สำ นักงานตรวจสอบภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี แผนพัฒนาบุคลากร ประจำ ปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๗ Human Resource Development Plan 2024
ก คำนำ แผนพัฒนาบุคลากร สำนักงานตรวจสอบภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕67 จัดทำขึ้นเพื่อเป็นกรอบในการพัฒนาบุคลากรของสำนักงานตรวจสอบภายใน มหาวิทยาลัย อุบลราชธานี ทั้งผู้ปฏิบัติงานตำแหน่งนักตรวจสอบภายใน และตำแหน่งเจ้าหน้าที่บริหารงานทั่วไป โดย ดำเนินการจัดทำให้สอดคล้องตามกรอบของแผนการตรวจสอบภายใน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 ซึ่งได้ กำหนดให้สอดคล้องตามแผนกลยุทธ์มหาวิทยาลัยอุบลราชธานีระยะ ๕ ปี (ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕6๖ – ๒๕๗๐) แผนพัฒนาบุคลากร ได้ระบุถึงพันธกิจและเป้าหมายที่กำหนดไว้ เพื่อพัฒนาศักยภาพของบุคลากร ให้มีความรู้ ทักษะ ความสามารถ สามารถปฏิบัติหน้าที่ตามภาระงานเพื่อช่วยสนับสนุนให้การปฏิบัติงานตาม แผนการตรวจสอบประจำปีบรรลุตามวัตถุประสงค์ของการตรวจสอบได้อย่างมีประสิทธิภาพ สำนักงาน ตรวจสอบภายใน หวังเป็นอย่างยิ่งว่าแผนพัฒนาบุคลากร สำนักงานตรวจสอบภายใน มหาวิทยาลัย อุบลราชธานี ประจำปี งบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖7 ฉบับนี้ จะเป็นกลไกหนึ่งที่สำคัญในการช่วยขับเคลื่อนให้การ พัฒนาบุคลากรของสำนักงานตรวจสอบภายใน และของมหาวิทยาลัยอุบลราชธานีเป็นไปอย่างเหมาะสมและ เป็นรูปธรรม สามารถรองรับการประเมินผลการปฏิบัติราชการได้เป็นอย่างดี สำนักงานตรวจสอบภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี
ข สารบัญ เรื่อง หน้า คำนำ...................................................................................................................................................ก สารบัญ................................................................................................................................................ข บทนำ..................................................................................................................................................1 บทที่ 1 ข้อมูลพื้นฐาน สำนักงานตรวจสอบภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี.....................................2 1.1 โครงสร้างองค์กร.........................................................................................................................2 1.2 โครงสร้างการบริหาร...................................................................................................................3 1.3 ขอบเขตงานตรวจสอบภายในและหน่วยรับบริการ......................................................................3 1.4 อัตรากำลังของหน่วยงาน ............................................................................................................4 1.5 ภารกิจของหน่วยงาน ..................................................................................................................4 1.6 ลักษณะงาน ................................................................................................................................6 1.7 ความรู้ที่จำเป็นในการปฏิบัติงานเพื่อรองรับการปฏิบัติงานตามภารกิจ........................................7 บทที่ 2 วัตถุประสงค์ วิสัยทัศน์ และพันธกิจของสำนักงานตรวจสอบภายใน .......................................9 2.1 วัตถุประสงค์................................................................................................................................9 2.2 วิสัยทัศน์.....................................................................................................................................9 2.3 พันธกิจ........................................................................................................................................9 บทที่ 3 โครงการและกิจกรรมการพัฒนาบุคลากร................................................................................10 3.1 งบประมาณและโครงการพัฒนาบุคลากรของสำนักงานตรวจสอบภายใน....................................10 3.2 แผนผังภาพรวมการพัฒนาบุคลากรสำนักงานตรวจสอบภายใน...................................................10 3.3 แผนพัฒนาบุคลากร สำนักงานตรวจสอบภายใน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖7 ...................11 บทที่ 4 ระบบวิธีปฏิบัติและการติดตามการปฏิบัติงานและรายงานความก้าวหน้าการดำเนินงาน แผนพัฒนาบุคลากร.....................................................................................................................16 ภาคผนวก แผนพัฒนารายบุคคลสำหรับบุคลากรสำนักงานตรวจสอบภายใน 6 คน.............................................17
1 หลักการและเหตุผล องค์กรใดที่สามารถสร้างและพัฒนาศักยภาพของ “คน” รวมทั้ง “สร้างความภักดีต่อองค์กรให้เกิด กับคนได้” องค์กรนั้นจะประสบความสำเร็จในการบริหารจัดการ และบรรลุผลตามเป้าหมายขององค์กรได้อย่าง ยั่งยืน สำนักงานตรวจสอบภายในมหาวิทยาลัยอุบลราชธานีได้ตระหนักถึงความสำคัญในการ “สร้างคน” จึงจัดทำ แผนพัฒนาบุคลากรของสำนักงานตรวจสอบภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานีเพื่อเป็นกรอบทิศทางในการพัฒนา บุคลากรของหน่วยงาน ให้มีสมรรถนะและทักษะในการปฏิบัติงาน ตลอดจนมีทัศนคติและพฤติกรรมที่ดีสามารถ ปฏิบัติงานได้บรรลุผลสำเร็จตามเป้าหมาย พันธกิจ และตอบสนองต่อประเด็นกลยุทธ์ในการพัฒนาหน่วยงานและ กลยุทธ์การพัฒนามหาวิทยาลัย วัตถุประสงค์ของการจัดทำแผนการบริหารและพัฒนาบุคลากร มีดังนี้ 1. เพื่อกำหนดกรอบทิศทางในการพัฒนาบุคลากรให้สามารถขับเคลื่อนการดำเนินงานตามแผนการ ตรวจสอบภายใน และพร้อมรับการเปลี่ยนแปลงสู่การเป็นมหาวิทยาลัยในกำกับของรัฐ 2. เพื่อสนับสนุนการพัฒนาบุคลากรอย่างเป็นระบบ 3. เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการปฏิบัติงานของบุคลากร สำนักงานตรวจสอบภายใน และมหาวิทยาลัย อุบลราชธานี 4. เพื่อให้บุคลากรสำนักงานตรวจสอบภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานีมีแนวทางการพัฒนา ตนเองให้มีความรู้ ทักษะ สมรรถนะ ตามที่หน่วยงานกำหนดไว้ 5. เพื่อเตรียมความพร้อมให้บุคลากรสำนักงานตรวจสอบภายในมีคุณสมบัติ ความสามารถ และ ศักยภาพในการปฏิบัติงานเพื่อรองรับการดำรงตำแหน่งสูงขึ้น ระยะเวลาการดำเนินงาน : ปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 วันที่ ๑ ตุลาคม 2566 ถึง ๓๐ กันยายน 2567 บทนำ
