem dan nilai integriti warga Jabatan yang melibatkan risiko dalaman dan luaran. PENILAIAN RISIKO Risiko rasuah telah dikenal pasti akan dinilai bagi menentukan penarafan risiko berdasarkan tahap Tinggi, Signifikan, Sederhana atau Rendah dengan membandingkan impak dan kebarangkalian risiko terhadap Jabatan. KAWALAN RISIKO Penilaian terhadap kawalan sedia ada yang melibatkan Garis Panduan, Arahan Jabatan, Standard Operating Procedure (SOP) dan lain-lain mekanisme kawalan dari segi keberkesanannya untuk mencegah, mengesan dan membuat pembetulan bagi membendung risiko rasuah. PELAN TINDAKAN Satu bentuk kawalan tambahan yang diwujudkan bagi pelaksanaan dalam tempoh sasaran tertentu selaras dengan pemilihan strategi rawatan risiko sama ada risiko tersebut dihapuskan (terminate), dikurangkan (reduce), diterima (accept) atau dipindahkan (pass on / transfer). PEMANTAUAN Semakan terhadap kemajuan dan keberkesanan pelaksanaan pelan tindakan bagi mengkaji semula tahap risiko serta penilaian semula terhadap Pelan sedia ada untuk penambahbaikan dan tindakan sekiranya wujud risiko baharu.
16 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 TERMA RUJUKAN CRM TOR 1 3 4 5 6 7 2 DASAR & PERUNDANGAN SISTEM & PROSEDUR KERJA NILAI-NILAI & KOD ETIKA PENGURUSAN PELANGGAN KAWALAN DALAMAN TINDAKAN PENGESANAN, PUNITIF & PEMULIHAN PENGIKTIRAFAN & PENGHARGAAN
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 17 4RISIKO RASUAH
18 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 PENGUKURAN TAHAP PARAMETER CONSEQUENCES FAKTOR Contoh Pengukuran Risiko: TIDAK BERKESAN (Insignificant) Tidak menyokong, impak rendah, tidak menjadi berita < 5 per bulan Denda minima Impak boleh diserap melalui aktiviti biasa / normal Menyokong, impak rendah, berita profil rendah 6-10 per bulan Denda sederhana Peristiwa yang merugikan yang mana boleh diserap melalui usaha pihak pengurusan Menyokong, mengaibkan pada orang ramai, berita profil sederhana 11-20 per bulan Denda banyak Perkara yang serius yang memerlukan usaha tambahan dari pengurusan Menyokong, mengaibkan pada orang ramai, berita profil tinggi, tindakan pihak ketiga 21-50 per bulan Denda banyak, mungkin termasuk pertuduhan jenayah Peristiwa yang kritikal yang memerlukan usaha luar biasa dari pengurusan Menyokong, mengaibkan pada orang ramai, penyebaran meluas berita profil tinggi, tindakan pihak ketiga > 50 per bulan Pemeriksaan rapi dan penyiasatan besar Malapetaka yang berpotensi kepada kemusnahan / kejatuhan (collapse) KECIL (Minor) SEDERHANA (Moderate) BESAR (Major) MEMUSNAHKAN (Catastrophic) IMEJ / REPUTASI ADUAN AWAM PERUNDANGAN / PEMATUHAN IMPAK RISIKO / USAHA PENGURUSAN IMPAK (Consequences)
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 19 PENGUKURAN TAHAP PARAMETER LIKELIHOOD Hampir Pasti Berlaku (Almost Certain) Kemungkinan Berlaku (Likely) Sederhana (Moderate) Kemungkinan Kecil Berlaku (Unlikely) Jarang (Rare) Peristiwa dijangkakan berlaku dalam banyak keadaan, contoh ianya kemungkinan berlaku lebih 95% dalam tempoh 12 bulan akan datang Peristiwa berkemungkinan berlaku dalam banyak keadaan, contoh ianya berlaku di atas di antara 50% dan 94% dalam tempoh 12 bulan akan datang Peristiwa mungkin berlaku dalam beberapa keadaan, contoh berlaku di antara 25% dan 49% dalam tempoh 12 bulan akan datang Peristiwa boleh berlaku dalam beberapa keadaan, contoh berlaku antara 5% dan 25% dalam tempoh 12 bulan akan datang Peristiwa mungkin berlaku hanya dalam keadaan luar biasa, contoh di bawah 5% berlaku dalam tempoh 12 bulan akan datang PENERANGAN PENERANGAN KEBARANGKALIAN RISIKO
