"Белая книга" - Практические рекомендации

МИНИСТЕРСТВО НАЦИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
АО «КАЗАХСТАНСКИЙ ЦЕНТР ГОСУДАРСТВЕННО-ЧАСТНОГО ПАРТНЕРСТВА»

БЕЛАЯ

КНИГА

ПРАКТИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

ДЛЯ МИО ПО РЕАЛИЗАЦИИ ПРОЕКТОВ ГЧП

Республика Казахстан, [email protected] +7 (7172) 701 745 www.kzppp.kz
г. Астана, ул. Темiрказык 65

2016

СОДЕРЖАНИЕ

Введение…………………………………………………………………………..4
1. Законодательство……………………………………………………………..5

Нормативные правовые акты в сфере ГЧП (перечень, реквизиты)………...6
Типовые документы……………………………………………………………8
Закон о ГЧП или закон о концессиях?..............................................................9
2. Институты ГЧП……………………………………………………………...11
Управление проектом ГЧП…………………………………………………...12
Сопровождение проектов…………………………………………………….14
Экспертиза проектов …………………………………………………………16
3. ГЧП – шаг за шагом (схема)………………………………………………..18
4. Планирование проекта ГЧП……………………………………………….27
ГЧП и документы системы государственного планирования……………..28
Для чего нужна концепция проекта?..............................................................30
Как организовать конкурентный диалог?.......................................................32
Перечень проектов ГЧП………………………………………………………34
5. Контрактное или институциональное ГЧП?.............................................36
Отличия контрактного и институционального ГЧП………………………..37
Некоторые особенности институционального ГЧП………………………..39
6. Контракты……………………………………………………………............41
Выбор контрактной формы ГЧП...…………………………………………..42
Сервисный контракт………………………………………………………….44
Доверительное управление государственным имуществом?.......................46
Аренда ………………………………………………………………………...48
Смешанные договоры ………………………………………………………..50
7. Финансирование и меры государственной поддержки………………..52
Ключевые процедуры бюджетного планирования..……………….............53
Регистрация и учет обязательств. Бюджетные программы……………….55
Гарантия потребления……………………………………………………….57
Плата за доступность……………………………………….………………..59
Компенсация инвестиционных затрат и передача в государственную
собственность……………………………………………………….………….61
Предоставление земли………………………………………………………63
Передача объектов государственной собственности……………………..65

Залог………………………………………………………………………….67
8. Управление рисками в проектах ГЧП……………………………………69

Распределение рисков……………………………………………………….70

2

2016

Строительный риск………………………………………………………….72
Валютный риск………………………………………………………………74
9. Сферы применения ГЧП……………………………………………………76
Образование………………………………………………………………….77
Здравоохранение……………………………………………………………..79
ЖКХ…………………………………………………………………………..81
10. Выбор частного партнера………………………………………................83
Конкурс или прямые переговоры?..................................................................84
Одно или двухэтапный конкурс……………………………………………..86
Малые проекты (особенности проведения конкурса с использованием
упрощенных процедур)………………………………………………………...88
Прямые переговоры …………………………………………….…………...90
Закрытый конкурс ……………………………………………………….......92
Критерии выбора победителя конкурса………………………………….....94
11. Заключительные положения……………………………………………...96
Рассмотрение споров………………………………………………………...97
Изменение и расторжение договора ГЧП………………………………….99
Ответственность по договору ГЧП, платежи за расторжение…………..101
12. Успешные проекты……………………………………………………….103
13. «Подводные камни» в проектах ГЧП…………………………………..106

3

2016

ВВЕДЕНИЕ

31 октября 2015 года в Казахстане принят закон «О государственно-
частном партнерстве». Закон основан на международном опыте реализации
проектов государственно-частного партнерства и включает в себя широкий
арсенал мер государственной поддержки для инвесторов, в том числе
иностранных.

В Послании Главы государства народу Казахстана от 30 ноября
2015 года указано, что для «разгрузки» бюджетных расходов надо активнее
применять механизмы государственно-частного партнерства. Нужно
проработать дополнительные меры по поощрению частных инвестиций в
приоритетные сферы экономики. Важно шире привлекать частных
инвесторов не только к строительству дорог, газопроводов, больниц, школ и
других объектов, но и к их реконструкции и техобслуживанию.

Однако, государственно-частное партнерство, давно ставшее
привычным в развитых странах для нас пока еще в новинку, есть много
«белых пятен» и неясностей.

В связи с этим было решено подготовить настоящее издание,
учитывающее вопросы, замечания и предложения центральных и местных
государственных органов, региональных центров государственно-частного
партнерства, социально-предпринимательских корпораций, деловых кругов,
а также участников кустовых семинаров с регионами.

Цель данной «белой книги» в доступной форме разъяснить базовые
механизмы государственно-частного партнерства, дать пошаговые
рекомендации для разработчиков и инициаторов проектов, привести ответы
на часто задаваемые вопросы.

Кроме того, здесь вы найдете перечень нормативных правовых актов,
регламентирующих государственно-частное партнерство в Казахстане и на
примере некоторых проектов убедиться в реальности и эффективности
данного механизма в казахстанских условиях.

Данное издание планируется актуализировать по мере
совершенствования законодательства в области государственно-частного
партнерства.

4

2016

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО

5

2016

НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ В СФЕРЕ ГЧП

1. О государственно-частном партнерстве
Закон РК от 31 октября 2015 года № 379-V ЗРК
2. О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные
акты Республики Казахстан по вопросам ГЧП
Закон РК от 31 октября 2015 года № 380-V ЗРК
3. О концессиях
Закон РК от 7 июля 2006 года № 167
4. О перечне объектов, не подлежащих передаче для реализации ГЧП
Указ Президента РК от 14 января 2016 года № 172
5. О перечне объектов, не подлежащих передаче в концессию
Указ Президента РК от 5 марта 2007 года № 294
6. О некоторых вопросах Центра развития ГЧП
Постановление Правительства РК от 25 декабря 2015 года № 1056
7. О создании специализированной организации по вопросам
концессии
Постановление Правительства РК от 17 июля 2008 года № 693
8. Об определении юридического лица по сопровождению
республиканских проектов государственно-частного партнерства
Постановление Правительства РК от 25 декабря 2015 года № 1057
9. О некоторых вопросах планирования и реализации проектов ГЧП
Приказ МНЭ от 25 ноября 2015 года № 725
10. О некоторых вопросах планирования и реализации
концессионных проектов
Приказ МНЭ от 22 декабря 2014 года № 157
11. Об утверждении Правил приема объектов государственно-
частного партнерства в государственную собственность
Приказ МНЭ от 25 ноября 2015 года № 713
12. Об утверждении Правил приема объектов концессии в
государственную собственность
Приказ МФ от 30 декабря 2008 года № 642.
13. Об утверждении Правил передачи во владение и пользование
концессионеру объектов концессии, находящихся в государственной
собственности
Приказ Заместителя Премьер-Министра РК - Министра финансов
от 26 февраля 2014 года № 78

6

2016

14. Об утверждении типовой конкурсной документации проекта
государственно-частного партнерства и типового договора ГЧП по
способам осуществления ГЧП в отдельных отраслях (сферах) экономики

Приказ МНЭ от 25 ноября 2015 года № 724
15. Об утверждении Типового договора концессии в различных
отраслях (сферах) экономики
Приказ МНЭ от 27 марта 2015 года № 277
16. Об утверждении Методики определения лимитов
государственных обязательств по проектам ГЧП, в том числе
государственных концессионных обязательств, Правительства
Республики Казахстан и местных исполнительных органов
Приказ МНЭ от 26 ноября 2015 года № 731
17. Об утверждении Правил формирования и утверждения тарифов
(цен, ставок сборов) на регулируемые услуги (товары, работы) субъектов
естественных монополий, осуществляющих свою деятельность по
договору государственно-частного партнерства, в том числе по договору
концессии
Приказ МНЭ от 30 ноября 2015 года № 743
18. Об утверждении Методики определения стоимости объекта
концессии, суммарной стоимости государственной поддержки
деятельности концессионеров и источников возмещения затрат
Приказ МЭБП от 23 февраля 2009 года № 24

7

2016

ТИПОВЫЕ ДОКУМЕНТЫ

В 2013 году были разработаны типовые документы по концессионным
проектам в сфере транспорта и образования.

На сайте АО «Казахстанский центр государственно-частного
партнерства» (kzppp.kz) размещены концессионное предложение, конкурсная
документация, проект договора концессии по проектам:

- Строительство и эксплуатация комплекса детских садов (4 детских
сада по 280 мест);

- Реконструкция и эксплуатация участка автомобильной дороги.
В связи с тем, что указанные типовые документы разработаны
в 2013 году, при их использовании рекомендуем учитывать положения
действующего законодательства.

В соответствии с пунктом 7 статьи 20 Закона Республики Казахстан
«О государственно-частном партнерстве» до конца 2016 года будут
подготовлены типовые документы (конкурсная документация, проект
договора ГЧП) по десяти проектам согласно требованиям нового
законодательства.

