Edición 93

Edición 93 NOTA COMERCIAL

Módulo Tema Descripción
1
Marco legal Presentación del marco legal sobre prevención del LA/FT.
2 Estudio del Código Penal colombiano, el Código de Extinción
de Dominio, la Ley 1121 de 2006, Circular Básica Jurídica de la
3 Supersociedades y Circular 170 de la Dian. Relación y estudio
con normas internacionales (SOX, Fcpa, UK Bribery Act, etc.).
4
Gobierno corporativo y respon- Explicación de responsabilidades: junta directiva, representante
5 sabilidades institucionales y legal, auditor interno, revisor fiscal, requisitos del oficial de
6 personales con énfasis en el cumplimiento, presentación de informes, código de ética.
7 oficial de cumplimiento
8
9 Metodologías de gestión del Explicación de la metodología de gestión del riesgo según

10 riesgo la norma ISO 31 000 aplicable al tema de LA/FT, matrices

de riesgo de LA/FT, explicación del sistema de gestión

de compliance y directrices según norma ISO 19 600.

Sistemas de detección y el papel Cómo diseñar señales de alerta, cómo integrarlas con

del oficial de cumplimiento todas las áreas de la organización, cómo documentar

su análisis y cómo mejorar la efectividad de las

señales de alerta y evitar falsos positivos.

Obligación de información y de Cómo cumplir correctamente con los reportes internos y

reportes externos obligatorios, revisión de la estructura y contenidos

de los reportes y consejos prácticos para su elaboración.

Procesos y ciclos del sistema Plazos y ciclos, organización del área de cumplimiento,
integración de los procesos a las áreas de la organización.

Interacción con las autoridades, Organismos internacionales, autoridades

otras áreas y régimen sanciona- nacionales (Supersociedades, Dian, Uiaf, Fiscalía)

torio y cómo mantener una buena relación.

Aspectos prácticos para cumplir Explicación sobre la implementación de indicadores, presentación

con las funciones del oficial de del uso de la tecnología, integración del Sistema de Gestión de

cumplimiento Riesgo LA/FT con otros sistemas y recomendaciones prácticas.

Segmentación y alertas Explicación de la metodología de segmentación de
los factores de riesgo y su clasificación, cómo generar
señales de alerta con base en los resultados de la
segmentación de los factores de riesgo LA/FT.

Programa de ética empresarial y Funciones del oficial de cumplimiento, informes, manual,

anticorrupción procedimiento de debida diligencia y auditorías de cumplimiento.

El programa, que inicia el 16 de enero y marco legal y los elementos básicos del
ofrece un certificado de participación, es Sistema de Autocontrol y Gestión del
dirigido por Alberto Lozano Vila, exdirector Riesgo de LA/FT que estén interesados
de la Uiaf, abogado con maestría en admi- en este curso pueden inscribirse o soli-
nistración de empresas y quien tiene más citar más información a través del correo 
de 20 años de experiencia en prevención [email protected]  y del
de lavado de activos. teléfono (1) 3175562/63.

Todos los responsables de cumplimiento
y las personas del sector real que tienen
la obligación de entender y aplicar el

Diciembre 2016 Infolaft–51