ISO37001-2016

1.สถานการณ์ดา้ นความไม่โปรง่ ใส และการติดสนิ บน

โครงการพัฒนาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
สถานการณด์ า้ นความไม่โปรใ่ ส และการตดิ สนิ บน

การตดิ สนิ บนคืออะไร

“สนิ บน” คืออะไรจากวิกพิ เี ดีย สารานกุ รมเสรี อธิบายคาว่า “สินบน” ดังนี้
- สินบน (reward), เงนิ ตราที่จา่ ยใหแ้ กผ่ ู้นาจับ ค่าหัว ราคาทก่ี าหนดไวเ้ ป็นคา่ เอาชวี ติ
- สินบน (bribe), ทรพั ย์สิน หรือประโยชนอ์ ่ืนใดที่ให้แก่บุคคลเพื่อจูงใจให้ผูน้ ้นั กระทาการหรือไม่กระทา
การอย่างใดในตาแหน่ง ไม่ว่าการน้ันชอบหรือมิชอบด้วยหน้าท่ี ภาษาปากเรียก เงินใต้โต๊ะ แป๊ะเจี๊ยะ
(สาเนียงฮกเกยี้ นของ "ป๋ัวจือ"(伯吃 bó chī ?) แปลวา่ นายท่านกิน) หรือเกา๋ เจ๊ียะ(สาเนียงฮกเกี้ยน

ของ"โกว่ จือ" (狗吃 gǒu chī ?) แปลว่า หมากิน) เปน็ ต้น
- สินบน, ทรพั ย์หรอื สิง่ ของทจ่ี ะใหเ้ ป็นเครอื่ งบชู าคณุ หรอื ตอบแทนผทู้ จี่ ะช่วยใหส้ าเรจ็ ตามประสงค์
- เงินรางวัลนาจบั (วันพีซ), ราคาทร่ี ัฐบาลโลกในอะนิเมะ วันพซี (One Piece) กาหนดไว้เป็นค่าเอาชีวิต

ผู้รา้ ย
ส่วนคาว่า “สินบน” จากสานักงานราชบัณฑิตยสภา ให้คาอธิบายคาว่า สินบน หมายถึงทรัพย์สินหรือประโยชน์อย่างอ่ืนท่ี
ให้แก่บุคคลเพือ่ ให้ผู้น้ันกระทาการหรือละเว้นไม่กระทาการตามที่ผู้จ่ายเงนิ สินบนตอ้ งการ. คาวา่ สินบน ประกอบด้วยคาว่า
สิน กับคาว่า บน. สิน เป็นคาไทย แปลว่า ทรัพย์. บน เป็นคาภาษาเขมรว่า บน่ (อ่านว่า บ็อน) หมายถึงการขอร้องสิ่ง
ศักดิ์สิทธ์ิให้ช่วย โดยสัญญาว่าหากช่วยให้สาเร็จแล้วจะให้สิ่งของตอบแทน. สินบน จึงหมายถึงเงินที่ให้ในลักษณะการบน
แต่เป็นการบนเพื่อให้ช่วยในการทุจริต การให้สินบนจึงเป็นส่ิงที่ไม่ถูกต้อง การให้สินบนแก่เจ้าหน้าท่ีบ้านเมืองเพื่อให้อนุมัติ
โครงการต่าง ๆ ทาให้รัฐต้องจ่ายเงนิ มากกว่าทค่ี วรจ่ายจริงหลายเทา่ จดั เปน็ การฉ้อราษฎร์บังหลวงโดยตรง
(ท่ีมา : http://www.anticorruption.in.th/2016/th/detail/104)

ส่วนอีกคาท่ีมักได้ยินมาพร้อมกับ สินบน คือ ทุจริต หรือ คอร์รัปชั่น (Corruption) ซึ่งมีความหมายได้น้ี
การทุจริต (Corruption) หมายถึง การใช้อานาจท่ีได้มาหรือการใช้ทรพั ยส์ ินท่ีมีอยู่ในทางมิชอบ เพอ่ื ประโยชน์ต่อ ตนเอง
ครอบครัว เพื่อน คนรู้จัก หรอื ประโยชน์อ่ืนใดอันมิควรได้ ซ่ึงก่อให้เกิดความเสียหายต่อประโยชน์ของผู้อื่น การทุจริตอาจ
เกิดได้หลายลักษณะ เช่น การติดสินบนเจ้าพนักงานด้วยการให้หรือการรับสินบนท้ังที่เป็นเงินและสิ่งของ การมีผล
ผลประโยชน์ทบั ซ้อน การฟอกเงนิ การยกั ยอก การปกปิดข้อเท็จจริง การขัดขวางกระบวนการยุติธรรม เปน็ ต้น

การคอร์รัปชั่นไม่มีขอบเขตนิยามท่เี ปน็ มาตรฐานเหมือนกันในระดบั สากล แต่มีความเหมือนกนั ตรงท่ีถือว่า
เป็นการกระทาผิดอย่างหนึ่งที่เกี่ยวข้องกับการใช้อานาจหน้าที่หรือกระทาโดยผู้มีอานาจหน้าที่ ไม่ใช่แค่พฤติกรรม แต่เป็น
ปรากฏการณ์ (phenomenon)ในทางสังคม การเมืองและเศรษฐศาสตร์ ท่ีเป็นปัญหาสาคญั และเป็นอุปสรรคต่อการพัฒนา
เศรษฐกิจและสังคมทั่วโลก(UNODC, 2009) รวมถึงเป็นปรากฏการณ์ทางสังคมท่ีแสดงความเสื่อมโทรมทางศีลธรรมและ
เป็นปญั หาสงั คม ผลประโยชน์ท่คี าดวา่ จะได้รับจากการคอรร์ ัปช่ันอาจเปน็ ทรัพยส์ ิน ตาแหน่ง หน้าท่ี ความภักดี การอปุ ถัมภ์
ความพอใจหรืออื่นๆ ก็ได้ การคอร์รัปชั่นเปน็ การกระทาที่อาจผิดหรือถูกกฎหมายก็ได้ แต่ผิดทางศีลธรรมมักเป็นพฤติกรรม
หรอื ปรากฏการณ์ท่ซี ับซอ้ น ซอ่ นเร้น ปิดบัง บิดเบือน ท่ตี รวจสอบหรือพิสูจนไ์ ด้ยาก