2 ข้อมูลพื้นฐานสำนักงานตรวจสอบภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี สำนักงานตรวจสอบภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี เป็นหน่วยงานตามพระราชบัญญัติวินัย การเงินการคลังของรัฐ พ.ศ. ๒๕๖๑ มาตรา ๗๙ มีวัตถุประสงค์เพื่อให้บริการความเชื่อมั่นและให้บริการคำแนะนำ ในการปฏิบัติงานอย่างเที่ยงธรรมและเป็นอิสระ เพื่อให้มหาวิทยาลัยบรรลุเป้าหมายและวัตถุประสงค์ที่กำหนดไว้ ด้วยการประเมินและปรับปรุงประสิทธิผลของกระบวนการบริหารความเสี่ยง การควบคุม และการกำกับดูแลอย่าง เป็นระบบ ตลอดจนการส่งเสริมและสนับสนุนให้มหาวิทยาลัยมีการบริหารจัดการที่ดี มีความโปร่งใส และ ตรวจสอบได้โดยปฏิบัติงานตรวจสอบภายในตามมาตรฐานและหลักเกณฑ์ปฏิบัติการตรวจสอบภายใน สำหรับ หน่วยงานของรัฐ มีสายการบังคับบัญชางานตรวจสอบภายในขึ้นตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบประจำ มหาวิทยาลัย และงานบริหารทั่วไปขึ้นตรงต่ออธิการบดี โครงสร้างหน่วยงาน มีดังนี้ ๑.1 โครงสร้างองค์กร หมายเหตุ สถานปฏิบัติการโรงแรมและการท่องเที่ยว อยู่ระหว่างการปรับปรุงโครงสร้างการบริหารให้ไปสังกัดคณะ บริหารศาสตร์ ซึ่งจะมีการเสนอที่ประชุมคณะกรรมการบริหารมหาวิทยาลัย และสภามหาวิทยาลัยพิจารณาตามลำดับต่อไป บทที่ ๑
3 ๑.2 โครงสร้างการบริหาร ๑.3 ขอบเขตงานตรวจสอบภายในและหน่วยรับบริการ ขอบเขตงานตรวจสอบภายใน หน่วยรับบริการตามโครงสร้างการแบ่งส่วนงานภายใน มหาวิทยาลัย และระบบงานที่สำคัญของมหาวิทยาลัย ๑. ประเมินความมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล ของการดำเนินงานในหน้าที่ของหน่วยรับ ตรวจ เสนอแนะการปรับปรุงการบริหาร ความเสี่ยง การควบคุม และการกำกับดูแล อย่างต่อเนื่อง ๒. สอบทานระบบการปฏิบัติงานตามกฎหมาย ระเบียบ และข้อบังคับหรือมติคณะรัฐมนตรีที่ เกี่ยวข้องกับการดำเนินงาน รวมทั้งข้อกำหนด อื่นของมหาวิทยาลัย ๓. สอบทานความถูกต้องและเชื่อถือได้ของ ข้อมูลการดำเนินงานและการเงินการคลัง ๔. ตรวจสอบระบบการดูแลรักษา และความ ปลอดภัยของทรัพย์สินของหน่วยรับตรวจให้ มีความเหมาะสมกับประเภทของทรัพย์สินนั้น ๕. วิเคราะห์และประเมินความมีประสิทธิภาพ ประหยัดและคุ้มค่าในการใช้ทรัพยากร ๑. หน่วยงานตามโครงสร้างการแบ่งส่วนงานภายใน มหาวิทยาลัย มีจำนวนทั้งหมด 29 หน่วยงาน ดังนี้ 1.๑ หน่วยงานประเภทคณะ และวิทยาลัย (มีภารกิจด้าน จัดการเรียนการสอน การวิจัย บริการวิชาการ และ ทำนุบำรุงศิลปวัฒนธรรม และมีสำนักงานเลขานุการ ปฏิบัติงานสนับสนุนการดำเนินงานทุกด้าน เช่น งาน นโยบายและแผน งานพัสดุ งานวิชาการ และงาน การเงินและบัญชี) จำนวน 11 หน่วยงาน 1.๒ หน่วยงานประเภทสำนัก (มีภารกิจสนับสนุนการ ดำเนินงานเฉพาะด้าน) จำนวน 3 สำนัก 1.๓ หน่วยงานในสำนักอธิการบดี(มีภารกิจในการ สนับสนุนการดำเนินงานทุกด้านของมหาวิทยาลัย ประกอบด้วยหน่วยงานภายใน ประเภทกอง และ สำนักงาน ซึ่งทำหน้าที่หน่วยงานกลางด้านการบริหาร จัดการ)จำนวน 13 หน่วยงาน หมายเหตุ การตรวจสอบภายในหน่วยรับตรวจ อาจรวมถึงการตรวจสอบ ส่วนงานย่อยที่สังกัดหน่วยรับตรวจที่เกี่ยวข้องกับเรื่องที่เข้าตรวจสอบด้วย เช่น ฝ่าย หน่วย แผนก กลุ่มวิชา ภาควิชา สาขาวิชา และหน่วยงานย่อย ต่าง ๆ ในสังกัด เป็นต้น
4 1.4 อัตรากำลังของหน่วยงาน ตารางที่ 1 ข้อมูลบุคลากรสำนักงานตรวจสอบภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี ปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 จำแนกตามประเภทบุคลากร ตำแหน่ง จำนวนอัตรา : หน่วย/คน ขรก. พนง. รวม 1. นักตรวจสอบภายใน - 5 5 2. เจ้าหน้าที่บริหารงานทั่วไป - 1 1 รวม - 6 6 ตารางที่ 2 ข้อมูลบุคลากรสำนักงานตรวจสอบภายใน จำแนกตามตำแหน่ง ระดับ วุฒิการศึกษา ระดับ การศึกษา ระยะเวลาการทำงาน ปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 ชื่อ-สกุล ระดับการศึกษา/ วุฒิการศึกษา ตำแหน่ง/ระดับ ปีที่บรรจุ/ระยะเวลา การทำงาน ๑. นางอัมพร ยิ่งยงวงศ์สกุล ปริญญาโท สาขาบริหารธุรกิจ นักตรวจสอบภายใน ระดับชำนาญการ พ.ศ. ๒๕๔๑ ๒6 ปี ๒. นางสาวเรวดี สายแวว ปริญญาตรี สาขาการจัดการทั่วไป นักตรวจสอบภายใน ระดับชำนาญการ พ.ศ. ๒๕๔๙ ๑8 ปี ๓. นางสาวนิตติสร หลาทอง ปริญญาตรี สาขาการบัญชี นักตรวจสอบภายใน ระดับปฏิบัติการ พ.ศ. ๒๕๕๗ 10 ปี ๔. นางสาวศุภิสรา ข่าทิพที ปริญญาตรี สาขาการบัญชี นักตรวจสอบภายใน ระดับปฏิบัติการ พ.ศ. ๒๕๕๘ 9 ปี ๕. นางสาวมินตรา ปานกล่ำ ปริญญาโท สาขาบริหารธุรกิจ นักตรวจสอบภายใน ระดับปฏิบัติการ พ.ศ. ๒๕๖๓ 4 ปี ๖. นายธีรเศรษฐ์ รัตนะเศรษฐากุล ปริญญาโท สาขาภาษาอังกฤษและ การสื่อสาร เจ้าหน้าที่บริหารงาน ทั่วไประดับชำนาญการ พ.ศ. ๒๕๔๙ ๑8 ปี 1.5 ภารกิจของหน่วยงาน ๑) กำหนดเป้าหมาย ทิศทาง ภารกิจงานตรวจสอบภายใน เพื่อสนับสนุนการบริหารงานและการ ดำเนินงานด้านต่าง ๆ ของมหาวิทยาลัย โดยให้สอดคล้องกับนโยบายของมหาวิทยาลัย คณะกรรมการ และ คณะกรรมการตรวจสอบ โดยคำนึงถึงการกำกับดูแลที่ดี ความมีประสิทธิภาพของกิจกรรมการบริหารความเสี่ยง และความเพียงพอของการควบคุมภายใน 2) กำหนดกฎบัตรไว้เป็นลายลักษณ์อักษรและเสนออธิการบดีก่อนเสนอคณะกรรมการตรวจสอบ เพื่อ พิจารณาให้ความเห็นชอบและเผยแพร่หน่วยรับตรวจทราบ รวมทั้งมีการสอบทานความเหมาะสมของกฎบัตรอย่าง น้อยปีละหนึ่งครั้ง ๑.๕.๑ ภารกิจด้านการตรวจสอบ
