TADBIR URUS & INTEGRITI BERASASKAN MS ISO 37001-2016 SISTEM PENGURUSAN ANTIRASUAH

TADBIR URUS & INTEGRITI
BERASASKAN

MS ISO 37001:2016 SISTEM
PENGURUSAN ANTIRASUAH

27 OGOS 2021

DR. AZMI AWANG CMILT

BAHAGIAN PENGUATKUASA
JABATAN PENGANGKUTAN JALAN

MALAYSIA

ASAS USAHA KITA

AMANAH & TAKWA SEBUAH KEPIMPINAN
“Wahai orang-orang yang beriman. Janganlah kamu mengkhianati (amanah) Allah dan

RasulNya, dan (janganlah) kamu mengkhianati amanah-amanah kamu, sedang kamu
mengetahui salahnya.”

(Surah al-Anfal: 27)
“Ya Allah, berikanlah ketakwaan kepada jiwa kami, dan bersihkanlah ia kerana
Engkaulah sebaik-baik yang dapat membersihkannya. Engkaulah Pelindung dan Tuan
kepadanya.”

(Riwayat Muslim (2722), al-Nasaie (5458), Ahmad
(25798) dan al-Tabarani dalam al-mu’jam al-Kabir (5085))

FALSAFAH PENGURUSAN STRATEGIK
“Semangat zaman kita ini ialah semangat PERANCANGAN. Kita tidak boleh membina
segala gerakan berdasarkan emosi dan lantunan perasaan yang dibawa.”

(Prof. Dr. Yusuf al-Qaradawi)

DI MANA KITA DALAM PERJALANAN INI?

KE ARAH ORGANISASI TADBIR URUS & INTEGRITI YANG UNGGUL

Biasakan Diri, Belajar & Menilai Pembudayaan Governans & Integriti Efektif

Bersepadu dengan SIRIM Bersepadu bersama SIRIM Agensi Penguatkuasa - Penandaaras
ABMS Efektif

FASA 1 & 2 - ABMS FASA 2 & 3 - ABMS ABMS – Audit Bersih

MAC Ogos 2021 NOV NOV
2017 NOV 2023 2025
2021
KEDUDUKAN INDEK SPRM ?
KE-3 BERALIH KE
KEDUDUKAN 2025
SEBELUM KE 5 TAHUN
TAHUN 2020
2020

Governans atau tadbir urus adalah struktur, prosedur dan proses bagaimana sesebuah organisasi itu
diarah dan dikawal bagi mencapai objektifnya. Dari itu, tadbir urus mempunyai mekanisme Semak &
Imbang, Pengurusan Risiko dan Standard Of Procedure [SOP] sebagai sumber tanggungjawab
yang perlu dipatuhi agar sesuatu yang dilaksanakan mengikuti piawaian yang telah ditetapkan

KETERANGKUMAN KONSEP TADBIR URUS

KONSEP TADBIR URUS

Definisi Tadbir Urus Sektor Awam merangkumi:
• Tatacara seorang Menteri, Ketua Setiausaha, Ketua Jabatan, Ketua Eksekutif dan pegawai di

semua peringkat pengurusan melaksanakan tanggungjawabnya secara telus, berakauntabiliti
dan berhemat dari segi pengambilan keputusan dan penyampaian hasil.
• Struktur, termasuk budaya, dasar dan strategi serta tatacara mereka berurusan dengan pelbagai
pihak yang berkepentingan (stakeholders).
• Proses bagaimana Agensi awam diarah, dikawal dan dipertanggungjawabkan untuk
melaksanakan objektif seperti yang telah dipersetujui.

Tadbir urus yang terbaik perlu memberi penumpuan terhadap dua aspek seperti berikut:

i. PRESTASI: di mana pengurusan pencapaian adalah kritikal untuk menyampaikan
perkhidmatan secara cekap dan berkesan seperti yang diharapkan oleh stakeholders di
samping memastikan value for money dan pengurangan pembaziran sumber/dana; dan

ii. PEMATUHAN: di mana setiap Agensi mematuhi undang-undang, peraturan, piawaian yang
diguna pakai dan harapan masyarakat terhadap amalan kejujuran, akauntabiliti dan integriti
serta kewajipan perkongsian maklumat secara telus.

PRINSIP TADBIR URUS YANG TERBAIK DALAM SEKTOR AWAM

Tadbir Urus yang terbaik sektor awam adalah berteraskan kepada empat (4) prinsip seperti berikut:

i. INTEGRITI: adalah berdasarkan kepada kejujuran dan objektiviti, tahap tatasusila yang tinggi dan penuh tanggungjawab
dalam pengawasan dana dan sumber awam serta pengurusan hal ehwal Agensi. Amalan integriti ini adalah bergantung
kepada keberkesanan pelaksanaan Perintah Am Perkhidmatan Awam dan juga kepada etika peribadi dan profesional
Pegawai Awam. Integriti turut dipaparkan dalam prosedur bagaimana Agensi membuat keputusan.

ii. AKAUNTABILITI: adalah kewajipan untuk memberi jawapan dan penjelasan mengenai sesuatu tindakan dan prestasi
kepada sesiapa yang berhak untuk mendapat jawapan dan penjelasan. Ianya adalah satu proses di mana Agensi adalah
bertanggungjawab ke atas semua keputusan yang dibuat dan tindakan yang diambil. Pegawai pengurusan berkenaan
adalah tertakluk kepada pemeriksaan luar yang wajar. Semua pihak perlu mempunyai kefahaman yang jelas mengenai
tanggungjawab ini. Ketua Agensi hendaklah memastikan tanggungjawab ini diamanahkan kepada semua pegawai dengan
memperjelaskan peranan masing-masing supaya ianya dapat dilaksanakan dengan berkesan.

iii. PENGAMANAHAN DAN PENGAWASAN (STEWARDSHIP): adalah merupakan pelaksanaan kuasa pegawai awam yang
telah diamanahkan oleh pihak Kerajaan. Pegawai Kerajaan adalah pemegang amanah dan pengawas ke atas
penggunaan kuasa dan sumber yang dipertanggungjawabkan. Tanggungjawab ini merangkumi keupayaan untuk
memastikan kecekapan pengurusan kewangan secara berterusan dan pengurusan sumber secara ekonomik dan
berkesan melalui dasar-dasar yang bersesuaian. Adalah penting untuk sektor awam sentiasa mengekal dan meningkatkan
kemampuannya bagi memenuhi kehendak Kerajaan dan kepentingan awam.

iv. KETELUSAN: adalah keperluan untuk memberi keyakinan kepada orang awam terhadap proses pengambilan keputusan
dan tindakan pegawai awam yang telah diamanahkan dengan kuasa dan tanggungjawab. Hubungan yang erat dan
perkongsian maklumat yang lengkap, tepat dan jelas dengan stakeholders akan memastikan tindakan yang diambil itu
adalah berkesan dan menepati waktu di samping membolehkan pegawai awam menangani sebarang penilaian awam.

