ทำความเข้าใจการตรวจประเมินระบบงาน-2563

Internal Quality
Audit

การตรวจตดิ ตาม
คุณภาพภายใน
กลุ่มบริษัท นัมเบอร์วัน

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

การตรวจประเมนิ (Audit)

จากนิยามของ “ การตรวจประเมนิ ” เห็นถงึ นัยสําคญั หลายประการ

 การตรวจประเมินตอ้ งมีการวางแผน กระบวนการที่เป็นระบบ
มีการเตรียม Check list (รายการคาํ ถาม)

 ผลการตรวจประเมินถูกทาํ เป็นเอกสารและบนั ทึก

 การประเมินผลการตรวจประเมิน จะบอกถึงประสิทธิภาพของ
การบริหารของฝ่ าย วา่ มีการกาํ กบั ควบคุมใหม้ ีการปฏิบตั ิตามมาตรฐาน
ในการทาํ งานมากนอ้ ยเพียงใด

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

วตั ถุประสงค์ของการตรวจประเมิน

เพอ่ื กระตุ้นให้เกดิ การปฏบิ ัตติ ามมาตรฐานในการทาํ งานท่ี
กาํ หนดไว้ใน Procedure และ Work Instruction

เพอ่ื ป้ องกนั การเกดิ ปัญหาซํ้า
เพอื่ ให้การปฏิบัตกิ ารแก้ไขอย่างมีประสิทธิภาพตามเวลาท่ี
กาํ หนด
เพอ่ื ปรับปรุงและพฒั นาคุณภาพงานอย่างต่อเนื่อง

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน ผมเป็ น
Auditor
ผู้ตรวจประเมิน : ครับ!
Auditor

“ บุคคลทมี่ ีความสามารถ
ดาํ เนินการตรวจประเมิน

ได้และถูกมอบหมาย
ให้ทาํ หน้าทต่ี รวจ
ประเมนิ บางส่วนของ

ระบบ”

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

คุณสมบัตขิ องผู้ตรวจประเมนิ : Auditor
qualification

1. ต้องมกี ารศึกษาเหมาะสม
2. ผ่านการฝึ กอบรมหลกั สูตร IQA
3. รู้จกั การวางแผนงาน
4. รอบรู้เรื่องทก่ี าํ ลงั ตรวจ
5. รู้มาตรฐานการทาํ งานของหน่วยงานทจ่ี ะไปตรวจ
6. ตรวจกระบวนการมากกว่าวธิ ีการ
7. รู้กฎ 8 ประการ และ Process Approach
9. ทาํ ความเข้าใจ process continual improvement

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

หน้าท่ขี องผู้ตรวจประเมนิ : Auditor Response

 ทราบข้อกาํ หนด มาตรฐานต่าง ๆ ในการตรวจประเมิน
 เข้าใจและสามารถสื่อสารเกย่ี วกบั ความต้องการ

ในการตรวจประเมิน
 วางแผนและดาํ เนินงานการตามหน้าทไี่ ด้รับมอบหมาย
 ตรวจสอบเอกสาร ( documents review )

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

หน้าทีข่ องผู้ตรวจประเมนิ : Auditor Response

 เตรียม Checklist (รายการคาํ ถาม)
 สามารถประเมนิ ประสิทธิผลของการ
ปฏิบตั กิ ารแก้ไขได้
 จัดเกบ็ และรักษาเอกสาร

(Retain and reserve document)
 ให้ความร่วมมอื และสนับสนุนหัวหน้า
คณะผู้ตรวจประเมนิ

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน Lead Auditor

 รับผดิ ชอบทุกกระบวนการในการตรวจติดตาม
 มีความสามารถในการจดั การ (Management

capabilities)
 มีประสบการณ์ (Experiences)
 ไดร้ ับมอบหมายใหเ้ ป็นผตู้ ดั สินใจในการทาํ การตรวจ

ประเมิน (Authority to make decisions regarding to
audit conduct)

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

หน้าที่ของหัวหน้าผู้ตรวจประเมนิ : Lead Auditor
Response

 สรรหาคณะผู้ตรวจประเมิน
 เตรียมแผนการตรวจประเมิน
 เป็ นตวั แทนการตรวจประเมนิ
 ทาํ รายงานการตรวจประเมนิ