5 ๓) จัดให้มีการประกันคุณภาพงานตรวจสอบภายในทั้งภายในและภายนอก และเสนอรายงานผลประเมิน ปัญหา และอุปสรรค รวมทั้งแผนปรับปรุงการดำเนินงานเสนออธิการบดีและคณะกรรมการตรวจสอบ ๔) จัดทำและเสนอแผนการตรวจสอบประจำปีต่ออธิการบดีก่อนเสนอคณะกรรมการตรวจสอบเพื่อ พิจารณาอนุมัติในเดือนสุดท้ายของปีงบประมาณ ๕) ในกรณีที่หน่วยงานตรวจสอบภายในวางแผนการตรวจสอบที่มีระยะเวลาตั้งแต่หนึ่งปีขึ้นไปให้ นำมาใช้ประกอบการพิจารณาอนุมัติแผนการตรวจสอบประจำปีด้วย ๖) ปฏิบัติงานตรวจสอบให้เป็นไปตามแผนการตรวจสอบประจำปีที่ได้รับอนุมัติ ๗) รายงานผลการตรวจสอบต่ออธิการบดีและคณะกรรมการตรวจสอบเกี่ยวกับการบริหารจัดการความ เสี่ยง และการควบคุมภายใน อย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง ประกอบด้วย ๗.๑) ความเสี่ยงที่สำคัญเกี่ยวกับการดำเนินงานของมหาวิทยาลัย ๗.๒) ความเห็นเกี่ยวกับประสิทธิผลของการบริหารจัดการความเสี่ยง และการบริหารจัดการ ความเสี่ยงด้านการทุจริต รวมถึงระบบการร้องเรียนของมหาวิทยาลัย ๗.๓) ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอเหมาะสมของการควบคุมภายในด้านการเงิน และ กระบวนการอื่นที่พิจารณาว่ามีความเสี่ยงสูงต่อการเกิดการทุจริต ๘) สรุปภาพรวมการฟ้องร้องต่อมหาวิทยาลัย คดีความต่าง ๆ และความรับผิดทางละเมิดของ เจ้าหน้าที่ในทางแพ่ง โดยวิเคราะห์สาเหตุที่แท้จริง และเสนอแนะแนวทางการแก้ไขปัญหาในระยะยาว ให้บริการคำแนะนำในการปฏิบัติงานทางโทรศัพท์ และตามช่องทางที่หน่วยงานกำหนด ๑) งานด้านนโยบายและแผน ๒) งานด้านการบริหารงานบุคคล ๓) งานด้านการบริหารการเงินและพัสดุ ๔) งานด้านวิชาการและสารสนเทศ ๕) งานบริหารงานทั่วไป ๑.๕.๒ ภารกิจด้านการบริการให้คำปรึกษาแนะนำในการปฏิบัติงาน ๑.๕.๓ ภารกิจด้านการบริหารสำนักงาน
6 ๑) การประเมินตนเองรายครั้ง ๒) การจัดทำแผนพัฒนาและปรับปรุงคุณภาพงาน ๓) การติดตามประเมินผลในระหว่างที่งานดำเนินไป ๔) การตรวจประเมินคุณภาพจากภายในและภายนอก ๑) จัดการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ ๒) รายงานผลการตรวจสอบตามแผนการตรวจสอบประจำปีที่ได้รับอนุมัติ ๓) รายงานผลการปฏิบัติงานตามหน้าที่ ความรับผิดชอบ และขอบเขตงาน ๔) ปฏิบัติงานอื่น ๆ ตามที่ได้รับมอบหมาย 1.6 ลักษณะงาน 1.6.๑ งานให้บริการความเชื่อมั่น (Assurance Service) ๑) การตรวจสอบการเงิน (Financial Audit) เป็นการตรวจสอบความถูกต้องเชื่อถือได้ของข้อมูล และตัวเลขต่าง ๆ ทางการเงิน การบัญชีและรายงานทางการเงิน เช่น ตรวจสอบงบการเงิน ตรวจสอบงบพิสูจน์ ยอดเงินฝากธนาคาร ตรวจสอบเอกสารเบิกจ่ายเงิน ตรวจสอบการรับและจ่ายเงิน ตรวจสอบการจัดเก็บรายได้ ตรวจสอบการเก็บรักษาเงิน ตรวจนับบเงินสด ฯลฯ ๒) การตรวจสอบการดำเนินงาน (Performance Audit) เป็นการตรวจสอบผลการดำเนินงาน ตามแผนงานและโครงการ ที่ต้องคำนึงถึงความมีประสิทธิภาพ ความมีประสิทธิผล คือ มีการจัดระบบงาน และวิธี ปฏิบัติงานซึ่งทำให้ผลที่เกิดจากการดำเนินงานเป็นไปตามเป้าหมายขององค์กร และมีความคุ้มค่า เช่น ตรวจสอบ ผลการดำเนินงาน/โครงการต่าง ๆ ในความรับผิดชอบของคณะ สำนัก วิทยาลัย และหน่วยงาน ตรวจสอบการ บริหารความเสี่ยง การจัดวางระบบควบคุมภายใน ๓) การตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Audit) เป็นการตรวจสอบการ ปฏิบัติงานว่าเป็นไปตามนโยบาย กฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ คำสั่ง มติคณะรัฐมนตรีที่เกี่ยวข้อง เช่น ตรวจสอบ การจัดซื้อจัดจ้าง ตรวจสอบลูกหนี้เงินยืมทดรองราชการ ตรวจสอบการบริหารสัญญา ตรวจสอบการควบคุมพัสดุ ตรวจสอบการใช้รถราชการ ฯลฯ ๑.๕.๔ ภารกิจด้านการประกันคุณภาพงาน ๑.๕.๕ ภารกิจด้านสนับสนุนคณะกรรมการตรวจสอบประจำมหาวิทยาลัย
7 ๔) การตรวจสอบระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Audit) เป็นการ ตรวจสอบงานที่ใช้ระบบสารสนเทศในการดำเนินงาน เพื่อให้ทราบว่าข้อมูลที่ได้จากการประมวลผลด้วย คอมพิวเตอร์ มีความถูกต้อง เชื่อถือได้ รวมทั้งระบบป้องกันการเข้าถึงเพื่อการใช้งานและการรักษาความปลอดภัย เช่น ตรวจสอบระบบควบคุมป้องกันข้อมูล ส่วนบุคคล ตรวจสอบการประมวลผลข้อมูลจากระบบสารสนเทศ ๕) การตรวจสอบการปฏิบัติงาน (Operational Audit) เป็นการตรวจสอบการปฏิบัติงานทั้งหมด หรือบางส่วนขององค์กรตามเงื่อนไขที่มีการกำหนดเป้าหมายไว้ ให้ความสนใจในกระบวนงานและขั้นตอนการ ดำเนินงานในแต่ละขั้นตอนนั้น ๆ รวมถึงการวัดการดำเนินงานที่เกิดขึ้นจริงเทียบกับมาตรฐานการปฏิบัติงาน เช่น ตรวจสอบการปฏิบัติงานตามขั้นตอนการให้บริการต่าง ๆ ๖) การตรวจสอบพิเศษ (Special Audit) เป็นการตรวจสอบในกรณีพิเศษจากผู้บริหาร หรือกรณี ที่มีการกระทำ หรือมีเหตุอันควรสงสัยที่ส่อไปในทางทุจริต ซึ่งผู้ตรวจสอบภายในจะดำเนินการตรวจสอบเพื่อค้นหา สาเหตุ ข้อเท็จจริง พร้อมทั้งเสนอแนะมาตรการป้องกันและแนวทางดำเนินการ 1.6.๒ งานให้บริการคำปรึกษา (Consulting Service) ให้บริการคำปรึกษาแนะนำในการปฏิบัติงานแก่ ผู้ปฏิบัติงานและผู้บริหารหน่วยงานภายในมหาวิทยาลัย ให้เป็นไปตามกฎระเบียบ ข้อกำหนด นโยบายและทิศ ทางการพัฒนามหาวิทยาลัย โดยคำนึงถึงระบบการควบคุมภายใน การบริหารความเสี่ยง และการกำกับดูแลอย่าง เป็นระบบ 1.7 ความรู้ที่จำเป็นในการปฏิบัติงานเพื่อรองรับการปฏิบัติงานตามภารกิจ ความรู้ที่จำเป็น มาตรฐานที่เกี่ยวข้อง ความรู้ที่จำเป็นต่อการปฏิบัติงาน ๑) ความรู้เกี่ยวกับมาตรฐานและหลักเกณฑ์ปฏิบัติการ ตรวจสอบภายใน สำหรับหน่วยงานของรัฐ ๒) ความรู้ตามหลักสูตรประกาศนียบัตรผู้ตรวจสอบ ภายในภาครัฐ ๓) ความรู้เกี่ยวกับการตรวจสอบด้านระบบเทคโนโลยี สารสนเทศ ๔) ความรู้เกี่ยวกับกฎหมาย ระเบียบ มติคณะรัฐมนตรี หลักเกณฑ์ มาตรฐาน แนวปฏิบัติและนโยบายที่ เกี่ยวข้องกับเรื่องที่ตรวจสอบ ๕) แนวทางในการบริหารจัดการทุจริตของหน่วยงาน ของรัฐ ๖) มาตรฐานและหลักเกณฑ์ปฏิบัติการควบคุมภายใน การบริหารความเสี่ยง และระบบ ควบคุมภายใน ที่เกี่ยวข้องกับเรื่องที่ตรวจสอบ ๗) มาตรฐานการบัญชีภาครัฐ ๘) หลักการบริหารงานแบบสมดุลและดัชนีชี้วัด ความสำเร็จ ๙) การเลือกหน่วยตัวอย่างและการประมาณค่า ๑๐)ความรู้ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศที่จำเป็นต่อการ ปฏิบัติงาน มาตรฐานและหลักเกณฑ์ปฏิบัติการตรวจสอบ ภายใน สำหรับหน่วยงานของรัฐ พ.ศ. ๒๕๖๑ และ ที่แก้ไขปรับปรุงถึงฉบับที่ 4 พ.ศ. ๒๕๖6 ๑๒๐๐ : ความเชี่ยวชาญและความระมัดระวัง รอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ๑๒๑๐ : ความเชี่ยวชาญ ผู้ตรวจสอบภายในต้องมี ความรู้ ทักษะ และความสามารถอื่น ๆ ที่จำเป็นต่อ การปฏิบัติงานที่รับผิดชอบ ผู้ตรวจสอบภายในควรเข้ารับการฝึกอบรมและ แสวงหาความรู้จากองค์กรในทางวิชาชีพ เพื่อให้ ได้รับวุฒิบัตรที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานตรวจสอบ ภายใน ที่แสดงให้เห็นถึงความเชี่ยวชาญ ๑๒๑๐.A๒ : ผู้ตรวจสอบภายในต้องมีความรู้เพียง พอที่จะประเมินความเสี่ยงของการเกิดทุจริต และให้ แนวทางในการบริหารจัดการทุจริตของหน่วยงาน ของรัฐ แต่ไม่จำเป็นต้องมีความเชี่ยวชาญเทียบเท่า กับผู้ที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบในการสืบสวนหรือ สอบสวนการทุจริตโดยตรง ๑๒๑๐.A๓ : ผู้ตรวจสอบภายในต้องเป็นผู้ที่มีความรู้ เพียงพอเกี่ยวกับความเสี่ยงและการควบคุมพื้นฐาน ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ รวมทั้งเทคนิค วิธีการ