Типовые проекты в сфере:
образования;
здравоохранения;
жилищно-коммунального хозяйства;
транспорта;
охраны окружающей среды;
агропромышленного комплекса;

а также спорта будут учитывать строительство, реконструкцию,
модернизацию существующих объектов, доверительное управление по
различным схемам ГЧП.

8

2016

ЗАКОН О ГЧП ИЛИ ЗАКОН О КОНЦЕССИЯХ?

Концессия является схемой ГЧП, которая относится к наиболее
сложным и капиталоемким проектам в области социальной инфраструктуры
и жизнеобеспечения.

Основные отличия двух законов:
Закон о концессиях:
объекты – только социальная инфраструктура и жизнеобеспечение;
обязательно создание (реконструкция) объекта концессии;
договор строго двухсторонний;
самостоятельность регионов - отбор и экспертиза местных
концессионных проектов стоимостью до 4 млн. МРП осуществляется на
региональном уровне.
Закон о ГЧП:
ГЧП осуществляется во всех отраслях (сферах) экономики, за
исключением объектов, перечень которых определяется Президентом РК;
возможны контракты на управление, сервисные контракты без
создания (реконструкции) объекта ГЧП;
возможность многостороннего договора;
самостоятельность регионов - подготовка (отбор, экспертиза и т.п.)
всех местных проектов ГЧП осуществляется на региональном уровне;
институциональное ГЧП (через создание совместного предприятия);
инновационное ГЧП;
участие Национальной палаты предпринимателей;
возможность проведения конкурса с использованием упрощенных
конкурсных процедур;
возможность заключения договора ГЧП на основании прямых
переговоров.

9

2016

FAQ
1. Необходимо ли разрабатывать администраторам бюджетных
программ инвестиционное предложение при реализации проектов по схеме
ГЧП и концессии?
По проектам ГЧП – нет, по концессионным проектам – да.
Планирование проектов ГЧП осуществляется на основании
экономического заключения концепции проекта ГЧП без прохождения этапа
инвестиционного предложения (ст. 154-1 БК РК).
Планирование концессионных проектов осуществляется на основании
экономического заключения на инвестиционное предложение
государственного инвестиционного проекта о целесообразности реализации
концессионного проекта (ст. 155 БК РК).
2. По местным проектам ГЧП, в том числе концессионным
стоимостью свыше 4 млн. МРП, экспертизу делают сами МИО?
По закону о концессиях (пп. 1) ст. 9) экспертизу по местным проектам
(свыше 4 млн. МРП) проводит специализированная организация по вопросам
концессии (АО «Казахстанский центр государственно-частного
партнерства»), а по закону о ГЧП - юридическое лицо, уполномоченное на
проведение экспертизы, определяемое МИО (пп. 8) ст. 25).
3. За счет чего можно уменьшить этапы и сроки подготовки проекта
ГЧП и выбора частного партнера?
Реализация проекта ГЧП включает последовательные стадии:
1) разработки концепции проекта ГЧП; 2) определения частного
партнера; 3) заключения договора ГЧП; 4) выполнения сторонами условий
договора ГЧП (ст. 10 Закона о ГЧП).
Сроки прохождения данных стадий сокращаются при использовании
упрощенных конкурсных процедур. Так, за счет использования типовых
документов не требуется экспертиза конкурсной документации и проекта
договора, а также исключается стадия квалификационного отбора для
потенциальных частных партнеров из реестра, формируемого НПП
(ст. 43 Закона о ГЧП).
Поэтому на этапе планирования основное время занимает разработка
концепции проекта, а также ее экспертиза и согласование:

получение экспертного заключения НПП (15 рабочих дней);
отраслевая экспертиза (15 рабочих дней);
согласование местным уполномоченным органом по государственному
планированию (общий срок 30 рабочих дней, в т.ч. 20 дней - экспертиза).

Таким образом, минимальный срок – 3-4 месяца.

Важно!
Основная цель ГЧП - не просто реализовать проект, но
реализовать именно эффективно с вовлечением ресурсов и опыта
бизнеса

10

2016

ИНСТИТУТЫ ГЧП

11

2016

УПРАВЛЕНИЕ ПРОЕКТОМ ГЧП

Управление проектом - это применение методов, средств, приемов и

навыков в работе с проектом. Управление проектами включает интеграцию

различных стадий жизненного цикла проекта, включая процессы инициации,

планирования, исполнения, мониторинга и контроля, закрытия проекта.

Пунктом 9 Правил планирования и реализации проектов

государственно-частного партнерства, утвержденных приказом МНЭ от

25.11.2015г. № 725 определено, что на стадии планирования проекта ГЧП

уполномоченными лицами при необходимости создается проектная группа

путем привлечения специалистов подведомственных организаций,

независимых экспертов, проектных, инжиниринговых и других компаний,

заинтересованных государственных органов, субъектов

предпринимательства, а также консультантов.

Одна из особенностей проектов ГЧП – это долгосрочность их

реализации. Государство и бизнес, решив вступить в равноправные

партнерские отношения, не рассчитывают на мгновенный сиюминутный

эффект. Каждая из сторон взвешенно и всесторонне оценивает свои риски

входа в проект. Поэтому именно в таких проектах необходимо

взаимодействие грамотной команды менеджеров разной квалификации.

Особенностью управления проектом ГЧП является то, что по мере

реализации проекта в нее будут включаться новые члены в зависимости от

группы процессов.

Группа процессов
инициации проекта

ГЧП

Группа процессов Группа процессов
завершения планирования
проекта ГЧП проекта ГЧП

Группа процессов Группа процессов
мониторинга и контроля исполнения проекта

проекта ГЧП ГЧП

12

2016

FAQ

1. Какие функции выполняет проектная группа в проектах ГЧП?
Согласно п. 9 Правил планирования и реализации проектов
государственно-частного партнерства (далее - Правила), утвержденных
приказом МНЭ от 25.11.2015г. №725, проектная группа осуществляет
следующие функции:
изучает поступившие предложения и инициативы по механизмам
реализации проекта ГЧП, отбирает, оценивает, определяет их
приоритетность, определяет способ осуществления, вид конкурса, вопросы,
связанные с выделением земельных участков, подключением к инженерным
сетям и иные ключевые параметры проекта ГЧП;
изучает результаты маркетинговых и иных необходимых исследований
по планируемому проекту ГЧП;
изучает все необходимые расчеты, в том числе предварительные
расчеты проекта ГЧП.

2. Можно ли включать в проектную группу частных партнеров?
Частные партнеры как субъекты предпринимательства могут быть
включены в проектные группы (п. 9 Правил).
Кроме того, согласно пп. 3) ст. 29 Закона о ГЧП управление проектом
ГЧП является одной из форм участия субъектов предпринимательства в ГЧП.

Важно!

Создание проектной группы является необязательной функцией
инициатора проекта (государственного партнера). Однако ее
деятельность может упростить решение многих вопросов в ходе
планирования и реализации проекта ГЧП.

Деятельность проектной группы на местном уровне важна и
потому, что иногда даже республиканские проекты ГЧП требуют
разрешения вопросов выделения земельных участков, подключения к
инженерным сетям, получения разрешений и др.

На местном уровне роль проектной группы может выполнять
специальный коллегиальный орган по вопросам ГЧП, действующий под
руководством акима, заместителя акима области, городов
республиканского значения, столицы.

13

2016

СОПРОВОЖДЕНИЕ ПРОЕКТОВ ГЧП

Консультативное сопровождение проектов ГЧП – услуги, оказываемые
юридическими лицами по сопровождению проектов ГЧП, определяемыми
Правительством Республики Казахстан или местными исполнительными
органами областей, городов республиканского значения и столицы,
включающие в себя разработку концепции проекта ГЧП, конкурсной
документации проекта ГЧП, проекта договора ГЧП, в том числе
консультационные услуги в переговорном процессе между субъектами ГЧП.
(пп. 1) ст. 1 Закона о ГЧП).

На республиканском уровне деятельность по консультативному
сопровождению проектов ГЧП осуществляет ТОО «Центр сопровождения
проектов ГЧП» (определена ППРК №1057 от 25.12.2015 г.).

На местном уровне юридическое лицо по консультативному
сопровождению определяется МИО областей, городов республиканского
значения и столицы (пп.7) ст. 25 Закона о ГЧП).

Консультативное сопровождение проектов ГЧП можно сравнить с
услугой по принципу «одного окна», когда все необходимые процедуры по
сопровождению проекта ГЧП сосредоточены у одного поставщика. На
первоначальном этапе консультативное сопровождение заключается в
консультировании государственных органов по структурированию проекта,
выработке предложений по проекту ГЧП и т.п.

К услугам сопровождения проектов могут обращаться не только
государственные органы, но и другие лица и организации, в том числе
потенциальные частные партнеры (инвесторы).

В чем заключается институциональная поддержка ГЧП в
Казахстане?