รปู แบบของการคอร์รปั ชนั หลักในสังคมไทยท่ีได้จากการสงั เคราะห์งานวจิ ยั โดย ผาสุก พงษไ์ พจติ ร (2552)
1. การเรียกเก็บภาษีคอร์รปั ชนั มีชอ่ื เรียกหลายชอ่ื ซ่งึ รวมทั้งการเรยี กสนิ บน ส่วย สินน้าใจ ค่านา้ ร้อนนา้

ชา และเงินใตโ้ ตะ๊ เปน็ ตน้

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 1 จาก 7

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
สถานการณ์ด้านความไมโ่ ปร่ใส และการตดิ สนิ บน

2. การดงึ เงนิ งบประมาณแผ่นดินจากคา่ คอมมิชชน่ั โครงการมาเปน็ ของตน การรับสินบน การจดั ซอ้ื จดั
จ้าง รวมทงั้ การเสนอโครงการเพือ่ ให้ไดเ้ งนิ คอร์รัปชัน ท้งั ๆ ท่ีโครงการดังกล่าวอาจไม่มีประโยชน์
อย่างแท้จรงิ

3. การจ่ายสินบนเพ่ือให้ได้มาซึ่งการผูกขาดธุรกจิ หรอื ผกู ขาดการประมลู โครงการ
4. การเล่นพรรคเล่นพวก การดารงตาแหน่งหลายหน่วยงาน จนเกิดลกั ษณะทเ่ี รยี กว่าการทับซอ้ นของ

ผลประโยชน์ หรือ “ผลประโยชนท์ ับซ้อน” (Conflicts of interests)
5. การใชอ้ านาจทางการเมืองดาเนินนโยบายท่ีเอ้ือประโยชน์ใหก้ ับบรษิ ัทธรุ กจิ ทีต่ นเองครอบครัวหรอื

พรรคพวกมีผลประโยชนอ์ ยู่เรียกว่า “คอร์รัปชนั เชิงนโยบาย”

การใหแ้ ละรับสินบนคืออะไร, สินบนคือการจูงใจหรอื การเสนอหรือสัญญาวา่ จะให้หรือการให้เพ่ือให้ได้มา
ซ่ึงความไดเ้ ปรียบทางการค้า ทางสญั ญา ทางระเบียบกฎเกณฑ์กฎหมายหรือทางบคุ คล โดยการติดสินบนไม่จาเปน็ ต้อง
เก่ยี วขอ้ งกับเงินสดหรือการแลกเปล่ยี นการชาระเงินจริงและสามารถมไี ด้หลายรปู แบบเชน่ ของขวญั การดูแลอย่างหรหู ราใน
ระหว่างการเดินทางเพื่อธรุ กิจ หรอื ตัว๋ เขา้ รว่ มงาน ตัวอยา่ งบางส่วน :

- การตดิ สินบนเพื่อรักษาความปลอดภยั หรอื ทาสัญญา
- การตดิ สนิ บนเพื่อรักษาความปลอดภยั ใหก้ ับคาสงั่ ซ้อื
- การติดสินบนเพ่ือให้ไดเ้ ปรยี บเหนือค่แู ข่ง
- การติดสินบนของเจา้ หนา้ ทรี่ ะดับทอ้ งถ่นิ ระดับประเทศหรอื ต่างประเทศเพือ่ ทาสัญญา
- การตดิ สินบนเพ่ือเมนิ ความปลอดภยั ต่อสขุ ภาพหรอื ประสทิ ธภิ าพทไ่ี ม่ดีหรอื การทดแทนวัสดหุ รอื คา่ แรง

ท่ผี ดิ พลาด
- การตดิ สินบนเพ่ือปลอมแปลงรายงานการตรวจสอบหรือขอรบั ใบรับรอง

โครงการพัฒนาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 2 จาก 7

โครงการพฒั นาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
สถานการณด์ ้านความไม่โปร่ใส และการติดสินบน

เหตุผลในการต่อสู้กบั การทจุ รติ ผลกระทบจากติดสินบน

ปญั หาการคอรร์ ัปชน่ั ทาให้การพฒั นาเศรษฐกจิ เกดิ การรั่วไหล จากขอ้ มลู ของธนาคารโลก มกี ารใชจ้ ่ายไป
กับการตดิ สนิ บนทวั่ โลกถึง 1.5 ล้านลา้ นเหรียญสหรัฐต่อปี การทาธุรกิจใหร้ าบร่นื เป็นเรื่องหน่งึ แต่การติดสนิ บนกเ็ ป็นด้าน
มดื อีกเรื่องหนึ่งเหมือนกัน การตดิ สินบนทาใหข้ าดการแข่งขนั มีการส่งสินค้าและบริการท่ตี า่ กว่ามาตรฐาน ราคาท่ีบดิ เบอื น
และการไม่ไดร้ ับความช่วยเหลอื จากตา่ งประเทศ การติดสินบนเป็นอะไรที่มากกว่าการฉ้อโกง มันนาไปสคู่ วามเสยี หายท้งั
ด้านการเงินและช่อื เสยี ง และส่วนหนง่ึ ของการคอรร์ ปั ชน่ั ก็คอื “การติดสินบน” เปน็ หน่ึงในประเดน็ ที่ท้าทายและทาลายลา้ ง
มากที่สดุ ในโลก ด้วยการจา่ ยสนิ บนมากกว่า 1 ลา้ นล้านเหรียญสหรฐั ในแต่ละปี ผลทีต่ ามมาก็คอื หายนะการลดคุณภาพชวี ิต
เพิม่ ความยากจนและทาลายความเชือ่ ม่นั ของสาธารณชนแมจ้ ะมีความพยายามในระดับประเทศและระหวา่ งประเทศเพื่อ
จัดการกบั การตดิ สนิ บน แต่ก็ยังคงเป็นประเด็นสาคัญ ด้วยการตระหนักถงึ สิง่ น้ี ISO จึงได้พฒั นามาตรฐานใหม่เพื่อช่วยให้
องค์กรต่อสู้กับการติดสินบนและสง่ เสรมิ วัฒนธรรมทางธุรกิจท่มี จี ริยธรรม