20 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 PENGUKURAN TAHAP MATRIK TAHAP RISIKO TIDAK BERKESAN (Insignificant) Signifikan (Significant) Sederhana (Moderate) Sederhana (Moderate) Sederhana (Moderate) Sederhana (Moderate) Rendah (Low) Rendah (Low) Rendah (Low) Rendah (Low) Rendah (Low) Signifikan (Significant) Signifikan (Significant) Signifikan (Significant) Signifikan (Significant) Signifikan (Significant) Signifikan (Significant) Tinggi (High) Tinggi (High) Signifikan (Significant) Tinggi (High) Tinggi (High) Tinggi (High) Tinggi (High) Tinggi (High) Tinggi (High) Hampir Pasti Berlaku (Almost Certain) Kemungkinan Berlaku (Likely) Sederhana (Moderate) Kemungkinan Berlaku Kecil (Unlikely) Jarang (Rare) IMPAK KEBARANGKALIAN KECIL (Minor) SEDERHANA (Moderate) BESAR (Major) MEMUSNAHKAN (Catastrophic)
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 21 RINGKASAN TAHAP High Significant Moderate Low Tahap Risiko Bilangan Risiko Bahagian Penguatkuasa Kejuruteraan Automotif Pelesenan Kenderaan Pelesenan Pemandu Teknologi Digital Keselamatan Jalan Raya Kewangan Khidmat Pengurusan Keselamatan Integriti JUMLAH 4 3 2 5 1 1 2 3 1 1 23 4 0 0 5 1 0 2 3 1 1 17 0 1 2 0 0 1 0 0 0 0 4 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 2
22 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 SENARAI Kebocoran Maklumat Operasi Penguatkuasaan Kegagalan Penguatkuasaan Kes Di Bawah APAD 2010 Ketirisan Hasil Kerajaan Penyalahgunaan Kuasa Bagi Aktiviti Penguatkuasaan Wujud Kelemahan Tadbir Urus/ Birokrasi Di Peringkat Kejuruteraan Automotif Ibu Pejabat dan JPJ Negeri Kelulusan Kenderaan Tidak Memenuhi Perundangan Semasa Penguatkuasa Penguatkuasa Penguatkuasa Penguatkuasa Kejuruteraan Automotif Kejuruteraan Automotif 1 2 3 4 5 6 BIL RISIKO BAHAGIAN
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 23 SENARAI Penggunaan Kenderaan Perdagangan Yang Tidak Selamat Di Atas Jalan Raya Ketirisan Hasil Kepada Kerajaan Tindakan Undang-undang Oleh Pihak Ketiga Penyalahgunaan Kuasa Dalam Urusan Pengeluaran Lesen Memandu Yang Tidak Sah Atau ‘Lesen Terbang’ Dan Urusan Tambah Kelas Lesen Memandu Penyalahgunaan Kuasa Dalam Urusan Pembaharuan Lesen Memandu Dengan Membuat Pembatalan Urus Niaga Lesen Memandu Penyalahgunaan Kuasa Dalam Urusan Pertukaran Lesen Memandu Antarabangsa (Conversion) Kejuruteraan Automotif Pelesenan Kenderaan Pelesenan Kenderaan Pelesenan Pemandu Pelesenan Pemandu Pelesenan Pemandu 7 8 9 10 11 12 BIL RISIKO BAHAGIAN
24 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 BIL RISIKO BAHAGIAN 13 14 15 16 17 18 Penyalahgunaan Kuasa Dalam Pengurusan Pengendalian KursusKursus Yang Berkaitan Dengan Sijil Pengajar Institut Memandu (SPIM) Penipuan dan Pemalsuan Rekod Pembelajaran dan Ujian Memandu Ketidakpatuhan Kepada Prosedur dan Tatacara Kerja Penyalahgunaan ID IGFMAS Dalam Kalangan Pegawai Kewangan JPJ Penyalahgunaan ID Sistem mySIKAP Dalam Kalangan Warga JPJ Penyelewengan Dan Kehilangan Aset Jabatan Pelesenan Pemandu Pelesenan Pemandu Khidmat Pengurusan Kewangan Teknologi Digital Keselamatan SENARAI
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 25 Penyelewengan dan Salah Guna Kuasa Warga JPJ Penyalahgunaan Kuasa Dalam Urusan Perolehan Kerajaan Penyelewengan Ke Atas Perolehan dan Pengurusan Sumbangan Bahan Kempen/ Program Advokasi Keselamatan Jalan Raya Kehilangan Tenaga Pakar JPJ Campur Tangan Ahli Politik dan Pihak Berkepentingan Khidmat Pengurusan Kewangan Keselamatan Jalan Raya Khidmat Pengurusan Integriti 19 20 21 22 23 BIL RISIKO BAHAGIAN SENARAI