8 ความรู้ที่จำเป็น มาตรฐานที่เกี่ยวข้อง ทักษะที่ใช้ในการปฏิบัติงาน ๑) การสังเกต ๒) การคิดวิเคราะห์ ๓) การเปรียบเทียบ ๔) การพูด ๕) การเขียนสรุปเนื้อหา ๖) การรายงานและการนำเสนอ ตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ เพื่อให้การ ปฏิบัติงานตรวจสอบภายในสามารถดำเนินไปได้ อย่างมีประสิทธิผล แต่ผู้ตรวจสอบภายในทั้งหมดไม่ จำเป็นต้องมีความเชี่ยวชาญเทียบเท่ากับผู้ตรวจสอบ ภายในที่มีหน้าที่รับผิดชอบในการปฏิบัติงาน ตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศโดยตรง ๑๒๓๐ : การพัฒนาวิชาชีพอย่างต่อเนื่อง ผู้ตรวจสอบภายในต้องหมั่นศึกษาหาความรู้ ทักษะ และความสามารถอื่น ๆ เพิ่มเติมอยู่ตลอดเวลา เพื่อให้เกิดการพัฒนาวิชาชีพอย่างต่อเนื่อง สรุป สำนักงานตรวจสอบภายในได้พิจารณาความจำเป็นและเกี่ยวข้องของหัวข้อในการพัฒนาบุคลากรแต่ ละรายเพื่อยกระดับความรู้ ทักษะ และความสามารถที่จำเป็นให้สอดคล้องต่อการปฏิบัติงานตามภาระงานที่มีการ มอบหมาย และเป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตรวจสอบภายในภาครัฐ
9 วัตถุประสงค์ วิสัยทัศน์ และพันธกิจ ของสำนักงานตรวจสอบภายใน 2.๑ วัตถุประสงค์ สำนักงานตรวจสอบภายใน จัดตั้งขึ้นเพื่อปฏิบัติงานให้ความเชื่อมั่นและให้คำปรึกษาแนะนำ และบริการอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องอย่างเที่ยงธรรมและเป็นอิสระ เพื่อให้มหาวิทยาลัยบรรลุเป้าหมายและวัตถุประสงค์ที่กำหนดไว้ ด้วย การประเมินและปรับปรุงประสิทธิผลของกระบวนการบริหารความเสี่ยง การควบคุม และการกำกับดูแลอย่างเป็น ระบบ ตลอดจนการส่งเสริมและสนับสนุนให้มหาวิทยาลัยมีการบริหารจัดการที่ดีมีความโปร่งใสและตรวจสอบได้ 2.๒ วิสัยทัศน์ "เป็นหน่วยงานคุณภาพ ให้บริการความเชื่อมั่นและคำปรึกษา บนพื้นฐานความถูกต้อง เป็นกลาง เพื่อการ พัฒนามหาวิทยาลัยอุบลราชธานี" 2.๓ พันธกิจ 2.๓.๑ สอบทานการปฏิบัติงานตามกฎ ระเบียบ หลักเกณฑ์ ข้อบังคับ นโยบาย วิธีการปฏิบัติงาน ความ ถูกต้องน่าเชื่อถือของข้อมูลการดำเนินงานและการเงิน รวมถึงความมีประสิทธิภาพ ความคุ้มค่าในการใช้ทรัพยากร และการดูแลทรัพย์สินของมหาวิทยาลัย 2.๓.๒ ตรวจสอบ วิเคราะห์ และประเมินผลการดำเนินงานตามทิศทางของมหาวิทยาลัย ว่ามี กระบวนการกำกับดูแล การบริหารความเสี่ยง และการควบคุมภายใน ที่มีประสิทธิภาพ ประสิทธิผล รวมทั้งให้ คำแนะนำที่เหมาะสมเพื่อสนับสนุนให้เกิดกระบวนการปรับปรุงการปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่องและเป็นระบบ บทที่ 2
10 โครงการและกิจกรรมการพัฒนาบุคลากร 3.1 งบประมาณและโครงการพัฒนาบุคลากรของสำนักงานตรวจสอบภายใน โครงการพัฒนาบุคลากรสำนักงานตรวจสอบภายใน แหล่งเงินรายได้มหาวิทยาลัย ปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 รหัส 510252000082 จำนวนเงิน 115,800.- บาท 3.2 แผนผังภาพรวมการพัฒนาบุคลากรสำนักงานตรวจสอบภายใน เพื่อการพัฒนาบุคลากรของสำนักงานตรวจสอบภายใน ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตรวจสอบ ภายในภาครัฐ รองรับกับภาระหน้าที่ความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายตามแผนการตรวจสอบประจำปีและ สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงทางเทคโนโลยี และความสามารถในการเผชิญกับสถานการณ์ต่าง ๆ ในอนาคต แผนพัฒนาบุคลากรสำนักงานตรวจสอบภายในจึงแบ่งเป็น ๓ หมวด ดังนี้ บทที่ 3
3.3 แผนพัฒนาบุคลากร สำนักงานตรวจสอบภายใน ประจำปีงบประมาณ พความรู้/ทักษะ/สมรรถนะ ที่ต้องการพัฒนา ความสอดคล้องกับกลยุทธ์มหาวิทยาลัย ระยะ ๕ ปี (๒๕๖๕-๒๕๗๐)/นโยบาย/ มาตรฐานและ/หลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง กลุ่มเป้าห๑. การพัฒนาขีดความสามารถของ บุคลากรสายสนับสนุนเพื่อ ขับเคลื่อนแผนกลยุทธ์หน่วยงาน และกลยุทธ์มหาวิทยาลัย 1.1 ความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับ การตรวจสอบระบบ เทคโนโลยีสารสนเทศ (รหัส A, B, C) กลยุทธ์สำนักงานตรวจสอบภายใน กลยุทธ์ที่ ๓ สร้างบุคลากรภายใน หน่วยงานให้ทำงานอย่างมืออาชีพ •กลยุทธ์มหาวิทยาลัย กลยุทธ์ที่ 5 การ บริหารจัดการองค์กรที่มีประสิทธิภาพ และประสิทธิผล Smart University - การพัฒนาระบบ Digital Platform - แผนพัฒนาธรรมาภิบาลข้อมูล Digital Governance และความ ปลอดภัยของข้อมูล หลักเกณฑ์การประเมินการประกันและ การปรับปรุงคุณภาพงานตรวจสอบ ภายในภาครัฐจากภายนอกองค์กร ด้าน บุคลากร (Staff) ประเด็นการพิจารณาที่ ๓ ความเชี่ยวชาญและการพัฒนาความรู้ ความสามารถด้านการตรวจสอบภายใน ซึ่งต้องมีการพัฒนาความรู้เกี่ยวกับความ เสี่ยงและการควบคุมด้านเทคโนโลยี สารสนเทศ หรือเทคนิคการตรวจสอบโดย ใช้คอมพิวเตอร์ในการปฏิบัติงาน นักตรวจสภายใน 5
11 พ.ศ. ๒๕๖7 หมาย วิธีการ งบประมาณ ระยะเวลา ตัวชี้วัดความสำเร็จ สอบ 5 คน 1. การเข้าประชุม/ ฝึกอบรมแบบปกติ 2. การศึกษาเรียนรู้ด้วย ตนเอง โดยเรียนรู้ผ่าน สื่ออิเล็กทรอนิกส์/ เรียนรู้จากการ ปฏิบัติงานจริง ๓. การขอคำแนะนำ/ ปรึกษา 50,0๐๐ ภายในเดือน ต.ค. 66 เชิงปริมาณ ๑. นักตรวจสอบภายในทุกคน ได้รับการพัฒนาความรู้ด้าน การตรวจสอบระบบ เทคโนโลยีสารสนเทศ คิดเป็น ร้อยละ ๑๐๐ ๒. บุคลากรทุกคนมีชั่วโมงการ พัฒนาความรู้ด้านการ ตรวจสอบระบบเทคโนโลยี สารสนเทศ ไม่น้อยกว่า 12 ชั่วโมง/คน เชิงคุณภาพ (มีผลดำเนินการ อย่างใดอย่างหนึ่ง) ๑. มีการรายงานผลการพัฒนา ตนเองต่อผู้บังคับบัญชา ๒. นำความรู้ที่ได้รับมา ประยุกต์ใช้ในการปฏิบัติงาน