สาหรับธรุ กิจ การทจุ ริตคอร์รปั ชั่นดว้ ยการ “ตดิ สินบน” เป็น “ภาษที ีผ่ ดิ กฎหมาย” ก้อนใหญ่ท่บี รษิ ัท
ธุรกจิ ตอ้ งจา่ ย กลายเป็นต้นทุน ในการดาเนนิ งานทมี่ ีผลตอ่ แรงจงู ใจในการทาธุรกิจ และการเตบิ โตของ ประเทศ ซึง่ มัก
เกดิ ขนึ้ ระหวา่ งเอกชนกับเจ้าหน้าท่รี ฐั หรอื แมแ้ ตเ่ อกชน กับเอกชนเอง ปัจจยั ความเหน็ แก่ตวั ของนักธุรกิจ สภาวะสมยอม
จายอม แต่ทาเพื่อให้ได้ “งาน” การทุจรติ คอรร์ ปั ช่ันนับวันจะมีเทคนคิ และซบั ซ้อนมากข้ึน สง่ิ ที่ช่วยลดปัญหาได้ คือ การ
เปิดเผยข้อมลู ผา่ นสาธารณชนอยา่ ง กว้างขวาง ขณะเดยี วกันสอ่ื มวลชนทีค่ อยเปิดเผยความไม่ถกู ต้องก็ขาดความกล้าในการ
ติดตามขดุ คุ้ยเพ่ือนาเสนอข้อเทจ็ จรงิ เพราะสื่อที่ทา หนา้ ทอี่ ยา่ งตรงไปตรงมาได้รับผลกระทบ เชน่ ไมซ่ ้ือโฆษณา ไม่ให้ข่าว
หรอื ถกู ฟ้องรอ้ งทางกฎหมาย ทาให้ยงุ่ ยาก

จากงานวิจัยทางเศรษฐศาสตรท์ ่ีผ่านมา สรปุ ครา่ ว ๆ ไดว้ ่า คอร์รัปช่นั สง่ ผลเสยี ระยะยาวตอ่ ระบอบ
เศรษฐกิจ 6 ทางหลกั ๆ ดงั นี้

1. บั่นทอนอัตราการเติบโตระยะยาว และพยุงระบอบทุนนิยมพวกพ้อง (crony capitalism) ให้ดาเนิน
ต่อไป คอร์รัปช่ัน เรียกรับเงินสูงกว่าอัตราที่จ่ายกันปกติเสมอ และมีความไม่แน่นอนสูง ท้ังในอัตรา
เรียกเก็บ และในแง่ที่ผู้จ่ายไม่แน่ใจได้ว่าคนที่รับเงินไปน้ันจะทาตามสัญญาหรือไม่ นอกจากนี้ยังลด
แรงจูงใจท่ีจะลงทุนเพราะเป็นต้นทุนส่วนเพ่ิมนอกเหนือจากค่าใช้จ่ายในการทาธุรกิจ กลุ่มที่ได้
ประโยชน์มักกระจุกตัวอยู่ในกลุ่มท่ีติดสินบนอยู่เพียงไม่กี่รายจึงเกิดทุนนิยมพวกพ้องเกิดความไม่เป็น
ธรรมทางเศรษฐกจิ

2. บดิ เบือนแรงจูงใจผูท้ ่ีมคี วามสามารถ เนื่องจากรายไดจ้ ากคอร์รัปชั่นมีมลู คา่ สงู และได้มางา่ ยกว่าผู้ทุจริต
มักคิดหาช่องทางใหม่ ๆ ที่สลับซับซ้อนข้ึนเพ่ือเรียกรับประโยชน์และย้ายไปทางานในจุดท่ีมีผล
ประโยชนม์ ากข้ึน ทาให้คนทีม่ ีความสามารถไมไ่ ด้อยใู่ นจุดที่ควรจะอยู่

3. บิดเบือนคา่ ใช้จ่าย และลดคุณภาพของสินค้าและบริการ เนื่องจากการไม่สามารถแสดงหลักฐานเมื่อติด
สนิ บนได้ และเงนิ บางสว่ นได้จ่ายไปใหเ้ จ้าหน้าทแ่ี ละพนักงานท่รี บั สนิ บนไปแลว้ จงึ ต้องลดตน้ ทนุ ลง

4. ลดประสิทธิภาพของเงินกู้ ส่วนใหญ่ผู้บรหิ ารภาคเอกชน และภาครัฐท่ีคอร์รัปช่ันมักจะมีแผนขอสินเช่ือ
มาทาโครงการเพื่อรับประโยชน์ทาให้ส้ินเปลืองผลลัพธ์ไม่เต็มเม็ดเต็มหน่วย ไร้ประสิทธิภาพ และมี
งบประมาณของฝ่ายบริหารท่สี งู โดยสว่ นใหญ่มกั ไมเ่ ปิดเผย หรอื สามารถตรวจสอบโดยละเอยี ดได้

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 3 จาก 7

โครงการพัฒนาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
สถานการณด์ ้านความไม่โปรใ่ ส และการติดสินบน