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

กระบวนการตรวจประเมิน

ต้องมคี วามเข้าใจทต่ี รงกนั ระหว่างผู้ตรวจประเมนิ และผู้ถูกประเมนิ
ถงึ ความจาํ เป็ นในการตรวจประเมนิ และเข้าใจว่าอะไรจะเกดิ ขึน้ เมอื่ ทราบ
ผลการประเมนิ แล้วต้องปฏบิ ตั ิการแก้ไขในสิ่งทไี่ ม่เป็ นไปตามข้อกาํ หนด

ซ่ึงแนวทางการปฏิบตั กิ ารแก้ไข ต้องสามารถทาํ ได้และจดั การกบั ปัญหา
ไม่ให้เกดิ ขนึ้ อกี

ทุกหน่วยงานทเ่ี กยี่ วข้องต้องร่วมมือกนั จดั การกบั ส่ิงทไ่ี ม่เป็ นไปตาม
ข้อกาํ หนดเพอ่ื ไม่ให้ปัญหาเกดิ ซํ้า

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

องค์ประกอบสําคญั ของการตรวจประเมนิ

Systematic : ทาํ อยา่ งเป็นระบบ
Documented: มีการทาํ เป็นบนั ทึก
Periodic : มีการดาํ เนินการตามช่วงเวลา
Objective: มีความถูกตอ้ งแม่นยาํ

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

วงจรการตรวจประเมิน

Develop Internal * ขึน้ กบั ความสําคญั และสถานภาพของแต่ละกจิ กรรม*
Audit Schedule  ทบทวน ข้ันตอนการปฏบิ ัตงิ าน Procedure, วธิ ี
ปฏิบัติงาน Work Instruction
การเตรียมการ  เลอื กกจิ กรรมการตรวจประเมนิ และขอบเขตการตรวจ
 ทบทวน Audit report เก่า
(preparation)  เตรียม Check list และคู่มือการทาํ งาน
 เตรียมการวางแผน Audit
วางแผนการตรวจ  Confirm ตารางการ Audit
 พฒั นาแผนการ Audit
( Audit Planning )  เตรียม Corrective action format
 บ่งชี้ตวั บุคคลที่รับผดิ ชอบการทํา Audit
A Desktop
avocet

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

วงจรการตรวจประเมิน (ต่อ) : กจิ กรรมการตรวจประเมนิ

 Confirm กรอบเวลาในการตรวจ A
 Confirm วนั เวลา สําหรับการเปิ ด
ประชุมกบั หัวหน้า /ผู้จดั การฝ่ าย แจ้งตารางการตรวจประเมนิ
 ติดต่อผู้จดั การในส่วนทจ่ี ะทาํ การ Audit (Notification)
 ตกลงให้ชัดเจนท้งั 2 ฝ่ าย ถึงวธิ ีการ
 วตั ถุประสงค์การตรวจ การเปิ ดประชุม
 ตกลงในการเลอื กผู้นํา (Opening Meeting)
 ปรึกษาเร่ือง final report
 กาํ หนดเวลาในการปิ ดประชุม On-site audit
ทาํ การตรวจประเมิน
(Conducting the Audit)

ทาํ การปิ ดประชุม
(Closing Meeting)

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

วงจรการตรวจประเมนิ (ต่อ) : การเขยี นรายงานและตดิ ตามผล

ให้อธิบายวตั ถุประสงค์การตรวจตดิ ตามแต่ละพนื้ ทท่ี ที่ าํ การ
ตรวจ

 พจิ ารณา NC และจดบนั ทึกลงใน Work Sheet
 ถา้ มี Auditor มากกวา่ 1 คน ตอ้ งประสานงาน
อยา่ ทาํ งานซ้าํ ซอ้ น
 นดั หมายการปิ ดประชุม
รายงานผลการตรวจสอบ
 สรุปวา่ มีพ้ืนที่ใดบา้ งท่ีตอ้ งทาํ การ Corrective action
discuss corrective action plan
 ทาํ ตารางการตรวจติดตามคร้ังต่อไป

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

วงจรการตรวจประเมิน (ต่อ) : การเขยี นรายงานและตดิ ตามผล

Audit Report  รวบรวมข้อมูลจากลกู ทมี
 เตรียม Audit Report
Corrective  ทบทวนและ approve Audit Report
Action  ออก Audit Report
 กาํ หนดการทาํ Corrective Action
Follow-up to Plan และผลของCorrective Action ท่ี
Issuance of จะแล้วเสร็จ
Audit Report หน้าทร่ี ับผดิ ชอบของผู้ถูกตรวจ (Auditee)
ระบุตวั บุคคลที่แกไ้ ขปัญหา
B