ISO 37001:2016 DALAM EKOSISTEM TADBIR URUS YANG EFEKTIF KE ARAH
KEBERHASILAN PENGURUSAN ANTIRASUAH JPJ YANG MAMPAN

PEMATUHAN PENANDA ARAS ANTARABANGSA
MS ISO 37001

INTEGRITI

TADBIR URUS

ANTI RASUAH

• Sebuah badan bersekutu yang menggabungkan organisasi standard dari seluruh dunia beribu pejabat di
Geneva, Switzerland

• Agensi tersebut dianggotai oleh badan standard kebangsaan dari 150 buah negara
• Malaysia menjadi ahli sejak tahun 1970-an
• TAHUN 2003, UNITED NATIONS CONVENTION AGAINST CORRUPTION (UNCAC) – MALAYSIA JUGA

MENANDATANGINYA SEBAGAI KOMITMEN BERSAMA MENCEGAH DAN MEMERANGI RASUAH SECARA BERSAMA
• ABMS: Satu Standard Antarabangsa yang mengandungi keperluan asas untuk Sistem Pengurusan Anti Rasuah
• ISO 37001: 2016 merupakan cara sistematik untuk membangunkan Sistem Pengurusan Anti Rasuah berfokus

kepada keperluan MENCEGAH, MENGESAN DAN BERTINDAK BALAS KE ATAS PERBUATAN RASUAH.

PEMATUHAN PENANDA ARAS ANTARABANGSA MS ISO 37001

 Suatu penanda aras dan protokol yang dilaksanakan di peringkat antarabangsa berhubung pencegahan rasuah
telah diguna pakai di Malaysia.

 Pada tahun 2013, Mesyuarat Badan Penetapan Standard Antarabangsa telah menubuhkan sebuah jawatankuasa
yang dinamakan Project Committee ISO (PC 278).

 Jawatankuasa ini dianggotai oleh pakar lebih daripada 50 buah negara dan organisasi antarabangsa dalam bidang
pencegahan rasuah termasuk Malaysia telah bekerjasama untuk membangunkan ISO 37001 Anti-Bribery
Management System atau Sistem Pengurusan AntiRasuah.

 Pada bulan Oktober 2016, ISO 37001:2016 ABMS telah dilancarkan dan telah diterima pakai sebagai standard
baru bagi pengurusan mencegah rasuah di Malaysia.

 Sistem ISO 37001 di peringkat antarabangsa atau MS ISO 37001 untuk Malaysia, merupakan sistem kawalan
dalaman organisasi bagi MENGESAN, MENCEGAH, MENGENDALIKAN, MENGUATKUASA, MENILAI SERTA
MENAMBAHBAIK LANGKAH PENGURUSAN ANTIRASUAH SECARA EFEKTIF.

 ISO 37001: 2016 merupakan satu PIAWAIAN ANTARABANGSA bagi Sistem Pengurusan AntiRasuah - berfokuskan
kepada keperluan MENCEGAH, MENGESAN DAN BERTINDAK BALAS KE ATAS PERBUATAN RASUAH.

 ABMS direka sebagai TATACARA MENCUKUPI kepada organisasi dalam merangka, melaksana, mengkaji semula dan
menambahbaik sistem pengurusan ke arah organisasi memartabatkan tadbir urus, integriti dan bebas rasuah yang
efektif.

 Pada 23 Mac 2017, SIRIM dengan kerjasama SPRM dan Persatuan Pegawai Integriti Bertauliah (ACeIO) telah
melaksanakan program perintis ISO 37001 kepada 13 agensi terpilih. Berdasarkan kajian di 11 organisasi yang telah
melaksanakan dan menerima sijil ISO 37001, didapati ia dapat meningkatkan KAWALAM DALAMAN bagi pencegahan
rasuah dan membina budaya integriti yang efektif.

 Mesyuarat Jawatankuasa Khas Kabinet mengenai Anti rasuah (JKKMAR) pada November 2018 bersetuju supaya:

“Standard antarabangsa ISO 37001 ABMS digunapakai secara menyeluruh di setiap Kementerian, agensi dan
jabatan dan syarikat berkaitan kerajaan (GLC) yang berisiko tinggi bagi mencegah rasuah dan membina budaya
integriti”.

 Inisiatif strategik 2.1.3 (persijilan ABMS ISO 37001) dalam NACP diperkenalkan untuk merekayasa perkhidmatan awam
ke arah tadbir urus baik, berintegriti dan antirasuah di semua agensi kerajaan.

MEKANISME TADBIR URUS EFEKTIF & ANTIRASUAH

KEBERHASILAN TADBIR URUS EFEKTIF MELALUI
SISTEM KAWALAN DALAMAN & PENGURUSAN RISIKO

Peningkatan Fungsi Sistem Kawalan Dalaman Pelan Pengurusan
Audit ABMS (SKD) Yang Efektif Risiko Rasuah

ISO 37001:2016 - ABMS

“Audit dalaman merupakan satu Unit Suatu pendekatan bagi mewujudkan struktur Alat pengurusan (Management
yang bebas, memberi kepastian mengenai organisasi dan penurunan kuasa yang jelas, Tool) yang digunakan untuk

pencapaian objektif dan memberi aliran kerja yang telus dan akauntebel, menangani isu-isu risiko rasuah
khidmat perundingan ke arah menambah penggunaan sumBer yang optimum dan sistem dengan menghasilkan Pelan
nilai dan memperbaik operasi organisasi pengurusan maklumat yang cekap serta berkesan
disamping membantu organisasi mencapai Pengurusan Risiko Rasuah dan
objektif dengan membawa pendekatan untuk membantu kementerian, jabatan dan mewujudkan sebuah sistem
agensi mencapai misi dan objektif utama yang
yang sistematik dan berdisiplin untuk ditetapkan. Kawalan dalaman membolehkan pengurusan yang bercirikan anti
menilai dan meningkatkan keberkesanan sumber-sumber organisasi diarah, dipantau dan rasuah dan mendukung nilai
pengurusan risiko, kawalan dan proses diukur untuk mengurangkan kerenah birokrasi integriti
serta mencegah perlakuan rasuah, salahguna
tadbir urus”. (ILA Malaysia 2012)
kuasa dan penyelewengan.

