9001 INTERNAL AUDIT-Brift

หลกั การและประเภทของการตรวจตดิ ตาม

สรปุ เนอื้ หาทเี่ กยี่ วขอ้ งในขอ้ กาหนด และเทคนคิ การ
ตรวจตดิ ตามในแตล่ ะหวั ขอ้

การวางแผนการและการเตรยี มการตรวจตดิ ตามดา้ น
อาชวี อนามยั และความปลอดภยั

การดาเนนิ การตรวจตดิ ตาม

การเขยี นรายงานการตรวจตดิ ตาม

2

3

“กระบวนการทเ่ี ป็ นระบบ ดาเนนิ ไปอยา่ งอสิ ระ และจัดทาขนึ้ เป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรเพอ่ื รวบรวม

หลกั ฐาน การตรวจประเมนิ ทเี่ ป็ นรปู ธรรมและประเมนิ ไปตามหลกั ฐานทน่ี ามาอา้ งองิ เพอื่ ตดั สนิ

วา่ ไดท้ าการตรวจประเมนิ ตามเกณฑท์ ก่ี าหนดไวแ้ ลว้ ” Ref. ISO19011:2011

Audit evidence

Paper Practice People

Corrective action Audit criteria

1. ISO 9001:2015
2. Customer & Interested party requirements
3. Company documents: QMS

(Policy , Procedure & other requirements)

Nonconformity Audit result Conformity

4

 มรี ะบบการดาเนนิ งาน

 มคี วามเป็ นอสิ ระ
 เป็ นลายลกั ษณอ์ กั ษร
 audit evidence

หลกั ฐานทเี่ ป็ นรปู ธรรม

-records บนั ทกึ
-statements of fact การปฏบิ ตั งิ านจรงิ
-other information ขอ้ มลู อน่ื ๆ

 audit criteria เกณฑก์ ารตรวจตดิ ตาม

- police นโยบาย
- procedures ระเบยี บปฏบิ ตั งิ าน
- requirements ขอ้ กาหนดฯ

5

การตรวจติดตามภายใน หน่วย
รบั รอง
เป็นการตรวจตดิ ตามท่ดี าเนิน
การโดยองคก์ รน้นั เองโดยผ้ตู รวจ 3
ตดิ ตามอาจจะมาจากคนใน
องคก์ รหรือจากภายนอกกไ็ ด้ 22

ผูข้ าย องค1 ก์ ร ลูกคา้

การตรวจติดตามโดยบุคคลท่ี 2 การตรวจติดตามโดยบุคคลท่ี 3

เป็นการตรวจตดิ ตามผ้ขู ายหรือ เป็นการตรวจตดิ ตาม
ผ้รู ับเหมาช่วง ซ่งึ อาจทาโดยตวั โดยหน่วยงานท่ใี ห้การ
องคก์ รเองหรือหน่วยงาน รับรองระบบคณุ ภาพ
ภายนอกท่ใี ห้บริการประเภทน้ี
6

วตั ถปุ ระสงคก์ ารตรวจตดิ ตาม

 เพอื่ ประเมนิ ความสอดคลอ้ งตามขอ้ กาหนดฯ
 เพอื่ ประเมนิ ประสทิ ธผิ ลการการนาระบบฯไปปฏบิ ตั ิ
 เพอื่ สอบสวนและระบสุ าเหตขุ องปัญหาในการจัดทาระบบฯ
 เพอื่ ระบโุ อกาสในการปรับปรงุ ระบบการจัดการฯ
 เป็ นเทคนคิ ในปรับปรงุ ระบบการจดั การฯ

7

วตั ถุประสงคก์ ารตรวจตดิ ตาม ในเชิงบวก

ตรวจสอบระบบการจัดการฯ
ไมใ่ ช่ ตรวจคน

ตรวจคน้ หาความบกพรอ่ งของระบบฯ
ไมใ่ ช่ ความบกพรอ่ งของคน

ตรวจประสทิ ธภิ าพของระบบฯ วา่ ดี หรอื ไม่

8

สรุปกระบวนการการตรวจตดิ ตามภายใน

กำหนดวตั ถปุ ระสงคแ์ ละขอบเขต ดำเนินกำรตรวจ

กำหนดแผนกำรตรวจติดตำม กำรรำยงำนผลกำรตรวจ

เลอื กทีมผตู้ รวจ กำรแกไ้ ขและปอ้ งกนั

แจง้ กำหนดกำรตรวจ กำรตรวจติดตำมผล
กำรปิดสรุป CAR
กำรเตรยี มกำรตรวจตดิ ตำม กำรกำหนดมำตรฐำนใหม่
•ทบทวนเอกสำร
•Audit Checklist