26 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 MATLAMAT STRATEGIK / PERANCANGAN STRATEGIK PROSES-PROSES UTAMA YANG BERKAIT DENGAN MATLAMAT STRATEGIK Meningkatkan penyampaian perkhidmatan yang cekap, responsif dan berakauntabiliti selaras dengan kehendak stakeholders dan pelanggan Memperkukuh tadbir urus penguatkuasaan JPJ Melahirkan warga organisasi yang kompeten serta berdaya saing Meningkatkan kecekapan pengurusan pelesenan kenderaan Mengurangkan ketirisan hasil dan meningkatkan produktiviti Jabatan Memantapkan tadbir urus kejuruteraan automotif Menginstitusikan mekanisme pendigitalan dalam urusan perkhidmatan dan komponen kerja dalam Jabatan Memperkasakan penyampaian perkhidmatan pengurusan pelesenan pemandu Meningkatkan kompetensi pegawai dan ketelusan pentadbiran MATLAMAT ORGANISASI, PROSES KERJA UTAMA & POTENSI
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 27 POTENSI RISIKO RASUAH (BERKAIT DENGAN PROSES-PROSES) PENGUATKUASA • Kebocoran Maklumat Operasi Penguatkuasaan • Kegagalan Penguatkuasaan Kes Di Bawah APAD 2010 • Ketirisan Hasil Kerajaan • Penyalahgunaan Kuasa Bagi Aktiviti Penguatkuasaan
28 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 POTENSI RISIKO RASUAH (BERKAIT DENGAN PROSES-PROSES) KEJURUTERAAN AUTOMOTIF • Wujud Kelemahan Tadbir Urus/ Birokrasi Di Peringkat Kejuruteraan Automotif Ibu Pejabat dan JPJ Negeri • Kelulusan Kenderaan Tidak Memenuhi Perundangan Semasa • Penggunaan Kenderaan Perdagangan Yang Tidak Selamat Di Atas Jalan Raya
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 29 POTENSI RISIKO RASUAH (BERKAIT DENGAN PROSES-PROSES) PELESENAN KENDERAAN • Ketirisan Hasil Kepada Kerajaan • Tindakan Undang-undang Oleh Pihak Ketiga
30 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 POTENSI RISIKO RASUAH (BERKAIT DENGAN PROSES-PROSES) PELESENAN PEMANDU • Penyalahgunaan Kuasa Dalam Urusan Pengeluaran Lesen Memandu Yang Tidak Sah Atau ‘Lesen Terbang’ Dan Urusan Tambah Kelas Lesen Memandu • Penyalahgunaan Kuasa Dalam Urusan Pembaharuan Lesen Memandu Dengan Membuat Pembatalan Urus Niaga Lesen Memandu • Penyalahgunaan Kuasa Dalam Urusan Pertukaran Lesen Memandu Antarabangsa (Conversion) • Penyalahgunaan Kuasa Dalam Pengurusan Pengendalian KursusKursus Yang Berkaitan Dengan Sijil Pengajar Institut Memandu (SPIM) • Penipuan dan Pemalsuan Rekod Pembelajaran dan Ujian Memandu
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 31 POTENSI RISIKO RASUAH (BERKAIT DENGAN PROSES-PROSES) KHIDMAT PENGURUSAN KESELAMATAN JALAN RAYA INTEGRITI KEWANGAN TEKNOLOGI DIGITAL KESELAMATAN • Ketidakpatuhan Kepada Prosedur dan Tatacara Kerja • Penyelewengan dan Salah Guna Kuasa Warga JPJ • Kehilangan Tenaga Pakar JPJ • Penyelewengan Ke Atas Perolehan dan Pengurusan Sumbangan Bahan Kempen/ Program Advokasi Keselamatan Jalan Raya • Campur Tangan Ahli Politik dan Pihak Berkepentingan • Penyalahgunaan ID IGFMAS Dalam Kalangan Pegawai Kewangan JPJ • Penyalahgunaan Kuasa Dalam Urusan Perolehan Kerajaan • Penyalahgunaan ID Sistem mySIKAP Dalam Kalangan Warga JPJ • Penyelewengan Dan Kehilangan Aset Jabatan
32 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 INVENTORI NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK BAHAGIAN PENGUATKUASA 1. Kelemahan kesedaran integriti dan antirasuah dikalangan pegawai JPJ. 2. Kelemahan tadbir urus kerja berpasukan dan penyeliaan yang kurang berkesan. 3. Kelemahan tahap kawalan dan pemantauan keberkesanan pelaksanaan aktiviti penguatkuasaan termasuk penggunaan peralatan komunikasi yang usang. 4. Kelemahan tahap kawalan dan pengurusan maklumat risikan/ operasi yang dikomunikasikan kepada pegawai JPJ. 5. Sikap pegawai JPJ yang mengambil kesempatan bersekongkol dengan syarikat pengangkutan/ tonto. Pegawai Penguatkuasa JPJ meminta atau menerima suapan pada bila-bila masa untuk membocorkan maklumat operasi penguatkuasaan kepada pihak yang berkepentingan bagi maksud menggagalkan operasi penguatkuasaan yang dijalankan. Kebocoran Major Likely High Significant Maklumat Operasi Penguatkuasaan 1.