Arahan YAB Perdana Menteri No.1 Tahun 2009

KANVAS STRATEGI

[JABATAN PENGANGKUTAN JALAN MALAYSIA]

KE ARAH ORGANISASI PENANDAARAS KECEMERLANGAN TADBIR URUS,

MASA DAN USAHA INTEGRITI & ANTIRASUAH YANG EFEKTIF TO BE:

TINGGI Ke arah organisasi
penandaaras kecemerlangan

tadbir urus, integriti &
antirasuah yang efektif

RENDAH AS IS:

Tadbir urus penyampaian
perkhidmatan yang tiada nilai
tambah & budaya integriti yang

rendah

SINGKIR KURANG TAMBAH WUJUD

Isu/ masalah Kegagalan Kelemahan mematuhi Kegagalan Mekanisme Pelaksanaan Program GAME CHANGERS Mekanisme
integriti/ rasuah penyediaan SOP/ SOP/ peraturan & mengadakan program tadbir urus JAR Arahan YAB latihan, - Pelaksanaan Dasar pengiktirafan melalui
dalam penyampaian Kelemahan SOP prosedur kerja yang latihan yang efektif/ & Mesyuarat PM No.1 2018 kesedaran & Antirasuah melalui
perkhidmatan dalam proses kerja/ tidak dikemaskini & No. 1 Siri 2 pembudayaan OACP, CRM & ISO sistem indeks KPI
tanpa punca kuasa secara berkala tiada pemantauan/ kolaborasi 2019 yang prinsip tadbir 37001:2016 secara tadbir urus, integriti &
audit secara berkala & antara agensi urus baik yang antirasuah bersepadu
yang jelas yang efektif efektif efektif efektif
berterusan yang efektif

AKTIVITI REFORMASI TADBIR URUS DAN INTEGRITI KE ARAH KECEMERLANGAN YANG ANTIRASUAH

ILUSTRASI AKTIVITI (TO BE) KE ARAH PERSIJILAN
STANDARD ISO 37001:2016 ABMS

EKOSISTEM PERSIJILAN ABMS

Perancangan & Senarai Semak Pengurusan MKSP, Status
Penilaian Risiko Aktivi ABMS/KPI MASA AUDIT/NCR/TAMBAHBAIK/

Mandat SIJIL MS Penyediaan SISTEM & PERSIJILAN
Pengurusan Tertinggi ISO 37001:2016 DOKUMENTASI ISO ABMS

Dokumen Pengurusan Persediaan AUDIT SIRIM ABMS
Terkawal STRESS

Maklumat Berdokumeni Pre Audit & AUDIT DALAM

MODEL 6 LANGKAH UNTUK RANGKA KERJA TADBIR URUS

SISTEM PENYAMPAIAN YANG EFEKTIF MELALUI IMPLIMENTASI

VISI 2020-2025 ABMS LANGKAH 1:
ISO 37001: 2016
DIHUBUNGKAIT MISI

MEMPERKASAKAN KUALITI PENYAMPAIAN DAN
WARGA MELALUI MEMARTABATKAN PRINSIP TADBIR

URUS TERBAIK DAN BERINTEGRITI KE ARAH
KELESTARIAN EKOSISTEM PENGANGKUTAN NEGARA

ABMS LANGKAH 2:

OBJEKTIF ABMS
MENCEGAH, MENGESAN & BERTINDAK BALAS KE

ATAS PERBUATAN RASUAH/KEPIMPINAN

LANGKAH 6: LANGKAH 3:

EKOSISTEM PDCA PERANCANGAN & IMPLIMENTASI
PEMBUDAYAAN & PENAMBAHBAIKAN MEMBANGUN & MELAKSANAKAN STANDARD &

BERTERUSAN KLAUSA ABMS

LANGKAH 5: LANGKAH 4:

PEMANTAUAN MKSP PENGAUDITAN ABMS
PELAPORAN, PENILAIAN & LAWATAN SEMULA PERANCANGAN & PELAKSANAAN AKTIVITI

& PEMBETULAN AUDIT DALAM & AUDIT SIRIM

RANGKA TINDAKAN KE ARAH PELAKSANAAN
MS ISO 37001:2016

Advokasi & Pelaksanaan Pre Mesyuarat Kajian
apresiasi MS ISO Audit MS 37001 & Semula Pengurusan
penambahbaikan
37001 kepada (MKSP) MS ISO
Penubuhan/ warga 37001
Pelantikan
Pasukan Persijilan
MS ISO 37001

12 3456 78

Analisis root cause Bengkel Pelaksanaan Audit SIRIM,
bagi mengenal pasti pembangunan Audit Dalam MS penambahbaikan
jurang berbanding dokumentasi & NCR & Persijilan
pelaksanaan klausa 37001 &
standard MS ISO MS ISO 37001 penambahbaikan MS ISO 37001
37001
NCR