9

ผเู้ ก่ียวขอ้ งกบั การตรวจติดตามภายใน

มดี ว้ ยกนั 3 ฝ่ าย คอื
 ผรู ้ ับผดิ ชอบในการบรหิ ารการตรวจตดิ ตาม -->

Top Management / Management Representative
 ผตู ้ รวจตดิ ตามภายใน --> Auditor
 ผถู ้ กู ตรวจตดิ ตามภายใน --> Auditee

10

ผรู้ บั ผิดชอบในการบริหารการตรวจตดิ ตามภายใน

(Top Management / M.R.)

มหี นา้ ทคี่ วามรับผดิ ชอบ ดงั นี้
 กาหนดความถ่ี และแผนการตรวจตดิ ตาม
 กาหนดวตั ถปุ ระสงคแ์ ละขอบเขต

ในการตรวจตดิ ตาม
 กาหนด คดั เลอื กทมี ผตู ้ รวจตดิ ตาม
 ใหค้ าแนะนาและอานวยความสะดวก

ในการตรวจตดิ ตาม

11

ทีมผตู้ รวจตดิ ตามระบบภายใน (Auditor team)

1. หวั หนา้ ทมี ผตู ้ รวจตดิ ตาม (Lead auditor) Lead Auditor

มหี นา้ ทค่ี วามรับผดิ ชอบ ดงั น้ี

 ในการบรหิ ารจัดการกระบวนการตรวจ

 วางแผน และควบคมุ คณะผตู ้ รวจตดิ ตาม

 ทบทวนรายการตรวจตดิ ตาม

 ดาเนนิ การตรวจตดิ ตาม

 สรปุ ผลการตรวจตดิ ตามและความไมส่ อดคลอ้ ง

 รายงานผลการตรวจตดิ ตามภายในใหผ้ บู ้ รหิ ารรับทราบ

 รับผดิ ชอบในการจัดการการตรวจตดิ ตามในทกุ ขนั้ ตอน

12

ทีมผตู้ รวจตดิ ตามระบบภายใน (Auditor team)

2. ผตู ้ รวจตดิ ตาม (Auditor)

มหี นา้ ทคี่ วามรับผดิ ชอบ ดงั นี้
 จัดเตรยี มรายการตรวจตดิ ตาม
 ดาเนนิ การตรวจตดิ ตาม ในขอบเขตและกจิ กรรมตามทไ่ี ดร้ บั

มอบหมาย และรายงานผลการตรวจใหห้ วั หนา้ ทมี ผตู ้ รวจ
 รวบรวมหลกั ฐานและบนั ทกึ
 ระบรุ ายงานความไมส่ อดคลอ้ ง
 ระบรุ ายงานความไมส่ อดคลอ้ ง

Auditor 13

ผรู้ บั การตรวจตดิ ตามระบบภายใน (Auditee)

มหี นา้ ทคี่ วามรับผดิ ชอบ ดงั นี้
 ชว่ ยประสานงานกบั ผตู ้ รวจตดิ ตาม (Auditor) ในการวาง

แผนการตรวจ และรบั การตรวจตดิ ตาม
 ชว่ ยอานวยความสะดวกในการตรวจตดิ ตาม โดยการ

จัดเตรยี มบนั ทกึ , เอกสาร, สถานท่ี และ บคุ ลากรใหพ้ รอ้ ม
ในการตรวจตดิ ตาม
 เขา้ รว่ มในการประชมุ เปิด และประชมุ ปิด
 ทาการแกไ้ ขเพอื่ ใหเ้ ป็ นไปตามขอ้ กาหนด