5. เพมิ่ ความเส่ียงที่จะเกิดวิกฤตการเงนิ โดยเฉพาะการปล่อยกอู้ ยา่ งไม่ระมดั ระวังของสถาบนั การเงิน หรือ
การใชจ้ า่ ยผิดประเภท ซงึ่ อาจนาไปสู่ปญั หาหนเ้ี สยี ส่งผลตอ่ สถาบนั การเงิน และเศรษฐกิจของประเทศ

6. เพิ่มแรงจูงใจให้มีการหลบเล่ียงภาษี หรือการทางานไม่เต็มท่ีเพราะขาดความศรัทธาและเช่ือม่ันต่อ
องค์การ

ข้อมูลจากธนาคารโลกประเมินว่ามกี ารจา่ ยเงินเพ่ือการตดิ สินบนสงู ถึง 1 ล้านลา้ นเหรียญสหรฐั ในแตล่ ะปี
หรอื คดิ เป็น 3% ของ GDP โลกและประมาณการว่ามีองค์การธรุ กิจจานวนกวา่ 50% มกี ารจา่ ยเงินตดิ สนิ บน ซึง่ เปน็ ปญั หา
ทีล่ ดทอนขีดความสามารถในการแขง่ ขันของประเทศ และสง่ ผลกระทบ คือ สร้างความเหลอ่ื มลา้ ความไม่เท่าเทยี มให้แก่
สงั คม เปน็ อปุ สรรคสาคญั ในการแกป้ ัญหาความยากจนของประเทศ และทาลายความนา่ เช่ือถือขององค์การ และเปน็ ปัญหา
ความเป็นธรรมในธุรกิจ กระทบตอ่ ความเช่ือม่นั ในการลงทนุ การตัดสินใจดาเนนิ ธรุ กรรมกัน รวมถงึ การขอสินเชื่อและการ
ชาระหน้ีธนาคาร เป็นประเด็นของหลายประเทศทว่ั โลกหากผดิ มีการฉอ้ ฉลทจุ ริต ตดิ คดีคอรร์ ัปชัน่ บริษัทหลายแห่งถึงขนาด
ปิดกิจการลง ประเทศบางชาติอาจลม้ ละลายเขา้ โปรแกรมกเู้ งินกบั องค์การระหว่างประเทศ เศรษฐกิจทรดุ ไป

ประเทศไทยไดจ้ ัดตงั้ หน่วยงานท่ที าหน้าท่ปี ้องกันและปราบปรามการทจุ ริตหลายองคก์ ร เช่น สานกั งาน
คณะกรรมการป้องกนั และปราบปรามการทุจริตแห่งชาติ (ป.ป.ช.) สานกั งานคณะกรรมการป้องกนั และปราบปรามการ
ทุจรติ ในภาครัฐ (ปปท.) สานักงานคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) สานักงานการตรวจเงนิ
แผน่ ดิน (สตง.) และมีตัวบทกฎหมายมากมายเพ่ือลงโทษผู้กระทาผดิ ทุจรติ คอรร์ ัปชนั แลว้ น้ัน ความรว่ มมือระหวา่ ง
ภาคเอกชนยงั ถือเป็นส่วนสาคัญเพือ่ แก้ปัญหาทจุ ริตคอร์รปั ชนั ดังเช่น การจัดต้งั โครงการแนวรว่ มปฏบิ ตั ขิ องภาคเอกชนไทย
ในการต่อต้านการทจุ ริต (Thailand's Private Sector Collective Action Coalition Against Corruption “CAC”) ที่
ไดร้ บั การสนับสนนุ การจดั ทาโดยรัฐบาลและสานักงาน ป.ป.ช. และดาเนนิ การโดยความร่วมมือของ 8 องค์กรชน้ั นา อัน
ไดแ้ ก่ สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย หอการค้าไทย หอการคา้ นานาชาติ สมาคมบริษทั จดทะเบยี นไทย สมาคม
ธนาคารไทย สภาธุรกิจตลาดทุนไทย สภาอตุ สาหกรรมแหง่ ประเทศไทย และสภาอตุ สาหกรรมการท่องเทยี่ วแหง่ ประเทศ
ไทย

ท่ีมาภาพ : http://www.anticorruption.in.th/2016/th/detail/%

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 4 จาก 7

โครงการพฒั นาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
สถานการณ์ด้านความไมโ่ ปร่ใส และการตดิ สนิ บน

สว่ นการตอ่ ตา้ นคอร์รปั ช่ันภาคเอกชนไทยของไทยปจั จุบนั ได้รวมตวั กันปฏิเสธคอร์รัปชนั่ ในการทาธรุ กิจ
และรว่ มมือกนั ผลกั ดนั ให้เกิดการเปลยี่ นแปลงในวิธีและกระบวนการทางานของภาครัฐเพื่อสรา้ งความโปรง่ ใสและความ
น่าเชือ่ ถือ ใหก้ ับการทาธุรกิจของประเทศกว่า 300 บรษิ ัท โดยเฉพาะบรษิ ัทขนาดใหญ่ท่อี ยใู่ นตลาดหลักทรัพยไ์ ด้มพี ันธกิจ
สามอยา่ งท่ตี ้องทาและทุกบรษิ ทั กาลงั ทา เพื่อให้การประกาศเจตนารมณ์มผี ลไปสู่การปฏบิ ัติจริง

1. ประกาศเปน็ นโยบายของบรษิ ัท โดยคณะกรรมการบริษทั ท่ีจะทาธรุ กิจโดยไม่มีการทจุ รติ คอรร์ ปั ชัน่
2. วางระบบควบคุมภายในเพื่อป้องกนั ไมใ่ ห้การทาทุจริตคอร์รัปช่ันเกิดขึ้นในบริษทั ทงั้ ทีเ่ ปน็ ธรุ กจิ

