UIF-IG-2021

Corredor Litoral

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

Desde principios del 2021, la UIF viene trabajando en el desarrollo de una “Base Federal de Información
Económica” que tendría por objeto monitorear y controlar el tránsito lícito e ilícito de mercancías a través
del Corredor Litoral. A estos efectos se ha considerado como uno de los puntos de partida para esta labor,
relevar las costas fluviales de todas las provincias y desmontar toda infraestructura e instalación que no
se halle expresamente habilitada y controlada por las autoridades competentes de cada jurisdicción.

A través del Boletín Oficial, el Ministerio de Transporte conformó en enero del 2021 el Consejo
Federal de la Hidrovía para abordar la futura concesión. A estos efectos, se constituyeron tres
Comisiones de trabajo dentro del Consejo con el propósito de que las entidades con interés en la
materia colaboraran presentando propuestas sobre la planificación estratégica y económica, obras
e infraestructura y acerca de la cuestión ambiental de la denominada “Hidrovía” en el contexto del
Corredor Litoral (terrestre, fluvial, aéreo y con su proyección marítima).

Puerto Cáceres
Km. 3442

Descalvados Morrimbo

BOLIVIA Puerto Suarez Mato Grande
Corumbá Ladario

Bahía Negra Puerto Esperanza
PA RA G U AY
Puerto Murtinho
Km. 2232

Río Apa

Punta Porá

Río Pilcomayo BRASIL

Río Bermejo Concepción
Formosa
Asunción
Villeta

Barranqueras Corrientes
ARGENTINA Km. 1200

Reconquista

Santa Fe
Km. 590

Puerto Gral. Paraná
San Martín

San Lorenzo U R U G U AY
Nueva Palmira
Rosario Km. 420
San Nicolás
Zárate
Campana

Buenos Aires Km. 0

La “Hidrovía” que conecta a la Argentina, Paraguay, Bolivia, Uruguay y Brasil y, que debido a su
extensión, es el segundo corredor natural en Sudamérica y uno de los más extensos del planeta,
constituye una de las reservas hídricas más importantes del mundo tanto por el caudal de los ríos
que desembocan en ella, como por la diversidad biológica del área. Es también una de las obras más
importantes de infraestructura logística en nuestro país y la opción de transporte más relevante para
la producción nacional, siendo un canal crucial para la comercialización internacional de granos y
materias primas (mineral de hierro, aceites vegetales, soja, maíz, trigo, cebada, girasol y sus derivados).

50

CORREDOR LITORAL

El Corredor Litoral también ha sido utilizado a lo largo de los años para llevar a cabo distintos
delitos que incluyen maniobras de contrabando, evasión tributaria, trata de personas, narcotráfico y
contrabando de armas. Así, en esta área donde operan un conjunto de empresas transnacionales, se
desarrollan actividades centrales que hacen al orden económico financiero de la República Argentina
como ser: el comercio exterior, el ingreso de divisas, el abastecimiento y los precios de alimentos
básicos para el consumo de la sociedad.

BOLIVIA

BRASIL R. Paranaíba
R. Grande
R. Paraguay
R. Salado RR. .PBilecrommPejaAoyoR A G U AY R. Paranapanema
R. Iguazú

ARGENTINA R. Paraná R. Uruguay

R. Tercero R. Negro OCÉANO
R. Carcarañá AT L Á N T I C O
U R U G U AY
SUR
A. VallimancaR. Salado 1 PlRaítoade la
Área que ocupa la Cuenca del Plata
2 1- Límite del lecho y subsuelo
2- Límite exterior del Río de la Plata
3 3- Límite lateral maritimo argentino - uruguayo

Desde esta perspectiva, la Presidencia y la Jefatura de Gabinete del Organismo, con la colaboración de
funcionarios y funcionarias de distintas Direcciones, presentaron tres propuestas técnicas de trabajo
en cada una de las Comisiones con el objetivo colaborar en mira a las políticas de control y prevención
de prácticas delictivas como ser, el LA/FT/DEC/FPADM, narcotráfico y contrabando desplegadas a
través de la mencionada Hidrovía (ver Anexo III):

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UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

a) Comisión de Planificación Estratégica y Económica: postuló la creación de un órgano de contralor
que, a partir de una Base Federal de Información Económica, centralice y releve la información
de los puertos públicos y privados habilitados o ilegales, las embarcaciones en operaciones
y las zonas de producción, procesamiento, transporte y embarque. Ello, con el propósito de
obtener datos permanentes a ser compartidos por: UIF, AFIP, Ministerio de Agricultura, INTA,
Servicio de Hidrografía Naval, Servicio Meteorológico Nacional, ANMaC y demás organismos
con incumbencia en la materia.

b) Comisión de Obras e Infraestructura: a los efectos de garantizar la transparencia en el proceso
licitatorio, se propuso adecuar los antecedentes y la convocatoria a los estándares que emanan
de las previsiones de la Ley N° 25.246, la Ley Penal Empresaria N° 27.401, la Ley de Defensa de
la Competencia N° 27.442 y las 40 Recomendaciones del GAFI. En tal sentido y con el objeto
de propiciar medidas que aseguren el desarrollo de actividades lícitas en espacios recorribles y
controlables, se propuso la colaboración de las Agencias y Organismos Federales competentes
para realizar, entre otras, acciones como ser: delimitar y fiscalizar las áreas físicas y territoriales
de la Hidrovía; relevar las construcciones portuarias y ribereñas ilegales situadas en la franja y
actualizar los sistemas de contralor federal en los espacios aéreo, fluvial y terrestre.

c) Comisión de Propuesta Ambiental: propugnó realizar un análisis -conjunto e integral- de los
procesos de afectación ambiental en aspectos tales como los movimientos no informados y
desertificación de suelos en áreas de producción; el desvío de aguas no autorizadas; el control
de contaminación de napas y acuíferos; el control de contrabando de especies nativas; la
intervención de áreas protegidas; el contralor de habilitaciones de explotación mineras en la
cuenca Paraná-Paraguay y la modificación de escorrentía por obras de infraestructura y/o
conjuntos inmobiliarios.

Canal Magdalena

En mayo del 2021, la UIF elevó una propuesta al Ministerio de Transporte de la Nación con las
consideraciones necesarias a ser tenidas en cuenta para la presentación del proyecto de ejecución del
futuro Canal Magdalena. La misma propone un enfoque integral que contemple tanto el cuidado del
medio ambiente como la ejecución a realizarse por personal capacitado y de nacionalidad argentina.

En consonancia con lo presentado ante el Consejo Federal de la Hidrovía (CFH), la Presidencia junto
a la Jefatura de Gabinete de la UIF propusieron la creación de un órgano de contralor como una de
las cuestiones esenciales para prevenir los ilícitos económicos desarrollados a lo largo del Corredor
Litoral (ver Anexo IV).

En tal sentido, a partir de la creación de una Base Federal de Información Económica, el Organismo
planteó centralizar los datos relevantes que muestren el estado de los puertos y su legalidad, las
embarcaciones y el transporte que circula por el territorio nacional.