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 33 INVENTORI BAHAGIAN PENGUATKUASA 1. Kelemahan kesedaran integriti dan antirasuah dikalangan pegawai JPJ. 2. Kelemahan tadbir urus pengurusan daftar kes dan penyeliaan pengurusan kes Akta 715. 3. Kelemahan Modul Penguatkuasaan dalam sistem mySIKAP sedia ada bagi pengendalian kes di bawah Akta 715 dan dikendalikan secara manual. 4. Kelemahan penyelarasan tindakan penguatkuasaan atau pendakwaan di bawah Akta Pengangkutan Jalan 1987 (Akta 333) dan Akta 715 yang mewujudkan anomali bagi disalahgunakan atau rasuah oleh pegawai seperti kes lebih muatan dan teknikal. 5. Sikap pegawai yang mengambil kesempatan bersekongkol dengan syarikat pengangkutan/ tonto . Pegawai Penguatkuasa JPJ meminta dan menerima suapan dengan cara tidak mengambil tindakan penguatkuasaan sama ada dengan melepaskan kenderaan tersebut tanpa pemeriksaan, tidak menimbang kenderaan, tidak membuka kertas siasatan, tidak mengambil tindakan lanjut ke atas kertas siasatan yang telah dibuka atau tidak melaksanakan syor Timbalan Pendakwa Raya (TPR) ke atas kesalahan lebih muatan yang dilakukan di bawah Akta Pengangkutan Awam Darat 2010 (Akta 715) oleh pemandu atau pengusaha kenderaan perdagangan. Kegagalan Major Likely High Significant Penguatkuasaan Kes Di Bawah APAD 2010 2. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK
34 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 BAHAGIAN PENGUATKUASA INVENTORI 6. Kelemahan JPJ Inspection and Safety Audit (JISA) dan hukuman penggantungan pembatalan lesen pengendali yang kurang tegas dan kurang berkesan. 7. Kelemahan tadbir urus kerja berpasukan dan penyeliaan yang kurang berkesan. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 35 INVENTORI BAHAGIAN PENGUATKUASA 1. Kelemahan kesedaran integriti dan antirasuah dikalangan pegawai JPJ. 2. Kelemahan tadbir urus dalam konteks pemantauan penyelia yang kurang berkesan. 3. Kelemahan pematuhan terhadap prosedur kerja sedia ada yang telah ditetapkan. 4. Pelaksanaan proses kerja secara manual menurunkan kecekapan output dan membuka ruang pelanggaran integriti. 5. Sikap pegawai yang mengambil kesempatan bersekongkol dengan syarikat pengangkutan/ tonto. Pegawai Penguatkuasa JPJ meminta dan menerima suapan dengan menyalahgunakan kuasa dalam tindakan penguatkuasaan seperti membatalkan notis / saman, tidak mendaftar notis yang telah dikeluarkan kepada OKS, tidak menyenaraihitam kes, membatalkan senarai hitam, membuka sementara senarai hitam, memanipulasi keputusan mahkamah, memanipulasi syor TPR pada kertas siasatan, tidak mendaftar kes ke mahkamah, tidak mendakwa kes, tidak menyita kenderaan, melepaskan kenderaan sita secara tidak sah, menyerah kenderaan yang akan dilelong tanpa melalui proses lelongan yang sah dan memanipulasi keputusan lelongan kenderaan. Ketirisan Hasil Major Likely High Significant Kerajaan 3. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK
36 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 BAHAGIAN PENGUATKUASA 1. Kelemahan integriti dikalangan anggota penguatkuasa membawa kepada aktiviti rasuah kebocoran maklumat operasi dan kewujudan sindiket. 2. Mengambil peluang di atas kelemahan prosedur kerja untuk kepentingan peribadi. 3. Anggota tidak mematuhi SOP yang sedang berkuatkuasa. 4. Kelemahan tadbir urus kerja berpasukan dan penyeliaan yang kurang berkesan. 5. Sikap pegawai yang mengambil kesempatan bersekongkol dengan syarikat pengangkutan/ tonto. Pegawai Penguatkuasa JPJ menyalahgunakan kuasa dengan tidak mematuhi Arahan Jabatan, SOP, Surat Pekeliling atau Garis Panduan yang telah dikeluarkan semasa menjalankan aktiviti penguatkuasaan bertujuan meminta atau menerima suapan daripada pihak yang berkepentingan. Penyalahgunaan Major Likely High Significant Kuasa Bagi Aktiviti Penguatkuasaan 4. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 37 BAHAGIAN KEJURUTERAAN AUTOMOTIF 1. Berlaku kerenah birokrasi disebabkan amalan sedia ada. 2. Semakan dokumen dan proses permohonan dijalankan secara manual. 3. Petugas tiada kemahiran untuk menentukan ketulenan dokumen. 4. Pegawai tidak berintegriti. Pegawai Kejuruteraan Automotif yang dipertanggungjawabkan untuk memproses permohonan teknikal bagi Permohonan ubah suai Kenderaan Untuk Kegunaan Orang Kurang Upaya (OKU) dan Permohonan Kelayakan Motokar Vintaj/ Klasik menerima atau meminta suapan bagi tujuan meluluskan permohonan. Wujud Kelemahan Moderate Moderate Significant Low Tadbir Urus/ Birokrasi Di Peringkat Kejuruteraan Automotif Ibu Pejabat dan JPJ Negeri 1. 1. Wujud campur tangan pihak luar dalam kelulusan permohonan teknikal kenderaan di Bahagian Kejuruteraan Automotif. 2. Pegawai tidak berintegriti. Pegawai Kejuruteraan Automotif JPJ meminta dan menerima suapan daripada pemohon iaitu pemilik kenderaan atau wakil/pembawa dokumen permohonan atau kenderaan untuk meluluskan permohonan teknikal yang tidak memenuhi spesifikasi yang ditetapkan dan tidak mematuhi peruntukan di bawah Kaedah – Kaedah Kenderaan Motor (Pembuatan dan Penggunaan) 1959. Kelulusan Minor Unlikely Low Low Kenderaan Tidak Memenuhi Perundangan Semasa 2. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI
38 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 BAHAGIAN KEJURUTERAAN AUTOMOTIF 1. Pegawai tidak berintegriti. 2. Pemantauan oleh Bahagian Kejuruteraan Automotif kurang berkesan. 3. Kekurangan pegawai bagi menjalankan pemantauan di PUSPAKOM. Pegawai Kejuruteraan Automotif JPJ meminta dan menerima suapan daripada Penyelia / Pemeriksa Kenderaan di PUSPAKOM untuk tidak mengambil tindakan kepada pemeriksa kenderaan yang tidak mematuhi SOP yang telah ditetapkan serta tidak melaporkan ketidakpatuhan elemen pemeriksaan berkala ke atas kenderaan– kenderaan perdagangan. Penggunaan Minor Unlikely Low Low Kenderaan Perdagangan Yang Tidak Selamat Di Atas Jalan Raya 3. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 39 BAHAGIAN PELESENAN KENDERAAN 1. Kadar LKM yang rendah iaitu 10% daripada kadar asal. 2. Pegawai tidak berintegriti. 3. Tiada syarat yang mewajibkan pemasangan tambahan pagar sisi dan belakang kenderaan secara kekal. 1. Cap Jari tidak dapat dibaca pada mesin biometrik. 2. Tiada keperluan pengesahan Jabatan Pendaftaran Negara dalam SOP sedia ada bagi cap jari yang tidak boleh dibaca. 3. Pegawai tidak berintegriti. 4. Kurang Pemantauan dari Pegawai Penyelia. 5. Petugas Kaunter kurang pengetahuan dan pengalaman. Petugas Kaunter JPJ Negeri Pahang, JPJ Negeri Kelantan, JPJ Negeri Perak, JPJ Cawangan Cameron Highlands dan JPJ Cawangan Raub meminta dan menerima suapan daripada pemohon sebagai balasan memperbaharui LKM kenderaan decontrolled Cameron Highlands yang menggunakan kod kegunaan pada sistem mySIKAP selain “BY” untuk menikmati kadar fi LKM yang lebih rendah. Petugas Kaunter dan Penyelia meminta dan menerima suapan sebagai balasan untuk memproses permohonan tukar hak milik kenderaan selain sukarela secara tidak sah. Moderate Major Moderate Unlikely Significant Significant Low Moderate Ketirisan Hasil Kepada Kerajaan Tindakan Undangundang Oleh Pihak Ketiga 1. 2. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI
40 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 BAHAGIAN PELESENAN PEMANDU 1. Pegawai tidak berintegriti. 2. Tiada pusingan kerja. 3. Terdapat permintaan tinggi daripada pihak yang berkepentingan. 4. Kurang pemantauan dalaman daripada pengurusan atasan. 5. Penyelia Kaunter tidak mempunyai kemahiran dan pengetahuan semasa membuat kelulusan sesuatu transaksi. 1. Pegawai tidak berintegriti. 2. Tiada pusingan kerja. 3. Kepentingan peribadi melebihi kepentingan awam. 4. Kurang pemantauan dalaman daripada pengurusan atasan. 5. Pegawai bersubahat dengan pihak ketiga dalam urusan pembaharuan lesen memandu. Petugas Kaunter dan Penyelia meminta dan menerima suapan daripada pihak yang berkepentingan untuk mewujudkan rekod dan membuat pindaan maklumat lesen memandu bagi tujuan pengeluaran lesen memandu yang tidak sah (lesen terbang) di dalam sistem mySIKAP. Petugas Kaunter dan Penyelia menyeleweng kutipan hasil dengan cara membatalkan urus niaga (reversal) selepas pembaharuan lesen memandu selesai tanpa pengetahuan pemohon. Major Major Likely Moderate High High Significant Significant Penyalahgunaan Kuasa Dalam Urusan Pengeluaran Lesen Memandu Yang Tidak Sah Atau ‘Lesen Terbang’ Dan Urusan Tambah Kelas Lesen Memandu Penyalahgunaan Kuasa Dalam Urusan Pembaharuan Lesen Memandu Dengan Membuat Pembatalan urus niaga Lesen Memandu 1. 2. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 41 BAHAGIAN PELESENAN PEMANDU 1. Pegawai tidak berintegriti. Major 2. Tiada kemahiran dalam menentukan keabsahan Lesen Memandu Negara Luar yang dikemukakan. 3. Terdapat permintaan tinggi daripada pihak yang berkepentingan. 4. Kepentingan peribadi melebihi kepentingan awam. 5. Kurang pemantauan dalaman daripada pengurusan atasan. 6. Kurang kerjasama daripada pihak kedutaan dan pihak berkuasa negara luar. 7. Pengkelasan Lesen Memandu tidak mengikut piawaian Konvensyen Antarabangsa. 8. Tiada peruntukan undangundang yang jelas berkaitan pertukaran Lesen Memandu. Pegawai Pelesenan Pemandu meminta dan menerima suapan daripada pemohon untuk menukarkan Lesen Memandu Negara Luar kepada Lesen Memandu Malaysia tanpa mematuhi prosedur yang ditetapkan. Penyalahgunaan Likely High Significant Kuasa Dalam Urusan Pertukaran Lesen Memandu Antarabangsa (Conversion) 3. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI
42 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 BAHAGIAN PELESENAN PEMANDU 1. Pegawai tidak berintegriti. 2. Terdapat permintaan tinggi daripada pihak yang berkepentingan. 3. Kepentingan peribadi melebihi kepentingan awam. 4. Kurang pemantauan daripada pengurusan tertinggi. 1. Pegawai tidak berintegriti. 2. Terdapat permintaan yang tinggi bagi mendapatkan kelulusan ujian memandu. 3. Kepentingan peribadi melebihi kepentingan awam. 4. Kurang pemantauan dalaman daripada pengurusan atasan. 5. Tindakan yang kurang tegas terhadap pelaku pemalsuan rekod pembelajaran dan pengujian. Pegawai JPJ meminta dan menerima suapan daripada pihak-pihak yang berkepentingan bagi menentukan tenaga pengajar dan tempat kursus, membuat pemilihan calon dan meluluskan pengeluaran Sijil Pengajar Institut Memandu (SPIM). 