Auditee

14

15

ขน้ั ตอนการตรวจตดิ ตาม

วางแผนการตรวจตดิ ตาม

จัดเตรยี ม Check List

การตรวจประเมนิ พบความไม่ แกไ้ ข
สอดคล้อง
พบความ
สอดคล้อง ตดิ ตามผล

จัดทารายงาน

16

กาหนดแผน กาหนดทมี
ตรวจตดิ ตาม ผตู ้ รวจตดิ ตาม

MR

17

1.การกาหนดความถข่ี องแผนการตรวจตดิ ตาม
•ความถขี่ องการตรวจตดิ ตามขนึ้ อยกู่ บั

• ความสาคญั ของกจิ กรรมทมี่ ผี ลกระทบตอ่ ระบบ
การจัดการดา้ นคณุ ภาพ
• ระดบั ความเสย่ี ง
• ผลการตรวจตดิ ตามทผี่ า่ นมา

•ครอบคลมุ ทกุ กจิ กรรม / กระบวนการ

18

19

2.กาหนดทมี ผตู ้ รวจตดิ ตาม

• หนา้ ทค่ี วามรับผดิ ชอบของผตู ้ รวจ ตอ้ งมคี วามเหมาะสม
เชน่ ไมต่ รวจงานทต่ี นรับผดิ ชอบอยู่

• ทมี ผตู ้ รวจ ตอ้ งมคี วามเหมาะสม เชน่ มคี วามยตุ ธิ รรม ไม่
ลาเอยี ง

• ทมี ผตู ้ รวจ ตอ้ ง มคี วามรเู ้ ฉพาะทาง เชน่ รใู ้ นเครอ่ื งทจ่ี ะตรวจ
พอสมควร

• ทมี ผตู ้ รวจตอ้ ง มคี ณุ สมบตั คิ รบถว้ น เชน่ ผา่ นการฝึกอบรมการ
ตรวจตดิ ตามภายในดา้ นคณุ ภาพ

20

2.กาหนดทมี ผตู ้ รวจตดิ ตาม

คณุ สมบตั ทิ ว่ั ไปของผทู ้ จี่ ะอบรมเป็ นผตู ้ รวจตดิ ตาม

21

ขน้ั ตอนการตรวจตดิ ตาม

วางแผนการตรวจตดิ ตาม

จดั เตรยี ม Check List

การตรวจประเมนิ พบความไม่ แกไ้ ข
สอดคล้อง
พบความ
สอดคล้อง ตดิ ตามผล

จัดทารายงาน

22

5 ขนั้ ตอนในการเตรยี มการตรวจตดิ ตาม

มอบหมายผู้ตรวจตดิ ตาม รวบรวมข้อมูล

ทบทวนเอกสาร

การทบทวนใบรายการ เตรียมใบรายการ
ตรวจตดิ ตาม ตรวจตดิ ตาม

Checklist

23

การเตรยี มคาถาม Check List กอ่ นตรวจ
ประโยชนข์ องการจัดทา Check List

การเตรยี มตวั ใหพ้ รอ้ มกอ่ นการตรวจสอบ
ทาใหว้ ตั ถปุ ระสงค์ ในการตรวจสอบชดั เจน
ชว่ ยเตอื นความจา
ใชเ้ ป็ นแบบบนั ทกึ การตรวจสอบ

24

คาถามใน Check List ทจ่ี ัดทาจะตอ้ ง.........