Para la Unidad el desarrollo de actividades de contralor en la traza del Canal y su salida al Mar son
fundamentales ya que las obras de dragado y balizamiento del Canal Magdalena y su consiguiente
vínculo con el norte-sur, hacen necesario el incremento en los controles por parte del Estado.

La salida del mencionado Canal debería estar ligada a la planificación territorial y de transporte
de la provincia de Buenos Aires y del resto del país, de forma de articular un nuevo sistema de

52

CORREDOR LITORAL

controles terrestres-fluviales-marítimos. De ser posible, resulta imprescindible establecer el punto
de inspección y control federal fluvial-oceánico de las actividades de todas las embarcaciones que
pasarán obligatoriamente por dicha zona. Motivo por el cual, entre las propuestas presentadas para
su consideración, además de la creación de una Base Federal de Información Económica, desde el
Organismo se planteó la necesidad de elaborar un registro de tránsito de buques que disponga de la
información actualizada en tiempo real de las declaraciones de operaciones de cargas de exportación
e importación sin exclusión por tonelaje mínimo.

Las referidas propuestas apuntan a profundizar las políticas de control y prevención de prácticas
delictivas en materia de LA/FT/DEC/FPADM desplegadas a lo largo del Corredor Litoral y su
proyección marítima.

Canal Martín García U R U G U AY
Canal Argentino
Montevideo

Buenos Aires

Canal Punta Indio

ARGENTINA El Codillo Aguas profundas

Nuevo Canal Magdalena
ruta al Sur

Zona de
Alijo Bravo

Aguas profundas

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Régimen
Administrativo
Sancionador

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

La Dirección de Régimen Administrativo Sancionador (DRAS) de la UIF tiene como principal
competencia la de coordinar, dirigir y sustanciar los sumarios administrativos originados en
incumplimientos por parte de los SSOO, conforme lo previsto por la Resolución UIF N° 152/16 y la
Ley N° 25.246, con sus modificatorias y reglamentación.

La potestad sancionatoria del Organismo se sustenta en las previsiones del Artículo 14, inciso
8° de la Ley 25.246, que regula el funcionamiento de la Unidad y prevé la facultad de aplicar las
sanciones establecidas en el Capítulo IV en el marco de la garantía del debido proceso. Por su parte,
los artículos 23 y 24 de la mencionada norma establecen las sanciones que corresponde aplicar a
quienes incumplan las obligaciones previstas.

La DRAS orienta sus acciones, conforme a las normas del Estado argentino y los estándares
internacionales establecidos por el GAFI. En su Recomendación N° 35, este organismo internacional
expresa que: “los países deben asegurar que exista una gama de sanciones eficaces, proporcionales
y disuasivas, sean penales, civiles o administrativas, que estén disponibles para tratar a las personas
naturales o jurídicas cubiertas en las Recomendaciones 6 y 8 a las 23, que incumplan con los requisitos
de prevención y control de LA/FT. Las sanciones deben ser aplicables no solo a las instituciones
financieras y a las APNFD, sino también a los directores y a la gerencia”.

Conforme estos lineamientos, la actividad de la Dirección procura que los procesos sumariales y
las eventuales sanciones aplicadas, sirvan para que los SSOO cumplan con la legislación vigente en
materia de prevención de LA/FT de modo de poder contribuir a asegurar el fortalecimiento de un
sistema financiero más sólido, transparente y con menores riesgos.

Durante el 2021, se diseñó un registro de control digital para aquellos expedientes que ingresan
y egresan de la Dirección, así como también de los expedientes con multas notificadas y aquellos
concluidos y remitidos a la Dirección de Asuntos Jurídicos, con el propósito de confeccionar series
estadísticas, generar insumos y optimizar el vínculo entre las direcciones del Organismo.

Apertura de Sumarios según tipo de Sujeto Obligado

En el transcurso del año 2021 se iniciaron cuarenta y seis (46) procesos sumariales derivados de
incumplimientos a la normativa UIF.

Aperturas de Sumarios por año

46
45
40
35
30 29
25
20
15
10

5

0 2021
2020

Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
Periodo 01/01/2021 - 29/11/2021

56

RÉGIMEN ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

Cierre de Sumarios con Aplicación de Multa

Durante el 2021 se dictaron sesenta (60) resoluciones finales con acto de cierre y aplicación de
multa. En función de lo que surge del gráfico que se presenta a continuación, resulta necesario
especificar que el porcentaje de multas correspondientes a escribanos/as (85%) se deriva del cierre
de actuaciones sumariales que fueran iniciadas durante la anterior gestión. En el gráfico que se
expone a continuación se refleja la cantidad de multas dispuestas por el Organismo.

Multas impuestas por año

60
60 53
50 45
40
30
20
10
0 2019 2020 2021

Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
Periodo 01/01/2021 - 29/11/2021

Tal como se vislumbra en el gráfico anterior, la cantidad de multas impuestas aumentaron en
un 33% respecto al 2019. Así también, cabe consignar que las sanciones recayeron sobre los
siguientes tipos de SSOO:

Multas por Sujeto Obligado

Asociaciones y Cooperativas 1%

Clubes de Fútbol 2%

Escribanos públicos 85%

Remesadoras 2%
de Fondos

Profesionales de las 2%
ciencias económicas

Agentes y 3%
Corredores Inmobiliarios

Entidades Financieras 5%

Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
Periodo 01/01/2021 - 29/11/2021

El monto total de multas impuestas a SSOO en el curso del 2021 hasta
la fecha de cierre de este informe1 - incluyendo las proyectadas -
asciende a la suma de $68.472.919.

1   La fecha de cierre mencionada fue el 29 de noviembre del 2021.

57

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

Cierre de Sumarios con Informe Final

La DRAS emitió noventa (90) informes finales que concluyen el procedimiento sumario emergente
de actuaciones promovidas en anteriores gestiones. Informes que representan un incremento del
21% respecto del 2020 y que corresponden con los siguientes sectores del sistema:

Informes Finales por Sujeto Obligado

Personas físicas o jurídicas. 10%
Compra-venta de autos/yates

Sector Fideicomisos 5% Agentes o Corredores 11%
Inmobiliarios matriculados

Profesionales de las 2% Asociaciones 8%
ciencias económicas mutuales y cooperativas

Remesadoras de fondos 1%

Entidades bancarias 1%

Juegos de azar 1%

Escribanos públicos 61%

Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
Periodo 01/01/2021 - 29/11/2021

Desde la DRAS se enviaron los antecedentes para el Dictado de la Resolución UIF N° 116/2020, con
su Anexo, que aprobó el Manual de audiencias remotas y otros trámites a distancia relativos a los
sumarios administrativos en curso ante la UIF, con la finalidad de poder llevar adelante esos actos y
avanzar en el trámite de las actuaciones en curso. Todo ello, conforme los desafíos planteados por
la emergencia sanitaria de COVID-19.
El Organismo envió a la Mesa de Trabajo del Comité Normativo los Proyectos de Reforma del
Procedimiento Sumarial Normado por la Resolución 111/12 y la Resolución 50/11 de Registro de los
SSOO ante la UIF, para su consideración y posterior aprobación por parte de las autoridades.