ความรู้/ทักษะ/สมรรถนะ ที่ต้องการพัฒนา ความสอดคล้องกับกลยุทธ์มหาวิทยาลัย ระยะ ๕ ปี (๒๕๖๕-๒๕๗๐)/นโยบาย/ มาตรฐานและ/หลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง กลุ่มเป้าห1.2 ความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับ การประเมินความเสี่ยงของ การเกิดการทุจริตและแนว ทางการบริหารจัดการทุจริต (รหัส A, B) กลยุทธ์สำนักงานตรวจสอบภายใน กลยุทธ์ที่ ๓ สร้างบุคลากรภายใน หน่วยงานให้ทำงานอย่างมืออาชีพ • กลยุทธ์มหาวิทยาลัย กลยุทธ์ที่ 5 การ บริหารจัดการองค์กรที่มีประสิทธิภาพ และประสิทธิผล - มหาวิทยาลัยมีความยั่งยืนด้าน การเงิน/ แผนการสร้างรายได้เชิง ธุรกิจและบริหารสินทรัพย์ แผนการตรวจสอบกำหนดให้มีการ ตรวจสอบเป็นประจำทุกปี - การสอบทานแผนบริหารความเสี่ยง ด้านการทุจริต ระดับมหาวิทยาลัย จากการประเมินความเสี่ยง งวด ณ ๓๐ กันยายน ... - การตรวจสอบด้านการเงิน การ ดำเนินงาน การปฏิบัติต า ม กฎระเบียบและข้อบังคับ หลักเกณฑ์การประเมินการประกันและ การปรับปรุงคุณภาพงานตรวจสอบ ภายในภาครัฐจากภายนอกองค์กร ด้าน บุคลากร (Staff) ประเด็นการพิจารณาที่ ๓ ความเชี่ยวชาญและการพัฒนาความรู้ ความสามารถด้านการตรวจสอบภายใน ซึ่งต้องมีการพัฒนาความรู้เกี่ยวกับการ บุคลากร สำนักงานตรวจสอบภายใน จำนวน ๖
12 หมาย วิธีการ งบประมาณ ระยะเวลา ตัวชี้วัดความสำเร็จ น บ ๖ คน 1. การเข้าประชุม/ ฝึกอบรมแบบปกติ 2. การศึกษาเรียนรู้ด้วย ตนเอง โดยเรียนรู้ผ่าน สื่ออิเล็กทรอนิกส์/ เรียนรู้จากการ ปฏิบัติงานจริง ๓. การขอคำแนะนำ/ ปรึกษา 2๐,๐๐๐ ภายใน ก.ย.๖7 เชิงปริมาณ ๑. บุคลากรทุกคนได้รับการ พัฒนาความรู้เกี่ยวกับการ ประเมินความเสี่ยงของการเกิด การทุจริตและแนวทางการ บริหารจัดการทุจริตคิดเป็น ร้อยละ ๑๐๐ เชิงคุณภาพ (มีผลดำเนินการ อย่างใดอย่างหนึ่ง) ๑. ผู้ได้รับการพัฒนามีการ รายงานผลการพัฒนาตนเอง ต่อผู้บังคับบัญชา ๒. ผู้ได้รับการพัฒนานำความรู้ที่ ได้รับมาประยุกต์ใช้ในการ ปฏิบัติงานตรวจสอบ ๓. มีการจัดการความรู้โดยการ เผยแพร่/ถ่ายทอดความรู้ ภายในหน่วยงาน
ความรู้/ทักษะ/สมรรถนะ ที่ต้องการพัฒนา ความสอดคล้องกับกลยุทธ์มหาวิทยาลัย ระยะ ๕ ปี (๒๕๖๕-๒๕๗๐)/นโยบาย/ มาตรฐานและ/หลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง กลุ่มเป้าหประเมินความเสี่ยงของการเกิดการทุจริต และแนวทางการบริหารจัดการทุจริต 1.3 ความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับ หลักเกณฑ์การประเมินการ ประกันและการปรับปรุง คุณภาพงานตรวจสอบภายใน ภาครัฐจากภายนอกองค์กร (รหัส A) กลยุทธ์สำนักงานตรวจสอบภายใน กลยุทธ์ที่ ๑ พัฒนาและยกระดับมาตรฐาน งานตรวจสอบภายใน กลยุทธ์ที่ ๓ สร้างบุคลากรภายใน หน่วยงานให้ทำงานอย่างมืออาชีพ • กลยุทธ์มหาวิทยาลัย กลยุทธ์ที่ 5 การ บริหารจัดการองค์กรที่มีประสิทธิภาพ และประสิทธิผล มาตรฐานการตรวจสอบภายใน สำหรับ หน่วยงานของรัฐ ๑๓๐๐ : การประกัน และการปรับปรุงคุณภาพงาน หัวหน้า หน่วยงานตรวจสอบภายในต้องปรับปรุง และรักษาคุณภาพของงานตรวจสอบ ภายในโดยมีการปรับปรุงคุณภาพงาน ตรวจสอบภายในให้ครอบคลุมทุกด้าน ๑๓๑๐ : ต้องมีการประเมินผลทั้งจาก ภายในและภายนอกหน่วยงานของรัฐ เพื่อรองรับการประเมินจากภายนอก องค์กร ในปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๗ และการประเมินตนเองภายในองค์กรเป็น ประจำทุกปี บุคลากร สำนักงานตรวจสอบภายใน จำนวน ๖
13 หมาย วิธีการ งบประมาณ ระยะเวลา ตัวชี้วัดความสำเร็จ น บ ๖ คน 1. การเข้าประชุม/ ฝึกอบรมแบบปกติ 2. การศึกษาเรียนรู้ด้วย ตนเอง โดยเรียนรู้ผ่าน สื่ออิเล็กทรอนิกส์/ เรียนรู้จากการ ปฏิบัติงานจริง ๓. การขอคำแนะนำ/ ปรึกษา 4,000 ภายใน พ.ย. 66 เชิงปริมาณ บุคลากรของสำนักงานได้รับ การพัฒนาความรู้ความเข้าใจ เกี่ยวกับหลักเกณฑ์การประเมิน การประกันและการปรับปรุง คุณภาพงานตรวจสอบภายใน ภาครัฐจากภายนอกองค์กร อย่างน้อย ๒ คน เชิงคุณภาพ (มีผลดำเนินการ อย่างใดอย่างหนึ่ง) ๑. ผู้ได้รับการพัฒนามีการรายงาน ผลการพัฒนาตนเองต่อ ผู้บังคับบัญชา ๒. มีการจัดการความรู้โดยการ เผยแพร่/ถ่ายทอดความรู้ ภายในหน่วยงาน ๓. ผู้ได้รับการพัฒนานำความรู้ที่ ได้รับมาประยุกต์ใช้ในการ เตรียมความพร้อมรองรับการ ประเมินจากภายนอกองค์กรใน ปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๗ ๔. ค่าคะแนนการประเมินตนเองตาม เกณฑ์ประกันคุณภาพภายใน ตั้งแต่ร้อยละ ๘๕ ขึ้นไป
ความรู้/ทักษะ/สมรรถนะ ที่ต้องการพัฒนา ความสอดคล้องกับกลยุทธ์มหาวิทยาลัย ระยะ ๕ ปี (๒๕๖๕-๒๕๗๐)/นโยบาย/ มาตรฐานและ/หลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง กลุ่มเป้าห1.4 การพัฒนาความรู้ด้านวิชาชีพ การตรวจสอบภายในที่จัดโดย กรมบัญชีกลาง (หลักสูตร พัฒนาความรู้ต่อเนื่อง) (รหัส A, B, C) กลยุทธ์สำนักงานตรวจสอบภายใน กลยุทธ์ที่ ๑ พัฒนาและยกระดับมาตรฐาน งานตรวจสอบภายใน กลยุทธ์ที่ ๓ สร้างบุคลากรภายใน หน่วยงานให้ทำงานอย่างมืออาชีพ • กลยุทธ์มหาวิทยาลัย กลยุทธ์ที่ 5 การบริหารจัดการองค์กรที่มี ประสิทธิภาพและประสิทธิผล หลักเกณฑ์การประเมินการประกันและ การปรับปรุงคุณภาพงานตรวจสอบ ภายในภาครัฐจากภายนอกองค์กร ด้าน บุคลากร (Staff) ประเด็นการพิจารณาที่ ๓ ความเชี่ยวชาญและการพัฒนาความรู้ ความสามารถด้านการตรวจสอบภายใน ผู้ตรวจสอบภายในทุกคนต้องได้รับการ ฝึกอบรมอย่างเป็นทางการเกี่ยวกับการ ตรวจสอบภายใน อย่างน้อย ๑๘ ชั่วโมง ต่อปี นักตรวจภายใน จำ๔ คน 2. การพัฒนาความรู้และทักษะการ ปฏิบัติงานตามวิชาชีพตามความ ต้องการของบุคลากร ตามภาระงาน กลยุทธ์สำนักงานตรวจสอบภายใน กลยุทธ์ที่ ๓ สร้างบุคลากรภายใน หน่วยงานให้ทำงานอย่างมืออาชีพ • กลยุทธ์มหาวิทยาลัย บุคลากร สำนักงานตรวจสอบ
14 หมาย วิธีการ งบประมาณ ระยะเวลา ตัวชี้วัดความสำเร็จ ๕. ผ่านการรับรองคุณภาพงาน ตรวจสอบภายใน โดยการ ประเมินจากภายนอกองค์กร ระดับ “ดี” ในปี ๒๕๖๗ จสอบ ำนวน 1. การฝึกอบรมแบบปกติ 2. การฝึกอบรมผ่านสื่อ อิเล็กทรอนิกส์ ๑๑,๘๐๐ ก.ย. ๒๕๖7 เชิงปริมาณ นักตรวจสอบภายในเข้ารับการ อบรมตามหลักสูตรที่กรมบัญชี กลางจัดอย่างน้อย ๑ หลักสูตร เชิงคุณภาพ (มีผลดำเนินการ อย่างใดอย่างหนึ่ง) ๑. ผู้เข้ารับการอบรมผ่านการ ทดสอบหลังการอบรม ๒. มีการรายงานผลการพัฒนา ตนเองต่อผู้บังคับบัญชา ๓. นำความรู้ที่ได้รับมา ประยุกต์ใช้ในการปฏิบัติงาน น บ 1. การเข้าประชุม/ สัมมนา/ฝึกอบรมแบบ ปกติ ๓๐,๐๐๐ ภายใน ส.ค. 67 เชิงปริมาณ บุคลากรของสำนักงานได้รับ การพัฒนาให้ความรู้ในเรื่องที่