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

วงจรการตรวจประเมนิ (ต่อ) : การเขยี นรายงานและตดิ ตามผล

B หน้าทรี่ ับผดิ ชอบของผู้ตรวจ (Auditor)
- ประเมินผลการตอบสนองตอ่ corrective action
Follow-up - พิจารณาเห็นชอบวา่ ขอ้ บกพร่องน้นั ถกู ตอ้ งหรือไม่
Audit - ประเมินประสิทธิผลของ Corrective Action
- บนั ทึกและเกบ็ เอกสาร
- ตอบขอ้ ซกั ถามเม่ือ audit มีขอ้ สงสยั
- ทาํ ตาราง Re-audit เพื่อทวนสอบการปฏิบตั ิการแกไ้ ขและ
ประสิทธิผล
- ทวนสอบประสิทธิผลและการทาํ Corrective action วา่
เหมาะสมหรือไม่
- ปิ ด CAR ถา้ แกไ้ ขได้ และดาํ เนินการออก CAR ใหม่ถา้
ไม่เป็นที่พอใจและกาํ หนดตารางการตรวจซ้าํ

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

กระบวนการตรวจประเมนิ (ตาม ISO 19011) 3rd party Audit

- การตดิ ต่อเบือ้ งต้น
- การตรวจประเมนิ เบอื้ งต้น
- การทบทวนเอกสาร
- การเตรียมการก่อนการตรวจประเมนิ
- การกาํ หนดแผนการตรวจประเมนิ
-การประเมนิ

การเปิ ดประชุม, การตรวจติดตาม , การประเมนิ ผล, การปิ ดประชุม
- รายงานผล
- การปฏิบตั กิ ารแก้ไข
- การตดิ ตามผลการแก้ไข และการตรวจตดิ ตามเป็ นระยะ ๆ

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

กระบวนการประเมนิ

ข้นั ตอนที่ 1
ประเมินระบบเอกสาร (ตรวจสอบระบบเอกสารสอดคลอ้ งตามมาตรฐาน
กาํ หนด)

ข้นั ตอนที่ 2
ประเมินระบบปฏิบตั ิการ(ระบบท่ีจดั ทาํ ข้ึนมีการนาํ ไปปฏิบตั ิจริง )

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

ตรวจประเมนิ ระบบเอกสาร (desktop audit)

 มีระบบเอกสารครบตามกาํ หนดในขอ้ กาํ หนดหรือไม่

 เป้ าหมาย , นโยบายคุณภาพชดั เจนหรือไม่

 มีการทบทวน แกไ้ ข อนุมตั ิ ก่อนใชห้ รือไม่

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

Objective Evidence

หลกั ฐานทเ่ี ป็ นความจริง พบได้จาก
การสังเกต
เอกสาร
 คาํ บอกเล่าจากการสัมภาษณ์
ไม่ใช่ ข้อคดิ เห็นของผู้ตรวจประเมนิ

หลกั ฐานท่ีมีอยจู่ ริงที่สามารถทวนสอบ
หรือพสิ ูจน์ใหป้ ระจกั ษไ์ ด้

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

การเตรียมการก่อนการตรวจประเมนิ

* การพฒั นาและทาํ ความเขา้ ใจในกิจกรรมท่ีทาํ การตรวจ
* รวบรวมขอ้ มูล
• การพฒั นาและทาํ ความเขา้ ใจในกิจกรรม
: ส่ิงท่ีตอ้ งคาํ นึงถึง คือ กาํ ลงั คนและความรู้ดา้ นเทคนิคของผตู้ รวจ
* ช้ีบ่งกิจกรรมและกระบวนการ
* วเิ คราะห์กระบวนการ (process analysis)
* หาขอ้ กาํ หนดของมาตรฐานท่ีเกี่ยวขอ้ งในกิจกรรม

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

การทาํ ตารางการตรวจประเมนิ

ส่ิงท่ีควรทราบ
1. สถานที่ต้งั
2. แผนผงั บริเวณท่ีทาํ การตรวจ
3. วตั ถุประสงคใ์ นการตรวจ
4. ขนาด ( จาํ นวนบุคลากรและแผนก )
5. ความสลบั ซบั ซอ้ นของผลงานและเทคโนโลยที ่ีเก่ียวขอ้ ง