58





Reportes de Operaciones
Sospechosas en materia
de LA/FT

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

La Dirección de Análisis tiene como responsabilidad central la tarea de investigar operaciones
sospechosas, relacionadas con LA/FT/DEC remitidas por los SSOO, en los términos del artículo 20 de
la Ley N° 25.246 y sus modificatorias, como así también analizar las denuncias recibidas en función
de las previsiones del artículo 14 de la mencionada Ley.

Los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) constituyen un insumo esencial a los efectos
de poder detectar y prevenir maniobras de LA/FT. Por tal motivo, es fundamental que los SSOO
realicen un adecuado análisis previo de los reportes a fin de disponer con ROS de buena calidad, en
consonancia con los términos del Artículo 21 de la Ley N° 25.246.

Asimismo, hace a la competencia de la Dirección recibir y analizar las declaraciones voluntarias de
particulares y toda aquella información que resulte como respuesta a requerimientos efectuados
por otras UIF del mundo.

Subdirección Estratégica

En este marco, entre las acciones del Departamento Estratégico (dependiente de la Subdirección
Estratégica) se encuentra la de monitorear periódicamente los ROS y los Reportes de Financiación
del Terrorismo (RFT) que se reciban en la Unidad, con el propósito de colaborar en la detección de
aquellos que presenten un riesgo elevado para su tratamiento en un tiempo oportuno.

A partir de dicho trabajo, complementado con estudios del contexto económico financiero imperante,
la Subdirección se encarga de elaborar análisis transversales, dando como resultado la confección de
un sistema de tipologías de delitos de lavado de activos a los efectos de identificar características
generalizables que permitan lograr una mayor eficiencia en la detección temprana de dichos ilícitos.

El Departamento Estratégico de la Subdirección, a partir del monitoreo de los ROS que ingresan a la UIF,
analiza el funcionamiento de la Matriz de Riesgo con el objeto de evaluar su eficiencia y perfeccionarla.

Subdirección Operativa

Esta área tiene entre sus tareas la de profundizar el análisis de la información contenida en aquellos
ROS y denuncias que se hayan determinado como de “Alto Riesgo” para el orden económico
financiero nacional. A su vez, presta colaboración a los órganos judiciales y al Ministerio Público
Fiscal según lo establecido en los términos del art. 13 inc. 3 de la Ley 25.246.

La Subdirección está integrada por dos Departamentos:

e  Departamento de Asistencia Judicial: es el encargado de elaborar informes de inteligencia
a los efectos de suministrar elementos de juicio en respuesta a distintos requerimientos
efectuados por el Ministerio Público Fiscal y el Poder Judicial, tanto federal como local, en
aquellas causas penales que investigan delitos de LA/FT y que se encuentran en curso. En
el 2021 la UIF gestionó setecientos setenta y siete (777) pedidos vinculados a colaboraciones
judiciales.

e  Departamento de Análisis de Información: se ocupa, a partir de la conformación de “casos”,

62

REPORTES DE OPERACIONES SOSPECHOSAS EN MATERIA DE LA/FT

de ahondar el análisis efectuado por la “Matriz de Riesgo” del Organismo respecto de aquellos
ROS considerados como de elevado riesgo. El producto final de dicho análisis se materializa en
un Informe de inteligencia que contiene la información recabada, las conclusiones y las medidas
de prueba sugeridas para su producción con fines probatorios en sede judicial.

Los ROS ingresados en el 2021, que se encuentran en estado “vigente” y son objeto de tareas
permanentes de monitoreo, ascienden a 55.000.
Durante el año en curso la Dirección de Análisis ha realizado propuestas referidas a:

e  Mejoras a la “Matriz de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo”.

e  Registro ante la UIF de las empresas proveedoras de servicios de intercambio, compra, venta
y/o custodia de activos virtuales.

e  Implementación de un nuevo régimen informativo de Personas Expuestas Políticamente (PEP).

e  Creación de un Reportes Sistemáticos Mensuales (RSM) de Beneficiarios Finales.

Durante el año 2021 se efectuaron 383 informes de inteligencia.

Evolución Anual de ROS

60000 39.985 55.000
50000 2021
40000 21.577
30000
20000 2019 2020
10000
Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
0 Periodo 01/01/2021 - 10/11/2021

A partir del gráfico precedente es posible vislumbrar que la cantidad de ROS recibidos a lo largo del
año 2021 se incrementó en un 38% respecto al año anterior.

63

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

ROS por tipo de Sujeto Obligado

Empresas emisoras de cheques, 13% Remesadoras de Fondos 10% Sociedades que realizan 8%
operadoras de tarjetas de crédito operaciones de capitalización y ahorro

Registro de la 6%
propiedad automotor y otros

Registro de la 2%
propiedad inmueble

Mercado de capitales 2%

Asociaciones 2%
mutuales y cooperativas

Juegos de azar 1%

Compra-venta

de automóviles 1%

Entidades Financieras 54%

Otros 1%

Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
Periodo 01/01/2021 - 10/11/2021

Como se advierte en el gráfico, el sector de Entidades Financieras constituye el principal remitente de
ROS. Por su parte, los RSM constituyen informes mensuales estandarizados emitidos por los SSOO
que, junto con los ROS y otras fuentes de información, permiten identificar y detectar actividades
vinculadas al LA/FT/DEC.

A raíz de las tareas realizadas en el monitoreo de los ROS, vinculadas con la detección de
operaciones referidas a la compra de divisas, la Dirección de Análisis ha elaborado y comunicado
a los SSOO documentos sobre tipologías de “Lavado de Activos relacionadas a operaciones
vinculadas a Consumos con Tarjetas de Crédito en el Exterior y Transferencias al Exterior por pago
de presuntos eventos musicales”. En tanto ha comenzado a trabajar en la modificación del Manual
de Procedimientos Operativos de la Dirección.

Reportes de Operaciones Sospechosas 55.000
Reporte de Financiamiento de Terrorismo 19
Informes de otras Fuentes (IOF) 65
Colaboraciones judiciales
Informes de Inteligencia 777
383
Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
Periodo 01/01/2021 - 10/11/2021

64

REPORTES DE OPERACIONES SOSPECHOSAS EN MATERIA DE LA/FT

A continuación, se expone la distribución por sector de los RSM recibidos durante el año 2021 según
tipo de SSOO:

Sujeto Obligado RSM
29.652.150
Empresas emisoras de cheques de viajero u operadoras de tarjetas de crédito o de compra 19.717.531
14.882.379
Entidades Financieras 4.255.396

Sector Seguros 2.730.126
1.103.488
Remesadoras de Fondos
175.830
Mercado de Capitales 162.603
124.664
Registro de la Propiedad Automotor y Otros 98.097
43.348
Entidades comprendidas en el artículo 9 de la Ley 22.315 - Sociedades que realizan operaciones de capitalización y ahorro
Empresas prestatarias o concesionarias de servicios postales que realicen giros de divisas o de traslado de distintos 9.540
tipos de monedas o billetes 5.314
Escribanos Públicos 5.302
2.927
Personas Físicas o Jurídicas que como actividad habitual exploten juegos de azar 2.136
1.996
Registro de la Propiedad Inmueble 1.058
1.026
Personas Jurídicas que Reciben Donaciones o Aportes de Terceros
639
Transportadoras de Caudales 251
134
Sector Fútbol
9
Obras de arte, antigüedades y otros 72.975.944

