Kursus Audit Dalaman 90012015

Contoh kenyataan NCR 2

Prestasi pembekal bahan mentah utama telah
tidak dinilai selama 2 tahun berdasarkan
keperluan sebagaimana yang telah ditetapkan
oleh organisasi.
Contohnya : Maju Enterprise

Alwaysrite Sdn Bhd

MS ISO 9001:2015 klausa ________________

102

Contoh kenyataan NCR 3

Semasa menjalankan audit di bahagian makmal
pengujian kimia, didapati tidak semua alat-alat
pengukuran dan pengujian yang digunakan telah
ditentukur mengikut jadual yang telah disediakan.
Contohnya : vernier caliper (VC03), ph meter
(PH04) dan viscosity meter (VM 01).

MS ISO 9001:2015 klausa ______________

103

Contoh kenyataan NCR 4

Rekod latihan untuk auditor dalaman tidak
dipelihara. Tiada dokumen atau rekod
menunjukkan Auditor dalaman syarikat; Ahmad
dan Ali telah dilatih seperti di dalam prosedur
HR-017 para 3 yang menyatakan setiap auditor
dalaman hendaklah lulus kursus ‘Lead Auditor’.

MS ISO 9001:2015 -klausa ___________

104

Kenyataan pemerhatian

Kenyataan pemerhatian
• berbentuk cadangan
• kenyataan positif
• tidak memerlukan bukti

105

Laporan pemerhatian

Klausa Kenyataan
7.5 Proses merekodkan maklumat perlu
dipertingkatkan:
7.1.4 - tandatangan oleh pihak yang mempunyai
bidangkuasa di “ Borang Aduan Salah Laku “
di Hal Ehwal Pelajar.
Persekitaran tempat kerja boleh
dipertingkatkan dengan mengamalkan 5S.

106

Mesyuarat penutup

• Nyatakan penghargaan atas kerjasama
• Edarkan senarai kedatangan
• Ulang semula objektif audit dan skop
• Terangkan berkaitan sampel audit
• Bentangkan penemuan audit -laporan NCR dan

pemerhatian
• Beri cadangan dan kesimpulan
• Minta persetujuan audite terhadap laporan NCR
• Tarikh untuk menjawab punca dan cadangan

tindakan pembetulan

107

SESI 8
SUSULAN AUDIT

108

Proses tindakan pembetulan

Kenalpasti
masalah

Berkesan Kenalpasti punca
kes selesai masalah

PROSES

Tindakan Laksanakan tindakan
susulan pembetulan

109

LAPURAN KETIDAKPATUHAN Tanggungjawab

Klausa : NCR

No.

Keterangan Ketidakpatuhan

Auditor: _______ Auditee: _________

Punca Masalah:

Tindakan Pembetulan :

Auditee: _______ Diterima oleh: _________

Tarikh siap : _________

Verifikasi :

Disahkan oleh: ______N_CR Tutup : Ya/Tidak

110

Langkah - langkah tindakan
pembetulan

Keterangan ketidakpatuhan - Auditor
Mencari punca masalah - Pihak Yang Diaudit
(Auditee)
Cadangan tindakan pembetulan – Pihak Yang
Diaudit
Menyemak keberkesanan – Auditor / Wakil
Pengurusan

111

Punca ketidakpatuhan

Mengkaji punca masalah adalah keperluan
untuk melaksanakan tindakan pembetulan
Kajian mengenai kaitan antara
ketidakpatuhan dengan punca penyebab
Perlu dibezakan antara punca masalah dan
simptom masalah
Menyelesaikan punca masalah akan
mengelakkan dari berulangnya semula
Perlu melihat kepada perkara-perkara yang
menyumbang kepadanya - 4M (Material,
Man, Method, Machine)

112

Alat untuk mengenalpasti punca
masalah

Gambarajah sebab-akibat (Fishbone diagram)
5 Kenapa (5 Whys)
Rajah Kaitan (Relation diagram)
Rajah Pokok (Tree diagram)

113

Fish Bone

Machines Material Environment

Methods People Problem

114

5-Whys Fundamentals

Masalah Sebab itu 2

Punca Sebab itu Sekiranya dilakukan

Mengapa dengan betul, kita akan

dapat mengesan punca

sebenar masalah
mengunakan “sebab itu”.

Punca Sebab itu

Mengapa

1 Punca Sebab itu

Tanya “mengapa” Mengapa
sehingga kita sampai
ke punca paling utama. Punca Sebab itu

Mengapa

Punca Utama

Mengapa

115

5WHYs- Contoh

Kenapa? Tiada dalam senarai

Pemadam api Kenapa? Pemadam api ini dari
Luput tarikh Kenapa? pembelian batch terdahulu

Kenapa? Senarai pemadam api
Kenapa? tidak dikemaskini
Tiada PIC

Tiada arahan pemantauan

116

Tindakan Pembetulan

Tindakan yang dilakukan untuk
menghilangkan punca masalah
Idea boleh diperolehi dari tuan
punya proses atau mereka yang
berkaitan
Tindakan pembetulan harus
konsisten dengan punya masalah

117

Pembetulan dan Tindakan
Pembetulan

Pembetulan (Correction) merujuk
kepada tindakan untuk
menghapuskan masalah seperti buat
semula(rework), buang(scrap), betul
semula (repair) atau turun gred
(down grade)

Tindakan Pembetulan (Corrective
action) merujuk kepada tindakan
untuk menghapuskan punca
masalah

118

Contoh

Pembetulan (Correction):
– Masalah ; Borang pendaftaran tidak lengkap,

tetapi masih diterima .
– Tindakan ; Borang disi semula
Tindakan pembetulan (Corrective Action):
– Masalah ; Borang pendaftaran tidak lengkap,

tetapi masih diterima
– Tindakan ; Borang dipermudahkan ,

Sampel borang lengkap disediakan

119

Kajian Keberkesanan

Tindakan pembetulan adalah berkesan
sekiranya tiada masalah yang sama
berulang
Bukti yang boleh dilihat
– Bukti segera ; menyemak rekod, melihat

perlaksanaan, melihat prosedur yang
telah diubah.
– Bukti tetap ; tiada masalah yang sama
berulang

120

Susulan terhadap tindakan
pembetulan

Juruodit/ketua odit/ Wakil pengurusan
perlu membuat tindakan susulan keatas
tindakan pembetulan bagi memastikan:
– Punca masalah dikenalpasti
– Tindakan diambil untuk memastikan

masalah tidak berulang lagi
– Tanggungjawab telah diberikan dan

tarikh tindakah pembetulan diputuskan

121

Penutupan NCR

Terima tindakan pembetulan sekiranya
berkesan
Minta kemaskini dokumen sekiranya
melibatkan pertukaran prosedur atau
dokumen.
Lakukan lawatan susulan bagi memastikan
pelaksanaan tindakan pembetulan berkesan

122

Untuk maklumat lanjut sila hubungi:
Kamarizan Muhmad Idris
03 5544 6226 (Pejabat)
019 232 7507 (Handphone))
[email protected]

123