Anuário Indústria de Fundos de Investimento

ASSETS

Mogno Capital

Mogno Capital Investimentos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Rua Iguatemi, 192, cj. 213/214, São Paulo/SP, mogno.capital 11 2348-2001
CEP 01451-010 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] ou www.mogno.capital
11 2348-2000 [email protected] Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country Fundação | Inception Date [email protected]
Brasil Brazil 2013 www.mogno.capital

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Superior completo
Equipe Executiva Diretor | Director Daniel Rodrigues Bravo Caldeira MBA no Exterior 6 17
Executive Team Diretor | Director Ilan Ryfer Superior completo 6 25
Diretor | Director Pedro Gustavo de Britto Novis Superior completo 2 27
Diretor | Director Bruno Pires Monteiro 33
Superior completo
Diretor | Director Daniel Rodrigues Bravo Caldeira MBA no Exterior 6 17
Superior completo 6 25
Diretor | Director Ilan Ryfer CFP 2 27
CFP 4 10
Equipe de Gestão Diretor | Director Pedro Gustavo de Britto Novis Superior completo 3 12
Management Team Sócio | Partner Marcelo Correa Lichtenstein CFA 35
Sócio | Partner Deborah Baptisca Alencar Hacker de Melo 45

Sócio | Partner Oswaldo Rossi Neto

Sócio | Partner Thiago Galeno Picanço

PL R$ 774,6 milhões | AuM US$ 192.1 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 203

Número de produtos | Number of products: 119

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Nossa missão é desenvolver soluções para promover a Gestão de Fundos de Investimento e Carteiras Administradas.
prosperidade conjunta. Oferecemos um fundo de fundos e um veículo multiestratégia.
Our mission is to develop solutions to promote joint prosperity. Management of Investment Funds and Managed Portfolios. We
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services offer a fund of funds and a multistrategy vehicle.
Desenvolvimento e gestão de Fundos Estruturados: Fundos Custodiantes | Custodians
em participações, Fundos Imobiliátios, Fundos Multiestratégia / BEM DTVM, BRL Trust, BTG Pactual, Credit Suisse Hedging-Griffo
Multimercado. Também contamos com uma área especializada Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
em Wealth Management que administra os investimentos dos Não disponível. Not available.
clientes de acordo com sua necessidade e perfil de investimento. Ratings | Ratings
Development and management of Structured Funds: Equity Não disponível. Not available.
Funds, Real Estate Funds, Multistrategy / Hedge Funds. We Prêmios | Awards
also have an area specializing in Wealth Management that Não disponível. Not available.
manages clients’ investments according to their needs and
investment profile.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 101

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Mongeral Aegon Investimentos

Mongeral Aegon Investimentos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Travessa Belas Artes, 5 (parte), 1o andar, www.mongeralaegoninvestimentos.com.br 21 3722-2377
Centro, Rio de Janeiro/RJ, CEP 20060-000 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.mongeralaegoninvestimentos.com.br
21 3722-2377 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2013 Não disponível. Not available.
Brasil Brazil

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Equipe Executiva Diretor | Director Claudio Pires Mestrado
Executive Team Diretor Executivo | Executive Director Helder Molina MBA no Brasil 14 19
Diretor Executivo | Executive Director José Carlos Gomes Mota MBA no Brasil 15 40
15 39
Renda Fixa | Fixed Income André Ricardo T. de Carvalho Mestrado
Mestrado 2 21
Multimercados | Hedge Funds André Ricardo T. de Carvalho MBA no Brasil 2 21
Mestrado 12 15
Gestor | Manager Glaucio Bueno Superior completo 10 16
MBA no Brasil 3 14
Equipe de Gestão Pesquisa Econômica | Economic Research Patrícia Pereira Superior completo 4 31
Management Team Compliance Arthur Mattos Basto Mestrado 2 2
Distribuição | Distribution Luiz Fernando Cruz Doutorado 5 5
2 2
Fundos de Fundos | Fund of Funds Thomas Borsotto Machado Monteiro

Gestor | Manager Breno Mauricio Mattos Martins

Pesquisa Econômica | Economic Research Julio Cesar de Mello Barros
PL R$ 6.009,2 milhões | AuM US$ 1,490.8 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 8372

Número de produtos | Number of products: 52

Missão da Asset | Mission Statement segments such as pension funds with sponsored and instituted
Fornecer soluções financeiras inovadoras e retornos consistentes plans, insurance or RPPS (Special Social Welfare Policies).
para o planejamento financeiro dos clientes, levando em Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
consideração seus objetivos, as regras emanadas pelos órgãos A instituição não possui clientes estabelecidos no exterior.
reguladores, e as melhores práticas de governança corporativa. This institution has no clients established abroad.
Provide innovative financial solutions and consistent returns for Custodiantes | Custodians
our clients’ financial planning, considering their goals, the rules BEM DTVM, BNY Mellon, Itaú
established by regulatory agencies and the best corporate Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
governance practices. BTG Pactual, CM Capital, Genial, Modal, Necton, Nova Futura,
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Órama, Rico, Terra, Uniletra, XP
A Gestora oferece um portifólio abrangente de fundos Ratings | Ratings
institucionais indexados a taxas de juros e a índices de preço, Moody’s: MQ2 escala brasileira.
com alocação em títulos públicos e em crédito privado, além de Prêmios | Awards
fundos de ações do mercado doméstico e offshore. Também Melhor gestora de previdência do Brasil, no período de 5 anos,
são constituídos fundos exclusivos com objetivo de atender pelo guia Valor/FGV. Tivemos dois fundos classificados como
características específicas de alguns segmentos de clientes entre os 10 mais rentáveis de suas categorias (RF e Inflação).
como Fundos de Pensão com planos patrocinados e instituídos, Ranking da Revista Investidor Institucional - Melhores fundos para
Seguradoras ou RPPS (Regimes Próprios de Previdência Social). Investidores Institucionais. Star Ranking Previdência - S&P Global
Mongeral Aegon offers a comprehensive portfolio of institutional Ratings e Valor Econômico.
funds indexed to interest rate and price indexes, allocating in
public bonds and private credit, besides having equity funds
in the domestic and offshore markets. Exclusive funds are also
constituted with the aim to meet specific features of some client

102 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Navi Capital

Navi Capital Administradora e Gestora de Recursos Financeiros Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Ataulfo de Paiva, 1100, sala 601, Leblon, www.navi.com.br 21 3590-9383
Rio de Janeiro/RJ, CEP 22440-035 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.navi.com.br
21 3590-2410 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2018 21 3590-9383
Brasil Brazil [email protected]
www.navi.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
CGA
Equipe Executiva Sócio | CIO Felipe Campos CGA 1 20
Executive Team Sócio | CIO Waldir Serafim Mestrado 1 13
Gestão de Riscos | Risk Management João Aragon Mestrado 1 12
Diretor | Director Gustavo Ribas 1 14
CGA
Sócio | CIO Felipe Campos CGA 1 20
CFA 1 13
Sócio | CIO Waldir Serafim Mestrado 1 13
Superior completo 13
Trading Felipe Taylor CFA 16
Superior completo 17
Equipe de Gestão Trading Adam Matos Mestrado 19
Management Team Research Matheus Amorim 19

Research Jorge Dantas

Research Luisa Souto

Research Gustavo Lima

PL R$ 4.861,8 milhões | AuM US$ 1,206.2 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 10539

Número de produtos | Number of products: 10

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
Somos uma empresa jovem e obcecada por estudar. Preservamos Bradesco, ItaúUnibanco
e potencializamos capital com cada vez mais acerto por meio do Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
darwinismo de ideias - discutir em conjunto até que apenas os A Navi possui 46 distribuidores. Para informações: https://bemdtvm.
melhores argumentos sobrevivam e se tornem investimentos. bradesco/html/bemdtvm/shareholders-information.shtm
We are a young company and obsessed with studying. We preserve Navi has 46 distributors. More information: https://bemdtvm.
and enhance capital with ever more success through Darwinism of bradesco/html/bemdtvm/shareholders-information.shtm
ideas - to discuss together until only the best arguments survive and Ratings | Ratings
become investments. Moody’s: MQ3 escala brasileira.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Prêmios | Awards
Foco da Asset: gestão de recursos em fundos de ações, com “Excelente” na revista Investidor Institucional nas edições de agosto
estratégias Long only, Long Biased e Long Short. de 2018 e março de 2019 (FIA). 4 estrelas no ranking da Morning
Asset’s focus: resource management in equity funds, with Long only, Star na data de 30/11/2018 - Navi Institucional FIA. 5 estrelas no
Long Biased and Long Short strategies. ranking da revista exame, em parceria com a FGV - Set 2017 - Navi
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services Long Short. 5 estrelas no ranking da revista exame, em parceria com
Atualmente, não temos clientes e filial estabelecidos no exterior. a FGV - Dez 2018 - Navi Instit FIA.
We currently do not have customers and branches established
abroad.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 103

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Neo Investimentos

Neo Gestão de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Brig. Faria Lima, 3144, cj.41, Jardim www.neoinvestimentos.com.br 11 2164-1100
Paulistano, São Paulo/SP, CEP 04538-132 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.neoinvestimentos.com.br
11 2164-1100 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2003 11 2164-1100
Brasil Brazil [email protected]
www.neoinvestimentos.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Equipe Executiva Sócio | Partner Adauto Martins CGA
Executive Team Sócio | Partner Fabio Dall’Acqua Mestrado 16 29
Sócio Gestor | Managing Partner Guilherme Borrelli Mestrado 1 27
Sócio Gestor | Managing Partner Henrique Teixeira CGA 11 12
Sócio Gestor | Managing Partner Luiz Chrysostomo CGA 16 30
Sócio Gestor | Managing Partner Marcelo Cabral CGA 13 34
Sócio Gestor | Managing Partner Matheus Tarzia CFA 16 25
Sócio | Partner Patricia Ribeiro de Lima Mestrado 9 27
9 17
Sócio | Partner Fabio Dall’Acqua Mestrado
Mestrado 1 1
Sócio Gestor | Managing Partner Guilherme Borrelli CGA 1 1
Superior completo
Sócio Gestor | Managing Partner Henrique Teixeira CGA 10 11
Sócio Gestor | Managing Partner Lucas Freire CGA 14 33
CFA 15 25
Equipe de Gestão Sócio Gestor | Managing Partner Luiz Chrysostomo CFA 15 23
Management Team Sócio Gestor | Managing Partner Marcelo Cabral Mestrado 9 26
Sócio Gestor | Managing Partner Mario Schalch Mestrado 9 17
MBA no Brasil 8 11
Sócio Gestor | Managing Partner Matheus Tarzia 8 19

Sócio | Partner Patricia Ribeiro de Lima
Sócio Gestor | Managing Partner Rodrigo Colmonero

Sócio Gestor | Managing Partner Alexandre Campos

PL R$ 4.085,7 milhões | AuM US$ 1,013.6 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders:

Número de produtos | Number of products:

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Oferecer produtos com diferenciada relação risco x retorno aos Não disponível. Not available.
investidores por meio da aplicação disciplinada de sólidas técnicas Custodiantes | Custodians
de gestão de portfólio, dentro de rígidos princípios de ética e Banco Bradesco, ItaúUnibanco
transparência. Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
Offer products with a special risk-return relationship to investors Ágora, Andbank, Banco do Brasil, Bradesco, BTG Pactual,
through investing with discipline based on solid portfolio management Daycoval, Guide, Itaú, Órama, Reliance, Votorantim, XP
techniques, within rigid principles of ethics and transparency. Ratings | Ratings
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Moody’s: MQ2 escala internacional.
A NEO Investimentos exerce a atividade de gestão de recursos. Prêmios | Awards
Todos os produtos foram desenvolvidos com base em sua filosofia Exame 2016 - NEO Navitas e NEO Future foram considerados uns
de trabalho e gestão. A gestão de recursos é dividida em quatro dos melhores fundos de ações do Brasil. Valor Investe 2017 - NEO
estratégias, Private Equity (investimento em empresas de capital Future FIA recebeu classificação 5 estrelas. Valor Investe 2017 -
fechado), Navitas (investimento em ações com visão de longo prazo), NEO Navitas FIC FIA recebeu classificação 5 estrelas. Investidor
Future (investimento de longo prazo em ações, com participação Institucional 2017 - NEO Navitas FIC FIA foi classificado como
ativa nas agendas de governança e crescimento) e Multimercado. excelente. Infomoney 2019 - NEO Future FIC FIA ficou entre os 3
NEO Investimentos exercises the activity of asset management. All melhores fundos da sua categoria.
products were developed based on their philosophy of work and
management. Asset management is divided into four strategies, Private
Equity, Navitas (long-term equity investment), Future (long-term
equity investment, with active participation in growth) and hedge funds.

104 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Nest Asset Management

Nest International Adm. C.V.M. Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Engenheiro Luiz Carlos Berrini, 105, 14o nestam.com.br 11 2663-9030
Andar, Thera Office, São Paulo/SP, CEP E-mail | E-mail [email protected]
04571-010 [email protected] nestam.com.br
Telefone | Telephone Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
11 2663-9030 2017 11 2663-9030
Sede da Matriz | Holding Country [email protected]
Brasil Brazil nestam.com.br

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Oferecer fundos de investimento alternativos com estratégias Gestão discricionária de fundos de investimento: Nest Total Return
diferenciadas, retorno consistente, geridos por uma equipe Fund Ltd. (Bloomberg Ticker: NESTTRU BM).
experiente, comprometida e alinhada com os interesses dos Discretionary management of investment funds: Nest Total Return
investidores. Fund Ltd. (Bloomberg Ticker: NESTTRU BM).
Offer alternative investment funds with differentiated strategies, Custodiantes | Custodians
consistent return, managed by an experienced team, committed Não disponível. Not available.
and aligned with the interests of investors. Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Não disponível. Not available.
Gestão discricionária de fundos de investimento: Nest Absolute Return Ratings | Ratings
FIM (CNPJ: 28.911.598/0001-90); Nest FIA (CNPJ: 26.587.503/0001- Não disponível. Not available.
07); Nest Income FIM CP (CNPJ: 32.073.244/0001-90). Prêmios | Awards
Discretionary management of investment funds: Nest Absolute Barclays Hedge - Emerging Market Top 10 Performance Hedge
Return FIM (CNPJ: 28.911.598 / 0001-90); Nest FIA (CNPJ: Funds Latin America.
26.587.503 / 0001-07); Nest Income FIM CP (CNPJ: 32.073.244 /
0001-90).

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 105

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Normandia Investimentos

Normandia Investimentos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Ataulfo de Paiva, 1070 / 401, Leblon, Rio www.normandiainvestimentos.com.br 21 2512-5285
de Janeiro, CEP 22440-035 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.normandiainvestimentos.com.br
21 2512-5285 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2014 21 2512-5285
Brasil Brazil [email protected]
www.normandiainvestimentos.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years

Equipe Executiva Sócio | Partner Carlos Henrique Vieira Brandão MBA no Brasil 6 32
Executive Team dos Santos
13
Gestor | Manager Carlos Alberto de Figueiredo CFA 5 19
Trindade Neto 8
Compliance Patricia Stela Carlos Ferreira Pós Graduação (lato sensu) 3 6
Equipe de Gestão Sócio | Partner Vinicius Coutinho Saldanha Superior completo 5 3
Management Team Sócio | Partner Alexandre Godoy de Campos Superior incompleto 6 1
Daniel Calirman Wandersman Superior completo 3
Sócio | Partner Pedro Henrique Novis Superior incompleto 1
Pesquisa Econômica | Economic Research
PL R$ 105,3 milhões | AuM US$ 26.1 millions (Dez. | Dec.2019)
Número de cotistas | Number of shareholders: 124
Número de produtos | Number of products: 3

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
Ser reconhecida como uma gestora de referência no mercado de Banco Bradesco
valores mobiliários e gerar retorno para seus investidores. Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
To be recognized as a reference manager in the securities market BEM DTVM, Órama
and generate returns for its investors. Ratings | Ratings
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Não disponível. Not available
Gestão de Recursos de Terceiros. Prêmios | Awards
Third Party Asset Management. Não disponível. Not available.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Gestão de Recursos de Terceiros.
Third Party Asset Management.