Asociaciones mutuales y cooperativas

Registro Público de Comercio y Org. de Control Personas Jurídicas

Los agentes o corredores inmobiliarios matriculados

Sector Fideicomisos
Personas Físicas o Jurídicas cuya actividad habitual sea la compraventa de automóviles, camiones, motos, ómnibus y
microómnibus, tractores, maquinaria agrícola y vial.
Profesionales matriculados cuyas actividades estén reguladas por los consejos profesionales de C. Económicas - Contadores
Las sociedades de cualquier tipo que tengan por objeto el corretaje inmobiliario, integradas y/o administradas
exclusivamente por agentes o corredores inmobiliarios matriculados.
Despachantes de aduana, agentes y otros - Despachante de Aduana

TOTAL

Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
Periodo 01/01/2021 - 10/11/2021

Tal como se expone en el cuadro precedente, las empresas emisoras de cheques de viajero u
operadoras de tarjetas de crédito, las entidades financieras y el sector seguros, representan los
grupos con mayor cantidad de RSM emitidos.

65



Procesos Judiciales

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

Al disponer de la facultad de intervenir, como parte querellante, en las causas penales, el
Organismo puede impulsar el juzgamiento e instar la condena por la comisión de delitos de LA/FT
y sus delitos precedentes.

En el transcurso de este año, la Dirección de Litigios Penales, en un contexto de reorganización e
incorporación de docentes universitarios especializados en Derecho penal, participó en tres juicios
orales en los que se obtuvo la condena de los imputados. A la fecha del presente Informe la UIF se
encuentra participando en dos juicios y tiene fecha fijada para audiencias en tres debates, actuando
como parte querellante en un total de 209 causas.

En colaboración con la Dirección de Litigios Penales, la Agencia Regional del Litoral (ARL) elaboró
un registro de los bienes decomisados en el marco de causas que tramitan en esta jurisdicción,
a partir de la ubicación y constatación del estado de los mismos entre los que se encuentra un
complejo hotelero y más de veinte vehículos, siendo tres de ellos de alta gama. Para el recupero de
activos, la ARL brindó asistencia a los Juzgados Federales de la región en la formación de legajos
patrimoniales y trabajó en asegurar, preservar y administrar los bienes secuestrados, en el marco
de las nuevas querellas incorporadas.

La Agencia Regional Norte (ARN), por su parte, se presentó como querellante en seis causas
y obtuvo cuatro pronunciamientos favorables relacionados con decomisos en causas sobre
defraudación contra la administración pública, contrabando y narcotráfico. El Coordinador de
la Delegación del Norte mantuvo reuniones virtuales con el Subdirector del Registro Público de
Comercio de las provincias del Tucumán y de Santiago del Estero y con funcionarios del Juzgado
Federal N° 1 de Santiago del Estero. Por otra parte, entre los meses de julio y agosto, la ARN
participó en un encuentro virtual realizado con miembros del Comité Ejecutivo Contra la Trata y la
Explotación de Personas del Chaco.

Los Delegados de ambas regionales han participado en reuniones internacionales donde se abordaron
temas vinculados a contrabando, trata de personas, contrabando de armas, terrorismo y narcotráfico.

En el marco de la Evaluación Nacional de Riesgo, en vistas a la próxima evaluación
de nuestro país por parte del GAFI y conforme con las atribuciones conferidas por
los artículos 6 y 14, inciso 1 de la Ley N° 25.246, el Organismo solicitó a los Superiores
Tribunales de Justicia de las provincias que abarcan las Agencias Regionales del Norte
y el Litoral, información elemental a los efectos de relevar uno de los indicadores del
nivel de efectividad del sistema nacional de prevención y control de LA/FT.

En las querellas iniciadas durante el año 2021 se continuó diversificando la temática de los delitos
precedentes, así como se procuró reforzar la actuación de la UIF en las causas de mayor complejidad.
En este sentido se profundizaron estudios técnicos acerca de las responsabilidades emergentes de
la deuda externa contraída en el año 2018 y respecto de las características de las maniobras ilícitas
desplegadas en el área del Corredor Litoral. De esta manera se preparó y expuso un caso testigo
atinente a contrabando, sobrefacturación de importaciones y subfacturación de exportaciones
durante la reunión del SGT 4 del Mercosur.

68

Salta 14 PROCESOS JUDICIALES
Tucumán 7
San Juan 1 Chaco 9
Mendoza 4 Misiones 6
Neuquén 1 Corrientes 4
Santa Fé 8
Chubut 2
Córdoba 10
Entre Ríos 7
Ciudad Autónoma de Buenos Aires 102

Buenos Aires 34

Total querellas
activas al 2021

Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
Periodo 01/01/2021 - 29/11/2021

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

Querellas iniciadas durante 2020-2021 según delito precedente

Terrorismo de Estado 2% Otros 2%
Intermediación financiera 4%
Evasión Fiscal 26%

Trata de personas 6%

Delitos ambientales 10%

Contrabando 12% Administración fraudulenta 24%

Narcotráfico 14%

Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
Periodo 01/01/2021 - 29/11/2021

A partir del presente gráfico, es posible inferir que en el periodo señalado, se ha logrado diversificar las
causas en las que la UIF-RA se presentó como querellante, siendo el delito de evasión fiscal (26%) el
porcentaje más alto, seguido por el de administración fraudulenta (24%) y narcotráfico (14%).

Cantidad de Querellas 2019, 2020 y 2021

35 35 15
30 2020 2021
25
20
15
10 9

5
0

2019

Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
Periodo 01/01/2021 - 29/11/2021

70





Administración
y Gestión de Recursos

En millones de pesosUIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

Esta Dirección se ocupa de gestionar los recursos humanos, económicos, financieros y patrimoniales
de la UIF, prestando servicios de manera transversal a todas las Direcciones del Organismo. Su tarea
principal consiste tanto en administrar y aplicar las políticas y normas que regulan al desarrollo del
personal y sus relaciones laborales, como en asistir al Presidente en todo lo inherente a la política
económica y presupuestaria de la Unidad.
Algunas de las tareas más relevantes de la Dirección se centran en la gestión y supervisión de los
bienes y servicios adquiridos, así como las contrataciones de obras y el mantenimiento edilicio. El
área cuenta con dos Subdirecciones: Administración y Finanzas y Recursos Humanos.
A través de la Decisión Administrativa N°4/21 publicada en el mes de enero, se distribuyeron
los Recursos y Créditos Presupuestarios previstos en la Ley Nº 27.591 de Presupuesto General
de la Administración Nacional para el Ejercicio 2021, siendo el total de créditos asignados a
inicio de ejercicio 2021 $573.191.000.
Al asumir las nuevas autoridades en enero de 2020, la UIF se encontraba en una situación precaria
para poder afrontar las obligaciones asumidas como consecuencia de las deudas contraídas en los
últimos años. A comienzos de ese año, la deuda presupuestaria y extrapresupuestaria ascendía a
$53.585.761, de la cual, un 37% se encontraba dolarizada.