ระหวา่ งบรษิ ัทเอกชนด้วยกนั เอง และระหว่างบริษัทกบั ภาคทางการ
3. นานโยบายและระบบดังกลา่ วไปปฏิบตั ิใช้จริงเป็นการทาโดยไมต่ ้องรอมาตรฐานทุกวันน้ีปัญหา

คอรร์ ปั ชน่ั โดยการติดสินบนหากโดนจับได้วา่ มีความผิดจริงทง้ั เจ้าหนา้ ทรี่ ฐั และภาคเอกชนนอกจากถูก
ดาเนินคดที างกฎหมายแลว้ ยงั เป็นข่าวอึกทกึ ครึกโครม สรา้ งความเสยี หายต่อช่ือเสยี ง และกระทบต่อ
ภาพลักษณ์ของบริษัท รวมถึงวงศต์ ระกลู สง่ิ นไ้ี มไ่ ดเ้ กดิ ขึ้นในสหรฐั อเมริกา สหภาพยุโรป ญ่ีปุ่น
เกาหลีใต้ จีนกล็ งโทษอยา่ งเด็ดขาด มาเลเซียเปิดพิพธิ ภณั ฑ์คนโกงบนั ทึกเรือ่ งราวต่าง ๆ ไว้เลย ฯลฯ

เครื่องมอื ในการบริหารจดั การการต่อต้านการติดสินบน

เครือ่ งมอื ทางธรุ กิจท่ีได้รับการออกแบบมาเพ่ือต่อสู้กับการใหแ้ ละรับสนิ บน คือมาตรฐาน ISO 37001 ซง่ึ
เป็นมาตรฐานระบบการจดั การการตอ่ ตา้ นการให้และรบั สินบน ทช่ี ว่ ยใหอ้ งค์กรทงั้ ภาครัฐและภาคเอกชนต่อสกู้ บั ความ
เส่ียงดา้ นการตดิ สนิ บนจากการปฏิบัติงานและตลอดทงั้ ห่วงโซ่คุณคา่ และชว่ ยให้องค์กรสามารถนาไปใชแ้ ละรักษาแผนงาน
ความสอดคล้องกบั การต่อต้านการตดิ สินบนที่มีประสทิ ธผิ ล และสง่ เสรมิ วฒั นธรรมการดาเนินธุรกจิ ทม่ี ีจริยธรรมISO 37001
เป็นมาตรฐานทมี่ ีการพฒั นาข้ึนมาจากการมสี ่วนรว่ มของภาคธุรกจิ และผ้มู สี ่วนได้ส่วนเสียอ่ืนๆ ด้วยภาษาทเ่ี ข้าใจง่าย และ
ทกุ องคก์ รสามารถนาไปใช้ได้ อีกท้ังยงั สามารถนาไปใช้ร่วมกับมาตรฐานการบริหารจัดการของไอเอสโอฉบับอน่ื รวมท้งั การ
บริหารความเสย่ี งไดเ้ ปน็ อย่างดี ฉนั ทามตทิ ่วั ไปคือ ISO 37001 มีศักยภาพท่จี ะเป็นเคร่ืองมืออันทรงพลังสาหรบั ทกุ องค์กรที่
ต้องการต่อส้กู ับความเสี่ยงในการติดสินบนในการดาเนินงานของตัวเองและตลอดหว่ งโซ่คุณค่าระดบั โลก

มาตรฐาน ISO 37001 Anti-Bribery Management Systems หรอื ABMS เปน็ มาตรฐานท่จี ะใชเ้ ปน็
เคร่อื งมอื ในการบรหิ ารจดั การการตอ่ ต้านการให้และรบั สินบน ทีก่ าหนดแนวทางการปฏิบัติท่ีดี เพ่ือตอ่ ต้านคอร์รปั ชัน่ ที่
สามารถนาไปประยุกตใ์ ชไ้ ด้กับทุกองค์การ ท้ังน้ีข้อกาหนดมาตรฐานต่อยอดหรือมีบางส่วนทส่ี อดคลอ้ งกบั มาตรฐาน
BS 10500 ซึ่งเป็นมาตรฐานว่าดว้ ยการจัดการต่อตา้ นการคอรร์ ัปช่ันของประเทศสหราชอาณาจกั ร และมีโครงสร้าง
ข้อกาหนดสอดคล้องตามมาตรฐานระบบการจดั การอน่ื ๆ เชน่ ISO 9001 และ ISO 14001 ตามมาตรฐาน ISO 37001 จะ
ทาใหอ้ งค์กรมีตัวชว้ี ดั ตามสถานการณ์เพ่ือป้องกนั การตดิ สนิ บน รวมถึง

• การใชน้ โยบายการต่อต้านการตดิ สนิ บน
• การแตง่ ต้งั เจ้าหน้าทเี่ พือ่ ดาเนินการด้านความสอดคล้องกบั มาตรฐาน
• การดาเนินการประเมนิ ความเส่ียง
• การควบคุมด้านบัญชีและการเงิน
• การกระตนุ้ การรายงานและการสบื สวนกระบวนการ

โครงการพัฒนาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 5 จาก 7

โครงการพฒั นาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
สถานการณด์ ้านความไม่โปรใ่ ส และการตดิ สินบน

• การส่ือสารนโยบาย กระบวนการ และข้อกาหนดใหก้ ับพนักงาน ผู้รับเหมา ซัพพลายเออร์ และองคก์ ร
ทส่ี ามอนื่ ๆ

ในการเลือกใช้ ISO 37001 เปน็ เครื่องมอื และขอการรับรองได้ แต่ไม่ไดร้ ับประกนั วา่ จะไม่มีการให้และรบั สินบน
เกิดขึ้นหรือไมเ่ กดิ ข้ึนกับองค์กร อยา่ งไรกต็ ามการปฏบิ ัติตามมาตรฐานสามารถแสดงใหเ้ ห็นถึงมาตรการทเี่ หมาะสมที่
ดาเนินการโดยองคก์ รเพ่ือป้องกันการตดิ สนิ บน