ความรู้/ทักษะ/สมรรถนะ ที่ต้องการพัฒนา ความสอดคล้องกับกลยุทธ์มหาวิทยาลัย ระยะ ๕ ปี (๒๕๖๕-๒๕๗๐)/นโยบาย/ มาตรฐานและ/หลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง กลุ่มเป้าหและตามที่ผู้บังคับบัญชามอบหมาย (รหัส B, C) กลยุทธ์ที่ 5 การบริหารจัดการองค์กรที่มี ประสิทธิภาพและประสิทธิผล • แผนการตรวจสอบประจำปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๗ ภายใน จำนวน ๖
15 หมาย วิธีการ งบประมาณ ระยะเวลา ตัวชี้วัดความสำเร็จ ๖ คน 2. การศึกษาเรียนรู้ด้วย ตนเอง โดยเรียนรู้ผ่าน สื่ออิเล็กทรอนิกส์/ เรียนรู้จากการ ปฏิบัติงานจริง ๓. การขอคำแนะนำ/ ปรึกษา จำเป็นตามมาตรฐานกำหนด ตำแหน่ง ร้อยละ 100 เชิงคุณภาพ (มีผลดำเนินการ อย่างใดอย่างหนึ่ง) ๑. ผู้ได้รับการพัฒนามีการรายงาน ผลการพัฒนาตนเองต่อ ผู้บังคับบัญชา ๒. มีการจัดการความรู้โดยการ เผยแพร่/ถ่ายทอดความรู้ ภายในหน่วยงาน ๓. ผู้รับบริการมีความพึงพอใจ ระดับมากขึ้นไป ๔. คู่มือ/แนวทางการปฏิบัติงานของ หน่วยงาน ๑ เล่ม รวมงบประมาณ ๑๑5,800
16 ระบบวิธีปฏิบัติและ การติดตามการปฏิบัติงานและรายงานความก้าวหน้า การดำเนินงานแผนพัฒนาบุคลากร ขั้นตอน กำหนดการแล้วเสร็จ วิธีปฏิบัติ ผู้รับผิดชอบ ๑. การพัฒนาตนเอง ตามแผน ฯ และ รายงานต่อ ผู้บังคับบัญชา ๑. บุคลากรภายใน หน่วยงานรายงาน การพัฒนาตนเอง หรือ ผลการ ดำเนินการที่ เกี่ยวข้อง ภายใน ๔๕ วันหลังจาก การพัฒนาตนเอง ๒. หัวหน้าสำนักงาน รายงานการพัฒนา ตนเองต่อ อธิการบดี ภายใน ๖๐ วันหลังจาก การพัฒนาตนเอง ๑. บุคลากรทุกคนพัฒนาตนเองตาม แผน ฯ โดยนักตรวจสอบภายในให้ มีการพัฒนาตนเองไม่น้อยกว่า ๑๘ ชั่วโมง/คน/ปี ๒. รายงานการพัฒนาตนเองต่อ หัวหน้าสำนักงาน อย่างใดอย่าง หนึ่ง ดังนี้ ๒.๑ ผลการทดสอบหลังการอบรม ๒.๒ รายงานผลการพัฒนาตนเอง ๒.๓ รายงานการนำความรู้ที่ได้รับ มาประยุกต์ใช้ในการปฏิบัติงาน ๒.๔ รายงานผลการตอบสนองต่อ กลยุทธ์สำนักงานตรวจสอบภายใน และกลยุทธ์มหาวิทยาลัย บุคลากรทุกคน ๓. ติดตามความ คืบหน้าและ ประเมินผลการ ดำเนินงานตาม แผน ฯ รอบ ๖ เดือน ภายในเดือนมีนาคม 2567 ๑. บันทึกข้อมูลการฝึกอบรมของ บุคลากรในระบบ DMS ให้เป็น ปัจจุบัน ๒. ปรับปรุงกิจกรรมตามความจำเป็น/ ปรับแผนงบประมาณ หรือ ขอรับ สนับสนุนงบประมาณเพิ่มเติม ระหว่างปี ๓. ติดตามประเมินผลการดำเนินงาน ตามตัวชี้วัดความสำเร็จที่กำหนดไว้ แผน ฯ จัดทำรายงานเสนอหัวหน้า สำนักงาน และอธิการบดี(รอบ ๖ เดือน) ๔. รายงานผลการปฏิบัติงานต่อ คณะกรรมการตรวจสอบประจำ มหาวิทยาลัย ณ สิ้นปีงบประมาณ เจ้าหน้าที่ บริหารงานทั่วไป และหัวหน้า สำนักงาน ๔. ประเมินผลการ ดำเนินงานตาม แผน ฯ รอบปี ภายในเดือนกันยายน 2567 บทที่ 4
17 ภาคผนวก
แผนพัฒนารายบุคคลสำหรับบุส่วนที่1 ข้อมูลทั่วไป ส่วนงาน สำนักงานตรวจสอบภายใน ชื่อ - นามสกุล ผู้รับการพัฒนา นางอัมพร ยิ่งยงวงศ์สกุล ชื่อ – นามสกุล ผู้บังคับบัญชา ผศ.ชุตินันท์ประสิทธิ์ภูริปรีชา รอบการพัฒนาวันที่ 1 ตุลาคม 2566 – 30 กันยายน 2567 ส่วนที่2 แนวทางการพัฒนาบุคลากร ลำดับ ที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/ สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา 70:20:10 learning Model Ty1 พัฒนาความรู้ตามสายงานวิชาชีพและ เพื่อการปฏิบัติงานตามแผนการ ตรวจสอบประจำปี 1) การตรวจสอบระบบ เทคโนโลยีสารสนเทศ เข้าประชุม/สัมมนา/อบรม 12) เทคนิคการจัดทำรายงาน ผลการตรวจสอบ เข้าประชุม/สัมมนา/อบรม 1
คลากร มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี หน่วยงาน/ฝ่าย สำนักงานอธิการบดี ตำแหน่งงาน หัวหน้าสำนักงานตรวจสอบภายใน ตำแหน่งงาน อธิการบดีมหาวิทยาลัยอุบลราชธานี ปีงบประมาณ 2567 รายละเอียดเครื่องมือ ระยะเวลา การพัฒนา เป้าหมายการ พัฒนาเชิง ผลลัพธ์ การติดตามผลการพัฒนา ype สำเร็จ ไม่สำเร็จ งบประมาณที่ ใช้จริง 100 - เข้าประชุม/สัมมนาใน หัวข้อเรื่องที่เกี่ยวข้อง - เข้ารับการอบรมกับ หน่วยงานภายนอก ต.ค.66 - มี.ค. 67 แนวการตรวจสอบ ระบบเทคโนโลยี สารสนเทศ 100 เข้ารับการอบรมตาม หลักสูตรที่จัดโดย หน่วยงานภายนอก ต.ค.66 - มี.ค. 67 - นำเสนอ รายงานโดย Power point - กำหนดระดับ ความสำคัญ
ลำดับ ที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/ สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา 70:20:10 learning Model Ty2 พัฒนาความรู้เพื่อขับเคลื่อนแผน กลยุทธ์ 1) ทักษะที่จำเป็นในการ ปฏิบัติงานตามเกณฑ์ที่ มหาวิทยาลัยกำหนดเพื่อ เตรียมความพร้อมเข้าสู่ ตำแหน่งที่สูงขึ้น เข้าประชุม/อบรม/สัมมนา 12) มาตรฐานการปฏิบัติงาน ตรวจสอบภายในและการ ประกันคุณภาพงาน เข้าประชุม/อบรม/สัมมนา เรียนรู้ด้วยตนเองจากการ - เรียนรู้ผ่านสื่อ อิเล็กทรอนิกส์ - เรียนรู้จากการ ปฏิบัติงานจริง การขอคำแนะนำ/ปรึกษา 2.1การเข้าร่วมกิจกรรมกับ เครือข่ายภายนอก มหาวิทยาลัยเพื่อ เข้าประชุม/อบรม/สัมมนา 1
รายละเอียดเครื่องมือ ระยะเวลา การพัฒนา เป้าหมายการ พัฒนาเชิง ผลลัพธ์ การติดตามผลการพัฒนา ype สำเร็จ ไม่สำเร็จ งบประมาณที่ ใช้จริง ของผลการ ตรวจสอบ 100 เข้ารับการอบรมและ ทดสอบตามที่ มหาวิทยาลัยกำหนด เม.ย. – ก.ย. 67 ผ่านการทดสอบ สมรรถนะที่จำเป็น ต่อการปฏิบัติงาน 80 เข้าร่วมประชุมซักซ้อม ความเข้าใจกับ กรมบัญชีกลาง ต.ค.66 - ก.ย. 67 1. ค่าคะแนนการ ประเมินตนเอง ตามเกณฑ์ ประกันคุณภาพ ภายใน ตั้งแต่ ร้อยละ 85ขึ้นไป 2. ผ่านการรับรอง คุณภาพงาน ตรวจสอบ ภายใน โดย การประเมิน จากภายนอก องค์กร ระดับ “ดี” ในปี 2567 10 - เรียนรู้จากประสบการณ์ การตรวจประเมินจาก ภายนอกครั้งที่ผ่านมา - เรียนรู้จากการประเมิน ตนเองเป็นประจำทุกปี ต.ค.66 - ก.ย. 67 10 ขอคำแนะนำจาก เครือข่ายผู้ตรวจสอบ ภายใน ต.ค.66 - ก.ย. 67 100 เม.ย. – ก.ย. 67 1. การจัดการ ความรู้โดยการ เผยแพร่/