106 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Novus Capital

Novus Capital Gestora de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Avenida Ataulfo de Paiva, 1235, 4o andar, www.novuscapital.com.br 21 2529-3500
Leblon, Rio de Janeiro/RJ, CEP 22440-035 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.novuscapital.com.br
21 2529-3500 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2012 21 2529-3500
Brasil Brazil [email protected]
www.novuscapital.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Equipe Executiva Gestor | Manager Luiz Eduardo Portella Mestrado
Executive Team Gestor | Manager Luis André de Queiroz Oliveira Superior completo 1 18
Gestor | Manager Rodrigo Galindo Superior completo 1 21
Gestor | Manager Mauricio Oliveira Doutorado 1 21
1 11
Renda Fixa | Fixed Income Luiz Eduardo Portella Mestrado
Superior completo 1 18
Renda Variável | Stocks Luis André Oliveira Superior completo 1 21
Mestrado 1 21
Renda Variável | Stocks Rodrigo Galindo Pós Graduação (lato sensu) 1 16
MBA no Brasil 1 20
Gestor | Manager Ricardo Kazan MBA no Brasil 1 8
MBA no Brasil 1 9
Equipe de Gestão Renda Variável | Stocks Roberto Costa CGA 1 14
Management Team Renda Fixa | Fixed Income Leonardo Bastos Superior completo 1 3
1 3
Research William Araújo

Research Thiago Barbieri

Research Gabriel Abelheira

Pesquisa Quantitativa | Quantitative Research Marcelo Wizenberg
PL R$ 2.146,5 milhões | AuM US$ 532.5 millions (Dez. | Dec.2019)
Número de cotistas | Number of shareholders: 14335
Número de produtos | Number of products: 5

Missão da Asset | Mission Statement a corporate and meritocratic model that allows retaining and
Gerar retornos superiores de forma consistente, pautando motivating the best professionals. Each manager contributes his
as decisões de investimento em cinco princípios: análise expertise under a strict risk management perspective combined
fundamentalista, foco no mercado doméstico, comitê de with the best governance and compliance practices.
investimentos, preservação de capital e busca por retornos Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
absolutos. Não disponível. Not available.
Generate consistently higher returns, guiding investment decisions Custodiantes | Custodians
in five principles: fundamental analysis, focus on the domestic Itaú
market, investment committee, capital preservation and search for Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
absolute returns. Ativa, BRE AAI, BTG Pactual, Easynvest, Fator, Genial, Guide, Mirae,
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Modal Mais, Necton, Órama, Pi, RB Investimentos, Rico, Safra,
A Novus Capital surge com o propósito de unir profissionais Uniletra, XP
multidisciplinares e complementares, com extensa experiência Ratings | Ratings
e sucesso no mercado financeiro. Nosso time é altamente Moody’s: MQ3 escala brasileira.
qualificado e focado na geração de alpha em diferentes mercados. Prêmios | Awards
Acreditamos em modelo societário e meritocrático que permite Investidor Institucional - Top Asset. Investidor Institucional - 1o lugar.
reter e motivar os melhores profissionais. Cada gestor contribui Istoé Dinheiro - Fundos de Investimento mais rentáveis. Investidor
com sua expertise sob uma rígida ótica de gestão de risco aliada Institucional - Melhores Fundos. Prêmios diversos de projeções de
às melhores práticas de governança e compliance. IPCA, Selic, Arrecadações, Câmbios etc.
Novus Capital appears with the purpose of uniting multidisciplinary
and complementary professionals, with extensive experience and
success in the financial market. Our team is highly qualified and
focused on alpha generation in different markets. We believe in

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 107

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Oceana Investimentos

Oceana Investimentos ACVM Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Rua Visconde de Pirajá, 430, 11o andar, Rio www.oceanainvestimentos.com.br 21 3222-8200
de Janeiro/RJ, CEP 22410-002 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.oceanainvestimentos.com.br
21 3222-8200 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2008 21 3222-8200
Brasil Brazil [email protected]
www.oceanainvestimentos.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
não disponível
Sócio | Partner Leonardo Messer não disponível 11 20
não disponível 11 22
Equipe Executiva Sócio | Partner Alexandre Rezende não disponível 11 23
Executive Team Sócio | Partner Marcello Ganem 11 25

Sócio | Partner Rodrigo Santos

PL R$ 7.573,9 milhões | AuM US$ 1,879.0 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 3250

Número de produtos | Number of products: 48

Missão da Asset | Mission Statement empresas. Focamos em identificar as distorções que possam gerar
A Oceana é uma gestora independente, com foco exclusivo oportunidades de investimento. Fazemos isso usando como base
em estratégias de ações no Brasil. O foco em valor e a busca dois principais pilares: trabalho de campo e o conceito de margem
por margem de segurança norteiam a nossa abordagem de de segurança.
investimentos. Our investment approach is fundamentalist, based on intense
Oceana is an independent manager, with an exclusive focus on and diligent research on publicly traded companies in Brazil. Over
stock strategies in Brazil. The focus on value and the search for a time, the market generates significant distortions between the
safety margin guide our investment approach. price of shares and the intrinsic value of companies. We focus on
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services identifying distortions that can generate investment opportunities.
Nossa abordagem de investimentos é fundamentalista, com base em We do this based on two main pillars: fieldwork and the safety
intensa e diligente pesquisa sobre as empresas de capital aberto no margin concept.
Brasil. Ao longo do tempo o mercado gera distorções significativas Custodiantes | Custodians
entre o preço das ações e o valor intrínseco das empresas. Focamos BNY Mellon, Bradesco, ItaúUnibanco
em identificar as distorções que possam gerar oportunidades de Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
investimento. Fazemos isso usando como base dois principais pilares: Não disponível. Not available.
trabalho de campo e o conceito de margem de segurança. Ratings | Ratings
Our investment approach is fundamentalist, based on intense Moody’s: MQ2 escala internacional.
and diligent research on publicly traded companies in Brazil. Over Prêmios | Awards
time, the market generates significant distortions between the Investidor Institucional-“Melhores Fundos Institucionais” 2018:
price of shares and the intrinsic value of companies. We focus on Oceana Selection FIC FIA (Excelente). Investidor Institucional-
identifying distortions that can generate investment opportunities. “Melhores Fundos Institucionais” 2018: Oceana Valor 30 FIC FIA
We do this based on two main pillars: fieldwork and the safety (Excelente). Investidor Inst.-“Melhores Fundos Institucionais”
margin concept. 2018: Oceana Long Biased FICFIM (Excelente). Investidor
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services Institucional-“Melhores Fundos Institucionais” 2018: Oceana O30
Nossa abordagem de investimentos é fundamentalista, com base FIC FIM (Excelente). Investidor Institucional-“Melhores Fundos
em intensa e diligente pesquisa sobre as empresas de capital Institucionais” 2017: Oceana Selection FIC FIA (Excelente).
aberto no Brasil. Ao longo do tempo o mercado gera distorções
significativas entre o preço das ações e o valor intrínseco das

108 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Octante Capital

Octante Gestão de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Rua Beatriz, 226, São Paulo/SP, CEP 05445- www.octante.com.br 11 3060-5260
040 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.octante.com.br
11 3060-5260 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2008 Não disponível. Not available.
Brasil Brazil

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Equipe Executiva Sócio Presidente | Partner President William Ismael Rozenbaum Trosman Superior completo
Executive Team Sócio Gestor | Managing Partner Laszlo Cerveira Lueska Mestrado 11 35
10 10
Gestão de Riscos | Risk Management André Vinicius Kina de Freitas Superior completo
Superior completo 3 3
Equipe de Gestão Research Lucas Genofre Vallada de Albuquerque Superior completo 3 3
Management Team Distribuição | Distribution Thiago Cintra Franco Segall Superior completo 3 3
Middle Office Marcio Ferrari Maeda Superior completo 3 5
2 3
Compliance Vitor Estevan Martins Barbosa

PL R$ 123,5 milhões | AuM US$ 30.6 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 246

Número de produtos | Number of products: 3

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
A Octante atua de forma independente com os mais altos padrões ItaúUnibanco
éticos e de excelência, buscando o total alinhamento de interesses Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
entre seus investidores, colaboradores e prestadores de serviço. Ativa, Genial, Mirae, Modal, Necton, Nova Futura, Órama, Terra,
Octante acts independently with the highest ethical standards and Uniletra
excellence, seeking the total alignment of interests between its Ratings | Ratings
investors, employees and service providers. Não disponível. Not available.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Prêmios | Awards
Gestão de fundos de investimentos, especializado em crédito Não disponível. Not available.
privado internacional, com foco geográfico na América Latina
(concentrado em emissores brasileiros).
Management of investment funds, specialized in international private
credit, with a geographical focus on Latin America (concentrated in
Brazilian issuers).
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Gestão de fundos de investimentos exclusivos para clientes
estabelecidos no exterior.
Management of exclusive investment funds for clients established
abroad.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 109

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Opportunity

Opportunity

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Pres. Wilson, 231, 28o andar, Centro, Rio www.opportunity.com.br 21 3804-3700
de Janeiro/RJ, CEP 20030-021 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.opportunity.com.br
21 3804-3700 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 1994 21 3804-3700
Brasil Brazil [email protected]
www.opportunity.com.br

Equipe Cargo Nome Anos Anos
Team Function Name Formação instituição mercado
Degree Asset Years Market years

Equipe Executiva Sócio | Partner Veronica Valente Dantas Superior completo 25 27
Executive Team Sócio | Partner Dorio Ferman Doutorado 25 40
Sócio | Partner Daniel Valente Dantas Doutorado 25 40
Sócio | Partner Eduardo Penido Superior completo 25 35
Sócio | Partner Diogo Bahia Mestrado 17 17
Sócio | Partner Norberto Thomaz Superior completo 25 45

Gestor | Manager Dorio Ferman Doutorado 25 40
Mestrado 15 15
Gestor | Manager Luiz Felipe Constantino Mestrado 2 20
MBA no Exterior 5 12
Equipe de Gestão Gestor | Manager Marcos Mollica Mestrado 9 11
Vinicius Ferreira Superior completo 77
Management Team Gestor | Manager

Gestor | Manager Marcos Pinheiro

Gestor | Manager Alexandre Coelho

PL R$ 73.002,3 milhões | AuM US$ 18,111.5 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: Não disponível. Not available.

Número de produtos | Number of products: Não disponível. Not available.

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
A missão da casa é a procura pela Excelência, buscando a maior Gestão de fundos de investimento.
valorização possível para os recursos dos investidores, sempre Investment fund management.
dentro de rígidos parâmetros de risco previamente definidos. Custodiantes | Custodians
The house’s mission is the pursuit of Excellence, seeking the highest BNY Mellon
possible value for investors’ resources, always within strictly Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
defined risk parameters. Plataformas Digitais, Instituições Financeiras e Family Offices.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Digital Platforms, Financial Institutions and Family Offices.
Desde 1994, fazemos a gestão de fundos com rentabilidade Ratings | Ratings
comprovada. Somos reconhecidos pela expertise na gestão Não disponível. Not available.
de fundos de ação e multimercado, por nosso rigoroso Prêmios | Awards
gerenciamento de risco, além da disciplina e fidelidade à filosofia Não disponível. Not available.
de investimento.
Since 1994, we have been managing funds with proven profitability.
We are recognized for our expertise in managing equity and hedge
funds, for our rigorous risk management, in addition to discipline
and loyalty to the investment philosophy.

110 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Ouro Preto Investimentos

Ouro Preto Gestão de Recursos SA

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Juscelino Kubitschek, 1600, 5o andar, Vila www.ouropretoinvestimentos.com.br 11 3080-8184
Nova Conceição, São Paulo/SP, CEP 04543-000 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone atendimento@ouropretoinvestimentos. www.ouropretoinvestimentos.com.br
11 3080-8184 com.br Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country Fundação | Inception Date 11 3080-8184
Brasil Brazil 2010 [email protected]
www.ouropretoinvestimentos.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Superior completo
Equipe Executiva Diretor Executivo | Executive Director João Baptista Peixoto Neto Superior completo 8 29
Executive Team Sócio Gestor | Managing Partner Leandro Turaça Superior completo 8 28
Produtos Estruturados | Structured Products Daniel Francisco Granado Superior completo 7 10
Trading Luiz Felippe Nogueira de Andrade Superior completo 79
Compliance Hamilton Lopes Superior completo 17
Produtos | Products Wesley Vaz Superior completo 56
Multimercados | Hedge Funds William Carnevalli de Vuono 46
Superior completo
Diretor Executivo | Executive Director João Baptista Peixoto Neto Superior completo 8 29
Superior completo 8 28
Sócio Gestor | Managing Partner Leandro Turaça Superior completo 7 10
Superior completo 79
Equipe de Gestão Produtos Estruturados | Structured Products Daniel Francisco Granado Superior completo 34
34
Management Team Trading Luiz Felippe Nogueira de Andrade

Produtos Estruturados | Structured Products Rodrigo Câmara

Renda Fixa | Fixed Income Calil Filippelli
PL R$ 5.192,3 milhões | AuM US$ 1,288.1 millions (Dez. | Dec.2019)
Número de cotistas | Number of shareholders: 1812
Número de produtos | Number of products: 91

Missão da Asset | Mission Statement The institution will offer its clients abroad the management of
A Ouro Preto Gestão de Recursos S.A. é uma empresa funds in Brazil in the categories of stocks, hedge, fixed income,
especializada na administração de carteira de ações, títulos e real estate, private equity and receivables funds, as exclusive
valores mobiliários, carteiras de fundos e clubes de investimento. funds or not.
Ouro Preto Gestão de Recursos S.A. is a company specialized in Custodiantes | Custodians
the management of portfolios of stocks, bonds and securities, Banco Bradesco, Banco Santander, BNY Mellon, Brasil Plural,
portfolios of funds and investment clubs. ItaúUnibanco, Planner Corretora de Valores, Socopa
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
A instituição oferecerá aos seus clientes estabelecidos no BNY Mellon, BTG Pactual, Diamantina AAI, Geração Futuro, Guide,
Brasil a gestão de fundos de investimento, com um leque de LR AAI, Órama, Pi, Socopa
alternativas para cada perfil de investidor. São: fundos de Ratings | Ratings
ações, multimercados, renda fixa, fundos imobiliários, fundos de Não disponível. Not available.
participações e fundos de investimento em direitos creditórios. Prêmios | Awards
The institution will offer its clients established in Brazil the Valor Econômico e S&P Global Ratings (S&P) - Prêmio Top
management of investment funds, with an array of alternatives for Gestão 2017. Melhores fundos para investir (categoria 5 estrelas)
each investor profile, which are: stocks, hedge, fixed income, real - Revista Isto é Dinheiro 2018. Melhores fundos para investir
estate, private equity funds and receivables investment funds. (categoria 5 estrelas) - Revista Exame 2018. Melhores fundos
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services para investir (categoria 5 estrelas) - Revista Isto é Dinheiro 2019.
A instituição oferecerá aos seus clientes estabelecidos no exterior Melhores fundos para investir (categoria 5 estrelas) - Revista
a gestão de fundos no Brasil nas categorias fundos de ações, Exame 2019.
multimercados, renda fixa, imobiliários, de participações e direitos
creditórios, podendo ser fundos exclusivos ou não. 2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 111