ประโยชนใ์ นการนาระบบการจัดการการต่อตา้ นการใหแ้ ละรบั สินบนไปใชใ้ นธุรกิจ
ISO 37001 สามารถช่วยองคก์ รดาเนินการตามมาตรการทจี่ าเป็นในการป้องกันตรวจจบั และแก้ไขปัญหา

การตดิ สนิ บน องค์กรทไี่ ด้รับการรับรองและปฏบิ ัตติ ามระบบการจัดการต่อตา้ นการตดิ สินบนนน้ั มคี วามนา่ เชือ่ ถอื และไดร้ ับ
การยอมรับมากข้ึนสาหรบั การใช้นโยบายต่อต้านการติดสินบนและการฝึกฝนวัฒนธรรมตอ่ ต้านการตดิ สินบนภายในสถานที่
ทางานและอาณาเขต ISO 37001 เปน็ เครอื่ งมือที่มีความยดื หยนุ่ ซง่ึ สามารถปรับให้เข้ากบั ขนาดและลักษณะขององค์กรใด
ๆ และความเส่ียงในการตดิ สินบนที่ตอ้ งเผชิญ นอกจากนี้ยังมโี อกาสสาหรบั การรบั รองภายนอกและโอกาสสาหรับองคก์ รใน
การระบบการจดั การเป็นมาตรฐาน ดังนี้:

- เพ่ิมผลกาไรทางการเงินสงู สุดหรือลดความสูญเสยี ทางการเงนิ ให้กับผู้ถือหนุ้ โดยการสร้างการควบคุม
ขัน้ ตอนและกระบวนการเพ่อื ลดการติดสินบนและการทจุ ริต

- สร้างวัฒนธรรมตอ่ ตา้ นการติดสนิ บนสาหรับ บรษิ ัท และองคก์ รสาธารณะ
- สร้างขอ้ ได้เปรยี บที่แตกตา่ งระหว่างคู่แข่งและหนว่ ยงานรัฐบาลและองค์กรไม่แสวงหาผลกาไรอ่นื ๆ
- เพม่ิ ชือ่ เสียงและมอบช่ือเสียงและความเช่ือมั่นที่มากข้ึนให้กบั แบรนดห์ รอื หนว่ ยงานสาธารณะท่ี

เกี่ยวขอ้ งกับสงั คมลูกค้าและนักลงทุนท่ีมีศกั ยภาพ
- เสริมสรา้ งโปรแกรมการปฏบิ ัตติ ามกฎระเบยี บและใช้ประโยชนจ์ ากตา่ งประเทศให้กับ บรษิ ทั ย่อยและ

บคุ คลทสี่ ามอืน่ ๆ (เชน่ ซัพพลายเออร์ผ้จู ดั จาหนา่ ยผูแ้ ทน ฯลฯ )
- จดั เตรยี มวิธกี ารเพื่อให้ได้หลกั ฐานและเอกสารท่ีถกู ต้องในระหวา่ งการตรวจสอบภายในและจัดทา

แผนการแก้ไขตามมาตรฐาน

โครงการพัฒนาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 6 จาก 7

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
สถานการณด์ ้านความไมโ่ ปรใ่ ส และการติดสนิ บน

องค์กรที่ควรต้องนาระบบการจดั การต่อตา้ นการตดิ สินบนไปใช้
ระบบการจัดการการตอ่ ต้านการใหแ้ ละรบั สนิ บน มาตรฐาน ISO 37001 มาตรฐานมีความยดื หยนุ่ และ

สามารถปรับใหเ้ ข้ากับองค์กรที่หลากหลายรวมถึง:
- องค์กรขนาดใหญ่
- วิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อม (SMEs)
- องค์กรภาครฐั และเอกชน
- องค์กรพัฒนาเอกชน (Non-governmental organizations:NGOs)
- องค์กรทีต่ ้องการใชม้ าตรฐานนีใ้ นประเทศใดกไ็ ด้

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 7 จาก 7

ขอ้ สอบ สถานการณด์ ้านความไมโ่ ปร่งใส และการติดสนิ บน

โครงการพัฒนาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
ข้อสอบ_สถานการณ์ดา้ นความไม่โปร่งใส และการติดสินบน

1. ขอ้ ใดคือความหมายของคาว่า“สนิ บน” ทม่ี ีความหมายตรงตาม ISO 37001:2016?
ก. เงนิ ตรา ทรพั ย์ หรือสงิ่ ของ
ข. เงนิ ที่ให้ในลักษณะเพ่ือใหช้ ่วยในการทจุ รติ
ค. ทรัพย์สนิ หรือประโยชน์อนื่ ใดท่ีให้แก่บุคคลเพอื่ จูงใจให้ผ้นู ั้นกระทาการหรือไม่กระทาการอยา่ งใดใน
ตาแหน่ง ไมว่ ่าการน้นั ชอบหรือมิชอบด้วยหนา้ ที่
ง. การใชอ้ านาจท่ีได้มาหรือการใช้ทรัพย์สนิ ทม่ี ีอยู่ในทางมชิ อบ

2. ขอ้ ความน้ี “การติดสนิ บนเจ้าพนักงานด้วยการให้หรือการรับสินบนทั้งทเี่ ป็นเงนิ และสิ่งของ การมีผล
ผลประโยชน์ทับซ้อน การฟอกเงนิ การยักยอก การปกปดิ ขอ้ เทจ็ จรงิ การขัดขวางกระบวนการยตุ ธิ รรม” คือ
ความหมายในข้อใดทถี่ ูกต้องที่สุด ?
ก. สินบน
ข. การทจุ ริต
ค. การใชอ้ านาจ
ง. ถูกทุกข้อ