Deuda Total

$60
$53,58

$50

$40 $38,78

$30

$20
$12,90

$10

0 2019 2020 2021

Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
Periodo 01/01/2021 - 10/11/2021

A partir del cuadro precedente es posible vislumbrar que el total de la deuda se redujo en un 28%
en enero del 2020 y en un 67% al 10 de noviembre del 2021. De esta manera, producto de una
eficiente administración de los recursos públicos, se cancelaron todas las deudas contraídas por
la anterior gestión.

74

ADMINISTRACIÓN Y GESTIÓN DE RECURSOS

El presupuesto otorgado por la Ley Nº 27.591, distribuido por la referida Decisión Administrativa
para el ejercicio del año actual y en virtud de sus modificaciones, ascendió al 10 de noviembre
de 2021 a la suma de $721.512.703. Esto se debe a que se produjo una ampliación presupuestaria
por un monto de $148.321.703 a los efectos de cubrir los incrementos salariales por paritarias.
Asimismo, se encuentra en trámite otra ampliación presupuestaria por $12.950.443 necesaria
para afrontar la diferencia de cotización por licencias de Informáticas de Microsoft, la cual
tramita en el Ministerio de Economía.

Presupuesto de la UIF

$800 $721,5
$700
$600 $570,8
$500
En millones de pesos $400 $431,5
$300
$200 2019 2020 2021
$100
Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
0 Periodo 01/01/2021 - 10/11/2021

Del monto total vigente del Presupuesto 2021, al 10 de noviembre, se devengaron $531.311.347,
ejecutándose un 74% del presupuesto.

En tal sentido, desde la Subdirección de Recursos Humanos se han mantenido conversaciones
y reuniones con la Dirección Nacional de Dotaciones dependiente de la Secretaría de Gestión y
Empleo Público de la Jefatura de Gabinete de Ministros con el propósito de gestionar y tramitar
una ampliación de dotación de personal conforme los objetivos estratégicos de esta Unidad.

Reformas estructurales

En consonancia con lo indicado por la Comisión de Higiene y Seguridad (CyMAT), se realizaron
relevamientos e implementaron medidas preventivas del entorno laboral en las áreas de trabajo
que así lo requerían, según las normas de higiene y protocolos COVID-19. De esta manera,
se realizaron reformas edilicias integrales en las áreas de Sistemas y Seguridad, Dirección
de Régimen Administrativo y Sancionador, Dirección de Asuntos Jurídicos y se acondicionó
el Espacio Auditorio, adecuándolos a los protocolos sugeridos para garantizar condiciones
apropiadas de trabajo y formación.

75

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

Se acondicionaron los espacios de trabajo acorde
al protocolo aprobado por la delegación CyMAT-UIF

Desde esta perspectiva, se solicitó al Instituto Nacional de Tecnología Industrial
(INTI) que llevara a cabo un estudio de impacto ambiental en relación con el uso
de equipamiento electrónico de procesamiento de datos. El informe respectivo
concluyó que no había impacto ambiental en las áreas comprometidas1.

1   En su conclusión, el informe determinó que: “los niveles medidos de Inmisión de Radiaciones no Ionizante en el rango de
frecuencias de 3 MHz a 18 GHz están por debajo del límite máximo especificado en la Resolución N° 3690/04 de la Comisión Nacional
de Comunicaciones tanto para el área ocupacional como poblacional”.

76

ADMINISTRACIÓN Y GESTIÓN DE RECURSOS

El 18 de noviembre se inauguró en el espacio del Auditorio de la Unidad de
Información Financiera la “Sala David Baigún” en homenaje al Doctor en
Derecho Penal y destacado académico en materia de investigación de delitos
económicos (ver Anexo V). Intervinieron en el acto, junto a Carlos Cruz, los y
las docentes universitarios Alberto Fernández, Eugenio Zaffaroni, Matilde
Bruera, Eduardo Barcesat, Marcelo Mónaco y Claudia Rocca, quienes
refirieron semblanzas y anécdotas del “Tute”. Acto al que asistieron familiares
del Dr. Baigún, funcionarios y funcionarias, amigos y amigas.

El Presidente Alberto Fernández y el Dr. Carlos Cruz
inauguraron la sala de cursos de la UIF en homenaje al Dr. David Baigún.

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Oradores en el homenaje a Baigún.
De izq. a der.: Dra. Claudia Rocca, Dr. Eduardo Barcesat, Dr. Alberto Fernandez, Dr. Carlos Cruz, Dr. Marcelo Mónaco, Dra. Matilde Bruera

Personal de la UIF presente en el evento. Barcesat, Fernández y Cruz, recordando anécdotas de “Tute“.

Etel y Claudio Baigún (Hermana e hijo del homenajeado) Invitados y autoridades de la UIF en el evento.

ADMINISTRACIÓN Y GESTIÓN DE RECURSOS

79



Formación conceptual y
Capacitación técnica

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

Desde la Subdirección de Recursos Humanos la formación conceptual y capacitación técnica de las
y los agentes UIF ha sido un eje estratégico desde el comienzo de la gestión. En consonancia con
la Recomendación GAFI N° 29 la Subdirección orientó sus tareas hacia una perspectiva integral del
alcance de los delitos contra el orden económico y financiero.
En tal sentido, los y las agentes de la UIF reciben formación orientada a mantener elevados
estándares profesionales que permitan realizar su labor desde una perspectiva integral tendiente a
la democratización de espacios como agentes públicos. Durante el 2021 se han llevado adelante las
siguientes acciones:

e  Curso “Acceso y Permanencia Laboral de Personas Travestis, Transexuales y Transgéneros
en el Sector Público Nacional” con el objeto de incorporar la mirada desde los derechos
humanos, género y diversidad en el desarrollo de sus tareas. Entendiendo la prevención de
comportamientos discriminatorios como una herramienta en la promoción del trato digno e
igualitario. Esta propuesta formativa, sustentada en el Decreto 721/2020 y la Ley N°27.636
“Diana Sacayán-Lohana Berkins” y reglamentada a través del decreto 659/21, busca garantizar
lo que establece la legislación: un cupo del 1% dentro del Estado nacional para la contratación
de personas travestis, transexuales y transgéneros. La formación en esta área promueve la
obtención de herramientas para garantizar la implementación de la legislación correspondiente.
Esta iniciativa se desarrolló por la Secretaría de Gestión y Empleo Público de Jefatura de
Gabinete de la Nación, el Instituto Nacional contra la Discriminación, la Xenofobia y el Racismo
(INADI), el Ministerio de Educación y el Ministerio de las Mujeres, Géneros y Diversidad.

e  Desarrollo de un curso propio sobre la Ley Micaela N° 27.499 en articulación con el Ministerio
de las Mujeres, Géneros y Diversidades. La formación en la materia se realizó mediante las
propuestas brindadas por el Instituto Nacional de la Administración Pública (INAP). El 87% del
personal ingresante en el 2021, se ha capacitado a través del INAP en cuestiones de género.

e  Continuidad del convenio contraído entre el Comité Ejecutivo de Lucha contra la Trata y
Explotación de Personas y para la Protección de Asistencia a las Víctimas y la UIF, incorporando
un material de formación que explicita el vínculo entre los delito de Trata de Personas y el
lavado de activos.