ลำดับ ที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/ สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา 70:20:10 learning Model Ty- แลกเปลี่ยนเรียนรู้ในสาย งานวิชาชีพ และแนวทาง การตรวจสอบภายในเมื่อ เป็น ม.ในกำกับ -แสวงหาความร่วมมือและ เทคนิคการทำงานที่ ทันสมัยและมีประสิทธิภาพ 2.2การพัฒนาทักษะใหม่ เพื่อการทำงานใน อนาคต (Future Skill) - การคิดเชิงวิเคราะห์ - การประมวลผลข้อมูล -การใช้ลายมือชื่อ อิเล็กทรอนิกส์ (e-Signature) เรียนรู้ด้วยตนเองจากการ - เรียนรู้ผ่านสื่อ อิเล็กทรอนิกส์ - เรียนรู้จากการ ปฏิบัติงานจริง เข้าประชุม/อบรม/สัมมนา 3 การพัฒนาตนเองตามที่ ผู้บังคับบัญชามอบหมาย แนวปฏิบัติการตรวจสอบการ เบิกค่าใช้จ่ายในการเดินทางไป ราชการ เรียนรู้ด้วยตนเองจากการ - เรียนรู้ผ่านสื่อ อิเล็กทรอนิกส์ - เรียนรู้จากการ ปฏิบัติงานจริง การขอคำแนะนำ/ปรึกษา
รายละเอียดเครื่องมือ ระยะเวลา การพัฒนา เป้าหมายการ พัฒนาเชิง ผลลัพธ์ การติดตามผลการพัฒนา ype สำเร็จ ไม่สำเร็จ งบประมาณที่ ใช้จริง ถ่ายทอด ความรู้ภายใน หน่วยงาน 2. นำความรู้ที่ ได้รับมา ประยุกต์ใช้ใน การปฏิบัติงาน 80 1. การจัดการ ความรู้โดยการ เผยแพร่/ ถ่ายทอด ความรู้ภายใน หน่วยงาน 2. นำความรู้ที่ ได้รับมา ประยุกต์ใช้ใน การปฏิบัติงาน 20 80 ต.ค.66 - มี.ค. 67 1. การจัดการ ความรู้โดยการ เผยแพร่/ ถ่ายทอด ความรู้ภายใน หน่วยงาน 10
ลำดับ ที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/ สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา 70:20:10 learning Model Tyเข้าประชุม/อบรม/สัมมนา
รายละเอียดเครื่องมือ ระยะเวลา การพัฒนา เป้าหมายการ พัฒนาเชิง ผลลัพธ์ การติดตามผลการพัฒนา ype สำเร็จ ไม่สำเร็จ งบประมาณที่ ใช้จริง 10 2. นำความรู้ที่ ได้รับมา ประยุกต์ใช้ใน การปฏิบัติงาน 3. แนวปฏิบัติการ ตรวจสอบ ค่าใช้จ่ายใน การเดินทางไป ราชการ 1 เล่ม
แผนพัฒนารายบุคคลสำหรับบุคลส่วนที่1 ข้อมูลทั่วไป ส่วนงาน สำนักงานตรวจสอบภายใน ชื่อ - นามสกุล ผู้รับการพัฒนา นางสาวเรวดีสายแวว ชื่อ – นามสกุล ผู้บังคับบัญชา นางอัมพร ยิ่งยงวงศ์สกุล รอบการพัฒนาวันที่ 1 ตุลาคม 2566 – 30 กันยายน 2567 ส่วนที่2 แนวทางการพัฒนาบุคลากร ลำดับ ที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/ สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา 70:20:10 learning Model Ty1 พัฒนาตนเองตามขีดความสามารถ สายสนับสนุนเพื่อขับเคลื่อนแผนกล ยุทธ์ 1. ระบบลายมือชื่อ เอกสารโดยใช้ใบรับรอง อิเล็กทรอนิกส์ (UBU Digital Signature) 2. ทักษะการใช้ คอมพิวเตอร์และ เทคโนโลยีดิจิทัล การเรียนรู้ด้วยตนเองจาก การปฏิบัติงานจริง 7
ลากร มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี หน่วยงาน/ฝ่าย สำนักงานอธิการบดี ตำแหน่งงาน นักตรวจสอบภายในชำนาญการ ตำแหน่งงาน อธิการบดีมหาวิทยาลัยอุบลราชธานี ปีงบประมาณ 2567 รายละเอียดเครื่องมือ ระยะเวลา การพัฒนา เป้าหมายการ พัฒนาเชิง ผลลัพธ์ การติดตามผลการพัฒนา ype สำเร็จ ไม่สำเร็จ งบประมาณที่ ใช้จริง 70 1. การใช้ลายมือชื่อ อิเล็กทรอนิกส์ในการ ปฏิบัติงานจริง 2. ออกแบบลักษณะ การทำงานโดยการเก็บ ข้อมูลด้วยระบบ คอมพิวเตอร์ ต.ค.66 – ก.ย. 67 1. สามารถใช้ ลายมือชื่อใน เอกสาร อิเล็กทรอนิกส์ได้ ตามนโยบายของ มหาวิทยาลัยได้
ลำดับ ที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/ สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา 70:20:10 learning Model Tyการขอคำแนะนำ/ปรึกษา 2 1. การฝึกอบรมภายใน มหาวิทยาลัย 2. เรียนรู้ด้วยตนเอง จากช่องทางสื่อต่าง ๆ 12 การพัฒนาตนเองตามที่ ผู้บังคับบัญชามอบหมาย 1. การตรวจสอบระบบ เทคโนโลยีสารสนเทศ การเรียนรู้ด้วยตนเองจาก การปฏิบัติงานจริง 7
รายละเอียดเครื่องมือ ระยะเวลา การพัฒนา เป้าหมายการ พัฒนาเชิง ผลลัพธ์ การติดตามผลการพัฒนา ype สำเร็จ ไม่สำเร็จ งบประมาณที่ ใช้จริง 3. การนำเทคโนโลยี ดิจิทัลมาใช้ในการ ให้บริการให้คำปรึกษา/ เก็บข้อมูลความรู้ 2. สามารถใช้ โปรแกรม คอมพิวเตอร์ลด ขั้นตอน/ ระยะเวลาในการ ทำงาน มีความถูก ต้อง แม่นยำ 3. สามารถ พัฒนาความรู้ ความเข้าใจและ การใช้เทคโนโลยี ดิจิทัลได้และ สามารถให้บริการ ได้รวดเร็วขึ้น 20 ขอคำแนะนำจากผู้ที่มี ความรู้/มีประสบการณ์ ด้านคอมพิวเตอร์และ เทคโนโลยีดิจิทัล ต.ค.66 – ก.ย. 67 10 1. เข้ารับการอบรม/ สัมมนาที่มหาวิทยาลัยจัด 2. ค้นคว้าข้อมูลจาก สื่ออินเตอร์เน็ต/ระบบ eLearning/E-Book ต.ค.66 – ก.ย. 67 70 1. ได้รับมอบหมายใน การจัดทำแนวทางการ ตรวจสอบเทคโนโลยี สารสนเทศ ต.ค.66 – ก.ย. 67 สามารถจัดทำแนว ทางการตรวจสอบ เทคโนโลยี สารสนเทศได้
ลำดับ ที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/ สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา 70:20:10 learning Model Tyการขอคำแนะนำ/ปรึกษา 2 1. การฝึกอบรม ภายนอกองค์กร 2. เรียนรู้ด้วยตนเอง จากช่องทางสื่อต่าง ๆ 1 2. การรายงานผลการ ตรวจสอบ การเรียนรู้ด้วยตนเองจาก การปฏิบัติงานจริง 7
รายละเอียดเครื่องมือ ระยะเวลา การพัฒนา เป้าหมายการ พัฒนาเชิง ผลลัพธ์ การติดตามผลการพัฒนา ype สำเร็จ ไม่สำเร็จ งบประมาณที่ ใช้จริง 2. ถ่ายทอด/เผยแพร่ ความรู้ด้านการตรวจสอบ เทคโนโลยีสารสนเทศให้ บุคลากรภายในหน่วยงาน 20 1. ขอคำแนะนำ/ ปรึกษาจากหัวหน้า สำนักงานตรวจสอบ ภายใน หรือผู้มีความรู้ จากภายนอก ต.ค.66 – ก.ย. 67 10 1. เข้ารับการอบรม ตามหลักสูตรที่จัดโดย หน่วยงานภายนอก 2. ค้นคว้าข้อมูลจาก สื่ออินเตอร์เน็ต/ระบบ eLearning/E-Book ต.ค.66 – ก.ย. 67 70 1. ได้รับมอบหมายใน การจัดทำรายงานผลการ ต.ค.66 – ก.ย. 67 1. สามารถ เขียนรายงานผล
ลำดับ ที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/ สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา 70:20:10 learning Model Tyการขอคำแนะนำ/ปรึกษา 2การฝึกอบรมภายนอก องค์กร 1
รายละเอียดเครื่องมือ ระยะเวลา การพัฒนา เป้าหมายการ พัฒนาเชิง ผลลัพธ์ การติดตามผลการพัฒนา ype สำเร็จ ไม่สำเร็จ งบประมาณที่ ใช้จริง ตรวจสอบตามหน่วยงาน ที่ได้รับมอบหมาย การตรวจสอบราย หน่วยงานได้ ครบถ้วนทุก ประเด็น เข้าใจ ง่าย และทันเวลา 2. สามารถ นำเสนอรายงาน ผลการตรวจสอบ ในรูปแบบสื่อ อิเล็กทรอนิกส์ได้ อย่างเข้าใจง่าย 2. ได้รับมอบหมายในการ จัดทำรายงานผลการ ตรวจสอบเสนอต่อที่ ประชุมคณะกรรมการ ตรวจสอบ 20 1. ขอคำแนะนำจาก หัวหน้าสำนักงาน ตรวจสอบภายใน 2. ขอคำปรึกษาจาก ผู้เชี่ยวชาญภายนอก 10 1. เข้ารับการอบรม ตามหลักสูตรที่จัดโดย หน่วยงานภายนอก 2. ค้นคว้าข้อมูลจาก สื่ออินเตอร์เน็ต/ระบบ eLearning/E-Book ต.ค.66 – ก.ย. 67