АО «Казахстанский  Экспертиза республиканских проектов ГЧП
центр ГЧП» (обязательная функция)

(«Мозговой центр  Обучение специалистов ГЧП
Think Tank»)
 Исследования и рекомендации по вопросам ГЧП
ТОО «Центр
сопровождения  Методологическая и информационная поддержка
проектов ГЧП»
 Консультативное сопровождение республиканских и
Юридические лица, местных проектов ГЧП
уполномоченные
МИО  Консультативное сопровождение местных проектов
ГЧП

 Экспертиза местных проектов ГЧП (обязательная
функция)

14

2016

FAQ

1. Существует ли методика определения стоимости услуг по
консультативному сопровождению ГЧП проектов?

Существует Методика определения стоимости услуг по
консультативному сопровождению концессионных проектов, утвержденная
приказом МНЭ от 24.07.2015г. № 564.

Данная Методика будет распространяться на проекты ГЧП после
внесения соответствующих дополнений (на стадии принятия).

2. Консультативное сопровождение проектов ГЧП финансируется
бюджетом?

Согласно п.1 ст. 154-4 БК РК консультативное сопровождение
проектов ГЧП осуществляется в рамках распределяемой бюджетной
программы центрального или местного уполномоченного органа по
государственному планированию в порядке, определяемом центральным
уполномоченным органом по исполнению бюджета по согласованию с
центральным уполномоченным органом по государственному планированию
(приказ МФ РК от 04.12.2014г. № 540 «Об утверждении Правил исполнения
бюджета и его кассового обслуживания»).

3. Сколько Акимат может создать уполномоченных органов на одной
территориальной единице, ответственных за сопровождение ГЧП
проектов?

Законодательного ограничения нет.

4. Где можно увидеть списки юридических лиц, определенных
консультантами?

Юридическое лицо по консультативному сопровождению
республиканских проектов ГЧП определено постановлением Правительства
РК от 25.12.2015г. №1057. По местным проектам юридические лица
определены постановлениями соответствующих акиматов.

Важно!

Порядок распределения средств распределяемых бюджетных
программ на финансирование проведения консультативного
сопровождения регламентируется параграфом 4 главы 2 Правил
планирования и реализации проектов ГЧП, утвержденных приказом
МНЭ от 25.11.2015г. № 725

15

2016

ЭКСПЕРТИЗА ПРОЕКТОВ ГЧП

Концепция проекта ГЧП проходит следующие согласования и
экспертизы:

экспертное заключение НПП;
согласование с уполномоченным госорганом, осуществляющим
руководство в сферах естественных монополий и на регулируемых рынках (в
случае принадлежности проекта к сферам естественных монополий);
проведение отраслевой экспертизы уполномоченным органом
соответствующей отрасли;
согласование уполномоченным органом по государственному
планированию на основании экспертизы концепции, проводимой по местным
проектам ГЧП юридическими лицами, определяемыми МИО (п. 17 Правил
планирования и реализации проектов ГЧП, утвержденных приказом МНЭ от
25.11.2015 № 725 (далее - Правила).
Конкурсная документация и проект договора проходят следующие
согласования и экспертизы:
согласование с уполномоченным госорганом, осуществляющим
руководство в сферах естественных монополий и на регулируемых рынках (в
случае принадлежности проекта к сферам естественных монополий);
согласование с уполномоченным органом по исполнению бюджета;
согласование с уполномоченным органом по государственному
планированию, а также экспертиза, проводимая по местным проектам ГЧП
юридическими лицами, определяемыми МИО (пункты 29-43, 114-125
Правил).
В случае наличия в составе конкурсной документации ТЭО проекта
ГЧП дополнительно потребуются положительные заключения следующих
экспертиз (п. 40 Правил):
1) комплексной вневедомственной экспертизы;
2) отраслевой экспертизы;
3) банковской экспертизы, в случае предоставления государственной
гарантии, согласно статье 4 Закона РК от 25.04.2001г. «О Банке Развития
Казахстана»;
4) государственной научно-технической экспертизы.
В случае учреждения компании ГЧП государственным и частным
партнером для реализации институционального ГЧП потребуется согласие
антимонопольного органа. Так, согласно части первой п. 4 ст. 192
Предпринимательского кодекса РК, создание государственных предприятий,
юридических лиц, более пятидесяти процентов акций (долей участия в
уставном капитале) которых принадлежат государству, и аффилиированных
с ними лиц, которые будут осуществлять свою деятельность на территории
Республики Казахстан, осуществляется с согласия антимонопольного органа.

16

2016

FAQ

1. В соответствии с представленным описанием проекта СКОЖ
(система комплексного обеспечения жизнедеятельности, Умный город),
укажите уполномоченный орган соответствующей отрасли,
ответственный за проведение отраслевой экспертизы первого и второго
этапа СКОЖ соответственно?

По описанию проект СКОЖ – это IT-проект, направленный на развитие
города Астаны, с внедрением различных систем в два этапа.

Согласно Закону РК от 24 ноября 2015 года «Об информатизации»
руководство и межотраслевую координацию в сфере информатизации и
«электронного правительства» осуществляет уполномоченный орган в сфере
информатизации (Комитет связи, информатизации и информации
Министерства по инвестициям и развитию РК).

К объектам информатизации по Закону РК «Об информатизации»
относятся электронные информационные ресурсы, программное обеспечение
и информационно-коммуникационная инфраструктура.

В целях уточнения правильности выбора государственного органа,
ответственного за отраслевую экспертизу проекта СКОЖ, рекомендуем
дополнительно обратиться в Комитет связи, информатизации и информации
Министерства по инвестициям и развитию РК.

2. В случае привлечения юридического лица для проведения экспертиз
проектов ГЧП, необходимо ли проводить конкурсные процедуры?

Определение юридического лица для проведения экспертиз проектов
ГЧП осуществляется Акиматом в соответствии с требованиями Закона РК от
4 декабря 2015 года № 434-V «О государственных закупках».

Важно!

Требования к проведению экспертизы определены Главой 1,
параграфами 1 (п.17-24), 2 (п. 33-41) Главы 2, параграфами 6 (п.116-123),
10 Главы 3 Правил планирования и реализации проектов ГЧП,
утвержденных приказом МНЭ от 25.11.2015г. № 725

17

2016

ГЧП - шаг за шагом
(схема)

18

2016
19

2016
20

2016
21

2016
22

2016

Алгоритм планирования местных проектов ГЧП

№ Наименование мероприятия Форма завершения Срок Ответственные

исполнения исполнители

12 3 4 5
- УЭБП
Планирование проектов ГЧП - УЭБП
-
1. Определение юридического лица по Предоставление на Инициатор проекта
- (потенциальный
консультативному сопровождению рассмотрение акимата - государственный
партнер)
местных проектов ГЧП (пп.7) ст. 25 области проекта
Инициатор проекта
Закона о ГЧП) постановления
Инициатор проекта
2. Определение юридического лица, Предоставление на

уполномоченного на проведение рассмотрение акимата

экспертизы концепции, конкурсной области проекта

документации и проекта договора постановления

ГЧП (пп.8) ст. 25 Закона о ГЧП)

3. Размещение запроса выражения Запрос выражения

интереса о планируемом проекте ГЧП интереса о проекте

на официальном интернет-ресурсе и в ГЧП

периодических печатных изданиях

согласно п.12 Правил планирования и

реализации, утв.приказом МНЭ от

25.11.2015г. № 725 (далее – Правила)

4. Заявка на финансирование Одобрение заявки

консультационного сопровождения в Управлением

случае отсутствия возможности экономики

самостоятельной разработки

концепции (п.8 Правил)

5. Разработка концепции проектов ГЧП Концепция проекта

(п.16 Правил) ГЧП

6. Получение экспертного заключения Письмо о в течение 15 Инициатор проекта

Региональной палаты согласовании РПП р.д.

предпринимателей

(пп. 1) п.17 Правил)

7. Согласование концепции проекта ГЧП Письмо о в течение 15 Инициатор проекта

с ДКРЕМЗК МНЭ в случае согласовании р.д.

принадлежности проектов ГЧП к ДКРЕМЗК МНЭ РК

сферам естественных монополий

(пп. 2) п.17 Правил)

8. Получение отраслевой экспертизы Заключение 15 р.д. Инициатор проекта

(пп. 3) п.17 Правил) отраслевых

управлений

9. Направление на согласование Письмо с - Инициатор проекта

концепции проекта ГЧП в УЭБП материалами в УЭБП

(пп. 4) п.17 Правил)

10. Проведение экспертизы концепции Заключение 20 р.д. УЭБП,

проекта ГЧП экспертизы юр. лица, инициатор проекта

(п.18-22 Правил) уполномоченного на

проведение

экспертизы

11. Получение согласования на основании Заключение 10 р.д. Инициатор проекта

экспертизы концепции проекта ГЧП УЭБП

(пп. 4) п.17 Правил)

12. Утверждение концепции проекта ГЧП Утвержденная - Инициатор проекта

(п.24 Правил) концепция

Разработка и согласование конкурсной документации

23

2016

13. Финансирование разработки или - Организатор

корректировки конкурсных конкурса

документаций проектов ГЧП за счет

средств соответствующей

распределяемой бюджетной Конкурсная
документация
программы местного проекта ГЧП

уполномоченного органа по

государственному планированию

(п. 2 Статья 154-3 Бюджетного

кодекса)

14. Разработка конкурсной документации - Организатор

проектов ГЧП (п. 28 Правил) конкурса

15. Согласование конкурсной Письмо о 15 р.д. Организатор

документации проекта ГЧП с согласовании конкурса

ДКРЕМЗК МНЭ в случае ДКРЕМЗК МНЭ РК

принадлежности проектов ГЧП к

сферам естественных монополий (п.