Gustavo Vera y Carlos Cruz firman el convenio entre la UIF y el Comité Ejecutivo de Lucha contra la Trata y Explotación de Personas
y para la Protección de Asistencia a las Victimas

82

FORMACIÓN CONCEPTUAL Y CAPACITACIÓN TÉCNICA

e  Adopción de medidas que procuran la continuidad de los procesos formativos. Se reforzaron
las herramientas implementadas en el año anterior y se consolidaron espacios específicos de
Formación a fin de sistematizar de forma ordenada y planificada las actividades brindadas a los
agentes. Este espacio fue expresado mediante un sitio virtual cerrado, preservándose de esta
manera, la integridad y confidencialidad de la información, a la vez de permitirse la continuidad
de las instancias formativas para todas las y los agentes.

e  Labores orientadas a garantizar la seguridad e higiene del retorno a la modalidad de trabajo
presencial, realizado de forma paulatina y programada. Desde el INAP, en colaboración con
diversas Universidades, se llevó adelante la capacitación “Regreso al Trabajo” la cual coordinó
la actividad en comisiones a fin de abordar el universo de agentes del ámbito público. En este
sentido, la CyMAT concretó diversas capacitaciones en la materia aunando esfuerzos que,
desde la formación permitieran una actuación adecuada y preventiva de las y los agentes en el
espacio de trabajo.

e  Se concretó el Plan Estratégico de Capacitación con la intervención de INAP y entidades
sindicales, mediante la Resolución UIF N° 57/21. También, se aprobó, a través Resolución UIF N°
93/21 el Plan Anual de Capacitación.

e  Plan de Integridad que busca promover la ética, transparencia e integridad dentro de la actuación
de las personas que se desempeñan en la administración pública. Este Plan cuenta con la
asistencia de la Jefatura de Gabinete de Ministros de la Nación, con la cual se han coordinado
actividades formativas en la materia.

e  En colaboración con la Universidad Nacional de Entre Ríos (UNER), en el marco de la Diplomatura
sobre Prevención en Lavado de Activos, se incentivó la participación de las y los agentes UIF en
Seminarios de Recupero de Activo y de Delitos Ambientales.

83

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

Programa Interno de Formación Institucional
En el transcurso del año 2021 se orientaron esfuerzos con el objeto de sistematizar los avances de
formación que se habían desarrollado el año anterior en un contexto de ASPO y DISPO estricto. De
esta manera, se dio origen al Programa de Formación conformado por actividades que apuntan a la
reflexión y la formación conceptual de las y los agentes. A continuación, se consignan las actividades
que se llevaron dentro de este marco:

e  Programa de inducción

Este Programa se impulsó para establecer un proceso institucional, destinado a las y los nuevos
agentes que se incorporaron a la Unidad, cuyo propósito central consistió en explicar el marco de
actuación del GAFI, el funcionamiento del Organismo y el trabajo concreto realizado por cada una de
las áreas que lo conforman. Asimismo, se llevaron adelante otras unidades formativas introductorias,
tales como los cursos obligatorios de la Administración Pública Nacional (APN) y entrevistas con
el área de Recursos Humanos (RRHH) a fin de dar a conocer los derechos y obligaciones de los
trabajadores y trabajadoras.
En octubre del 2021, todas las instancias de inducción mencionadas se consolidaron en un solo sitio
dando origen al “Programa de Inducción Integral”.

e  Estudios introductorios

El Programa de Estudios Introductorios se elaboró en el 2020, a fin de reforzar saberes y
conocimientos básicos, como una instancia de reflexión ante materiales académicos, metodológicos
y audiovisuales, que permitieron el desarrollo de pensamiento crítico y el análisis más allá de la mera
incorporación mecánica de información (educación problematizadora).

e  Cine debate

Esta actividad tiene como propósito incentivar el análisis y la capacidad crítica, a partir de material
audiovisual seleccionado para evaluar y debatir los temas en grupos de reflexión, en un contexto de
respetó a la libertad de opinión.

e  Grupos de estudios

Se propuso realizar grupos de investigación sobre temas relevantes para el Organismo a partir de
material académico e información pública. En este marco, se desarrollaron programas para llevar
adelante el Grupo de Estudios sobre el Corredor Litoral y la Deuda Externa de la República Argentina.

e  Metodología de la investigación

Se llevó adelante una capacitación sobre Metodología de la Investigación dictada por el Dr. Claudio

84

FORMACIÓN CONCEPTUAL Y CAPACITACIÓN TÉCNICA

Martyniuk (acorde al Convenio firmado con la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos
Aires) con evaluación y entrega de certificados de asistencia. El objetivo de dicha actividad fue
profundizar los conocimientos sobre la metodología de investigación y, en particular, sobre los
métodos científicos aplicados al Derecho. El mismo contó con una participación de 110 agentes del
Organismo.

e  Personas expuestas políticamente (PEP)

Actividad dirigida a las y los agentes UIF que tuvo como finalidad exponer los pilares fundamentales
sobre las acciones a tomar y evacuar dudas sobre las cuestiones normativas. El Curso desarrollado
se encuentra disponible para acceder en el portal de formación.

e  Curso de la Teoría del Delito Aplicada

El curso fue organizado a partir del mes de noviembre de 2021. Se procuró desarrollar los fundamentos
político-criminales y el sentido de las categorías analíticas que integran la Teoría del Delito. La
actividad, a cargo del Dr. Daniel Rafecas, conforme el Convenio suscrito con la Facultad de Derecho
de la UBA, se encuentra dirigido a las y los miembros de la Dirección de Litigios Penales y otros y
otras agentes de la Unidad.

e  Ética, integridad y transparencia pública

Estas tres actividades, fueron organizadas en forma conjunta con la Subsecretaría de Fortalecimiento
Institucional de la Jefatura de Gabinete de Ministros de la Nación, bajo la denominación: “Conflicto
de intereses”, “Código de ética” e “Inducción a la gestión de riesgos de integridad”.

Participación de Autoridades del Organismo en carácter de expositores en Seminarios
y Jornadas nacionales e internacionales
A lo largo del año 2021, el Presidente de la UIF fue invitado para exponer en las siguientes jornadas:

e  “Delitos Económicos Complejos y control del Corredor Litoral”, organizado por Perspectiva Sur.
e  “11º Congreso Sudamericano de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del

Terrorismo”, organizado por Forum Executive Information.
e  “Jornadas virtuales sobre Deuda, Fuga y Criminalidad Económica”, organizado por el CIPCE.