เหมาะสม และสอดคลอ้ งกบั งาน
ของหน่วยงานทเี่ ขา้ ไปตรวจสอบ

ตอ้ งสอดคลอ้ งกบั ขอ้ กาหนดใน
มาตรฐานทตี่ อ้ งการตรวจ

ตอ้ งเป็ นไปตามวตั ถปุ ระสงค์
ของการตรวจทว่ี างไว ้

25

26

27

ขนั้ ตอนการตรวจตดิ ตาม

วางแผนการตรวจตดิ ตาม

จัดเตรยี ม Check List

การตรวจประเมนิ พบความไม่ แกไ้ ข
สอดคล้อง
พบความ
สอดคล้อง ตดิ ตามผล

จัดทารายงาน

28

4 ขนั้ ตอนในการดาเนนิ การตรวจตดิ ตาม

ประชุมเปิ ด ตรวจติดตาม

ประชุมปิ ด ประชุมผู้ตรวจตดิ ตาม

29

การประชมุ เปิด

1. แจกตารางการตรวจตดิ ตาม (Audit Schedule) OPEN
2. ผเู ้ ขา้ รว่ มประชมุ ลงนามรว่ มกนั ในใบลงนาม
ผเู ้ ขา้ รว่ มประชมุ (Attendance Sheet)
3. หวั หนา้ ผตู ้ รวจตดิ ตามแนะนาตวั
4. แจง้ วตั ถปุ ระสงคใ์ นการตรวจตดิ ตามครัง้ นี้
5. ผถู ้ กู ตรวจตดิ ตาม (Auditee) ยนื ยนั
ความพรอ้ มทจ่ี ะถกู ตรวจตดิ ตาม
6. แจง้ วธิ กี ารตรวจตดิ ตาม
7. ยนื ยนั นัดหมายตามตารางการตรวจตดิ ตาม
(Audit Schedule)

30

ตรวจระบบไม่ใช่ตรวจคน
ตรวจสอบอย่างมหี ลกั การ
ลงลึกให้ถึงปัญหา อย่าพิจารณาผิวเผิน
อย่าคาดเดา ตรวจสอบตามหลกั ฐานท่ีพบ

31

เทคนคิ การตรวจตดิ ตาม

หาหลกั ฐานทแ่ี สดงวา่ ระบบสอดคลอ้ งกบั มาตรฐานทใ่ี ชอ้ า้ งองิ
หาหลกั ฐานทแ่ี สดงวา่ การปฏบิ ตั ไิ มส่ อดคลอ้ งกบั ระบบทไ่ี ดว้ างไว ้
หลกั ฐานอยขู่ า้ งหนา้ ถา้ ถาม ฟัง ดู อยา่ งถกู ตอ้ ง
หลกี เลย่ี งการทะเลาะในทกุ ๆ กรณี
หากเป็ นเรอื่ ง CAR อาจเปลย่ี นคาพดู
ในใบ CAR หรอื พักเรอ่ื งนัน้ ไวก้ อ่ น

32

เทคนคิ การตรวจตดิ ตาม

มีระบบหรือไม่ มกี ารปฏิบตั ิทีถ่ ูกตอ้ ง
ของระบบหรือไม่
• Policy
• Procedure ระบบมีประสิทธิภาพ
• Plan or Program หรือไม่

33

การทวนสอบขอ้ เท็จจรงิ เพอ่ื เขา้ ถงึ ระบบและกระบวนการทแี่ ทจ้ รงิ

สมั ภาษณเ์ พอื่ สอบถาม ตรวจกบั บนั ทกึ ทมี่ ี
ขอ้ เท็จจรงิ

เปรยี บเทยี บคาตอบจากหลายขอ้ มลู สงั เกตกจิ กรรมทที่ า

34

การตรวจสอบหลกั ฐานทเ่ี ป็ นรปู ธรรม

ประเภทของหลกั ฐานรปู ธรรม (3 P)

Paper = เอกสาร , ขอ้ มลู และบนั ทกึ ตา่ งๆ
Practice (อดตี ทเ่ี ห็นไดช้ ดั )
People
= การปฏบิ ตั งิ านหรอื สถานการณ์
(ปัจจบุ นั ทเี่ ห็นไดช้ ดั )

= ผปู ้ ฏบิ ตั งิ านหรอื ผทู ้ เ่ี กย่ี วขอ้ ง
(อนาคตทเ่ี ห็นไดช้ ดั )

35

คาถามทค่ี วรใชใ้ นการสมั ภาษณ์

คาถามนาสกู่ ารสนทนา

เป็ นคาถามสาหรับเปิดการสนทนา เพอ่ื เชอื่ มโยงไปยัง
เรอื่ งอนื่ ๆ เป็ นการสรา้ งความคนุ ้ เคยระหวา่ งผตู ้ รวจ กบั
ผรู ้ ับการตรวจ

ตวั อยา่ งคาถาม

ชว่ ยอธบิ ายหนา้ ทรี่ ับผดิ ชอบของหน่วยงานหน่อยครับ ?
ผมอยากทราบวา่ ขนั้ ตอนในการจัดซอื้ PPE.

ตงั้ แตเ่ รมิ่ จนจบกระบวนการเป็ นอยา่ งไรครับ?