3. ข้อใดอธบิ ายคาว่า “สินบน” ไมถ่ กู ต้อง?
ก. สินบน คอื การทจุ รติ รูปแบบหน่ึง
ข. การมีผลผลประโยชนท์ บั ซอ้ น การฟอกเงนิ การยกั ยอก การปกปดิ ข้อเทจ็ จริง
ค. มีได้หลายรูปแบบ เช่น เงนิ ของขวญั การดูแลอย่างหรหู รา
ง. การจูงใจหรอื การเสนอหรือสัญญาวา่ จะใหห้ รือการใหเ้ พ่ือใหไ้ ด้มาซ่ึงความได้เปรยี บ

4. เหตผุ ลท่ตี ้องต่อตา้ นการตดิ สินบน คือข้อใด?
ก. คณุ ภาพชีวิตลดลง
ข. ตน้ ทุนองคก์ รเพิ่มขน้ึ
ค. ประเทศขาดความเชอ่ื มน่ั
ง. ถกู ทุกข้อ

5. เครอ่ื งมอื ทางธรุ กิจที่ไดร้ บั การออกแบบมาเพ่ือต่อสู้กับการให้และรับสนิ บนคือข้อใด?
ก. ISO 9001
ข. ISO 14001
ค. ISO 37001
ง. การบูรณาการระบบการจดั การด้าน ISO เขา้ ดว้ ยกนั

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 1 จาก 2

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
ข้อสอบ_สถานการณด์ ้านความไม่โปร่งใส และการติดสินบน

6. ISO 37001 คือข้อใด?
ก. ระบบการจัดการการตอ่ ต้านการใหแ้ ละรบั สนิ บน
ข. ระบบการจัดการการตอ่ ต้านการให้สินบน
ค. ระบบการจัดการการต่อตา้ นการรบั สนิ บน
ง. ระบบการจัดการการต่อต้านการทุจรติ

7. มาตรฐาน ISO 37001 มชี ่อื ตามสากลวา่ อย่างไร?
ก. Bribery Management Systems
ข. Anti-Bribery Management Systems
ค. Anti-Corruption Management Systems
ง. Anti-Bribery and Corruption Management Systems

8. ISO 37001 จะทาให้องค์กรมีตัวชว้ี ดั เพื่อป้องกนั การติดสินบน ตามขอ้ ใด?
ก. นโยบายการตอ่ ตา้ นการติดสินบน และการประเมินความเสี่ยง
ข. การประเมนิ ความเสี่ยง และการควบคมุ ดา้ นบัญชีและการเงนิ
ค. กระบวนการรายงาน กระบวนการสืบสวน และการสอ่ื สาร
ง. ถกู ทุกข้อ

9. หากองค์กรท่านดาเนินธุรกิจท่ีเกีย่ วข้องกบั เจา้ หน้าทภ่ี าตรฐั และ/หรือมีผู้รบั ผู้รบั เหมาทางานในหลายพน้ื ที่และมี
มลู ค่าสูง เพื่อให้เกิดความน่าเชอ่ื ถือในการประมูลโครงการ การจัดซือ้ จัดจ้าง การดาเนินธุรกจิ ตามกฎหมาย ท่าน
ตอ้ งเลือกนามาตรฐานการจัดการใดเข้าใช้ในองคก์ ร ?
ก. ISO 9001
ข. ISO 14001
ค. ISO 37001
ง. ISO 45001

10. ระบบการจัดการการต่อตา้ นการใหแ้ ละรบั สนิ บน ISO 37001 องคก์ รที่สามารถปรับใช้ได้คือข้อใด?
ก. องค์กรขนาดใหญ่
ข. วสิ าหกิจขนาดกลางและขนาดย่อม (SMEs)
ค. องค์กรภาครฐั และเอกชน
ง. ถูกทุกข้อ

โครงการพัฒนาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 2 จาก 2

เฉลยข้อสอบ สถานการณ์ดา้ นความไมโ่ ปรง่ ใส และการติดสนิ บน

โครงการพฒั นาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
เฉลยขอ้ สอบ_สถานการณ์ดา้ นความไม่โปร่งใส และการติดสนิ บน

1. ขอ้ ใดคอื ความหมายของคาว่า“สินบน” ทมี่ ีความหมายตรงตาม ISO 37001:2016?
ก. เงนิ ตรา ทรัพย์ หรือสงิ่ ของ
ข. เงนิ ท่ีใหใ้ นลกั ษณะเพื่อให้ช่วยในการทจุ รติ
ค. ทรัพยส์ ิน หรอื ประโยชน์อืน่ ใดท่ีใหแ้ ก่บุคคลเพื่อจูงใจใหผ้ ู้นั้นกระทาการหรอื ไม่กระทาการอยา่ งใดใน
ตาแหนง่ ไมว่ า่ การนัน้ ชอบหรือมิชอบด้วยหนา้ ท่ี
ง. การใช้อานาจที่ได้มาหรือการใชท้ รพั ยส์ ินทมี่ ีอยูใ่ นทางมชิ อบ

2. ข้อความนี้ “การติดสนิ บนเจา้ พนักงานด้วยการให้หรอื การรับสินบนทั้งทีเ่ ป็นเงนิ และส่งิ ของ การมีผล
ผลประโยชน์ทับซอ้ น การฟอกเงิน การยักยอก การปกปิดขอ้ เทจ็ จรงิ การขัดขวางกระบวนการยตุ ิธรรม” คอื
ความหมายในข้อใดทถี่ ูกต้องท่สี ดุ ?
ก. สินบน
ข. การทุจริต
ค. การใชอ้ านาจ
ง. ถกู ทุกข้อ