29-30 Правил)

16. Согласование конкурсной Письмо о 20 р.д. Организатор

документации проекта ГЧП с согласовании УФ конкурса

управлением финансов области

(п. 31-32 Правил)

17. Направление на согласование Письмо с - Организатор

конкурсной документации проекта материалами в УЭБП конкурса

ГЧП в УЭБП (п. 33 Правил)

18. Проведение экспертизы конкурсной Заключение 30 р.д. УЭБП

документации проекта ГЧП экспертизы юр. лица, Организатор

(п. 34-40 Правил) уполномоченного на конкурса

проведение

экспертизы

19. Согласование на основании Заключение УЭБП с учетом Организатор

экспертизы конкурсной документации экспертизы конкурса

проекта ГЧП (п. 41 Правил) 40 р.д.

20. Вынесение на рассмотрение Протокол - УЭБП

бюджетной комиссии области, города бюджетной комиссии

республиканского значения и столицы области, города

вопроса о мерах государственной республиканского

поддержки, источников возмещения значения и столицы

затрат и получения доходов частного

партнера, отраженных в конкурсной

документации и влекущих расходы из

местного бюджета (п. 41-42 Правил)

21. Утверждение конкурсной Утвержденная - Организатор

документации проекта ГЧП конкурсная конкурса

(п. 42 Правил) документация

Утверждение перечня проектов ГЧП, планируемых к реализации

22. Предоставление в УЭБП заявки для Заявка в УЭБП - Организатор

включения планируемого проекта в конкурса

перечень проектов ГЧП после

утверждения конкурсной

документации проекта ГЧП

согласно п. 1 Порядка утверждения

перечня проектов ГЧП, планируемых

к реализации, утвержденного

приказом МНЭ от 25.11.2015г. № 725

(далее – Порядок)

23. Согласование заявки, формирование Проект перечня - УЭБП

перечня местных проектов ГЧП, местных проектов

планируемых к реализации, и ГЧП, планируемых к

представление его в маслихат области, реализации

24

города республиканского значения и 2016

столицы (п. 2 Порядка) УЭБП

24. Принятие решения об утверждении Решение маслихата в течение 10 УЭБП

перечня местных проектов ГЧП, области, города р.д. Организатор
конкурса
планируемых к реализации республиканского
Организатор
(п. 3 Порядка) значения и столицы конкурса

25. Предоставление в Центр развития Информация в Центр в течение 5 Организатор
конкурса
ГЧП информации об утверждении развития ГЧП р.д. с
Организатор
перечня местных проектов ГЧП, момента конкурса

планируемых к реализации вынесения Организатор
конкурса
(п. 3 Порядка) решения
Организатор
маслихата конкурса

26. Размещение на официальных Информация на - Организатор
конкурса
интернет-ресурсах утвержденного интернет-ресурсе
Организатор
перечня местных проектов ГЧП, конкурса

планируемых к реализации Организатор
конкурса
(п. 3 Порядка)
25
Проведение конкурса по определению частного партнера

27. Создание конкурсной комиссии Решение акима -

(п. 75 Правил) области, города

республиканского

значения и столицы

(либо лица его

замещающего, либо

его заместителя)

28. Извещение организатором конкурса Объявление о -

потенциальных частных партнеров о проведении конкурса

проведении конкурса по определению

частного партнера

(пп. 1) п. 76, п.77-78 Правил)

29. Уведомление УЭБП о проведении Информация в УЭБП -

конкурса по определению частного

партнера (пп. 1) п. 76 Правил)

30. Предоставление копии конкурсной Копии конкурсной -

документации лицам, изъявившим документации

желание участвовать в конкурсе по

определению частного партнера

(пп. 2) п. 76, п.79-80 Правил)

31. Разъяснение, обсуждение и Ответ с разъяснением -

корректировка положений конкурсной положений

документации лицам, получившим ее конкурсной

копию (пп. 3) п. 76, п.81 Правил) документации

32. Организация и проведение - при

конкурентного диалога (п. 81 Правил) необходимос

ти

33. Внесение изменений и (или) Конкурсная не позднее 20

дополнений в конкурсную документация с к.д., при

документацию (п. 81 Правил) изменениями повторном

конкурсе не

позднее 10

к.д. до

истечения

срока

представлени

я конкурсных

заявок

34. Осуществление квалификационного Протокол в течение 15

отбора квалификационного р.д. с

(п. 84-86 Правил) отбора момента

окончания

2016

срока

предоставлен

ия

документов

35. Извещение потенциальных партнеров Направление в течение Организатор

по итогам квалификационного отбора результатов оценки 2 р.д. конкурса

(п. 87 Правил) потенциальным

частным партнерам

36. Внесение конкурсной заявки, а также Конкурсная заявка - Частные партнеры

обеспечения конкурсной заявки

(п. 87 Правил)

37. Рассмотрение конкурсных заявок и Протокол - Конкурсная

определение лучшей конкурсной Конкурсной комиссия

заявки (Параграф 6 Правил) комиссии

38. Проведение переговоров с Протокол - Конкурсная

потенциальным частным партнером, переговоров комиссия,

конкурсная заявка которого признана организатор

лучшей, по уточнению проекта ГЧП и конкурса

условий договора ГЧП, с

оформлением соответствующего

протокола переговоров

(п.112-113 Правил)

39. Согласование проекта договора ГЧП, Письма УЭБП, В течение 10 Организатор

в том числе проведение экспертизы УФ, р.д. конкурса

проекта договора ГЧП ДКРЕМЗК МНЭ (экспертиза

(п.114-125 Правил) о согласовании, по

заключение технически

экспертизы юр. лица, сложным и

уполномоченного на (или)

проведение уникальным

экспертизы проектам –

20 р.д).

40. Определение победителя конкурса Протокол Комиссии - Конкурсная

(п.126 Правил) комиссия

41. Вынесение на рассмотрение Одобрение - УЭБП

бюджетной комиссии области, города бюджетной комиссии

республиканского значения и столицы

вопроса принятия государственных

обязательств по проекту ГЧП

(пп. 10-11) п.76 Правил)

42. Разработка и внесение в маслихат Решение маслихата - УЭБП

области, города республиканского

значения и столицы проекта решения

о принятии государственных

обязательств по проектам ГЧП по

каждому отдельному проекту в

соответствии с бюджетным

законодательством Республики

Казахстан (пп. 12) п.76 Правил)

43. Заключение договора ГЧП с Договор ГЧП не более 90 Организатор

победителем конкурса к.д. со дня конкурса

(пп. 13) п.76, п.128-129 Правил) подведения

итогов

конкурса

44. Опубликование сведений о Информация на - Организатор

результатах конкурса интернет-ресурсе и в конкурса

(пп.15) п.76 Правил) печатных изданиях

26

2016

ПЛАНИРОВАНИЕ
ПРОЕКТА
ГЧП

27

2016

ГЧП И ДОКУМЕНТЫ СИСТЕМЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО
ПЛАНИРОВАНИЯ

Необходимость реализации проекта ГЧП должна быть обоснована с
точки зрения целесообразности, потребности и возможности его реализации.

Согласно п. 8 Правил планирования и реализации проектов ГЧП,
утвержденных приказом МНЭ от 25.11.2015г. № 725 решение о
необходимости реализации проекта ГЧП принимается уполномоченным
лицом, на основании документов Системы государственного планирования,
поручений либо актов Президента Республики Казахстан, Правительства
Республики Казахстан.

Система государственного планирования утверждена Указом Президента
РК от 18 июня 2009 года № 827.

В документах Системы государственного планирования разработчикам
следует указывать потребность в товарах, работах, услугах, которая будет
закрываться с помощью механизмов ГЧП, в том числе с указанием по
способам осуществления (ст. 7 Закона о ГЧП), предполагаемым формам
участия (ст. 27, ст. 30 Закона о ГЧП), источникам финансирования проекта
ГЧП, возмещения затрат и получения доходов субъектами ГЧП (ст. 9 Закона
о ГЧП).