85

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

El Dr. Carlos Cruz exponiendo sobre LA/FT en un seminario frente a los
integrantes de la División Investigación de Lavado de Activos de la Policía Federal Argentina

e  “Seminario Actualización en Prevención de Lavado de Activos proveniente del Narcotráfico”,
organizado por la División Investigación del Lavado de Activos de la Policía Federal Argentina.

e  “Delitos Económicos Transnacionales”, organizado por la Asociación Americana de Juristas y la
Librería-Editorial ConTexto de la provincia del Chaco.

e  “Counter Illicit Finance Teams Program - Tri-Border Area Counter Illicit Finance Team - Phase
II”, organizado por FinCEN.

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FORMACIÓN CONCEPTUAL Y CAPACITACIÓN TÉCNICA

Charla sobre Delitos Económicos Transnacionales organizada por la
Asociación Americana de Juristas (AAJ) transmitida en vivo por YouTube

e  “La trata de personas y su vinculación con el Lavado de Activos”, organizado por la UIF y el
Comité Ejecutivo de Lucha contra la Trata y Explotación de Personas y para la Asistencia y
Protección a las Víctimas.

e  “XV Congreso Internacional de Economía y Gestión”, organizado por la Facultad de Ciencias
Económicas de la UBA.

e  “Lavado de Activos y Delitos Económicos Complejos”, organizado por la Escuela de Cuerpo de
Abogados del Estado de la Procuración del Tesoro de la Nación.

87

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

Miembros de la Dirección de Coordinación Internacional participaron como
expositores y expositoras en:
e  “Diplomatura sobre Lavado de Activos”, organizada por la Universidad Nacional de Entre Ríos.

e  “11º Congreso Sudamericano de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo”, organizado por Forum Executive Information.

e  “51ª Reunión del Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos (GELAVEX)”,
organizada por la Organización de los Estados Americanos (OEA).

Funcionarias y funcionarios de la Dirección de Supervisión expusieron en las
siguientes jornadas de formación:
e  “Buenas Prácticas en Prevención de LA/FT (Res. UIF 30/2011)” dirigida a funcionarios del

Instituto Nacional de Servicios Sociales para Jubilados y Pensionados, abril 2021.

e  “Actualidad en Prevención de Lavado de Activos”, organizadores: MATBA ROFEX – Mercado de
Valores, abril de 2021.

e  “Jornada en Prevención del Lavado y la Financiación del Terrorismo”, organizada por Rofex,
mayo 2021.

e  “El Profesional en Ciencias Económicas y las Normas de la UIF”, organizada por el Colegio de
Graduados en Ciencias Económicas de Tucumán, mayo de 2021.

e  “Prevención en materia de LA/FT”, organizada por el Colegio de Corredores Inmobiliarios de
Rosario, junio 2021.

e  “Seminario Internacional: Beneficiarios Finales una mirada transregional y transversal”.
Organizadores: Global Financial Integrity – Financial Transparency Coalition – Fundación SES –
Cede Trabajo – Latinidad, junio 2021.

e  “Los profesionales en ciencias económicas frente a la criptotendencia. La regulación de la U.I.F.”
Organizador: el Consejo profesional de Cs económicas de Tucumán, julio de 2021.

e  “Hacia la efectividad del sistema de Prevención de Lavado. 11vo Congreso Sudamericano de
prevención en LA/FT”, organizador: FORUM Foros y conferencias, agosto de 2021.

e  “Principales Desafíos y Amenazas para el Sistema de PLA/FT. El Beneficiario Final vulnerabilidad
al riesgo vs. Transparencia”, organizado por el Consejo Profesional de Cs. Económicas de CABA,
septiembre de 2021.

e  “Jornadas de Trabajo en materia de Prevención de LA/FT”, dirigida a los funcionarios y
funcionarias de Registros Públicos de Comercio, octubre 2021.

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FORMACIÓN CONCEPTUAL Y CAPACITACIÓN TÉCNICA

Delegada de la Dirección de Supervisión de la UIF, con los demás Integrantes del Taller de Buenas prácticas y Tendencias
en la Identificación del Beneficiario Final - Honduras. Octubre 2021.

e  “Taller de Buenas prácticas y Tendencias en la Identificación del Beneficiario Final”. Tegucigalpa,
Honduras. Organizadores: GAFILAT y Banco Centroamericano de Integración Económica
(BCIE), octubre de 2021.

e  “Jornadas Federales de Trabajo y buenas prácticas en materia de Prevención de Lavado de
Activos y Financiación del Terrorismo en el ámbito registral”, organizada con organismos de
control y fiscalización de personas jurídicas y Registros Públicos de Comercio y de Registros de
Propiedad Inmueble de todo el país, dictada en noviembre del 2021.

Agentes de la Dirección de Supervisión de la UIF en las reuniones virtuales
que se llevaron a cabo con los diferentes registros de Sujetos Obligados.

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UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

En una tarea en conjunto, coordinada por la Subdirección de Recursos Humanos del Organismo,
agentes de las direcciones de Coordinación Internacional, Análisis, Supervisión y Litigios Penales,
han expuesto durante el curso de formación externa de la UIF llevado adelante por el Ministerio de
Seguridad de la Provincia de Chubut.

Agentes de la Dirección de Supervisión de la UIF en las reuniones virtuales
que se llevaron a cabo con los diferentes registros de Sujetos Obligados.

Convenios
Durante este año se han celebrado los siguientes convenios:
»  Convenio Específico curso “Metodología de la Investigación” con la Facultad de Derecho de la

Universidad de Buenos Aires (UBA).
»  Convenio Específico curso “Teoría del Delito Aplicada” con la con la Facultad de Derecho de la

Universidad de Buenos Aires (UBA).
»  Convenio Marco de Cooperación con el Ministerio de Ambiente y Desarrollo Sostenible.
»  Convenio Marco de Colaboración con el Ministerio de Seguridad de Chubut.
»  Convenio Marco de Colaboración con la Facultad de Ciencias Económicas de la Universidad

Nacional de Entre Ríos (UNER).

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Firma de. Convenio con la Facultad de Derecho de la UBA.
Los Dres. Alberto Bueres, Decano, y Carlos Cruz, Presidente de la UIF

El Ministro Ambiente y Desarrollo Sostenible, Lic. Juan Cabandié, y el
Presidente de la UIF, Dr. Carlos Cruz, en la firma del Convenio de partes.

Convenio con la Facultad de Ingeniería de la UBA. Dr. Carlos Cruz y el Decano Ing. Alejandro Martínez.

Convenio con la Universidad Nacional Arturo Jauretche.
Rector de la UNAJ, Lic. Ernesto Fernando Villanueva.



Acciones de
Fortalecimiento Institucional

UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

Unidad de Auditoría Interna

En línea con los ejes estratégicos definidos por el Organismo a comienzos del año anterior, la UIF
logró alcanzar el cumplimiento de las Auditorías que fueran solicitadas por el Organismo. En el
marco de los requerimientos solicitados por la Unidad de Auditoría Interna (UAI), se verificaron y
etiquetaron aquellos bienes que se encontraban fuera de inventario, realizando un relevamiento de
los bienes patrimoniales y asignando a cada Dirección la custodia de los mismos.
La UAI es el área encargada de constatar el mantenimiento adecuado del Sistema de Control Interno
(SCI), privilegiando las pautas de eficiencia y eficacia de acuerdo a lo establecido en la Resolución
UIF N° 152/2016. Se desempeña con independencia de criterio y acceso con el propósito de otorgar
al titular del Organismo, información objetiva.
En vista a lo recomendado por la Sindicatura General de la Nación (SIGEN), se desarrolló un Manual
de Patrimonio y se brindó respuesta en mérito a las auditorías de Compras y Contrataciones, Gestión
en la Formulación del Presupuesto y Gestión respecto de la Ejecución Presupuestaria.