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Paineiras Investimentos

Ipanema Gestora de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Padre Leonel Franca, 105, Gávea, Rio de www.paineirasinvestimentos.com.br 21 3504-8500
Janeiro/RJ, CEP 22451-000 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.paineirasinvestimentos.com.br
21 3504-8500 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2007 21 3504-8500
Brasil Brazil [email protected]
www.paineirasinvestimentos.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Superior completo
Equipe Executiva Sócio | Partner Gerald Medley Doutorado 10 28
Executive Team Sócio | Partner José Carlos Carvalho Superior completo 10 23
Sócio | Partner Andrea Varella Mestrado 12 27
Sócio | Partner Bernardo Compagnoni Superior completo 12 12
Sócio | Partner Antonio de Padua Bittencourt Neto Superior completo 12 28
Sócio | Partner Ney Villas-Boas Marinho CFA 12 29
Sócio | Partner Theodoro Messa 12 27
Doutorado
Economista-Chefe | Chief Economist José Carlos Carvalho Superior completo 10 23
Superior completo 12 28
Sócio | Partner Antonio de Padua Bittencourt Neto Superior completo 12 29
CFA 10 28
Equipe de Gestão Sócio | Partner Ney Villas-Boas Marinho Superior completo 9 15
Management Team Sócio | Partner Gerald Medley Superior completo 1 12
Sócio | Partner David Cohen 33

Sócio | Partner Guilherme Foureaux

Sócio | Partner Yuri Botelho

PL R$ 1.518,6 milhões | AuM US$ 376.7 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 1509

Número de produtos | Number of products: 12

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
A Paineiras Investimentos foi fundada em 2007 com o objetivo Gestão de fundos de investimento.
de fazer a gestão do capital próprio dos sócios e dos cotistas, Investment funds management.
alinhados nos mesmos veículos de investimento, com um time Custodiantes | Custodians
sênior, focado, que trabalha junto há muitos anos. BNY Mellon, Bradesco, ItaúUnibanco
Paineiras Investimentos was founded in 2007 with the objective Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
of managing the stockholders and shareholders’ equity, aligned Não disponível. Not available.
in the same investment vehicles, with a focused senior team that Ratings | Ratings
has been working together for many years. Não disponível. Not available.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Prêmios | Awards
A Paineiras Investimentos é uma empresa independente focada Não disponível. Not available.
exclusivamente na gestão de fundos de investimento na
estratégia macro.
Paineiras Investimentos is an independent company focused
exclusively on the management of investment funds of macro
strategy.

112 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Paraguaçu Investimentos

Paraguaçu Investimentos EIRELI-EPP

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Al. Salvador, 1057, Torre América, sala 905/906, www.paraguacuinvest.com.br 71 3342-1580
Caminho das Árvores, Salvador /BA, 41820-790 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.paraguacuinvest.com.br
71 3342-1580 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2014 Não disponível. Not available.
Brasil Brazil

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Carlos Eduardo Rodrigues Garcia MBA no Brasil Asset Years Market years

Equipe Executiva Sócio | Partner 58
Executive Team

Equipe de Gestão Gestor | Manager Lauro Barbosa de Souza CGA 4 36
Management Team

PL R$ 100,7 milhõess | AuM US$ 24.9 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistass | Number of shareholders: 6

Número de produtoss | Number of products: 2

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Atender com excelência às demandas dos nossos clientes e Não aplicável. Not applicable.
investidores, através da prestação de serviços financeiros e da Custodiantes | Custodians
criação de soluções inovadoras, contribuindo para o crescimento Socopa Corretora Paulista
empresarial e gerando riqueza sólida e sustentável. Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
Serve with excellence the demands of our clients and investors, Não disponível. Not available.
through the provision of financial services and the creation Ratings | Ratings
of innovative solutions, contributing to corporate growth and Não disponível. Not available.
generating solid and sustainable wealth. Prêmios | Awards
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Não disponível. Not available.
Gestão de Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC) e
Fundo Multimercado. Consultoria de Crédito para FIDC.
Management of Investment Fund in Credit Rights (FIDC) and Hedge
Funds. Credit Consulting for FIDC.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 113

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Perfin Investimentos

Perfin Administração de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Rua Amauri, 286, 2o andar, Itaim, São Paulo/ www.perfininvestimentos.com.br 11 2526-2413
SP, CEP 01448-000 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.perfininvestimentos.com.br
11 2526-2413 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2000 11 2526-2429
Brasil Brazil [email protected]
www.perfininvestimentos.com.br

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
A Perfin Investimentos é uma gestora de recursos independente, Não disponível. Not available.
especializada na gestão de fundos de renda variável fundada pelo Custodiantes | Custodians
sócio Ralph Rosenberg e José Roberto Ermírio de Moraes Filho. Não disponível. Not available.
O nosso objetivo é prover retornos consistentes no longo prazo, Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
embasado por uma minuciosa análise fundamentalista dos ativos, Não disponível. Not available.
rígidos controles de risco, elevada transparência nos processos e Ratings | Ratings
princípios éticos. Não disponível. Not available.
Perfin Investimentos is an independent asset manager specializing Prêmios | Awards
in the management of equity funds founded by partner Ralph Não disponível. Not available.
Rosenberg and José Roberto Ermírio de Moraes Filho. Our goal
is to provide consistent returns over the long term, based on a
thorough fundamentalist analysis of assets, strict risk controls, high
transparency in ethical processes and principles.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services
Gestão de recursos com foco em fundos de renda variável e
fundo em participações. Ao longo dos últimos anos, a Perfin tem
atuado com investidores pessoas físicas, bancos, family offices,
investidores institucionais locais e offshore e plataformas digitais.
Management of assets focused on stocks funds and equity funds.
Over the last few years, Perfin has worked with individual investors,
banks, family offices, local and offshore institutional investors and
digital platforms.

114 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Porto Seguro Investimentos

Portopar DTVM Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Al. Ribeiro da Silva, 275, 1o andar, Campos www.portoinvestimentos.com.br 11 2393-6631
Elíseos, São Paulo/SP, CEP 01217-010 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.portoseguro.com.br/investimentos
11 3366-3214 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 1996 11 2393-6631
Brasil Brazil [email protected]
www.portoseguro.com.br/investimentos

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Rentabilizar os ativos financeiros, através da excelência na Não disponível.
alocação e gestão dos recursos, operando a partir de uma visão Not available.
estruturada e dentro de princípios que atendam às necessidades Custodiantes | Custodians
dos clientes. Não disponível. Not available.
Increase financial assets returns, through excellence in the Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
allocation and management of assets, operating from a structured Não disponível. Not available.
vision and within principles that meet the needs of customers. Ratings | Ratings
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Não disponível. Not available.
Serviço de assessoria personalizada e planejamento sucessório Prêmios | Awards
por meio de produtos de previdência, gestão de fundos exclusivos Não disponível. Not available.
e alocação de recursos.
Service of personalized advisory and successive planning through
products of retirement, exclusive funds management and asset
allocation.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 115

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Quantitas Gestão de Recursos

Quantitas Gestão de Recursos SA

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Nilo Peçanha, 2825, cj.1001, Porto www.quantitas.com.br 51 3394-2377
Alegre/RS, CEP 91330-001 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.quantitas.com.br
51 3394-2330 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2011 51 3394-2377
Brasil Brazil [email protected]
www.quantitas.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Equipe Executiva Middle Office Daniela Alliatti Superior completo
Executive Team Compliance Felipe Bernardi Superior incompleto 1 1
Middle Office Danton Leal Superior incompleto 2 2
Distribuição | Distribution Ani Karine Rosso Superior incompleto 1 1
Marketing | Distribuição-Distribution Louise Scheid Superior completo 5 5
Distribuição | Distribution Bruno Popien Superior incompleto 1 1
Distribuição | Distribution George Melo Pós Graduação (lato sensu) 2 2
1 3
Economista-Chefe | Chief Economist João Fernandes Mestrado
Mestrado 7 7
Economista-Chefe | Chief Economist Ivo Chermont de Vasconcellos CGA 3 14
CFA 8 18
Sócio Gestor | Managing Partner Rogério Braga CGA 8 15
Superior incompleto 7 18
Sócio Gestor | Managing Partner Marcel Kussaba Mestrado 1 1
CGA 1 4
Equipe de Gestão Sócio Gestor | Managing Partner Wagner Salaverry Superior incompleto 6 9
Management Team Trading Henrique Grabin Superior incompleto 1 4
Trading Lucas Monteiro Mestrado 1 2
7 7
Trading Matheus Gallina

Middle Office Gabriel Dib

Middle Office Juliano Fante

Middle Office Vinicius Piccinini

PL R$ 2.064,6 milhões | AuM US$ 512.2 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 1250

Número de produtos | Number of products: 14

Missão da Asset | Mission Statement the work of resource management, offering clients objective and
A Quantitas é uma gestora de recursos financeiros independente, transparent information about the characteristics of our funds.
comandada por experientes e qualificados executivos do mercado Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
financeiro brasileiro, que se dedicam à gestão ativa de fundos de Não disponível. Not available.
investimento de Renda Fixa, Multimercados e Ações. Custodiantes | Custodians
Quantitas is an independent financial manager, headed by experienced Banco Bradesco, ItaúUnibanco
and qualified executives of the Brazilian financial market, who are Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
dedicated to the active management of Fixed Income, Hedge and Banco BTG Pactual, Easynvest, Futurainvest, Geração Futuro, Guide,
Equity investment funds. Mirae Asset, Modal, Órama, RB Capital, XP
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Ratings | Ratings
Realizamos gestão ativa de fundos de investimento de Renda Não disponível. Not available.
Fixa, Multimercados e Ações. A atuação se caracteriza pelo Prêmios | Awards
comprometimento com as melhores práticas em gestão, com o Top 5 - BC - IPCA CP: Jan/17, Fev/17, Nov/17, Jul/18, Ago/18, Nov/18
objetivo de proporcionar aos nossos clientes resultados consistentes - IPCA MP: Nov/17, Out/19. Top 5 - BC - Taxa de Câmbio MP: Mar/17,
e superiores aos principais índices de desempenho dos mercados Abr/17, Set/18, Out/18, Nov/18 - Taxa de Câmbio CP: Out/2018. Top 5 -
no Brasil. Nosso atendimento comercial complementa o trabalho de BC - Selic CP: Fev/17, Abr/17 - Selic MP: Fev/17. 4 Estrelas Morningstar 3
gestão de recursos, oferecendo aos clientes informações objetivas e anos - Fundos: Quantitas Arbitragem/Quantitas Montecristo/ Quantitas
transparentes sobre as características de nossos fundos. Brisa. 4 Estrelas Morningstar 5 anos e Global (2019) - Fundos: Quantitas
We perform active management of Fixed Income, Multimarket and Arbitragem/Quantitas Montecristo.
Equity investment funds. Our performance is characterized by our
commitment to the best practices in management, with the objective of
providing our clients with consistent results superior to the main market
performance indices in Brazil. Our commercial service complements

116 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

R C Gestão de Recursos

R C Gestão de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Magalhães de Castro, 4800, sala 101, www.rcgestaoderecursos.com.br 11 3750-2750
Torre 1, São Paulo/SP, CEP 05676-120 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.rcgestaoderecursos.com.br
11 3750-2750 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2008 Não disponível. Not available.
Brasil Brazil

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Ricardo Nobrega Ensino Médio Asset Years Market years
Werton Aquino Melo Lima CGA
Equipe Executiva Diretor | Director 10 30
Executive Team Distribuição | Distribution Cláudio Coppola Di Todaro CGA 10 10

Equipe de Gestão Gestor | Manager 10 30
Management Team

PL R$ 20,2 milhões | AuM US$ 5.0 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 13

Número de produtos | Number of products: 4

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
A RC Gestão de Recursos tem como objetivo obter uma BNY Mellon Serviços Financeiros
rentabilidade diferenciada para seus clientes, de acordo com o Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
perfil de risco de cada fundo. Não disponível. Not available.
RC Gestão de Recursos has the aim to obtain special profitability Ratings | Ratings
for its clients, according to each of their risk profiles. Não disponível. Not available.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Prêmios | Awards
A RC atua na gestão de fundos do tipo multimercado, sendo eles Não disponível. Not available.
exclusivos ou restritos.
RC acts in management of hedge funds, which are exclusive or
restricted.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Não disponível. Not available.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 117

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Reag Gestora de Recursos

Reag Gestora de Recursos S.A.

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Brig. Faria Lima, 2277 - 17o andar, reag.com.br 11 3504-6850
cj.1603, São Paulo/SP, CEP 01452-000 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] reag.com.br
11 3504-6850 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2013 Não disponível. Not available.
Brasil Brazil

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
MBA no Brasil
Equipe Executiva Presidente | CEO André Honorato Superior completo 1 25
Executive Team Diretor | Director Fabiana Franco 4 22
Pós Graduação (lato sensu)
Diretor | Director André Caó MBA no Brasil 1 25
Pós Graduação (lato sensu) 1 10
Diretor | Director Leonardo Bersot MBA no Brasil 3 13
Superior incompleto 1 25
Diretor | Director Lucas Reis Superior completo 12
Superior completo 2 25
Equipe de Gestão Presidente | CEO André Honorato Mestrado 1 15
Management Team Multimercados | Hedge Funds Thiago Abdelnur Superior completo 4 20
Distribuição | Distribution Gabriel Pupo Nogueira 35

Gestão de Riscos | Risk Management Alberto Deguti

Economista-Chefe | Chief Economist Simone Pasianotto

Compliance Tamiris Nogueira

PL R$ 22.219,0 milhões | AuM US$ 5,512.4 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: Não disponível. Not available.

Número de produtos | Number of products: 86

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Ser um gestor independente e agregador de valor em um Gestão de fundos de investimentos, Asset Allocation, Wealth
ambiente ético e recompensador para clientes, colaboradores, Management, Gestão Patrimonial e Desenvolvimento Imobiliário.
mercado e acionistas. Investment fund management, Asset Allocation, Wealth
Being an independent manager and adding value in an ethical and Management, Asset Management and Real Estate Development.
rewarding environment for customers, employees, the market and Custodiantes | Custodians
shareholders. IDL Trust, Terra Investimentos
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
Gestão de fundos de investimentos, Asset Allocation, Wealth IDL Trust
Management, Gestão Patrimonial e Desenvolvimento Imobiliário. Ratings | Ratings
Investment fund management, Asset Allocation, Wealth Fitch: proficiente.
Management, Asset Management and Real Estate Development. Prêmios | Awards
Não disponível. Not available.