Система государственного планирования

Государственные и правительственные
программы

Программа развития территорий
на 5 лет

Конкретные задачи по
ГЧП с учетом
потребностей

Ответственный
госорган

Проект
ГЧП

28

2016

FAQ

1. Предприятие решило, что будет инициировать проект по схеме
прямых переговоров. Что делать, если изучив документы Системы
государственного планирования (СГП), не обнаружено потребности со
стороны государства в реализации предлагаемого проекта?

Согласно пп.1) п. 138 Правил планирования и реализации проектов
ГЧП уполномоченное лицо, которому внесена заявка на участие в прямых
переговорах по определению частного партнера, в течение 15 рабочих дней
со дня ее поступления, определяет необходимость в реализации проекта ГЧП
с учетом потребностей в товарах, работах и услугах с подготовкой
заключения за подписью первого руководителя, либо лица его замещающего,
либо лица уполномоченного им (на местном уровне – акима области, города
республиканского значения и столицы, либо лица его замещающего).

В случае отсутствуя потребности в реализации проекта,
инициированный проект не будет поддержан государством.

2. Для активизации частной финансовой инициативы целесообразнее
было бы МИО определять на среднесрочный период приоритетные
направления с указанием объекта ГЧП (например: детские сады, школы,
поликлиники и др.) который необходим. Будут ли такие перечни
приоритетных проектов в регионах?

Задача по определению приоритетных сфер (отраслей) для применения
механизмов ГЧП и включению их в Программы развития территорий
осуществляется регионами самостоятельно.

Антикризисным планом действий Правительства РК и Национального
Банка РК по обеспечению экономической и социальной стабильности на
2016-2018 годы, одобренным на заседании Правительства РК (протокол № 51
от 8 декабря 2015 года), для всех МИО предусмотрено включение целевого
индикатора по реализации проектов через механизмы ГЧП в Программы
развития территории не менее пяти проектов ГЧП.

Важно!

Проекты ГЧП должны быть согласованы с потребностями
населения, поэтому инвесторам представляется целесообразным
предварительно изучить документы СГП, выявить потребность со
стороны государственного партнера в товарах, работах и услугах в
рамках предлагаемого проекта ГЧП и только потом инициировать
проект

29

2016

ДЛЯ ЧЕГО НУЖНА КОНЦЕПЦИЯ ПРОЕКТА ГЧП?

Концепция проекта ГЧП – документ, предусматривающий описание

целей, задач, основных направлений деятельности проекта ГЧП, источников

возмещения затрат и получения доходов, получателей выгод от реализации

проекта государственно-частного партнерства, мер государственной

поддержки, в том числе описание объекта государственно-частного

партнерства (пп. 11) ст. 1 Закона о ГЧП).

Качественная подготовка концепции проекта ГЧП – одна из основ

успешного прохождения необходимых согласований и экспертиз.

Согласно пункту 16 Правил планирования и реализации проектов ГЧП

(далее - Правила), утвержденных приказом МНЭ от 25.11.2015г. № 725

концепция проекта ГЧП подписывается первым руководителем

уполномоченного лица, либо лицом его замещающим, либо лицом,

уполномоченным им, на местном уровне – акимом области, города

республиканского значения и столицы, либо лицом его замещающим, либо

лицом, уполномоченным им.

Концепция проекта ГЧП, а также прилагаемые к ней материалы,

полистно парафируются руководителем ответственного структурного

подразделения (ведомства) уполномоченного лица.

Согласно пункту 24 Правил утверждение концепции проекта ГЧП

осуществляется уполномоченными лицами (государственный орган либо

субъект квазигосударственного сектора, пятьдесят и более процентов

голосующих акций (долей участия в уставном капитале) которых прямо или

косвенно принадлежат государству, заинтересованный в реализации

проекта ГЧП) на основании результатов всех согласований и экспертиз,

предусмотренных Правилами.

Структура концепции проекта ГЧП установлена приложением 2 к

Правилам.

Разделы:

Паспорт проекта - институциональный;
- маркетинговый;

- финансовый;

Введение - социально-экономический; -
технико-технологический;

- распределение рисков

КОНЦЕПЦИЯ ПРОЕКТА

Выводы по проекту Приложения

30

2016

FAQ

1. Обязательно ли предоставление расчета при формировании пакета
документов?

Приложением 2 Правил планирования и реализации проектов ГЧП
(далее - Правила), утвержденных приказом МНЭ от 25.11.2015г. № 725
установлена структура концепции проекта ГЧП. Согласно данной структуре
в финансовом, социально-экономическом, технико-технологическом
разделах концепции проекта ГЧП указываются соответствующие расчеты.

Таким образом, требование представления расчетов обусловлено
необходимостью соблюдения структуры концепции проекта. Также расчеты
позволяют предварительно оценить эффективность проекта и принять
решение о необходимости его дальнейшей подготовки и реализации.

2. Обязательно ли подписывать Концепцию акимом области? Договор
ГЧП могут подписывать руководители управлений?

Согласно пункту 16 вышеназванных Правил концепцию проекта может
подписывать аким области, либо лицо его замещающее, либо лицо,
уполномоченное им.

Важно!

В случае отсутствия у государственного органа возможности

самостоятельной разработки концепции проекта ГЧП, предусмотрена

возможность выделения бюджетных средств на разработку концепции

проекта (для этого составляется заявка по форме, согласно приложению

1 к Правилам планирования и реализации проектов государственно-

частного партнерства, утвержденных приказом МНЭ

от 25.11.2015 г. № 725)

31

2016

КАК ОРГАНИЗОВАТЬ КОНКУРЕНТНЫЙ ДИАЛОГ?

Конкурентный диалог – новая процедура в казахстанском
законодательстве, предусмотренная в Правилах планирования и реализации
проектов ГЧП (далее - Правила), утвержденных приказом МНЭ от
25.11.2015г. № 725.

Согласно пункту 13 Правил конкурентный диалог организуется для
формирования оптимальных решений по техническим, финансовым,
юридическим и иным необходимым параметрам проекта ГЧП, мерам
государственной поддержки, критериям определения лучшей конкурсной
заявки и иных решений, с учетом потребностей и возможностей каждого из
заинтересованных потенциальных частных партнеров.

Организатор конкурса осуществляет сбор поступивших предложений и
может организовать конкурентный диалог путем проведения переговоров
уполномоченного лица с каждым из потенциальных частных партнеров. Все
участники конкурентного диалога соблюдают конфиденциальность
информации, полученной в ходе его проведения. (п. 13-15 Правил).

Конкурентный диалог предусмотрен:
 на стадии разработки концепции проекта ГЧП (п. 12 Правил);
 на стадии разработки конкурсной документации проекта ГЧП
(п. 131 Правил);
 на стадии корректировки конкурсной документации проекта ГЧП
(п. 81 Правил).

32

2016

FAQ

1. Как обезопасить себя как частника от того, что информация,
предоставленная мной в ходе конкурентного диалога, может быть
использована другими лицами?

Согласно пунктам 14, 81, 131 Правил планирования и реализации
проектов ГЧП, утвержденных приказом МНЭ от 25.11.2015г. № 725, все
участники конкурентного диалога соблюдают конфиденциальность
информации, полученной в ходе его проведения.

Соответственно конкурентный диалог проводится с каждым из
участников по отдельности, поэтому участники не имеют представления о
содержании переговоров с их конкурентами.

Государственный партнер наравне с частным партнером несет риски
потери важной и ценной информации в ходе конкурентного диалога.

Поэтому для закрепления юридических обязательств, всем участникам
конкурентного диалога рекомендуется составлять соответствующие
соглашения о неразглашении (конфиденциальности) информации.

2. Какие предложения можно давать в ходе конкурентного диалога?
Конкурентный диалог организуется для формирования оптимальных
решений по техническим, финансовым, юридическим и иным необходимым
параметрам проекта ГЧП, мерам государственной поддержки, критериям
определения лучшей конкурсной заявки и иных решений (п. 13 Правил).
Важны любые предложения, которые потенциальный инвестор
посчитает необходимыми.
3. Смогу ли я участвовать в конкурентном диалоге дистанционно
(компания-нерезидент)?
Законодательство не ограничивает использование тех или иных
способов связи для ведения удаленных переговоров. Рекомендуется
использование специально созданного интернет-ресурса (веб-портала,
виртуальной комнаты, базы данных и т.п.) для обмена информацией.
Важное ограничение – обеспечение конфиденциальности информации.

Важно!

Применение конкурентного диалога сокращает последующие судебные
разбирательства. Всем участникам конкурентного диалога
рекомендуется составлять соответствующие соглашения о
неразглашении (конфиденциальности) информации

33

2016

ПЕРЕЧЕНЬ ПРОЕКТОВ ГЧП

Согласно ст. 15 Закона о ГЧП перечень проектов ГЧП, планируемых к
реализации, формируется центральным уполномоченным органом по
государственному планированию либо местными исполнительными
органами областей, городов республиканского значения и столицы и
утверждается в порядке, определяемом центральным уполномоченным
органом по государственному планированию.

