1. Market Conduct - up 29.03.65

Script : Call Back กรณีบรกิ ารนอกสถานที่

51

Call Back การเสนอขายผลติ ภณั ฑธ์ นาคาร

(ผลติ ภณั ฑเ์ งนิ ฝากท่ซี บั ซอ้ น / ผลติ ภณั ฑป์ ระกนั / หน่วยลงทนุ )

“การเสนอขายผลติ ภณั ฑธ์ นาคาร

พนกั งานตอ้ งปฏบิ ตั ติ ามหลกั Market Conduct”

แต่ผลการสุม่ Call Back พบวา่ ยงั มีพนักงาน
“ไม่”อธิบายหรอื สง่ มอบเงอ่ื นไข/เอกสารขอ้ มูลสาคญั ของผลติ ภณั ฑ์
(Sales Sheet/สาเนาใบเสนอขาย/Fund Fact Sheet/เงอ่ื นไขผลติ ภณั ฑ)์ ใหแ้ กล่ กู คา้

การแกไ้ ข : เพอ่ื ใหก้ ารจดั การการเสนอขายผลติ ภณั ฑเ์ งนิ ฝาก/ประกนั /หน่วยลงทนุ มปี ระสทิ ธภิ าพและเป็นไปตามเกณฑ์ Market Conduct

ธนาคารจงึ กาหนดใหผ้ ูบ้ งั คบั บญั ชาตามลาดบั ของสาขา/RMs เป็นผูร้ บั ผดิ ชอบแกไ้ ขปญั หา กรณีไดร้ บั ผล Call Back การเสนอ
ขายผลติ ภณั ฑเ์ งนิ ฝาก/ประกนั /หน่วยลงทนุ จากสานกั งานใหญ่ ในขอ้ ทล่ี ูกคา้ ตอบ “ไม”่ ดงั น้ี

ผูเ้ สนอขาย ผูร้ บั ผิดชอบ การดาเนินการของผูร้ บั ผิดชอบ

พนกั งานสาขา ผูจ้ ดั การสาขา 1.ตรวจสอบขอ้ เทจ็ จรงิ ในขอ้ ทล่ี ูกคา้ ตอบ "ไม่"
ผูจ้ ดั การสาขา
ARM / RM / RD ผอ.เขตธุรกิจสาขา / ผูจ้ ดั การพ้นื ท่ี 2.ดาเนินการช้แี จง แกไ้ ข ต่อลูกคา้ เช่น ไปพบลูกคา้ พรอ้ มกบั ผูเ้สนอขาย ฯลฯ
ผูจ้ ดั การเขต / ผูจ้ ดั การพ้นื ท่ี
ผอ.เขตบรหิ ารความสมั พนั ธล์ ูกคา้ (Area Head) 3.รายงานผลการช้แี จง แกไ้ ข ต่อผูบ้ งั คบั บญั ชา และหน่วยงานท่เี ก่ียวขอ้ ง

ผูอ้ านวยการฝ่ายกิจการสาขา - ผลติ ภณั ฑเ์ งนิ ฝาก/หน่วยลงทนุ รายงานผ่าน E-Mail

- ผลติ ภณั ฑป์ ระกนั รายงานผ่านระบบ BAS

เอกสารอา้ งองิ : คู่มอื : การใหบ้ รกิ ารซ้อื -ขายหน่วยลงทนุ (Selling Agent), OT005, 3ก.ย.63 และ คู่มอื : การประสานงานขายผลติ ภณั ฑป์ ระกนั ชวี ติ /ประกนั วนิ าศภยั ), OT004, 9ก.ย.63

52

นัดทดสอบ Role Paly กระบวนการเสนอขายประกนั ชีวิต และกองทุน

ผ่าน Zoom

53

เอกสารประกอบการ Role Play Market Conduct

• กองทนุ • ประกัน

1. Suitability Assessment 1. กระบวนการนาเสนอประกนั ชีวติ

2. Fund Universe_By Risk Level 2. แบบสอบถามความตอ้ งการซ้ือผลิตภณั ฑป์ ระกนั ชีวติ

3. LHB Market Outlook Advisory View 3. ตวั อยา่ งใบเสนอขาย 997+D Health

4. FACTSHEET_LHEQD_D_THAI 4. ตวั อยา่ งใบเสนอขาย 99/20+Elite

5. FACTSHEET_LHSMARTDSSF_SSF_THAI 5. ตวั อยา่ งใบเสนอขาย 99/20

6. Sale Talk_MF Product Mar'22 (Approve) 6. ตวั อยา่ งใบเสนอขาย ทรัพยเ์ พิ่มพูน 888

7. แบบฟอร์มคาสง่ั ซ้ือหน่วยลงทุน 5. ตวั อยา่ งใบเสนอขาย 15/3

8. แบบฟอร์มสิทธิประโยชนท์ างภาษี

7. แบQบRฟอCร์oมdสeิทธเอิปกระสโายรชปนร์ทะางกภอาบษีการอบรม หลกั สตู รมาตรฐานฯ ประจา เดือน เมษายน 2565

Download เอกสารประกอบการอบรม >> https://drive.google.com/drive/folders/18tnShcjfrkBO7JZRXnLpsZEUCLs3Ait8?usp=sharing

54

QR Code for Role Paly

กองทนุ ประกันชีวิต เงินฝาก/บัตรเดบิต

55