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

ส่ิงทไี่ ด้จากการวเิ คราะห์และทาํ แผน

1. ระยะเวลาในการตรวจ
2. จาํ นวนผู้ตรวจประเมิน
3. ผู้เชี่ยวชาญพเิ ศษเฉพาะด้าน (Specialist) เป็ นผู้ทราบ
กระบวนการ แต่ไม่จาํ เป็ นต้องผ่านการอบรมการตรวจประเมนิ

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

วตั ถุประสงค์ของการเตรียม Check list

ใช้เป็ นเคร่ืองช่วยจําในการตรวจตดิ ตาม
ใช้เป็ นแนวทางในการตรวจตดิ ตาม
 สามารถดาํ เนินงานได้อย่างต่อเน่ือง

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

การเตรียม Checklist

Checklist มี 2 ลกั ษณะ
1. High level checklist : คาํ ถามปลายปิ ด
ตอบ Yes หรือ No

2. Low level checklist : คาํ ถามปลายเปิ ด

what,where,when,why,who,how

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

High Level Check List Requirement

Checklist ตอ้ งมีการคดั เลือกและ
ประเมินSupplier ราย
- มกี ารคดั เลอื กและประเมนิ Supplier ราย ใหม่บนพ้ืนฐานของ
ใหม่ บนพนื้ ฐานของความสามารถทจ่ี ะ ความสามารถที่จะ
ตอบสนองต่อความต้องการขององค์กร ตอบสนองต่อความ
หรือไม่ ตอ้ งการขององคก์ ร
- Supplier รายใหม่จะถูก
ประเมนิ โดย Purchase Team หรือไม่?
-Purchase Team ทาํ การประเมนิ ผลงาน Intent
อย่างต่อเนื่องของ Supplier หรือไม่?
Supplier รายใหม่จะถูก
ประเมนิ โดย Purchase Team
การประเมนิ ผลงาน ..............

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

Low level Checklist

 ช่วยอธิบายวธิ ีการคดั เลือกและประเมิน Supplier
ขอดูระเบียบปฏิบตั ิในการคดั เลือก supplier
มีหลกั เกณฑใ์ นการประเมินอยา่ งไร
ขอดู Approved Vender List
ยนื ยนั ไดอ้ ยา่ งไรวา่ supplier ท่ีอยใู่ น AVL ผา่ นการ

ประเมิน
 ฯลฯ.......

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

* ทวนสอบวา่ มีการปฏิบตั ิตามมาตรฐาน
ในการทาํ งานที่กาํ หนดไวห้ รือไม่
* การปฏิบตั ิมีประสิทธิภาพหรือไม่

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

กิจกรรมระหวา่ งการตรวจประเมิน

สิ่งที่ผตู้ รวจประเมินตอ้ งการตรวจ ในระหวา่ งทาํ
การตรวจประเมิน จาํ นวนตวั อยา่ งที่จะใชต้ รวจ
ประเมิน (Audit Sample) เอกสาร , บนั ทึก
เคร่ืองมือ,วสั ดุ, ผลิตภณั ฑ์

กการาตรรวรจตวดิ ตบามครุณวภามพภหายใลน กั ฐาน (Collecting Evidences)

การสมั ภาษณ์
การตรวจสอบเอกสาร / ผลิตภณั ฑ์
 การสงั เกตการปฏิบตั ิงาน
การสงั เกตสภาวะแวดลอ้ ม / ระบบการ

จดั การภายใน

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

จะตรวจสอบอะไร?

เอกสาร เคร่ืองมอื , อปุ กรณ์

ผลติ ภณั ฑ์ บุคลากร วตั ถุดบิ

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

เอกสาร
 รายงานขอ้ บกพร่อง  แผนงาน

 ขอ้ มลู การวเิ คราะห์ขอ้ เสีย  วิธีการปฏิบตั ิ

 เอกสารการส่งมอบ  ข้นั ตอนการปฏิบตั ิงาน

 เอกสารการส่งั ซ้ือ  ผลการทดสอบ/ตรวจสอบ

 บนั ทึกการปฏิบตั ิงานของผรู้ ับจา้ งช่วง รายงานการตรวจประเมิน
 ขอ้ มลู แผนการผลิตประจาํ
รายงานการประชุม
 ขอ้ มูลการตรวจสอบ
 เอกสารสัญญา
 ขอ้ กาํ หนดผลิตภณั ฑ์
 ขอ้ กาํ หนดการออกแบบ