Согласно компетенции, установленной пп.3) ст. 20 Закона о ГЧП
центральный уполномоченный орган формирует и утверждает перечень
республиканских проектов ГЧП, планируемых к реализации.

Маслихаты областей, городов республиканского значения и столицы
утверждают перечень местных проектов ГЧП, планируемых к реализации (ст.
24 Закона о ГЧП).

Порядок утверждения Перечня проектов ГЧП, планируемых к
реализации (далее - Порядок), утвержден приказом МНЭ от 25.11.2015г.
№ 725 (приложение 2).

Согласно п. 3 Порядка перечень проектов ГЧП, планируемых к
реализации размещается на официальном интернет-ресурсе организатора
конкурса либо прямых переговоров на государственном и русском языках, в
периодических печатных изданиях (не менее двух).

Перечень проектов ГЧП, планируемых к реализации, размещается на
интернет-ресурсе Центра развития ГЧП (АО «Казахстанский центр
государственно-частного партнерства»).

Перечень проектов ГЧП, планируемых к реализации, формируется,
утверждается и публикуется в информативных целях. Допускается
проведение конкурса либо прямых переговоров по определению частного
партнера до утверждения перечня проектов ГЧП, планируемых к реализации
(п. 4 Порядка).

Утверждение организатором конкурса конкурсной
документации проекта ГЧП

Направление заявки в центральный или местный
уполномоченный орган по государственному
планированию

Утверждение Перечня МНЭ (по республиканским
проектам) либо маслихатом (по местным проектам)

Размещение Перечня в открытом доступе

34

2016

FAQ

1. Конкурсная документация утверждена. Можно ли объявить
конкурс, если проект еще не включен в Перечень?

Да. Согласно пункту 4 Порядка утверждения Перечня проектов ГЧП,
планируемых к реализации (далее – Порядок), утвержденного приказом МНЭ
от 25.11.2015г. № 725, Перечень формируется, утверждается и публикуется в
информативных целях. Допускается проведение конкурса либо прямых
переговоров до утверждения перечня проектов ГЧП.

2. Чем отличается перечень проектов ГЧП, предлагаемых к
реализации, утверждаемый областным маслихатом от перечня проектов
ГЧП, который ведет Центр развития ГЧП?

Центр развития ГЧП осуществляет функцию по ведению перечня
проектов ГЧП, планируемых к реализации (пп.7) п.2 ст. 26 Закона о ГЧП),
т.е. ведет перечень всех проектов ГЧП (республиканских и местных
проектов), на всех стадиях подготовки: на стадии разработки концепции
проекта, конкурсной документации, объявления конкурса, а также по
проектам, по которым конкурсы признаны не состоявшимися и других.

В свою очередь, в соответствии с вышеуказанным Порядком в
Перечень местных планируемых проектов ГЧП, утверждаемый маслихатом,
включаются те проекты, по которым утверждены конкурсные документации.

Важно!

Формирование Перечня включает в себя не только его
первоначальное составление, но и дальнейшую актуализацию. При этом
соблюдается общая процедура, предусмотренная Порядком утверждения
Перечня проектов ГЧП, планируемых к реализации
(приказ МНЭ от 25.11.2015г. № 725)

35

2016

КОНТРАКТНОЕ
ИЛИ

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОЕ
ГЧП

36

2016

ОТЛИЧИЯ КОНТРАКТНОГО И
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОГО ГЧП

Государственно-частное партнерство по способу осуществления

подразделяется на институциональное и контрактное.

Ключевые признаки ГЧП, как обязательное наличие государственного и

частного партнера, наличие заключенного договора ГЧП и объединение

ресурсов для реализации проекта ГЧП характерны для обоих способов

(ст. 4, 7 Закона о ГЧП).

Требования по разработке концепции проекта, конкурсной документации,

проведению конкурсных процедур одинаковы для указанных способов ГЧП.

Контрактное ГЧП применяется, когда проект реализуется одной стороной

договора ГЧП.

При институциональном ГЧП реализация проекта осуществляется

компанией ГЧП.

Ключевой признак институционального ГЧП - создание государственным

и частным партнерами юридического лица в организационно-правовой

форме акционерного общества или товарищества с ограниченной

ответственностью (компания ГЧП), где партнерам в совокупности

принадлежит 100% доля голосующих акций (долей участия в уставном

капитале) (п. 2 статьи 52 Закона о ГЧП). Исключительной целью компании

ГЧП является реализация проекта ГЧП (пп.12) ст. 1 Закона о ГЧП). Отсюда

происходит видимое отличие в институциональной схеме проекта.

Есть отличие и в контрактной структуре. Если рассматривать договор

ГЧП как инвестиционное соглашение, то в договоре институционального

ГЧП дополнительно присутствуют элементы акционерного соглашения,

регулирующего корпоративные отношения между государственным и

частным партнерами (п. 2 ст. 46 Закона о ГЧП). Возможность партнеров

изменять свою долю в компании, либо осуществить выход из проекта

реализуется через механизм опционов, предусмотренный п. 4 ст. 52 Закона о

ГЧП. КОНТРАКТНОЕ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОЕ

Госуд. Договор Частный Госуд. Договор Частный
партнер ГЧП партнер партнер ГЧП партнер

ВКЛАДЫ В УСТАВНЫЙ
КАПИТАЛ

КОМПАНИЯ ГЧП (SPV)

ПРОЕКТ ГЧП ПРОЕКТ ГЧП

37

2016

FAQ

1. Как правильно выбрать, будет ли проект реализован по схеме
контрактного или институционального ГЧП?

Реализация проекта по схеме институционального ГЧП имеет смысл,
когда государственный партнер планирует передать в проект активы и
участвовать в формировании уставного капитала создаваемой компании
ГЧП. Также институциональное ГЧП рассматривается как альтернатива
капитализации квазигосударственных компаний за счет средств
государственного бюджета. Участие государственного и частного партнеров
в формировании уставного капитала компании ГЧП повышает финансовую
устойчивость компании, и шансы привлечь заемное финансирование
(большинству финансовых организаций предъявляется требования по
наличию собственного капитала для предоставления финансирования).

В случае если проект планируется реализовать силами частного
партнера, а выплаты предполагается осуществлять на стадии эксплуатации
объекта ГЧП, предпочтительным является реализация контрактного ГЧП.

2. Можно ли в рамках институционального ГЧП использовать другие
виды контрактов? Например, договор доверительного управления
имуществом.

В соответствие с п. 1 ст. 46 Закона о ГЧП в части инвестиционных
обязательств и режима имущества все виды ГЧП имеют идентичную
структуру. В деловой практике договор ГЧП в подавляющем большинстве
случаев является смешанным, то есть содержит элементы различных
договоров. Таким образом, договор институционального ГЧП может
предусматривать, что в управление созданной компании ГЧП будет передано
государственное имущество и предусмотрены выплаты вознаграждения за
управление. Также договор может предусматривать элементы договора
подряда, договора на оказание услуг и других.

Важно!

 Возможно сочетание контрактного и институционального ГЧП в
рамках одного проекта ГЧП
 Контроль реализации проекта ГЧП государством в
институциональном ГЧП осуществляется через участие в органах
управления компанией ГЧП

38

2016

НЕКОТОРЫЕ ОСОБЕННОСТИ
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОГО ГЧП

Институциональное ГЧП рассматривается как альтернатива
капитализации субъектов квазигосударственного сектора за счет
государственного бюджета. Если при традиционной схеме реализации
бюджетного инвестиционного проекта государство за счет средств
республиканского либо местного бюджета пополняет уставный капитал
квазигосударственной компании, а также за счет этих средств реализует

проект, то при институциональном ГЧП государственный и частный
партнеры совестно формируют уставный капитал компании ГЧП и
привлекают заемное финансирование для реализации проекта ГЧП.

Данная схема имеет ряд существенных преимуществ:
 Частный партнер, вкладывая свои собственные средства, разделяет
риски с государством, соответственно, будет проведен анализ проекта в
части маркетинга, доходности и возврата вложенных средств.
 Для привлечения банковского финансирования партнеры будут
обязаны обеспечить финансовую устойчивость проекта ГЧП и способность
генерировать денежные потоки для обслуживания займа.
 Реализация проекта будет основана на методах проектного
управления через органы совместно контролируемой компании.
Институциональное ГЧП позволяет снизить количество

неэффективных государственных инвестиционных проектов, а также
способствует переходу государственных органов и квазигосударственных
компаний, участвующих в проекте, на современные методы проектного и
корпоративного управления.

Государственный Частный
партнер партнер

Вклад в Вклад в уставный капитал
уставный капитал

КОМПАНИЯ ГЧП (SPV)

Банк Инвестиции, управление проектом

Заем ПРОЕКТ ГЧП

39

2016

FAQ

1. Может ли социально-предпринимательская корпорация (СПК)
участвовать в институциональном ГЧП?

В соответствии с подпунктом 5) статьи 1 Закона о ГЧП субъекты
квазигосударственного сектора, пятьдесят и более процентов голосующих
акций (долей участия в уставном капитале) которых прямо или косвенно
принадлежат государству, заключившие договор государственно-частного
партнерства выступают государственными партнерами.