118 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Real Investor Gestão de Recursos

Real Investor Gestão de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Ayrton Senna da Silva, 200, sala 1305, www.realinvestor.com.br 43 3025-2191
Palhano Business, Torre II, Gleba Fazenda E-mail | E-mail [email protected]
Palhano, Londrina/PR, CEP 86050-460 [email protected] www.realinvestor.com.br
Telefone | Telephone Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
43 3025-2191 2010 Não disponível. Not available.
Sede da Matriz | Holding Country
Brasil Brazil

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Equipe Executiva Sócio Presidente | Partner President Cesar Augusto Lopes Paiva CGA
Executive Team Gestão de Riscos | Risk Management Guilherme Lejambre Vicente CFP 11 17
Sócio | Partner Alexandre Mantovani Fogagnoli MBA no Exterior 5 11
Sócio | Partner Ana Paula Vieira do Carmo Diehl CFP 4 6
Sócio | Partner Rebeca Soares Pandolfi Caldi MBA no Brasil 3 29
Sócio | Partner Guilherme Augusto Hille MBA no Brasil 4 17
Sócio | Partner Paulo Henrique Avila MBA no Brasil 2 9
Sócio | Partner Bruno Cortezao Pós Graduação (lato sensu) 1 11
1 18
Sócio | CIO Cesar Augusto Lopes Paiva CGA
MBA no Brasil 11 17
Research Paulo Emilio Furlaneto Garcia Superior completo 5 5
Pós Graduação (lato sensu) 3 3
Research Leonardo Vinicius Piovesan MBA no Brasil 2 3
Superior completo 1 3
Research Ramon Augusto Palumbo Laidane Superior completo 1 2
Superior completo 1 4
Research Vitório José Galindo de Oliveira Pós Graduação (lato sensu) 1 3
Pós Graduação (lato sensu) 4 11
Equipe de Gestão Research Leonel Rocha CFP 1 10
Management Team Research Alan da Silva MBA no Brasil 4 12
2 8
Research Alexandre Ogasawara

Trading Leandro Fiuza Demonico

Trading Rodrigo dos Santos

Marketing | Distribuição-Distribution Lucas Moratto de Oliveira

Marketing | Distribuição-Distribution Fernanda Pomini Luptowicz
PL R$ 1.278,7 milhões | AuM US$ 317.2 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 8218

Número de produtos | Number of products: 195

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Real Investor é uma gestora independente, focada em entregar Não disponível. Not available.
retornos diferenciados no longo prazo, buscando excelência Custodiantes | Custodians
e alinhamento com os investidores. Iniciou as atividades em BNY Mellon, BTG Pactual
12/2008. Em 10 anos entregou um dos melhores track records do Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
mercado. Ativa, BTG Pactual, Easyinvest, Genial, Guide, Órama, Terra, Uniletra,
Real Investor is an independent manager, focused on delivering Warren, XP
differentiated long-term returns, seeking excellence and alignment Ratings | Ratings
with investors. It has started activities on 12/2008. In 10 years, it has Não disponível. Not available.
delivered one of the best track records in the market. Prêmios | Awards
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Cesar Paiva - Gestor AAA pela Citywire. Real Investor FIA - Fundo 5
Gestão de fundos próprios: Real Investor FIA, Real Investor FIM e estrelas pela Morningstar. Real Investor FIA - destaque no Guia de
Real Investor 70 Prev FIM, gestão de fundos exclusivos, gestão de Fundos do Valor Investe 2019. Real Investor FIA - 3o ano consecutivo
carteiras administradas. como fundo 5 estrelas pela FGV para a revista Exame. Real Investor FIA
Own funds management: Real Investor FIA, Real Investor FIM - 3o lugar no ranking de fundos de ações, pela Revista Isto É Dinheiro.
and Real Investor 70 Prev FIM, management of exclusive funds,
management of managed portfolios.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 119

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Rio Bravo

Rio Bravo Investimentos DTVM Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Chedid Jafet,222, bloco B, 3o andar, Vila www.riobravo.com.br 11 3509-6639
Olimpia, São Paulo/SP, CEP 04551-065 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.riobravo.com.br
11 3509-6661 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2000 11 3509-6639
Brasil Brazil [email protected]
www.riobravo.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Mestrado
Equipe Executiva Sócio Gestor | Managing Partner Paulo André Porto Bilyk Doutorado 19 30
Executive Team Sócio | Partner Gustavo Henrique de Barroso Franco Mestrado 19 19
Diretor | Director Evandro Gambra Buccini Superior completo 11 11
Diretor | Director Anita Spichler Scal Superior completo 13 13
Diretor | Director Vanessa Faleiros 11
Mestrado
Equipe de Gestão Gestor | Manager José Carlito Oliveira MBA no Exterior 11
3 18
Management Team Diretor | Director Mauricio Xavier

PL R$ 8.411,9 milhões | AuM US$ 2,086.9 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 85000

Número de produtos | Number of products: 43

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
A Rio Bravo é uma gestora de investimentos independente com Bradesco, Itaú
foco em quatro estratégias: fundos imobiliários, renda fixa, renda Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
variável e multimercados. Nossa gestão é marcada pela disciplina, BTG Pactual, Easyinvest, Guide, Modalmais, Órama, Pi, XP
com análises de longo prazo e fundamentalistas. Ratings | Ratings
Rio Bravo is an independent investment manager focused on four S&P: AMP-2.
strategies: real estate funds, fixed income, equity and hedge funds. Prêmios | Awards
Our management is marked by discipline, with long-term and Não disponível. Not available.
fundamental analysis.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services
Não disponível. Not available.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Não disponível. Not available.

120 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Rosenberg Asset Management

Rosenberg Gestão de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Brigadeiro Faria Lima, 1663, 12o andar, rosenberg.com.br/asset 11 3665-4757
São Paulo/SP, CEP 01452-001 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] rosenberg.com.br/asset
11 3665-4757 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2018 11 3665-4757
Brasil Brazil [email protected]
rosenberg.com.br/asset

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Mestrado
Equipe Executiva Sócio | CIO Eric Hatisuka Superior completo 2 21
Executive Team Sócio | Partner Renato K. Soriano Superior completo 11 32
Sócio | Partner Gustavo Troccoli Doutorado 4 35
Sócio Conselheiro | Partner Advisor Luis Paulo Rosenberg 11 33
CGA
Equipe de Gestão Gestor | Manager Luis Nicolau CFA 25
Management Team Renda Variável | Stocks Carlos Eduardo Freller Mestrado 29
MBA no Brasil 23
Economista-Chefe | Chief Economist Nicolas Borsoi Superior incompleto 2 14
11
Compliance Henrique Hauser

Middle Office Gabriel Mantuan

PL R$ 756,5 milhões | AuM US$ 187.6 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 32

Número de produtos | Number of products: 1

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
A Rosenberg Asset Management é uma empresa do grupo Não disponível. Not available.
Rosenberg com a missão de gerir produtos de alta performance Custodiantes | Custodians
sem abrir mão da consistência de longo prazo e preservação de Intrag
capital. Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
Rosenberg Asset Management is a Rosenberg Group company Andbank, America Invest AA, BRE AA, BTG Pactual, Coinvalores,
with the mission of managing high-performance products without Modal, Órama
sacrificing long-term consistency and capital preservation. Ratings | Ratings
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Não disponível. Not available.
A Rosenberg Asset Management fornece aos seus investidores, Prêmios | Awards
através de um processo de investimento robusto, a gestão de Não disponível. Not available.
fundos de investimento que espelha a expertise da equipe em
análise econômica somada a controle de riscos não-ergódigos.
Rosenberg Asset Management provides its investors, through a
robust investment process, the management of investment funds
that mirrors the team’s expertise in economic analysis plus control
of non-ergodic risks.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 121

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Safari Capital

Safari Capital Gestão de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Rua Iguatemi, 448, 14o andar, cj.1401, São www.safaricapital.com.br 11 2308-7548
Paulo/SP, CEP 01453-100 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.safaricapital.com.br
11 2308-7548 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2015 Não disponível. Not available.
Brasil Brazil

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Superior completo
Equipe Executiva Sócio | Partner Natalie Ehrmann Fusco Andraus Pós Graduação (lato sensu) 5 20
Executive Team Sócio | Partner Talita Fittipaldi Superior completo 5 20
Sócio Associado | Associate Partner Hector Selvatice Fardin 33
Superior completo
Sócio Gestor | Managing Partner Marcelo Cavalheiro Mestrado 5 30
Mestrado 5 25
Sócio Gestor | Managing Partner Elsom Yassuda Mestrado 5 15
Superior completo 5 12
Trading Fabio Rosenfeld Superior completo 57
Superior completo 25
Equipe de Gestão Research Fabio Seguchi Mestrado 23
Management Team Research Rafael Almeida 15

Research Ana Carolina Brandi

Research Nathalie Arazi

Research Heitor Ponchio

PL R$ 2.611,6 milhões | AuM US$ 647.9 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 14600

Número de produtos | Number of products: 8

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Defensores do alinhamento de interesses, consistência e Não se aplica. Not applicable.
processos rígidos, os sócios investem um montante relevante do Custodiantes | Custodians
seu próprio capital nos fundos abertos da Safari, sem que haja BNY Mellon, Bradesco, Itaú
qualquer veículo exclusivo dos acionistas da empresa. Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
Defenders of the alignment of interests, consistency and rigid Andbank, BNY Mellon, BRE AAI, BTG Pactual, Inter, Modal, Órama,
processes, the partners invest a significant amount of their own Portopar, Rico, XP
capital in Safari’s open funds, without any vehicle exclusively for Ratings | Ratings
the company’s shareholders. Não disponível. Not available.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Prêmios | Awards
A Safari Capital é uma gestora de recursos financeiros Morningstar
independente.
Safari Capital is an independent financial resource manager.

122 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Safra Asset Management

Safra Asset Management Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Paulista, 2100, 12o andar, São Paulo/SP, www.safraasset.com.br 11 3175-9000
CEP 01310-300 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.safraasset.com.br
11 3175-9000 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2004 11 3175-9000
Brasil Brazil [email protected]
www.safraasset.com.br

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
A Safra Asset Management tem o objetivo de gerir exclusivamente Gestão de fundos de investimento e carteiras administradas.
recursos de terceiros, através de fundos de investimento e Investment fund and managed portfolio management.
carteiras administradas. Custodiantes | Custodians
Safra Asset Management aims to manage only third-party assets Não disponível. Not available.
through investment funds and portfolios. Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Não disponível. Not available.
A Safra Asset Management é responsável pela gestão de fundos Ratings | Ratings
de investimento de diferentes perfis (fundos referenciados DI, Não disponível. Not available.
renda fixa, multimercados e ações) oferecidos aos mais variados Prêmios | Awards
perfis de clientes, desde os mais conservadores aos arrojados. Não disponível. Not available.
Safra Asset Management is responsible for managing investment
funds for different profiles (indexed DI funds, fixed income, hedge
and stocks) offered to the several client profiles, from the more
conservative to the bold ones

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 123

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Saga Capital

Saga Gestão de Investimentos Financeiros Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. das Américas, 500, bl.13, sala 312/313, www.sagacapital.com.br 21 2483-3100
Rio de Janeiro/RJ, CEP 22640-100 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.sagacapital.com.br
21 2483-3100 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2004 Não disponível. Not available.
Brasil Brazil

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Rafael Icaza Superior completo
Equipe Executiva Diretor | Director Marcus Trivellato MBA no Brasil 15 20
Executive Team Diretor | Director Carlos A. R. de Carvalho Jr. CGA 12 29
Diretor | Director Monique Brandao Pós Graduação (lato sensu) 15 28
Distribuição | Distribution Andre Cordeiro Superior completo 7 13
Gestão de Riscos | Risk Management Anna Luisa Pannain Superior completo 89
Compliance Charles Lima Superior completo 55
Sócio | Partner Luis Menon Mestrado 7 26
Pesquisa Econômica | Economic Research 15
Carlos A. R. de Carvalho Jr. CGA
Diretor | Director Marcelo Ornelas CGA 15 28
Alexandre Caldas CFA 2 14
Equipe de Gestão Sócio Gestor | Managing Partner Lucas Ribeiro Superior completo 1 23
Management Team Sócio Gestor | Managing Partner 15

Renda Variável | Stocks
PL R$ 846,7 milhões | AuM US$ 210.0 millions (Dez. | Dec.2019)
Número de cotistas | Number of shareholders: 828
Número de produtos | Number of products: 14

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
A Saga Capital foi fundada em 2004 com o propósito de gerir, Banco Bradesco, Banco Itaú, BNY Mellon
exclusivamente, recursos de terceiros através de fundos de Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
investimentos. Ativa, Azimut, BEM DTVM, Bradesco, BTG pactual, Capri, CM
Saga Capital was founded in 2004 with the purpose of exclusively Capital, Credit Suisse, Easynvest, Faros Invest, Genial, Guide, Mirae,
managing third-party assets through investment funds. Modal, Necton, Órama, Terra, TNA, Uniletra, Warren
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Ratings | Ratings
A Saga oferece uma gestão ativa, através de estratégias dinâmicas Não disponível. Not available.
capazes de explorar oportunidades de mercado de curto e longo Prêmios | Awards
prazo, seja através de alocações táticas ou estratégicas. Guia Exame concedeu classificação 5 estrelas para um fundo e
Saga offers active management through dynamic strategies 4 para outros dois (Revista Exame 2018). Investidor Institucional.
capable of exploiting short- and long-term market opportunities, Valor Invest.
either through tactical or strategic allocations.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Não se aplica. Not applicable.