แผนพัฒนารายบุคคลสำหรับบุส่วนที่1 ข้อมูลทั่วไป ส่วนงาน สำนักงานตรวจสอบภายใน ชื่อ - นามสกุล ผู้รับการพัฒนา นางสาวนิตติสร หลาทอง ชื่อ – นามสกุล ผู้บังคับบัญชา นางอัมพร ยิ่งยงวงศ์สกุล รอบการพัฒนาวันที่ 1 ตุลาคม 2566 – 30 กันยายน 2567 ส่วนที่2 แนวทางการพัฒนาบุคลากร ลำดับ ที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/ สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา รายล70:20:10 learning Model Type 1 พัฒนาความรู้ตามสายงาน วิชาชีพและเพื่อการ ปฏิบัติงานตามแผนการ ตรวจสอบประจำปี 1) การตรวจสอบระบบ เทคโนโลยีสารสนเทศ เข้าประชุม/สัมมนา/ อบรม 100 เข้ารับออนไลจัดโดย2) เทคนิคการจัดทำรายงานผล การตรวจสอบ เข้าประชุม/สัมมนา/ อบรม 100 เข้ารับหลักสูหน่วย3) หลักสูตรประกาศนียบัตรผู้ ตรวจสอบภายในภาครัฐ(CGIA) เข้าประชุม/สัมมนา/ อบรม 100 - เข้าปหัวข้
คลากร มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี หน่วยงาน/ฝ่าย สำนักงานอธิการบดี ตำแหน่งงาน นักตรวจสอบภายในปฏิบัติการ ตำแหน่งงาน หัวหน้าสำนักงานตรวจสอบภายใน ปีงบประมาณ 2567 ละเอียดเครื่องมือ ระยะเวลา การพัฒนา เป้าหมายการพัฒนาเชิง ผลลัพธ์ การติดตามผลการพัฒนา สำเร็จ ไม่สำเร็จ งบประมาณที่ ใช้จริง บการอบรมรูปแบบ ลน์ตามหลักสูตรที่ ยหน่วยงานภายนอก ต.ค.66 - มี.ค. 67 นำความรู้ที่ได้รับมา ประยุกต์ใช้ในการปฏิบัติงาน ตรวจสอบ บการอบรมตาม ตรที่จัดโดย งานภายนอก ต.ค.66 - มี.ค. 67 - นำเสนอรายงานโดย Power point - กำหนดระดับความสำคัญ ของผลการตรวจสอบ ประชุม/สัมมนาใน ข้อเรื่องที่เกี่ยวข้อง เม.ย.- ก.ย.67 - นำความรู้ที่ได้รับมา ประยุกต์ใช้ในการปฏิบัติงาน
ลำดับ ที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/ สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา รายล70:20:10 learning Model Type หลักสูตรระดับ 2การ ตรวจสอบภายในเฉพาะด้าน - เข้ารัหน่ว2 การพัฒนาตนเองตามที่ ผู้บังคับบัญชามอบหมาย แนวปฏิบัติการตรวจสอบ การเบิกค่าใช้จ่ายในการ เดินทางไปราชการ เรียนรู้ด้วยตนเองจาก การ - เรียนรู้ผ่านสื่อ อิเล็กทรอนิกส์ - เรียนรู้จากการ ปฏิบัติงานจริง 100 - เรียนปฏิบหน่ว- เรียนปฏิบหน่ว
ละเอียดเครื่องมือ ระยะเวลา การพัฒนา เป้าหมายการพัฒนาเชิง ผลลัพธ์ การติดตามผลการพัฒนา สำเร็จ ไม่สำเร็จ งบประมาณที่ ใช้จริง รับการอบรมกับ วยงานภายนอก - ผ่านการทดสอบหลังการ อบรม นรู้จากคู่มือการ บัติงานของ วยงาน นรู้จากคู่มือการ บัติงานของ วยงานอื่นที่เผยแพร่ ต.ค.66 - มี.ค. 67 1. การจัดการความรู้โดยการ เผยแพร่/ถ่ายทอดความรู้ ภายในหน่วยงาน 2. นำความรู้ที่ได้รับมา ประยุกต์ใช้ในการ ปฏิบัติงาน 3. แนวปฏิบัติการตรวจสอบ ค่าใช้จ่ายในการเดินทาง ไปราชการ 1 เล่ม
แผนพัฒนารายบุคคลสำหรับบุส่วนที่1 ข้อมูลทั่วไป ส่วนงาน สำนักงานตรวจสอบภายใน ชื่อ - นามสกุล ผู้รับการพัฒนา นางสาวศุภิสรา ข่าทิพที ชื่อ – นามสกุล ผู้บังคับบัญชา นางอัมพร ยิ่งยงวงศ์สกุล รอบการพัฒนาวันที่ 1 ตุลาคม 2566 – 30 กันยายน 2567 ส่วนที่2 แนวทางการพัฒนาบุคลากร ลำดับ ที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/ สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา 70:20:10 learning Model Ty1 พัฒนาความรู้ตามสายงานวิชาชีพและ เพื่อการปฏิบัติงานตามแผนการ ตรวจสอบประจำปี 1) การตรวจสอบระบบ เทคโนโลยีสารสนเทศ เข้าประชุม/สัมมนา/อบรม 12) เทคนิคการจัดทำรายงาน ผลการตรวจสอบ เข้าประชุม/สัมมนา/อบรม 1
คลากร มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี หน่วยงาน/ฝ่าย สำนักงานอธิการบดี ตำแหน่งงาน นักตรวจสอบภายในปฏิบัติการ ตำแหน่งงาน หัวหน้าสำนักงานตรวจสอบภายใน ปีงบประมาณ 2567 รายละเอียดเครื่องมือ ระยะเวลา การพัฒนา เป้าหมายการ พัฒนาเชิงผลลัพธ์ การติดตามผลการพัฒนา ype สำเร็จ ไม่สำเร็จ งบประมาณที่ ใช้จริง 100 - เข้าประชุม/สัมมนา ในหัวข้อเรื่องที่ เกี่ยวข้อง - เข้ารับการอบรมกับ หน่วยงานภายนอก ต.ค.66 – มี.ค.67 แนวการตรวจสอบ ระบบเทคโนโลยี สารสนเทศ 100 เข้ารับการอบรมตาม หลักสูตรที่จัดโดย หน่วยงานภายนอก ต.ค.66 – มี.ค.67 - นำเสนอรายงาน ผลการตรวจสอบ โดย Power point
ลำดับ ที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/ สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา 70:20:10 learning Model Ty3) หลักสูตร ประกาศนียบัตรผู้ ตรวจสอบภายในภาครัฐ (CGIA) หลักสูตรระดับ 2 การตรวจสอบภายใน เฉพาะด้าน เข้าประชุม/สัมมนา/อบรม 12 การพัฒนาตนเองตามที่ ผู้บังคับบัญชามอบหมาย แนวปฏิบัติการตรวจสอบ การเบิกค่าใช้จ่ายในการ เดินทางไปราชการ เรียนรู้ด้วยตนเองจากการ - เรียนรู้ผ่านสื่อ อิเล็กทรอนิกส์ - เรียนรู้จากการ ปฏิบัติงานจริง 1
รายละเอียดเครื่องมือ ระยะเวลา การพัฒนา เป้าหมายการ พัฒนาเชิงผลลัพธ์ การติดตามผลการพัฒนา ype สำเร็จ ไม่สำเร็จ งบประมาณที่ ใช้จริง - กำหนดระดับ ความสำคัญของ ผลการตรวจสอบ 100 - เข้าประชุม/สัมมนา ในหัวข้อเรื่องที่ เกี่ยวข้อง - เข้ารับการอบรมกับ หน่วยงานภายนอก เม.ย.- ก.ย.67 - นำความรู้ที่ได้รับ มาประยุกต์ใช้ใน การปฏิบัติงาน - ผ่านการทดสอบ หลังการอบรม 100 - เรียนรู้จากคู่มือการ ปฏิบัติงานของ หน่วยงาน - เรียนรู้จากคู่มือการ ปฏิบัติงานของ หน่วยงานอื่นที่ เผยแพร่ ต.ค.66 - ก.ย. 67 1. การจัดการ ความรู้โดยการ เผยแพร่/ ถ่ายทอดความรู้ ภายในหน่วยงาน 2. นำความรู้ที่ได้รับ มาประยุกต์ใช้ใน การปฏิบัติงาน 3. แนวปฏิบัติการ ตรวจสอบ ค่าใช้จ่ายในการ เดินทางไป ราชการ 1 เล่ม
แผนพัฒนารายบุคคลสำหรับบุคลส่วนที่1 ข้อมูลทั่วไป ส่วนงาน สำนักงานตรวจสอบภายใน ชื่อ - นามสกุล ผู้รับการพัฒนา นางสาวมินตรา ปานกล่ำ ชื่อ – นามสกุล ผู้บังคับบัญชา นางอัมพร ยิ่งยงวงศ์สกุล รอบการพัฒนาวันที่ 1 ตุลาคม 2566 – 30 กันยายน 2567 ส่วนที่2 แนวทางการพัฒนาบุคลากร ลำดับที่ หัวข้อ/ประเด็นเรื่องที่ต้องการพัฒนา ชื่อความรู้/ทักษะ/สมรรถนะ ที่จะพัฒนา เครื่องมือการพัฒนา 70:20:10 learning Model Ty1 พัฒนาความรู้ตามสายงานวิชาชีพและ เพื่อการปฏิบัติงานตามแผนการตรวจสอบ ประจำปี 1) การตรวจสอบระบบ เทคโนโลยีสารสนเทศ เข้าประชุม/สัมมนา/อบรม 12) การปฏิบัติงานด้านการ ตรวจสอบภายใน เข้าประชุม/สัมมนา/อบรม 1