36

คาถามทคี่ วรใชใ้ นการสมั ภาษณ์

คาถามเปิ ด Opening Meeting

เป็ นคาถามทเี่ ปิดโอกาสใหม้ กี ารตอบ
เป็ นคาถามทมี่ ักจะขน้ึ ตน้ ดว้ ย 5W 1 H
ผตู ้ อบมโี อกาสอธบิ าย

 ทไี่ หน (Where)
 เมอื่ ไร (When)
ตวั อยา่ งคาถาม  อะไร (What)

มวี ธิ กี ารในการตรวจรับเขา้ วตั ถดุ บิ อยา่ งไรคะ่ ?  ทาไม (Why)
ใครรับผดิ ชอบในการตรวจคะ่ ?  ใคร (Who)
วตั ถดุ บิ ทผ่ี า่ นการตรวจแลว้ เกบ็ ไวท้ ไี่ หนคะ่ ?  อยา่ งไร (How)

37

คาถามทค่ี วรหลกี เลย่ี ง

คาถามปิด เป็ นคาถามทผ่ี ตู ้ อบ ตอบไดเ้ พยี ง ใช่ /ไมใ่ ช ้ มหี รอื ไมม่ ี

หาก จาเป็ นตอ้ งใชค้ วรตามดว้ ยคาถามเปิดเสมอ

คาถามนา เป็ นคาถามทผ่ี ถู ้ ามแทรกคาตอบไวใ้ นคาถามแลว้ ทาใหผ้ ตู ้ อบ

ทราบไดว้ า่ ผถู ้ ามตอ้ งการใหต้ อบอะไร จะทาใหเ้ ราไมส่ ามารถ
ทราบขอ้ เท็จจรงิ ได ้

คาถามลวง คาถามลวง หรอื กากวม เป็ นคาถามทคี่ วรเลยี่ งเพราะ

นอกจากจะสรา้ งบรรยากาศทไี่ มด่ ใี นการตรวจแลว้ ยังไม่
กอ่ ใหเ้ กดิ ประสทิ ธภิ าพการตรวจอกี ดว้ ย

ความสบั สน ผทู ้ ถี่ กู ตรวจประเมนิ ไมเ่ ขา้ ใจคาถาม พวกเขาก็ตอบไมไ่ ด ้

การสอ่ื สารทไ่ี มช่ ดั เจน เพอื่ หลกี เลย่ี งการสนทนาทหี่ ยดุ ชะงกั ไมต่ อ่ เนอื่ ง/ 38

ถามทลี ะหวั ขอ้

หลกี เลย่ี งการเสยี เวลา

ทกั ษะทตี่ อ้ งใชใ้ นระหวา่ งการตรวจ

การจดบนั ทกึ หลกั ฐาน

พยายามบนั ทกึ ใหล้ ะเอยี ด เชน่
 ระบุ ชอื่ ผทู ้ ใี่ หข้ อ้ มลู
 ระบุ ขอ้ มลู ทไี่ ดร้ ับ
 ระบุ ถงึ ฉบบั ทข่ี องเอกสารทต่ี รวจพบ
 ระบุ หมายเลขเฉพาะรนุ่ (Serial Number)
ของผลติ ภัณฑท์ ต่ี รวจพบ
 ระบุ วา่ สมุ่ ออกมาจากจานวนเทา่ ใด
 ระบุ ตาแหน่งทเ่ี ก็บ
 ระบุ เวลา สถานที่
 ระบุ สภาพแวดลอ้ มทม่ี ผี ล

39

ทกั ษะทต่ี อ้ งใชใ้ นระหวา่ งการตรวจ

การฟงั

“ ฟังอยา่ งตงั้ ใจเทา่ นัน้ ทจ่ี ะไดร้ ับคาตอบ “

 ในการฟังคาตอบพยายามมองตาของ Auditee
 หลงั จากท่ี Auditee ตอบ ควรมี ปฏกิ ริ ยิ า

ตอบสนอง เชน่ พยกั หนา้ หรอื ออ๋ อยา่ งนัน้
เหรอครับ
 พยายามตงั้ ใจฟัง

40

ทกั ษะทต่ี อ้ งใชใ้ นระหวา่ งการตรวจ

การดู

“ถา้ คณุ พยายามจะดทู กุ อยา่ งคณุ จะไมพ่ บอะไรเลย”

 สงั เกตผา่ นๆ เมอ่ื เดนิ ผา่ นจดุ ปฏบิ ตั งิ าน
 ตอ้ งรวู ้ า่ กาลงั จะมองหาอะไร จงึ จะสามารถหาเจอ
 พจิ ารณาหลักฐานเพยี งบางอยา่ ง อยา่ งถถี่ ว้ นเพอ่ื หา