Mesas de trabajo conjuntas

El Organismo constituyó una Mesa de Trabajo con la AFIP para intercambiar problemáticas y
experiencias comunes en materia de prevención de LA/FT. También participó en las Mesas de Trabajo
organizadas por la Coordinación Nacional para el control del LA/FT (dependiente del Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos), a los efectos de contribuir en la Evaluación Nacional de Riesgo que se
está llevando adelante en la República Argentina.

Visita de la Directora de la Administración Federal de Ingrsos Públicos (AFIP), Lic. Mercedes Marcó Del Pont.

94

ACCIONES DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL

Asimismo se integraron Mesas de Trabajo para intercambiar experiencias con funcionarios de los
Órganos de Contralor Específicos, como así también, con la Dirección Nacional del Registro de la
Propiedad Automotor en octubre de 2021.
La Dirección de Supervisión participó en una Mesa de Trabajo con funcionarios de la Organización
de las Naciones Unidas (ONU), particularmente con la Oficina de las Naciones Unidas contra la
Droga y el Delito (UNDOC), desarrollada en octubre de 2021.
También se realizaron reuniones de trabajo con la Comisión Nacional de Valores a los efectos de
fortalecer el trabajo conjunto de ambos organismos en materia de supervisión de los SSOO que
se encuentran bajo la competencia de la CNV. En tal sentido, se abordaron asuntos de interés,
como ser: los sistemas de prevención en materia de LA/FT y las diversas problemáticas por las que
atraviesa el Mercado de Valores. A su vez, se analizaron los tipos de maniobras tendientes a sortear
la fiscalización del órgano de contralor y cómo éstas vulneran los sistemas de prevención en LA y la
salida ilegal de divisas.

A lo largo del año 2021 se realizaron distintos encuentros
de trabajo con el Comité Ejecutivo de Lucha contra la
Trata y Explotación de Personas y para la Asistencia y
Protección a las víctimas (PROTEX), con el objeto de
elaborar un programa de formación que explique la relación
intrínseca que existe entre el Delito de trata de personas
con las maniobras de lavados de activos y la importancia
estratégica de seguir la trazabilidad del dinero que
deviene de dichos ilícitos. Como corolario, se confeccionó
el módulo de formación conceptual denominado “La
Trata de Personas y su vínculo con el Lavado de Activos.
Perspectivas desde la UIF”.

Tapa del Módulo de Formación Conceptual “La Trata de Personas y su
Vínculo con el Lavado de Activos. Perspectivas desde la UIF”

A fines de noviembre del 2021, funcionarias y funcionarios del Organismo mantuvieron encuentros
con la Dirección Nacional del Registro de la Propiedad Automotor, la Asociación de Loterías Estatales
Argentinas, el Centro de Despachantes de Aduana de la República Argentina y representantes de
asociaciones bancarias con el propósito de intercambiar experiencias entorno a expectativa regulatoria.

95

Encuentro con la Asociación de Loterías Estatales Argentinas ALEA.
Mesa de trabajo con los Organismos Colaboradores (OCEs).
Encuentro con integrantes de Asociaciones Bancarias Privadas para intercambio de experiencias regulatorias.

ACCIONES DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL

Dirección de Despacho

Durante el año se han confeccionado seiscientas veintisiete (627) notas UIF, visado cuatrocientos
dieciocho (418) Informes de Inteligencia diseminados en su totalidad y un total de ciento veintiún
(121) resoluciones correspondientes a multas y aperturas de actuaciones sumariales, de las cuales
sesenta (60) corresponden a sanciones de multa del Régimen Administrativo Sancionador y cuarenta
y seis (46) a aperturas de actuaciones sumariales por aplicación de dicho régimen.

Cuadro de ingresos de Mesa General de Entradas

Oficios 567 Organismos Colaboradores 43
Juzgados en lo Penal 27 CNV 5
Juzgados en lo Civil BCRA 1
Fiscalía en lo Penal 296 Inspección General de Justicia (IGJ) 15
Cédulas SSN 3
Juzgados en lo Penal 43 INAES 7
Fiscalía en lo Penal 6 AFIP
Declaraciones Voluntarias 31 Sujetos Obligados 486
Presentaciones varias 110 Personas Físicas 208
Sumarios 360 Personas Jurídicas
Bajas/Modificaciones 35
Informes varios 59

Fuente: Elaboración propia UIF, 2021.
Periodo 01/01/2021 - 29/11/2021

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UIF / INFORME DE GESTIÓN 2021

Dirección de Asuntos Jurídicos

La Dirección de Asuntos Jurídicos (DAJ) dictamina sobre los asuntos de carácter administrativo que
competen al funcionamiento del Organismo y lo ampara judicialmente en las causas contencioso
administrativas y demás causas que no correspondan al fuero penal, en las que es parte. La misma
controla la legalidad de todos los actos administrativos que lleva adelante la UIF y está conformada
por los departamentos de Dictámenes y de Asuntos Contenciosos.

Departamento de Dictámenes
Se llevaron a cabo oportunas intervenciones en torno a la contratación, recategorización, reconocimientos
y otras cuestiones referidas a Recursos Humanos en más de noventa y cinco (95) expedientes. Se
dictaminó y proyectaron resoluciones en más de ciento dieciocho (118) procedimientos de compras
y contrataciones, cajas chicas y otros gastos, que resultaron esenciales y urgentes para el correcto
desarrollo de las funciones a cargo de esta Unidad.
Se emitieron ochenta (80) providencias en expedientes electrónicos en respuesta a consultas,
requerimientos, impulso a tramitaciones y asuntos varios. Asimismo, se tomó intervención en el
tratamiento y respuesta de cartas documento y consultas por cuestiones sometidas a reserva.
Se evacuaron ocho (8) pedidos de Acceso a la Información Pública; más de cuarenta y dos (42) expedientes
por oficios cursados y se dictaminó en seis (6) presentaciones voluntarias y tres (3) denuncias.
Sumarios Administrativos. Durante el 2021 se emitieron los siguientes dictámenes jurídicos
y proyectos de acto administrativo que fueron enviados a la Dirección de Despacho y
Presidencia de la UIF:

e  Expedientes de apertura de sumario: 42

e  Expedientes de supervisiones con disposición de archivo: 161

e  Expedientes clausura con aplicación de multa: 8

e  Dictámenes de Clausura: 2 (absolución/ausencia de responsabilidad)

e  Incidente por falta de legitimación pasiva: 2

e  Dictámenes sobre otras cuestiones: 5

e  Dictámenes por pedido de devolución de multa: 2

En razón de revisiones y requerimiento de información en el marco de procedimientos sumariales a
SSOO se emitieron veintisiete (27) notas y diez (10) providencias.

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