9001 INTERNAL AUDIT-Brift

หนา้ ทแี่ ละความรับผดิ ชอบของผจู ้ ัดการทไี่ ดร้ ับ CAR

CAR  สบื สวนเกย่ี วกบั ปัญหา

 พจิ ารณาสาเหตขุ องปัญหา
 ตดั สนิ ใจในการแกไ้ ขทเี่ หมาะสมและกาหนด

วนั ทจี่ ะนาการปฏบิ ตั กิ ารแกไ้ ขนัน้ ไปใช ้ โดยปกติ
แลว้ ระยะแกไ้ ขอยทู่ ป่ี ระมาณไมเ่ กนิ 1 เดอื น
 สง่ ใบขอใหแ้ กไ้ ข (ใบ CAR) ทส่ี มบรู ณ์แลว้ ไป
ให ้ MR

 นาเอามาตรการปฏบิ ตั กิ ารแกไ้ ขและป้องกนั ไป
ใชอ้ ยา่ งมปี ระสทิ ธภิ าพและมปี ระสทิ ธผิ ล

51

การปิด CAR

 การทวนสอบ (Verify) ควรจะมกี ารตรวจสอบ
การปฏบิ ตั กิ ารแกไ้ ขทต่ี อ้ งทาวา่ แลว้ เสร็จหรอื
ยงั และการปฏบิ ตั นิ ัน้ ไดม้ ปี ระสทิ ธภิ าพเพยี ง
พอทจ่ี ะป้องกนั ไมใ่ หเ้ หตกุ ารณ์เดมิ เกดิ ซ้าอกี

 หากการแกไ้ ขไมส่ มบรู ณ์ผตู ้ ดิ ตามผลจะระบุ
วนั ทจี่ ะมาตรวจตดิ ตามอกี ครัง้ หนงึ่

 หากการมาตรวจครัง้ ท่ี 2 ไมส่ มบรู ณ์อกี จะทา
การออก CAR ใหม่

 หาก CAR ใบใดทมี่ กี ารออกถงึ 2 ครัง้ แลว้ ยัง
ไมเ่ รยี บรอ้ ย กจ็ ะสง่ ใหฝ้ ่ ายบรหิ ารเพอื่ หาทาง
แกไ้ ขตอ่ ไป

52

สรปุ ความสมั พันธข์ องบนั ทกึ ทเ่ี กยี่ วขอ้ ง

ตรวจตามช่วงเวลาท่กี าหนด  แผนการตรวจตดิ ตาม (Audit Plan)
 ตารางการตรวจตดิ ตาม (Audit Schedule)

ตรวจความสอดคล้องกบั ข้อกาหนด  สมั ภาษณ์
 สงั เกตกจิ กรรมและสภาพการทางาน
บนั ทกึ หลักฐานท่พี ิสจู นไ์ ด้ ตรวจเอกสาร/บนั ทกึ
 ใชใ้ บรายการตรวจตดิ ตาม (Audit Checklist)
สรปุ ผลการตรวจตดิ ตาม  ทเ่ี ตรยี มไว ้
และติดตามผล
 ใชใ้ บขอใหแ้ กไ้ ข (ใบ CAR)
 ใชร้ ายงานผลการตรวจตดิ ตาม (Audit Report)

ประชมุ ทบทวนของฝ่ ายบรหิ าร
 ทะเบยี นควบคมุ ใบ CAR

(ใบ CAR Status Log)

53

54