สงิ่ ทต่ี อ้ งการ

41

การประชมุ คณะผตู ้ รวจตดิ ตาม

 ทบทวนขอ้ บกพรอ่ งทพี่ บในการตรวจตดิ ตาม
 ประชมุ คณะผตู ้ รวจตดิ ตาม เพอื่ ปรกึ ษาเกยี่ วกบั

ปัญหาทเ่ี กดิ ขนึ้ ในชว่ งการตรวจตดิ ตามในพนื้ ที่
 หวั หนา้ ผตู ้ รวจตดิ ตามตอ้ งทาหนา้ ทต่ี ดั สนิ ใจขนั้ สดุ ทา้ ย
 ขอ้ บกพรอ่ งทพี่ บในการตรวจตดิ ตามจะนามาพจิ ารณาวา่

จะออกเป็ นใบขอใหแ้ กไ้ ข (ใบ CAR) หรอื ไม่
 กรอกรายละเอยี ดตา่ งๆ และขอ้ ความระบคุ วามไมเ่ ป็ นไปตาม

ขอ้ กาหนดใหส้ มบรู ณ์ และลงชอ่ื ในใบขอใหแ้ กไ้ ข (ใบ CAR) โดย
ทรี่ ะบสุ ง่ิ ทไ่ี มเ่ ป็ นไปตามขอ้ กาหนด 1 อยา่ งลงในใบขอใหแ้ กไ้ ข
(ใบ CAR) 1 ใบ หากมสี งิ่ ทไ่ี มเ่ ป็ นไปตามขอ้ กาหนด 10 อยา่ ง ตอ้ ง
เขยี นลงในใบขอใหแ้ กไ้ ข (ใบ CAR) 10 ใบ

42

เจา้ หนา้ ทตี่ รวจประเมนิ กาลงั ประเมนิ หลกั ฐานการตรวจ
เพอื่ ตรวจสอบถงึ ความสอดคลอ้ งกบั เกณฑก์ ารตรวจประเมนิ

ถา้ (หลกั ฐาน = เกณฑท์ ก่ี าหนด) = ความไมส่ อดคลอ้ ง

เมอื่ เจา้ หนา้ ทตี่ รวจประเมนิ ไดย้ นื ยันวา่ มคี วามไมส่ อดคลอ้ งเกดิ ขน้ึ ก็ตอ้ งทา
การรายงานอยา่ งเป็ นทางการไปยงั ผบู ้ รหิ ารขององคก์ ร

ลักษณะทใี่ ชอ้ าจอยใู่ นรปู แบบของ:

 ปฏบิ ตั กิ ารเพอ่ื แกไ้ ข CAR’ s

 รายงานขอ้ บกพรอ่ ง NCR

 ผลการตรวจประเมนิ Finding

43

ประเภทของสงิ่ ทไ่ี มเ่ ป็ นไปตามขอ้ กาหนด

Major – Minor - Observation

สงิ่ ทไ่ี มเ่ ป็ นไปตามขอ้ กาหนดรนุ แรง (Major)
สงิ่ ทไี่ มเ่ ป็ นไปตามขอ้ กาหนดตามมาตรฐานทอ่ี า้ งองิ โดยไมม่ เี อกสารรองรับ
สอดคลอ้ งกบั ขอ้ กาหนด และ/หรอื ไมม่ กี ารดาเนนิ การตามเอกสารทจี่ ัดทาขนึ้ โดย
สนิ้ เชงิ และมผี ลกระทบตอ่ อาชวี อนามัยและความปลอดภยั
สงิ่ ทไี่ มเ่ ป็ นไปตามขอ้ กาหนดไมร่ นุ แรง (Minor)
สงิ่ ทผี่ ดิ พลาดเป็ นคราวๆ ไปหรอื ความผดิ พลาดของบคุ คล (Human Error) ซง่ึ ทา
ใหไ้ มส่ อดคลอ้ งกบั ระบบทคี่ วรจะเป็ น ทัง้ นี้ โดยปกตมิ กี ารดาเนนิ การอยา่ งถกู ตอ้ ง
ชดั เจน
ขอ้ สงั เกต (Observation)
สงิ่ ทไี่ มไ่ ดผ้ ดิ พลาดแตอ่ ยา่ งใด แตผ่ ตู ้ รวจตดิ ตามเห็นวา่ สามารถปรับปรงุ ได ้ หรอื
อาจมแี นวโนม้ และโอกาสทจี่ ะเกดิ ขอ้ บกพรอ่ งได ้