INTEGRASI PENGURUSAN (AS IS) KEPADA (TO BE)
PENGURUSAN ANTIRASUAH

SISTEM PENGURUSAN BERACUAN
ANTIRASUAH

SISTEM PENGURUSAN BERACUAN ANTIRASUAH

VISI:
MENJADI ORGANISASI PENANDA ARAS KECEMERLANGAN TADBIR URUS,

INTEGRITI DAN BEBAS RASUAH

4. KONTEKS 5 KEPIMPINAN 6 PERANCANGAN 7 SOKONGAN 8 OPERASI 9 PENILAIAN 10 PENAMBAHBAIKAN
ORGANISASI PRESTASI

INTEGRASI PENGURUSAN (AS IS) KEPADA (TO BE) PENGURUSAN ANTIRASUAH

4. KONTEKS 5 KEPIMPINAN 6 PERANCANGAN 7 SOKONGAN 8 OPERASI 9 PENILAIAN 10 PENAMBAHBAIKAN
ORGANISASI PRESTASI
5.1 Kepimpinan & 6.1 Tindakan Bagi 7.1 Sumber 8.1 Perancangan 10.1
4.1 Memahami Komitmen Menentukan Risiko & Operasi & Kawalan 9.1 Pemantauan, Ketakakuran & Tindakan
Organisasi & 7.2 Kompeten Pengukuran, Analisa &
Konteksnya 5.2 Mewujudkan Peluang 8.2 Due Diligence Pembetulan
Polisi ABMS 7.3 Kesedaran Penilaian
4.2 Memahami 6.2 Objektif ABMS 8.3 Kawalan 10.2 Penambahbaikan
Kehendak & Jangkaan 5.3 Peranan & & Perancangan 7.4 Kewangan 9.2 Audit Dalam Berterusan
Tanggungjawab Komunikasi
Stakeholders Mencapainya 7.5 Maklumat 8.4 Kawalan Bukan 9.3 Semakan ACT
Organisasi Berdokumen Kewangan Pengurusan
4.3 Penentuan
Skop ABMS 8.5 Kawalan 9.3.2 Semakan
ABMS Bahagian Integriti
4.4 ABMS &
Proses-prosesnya 8.6 Komitmen CHECK
ABMS
4.5 Penilaian
Risiko Rasuah 8.7 Hadiah, Bantuan
& Manfaat
PLAN
8.8 Ketidakcukupan
Kawalan

8.9 Membangkitkan
Keraguan

8.10 Penyiasatan &
Berurusan Rasuah

DO

PERJANJIAN BERDOKUMEN Manual ABMS berfungsi sebagai PERJANJIAN BERDOKUMEN.
Oleh itu, ISO 37001:2016 tidak mempunyai klausa atau sub
KLAUSA TAJUK klausa berasingan tentang tindakan pencegahan. Konsep
1 Skop tindakan pencegahan dinyatakan melalui penggunaan
2 Rujukan normatif pemikiran berasaskan TADBIR URUS TERBAIK, INTEGRITI &
3 Istilah dan takrif ANTI RASUAH dalam merangka Manual ABMS.
4 Konteks organisasi
5 Kepimpinan STRUKTUR KLAUSA:
6 Perancangan
7 Sokongan Terdiri dari 10 klausa yang sama dengan
8 Operasi kesemua standard sistem pengurusan yang
9 Penilaian prestasi lain.
10 Penambahbaikan
ISTILAH:

Istilah dalam ISO 37001:2016 sejajar dengan standard
sistem pengurusan yang lain. Istilah yang digunakan
oleh agensi tidak perlu digantikan dengan istilah yang
digunakan dalam standard.

ISO Agensi yang melaksanakan pelbagai sistem pengurusan (cth:
27001 kualiti, persekitaran, teknologi maklumat) akan lebih mudah
untuk mengintegrasikan dan melaksanakan keseluruhan
ISO ISO ISO sistem pengurusan.
22301 9001:2015 14001

ISO
20000

PELAKSANAAN KURIKULUM ISO ABMS

RUJUKAN KLAUSA 9 KLAUSA 10 MANUAL ABMS
DOKUMEN
RUJUKAN UTAMA PENILAIAN PRESTASI PENAMBAHBAIKAN MANUAL ABMS
& SOKONGAN MELALUI PENILAIAN, NCR & CQI LENGKAP DIKELASKAN
DINYATAKAN PADA
SETIAP KLAUSA AUDIT & MKSP SEBAGAI DOKUMEN
BERKAITAN TERKAWAL

PEMBANGUNAN KLAUSA 8 KLAUSA 7 KLAUSA 6 NOTA
PERJANJIAN
BERDOKUMEN OPERASI, SOKONGAN, SUMBER, PERANCANGAN MEMASTIKAN
KAWALAN KOMPETENSI, MELALUI SWOT SETIAP KLAUSA
“MANUAL ABMS” SUMBER &
KESEDARAN, KOMUNIKASI & OBJEKTIF DISEDIAKAN
DUE & DOKUMENTASI MAKLUMAT &
DILLIGENCE RESPONS YANG

JELAS

KLAUSA 1-3 KLAUSA 4 KLAUSA 5

PENGENALAN KONTEKS KEPIMPINAN,
& FUNGSI- ORGANISASI, POLISI &
SKOP & RISIKO
FUNGSI MOT TANGGUNGJAWAB

KLAUSA 4 ABMS SESI
KREATIF
4
‘Business
• Hendaklah tentukan: environment’

KLAUSA 4 & 5 – Isu Luaran & dalaman Peringkat: yang relevan
Oversight – Kunci dikenalpasti: dgn matlamat &
• Antarabangsa
keberhasilan • Perundangan • Kebangsaan arah tuju
• Teknologi • Tempatan strategik
Pelaksanaan ABMS • Persaingan
beri kesan kpd
Efektif pencapaian
keputusan
• Budaya Isu Dalaman SPK yg
• Sosial • Nilai dihasratkan
• Ekonomi • Budaya
• Pengetahuan/ilmu
• Prestasi

PROBLEM Without strong WILL and

CAUSEAND EFFECTANALYSIS STATEMENT ABMS COMMITMENT, we will
not achieve any results

KONTEKS & SKOP ABMS We need to put various targets at
all levels as KPI for ABMS

AKTIVITI AKTIVITI PELESENAN AKTIVITI PELESENAN PENGURUSAN &
PENGUATKUASAAN KENDERAAN & PEMANDU KORPORAT

KEJURUTERAAN AUTOMOTIF

SYSTEMIC SISTEM SISTEM
PENGUJIAN MANUAL
SISTEM
MANUAL RISIKO SYSTEMIC
TINGGI
REAKTIF & REAKTIF &
GAP GAP

Addressing them (L, K, J, M) will HOW TO MANAGE RISKS? Attitude, Governance and Environment
provide the BIGGGEST WIN for are common contributors to increased
CLOSING THE BRIBERY LOOP risks on the bribery. HOW DO WE TACKLE
THEM EFFECTIVELY?