124 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Santa Fé Investimentos

Santa Fé Portfólios Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Eng. Luis Carlos Berrini, 1297, 2o andar, www.santafe.com.br 11 5508-8020
cj.21, São Paulo/SP, CEP 04571-010 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.santafe.com.br
11 5508-8020 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 1974 11 5508-8020
Brasil Brazil [email protected]
www.santafe.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
CGA
Equipe Executiva Sócio Presidente | Partner President Fernando Luis Cardoso Bueno CGA 35 45
Executive Team Sócio | Partner Sergio Battistella Bueno CGA 32 32
Sócio | Partner Paulo Battistella Bueno 30 30
Superior completo
Gerente | Manager Marco Antonio Forte de Faria CGA 24 21
CGA 35 45
Equipe de Gestão Sócio Gestor | Managing Partner Fernando Luis Cardoso Bueno CGA 30 30
Management Team Sócio Gestor | Managing Partner Paulo Battistella Bueno Superior completo 32 32
Sócio Gestor | Managing Partner Sergio Battistella Bueno 17 14

Middle Office Adalberto dos Santos

PL R$ 28,9 milhões | AuM US$ 7.1 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 66

Número de produtos | Number of products: 21

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Nossa missão é proporcionar valorização patrimonial de forma Administração de carteiras.
consistente aos nossos investidores no médio e longo prazo. Portfolio management.
Our mission is to consistently provide equity valuation to our Custodiantes | Custodians
investors in the medium and long term. BNY Mellon, Bradesco
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
A Santa Fé é uma gestora de fundos independente que atua Modal, Necton, Nova Futura, Órama, Pi, Warren
na gestão de fundos e carteiras administradas de investidores Ratings | Ratings
individuais, institucionais e estrangeiros. Com mais de 30 anos de Não disponível. Not available.
mercado nosso Ato Declaratório CVM data de 18/05/1990. Os Prêmios | Awards
gestores, sócios e profissionais da casa investem o patrimônio em 5 estrelas no ranking da Morningstar, base 25/11 no período de 36
seus próprios fundos e carteiras administradas, o que alinha os meses.
interesses com seus investidores.
Santa Fé is an independent fund manager that operates in the
management of funds and portfolios managed by individual,
institutional and foreign investors. With more than 30 years in the
market, our CVM Declaratory Act dates from 05/18/1990. The
managers, partners and professionals of the house invest the
equity in their own funds and managed portfolios, which aligns
their interests with their investors.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 125

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Santander Brasil Gestão de Recursos

Santander Brasil Gestão de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Juscelino Kubitschek, 2235, 18o andar, www.santanderassetmanagement.com.br 11 4130-9207
Vila Olímpia, São Paulo/SP, CEP 04543-011 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.santanderasset.com.br
11 4130-9219 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2008 11 4130-9207
Espanha Spain [email protected]
www.santanderasset.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Equipe Executiva Presidente | CEO Miguel Ferreira MBA no Exterior
Executive Team Produtos | Products Rudolf Gschliffner Pós Graduação (lato sensu) 2 20
Superintendente | Superintendent Tatiana Meggiolaro Superior completo 2 16
Sócio | CIO Mario Felisberto MBA no Exterior 1 24
Superintendente | Superintendent Luis C. Sette Pós Graduação (lato sensu) 1 25
Superintendente | Superintendent Andre Cobianchi MBA no Brasil 30 30
Superintendente | Superintendent Maricy Adatihara Superior completo 1 21
2 14
Economista-Chefe | Chief Economist Eduardo Jarra Mestrado
CGA 1 18
Gestor | Manager Gabriel Falcetti Mestrado 1 9
CFA 13 15
Fundos de Fundos | Fund of Funds Renato Santaniello MBA no Brasil 2 20
Pós Graduação (lato sensu) 14 15
Equipe de Gestão Multimercados | Hedge Funds Leonardo Breder Pós Graduação (lato sensu) 12 12
Management Team Renda Fixa | Fixed Income Cal Constantino Superior completo 6 13
5 11
Superintendente | Superintendent Marcus Fernandes

Renda Variável | Stocks Alexandre Cancherini

Research Lucas Stella

PL R$ 291.395,2 milhões | AuM US$ 72,293.9 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 997304

Número de produtos | Number of products: 854

Missão da Asset | Mission Statement prestamos serviços de gestão de fundos Offshore, carteiras
Nossa missão é ter a preferência dos nossos clientes, por ser a melhor administradas e Investment Advisory a investidores estrangeiros. A
empresa em gestão de recursos, gerando retorno sustentável para Santander Asset também está registrada como Investment Adviser nos
nossos acionistas e funcionários, e sendo referência à nossa sociedade. Estados Unidos (R.I.A. # 156926).
Our mission is to be preferred by our clients, for being the best With a dedicated team and our global structure, we provide
assets management company, generating sustainable return for our management services of offshore funds, managed portfolios and
stockholders and employees, and being a reference for our community. investment advice for foreign investors. Santander Asset is also
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services registered as an investment advisor in the United States (R.I.A # 156926).
Oferecemos uma gama diversificada de fundos de investimento e Custodiantes | Custodians
carteiras administradas para atender clientes de todos os segmentos. BNY Mellon, Bradesco, ItaúUnibanco, Santander Securities Services
Focamos nossa estratégia na excelência de gestão de recursos, Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
buscando resultados consistentes e soluções inovadoras, contando Banco Santander, Pi, Santander Securities Services
com uma equipe de alta performance, com profissionais experientes Ratings | Ratings
e altamente qualificados, e dispondo de uma plataforma global de Moody’s: MQ1- escala brasileira.
controle de riscos e enquadramento, seguindo os padrões aplicados Prêmios | Awards
internacionalmente. 2019: Melhor Banco para Investir em 2018 / Broadcast Projeções: 1o
We offer a diverse range of investment funds and managed portfolios in lugar na categoria Top Básico. 2018: Melhor Banco para Investir em
order to give heed to clients of all segments. Our strategy focuses on the 2017 / Exame: Melhor Gestor de Money Market. 2017: Melhor Banco
excellence of the management of assets, aiming for consistent results and para Investir em 2016 / Top Gestão de Fundos (Valor) - 7 Fundos 5
innovative solutions, having a team of high performance, with experienced estrelas. 2016: Melhor Banco para Investir em 2015 / Top Gestão de
and highly qualified professionals, and having a global platform of control Fundos (Valor) - 11 Fundos 5 estrelas. 2015: Melhor Banco para Investir
of risks and framework, following internationally applied standards. em 2014 / Exame: Melhor Gestor de Money Market.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Com uma equipe dedicada e utilizando nossa estrutura global,

126 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Schroders Brasil

Schroder Investment Management Brasil Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Rua Joaquim Floriano, 100, Itaim Bibi, São www.schroders.com.br 11 3054-5186
Paulo/SP, CEP 04534-000 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.schroders.com.br
11 3054-5155 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 1804 11 3054-5186
Reino Unido United Kingdom [email protected]
www.schroders.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
CFA
Equipe Executiva Diretor Executivo | Executive Director Daniel Celano MBA no Brasil 11 21
Executive Team Diretor | Director Fernando Cortez MBA no Brasil 12 15
Diretor | Director Fabio Ferreira 16 22
MBA no Brasil
Renda Variável | Stocks Alexandre Moreira CFA 17 19
CFA 5 23
Renda Fixa | Fixed Income Huang Seen Superior completo 1 13
Mestrado 4 16
Equipe de Gestão Renda Variável | Stocks João Noronha Pós Graduação (lato sensu) 1 13
Management Team Renda Fixa | Fixed Income Thomas Lamachia 16

Renda Fixa | Fixed Income Leandro Trielli

Renda Fixa | Fixed Income Fernando Borges

PL R$ 18.140,9 milhões | AuM US$ 4,500.6 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: Não disponível. Not available.

Número de produtos | Number of products: 23

Missão da Asset | Mission Statement da Schroders, que contam com todo apoio necessário das equipes
Na Schroders, a gestão de ativos é nosso negócio, nossos comerciais e de gestão local. A integração global é um diferencial
objetivos estão completamente alinhados com os interesses de da Schroders, presente em 27 países com quase 40 escritórios.
nossos clientes - a criação valor a longo prazo. Somos uma gestora Clients abroad are assisted by the international teams of
global de recursos com mais de 200 anos de experiência. Schroders, which have all the necessary support of the local
At Schroders, asset management is our business, our goals are commercial and management teams. Global integration is a special
completely aligned with the interests of our customers - creating feature of Schroders, which is present in 27 countries with almost
value in the long term. We are a global asset manager with more 40 offices.
than 200 years of experience.
Custodiantes | Custodians
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services BNY Mellon, Bradesco, Itaú, Santander, Sicredi
Além da gestão de seus recursos, os clientes da Schroders
contam com o atendimento comercial (telefônico ou pessoal) Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
especializado e são munidos de todas as informações acerca de Banco Daycoval, BTG Pactual, Credit Suisse Hedging-Griffo,
seus investimentos: relatórios diários de performance, relatórios Easynvest, Genial, Guide, Horto Capital, Itaú, More Invest, PWI,
mensais de risco e posição de carteira, relatórios econômicos e Reliance, TAG AAI, Terra, Triar AAI, W Advisors, XP
também participam de reuniões e seminários produzidos pela
equipe da Schroders. Ratings | Ratings
Besides asset management, Schroders’ clients have at their Fitch: Highest Standards Internacional.
disposal specialized commercial customer service (by telephone
or in person) and all information regarding their investments: daily Prêmios | Awards
performance reports, monthly risk and portfolio position reports, Funds Europe Awards 2016 - “European Thought Leadership”.
economic reports and they may also take part in meetings and Professional Adviser 2015 - “International Fund & Product Awards”
seminars carried out by our team. e “Best International Fund Group”. Investment Europe Awards
2014 - “Investment Group of the year”. FTAdviser Online Service
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services Awards for 2014 - “5 Star Investment Provider”. Financial News
Os clientes no exterior são atendidos pelas equipes internacionais Awards for Excellence 2014 - “Institutional Asset Management”.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 127

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Sicredi Asset

Confederação das Cooperativas do Sicredi

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Assis Brasil, 3940, São Sebastião, Porto www.sicredi.com.br 51 3358-4700
Alegre/RS, CEP 91010-003 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.sicredi.com.br
51 3358-4700 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2016 Não disponível. Not available.
Brasil Brazil

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years

Equipe Executiva Presidente | CEO João Francisco Sanchez Tavares Pós Graduação (lato sensu) 21 24
Executive Team Diretor | Director César Gioda Bochi Mestrado 21 24
Diretor | Director Cidmar Luis Stoffel MBA no Brasil 15 30
Diretor | Director José Volmar de Avila Machado MBA no Brasil 22 22
Diretor | Director Ricardo Green Sommer Pós Graduação (lato sensu) 16 17

Gestor | Manager Dionatan Silva Severo, CGA CGA 4 18
Pós Graduação (lato sensu) 6 6
Renda Fixa | Fixed Income André da Rocha Trierveiler Superior completo 2 11
MBA no Brasil 4 10
Renda Fixa | Fixed Income Cássio Andrade Xavier MBA no Brasil 1 9
Doutorado 5 5
Equipe de Gestão Renda Fixa | Fixed Income Danilo Soalheiro Frey de Alencar Superior completo 4 4
Management Team Renda Fixa | Fixed Income Eduardo Kenji Akiyama Superior completo 3 4
Economista-Chefe | Chief Economist Ederson Luiz Schumanski Superior incompleto 2 3

Middle Office Ankize Lindres Begnini

Middle Office José Geraldo Pereira de Carvalho Júnior

Middle Office Júlia Marasca

PL R$ 28.199,4 milhões | AuM US$ 6,996.1 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 122330

Número de produtos | Number of products: 39

Missão da Asset | Mission Statement Focused on acting in fixed income markets, investment decisions
Preza pela gestão de qualidade, alinhada aos interesses dos follow a careful process of evaluation, selection and monitoring in
cotistas e aderente aos regulamentos. Inserida em um sistema order to guarantee an optimal relation between risks and returns.
cooperativista, valoriza o relacionamento e busca contribuir para a Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
melhoria da qualidade de vida dos associados e da sociedade. Não disponível. Not available.
The management of quality prevails, aligned with the interests Custodiantes | Custodians
of shareholders and adherents to the regulations. Inserted in a Banco Cooperativo Sicredi
cooperative system, it values the relationship and seeks to improve Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
the quality of life of members and society. Banco Cooperativo Sicredi, Cooperativas de Crédito filiadas ao
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Sicredi
O Sicredi conta com equipe de profissionais altamente qualificada Ratings | Ratings
para atender à gestão de fundos de investimento e carteiras, Fitch: Good Standards Brasil.
buscando o melhor desempenho para clientes e produtos, de Prêmios | Awards
acordo com cada perfil. Com foco de atuação nos mercados de Destaque em Fundos Balanceados com mais de 30% de ações
renda fixa, as decisões de investimento seguem um criterioso na carteira - Guia Valor/FGV 2018. Melhor fundo na categoria
processo de avaliação, seleção e acompanhamento a fim de indexados - ISTOÉ Dinheiro - Os melhores fundos de renda fixa
garantir ótima relação entre riscos e retornos. para 2019.
Sicredi has a highly qualified team of professionals to deal with
portfolio and investment funds management, seeking the best
performance for clients and products, according to each profile.

128 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Skopos Investimentos

Skopos Investimentos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Rua Hungria, 664, cj.101, São Paulo/SP, CEP www.skopos.com.br 11 5643-2525
01455-000 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.skopos.com.br
11 5643-2525 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2001 11 5643-2525
Brasil Brazil [email protected]
www.skopos.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Superior completo
Equipe Executiva Compliance Daniele Cerize CGA 8 14
Executive Team Gestor | Manager Pedro Luiz Cerize 28 18
CGA
Gerente | Manager Pedro Luiz Cerize CGA 81
CFA 18 18
Equipe de Gestão Gestor | Manager Marcelo Cerize Superior completo 81
Management Team Gestor | Manager Marina Arantes Braga Prado 11

Research João Neves

PL R$ 394,9 milhões | AuM US$ 97.9 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: Não disponível. Not available.

Número de produtos | Number of products: Não disponível. Not available.

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
SKOPOS é uma gestora independente de recursos fundada em BTG Pactual
2001 e totalmente focada em renda variável. Seu objetivo é gerar Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
retorno investindo em ações. BTG Pactual, Órama
SKOPOS is an independent asset manager founded in 2001 and Ratings | Ratings
totally focused on equity. Its objective is to generate returns by Não disponível. Not available.
investing in shares. Prêmios | Awards
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Não disponível. Not available.
Gestão de fundos de investimentos em ações e outros.
Management of investment funds in stocks and others.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Não disponível. Not available.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 129

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

STK Capital

STK Capital Gestora de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Borges de Medeiros, 633, sala 207, Rio www.stkcapital.com.br 21 3219-6550
de Janeiro/RJ, CEP 22430-041 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.stkcapital.com.br
21 3219-6550 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2010 21 3219-6550
Brasil Brazil [email protected]
www.stkcapital.com.br

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
MBA no Exterior
Equipe Executiva Sócio Gestor | Managing Partner Antenor Fernandes CFA 9 29
Executive Team Sócio | Partner Eduardo Leal Superior completo 9 14
Sócio | Partner João Emílio Ribeiro Neto 9 36
MBA no Exterior
Gestor | Manager Antenor Fernandes CFA 9 29
Superior completo 9 14
Research Eduardo Leal Superior completo 2 10
Superior completo 1 20
Equipe de Gestão Research Miguel Galvão Superior completo 12
Management Team Research Andre Gadelha Superior incompleto 14
Research Gabriel Bastos 11

Gestão de Riscos | Risk Management Ruhany Aragão

Research Bernardo De Cenzo
PL R$ 701,2 milhões | AuM US$ 173.9 millions (Dez. | Dec.2019)
Número de cotistas | Number of shareholders: 113
Número de produtos | Number of products: 3

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
A STK Capital é uma gestora de recursos independente com foco Gestão de fundos de investimento e Administração de carteiras.
em renda variável através de uma abordagem fundamentalista de Investment funds and portfolio management.
investimentos. A equipe é composta de treze profissionais, sendo Custodiantes | Custodians
seis no time de investimento. BNY Mellon
STK Capital is an independent asset manager focused on equity Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
with a fundamental approach for investments. Our team comprises Não disponível. Not available.
thirteen professionals, among which six are in the investment team. Ratings | Ratings
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Não disponível. Not available.
Gestão de fundos de investimento e Administração de carteiras. Prêmios | Awards
Os fundos abertos estabelecidos no Brasil são: STK Long Biased Não disponível. Not available.
FIC FIA, STK Long Only Institucional FIA e STK One FIA.
Investment funds and portfolio management. The open funds
established in Brazil are STK Long Biased FIC FIA, STK Long Only
Institucional FIA and STK One FIA.