1. Pegawai Pelesenan Pemandu yang menjalankan pemantauan di Institut Memandu meminta dan menerima suapan daripada pihak yang berkepentingan supaya tidak mengambil tindakan bagi rekod jam pembelajaran calon yang dipalsukan. Major Major Likely Likely High High High Significant Penyalahgunaan Kuasa Dalam Pengurusan Pengendalian Kursus-Kursus Yang Berkaitan Dengan Sijil Pengajar Institut Memandu (SPIM) Penipuan dan Pemalsuan Rekod Pembelajaran dan Ujian Memandu 4. 5. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 43 BAHAGIAN PELESENAN PEMANDU 2. Pegawai Penguji meminta dan menerima suapan daripada calon atau pihak Institut Memandu untuk mengeluarkan keputusan lulus ujian memandu bagi calon yang gagal atau tidak hadir. 6. Sistem Institusi Latihan Pemanduan (ILP) tidak dapat diakses untuk pemantauan. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI
44 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 BAHAGIAN KHIDMAT PENGURUSAN 1. Tiada tindakan tegas terhadap pegawai yang tidak hadir bertugas daripada penyelia atau pegawai atasan. 2. Pegawai melakukan tugas luar dalam waktu pejabat. 3. Pemantauan berhubung prosedur dan tatacara kerja tidak dilaksanakan dengan tegas dan sepenuhnya. 4. Sistem Kehadiran (TAMS) sentiasa bermasalah. 1. Pegawai terlibat dalam keberhutangan yang serius. 2. Pegawai tidak berintegriti. 3. Penyeliaan dan pemantauan yang lemah. Pegawai yang menggantikan pegawai yang tidak hadir bertugas di pejabat telah menyalahguna ID dan tidak mematuhi prosedur kerja yang ditetapkan. Pegawai JPJ menyalahgunakan kuasa dengan menggunakan Kad Inden Minyak dan Touch n Go kenderaan Jabatan bagi kegunaan peribadi. Major Major Likely Likely High High Significant Significant Ketidakpatuhan Kepada Prosedur dan Tatacara Kerja Penyelewengan dan Salah Guna Kuasa Warga JPJ 1. 2. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 45 BAHAGIAN KHIDMAT PENGURUSAN 1. Tiada perancangan dan Major unjuran khusus pengekalan tenaga pakar Jabatan. 2. Pelan Penggantian (Succession Planning) Jabatan tidak dilaksanakan dengan berkesan. 3. Maklumat penting Jabatan dihapuskan oleh pegawai yang mengendali projek. Pegawai JPJ yang mempunyai kepakaran dalam bidang tertentu menyalahgunakan kuasa dengan menyembunyikan atau menghapuskan maklumat penting berhubung sesuatu projek yang sedang dalam pelaksanaan Jabatan bagi kepentingan peribadi. Kehilangan Likely High Significant Tenaga Pakar JPJ 3. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI
46 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 BAHAGIAN KEWANGAN 1. Pegawai Kewangan JPJ berkongsi atau mengetahui ID IGFMAS dikalangan mereka. 2. Kekosongan pengisian perjawatan menyebabkan penyalahgunaan ID IGFMAS. 1. Kecenderungan kepada pembekal tertentu. 2. Pegawai tidak berintegriti. 3. Masalah kewangan peribadi. 4. Penyeliaan dan pemantauan yang lemah. 5. Kebergantungan yang tinggi terhadap seseorang pegawai. Pegawai Kewangan JPJ (Penyedia/ Peraku 1/ Peraku 2) menyalahguna ID IGFMAS untuk meminta dan menerima suapan daripada pembekal bagi memperaku proses bayaran walaupun dokumen tidak lengkap atau perkhidmatan belum selesai. Pegawai Kewangan JPJ bertindak tidak mematuhi prosedur dan tatacara perolehan dengan meminta atau menerima suapan bagi menyalurkan maklumat berkaitan suatu sebut harga atau tender kepada pembekal. Major Major Moderate Likely High High Significant Significant Penyalahgunaan ID IGFMAS Dalam Kalangan Pegawai Kewangan JPJ Penyalahgunaan Kuasa Dalam Urusan Perolehan Kerajaan 1. 2. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 47 BAHAGIAN TEKNOLOGI DIGITAL SEKSYEN KESELAMATAN 1. Terdapat permintaan tinggi daripada pihak yang berkepentingan. 2. Kurang pemantauan dalaman daripada pengurusan. 3. Pegawai tidak berintegriti. 4. Kepentingan peribadi melebihi kepentingan awam. Pentadbir ID menyalahgunakan kuasa dengan meminta atau menerima suapan bagi membuat pindaan atau penghapusan data di dalam sistem mySIKAP secara tidak sah. Penyalahgunaan Moderate High Significant ID Sistem mySIKAP Dalam Kalangan Warga JPJ 1. 1. Ketidakpatuhan kepada Major prosedur Pengurusan Aset Alih Kerajaan AM 2.1. 2. Tiada kekerapan pemantauan dalaman daripada pengurusan atasan seperti yang termaktub di dalam Para 5 Arahan Jabatan Bil. 5 Tahun 2020/S - Pengurusan Senjata Api dan Amunisi Jabatan. 3. Pegawai tidak berintegriti. Pegawai Teknikal Persenjataan menyalah guna kuasa dengan mengeluarkan senjata api dan amunisi daripada Bilik Senjata tanpa mengikut prosedur yang telah ditetapkan untuk kegunaan peribadi. Penyelewengan Likely High Significant Dan Kehilangan Aset Jabatan 1. Major NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI
48 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 BAHAGIAN KESELAMATAN JALAN RAYA 1. Tiada kawalan dan rekod terperinci terhadap pengurusan sumbangan bahan kempen. 2. Klasifikasi bentuk program yang memerlukan bahan kempen kurang jelas. Pegawai JPJ yang menguruskan pergerakan keluar masuk stok menyalahgunakan kuasa, meminta atau menerima suapan dengan membuat edaran bahan kempen tanpa kawalan dan rekod yang tepat. Penyelewengan Moderate Moderate Significant Low Ke Atas Perolehan dan Pengurusan Sumbangan Bahan Kempen/ Program Advokasi Keselamatan Jalan Raya 1. NO. TAJUK RISIKO PENJELASAN RISIKO PUNCA-PUNCA KEBARANGKALIAN TAHAP RISIKO SASARAN RISIKO IMPAK INVENTORI 1. Kecenderungan kepada individu tertentu (favouritisme). 2. Mempunyai kepentingan terhadap individu yang dipilih. 3. Desakan pihak tertentu dalam menentukan keputusan kenaikan pangkat dan penganugerahan Jabatan. 4. Surat layang berkaitan tatakelakuan individu tertentu. Pegawai di Jabatan Pengangkutan Jalan menyalahgunakan kuasa, meminta atau menerima suapan daripada ahli politik atau pihak yang berkepentingan untuk mencampuri urusan kenaikan pangkat dan anugerah-anugerah kecemerlangan Jabatan kepada warga JPJ dengan mengabaikan kriteria yang telah ditetapkan. Campur Major Likely High Significant Tangan Ahli Politik dan Pihak Berkepentingan 1. BAHAGIAN INTEGRITI
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN 49
50 PELAN PENGURUSAN RISIKO RASUAH (CRM) 2.0 RISIKO ID RISIKO KEBERKESANAN KAWALAN SEDIA ADA KAWALAN SEDIA ADA IMPAK TAHAP RISIKO RINGKASAN Kebocoran Maklumat Operasi Penguatkuasaan Kegagalan Penguatkuasaan Kes Di Bawah APAD 2010 Ketirisan Hasil Kerajaan Penyalahgunaan Kuasa Bagi Aktiviti Penguatkuasaan Wujud Kelemahan Tadbir Urus/ Birokrasi Di Peringkat Kejuruteraan Automotif Ibu Pejabat dan JPJ Negeri Kelulusan Kenderaan Tidak Memenuhi Perundangan Semasa 01 02 03 04 05 06 Ada kelemahan Ada kelemahan Ada kelemahan Ada kelemahan Ada kelemahan Ada kelemahan Major Major Major Major Moderate Minor Likely Likely Likely Likely Moderate Unlikely High High High High Significant Low KEBARANGKALIAN