KERANGKA PENILAIAN RISIKO RASUAH - JPJ

CRM Definasikan 4
Objektif Kenalpasti Kawalan
Alat pengurusan
(Management Tool) yang 1 Kenalpasti Risiko
digunakan untuk menangani
isu-isu risiko rasuah dengan Kenalpasti Kawalan Kawalan Terma
2 Punca-punca
menghasilkan Pelan Sedia Ada: Tambahan: rujukan: Pelan Tindakan
Pengurusan Risiko Rasuah (Guna TOR) •Kawalan 1 •Kawalan 1 Pengurusan
dan mewujudkan sebuah •Kawalan 2 •Kawalan 2 •TOR 1
sistem pengurusan yang Punca-punca •Kawalan 3 •Kawalan 3 •TOR 2 Risiko Rasuah
bercirikan anti rasuah dan •Punca 1 •TOR 3
mendukung nilai integriti •Punca 2 56 •TOR 4 Pilihan Rawatan
•Punca 3 •TOR 5
“Katakanlah wahai anak adam, adakah Keberkesanan •TOR 6 7 Risiko (TRAP)
sama antara orang yang berilmu dengan 3 •TOR 7
yang tidak berilmu? Sesungguhnya orang- Hapus (Terminate)
orang yang dapat mengambil pelajaran Tentukan Akibat Tahap Kurangkan (Reduce)
dan peringatan hanyalah orang-orang
berakal sempurna” Kawalan Baki Risiko Terima (Accept)
Pindah (Pass on)
Ayat ke 9, Surah Az-Zumar Tahap Risiko Kasar • Memuaskan Impak Kemungkinan

Impak Kemungkinan • Ada kelemahan • High)
• Lemah Significant
o High •
o Significant
o Moderate • Moderate
o Low
• Low

LAPORAN RISIKO - PEMETAAN CRM 04
RISIKO
No. Risiko rasuah
Almost certain
Likely 1. Wujudnya kenderaan klon.
2. Tindakan kurang berkesan terhadap lori lebih muatan.
Moderate 1 3. Pengeluaran lesen memandu tanpa mengikut prosedur yang sah
6 23
– lesen gerenti lulus dan lesen terbang.
Unlikely 18 16 17 8 11 4. Pemalsuan dokumen penukaran lesen negara asing kepada lesen
Rare
14 15 7 Malaysia.
Insignificant Minor 12 13 5 10 Catastrophic 5 Orang Kena Saman (OKS) terlepas daripada tindakan / hukuman
Key: 49
Low Moderate High mahkamah.
Major 6. Pindah milik nombor pendaftaran kenderaan tanpa kebenaran.

Moderate Significant 7. Pemalsuan dokumen dan laporan ujian untuk kelulusan jenis dan
ubahsuai teknikal.

8. Ketirisan kutipan hasil melalui urusniaga Lesen Kenderaan Motor
(LKM)

9. Penyalahgunaan ID mySIKAP.
10. Kehilangan stok dokumen terkawal / inventori.

11. Kehilangan stok dokumen terkawal / inventori di agen pemungut.

12. Kelulusan PelanTeknikal Kenderaan tidak mengikut piawaian.

13. Pemeriksaan kenderaan oleh PUSPAKOM tidak mengikut
spesifikasi.

14. Kebocoran maklumat tender dan sebut harga.
15. Kebocoran maklumat peperiksaan / keputusan peperiksaan

dipinda.
16. Menjual maklumat terperingkat jabatan secara tidak sah.

17, Hukuman /denda tidak memberi kesan kepada pesalah.
18. Tukar hak milik kenderaan tanpa kebenaran.

PEMETAAN MANUAL NO. CLAUSE ISSUES OF CONCERN/SENARAI TINDAKAN
ABMS & IMPLIMENTASI 1 4.1
4.2 Isu dalaman dan luaran dikenalpasti melalui pelan startegik, PIJ, CRM
2 namun belum disenaraikan dengan teratur.
4.3 Pihak berkepentingan/pemegang taruh telah dikenalpasti namun,
3 kehendak dan jangkaannya belum disenaraikan dengan teratur.
4.4 Penentuan skop telah dilakukan selepas penilaian melalui Corruption
4 5.2 Risk Management (CRM) di mana operasi utama adalah di negeri dan
5 6.1 perlu dinyatakan/didokumenkan oleh organisasi.
6 6.2 Sistem dan proses Anti-rasuah boleh didokumenkan melalui peta proses
7 7.2.2 PDCA (Plan, do, check, act) cycle.

8 7.5.3 Policy Anti-rasuah masih belum diwujud/dokumenkan.
8.3
9 8.4 Tindakan menangani risiko perlu mewujudkan perancangan terhadap
10 8.5 & 8.6 objektif, risiko dan keberkesanan tindakannya.
11
12 8.9 & 8.10 Objektif Anti-rasuah masih belum diwujud/didokumenkan
9.2
13 9.3.1 Mewujudkan prosedur/silang rujuk prosedur sedia ada terhadap
9.4 keperluan proses pengambilan (syarat pengambilan, tindakan disiplin,
14 10 due diligence etc).
15 Dokumen luaran yang berkaitan perlu dikenal pasti dan dikawal. Cth
16 Akta 694
17 Mewujudkan kawalan/silang rujuk prosedur sedia ada terhadap
keperluan kawalan kewangan.
Mewujudkan kawalan/silang rujuk prosedur sedia ada terhadap
keperluan kawalan bukan kewangan.
Mewujudkan prosedur/silang rujuk prosedur sedia ada terhadap
keperluan terhadap organisasi bersekutu dan komitmennya.
Mewujudkan prosedur/silang rujuk prosedur sedia ada terhadap
keperluan proses Raising concerns dan Investigating and dealing with
bribery.

Perlaksanaan audit dalaman belum dilaksanakan.

Semakan pengurusan atasan perlu dilaksanakan.

Semakan fungsi pematuhan perlu didokumenkan dengan meliputi
keputusan siasatan dan audit.

Ketakuran dan tindakan pembetulan masih belum dapat disemak.