130 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

SulAmérica Investimentos

SulAmérica Investimentos DTVM SA

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Rua dos Pinheiros, 1673, 12o andar, Ala www.sulamericainvestimentos.com.br 11 3779-4954
Norte, São Paulo/SP, CEP 05422-012 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.sulamericainvestimentos.com.br
0800-0178700 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 1996 11 3779-4918
Brasil Brazil [email protected]
www.sulamericainvestimentos.com.br

Equipe Cargo Anos Anos
Team Function Nome Formação instituição mercado
Name Degree Asset Years Market years

Equipe Executiva Presidente | CEO Marcelo Pimentel Mello MBA no Brasil 23 1
Executive Team Diretor Executivo | Executive Director Philipe Biolchini CFA 41
Diretor Executivo | Executive Director Leopoldo Barretto MBA no Brasil 23 1

Economista-Chefe | Chief Economist Newton Rosa Mestrado 17 37
CFA 10 20
Superintendente | Superintendent Maria Augusta Mosca Superior completo 23 30
Superior completo 4 26
Superintendente | Superintendent Lauro Campos CFA 23 24
Superior completo 33
Superintendente | Superintendent Fernando Monteiro Superior completo 4 26
MBA no Brasil 4 13
Superintendente | Superintendent Miguel Sano Superior completo 21 24
CFA 3 22
Trading Filipe Santos MBA no Exterior 5 23
Superior completo 14 19
Equipe de Gestão Superintendente | Superintendent Fabio Concilio Superior completo 4 14
Management Team Gestor | Manager Oto Silva MBA no Brasil 3 15
Gestor | Manager Marcelo Vecci Superior completo 9 11

Superintendente | Superintendent Juan Morales

Research João Saldanha

Gestor | Manager Mauricio Flauzino

Research Marcelo Marin

Superintendente | Superintendent Beatriz Neves

Economista-Chefe | Chief Economist Rafael Yamano

PL R$ 32.172,9 milhões | AuM US$ 7,981.9 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 61853

Número de produtos | Number of products: 231

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
O objetivo da SulAmérica Investimentos é consolidar-se entre os Banco Bradesco
maiores gestores independentes através de um rigoroso controle Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
de risco, consistência e transparência. Possuímos uma equipe Andbank, Banco Bradesco, Banco BTG Pactual, Guide, Mirae,
dedicada e produtos para diferentes perfis de investidores. Modal, Octo, Órama, Platinum Capital (BNY Mellon), XP
The objective of SulAmérica Investments is to be consolidated Ratings | Ratings
among the biggest independent managers based on rigorous risk S&P: AAA escala brasileira.
control, consistency and transparency. We have a dedicated team Prêmios | Awards
and products for different investor’s profiles. Investidor Institucional - Ago - Ranking Melhores Fundos para
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Institucionais: Fundos SulAmérica Exclusive, Inflatie, Juro Real Curto
Oferecemos aos nossos clientes gestão e administração de e Selection foram classificados como Excelente. Valor Investe -
fundos, carteira administrada; distribuição de cotas de fundos; Nov/19 - SulAmérica Inflatie FI RF entre os melhores na categoria
acompanhamento e aconselhamento ao cliente pessoa física de “Juro Real”. Valor Investe - Dez/18 - SulAmérica Investimentos é
alta renda. eleita a melhor gestora em previdência no Brasil pelo ranking Valor/
We offer our clients funds and portfolio management and FGV categoria período de 1 ano. Investidor Institucional - Ago e Mar.
administration, distribution of shares, follow-up and advisory for Ranking Melhores Fundos para Institucionais: Fundos SulAmérica
the high-income natural person client. Exclusive, Inflatie, Crédito Ativo, Evolution, Endurance, Equities, Juro
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services Real Curto, High Yield e FU FIA foram classificados como excelente.
Oferecemos aos nossos clientes estabelecidos no exterior Valor Investe - Dez/17 - SulAmérica Investimentos é eleita a melhor
aconselhamento e gestão de fundos. gestora em previdência no Brasil pelo ranking Valor/FGV.
We offer our clients abroad advisory and fund management.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 131

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Teorema Capital

Teorema Gestão de Ativos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Brigadeiro Faria Lima, 2369, cj.807, São www.teoremacapital.com.br 11 3085-1522
Paulo/SP, CEP 01452-000 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.teoremacapital.com.br
11 3085-1522 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2007 11 3085-1522
Brasil Brazil [email protected]
www.teoremacapital.com.br

Anos Anos
Equipe Cargo Nome Formação instituição mercado
Team Function Name Degree Asset Years Market years

Equipe Executiva Sócio Gestor | Managing Partner Guilherme Affonso Ferreira Superior completo 12 40
Executive Team Sócio | Partner Silvia Maria de Almeida Prado MBA no Brasil 12 30
Sócio | Partner Cristiana Affonso Ferreira Superior completo 12 20
Sócio | Partner Fernando Fanchin CGA 5 20
Sócio Conselheiro | Partner Advisor Lucas Giannella Superior completo 12 25
Sócio Conselheiro | Partner Advisor Guilherme Affonso Ferreira Filho MBA no Exterior 12 15

Diretor | Director Fernando Fanchin CGA 5 20
Superior completo 23
Equipe de Gestão Renda Variável | Stocks Eduardo Muniz Superior completo 11

Management Team Renda Variável | Stocks Caio Peres

PL R$ 321,3 milhões | AuM US$ 79.7 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 31

Número de produtos | Number of products: 2

Missão da Asset | Mission Statement Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Obter retornos acima da taxa livre de risco no longo prazo; evitar Não disponível. Not available.
perdas permanentes de capital; identificar as companhias “certas”; Custodiantes | Custodians
entendê-las em sua plenitude; construir e manter um portfólio BNY Mellon, ItaúUnibanco
dinâmico. Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
Get returns above the risk-free rate in the long run; avoid Não disponível. Not available.
permanent losses of capital; identify “right” companies; Ratings | Ratings
understand them in their fullness; build and maintain a dynamic Não disponível. Not available.
portfolio. Prêmios | Awards
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Não disponível. Not available.
Gestão de 2 fundos de investimento em ações (FIAs), com
carteiras compostas por ações de emissão de companhias abertas
brasileiras, derivativos, títulos públicos, bonds, Brazilian Depositary
Receipts (BDRs), cotas de outros fundos de investimentos, ações
de empresas estrangeiras e debêntures.
Management of 2 equity funds (FIAs), with portfolios composed of
shares issued by Brazilian publicly-traded companies, derivatives,
government bonds, Brazilian Depositary Receipts (BDRs), quotas
of other investment funds, shares of foreign companies and
debentures.

132 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Tork Capital

Tork Capital Gestão de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Rua Visconde de Pirajá,577, sala 504, Rio de www.torkcapital.com.br 21 3554-6240
Janeiro/RJ, CEP 22410-003 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.torkcapital.com.br
21 3554-6240 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2018 21 3554-6240
Brasil Brazil [email protected]
www.torkcapital.com.br

Equipe Cargo Anos Anos
Team Function Nome Formação instituição mercado
Name Degree Asset Years Market years

Equipe Executiva Renda Variáve | Stocks Murilo Arruda Superior completo 1 14
Executive Team Renda Variáve | Stocks Eduardo Mello Mestrado 1 10
Renda Variáve | Stocks Thiago Vidal MBA no Exterior 14
Renda Variáve | Stocks Isabel Estides Superior completo 14
Renda Variáve | Stocks Pedro Blanc Superior completo 16
Renda Variáve | Stocks Mario Galvão MBA no Exterior 1 12
Diretor | Director Gilberto Motta Superior completo 1 14
Gestor | Manager Marcelo Magalhães Superior completo 1 20
Trading Eduardo Teófilo Superior completo 1 13

Gestor | Manager Marcelo Magalhães Superior completo 1 19
Mestrado 1 13
Trading Eduardo Teófilo Superior completo 11
Mestrado 11
Renda Variáve | Stocks Murilo Arruda MBA no Exterior 11
Superior completo 11
Equipe de Gestão Renda Variáve | Stocks Eduardo Mello Superior completo 11
Thiago Vidal MBA no Exterior 11
Management Team Renda Variáve | Stocks

Renda Variáve | Stocks Isabel Estides

Renda Variáve | Stocks Pedro Blanc

Renda Variáve | Stocks Mario Galvão

PL R$ 3.363,3 milhões | AuM US$ 834.4 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 2055

Número de produtos | Number of products: 2

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
Gestora independente de recursos fundada em agosto de 2018, no Banco BNY Mellon
Rio de Janeiro com foco em Ações. Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
Independent asset manager founded in August 2018, in Rio de BRE AAI, BTG Pactual, CSHG, ItaúUnibanco, Órama, Safra,
Janeiro with focus on equity. Santander, XP
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Ratings | Ratings
Gestão de Recursos. Não disponível. Not available.
Asset management. Prêmios | Awards
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services Não disponível. Not available.
Gestão de Recursos.
Asset management.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 133

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

TRUXT Investimentos

TRUXT Investimentos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Ataulfo de Paiva, 153, 6o andar, Leblon/ www.truxt.com.br 21 3030-1888
RJ, CEP 22440-032 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.truxt.com.br
21 3030-1888 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2017 21 3030-1888
Brasil Brazil [email protected]
www.truxt.com.br

Cargo Nome Anos Anos
Equipe Function Name Formação instituição mercado
Team Degree Asset Years Market years

Equipe Executiva Presidente | CEO Jose Alberto Tovar Barreto de Melo Superior completo 2 35
Executive Team Sócio | CIO Bruno de Godoy Garcia CFA 2 21
Diretor | Director Carla Cid Varela Madeira Mestrado 2 17
Diretor | Director Alexandre Marinho Gaudio Mestrado 2 20

Sócio | CIO Bruno de Godoy Garcia CFA 2 21
CFA 2 11
Gestor | Manager Marcel Guetta Mestrado 2 15
Pós Graduação (lato sensu) 2 15
Gestor | Manager Rafael Lemos Basto de Vasconcellos Superior completo 1 6
Superior completo 2 7
Gestor | Manager Mariana Alvarez Guarino Dreux CFA 2 19
Superior completo 2 6
Gestor | Manager Rafael Miranda Gaspar de Souza Mestrado 1 7
Mestrado 1 5
Gestor | Manager Fabio Bichmacher CFA 2 11
Mestrado 2 8
Equipe de Gestão Renda Variável | Stocks Jander Medeiros Mestrado 1 10
Management Team Renda Variável | Stocks Paulo Henrique Rodrigues do Amaral Mestrado 2 9

Renda Variável | Stocks Ivan Campello Lopes

Renda Variável | Stocks Bruno Meyer Lafayette Gelio

Renda Variável | Stocks Bernardo Castañon Santos Valle

Pesquisa Econômica | Economic Research André Senna Duarte

Pesquisa Econômica | Economic Research Romeu Dellazeri Pixiolini

Pesquisa Econômica | Economic Research Claudia Couri Nogueira Moscon
PL R$ 12.603,6 milhões | AuM US$ 3,126.9 millions (Dez. | Dec.2019)
Número de cotistas | Number of shareholders: 11032
Número de produtos | Number of products: 13

Missão da Asset | Mission Statement variável: Long Biased e Long Only.
A missão da TRUXT é buscar excelência na gestão dos recursos Investment fund management of equity strategies: Long Biased
do cliente, através de estratégias multimercado e de renda and Long Only.
variável, com foco em geração de retornos em excesso aos riscos Custodiantes | Custodians
incorridos. Bradesco, ItaúUnibanco
TRUXT’s mission is to seek excellence in the management of client Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
assets, through hedge fund and equitiy strategies, with a focus on Banco Bradesco, Banco BTG Pactual, Banco do Brasil, Banco JP
generating returns in excess of the risks incurred. Morgan, Banco Safra, Banco Santander, Credit Suisse Hedging-
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Griffo, Guide, ItaúUnibanco, XP
Gestão de fundos de investimentos de estratégias multimercado e Ratings | Ratings
de renda variável: Long Short, Long Biased e Long Only. Não disponível. Not available.
Management of investment funds of hedge fund and equity Prêmios | Awards
strategies: Long Short, Long Biased and Long Only. Não disponível. Not available.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Gestão de fundos de investimentos de estratégias de renda

134 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

V8 Capital

V8 Capital Gestão de Investimentos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Rua Samuel Morse, 74, cj.33, Brooklin, São www.v8capital.com.br 11 5502-0200
Paulo/SP, CEP 04576-060 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.v8capital.com.br
11 5502-0200 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2010 Não disponível. Not available.
Brasil Brazil

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years
Fabio Dantas MBA no Brasil
Equipe Executiva Sócio Gestor | Managing Partner Filipe Albuquerque CGA 6 23
Executive Team Sócio Gestor | Managing Partner 10 10
Diego Luppi Pós Graduação (lato sensu)
Equipe de Gestão Compliance Maysa Pinto Superior completo 1 10
Management Team Compliance Eduardo Parussulo Superior completo 10 10
Samanta Silva Superior incompleto 15
Distribuição | Distribution 22

Trading
PL R$ 829,9 milhões | AuM US$ 205.8 millions (Dez. | Dec.2019)
Número de cotistas | Number of shareholders: 125
Número de produtos | Number of products: 2

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
Nossos Pilares: Transparência; Independência. Foco no Cliente; Santander Securities Services
Preservação e Discrição. Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
Our Pillars: Transparency; Independence. Customer Focus; Ativa, BTG Pactual, Modal Mais, Nova Futura, Órama, Terra
Preservation and Discretion. Ratings | Ratings
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Não disponível. Not available.
Gestão de Ativos. Prêmios | Awards
Asset management. Não disponível. Not available.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Não disponível. Not available.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 135

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

VAM - BV Asset

Votorantim Asset Management DTVM Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. das Nações Unidas, 14171, 11o andar, www.vam.com.br 11 5171-5207
Torre A, São Paulo/SP, CEP 04794-000 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.vam.com.br
11 5171-5061 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 1999 11 5171-5207
Brasil Brazil [email protected]
www.vam.com.br

Equipe Cargo Nome Anos Anos
Team Function Name Formação instituição mercado
Degree Asset Years Market years

Equipe Executiva Diretor Executivo | Executive Director Alcindo Costa Canto Neto Doutorado 1 20
Executive Team CIO Luiz Armando Monteiro Sedrani CFA 6 23
Gerente | Manager Mario Okazuka Junior Mestrado 9 17
Gerente | Manager Leonardo David Sapienza Mestrado 19 19
Gerente | Manager Rafael Guebara MBA no Brasil 8 14
Gerente | Manager Rafael Vieira Fornari CFP 7 21

Equipe de Gestão CIO Luiz Armando Monteiro Sedrani CFA 6 23
Mario Okazuka Junior Mestrado 9 17
Management Team Gerente | Manager MBA no Brasil 8 13
Mestrado 19 19
Gerente | Manager Denis Omati MBA no Brasil 11
MBA no Brasil 1 15
Gerente | Manager Leonardo David Sapienza CFA 2 17

Gestor | Manager Rodrigo Santos Munhoz

Gestor | Manager Pedro Bruschini

Gestor | Manager Mauricio De Sousa Ferraz

PL R$ 46.118,0 milhões | AuM US$ 11,441.6 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 27597

Número de produtos | Number of products: 270

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
Servir plenamente aos nossos clientes, desenvolvendo e provendo Votorantim Asset
de maneira sustentável as melhores soluções em gestão de Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
recursos, comprometidos integralmente com seus objetivos, Ativa, Banco Original, BTG Pactual, Fator Corretora, Genial, Guide,
valorizando nossos colaboradores, parceiros e acionistas. Modal Mais, Necton, Pi, XP
Fully serve our clients, sustainably developing and promoting the Ratings | Ratings
best solutions in asset management, completely commited to their S&P: AMP-1.
goals, valuing our empolyees, partners and stockholders. Prêmios | Awards
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Melhor Fundo de Previdência Multimercado Balanceado de
A atividade principal da VAM é gerir recursos de terceiros, 2018 - Revista Valor Investe, ed.79 dez/2018. 3o Melhor Gestor
provendo de maneira sustentável as melhores soluções em Especialista de Fundos de Renda Fixa - Revista Exame Onde
gestão patrimonial aos nossos clientes, com inovação, agilidade e Investir, ed.1175 dez/2018. Ranking “Os Melhores Fundos para
qualidade. Institucionais” - Revista Investidor Institucional, ed.312 mar/2019.
The main activity of VAM is managing third-party assets, Ranking “Os Melhores Fundos para Institucionais” - Revista
thus promoting the best solutions in equity management in a Investidor Institucional, ed.317 ago/2019.
sustainable way for our clients, with innovation, agility and quality.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Não disponível. Not available.