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน วตั ถุดิบ

 วตั ถุดิบท่ีถกู ตอ้ ง
 การจดั เกบ็ /เคลื่อนยา้ ย
 การบ่งช้ี
 ความถูกตอ้ งในการนาํ ไปใชง้ าน
 ขอ้ กาํ หนดของวนั หมดอายุ
 วธิ ีการทาํ งานที่เหมาะสม
การส่งกลบั ไปเกบ็ ท่ีคลงั

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

ผลติ ภณั ฑ์

การช้ีบ่ง ผลการทดสอบ
การจดั เกบ็ ผลการตรวจสอบ
การเคล่ือนยา้ ย การสอบกลบั ได้
การบรรจุ การสอดคลอ้ งกบั

ขอ้ กาํ หนด

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

เคร่ืองมือ,อุปกรณ์

 เคร่ืองมือตอ้ งถูกทวนสอบ  ความถกู ตอ้ งในการใชง้ าน
 การจดั เกบ็  การแจกจ่าย
 คู่มือการใชเ้ คร่ืองมืออุปกรณ์  การบ่งช้ี
 การบาํ รุงรักษาท่ีเหมาะสม  ผรู้ ับผดิ ชอบ(สอบเทียบ

,ซ่อมบาํ รุง) เพยี งพอ

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

บุคคล

 การฝึ กอบรม
 คุณสมบตั ิ
ความสามารถทางกายภาพ
ความคุน้ เคยวธิ ีการปฏิบตั ิงาน
และข้นั ตอนการปฏิบตั ิงาน
ความตระหนกั ในหนา้ ที่
จาํ นวนมีเพียงพอ
สภาพแวดลอ้ มที่เหมาะสม

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

ภารกจิ ของผู้ตรวจประเมนิ (Auditor’s Task)

สัมภาษณ์

สํารวจ,ตรวจสอบ verify คาํ ถาม

สังเกต

OBJECTIVE EVIDENCE

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

เทคนิคในการสมั ภาษณ์

 สมั ภาษณ์บุคคลท่ีเก่ียวขอ้ งและเหมาะสม
 เตรียมงานก่อนสมั ภาษณ์
 สร้างบรรยากาศที่ผอ่ นคลายการสมั ภาษณ์
 ปรับวธิ ีการตามสถานการณ์

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

ขอ้ ควรจาํ ในการสมั ภาษณ์

คุยกบั ผปู้ ฏิบตั ิงานโดยตรง

ใชภ้ าษาท่ีสุภาพ
ใชภ้ าษาเดียวกบั ผถู้ ูกตรวจประเมิน

พดู ใหช้ ดั เจน
ถามซ้าํ ถา้ ผถู้ ูกถามไม่เขา้ ใจ
ถามทีละคาํ ถาม เพ่อื ไม่ใหส้ บั สน
กลบั มาถามใหม่ในกรณีที่ขอ้ มูลไม่มีใหด้ ูในทนั ทีทนั ใด

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

คุณลกั ษณะทเ่ี หมาะสมของผ้ตู รวจประเมนิ

- มีความเชื่อมน่ั - มีความรู้รอบตวั ดี
- มีทกั ษะในการพดู - มีปฏิภาณ สร้างสรรค์
- บุคลิกภาพดี - ตรงประเดน็
- มีความกระตือรือร้น - มีความยดื หยนุ่ (เวลา)
- มีทกั ษะในการฟัง - มีความสามารถในการวเิ คราะห์
- มีความอดทน - มีความรู้ในระบบมาตรฐาน

ความเป็ นมอื อาชีพ PROFESSIONAL

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

คุณลกั ษณะที่ไม่เหมาะสมของผตู้ รวจประเมิน

 ไม่ไดเ้ ตรียมตวั /เตรียมตวั มา  ชอบชวนทะเลาะ
นอ้ ย  ความสามารถในการสื่อสารไม่ดี
 ถูกทาํ ให้เบย่ี งเบนประเดน็ ได้ง่าย
 ไม่มีความยดื หยนุ่  ไม่รักษาเวลา
 ยดึ ความคิดตนเองเป็นหลกั  กลวั การบอกข่าวร้าย
 รีบตดั สินด่วนสรุป
 อยแู่ ต่ในสาํ นกั งาน