SOALAN ABMS YANG MEMERLUKAN TINDAKAN
& BUKTI PELAKSANAAN

1. Adakah dasar anti rasuah telah dilaksanakan di Bahagian anda?
2. Adakah isu dalaman dan luaran telah dikenalpasti dan diambil tindakan?
3. Bagaimanakah prestasi semasa aduan pemegang taruh dan pelanggan dan

apakah bukti penambahbaikan dilaksanakan?
4. Siapakah empunya proses ABMS ini dan bagaimanakah proses ini

didokumenkan?
5. Apakah PELAN KOMUNIKASI yang disediakan, dilaksanakan dan

didokumenkan untuk KESEDARAN pelaksanaan proses ABMS ini?
6. Berdasarkan skop dan proses-proses yang terlibat, bagaimanakah proses

STANDARD dalam Manual ABMS ini dipantau, dianalisa dan dipertingkatkan?
7. Apakah bukti aktiviti pemantauan dan peningkatan dilaksanakan?

SOALAN ABMS YANG MEMERLUKAN TINDAKAN
& BUKTI PELAKSANAAN

8. Kepimpinan? Apakah bukti komitmen kepimpinan terhadap ABMS ini?
9. Adakah skop ABMS telah diwujudkan di Bahagian anda dan bagaimana

TADBIR URUS semua proses-proses yang terlibat?
10.Adakah Struktur Jawatankuasa Kerja ABMS diwujudkan & Terma Rujukan

telah dilaksanakan?
11.Adakah prosedur kerja yang dilaksanakan mematuhi apa yang

didokumenkan?
12.Bagaimana memastikan prosedur kerja berada ditempat yang diperlukan?
13.Apakah kaedah latihan yang dilaksanakan dan bagaimana penilaian

keberkesanan latihan dilakukan?
14.Apakah bukti aktiviti latihan kesedaran dan pembudayaan integriti telah

diPANTAU?

ANALISIS JURANG ABMS PETA PROSES PDCA PENDEKATAN
MELALUI AUDIT AS IS ISO ABMS LANGKAH WAJAR &

SISTEM PENGURUSAN ANTI RASUAH - ABMS SEIMBANG

Organisasi dan Kepuasan
pelanggan
konteksnya (4)
Kualiti Hasil
BIL AKTIVITI Sedia Ada Dihasratkan Jurang Cadangan Operasi Sistem ABMS
(WHAT) Penambah dan
(As Is) (To Be) (Gap) Produk dan
baikan sokongan Perkhidmatan
(7 & 8)
Berkualiti
Rancang Buat

1. Organisasi &
konteksnya

2. Kepimpinan Pelan CRM Perancangan Kepimpina Penialaian
& Keperluan (6) n (5) Prestasi (9)
Pelanggan

3. Perancangan Bertindak Periksa

4. Operasi & Keperluan dan
Sokongan Skop serta

Penilaian risiko

Penilaian Penambahbaikan
5. Prestasi & (10)

Penambahbaikan

PETA PROSES PENGAUDITAN PERSIJILAN
MS ISO 37001:2016

KLAUSA 9.2 ABMS Juruaudit menetapkan hasil yang harus dicapai
oleh MOT pada setiap elemen berdasarkan klausa
ABMS yang ditetapkan

FUNGSI AUDIT ISO ABMS HASIL YANG HENDAK DICAPAI Mengenalpasti secara kritikal
jika terdapat ketidakaturan.
 Mengkaji EKOSISTEM Tafsir jenis ketidakaturan

adakah Organisasi MOT Mengenalpasti ketidakaturan dari hasil yang harus dicapai (Deviasion)

secara PROAKTIF Tidak Penting

memerangi Rasuah Kesalahan tidak direkod

 Mengkaji adakah Menilai darjah ketidakaturan Berdasarkan piawaian yang telah Kesalahan
disediakan bagi setiap elemen, juruaudit dinilai sebagai
organisasi MOT menilai darjah ketidakaturan melanggar /
tidak
melaksanakan SISTEM Adakah ketidakaturan ini cukup untuk melanggar
undang-
PENGURUSAN Tidak dianggap sebagai kesalahan? Ya undang

ANTIRASUAH dan Membuat keputusan berdasarkan Tafsir kesalahan dari segi undang- Tafsir darjah ketidakaturan
piawaian yang ditetapkan untuk semua undang dan peraturan organisasi dan pastikan kesalahan
pengukuhan BUDAYA elemen ABMS

INTEGRITI Sumber Kesalahan serius – Ya Adakah kesalahan undang- Ya Adakah ia melibatkan undang-undang/SOP
 Mengaudit

Tadbir Urus Baik NCR Major undang/SOP dilakukan? ?

(Oversight, Insight & Memastikan tahap tadbir urus, integriti
& anti rasuah dalam kawalan organisasi
ForeSight)

Adakah keselamatan dan kawalan Tidak Menilai kesalahan yang dilakukan
berdasarkan “cause & effect”
Mengambil keputusan Tidak tindakan warga kerja Organisasi
berdasarkan jumlah & intensiti
kesalahan yang dilakukan. dikompromi?
Keputusan dibuat berasaskan
penilaian kesemua elemen Kesalahan Am – Risiko Rendah Memastikan tahap risiko Ya Tidak Pertimbangkan
ABMS. Risiko Tinggi kesalahan yang dilakukan. Kesalahan
Direkodkan Bahaya sebenar Menilai ruang serta Pertimbangkan
peluang kesalahan rasuah Kesalahan Tidak Penting
Kesalahan Serius – & integriti
Kesalahan tidak direkod
Direkodkan

Kesalahan Berbahaya –

Direkodkan

PENAMBAHBAIKAN BERTERUSAN PENGURUSAN ANTIRASUAH
BERASASKAN PEMATUHAN KLAUSA ABMS

PENILAIAN & PEMANTAUAN KEBERKESANAN
PELAKSANAAN SISTEM ANTIRASUAH

PENILAIAN KEBERKESANAN PELAKSANAAN ABMS

SOAL SELIDIK TENTANG CIRI-CIRI KEPIMPINAN, TAHAP KEBERKESANAN SISTEM
KAWALAN PENGURUSAN ANTI RASUAH DAN REPUTASI ORGANISASI

KESEDIAAN SUMBER, KECEKAPAN KAWALAN OPERASI DAN PENILAIAN Sangat <<<<<< >>>>>> Sangat
RISIKO RASUAH lemah 2 34 baik
Tahap kecukupan sumber yang diperlukan dalam membangunkan, 2 34
melaksanakan dan menambahbaik ABMS. 1 2 34 5
Tahap kemahiran pekerja untuk menangani risiko rasuah yang dihadapi 1
oleh organisasi. 1 2 5
Tahap sokongan yang diperolehi oleh pekerja sekiranya beliau tidak 2
mahu terlibat dalam aktiviti berisiko rasuah tinggi sedangkan organisasi 1 2 5
belum menangani risiko tersebut. 1 2
Tahap jumlah latihan menangani risiko rasuah yang dilaksanakan untuk 34 5
kesedaran staf. 34 5
Tahap kecekapan kawalan dokumen sebagaimana keperluan ABMS. 34 5
34 5
Tahap kejayaan pelaksanaan aktiviti yang telah dirancang bagi 1
memenuhi keperluan ABMS. 1
Tahap penilaian dalam menilai risiko rasuah bagi urusniaga, projek atau
aktiviti.