44

การประชมุ ปิด

1. กลา่ วขอบคณุ ผถู ้ กู ตรวจตดิ ตาม (Auditee)
2. ลงนามผเู ้ ขา้ รว่ มประชมุ ในใบผเู ้ ขา้ รว่ มประชมุ

(Attendance Sheet)
3. บอกวตั ถปุ ระสงคใ์ นการตรวจตดิ ตามอกี ครงั้
4. สรปุ ผลการตรวจตดิ ตามครัง้ นี้
5. ยนื ยนั ใบขอใหแ้ กไ้ ข (ใบ CAR) ทอ่ี อกไป หากผถู ้ กู

ตรวจตดิ ตาม (Auditee)สามารถชแ้ี จงเป็ นทน่ี ่าพอใจ
สามารถยกเลกิ ใบขอใหแ้ กไ้ ข (ใบ CAR) นัน้ ได ้
6. ตกลงถงึ วนั ทจี่ ะแกไ้ ขแลว้ เสร็จ
7. แจง้ ถงึ กาหนดสง่ รายงานการตรวจตดิ ตาม (Audit
Report)
แกผ่ เู ้ ขา้ รว่ มประชมุ
8. ปิดประชมุ

45

46

ขน้ั ตอนการตรวจตดิ ตาม

วางแผนการตรวจตดิ ตาม

จัดเตรยี ม Check List

การตรวจประเมนิ พบความไม่ แกไ้ ข
สอดคล้อง
พบความ ตดิ ตามผล
สอดคล้อง

จดั ทารายงาน

47

รายงานผลการตรวจตดิ ตาม

รายละเอยี ดของการตรวจตดิ ตาม เชน่
ชอื่ หน่วยงาน Auditee , วนั ท่ี ,เลขทขี่ องรายงาน
วตั ถปุ ระสงค์
ขอบขา่ ย
รายชอ่ื หวั หนา้ ผตู ้ รวจตดิ ตาม (Lead Auditor)
และคณะผตู ้ รวจตดิ ตาม (Audit Team)
ตารางการตรวจตดิ ตาม (Audit Schedule)
สรปุ ผลการตรวจตดิ ตามซงึ่ อาจทาขน้ึ ในรปู กราฟ รปู ตาราง หรอื วธิ อี น่ื ๆ
ตามความเหมาะสม แตม่ กี ารระบถุ งึ

จานวนใบขอแกไ้ ข (ใบ CAR) ทงั้ หมด
แยกประเภทใบขอใหแ้ กไ้ ข (ใบ CAR) เป็ นหมวดหมู่
ผเู ้ ขา้ รว่ มประชมุ เปิด
ผเู ้ ขา้ รว่ มประชมุ ปิด

48

การแจกจา่ ยรายงานผลการตรวจตดิ ตาม

CAR

49

การตดิ ตามผลการปฏบิ ตั กิ ารแกไ้ ข

MR บันทกึ CAR ลงใน กาหนดผู้ติดตามผลแต่ละ MR ส่ง CAR ให้กบั
ทะเบียนควบคมุ ใบ CAR CARลงในทะเบยี นควบคมุ ใบ ผู้รับผดิ ชอบในเร่ืองน้ันๆ
(CAR Status Log) CAR (CAR Status Log)

ผู้ตดิ ตามผลตดิ ตามตาม MR แจ้งผู้ตดิ ตามผลถงึ วันท่ี CAR ท่ถี ูกกรอกอย่างสมบูรณถ์ ูก
ต้ังเป้ าหมายว่าจะเสรจ็ เพ่ือใข้ ส่งกลับมาท่ี MR พร้อมระบุวนั ท่ี
วันเวลาท่กี าหนดในใบ ในการตดิ ตามผลต่อไป
CAR ต้ังเป้ าหมายว่าจะแก้ไขเสรจ็

CAR ผมมาตดิ ตาม
ผลการแกไ้ ขครับ

50