136 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Vector Investimentos

Vector Administração de Recursos Financeiros Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Brg. Faria Lima, 1768, cj.7D, São Paulo/ www.vectorinvest.com.br 11 3586-8119
SP, CEP 01451-001 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.vectorinvest.com.br
11 3586-8119 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2006 11 3586-8119
Brasil Brazil [email protected]
www.vectorinvest.com.br

Anos Anos
Equipe Cargo Nome Formação instituição mercado
Team Function Name Degree Asset Years Market years

Equipe Executiva Sócio Gestor | Managing Partner Francisco Eduardo Carballido CFP 11 35
Executive Team Mendes Superior completo
Sócio | Partner Alexandre Esberard Gomes Pós Graduação (lato sensu) 9 21
Sócio | Partner Rafael Bognar Cordeiro 36
CFP
Equipe de Gestão Sócio Gestor | Managing Partner Francisco Eduardo Carballido 11 35
Management Team Mendes Superior completo
Produtos Estruturados | Structured Alexandre Esberard Gomes Pós Graduação (lato sensu) 9 21
Products 36

Compliance Rafael Bognar Cordeiro

PL R$ 71,3 milhões | AuM US$ 17.7 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 17

Número de produtos | Number of products: 1

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
A Vector Investimentos tem objetivo de oferecer investimentos Bradesco
alternativos inovadores através de serviços de originação, Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
estruturação e gestão de portfólios financeiros com lastro em Não disponível. Not available.
produtos imobiliários. Ratings | Ratings
Vector Investimentos aims to offer innovative alternative Não disponível. Not available.
investments through origination, structuring and management of Prêmios | Awards
financial portfolios backed by real estate products. Não disponível. Not available.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services
Gestão de Fundos de Investimento.
Investment funds management.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Não disponível. Not available.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 137

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Ventor

Ventor Investimentos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Ataulfo de Paiva, 1100, 4o andar, Leblon, www.ventorinvestimentos.com.br 21 3804-8750
Rio de Janeiro/RJ, CEP 22440-035 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.ventorinvestimentos.com.br
21 3804-1900 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2006 21 3804-8750
Brasil Brazil [email protected]
www.ventorinvestimentos.com.br

Equipe Cargo Formação Anos Anos
Team Function Nome Degree instituição mercado
Name Asset Years Market years
Superior completo
Equipe Executiva Sócio | Partner Luciano Soares Superior completo 29 29
Executive Team Sócio | Partner Bernardo Calmon Superior completo 25 25
Sócio | Partner Erik Carvalho CFA 26 26
Sócio | Partner Flavio Fucs MBA no Exterior 19 19
Sócio | Partner Mark Barcinski 7 11
Superior completo
Equipe de Gestão Multimercados | Hedge Funds Erik Carvalho CFA 26 26
Management Team Multimercados | Hedge Funds Flavio Fucs MBA no Exterior 19 19
Renda Variável | Stocks Mark Barcinski 7 11

PL R$ 1.326,5 milhões | AuM US$ 329.1 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 146

Número de produtos | Number of products: 4

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
A Ventor é uma empresa de gestão independente focada em ItaúUnibanco
maximizar o retorno de seus fundos no longo prazo. Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
Ventor is an independent management company focused on Não disponível. Not available.
maximizing the return on its funds in the long term. Ratings | Ratings
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Não disponível. Not available.
A Ventor atua prioritariamente na gestão de fundos de Prêmios | Awards
investimento, estando ainda apta a distribuir as cotas de seus Não disponível. Not available.
próprios fundos.
Ventor acts primarily in the management of investment funds, and
is still able to distribute the quotas of its own funds.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Não disponível. Not available.

138 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Venture Investimentos

Venture Gestão e Consultoria de Valores Mobiliários Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Ataulfo de Paiva, 1251, sala 705, Leblon, www.ventureinvest.com.br 21 2512-7701
Rio de Janeiro/RJ, CEP 22440-031 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.ventureinvest.com.br
21 2512-7701 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2005 Não disponível. Not available.
Brasil Brazil

Equipe Cargo Nome Formação Anos Anos
Team Function Name Degree instituição mercado
Asset Years Market years

Equipe Executiva Sócio Conselheiro | Partner Advisor Antonio Flavio dos Santos Clemente Superior completo 14 14
Executive Team Diretor | Director Marcos de Faria Pavarini Mestrado 2 16
Middle Office Claudio Luiz Ferreira Sobrinho Superior incompleto 27
Marketing Bruno da Silva Olinto Superior completo 2 30

Diretor | Director Antonio Flavio dos Santos Clemente Superior completo 14 14
Superior completo 14 14
Equipe de Gestão Gestor | Manager João Paulo Nouailhetas Gomes dos Reis Superior completo 2 49
Clemente Maurício Magalhães da Silveira Superior completo 2 37
Management Team Sócio Conselheiro | Partner Advisor

Sócio Conselheiro | Partner Advisor Paulo Pavarini
PL R$ 105,4 milhões | AuM US$ 26.1 millions (Dez. | Dec.2019)
Número de cotistas | Number of shareholders: 298

Número de produtos | Number of products: 1

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
Com mais de 10 anos de experiência, a Venture Investimentos é BTG Pactual
uma gestora de recursos que tem como objetivo oferecer aos Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
seus clientes uma estratégia que consiste na seleção e gestão Ativa, BTG Pactual, Easyinvest, Geração Futuro, Mirae, Necton,
cuidadosa de uma carteira de empresas que possuam, um bom Órama, Uniletra, Warren
histórico de lucratividade, um excelente nível de Governança Ratings | Ratings
Corporativa, e que estejam descontadas ou em processo de turn Não disponível. Not available.
around. Prêmios | Awards
With more than 10 years of experience, Venture Investimentos Não disponível. Not available.
is an asset manager whose objective is to offer its clients a
strategy that consists in the selection and careful management
of a portfolio of companies that have a good track record of
profitability, an excellent level Corporate Governance, and that are
discounted or in the process of turn around.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services
Gestão de fundos de investimentos de ações.
Management of equitiy investment funds.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Não disponível. Not available.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 139

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Verde Asset Management

Verde Asset Management SA

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Rua Leopoldo Couto de Magalhaes Junior, www.verdeasset.com.br 11 4935-8500
700, 11o andar, São Paulo/SP, CEP 04542-000 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.verdeasset.com.br
11 4935-8500 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2015 11 4935-8500
Brasil Brazil [email protected]
www.verdeasset.com

Equipe Formação Anos Anos
Team Cargo Nome Degree instituição mercado
Function Name Asset Years Market years
Pós Graduação (lato sensu)
Equipe Executiva Sócio | Partner Luis Stuhlberger Mestrado 5 42
Executive Team Sócio | Partner Luiz Parreiras Superior completo 5 17
Sócio | Partner Pedro Sales Mestrado 5 20
Sócio | Partner Daniel Leichsenring Mestrado 5 19
Sócio | Partner Pedro Fukui Superior completo 5 24
Sócio | Partner Eleonora Cypel Superior completo 5 19
Sócio | Partner David Jordan 5 21
Pós Graduação (lato sensu)
Equipe de Gestão Multimercados | Hedge Funds Luis Stuhlberger Mestrado 5 42
Management Team Multimercados | Hedge Funds Luiz Parreiras Superior completo 5 17
Renda Variável | Stocks Pedro Sales 5 20

PL R$ 45.567,9 milhões | AuM US$ 11,305.2 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 25194

Número de produtos | Number of products: 90

Missão da Asset | Mission Statement fundamentalista, contemplando o mercado local e internacional.
A criação de valor é o foco da nossa existência. Traduzimos Wealth management. Our investment philosophy is based on
criação de valor com excelência. Pensamos em soluções de study and intense research, besides a deep process of macro and
investimento relevantes, com resultados sólidos no longo prazo, microeconomic analyses with a fundamental approach, which
sempre focados na preservação patrimonial. covers the local and the international market.
Creating value is the focus of our existence. We translate value Custodiantes | Custodians
creation with excellence. We think about relevant investment BNY Mellon, Bradesco, ItaúUnibanco
solutions, with solid results in the long run, always focused on Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
preservation of the equity. Não disponível. Not available.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Ratings | Ratings
Gestão de Patrimônio. Nossa filosofia de investimento baseia-se Não disponível. Not available.
em estudo e trabalho intenso de pesquisa e em um processo Prêmios | Awards
profundo de análises macro e microeconômicas com viés Melhor Gestor de Multimercados - 2015 (Luis Stuhlberger, Revista
fundamentalista, contemplando o mercado local e internacional. Investidor Institucional). CSHG Dividendos - 5 Estrelas 2015, Ações
Wealth management. Our investment philosophy is based on > Dividendos (Valor Invest/Standard & Poors Star Ranking). CSHG
study and intense research, besides a deep process of macro and Dividendos - 5 Estrelas 2014, Ações > Dividendos (Valor Invest/
microeconomic analyses with a fundamental approach, which Standard & Poors Star Ranking). CSHG Dividendos - 5 Estrelas
covers the local and the international market. 2013, Ações > Dividendos (Valor Invest/Standard & Poors Star
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services Ranking). CSHG Dividendos - 5 Estrelas 2012, Ações > Dividendos
Gestão de Patrimônio. Nossa filosofia de investimento baseia-se (Valor Invest/Standard & Poors Star Ranking).
em estudo e trabalho intenso de pesquisa e em um processo
profundo de análises macro e microeconômicas com viés

140 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Verus Gestão de Patrimônio

Verus Gestão de Patrimônio Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Santo Amaro 48, cj.42, São Paulo/SP, www.verusgp.com.br 11 3074-3100
CEP 04506-000 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.verusgp.com.br
11 3074-3100 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2009 11 3074-3100
Brasil Brazil [email protected]
www.verusgp.com.br

Anos Anos
Equipe Cargo Nome Formação instituição mercado
Team Function Name Degree Asset Years Market years

Equipe Executiva Sócio | Partner Deiwes Rubira MBA no Brasil 10 34
Executive Team Sócio | Partner Gilberto Leite Cesar Mestrado 10 24
Sócio | Partner Eduardo Carvalho MBA no Exterior 10 24

Gestão de Riscos | Risk Management Deiwes Rubira MBA no Brasil 10 34
Gilberto Leite Cesar Mestrado 10 24
Equipe de Gestão Gestor | Manager André Freitas CFA 6 21
Management Team Gestor | Manager Eduardo Carvalho MBA no Exterior 10 24

Sócio | Partner
PL R$ 265,7 milhões | AuM US$ 65.9 millions (Dez. | Dec.2019)
Número de cotistas | Number of shareholders: 62
Número de produtos | Number of products: 62

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
Fazer com que os investimentos de nossos clientes produzam o Bradesco, ItaúUnibanco, Santander, Votorantim
tempo todo a máxima eficiência, adequados a seus objetivos de Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
retorno e tolerância a risco, respeitando as condições de mercado. Não disponível. Not available.
Make sure that our clients’ investments produce maximum Ratings | Ratings
efficiency at all times, suited to their return objectives and risk Não disponível. Not available.
tolerance, respecting market conditions. Prêmios | Awards
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Não disponível. Not available.
Serviços de assessoria, alocação financeira local e internacional,
suporte em sucessão, governança corporativa e familiar.
Advisory services, local and international financial allocation,
support in succession, corporate and family governance.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Não disponível. Not available.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 141

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Vinci Partners

Vinci Partners Investimentos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Bartolomeu Mitre, 336, Leblon, Rio de www.vincipartners.com 21 2159-6100
Janeiro/RJ, CEP 22431-002 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.vincipartners.com
21 2159-6000 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2009 1-646-559-8000
Brasil Brazil [email protected]
www.vincipartners.com

Cargo Nome Formação Anos Anos
Equipe Function Name Degree instituição mercado
Team Asset Years Market years
Superior completo
Equipe Executiva CEO Alessandro Monteiro Morgado Horta Superior completo 10 28
Executive Team Presidente do Conselho | Chairman of the Board Gilberto Sayão MBA no Exterior 10 26
CEO Chief of Staff Roberto Leuzinger Pós Graduação (lato sensu) 7 25
Imobiliário | Real State Leandro Bousquet Mestrado 7 25
CIO Fernando Lovisotto MBA no Brasil 9 24
Crédito | Credit Marcello Almeida Doutorado 10 27
Comercial | Commercial Marcelo Rabbat OPM 9 25
Private Equity Bruno Zaremba MBA no Brasil 10 21
CFO | COO Sérgio Passos 10 24
OPM
Private Equity Bruno Zaremba MBA no Brasil 10 21
MBA no Exterior 10 27
Crédito | Credit Marcello Almeida Mestrado 10 23
Superior completo 7 24
Infraestrutura | Infrastructure José Guilherme Souza Superior completo 9 17
Superior completo 10 28
Imobiliário | Real State Leandro Bousquet Mestrado 10 18
Pós Graduação (lato sensu) 9 24
Ações | Equities Gustavo Kataguiri Superior completo 10 23
MBA no Brasil 3 17
Equipe de Gestão Renda Variável | Stocks Olavo Tortelli MBA no Brasil 9 18
Management Team Research Luiz Otavio Bianchini Laydner 9 18

CIO Fernando Lovisotto

Ações | Equities Roberto Knoepfelmacher

Produtos | Products André Simões Cardoso

CCO Julya Wellisch

CRO Michel Cukierman
PL R$ 29.639,3 milhões | AuM US$ 7,353.3 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 123175