Поскольку СПК действуют в организационно-правовой форме
акционерного общества, где 100% акций принадлежит государству, то они
могут участвовать как в институциональном, так и в контрактном ГЧП в
качестве государственного партнера.

2. Чем будет регулироваться деятельность компании ГЧП –
учредительным договором или договором ГЧП?

Деятельность компании ГЧП регулируется договором ГЧП и уставом
(ст. 52-54 закона о ГЧП). В случае противоречий между договором
государственно-частного партнерства и уставом компании ГЧП должны
применяться условия:

1) договора ГЧП, если они относятся к внутренним отношениям между
государственным партнером и частным партнером;

2) устава, если их применение может иметь значение для отношений
компании ГЧП с третьими лицами.

3. Может ли компания ГЧП получать выплаты и компенсации,
предусмотренные законом о ГЧП?

Выплаты, предусмотренные законом о ГЧП, предоставляются
субъектам ГЧП (пункт 2 статьи 9 закона о ГЧП). Компания ГЧП, как лицо,
участвующее в реализации, относится к субъектам ГЧП (подпункт 14) ст. 1
закона о ГЧП).

Важно!

Деятельность компании ГЧП регулируется законами «Об акционерных
обществах» и «О товариществах с ограниченной и дополнительной
ответственностью», в части, не урегулированной законом
«О государственно-частном партнерстве»

40

2016

КОНТРАКТЫ

41

2016

ВЫБОР КОНТРАКТНОЙ ФОРМЫ ГЧП

Законом о ГЧП (п.3 ст. 7) предусмотрены следующие виды контрактов:
концессия; доверительное управление государственным имуществом;
имущественный наем (аренда) государственного имущества; лизинг;
договор, заключаемый на разработку технологии, изготовление опытного
образца, опытно-промышленное испытание и мелкосерийное производство;
контракт жизненного цикла, сервисный контракт и иные виды контрактов.

Выбор того или иного вида контракта зависит от объекта ГЧП.
Например, основными рекомендациями при определении вида контракта
являются:

- если планируется создание (реконструкция) и эксплуатация объектов
социальной инфраструктуры и жизнеобеспечения - то возможен договор
концессии (объекты здравоохранения, дороги, мосты, переходы и т.п.);

- по существующим объектам государственной собственности,
требующим эффективнной эксплуатации – возможен контракт ГЧП на
доверительное управление государственным имуществом (спорткомплексы,
образовательные учреждения, поликлиники и т.п.);

- в случае планирования проектов, не предполагающих строительство,
а использование объекта частной собственности – возможен контрат ГЧП на
аренду имущества частного партнера (детские дошкольные учреждения,
фельдшерско-акушерские пункты, котельные и т.п.);

- по объектам, требующим от частника полного цикла работ от
проектирования до эксплуатации (либо утилизации) – возможно применение
контракта жизненного цикла.

При этом каждый из проектов может включать в себя элементы одного
или нескольких договоров, предусмотренных законодательством РК (п.4 ст.
45 Закона о ГЧП).

42

2016

FAQ
1. Есть инновационный проект, например в сфере промышленности.
Есть патент, частник предлагает участвовать в проекте государству
путем софинансирования. Потребность области в этом объекте есть.
Возможно ли ГЧП? Институциональное или контрактное ГЧП?
Согласно законодательству одним из видов контрактного ГЧП является

договор, заключаемый на разработку технологии, изготовление опытного
образца, опытно-промышленное испытание и мелкосерийное производство.
Данный вид контракта относится к части ГЧП в инновациях. Согласно
ст.55 Закона о ГЧП одним из обязательных условий является наличие оценки
(переоценки) исключительных прав на результаты интеллектуальной
деятельности, связанные с проектом ГЧП. В остальном, реализация проекта

осуществляется по общим условиям Закона о ГЧП.
Реализация данного проекта возможна также способом

институционального ГЧП. Здесь одним из решающих факторов является
вопрос, каким способом государственный партнер планирует осуществлять
контроль над проектом – на условиях договора (контракта) либо через
органы управления компанией ГЧП.

Оптимальная схема проекта определяется при более детальном

изучении проекта с определением возможностей каждой из сторон.

2. В чем отличие концессии и ГЧП?

Ключевые отличия следующие:

Концессия ГЧП

Объекты социальной структуры и Во всех сферах экономики

жизнеобеспечения

Объект концессии – объекты Объекты ГЧП – имущество, имущественные

социальной инфраструктуры и комплексы, проектирование, строительство,

жизнеобеспечения, включенные в создание, реконструкция, модернизация и

перечень, которые создаются эксплуатация которых осуществляются в рамках

(реконструируются) и реализации проекта ГЧП. К объектам ГЧП также

эксплуатируются по договору относятся работы (услуги) и инновации, подлежащие

концессии внедрению в ходе реализации проекта ГЧП

Договор концессии строго Договор ГЧП может быть многосторонним

двухсторонний

Госпартнеры (концеденты) - Госпартнеры - могут быть не только госорганы, но и

только государственные органы субъекты квазигосударственного сектора

Инициация проекта – сначала Инициация проекта – инвестиционное предложение

инвестиционное предложение не требуется

Только одноэтапный и Одноэтапный, двухэтапный, упрощенный, закрытый

двухэтапный конкурс конкурс

Важно!
Независимо от выбранного вида, контракт будет всегда
оформляться договором ГЧП

43

2016

СЕРВИСНЫЙ КОНТРАКТ

Сервисный контракт - это договор ГЧП, предусматривающий оказание
услуг по обслуживанию объекта ГЧП (пп. 20) ст. 1 Закона о ГЧП).

Сервисный контракт предусматривает переход от капитальных затрат
(необходимость закупки оборудования, программного обеспечения и т.п.) к
операционным затратам.

Согласно международной практики применения сервисных контрактов
один из главных его плюсов – предсказуемость расходов у государственного
партнера. Это связано с тем, что по сервисному контракту, как правило,
выплачивается фиксированная сумма за работоспособность системы, а риски
непредвиденных затрат (ремонты, восстановление системы) принимает на
себя частный сектор.

Экономия ресурсов и денежных средств по сервисному контракту
могут обеспечиваться за счет начисления частному партнеру бонусных очков
(с выплатой фиксированной премии) за достижение установленных
показателей экономии, качества, количества, периодичности и т.п.

За счет долгосрочности сервисная модель контракта ГЧП позволит
исключить необходимость ежегодного проведения конкурса и поможет
избежать излишних временных, административных и материальных
ресурсов.

Сервисный контракт может применяться практически в любой сфере и
по любым видам услуг: ЖКХ, здравоохранение (обслуживание
высокотехнологического медицинского оборудования), образование
(оснащение и деятельность компьютерных классов), сервисное обслуживание
в сфере информатизации (получение услуг вместо приобретения или
создания информационной системы) и т.п.

44

2016

FAQ

1. Рассматривается ли аутсорсинг как сервисный контракт по
механизму ГЧП? Как будет производиться в этом случае выбор аутсорсера,
по закону о государственных закупках?

Оказание определенной услуги, которая находится на аутсорсинге,
можно структурировать под проект ГЧП по сервисной модели. Для этого
нужно сформировать институциональную схему проекта в соответствии с
принципами, признаками и инструментами ГЧП, предусмотренными в
Законе.

В этом случае аутсорсером будет являться частный партнер, который
согласно пункту 4 статьи 2 Закона о ГЧП будет выбираться на конкурсной
основе в соответствии с Законом о ГЧП и иными нормативными правовыми
актами, регламентирующими отдельные виды ГЧП, а не в соответствии с
Законом «О государственных закупках».

2. Эксплуатация системы уличного освещения через заключение
сервисного контракта с потенциальным инвестором, какими подзаконными
актами регламентирована вся процедура? И если уже есть инвестор
готовый к эксплуатации данных сетей, возможно ли заключение с ним
контракта без проведения конкурса по упрощенной схеме?

По эксплуатации Системы уличного освещения применение сервисных
контрактов возможно. В этом случае реализация проекта будет
осуществляться в рамках Закона о ГЧП. В случае выбора частного партнера
путем проведения конкурса – следует руководствоваться ст. 35-42, в случае
выбора способа прямых переговоров – ст. 44 Закона о ГЧП.

Важно!

Предполагается, что конкурентный спрос на сервисные контракты
будет обусловлен его основным преимуществом перед обычным
договором оказания услуг – долгосрочностью (от 3до 30 лет). Кроме того,
сервисные контракты давно и успешно функционируют в коммерческой
сфере, по ним существует сложившаяся деловая практика.

Поэтому, несмотря на первоначальное представление о «простоте»
сервисного контракта (только оказание услуг) рекомендуется как можно
тщательней подходить к процедурам планирования и отбора частного
партнера, т.е. качественно структурировать условия сделки и критерии
определения победителя конкурса. Например, значительным фактором
является не только опыт на соответствующем рынке, но и сложившаяся
репутация добросовестного исполнителя (поставщика услуг).