การจดบนั ทึกการตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน (Taking Notes)

บันทกึ สถานทท่ี ไี่ ปตรวจ
บุคคลทพ่ี บ หรือได้สอบถาม
บันทกึ ส่ิงทไี่ ด้จากการบอกเล่า/พบเห็น

บนั ทึกสิ่งสาํ คญั ที่พบใชอ้ า้ งอิง

ผู้ตรวจประเมนิ ต้องเรียนรู้ศิลปะในการบนั ทกึ

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน 3. การประชุมทมี ผู้ตรวจ
ตดิ ตามและการประเมินผล
กระบวนการตรวจประเมนิ
1. เปิ ดประชุม - การพจิ ารณาสิ่งทไ่ี ม่เป็ นไปตาม

- บอกรายละเอยี ดของการตรวจ ข้อกาํ หนด Minor / Major หรือ การ
ประเมนิ ขอสิ่งอาํ นวยความสะดวก ให้ข้อสังเกต เป็ นต้น
ต่างๆ ในการตรวจเช่น ผู้นําทาง
4. ปิ ดประชุม
2. ตรวจตดิ ตาม
- แจ้งรายละเอยี ดทต่ี รวจพบ อธิบายให้
- ตรวจตาม Checklist ทเ่ี ตรียมมาและ เข้าใจ ให้ดูหลกั ฐาน และกล่าวขอบคุณ
จากการสัมภาษณ์และจากการสังเกต ,
เอกสาร

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน - ขอ้ จาํ กดั ในการตรวจ
ประเมิน
เปิ ดประชุม
- การรายงานผล
- แนะนาํ ผรู้ ่วมทีมตรวจประเมิน - การรักษาความลบั
- ทบทวนขอบข่ายและวตั ถุ - กาํ หนดการปิ ดประชุม
- ตอบขอ้ ซกั ถาม
ประสงคข์ องการตรวจประเมิน
- ช้ีแจงแผนการตรวจประเมิน
- สิ่งอาํ นวยความสะดวกทวั่ ไปให้

ผตู้ รวจประเมิน

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

การตรวจประเมิน

- เร่ิมตน้ แนะนาํ ตวั เองต่อเจา้ ของพ้นื ท่ี
- แจง้ วตั ถุประสงคใ์ นการตรวจติดตาม
- ตามดว้ ยคาํ ถาม การตรวจสอบเอกสารและการ

สงั เกต

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

ผู้นําทาง

แนะนําล่าม พยานร่วม
ไม่ทาํ หน้าทเ่ี ป็ นผู้ตรวจประเมนิ เอง

เข้าใจกระบวนการตรวจประเมนิ

ควรมตี าํ แหน่งอาวุโสพอสมควร

ไม่ตอบคาํ ถามแทนผู้ถูกตรวจ

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

3. การประชุมทมี ผู้ตรวจตดิ ตามและการประเมนิ ผล

 ผนู้ าํ ตรวจประเมินเป็นประธาน
 บนั ทึก Non-Conformity ท่ีตรวจพบ
 ทบทวน Non-Conformity
 รวบรวมขอ้ ทบทวนเบ้ืองตน้ เพือ่ ระบุ

Major, Minor Non-Conformity
 เตรียมสรุปส่ิงท่ีจะแจง้ ใหท้ ราบ
 เตรียมวาระการปิ ดประชุม

การตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

การประเมนิ ผล

ความไม่สอดคล้องรุนแรง
ความไม่สอดคล้องไม่รุนแรง

Non-conformityการตรวจตดิ ตามคุณภาพภายใน

เหตุการณ์ท่ีเกิดข้ึนจริง
ไม่สอดคลอ้ งกบั ขอ้ กาํ หนดที่จดั ทาํ ข้ึน

Deficiency : ความไม่สมบูรณ์ครบถ้วนของเอกสาร
Discrepancy : ความเข้าใจไม่ตรงกบั มาตรฐาน
Non-Conformance : ผลลพั ธ์ไม่ตรงกบั เอกสาร/มาตรฐาน
Non-Compliance : สิ่งทปี่ ฏิบตั ไิ ม่ตรงกบั เอกสาร/มาตรฐาน