PENILAIAN KEBERKESANAN PELAKSANAAN ABMS

KECEKAPAN PROSES PEMANTAUAN Sangat <<<<<< >>>>>> Sangat
lemah baik
Tahap pemantauan keberkesanan latihan. 2 34
Tahap pemantauan aktiviti berisiko rasuah. 1 2 34 5
Tahap keberkesanan menangani masalah ketidakpatuhan yang telah 1 2 34 5
berlaku. 1 5
Tahap pemantauan aktiviti ketidakpatuhan. 2
Tahap keberkesanan aktiviti audit dalaman yang menyemak prosedur, 1 2 34 5
mengenalpasti pelanggaran polisi anti-rasuah serta peluang 1 34 5
penambahbaikan. 2
1 34 5
Tahap keberkesanan tindakan pihak pengurusan atasan menyemak 2 34 5
status tindakan pembetulan dan prestasi ABMS. 1 34 5
Tahap penilaian kemampuan ABMS organisasi dalam menangani risiko 2
rasuah. 1
Tahap kecekapan dalam melaksanakan tindakan pembetulan.

PENILAIAN KEBERKESANAN PELAKSANAAN ABMS

KOMITMEN PENGURUSAN ATASAN Sangat <<<<<< >>>>>> Sangat
lemah baik
2 34
Tahap komitmen pengurusan atasan dalam membangunkan dan melaksanakan 1 2 34 5
ABMS, polisi dan objektif. 1 2 34
Tahap komitmen pengurusan atasan dalam memastikan keperluan ABMS 1 2 34 5
diintegrasikan ke dalam proses-proses jabatan. 1 2 34
Tahap komitmen pengurusan atasan dalam menyediakan sumber yang cukup dan 1 2 34 5
sesuai bagi melaksanakan ABMS secara berkesan. 1
Tahap komitmen pengurusan atasan dalam mengkomunikasikan kepentingan <<<<<< 5
ABMS.
Tahap komitmen pengurusan atasan dalam menerapkan budaya anti-rasuah 2 5
dalam organisasi. 2
Tahap komitmen pengurusan atasan untuk melaporkan tentang ABMS dan kes 2 5
rasuah yang wujud dalam organisasi kepada badan pemantau. 2
2
PENGUKURAN REPUTASI ORGANISASI Sangat 2 >>>>>> Sangat
lemah baik
Tahap kejayaan membudayakan amalan bebas rasuah dalam organisasi. 34
1 5
Tahap ketelusan dan akauntabiliti tadbir urus. 34
Tahap penyediaan perkhidmatan yang berkualiti. 1 34 5
Tahap kualiti perkhidmatan yang bebas rasuah. 1 34 5
Tahap penyampaian perkhidmatan yang adil. 1 34 5
Tahap penyampaian perkhidmatan yang bebas salah laku. 1 34 5
1 5

RUMUSAN KAJIAN KEBERKESANAN ISO ABMS 2019

SECARA KESELURUHANNYA RESPONDEN BERPANDANGAN
BAHAWA TAHAP KEBERKESANAN ABMS ADALAH TINGGI YANG
SECARA PURATANYA PADA 82%. SEHUBUNGAN DENGAN ITU,
DAPATAN KAJIAN INI SECARA UMUMNYA MENUNJUKKAN
BAHAWA JPJ TELAH MELAKSANAKAN ABMS DENGAN BAIK
KERANA MENDAPAT KOMITMEN YANG BAIK DARI WARGA
JABATAN DAN PENGURUSAN ATASAN. DENGAN ADANYA
KOMITMEN YANG TINGGI, SUMBER YANG CUKUP, KOMUNIKASI
DALAMAN DAN LUARAN YANG EFEKTIF, PENGENALPASTIAN
RISIKO RASUAH YANG CEKAP, MAKA AKTIVITI ANTI-RASUAH
DAPAT DILAKSANAKAN DENGAN BERKESAN

MELANGKAH KE GELOMBANG 3 – MENGINSTITUSIKAN ABMS
YANG EFEKTIF

HALA TUJU PELAKSANAAN ABMS

FAKTOR KEJAYAAN KRITIKAL PELAKSANAAN
MS ISO 37001:216 ABMS

1. 3. 5.

KOMITMEN PEMBUDAYAAN SISTEM AUDIT
PENGURUSAN AMALAN ANTI YANG EFEKTIF

UTAMA RASUAH

2. 4. 6.

PENILAIAN ANTI IMPLIMENTASI SIASATAN,
RASUAH KAWALAN & PENGESANAN YANG

PEMANTAUAN YANG BERKESAN DAN
BERKESAN PENAMBAHBAIKAN

BERTERUSAN

STATISTIK : STATISTIK AUDIT DALAMAN

Statistik audit dalam MS ISO 37001:2016 ABMS
menunjukkan tren
peningkatan ketidakpatuhan (2018-2020)
/NCR dari tahun 2018 - 2019
disebabkan peluasan fasa MAJOR MINOR PEMERHATIAN
kedua (7 negeri), peluasan
ke seluruh pejabat JPJ di Statistik audit dalaman
Semenanjung Malaysia menunjukkan terdapat tren
sebanyak 115 pejabat dan penurunan ketidakpatuhan /
penambahan bilangan NCR dari tahun 2019 - 2020,
juruaudit dalaman. dimana Major (105 > 64),

Minor (621 > 607) dan
Pemerhatian (227 > 206).