45

2016

ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННЫМ
ИМУЩЕСТВОМ

Согласно общему определению договора доверительного управления,
данному в статье 883 Гражданского кодекса РК, при учреждении
доверительного управления имуществом доверительный управляющий
обязуется осуществлять от своего имени управление переданным в его
владение, пользование и распоряжение имуществом, если иное не
предусмотрено договором или законодательными актами, в интересах
выгодоприобретателя.

Исходя из данного определения, доверительное управление
государственным имуществом по механизму ГЧП предусматривает, что
частный партнер осуществляет от своего имени управление переданным в
его владение, пользование и распоряжение государственным имуществом,
если иное не предусмотрено договором или законодательными актами, в
интересах выгодоприобретателя.

Выгодоприобретателем (лицом, в интересах которого осуществляется
управление имуществом) может быть любое лицо, не являющееся
доверительным управляющим, а также государство или административно-
территориальная единица (п.3 ст.884 ГК РК).

Расчет вознаграждения за управление может осуществляться с
применением Методических рекомендаций по вопросам концессии, а именно
в части расчета вознаграждения за осуществление управления объектом
концессии, находящимся в государственной собственности (размещен на
сайте МНЭ РК).

46

2016

FAQ

1. Чем отличается доверительное управление в рамках ГЧП от
доверительного управления по закону о государственном имуществе?

В отличие от доверительного управления в рамках Закона о
государственному имуществе, доверительное управление в рамках ГЧП
может предусматривать долгосрочные отношения до 30 лет (пп.2) ст.4 Закона
о ГЧП), предоставление мер государственной поддержки, в том числе
возмещение инвестиционных и операционных затрат (ст.9 Закона о ГЧП),
возможно заключение договора между несколькими участниками проекта
(п.1 ст. 5 Закона о ГЧП), а также содержать элементы различных договоров,
предусмотренных законодательством Республики Казахстан (п.4 ст. 45
Закона о ГЧП).

Кроме того, согласно п. 7 ст. 110 БК РК расходы бюджетных средств,
направленные на выполнение государственных обязательств по проектам
ГЧП, в том числе государственных концессионных обязательств, не
подлежат секвестру в процессе исполнения бюджета.

2. Надо ли объявлять конкурс на доверительное управление?
Согласно пп.2) п.2. ст. 3 Закона о ГЧП одним из принципов ГЧП
является принцип конкурсности - определение частного партнера на
конкурсной основе, за исключением случаев, установленных Законом.
Определение частного партнера осуществляется способами,
установленными статьей 31 Закона о ГЧП – конкурс либо прямые
переговоры.
Определение частного партнера на основании прямых переговоров
осуществляется в случаях, указанных п.1 ст. 44 Закона о ГЧП.

Важно!

Доверительное управление государственным имуществом –
перспективное направление ГЧП в Казахстане. Существующая
потребность в капитальном ремонте имущества, имущественных
комплексов может быть разрешена путем заключения договоров
доверительного управления с условием выполнения капитального
ремонта. На сегодня законодательство позволяет сочетать
доверительное управление с элементами других контрактов, для
эффективного выполнения необходимых государству задач

47

2016

АРЕНДА

Подпунктом 3) пункта 3 статьи 7 Закона о ГЧП предусмотрен один из
видов контрактного ГЧП – аренда (имущественный найм) государственного
имущества. В то же время через механизм ГЧП может быть произведена
аренда частной собственности государству.

Законом о ГЧП (пп. 5) п. 2 ст. 9) предусмотрен источник возмещения
затрат субъектов ГЧП – арендная плата за пользование объектом ГЧП.

Арендная плата может включать в себя расходы арендодателя на
коммунальные услуги, обслуживающий персонал, эксплуатационные
расходы, расходы на ремонты, а также его доход. В любом случае расчет
арендной платы будет рассчитываться на основе финансовой модели проекта
и соответствующих нормативов.

Законодательством контракт ГЧП не ограничивается чистой арендой,
возможна аренда с выкупом, капитальным ремонтом, оказанием услуг и т.п.
Арендатор вправе осуществлять в арендованном здании те услуги, которые
оговорены в договоре ГЧП, либо, если это допускается договором – любые
другие услуги по своему усмотрению.

Государственное имущество может быть передано в аренду также
согласно Закону о государственном имуществе. При этом согласно
ст. 79 Закона о ГЧП передача государственного имущества по договору ГЧП
и концессии, осуществляется в соответствии с законами РК о ГЧП и о
концессиях.

Расчет арендной платы может осуществляться с применением
Методических рекомендаций по вопросам концессии, а именно в части
расчета арендной платы за пользование объектом концессии, находящимся в
собственности концессионера (размещен на сайте МНЭ РК).

48

2016

FAQ

1. Как изначально определить механизм имущественного найма
государственного имущества – будет ли он запущен по законодательству о
государственном имуществе или о государственно-частном партнерстве?

Согласно п. 8 Правил планирования и реализации проектов ГЧП,
утвержденных приказом МНЭ от 25.11.2015г. № 725 решение о передаче
государственного имущества по договору доверительного управления либо
имущественного найма (аренды) в рамках проекта ГЧП, принимается при
наличии одного из следующих условий:

1) поручения либо акта Президента РК, Правительства РК, а также
инициативы субъектов предпринимательства о реализации проекта ГЧП;

2) предполагается предоставление мер государственной поддержки,
субсидий от государства, компенсации инвестиционных затрат, компенсации
операционных затрат, платы за доступность, а также проведение
консультативного сопровождения проекта ГЧП;

3) предполагается переход права собственности на объект ГЧП.
2. Какие объекты государственной собственности можно отдавать в
аренду частнику по ГЧП?
Согласно ст.6 Закона о ГЧП осуществляется во всех отраслях (сферах)
экономики. При этом не могут быть переданы для реализации ГЧП объекты,
перечень которых определяется Президентом Республики Казахстан.
Согласно п. 1 и 2 ст. 541 ГК РК в имущественный наем могут быть
переданы предприятия и другие имущественные комплексы, земельные
участки, здания, сооружения, оборудование, транспортные средства и другие
вещи, которые не теряют своих натуральных свойств в процессе их
использования (непотребляемые вещи). Объектом имущественного найма
может быть также право землепользования, право недропользования и
другие вещные права, если иное не предусмотрено законодательными
актами.
Таким образом, в аренду частному партнеру можно передавать объекты
государственной собственности всех отраслей (сфер экономики), за
исключением объектов, не подлежащих передаче для реализации ГЧП,
определенных указом Президента РК от 14.01.2016 № 172.

Важно!
Отделимые улучшения нанятого имущества, произведенные
нанимателем, являются его собственностью, если иное не предусмотрено
договором (п. 1 ст. 555 ГК РК)

49

2016

СМЕШАННЫЕ ДОГОВОРЫ ГЧП

Договор ГЧП является договором, содержащим элементы различных
договоров, предусмотренных законодательством (п. 4 ст. 45 Закона о ГЧП). В
п. 3 ст. 7 Закона о ГЧП определено 7 видов контрактного ГЧП, при этом
данный перечень открытый, то есть заключение договора ГЧП возможно в
иных видах, помимо перечисленных.

К отношениям сторон договора ГЧП применяется в соответствующих
частях законодательство о договорах, элементы которых содержатся в
данном договоре ГЧП, если иное не вытекает из соглашения сторон или
существа договора ГЧП. (п. 4 ст. 45 Закона о ГЧП).

К смешанным видам контрактов ГЧП можно отнести большинство
контрактов ГЧП. Например, схема контракта ВТО (строительство-передача -
эксплуатация) включает в себя элементы договоров подряда, доверительного
управления, оказания услуг и пр. В случаях контрактов жизненного цикла к
данным договорам можно дополнить договор на выполнение работ.

Таким образом, смешанная природа контракта ГЧП позволяет
предложить неограниченное количество вариантов реализации проекта.

Смешанный договор, включающий в себя элементы различных договоров

Передача объекта ГЧП в госсобственность (1)

Государственный
партнер

Объект ГЧП
(детский сад)
Договор ГЧП*
Единый договор, Дизайн (проектирование)
Договор на создание и передачуохватывающий всеФинансирование
государствуаспекты реализацииСтроительство
Передача в
Договор доверительного управленияпроектагоссобственность
созданного и переданного объекта(международнаяОбслуживание
Элементы договора на проектирование(эксплуатация)
Элементы договора на финансированиепрактика)Оказание услуг
Элементы договора на оказание услугПроведение ремонтов
(текущий капитальный)
Передача объекта ГЧП в доверительное
управление (2)

Образовательные услуги
Потребители
Частный партнер
* Заключается единый договор ГЧП, который включает в себя две базовых
разновидности договоров (создание и передача объекта, доверительное управление и
другие дополнительные (проектирование, финансирование, оказание услуг и т.п.)

50