Número de produtos | Number of products: 215

Missão da Asset | Mission Statement Infrastructure, Hedge Funds and Shares, as well as servicing individual
Atuar de forma única na gestão de capital, baseada na ética e na investors and advising on mergers and acquisitions (“M&A”).
experiência, garantindo os melhores resultados financeiros de longo Custodiantes | Custodians
prazo, assim como parcerias sólidas com nossos investidores. Bradesco, BTG Pactual, BNY Mellon, BRL Trust, Caixa Econômica
Act uniquely in capital management, based on ethics and Federal, Credit Suisse, Finaxis, Itaú, Modal, Santander
experience, ensuring the best long-term financial results, as well as Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
solid partnerships with our investors. Bradesco, BTG Pactual, Banco Original, Easynvest, Geração Futuro,
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Guide, Itaúunibanco, Órama, Vitreo, XP
Investimentos Alternativos como Private Equity, Crédito, Real Estate, Ratings | Ratings
Infraestrutura, Hedge Funds e Ações, bem como atendimento a Não disponível. Not available.
investidores individuais e assessoria em fusões e aquisições (“M&A”). Prêmios | Awards
Alternative Investments such as Private Equity, Credit, Real Estate, Vinci FI Renda Fixa Imobiliária - CP - “Excelente” pela Revista
Infrastructure, Hedge Funds and Shares, as well as servicing individual Investidor Institucional em Out/17. Vinci Gas Dividendos FIA -
investors and advising on mergers and acquisitions (“M&A”). “Excelente” pela Revista Investidor Institucional em Out/16. Vinci
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services Selection Equities FIA - “Excelente” pela Revista Investidor
Investimentos Alternativos como Private Equity, Crédito, Real Estate, Institucional em Out/16. Vinci Gas Lotus Institucional FIA -
Infraestrutura, Hedge Funds e Ações, bem como atendimento a “Excelente” pela Revista Investidor Institucional em Out/16.
investidores individuais e assessoria em fusões e aquisições (“M&A”).
Alternative Investments such as Private Equity, Credit, Real Estate,

142 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Vintage Investimentos

Vintage Investimentos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Brig. Faria Lima, 2179, cj.42, São Paulo/ www.vintageinvest.com.br 11 3185-2000
SP, CEP 01450-010 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.vintageinvest.com.br
11 3185-2000 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2013 11 3185-2000
Brasil Brazil [email protected]
www.vintageinvest.com.br

Cargo Anos Anos
Equipe Function Nome Formação instituição mercado
Team Name Degree Asset Years Market years

Equipe Executiva Sócio Gestor | Managing Partner Guilherme Amaral Superior completo 6 32
Executive Team Sócio Gestor | Managing Partner Ricardo de Paulo Superior completo 6 36
Sócio Gestor | Managing Partner Rodrigo Carvalho Superior completo 6 27
Sócio Gestor | Managing Partner Marcelo Sá Earp Superior incompleto 6 26

Sócio Gestor | Managing Partner Guilherme Amaral Superior completo 6 32
Ricardo de Paulo Superior completo 6 36
Sócio Gestor | Managing Partner Rodrigo Carvalho Superior completo 6 27
Marcelo Sá Earp Superior incompleto 6 26
Sócio Gestor | Managing Partner Marcelo Gerbassi Mestrado 6 21
Samir Moysés Superior completo 39
Sócio Gestor | Managing Partner Marcio Bitencourt Superior completo 2 20
Rafael Ito Coripio Superior completo 24
Equipe de Gestão Renda Variável | Stocks André Gamerman Mestrado 19
Management Team Trading Felipe Pinto Mestrado 17

Trading

Renda Variável | Stocks

Pesquisa Econômica | Economic Research

Pesquisa Econômica | Economic Research
PL R$ 3.532,7 milhões | AuM US$ 876.4 millions (Dez. | Dec.2019)
Número de cotistas | Number of shareholders: 1016
Número de produtos | Number of products: 4

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
A Vintage Investimentos é uma empresa independente de gestão ItaúUnibanco
de fundos, com foco em uma estratégia Macro Global com maior Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
predominância em ativos ligados ao Brasil. Andbank, BNY Mellon, BTG Pactual, Credit Suisse Hedging-Griffo,
Vintage Investimentos is an independent fund management Genial, Intrag, ItaúUnibanco, J. Safra, Santander, XP
company, focused on a Macro Global strategy with a greater Ratings | Ratings
predominance of assets linked to Brazil. Não disponível. Not available.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Prêmios | Awards
Gestão de fundos de investimento. Não disponível. Not available.
Investment fund management.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Gestão de fundos de investimento.
Investment fund management.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 143

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

Vista Capital

L3 Gestora de Recursos Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Rua Abreu Fialho, 21, Jardim Botânico, Rio www.vistacapital.com.br 21 3570-8480
de Janeiro/RJ, CEP 22460-240 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.vistacapital.com.br
21 3570-8480 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2014 Não disponível. Not available.
Brasil Brazil

Anos Anos
Equipe Cargo Nome Formação instituição mercado
Team Function Name Degree Asset Years Market years

Equipe Executiva Gestor | Manager João Landau CGA 5 11
Executive Team Gestor | Manager João Lopes MBA no Exterior 5 11
Compliance Manoel Savastano Superior completo 5 11

Gestor | Manager Eduardo Baczynski CFA 28
Superior completo 31
Gestor | Manager Kaio Sartori Superior completo 31
Superior completo 41
Equipe de Gestão Gestor | Manager Lucas Valente MBA no Exterior 11
Luiz Guilherme Gama CFA 41
Management Team Research

Research Victor Borba

Research Bernardo Schoichet

PL R$ 989,6 milhões | AuM US$ 245.5 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 11085

Número de produtos | Number of products: 4

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
Nos dedicamos à gestão de fundos de investimentos com foco BNY Mellon
em preservação de capital, performance consistente e respeito Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
ao mandato. Nos apoiamos em quatro pilares: excelência analítica, Ativa, BRE AAI, BTG Pactual, CSHG, Genial, Itajubá, Modal, Órama,
gestão de pessoas, alinhamento de interesses e processos. RB, XP
We are dedicated to the management of investment funds focused Ratings | Ratings
on preserving capital, consistent performance and respect for Moody’s: MQ3 escala brasileira.
the mandate. We rely on four pillars: analytical excellence, people Prêmios | Awards
management, alignment of interests and processes. Morningstar
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services
Gestão de fundos de investimentos.
Investment funds management.
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services
Não disponível. Not available.

144 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

ASSETS

Western Asset

Western Asset Management Company DTVM Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1455, 15o www.westernasset.com.br 11 3478-5200
andar, cj.152, São Paulo/SP, CEP 04543-011 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.westernasset.com.br
11 3478-5200 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 1971 11 3478-5200
Estados Unidos United States [email protected]
www.westernasset.com.br

Anos Anos
Equipe Cargo Nome Formação instituição mercado
Team Function Name Degree Asset Years Market years

Equipe Executiva Presidente | CEO Marc Forster MBA no Brasil 17 20
Executive Team Diretor | Director Paulo Eduardo Clini Mestrado 19 26

Diretor | Director Paulo Eduardo Clini Mestrado 19 26
Mestrado 11 26
Equipe de Gestão Economista-Chefe | Chief Economist Adauto Ricardo Sobreira de Lima Superior completo 2 21
Management Team Research Patrick Conrad Mestrado 4 18
Renda Fixa | Fixed Income Gustavo de Paula Baltar CFA 15 18

Renda Fixa | Fixed Income Gleidson Augusto Ribeiro Ferro Leite

PL R$ 39.748,2 milhões | AuM US$ 9,861.3 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: 24770

Número de produtos | Number of products: 315

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
Um dos maiores gestores do mundo. Através de ampla gama Não disponível. Not available.
de produtos, a empresa presta serviços de investimento de Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
alta qualidade para uma grande variedade de investidores Ativa, Banco Original, BB, BNP Paribas, BNY Mellon, Bradesco,
globais, focando única e exclusivamente na atividade de asset BTG Pactual, DLM Invista, Easynvest, Genial, Guide, Inter, Intrag,
management. Santander, Tag, Taler, Votorantim, Wright, XP
One of the biggest managers worldwide. The company provides Ratings | Ratings
high quality investment services through a wide range of products Moody’s: MQ1 escala brasileira.
for a large variety of global investors, focusing solely and Prêmios | Awards
exclusively on the activity of asset management. Prêmio Troféu Benchmark – Melhor Gestor de Renda Fixa
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services 2016, Revista Investidor Institucional. Ranking Inv. Institucional
A Western Asset tem como atividade a gestão e administração Nov/17: WA IMA-B5 Ativo FIRF e WA Valuation FIA, WA Macro
de recursos de terceiros, por meio de fundos e carteiras Opportunities FIM IE (Fundos Excelentes). Rkg Inv. Inst Nov/17: WA
administradas, tanto para investidores dos setores de varejo e Prev IBrX Alpha FIA e WA FIA BDR Nível I (fundos excelentes).
private banking, quanto do segmento institucional. Ranking Inv. Institucional Mar/19: WA Soberano II, WA IMA-B Ativo,
Western Asset has the activity of managing and administrating WA IMA-B5 Ativo, WA RF Ativo. WA Macro Opportunities Classe
third-party assets, through funds and managed portfolios, both Dólar, WA Prev Structured Credit (Fundos Excelentes). Ranking
for investors of the retail and private banking sectors, and for the Inv. Institucional Mar/19: WA Prev Inflation Plus, WA Prev Inflation
institutional segment. Total, WA Prev FIX, WA Sovereign IV, WA Sovereign II (Fundos
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services Excelentes).
A Western Asset realiza a atividade de gestão de fundos de
investimento e carteiras administradas para clientes estabelecidos
no exterior.
Western Asset carries out the activity of managing investment
funds and managed portfolios for clients established abroad.

2020 YEARBOOK | ANUÁRIO 2020 145

INDÚSTRIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | BRAZILIAN MUTUAL FUND INDUSTRY

XP Asset Management

XP Asset Management Ltda

Endereço | Address Página na internet | Web site Investidores Brasileiros | Brazilian Investors
Av. Chedid Jafet, 75, Torre Sul, 30o andar, www.xpasset.com.br 11 4871-4358
São Paulo/SP, CEP 04551-010 E-mail | E-mail [email protected]
Telefone | Telephone [email protected] www.xpasset.com.br
11 4871-4358 Fundação | Inception Date Investidores Estrangeiros | Foreign Investors
Sede da Matriz | Holding Country 2006 11 4871-4358
Brasil Brazil [email protected]
www.xpasset.com.br

Formação Anos Anos
Equipe Cargo Nome Degree instituição mercado
Team Function Name Asset Years Market years
CFA
Equipe Executiva Sócio Presidente | Partner President Marcos Peixoto Superior completo 6 19
Executive Team Sócio | Partner Fausto Filho 10 17
CFA
Renda Variável | Stocks Marcos Peixoto Superior completo 6 19
CFA 4 16
Produtos Estruturados | Structured Products André Masetti CFA 3 19
Superior completo 4 15
Multimercados | Hedge Funds Bruno Marques Superior completo 3 23
Superior completo 6 12
Renda Variável | Stocks João Braga CFA 47
Superior completo 27
Multimercados | Hedge Funds Julio Fernandes Superior completo 10 17
Superior completo 39
Equipe de Gestão Gestão de Riscos | Risk Management Bruno Fonseca Superior completo 29
Management Team Gerente | Manager Renato Junqueira Superior completo 25
Fundo de Fundos | Fund of Funds Danilo de Souza Gabriel 2 12

Renda Fixa | Fixed Income Fausto Filho

Produtos Estruturados | Structured Products Filipe Oliva de Mattos

Produtos Estruturados | Structured Products Tulio Azevedo Machado

Produtos Estruturados | Structured Products André Rocha

Produtos Estruturados | Structured Products Pedro Eduardo Cassab Carraz

PL R$ 51.570,3 milhões | AuM US$ 12,794.3 millions (Dez. | Dec.2019)

Número de cotistas | Number of shareholders: Não disponível. Not available.

Número de produtos | Number of products: 129

Missão da Asset | Mission Statement Custodiantes | Custodians
A XP Asset Management oferece um portfólio completo de Banco BNP Paribas, Banco BNY Mellon, Bradesco, ItaúUnibanco,
produtos para investidores institucionais e pessoas físicas que Santander
buscam independência, robustez e consistência. Distribuidores (diferentes da própria Asset) | External Distributors
XP Asset Management offers a complete product portfolio for BB, BEM DTVM, BNY Mellon, CSHG, Fator, Modal, Santander, UBS, XP
institutional investors and individuals seeking independence, Ratings | Ratings
robustness and consistency. Moody’s: MQ1 escala brasileira.
Serviços Prestados no Brasil | Brazilian Services Prêmios | Awards
Com mais de R$ 36 bilhões de ativos sob gestão, divididos Prêmio Revista Exame - XP Gestão como a melhor gestora
entre renda variável, multimercados, renda fixa e fundos especialista de 2016 Onde Investir 2017, da revista Exame (Ed.
de investimentos estruturados/alternativos, buscamos 1127) o fundo XP Referenciado FIRF - fundo 5 estrelas. 7 fundos
sempre investir com um mindset baseado na inovação e no excelentes eleitos em março de 2016 pela Revista Investidor
compartilhamento de ideias. Institucional. Onde Investir 2019, da revista Exame (Ed. 1127)
With more than R$ 36 billion in assets under management, divided Fundos RF classificados 5 estrelas. Ranking TOP ASSET eleita em
between equities, hedge funds, fixed income and structured / agosto de 2015 pela Revista Investidor Institucional. 2o melhor
alternative investment funds, we always seek to invest with a gestora especialista de 2019 Onde Investir em 2019, revista Exame.
mindset based on innovation and the sharing of ideas. Melhor Gestora de Renda Variável do Brasil pela S&P e Valor
Serviços Prestados no Exterior | Non-Brazilian Services Economico em junho de 2015. XP Vista gestora com maior número
Serviços estão disponíveis para aplicação de clientes estabelecidos de cotistas em 2019 pela Economática. 4 fundos entre os melhores
no exterior via plataforma local da XP Investimentos CCTVM. de suas categorias, eleitos em dezembro de 2014 pela Istoé
Services are available for application to customers established Dinheiro. Maxi Renda entre os FII’s que mais se destacou em 2018.
abroad via the XP Investimentos CCTVM local platform.

146 ANUÁRIO 2020 | 2020 YEARBOOK

A gestão de seus
recursos com
um novo nome:
BV asset

O mercado de investimentos está
sempre evoluindo e nós também nos
transformamos.
Agora, pode chamar a Votorantim Asset
Management de BV asset.
Aqui estamos conectados com o que
acontece na economia real e isso
se reflete na forma como estruturamos,
administramos e gerimos fundos de
investimento imobiliários, de participações
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Tudo de uma forma próxima e leve, para
juntos buscarmos a melhor performance.
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Dúvidas, sugestões e reclamações, entre em contato com o Serviço de Atendimento ao Cliente pelo telefone 0800 728 0083 ou pelo e-mail [email protected]. Deficientes
Auditivos e de Fala: 0800 701 8661. Se desejar entrar em contato com a Ouvidoria, ligue para 0800 707 0083 (Deficientes Auditivos e de Fala: 0800 701 8661).

Quandosetrata de cuidarde sua saúdefinanceira, éfundamental contar com umagestora
que desenvolva e ofereça produtos inovadores e aderentes ao perfil de cada investidor.
A Ouro Preto Investimentos procura, incessantemente, prestar serviços de alta quali-
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Este anúncio não consiste de nenhuma oferta de valores mobiliários. A empresa é uma gestora independente de recursos de terceiros registrada na Comissão
de Valores Mobiliários (CVM). Sua principal atividade é a gestão de fundos de investimento. É aderente ao Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas
de Fundos de Investimento e ao Código ANBIMA/ABVCAP de Regulação e Melhores Práticas para o Mercado de Fundos de Investimento em Participações e
Fundos de Investimento em Empresas Emergentes (FIP/FIEE) e especializada em fundos estruturados e fundos voltados ao público em geral.