TAHUN 2018 TAHUN 2019 TAHUN 2020

ANALISA AUDIT DALAMAN (PECAHAN MENGIKUT KLAUSA)

KLAUSA JUMLAH PERATUSAN STATISTIK KLAUSA
NCR (%)
KLAUSA 4 KLAUSA 4
KLAUSA 5 137 16 % KLAUSA 5
KLAUSA 6 75 8% KLAUSA 6
KLAUSA 7 KLAUSA 7
KLAUSA 8 15 3% KLAUSA 8
KLAUSA 9 KLAUSA 9
KLAUSA 10 163 24 % KLAUSA 10
JUMLAH
327 48 %
- -
3
1%
877
100 %

*Klausa 8 = Operasi

LAPORAN AUDIT PENSIJILAN DAN PEMANTAUAN TAHUN
2018-2020

STATISTIK

BIL FASA / TAHUN JUMLAH MAJOR MINOR OFI TOTAL
PEJABAT

1 2018 25 - 1 - 1

2 2019 116 1 5 - 6

3 2020 116 - 15 2 17

JUMLAH KESELURUHAN 1 21 2 24

LAPORAN ADUAN RASUAH – ADAKAH KITA
MASIH STATIK @ TEPU?

70

BIL BAHAGIAN JUMLAH 60
59 50
1 PELESENAN KENDERAAN 58 40
30
2 LAIN-LAIN (TATAKELAKUAN / 41 20
SALAH LAKU ) 10
12
3 RASUAH 20 0
4
4 PELESENAN PEMANDU 3
1
5 PENGUATKUASA 1
1
6 KORPORAT 0

7 KEJURUTERAAN AUTOMOTIF

8 KHIDMAT PENGURUSAN

9 KEWANGAN

10 TEKNOLOGI DIGITAL

11 HASIL

JUMLAH 200

Sumber : Aduan Integriti Bagi Tahun 2020

FASA PELAKSANAAN

• HQ & 5 negeri FASA 2 • + 3 negeri
• 25 pejabat JPJ (2019) • 167 pejabat
• RM38K • RM80K
• + 7 negeri
FASA 1 • 116 pejabat JPJ FASA 3
(2017-2018) • RM63K (2022)

167 PEJABAT JPJ SELURUH NEGARA

NEGERI CAWANGAN SPK SKS UTC
15 24
66 48 13

CARTA PROSES PENGUKUHAN KPI PROGRAM PERSIJILAN
MS ISO 37001:2016 ABMS JPJ

1. PENGUKUHAN  PENGUKUHAN SOP
PERSIJILAN ABMS  PENILAIAN RISIKO &

ANALISIS JURANG PELAN TINDAKAN SEMAK IMBANG
RISOKO YANG
CLOOSING OF LOOP SISTEM PENGURUSAN
KOMPREHENSIF ANTI-RASUAH MEMATUHI

Pass? STANDARD ISO ABMS
Repeat?

Yes EXIT CONFERENCE SIRIM - PEMBAIKAN
NCR & PENGEMASKINIAN
PENAMBAHBAIKAN
BERDASARKAN KAMUS No Yes

KPI BARU

END

Yes PRE-AUDIT & AUDIT No Yes
Repeat? DALAM
Aktiviti Latihan & AUDIT SIRIM
No No Pass? Pembangunan
CQI Dokumentasi
Yes
berterusan
MKSP & CQI

MANIFESTASI PELAKSANAAN MS ISO 37001 Proses Aliran Kerja Perincian Kerja Tempoh Pegawai
Kerja SPN
SOP YANG LEBIH (hari) Bertanggungjawab
JELAS & LENGKAP (1)
Penilaian Penilaian Bersama di Tapak - Pegawai Penilai
(Jurutera Tapak/WPP
Kerja 1 Pakar)

(2) 2a Pengesahan kesempurnaan kerja
Penyedia
n Borang 2b (Pengesahan Pegawai Penilai) 1 Pegawai Penilai/

JKR 66 Tida oleh WPP Pakar WPP Pakar
(SKALA k
Workflow Penyediaan Borang JKK 66 4 Pegawai Penilai
2c melalui SKALA
)
Tida Y Kelulusan Pegawai Pengesyor 1 Pegawai Pengesyor
(3) ka 6
Kelulusan
3a Semakan audit teknik (jika Juruukur Bahan
Borang pengarah adalah WPP) 2 (Pejabat Pengarah)
JKR 66 Y
Semak peruntukan dan rekod WPP Utama/Pej.
(4) 3b a bayaran 1 yang menguruskan
Penyedia
n Baucer Tida bayaran
Bayaran k
Kelulusan & Perakuan Bayaran 1 Pegawai yang diberi
dan 3c oleh Pegawai Yang Diberi Kuasa Kuasa Mem-
eSPKB Memperakukan
Tida Y 4 perakukan
(5) ka Penyediaan baucar bayaran oleh
Pihak Pegawai Pentadbir Kewangan 1 Pegawai Pentadbir
Pembayar 4a (melalui eSPKB) Kewangan

Y Kelulusan Pegawai Yang Diberi 1 Pegawai Yang Diberi
Kuasa Melulus (atas talian) Kuasa Melulus
4b a
Hantar kepada Pihak Pembayar -
4c (atas talian)
2
Tida Semakan Baucar 1 Pejabat Akauntan
k
Pengeluaran cek bayaran/pindah 1 Pejabat Akauntan
5a masuk akaun Penerima

Y 2
a
Cek bayaran kepada Kontraktor
5b

6

Jumlah 14 dari Tarikh Penilaian

ROAD MAP KEBERHASILAN INISIATIF ABMS 2017-2025

KE ARAH ORGANISASI TADBIR URUS & INTEGRITI YANG UNGGUL

Biasakan Diri, Belajar & Menilai Pembudayaan Governans & Integriti Efektif

Bersepadu dengan SIRIM Bersepadu bersama SIRIM Agensi Penguatkuasa - Penandaaras
ABMS Efektif

FASA 1 & 2 - ABMS FASA 2 & 3 - ABMS ABMS – Audit Bersih
KPI ABMS
MAC NOV Ogos 2021 NOV NOV
JPJ PROMINENT 2025
2017 2021 CQI ABMS 2023

DARI BERALIH KE INDEK SPRM ^20
KEDUDUKAN KEDUDUKAN
KE-5 TAHUN KE 15 TAHUN 2030

2020 2025

TERIMA KASIH

TODAY NEEDS TO BE
BETTER THAN YESTERDAY
AND TOMORROW BETTER
THAN TODAY

HADITH? @
WORDS OF
WISDOM