3. ข้อใดอธิบายคาวา่ “สินบน” ไมถ่ กู ต้อง?
ก. สินบน คือ การทจุ ริตรปู แบบหน่ึง
ข. การมีผลผลประโยชน์ทบั ซอ้ น การฟอกเงนิ การยกั ยอก การปกปิดข้อเทจ็ จรงิ
ค. มไี ดห้ ลายรูปแบบ เช่น เงนิ ของขวญั การดูแลอย่างหรูหรา
ง. การจูงใจหรอื การเสนอหรือสัญญาว่าจะให้หรือการใหเ้ พ่ือใหไ้ ด้มาซงึ่ ความไดเ้ ปรยี บ

4. เหตุผลทีต่ อ้ งต่อตา้ นการตดิ สินบน คือข้อใด?
ก. คุณภาพชวี ติ ลดลง
ข. ต้นทนุ องค์กรเพมิ่ ข้นึ
ค. ประเทศขาดความเชอื่ ม่นั
ง. ถูกทุกข้อ

5. เครอ่ื งมอื ทางธุรกจิ ที่ไดร้ ับการออกแบบมาเพื่อต่อสู้กับการให้และรบั สนิ บนคือข้อใด?
ก. ISO 9001
ข. ISO 14001
ค. ISO 37001
ง. การบรู ณาการระบบการจดั การด้าน ISO เข้าดว้ ยกนั

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 1 จาก 2

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
เฉลยข้อสอบ_สถานการณ์ด้านความไม่โปร่งใส และการติดสนิ บน

6. ISO 37001 คือขอ้ ใด?
ก. ระบบการจดั การการต่อตา้ นการให้และรับสินบน
ข. ระบบการจดั การการต่อตา้ นการให้สินบน
ค. ระบบการจดั การการต่อตา้ นการรบั สินบน
ง. ระบบการจดั การการต่อต้านการทจุ รติ

7. มาตรฐาน ISO 37001 มีช่อื ตามสากลว่าอย่างไร?
ก. Bribery Management Systems
ข. Anti-Bribery Management Systems
ค. Anti-Corruption Management Systems
ง. Anti-Bribery and Corruption Management Systems

8. ISO 37001 จะทาให้องค์กรมีตวั ชีว้ ัดเพอื่ ปอ้ งกนั การติดสนิ บน ตามขอ้ ใด?
ก. นโยบายการตอ่ ต้านการติดสินบน และการประเมนิ ความเสี่ยง
ข. การประเมนิ ความเสี่ยง และการควบคุมดา้ นบัญชีและการเงิน
ค. กระบวนการรายงาน กระบวนการสืบสวน และการส่ือสาร
ง. ถูกทุกข้อ

9. หากองคก์ รท่านดาเนนิ ธุรกจิ ท่ีเกย่ี วข้องกับเจา้ หนา้ ทภ่ี าตรฐั และ/หรอื มีผู้รบั ผู้รับเหมาทางานในหลายพนื้ ท่ีและมี
มูลค่าสงู เพ่ือให้เกิดความนา่ เชื่อถือในการประมูลโครงการ การจัดซอื้ จัดจ้าง การดาเนินธุรกิจตามกฎหมาย ทา่ น
ต้องเลือกนามาตรฐานการจดั การใดเข้าใช้ในองคก์ ร ?
ก. ISO 9001
ข. ISO 14001
ค. ISO 37001
ง. ISO 45001

10. ระบบการจัดการการต่อต้านการให้และรบั สนิ บน ISO 37001 องคก์ รท่ีสามารถปรบั ใช้ไดค้ ือขอ้ ใด?
ก. องค์กรขนาดใหญ่
ข. วสิ าหกิจขนาดกลางและขนาดย่อม (SMEs)
ค. องค์กรภาครฐั และเอกชน
ง. ถกู ทุกข้อ

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 2 จาก 2

2. โครงสรา้ งมาตรฐานระบบการจดั การ
ตาม High Level Structure (HLS)

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
โครงสรา้ งมาตรฐานระบบการจดั การ ตาม High Level Structure (HLS)

วตั ถุประสงคข์ องการเขยี นมาตรฐานตาม High Level Structure

ก่อนปี 2012 มาตรฐานต่างๆ สาหรับระบบการจัดการถูกเขียนข้ึนในรูปแบบต่างๆ ตั้งแต่ช่วงปลาย
ทศวรรษที่ 90 คณะกรรมการด้านเทคนิคได้เริ่มให้การเขียนมาตรฐานที่จัดทาขึ้นตามมาตรฐาน ISO Management
System Standard (MSS) เพ่ือให้ทุกมาตรฐานมีระบบบริหารในมาตรฐาน(MSS)ท่ีสอดคล้องกัน ซึ่งกลุ่มท่ีประสบ
ความสาเร็จในการเป็นไปตามบรรลุข้อตกลงคือกลุ่มประสานงานด้านเทคนิครว่ ม (JTCG) ซึ่งจัดต้ังขึ้นโดย ISO/Technical
Management Board คอื การเขียนมาตรฐานตาม Annex SL

Annex SL เป็นส่วนหนึ่งของส่วนท่ี 1 ของ ISO/IEC Directive ซ่ึงกาหนดว่าควรจะเขียนมาตรฐานตาม
มาตรฐาน ISO Management System Standard (MSS) อย่างไร จุดมุ่งหมายของภาคผนวก SL คือการเพิ่มความ
สอดคล้อง และการจัดตาแหน่งของระบบบริหารในมาตรฐานให้โครงสร้างท่ีมีเอกภาพและยอมรบั ในระดับสูง ดังนนั้ Annex
SL เปน็ มาตรฐานทีก่ าหนดโครงสร้างระดับสงู ใหมส่ าหรับมาตรฐานระบบการจัดการ ISO ทั้งหมด
ANNEX SL เป็นโครงสร้างระดับสูงสาหรับมาตรฐานระบบการจัดการ ISO ซึ่งจะแทนที่ ISO Guide 83 ในอดีต ซ่ึงได้รับ
การออกแบบมาเพื่อให้ง่ายข้ึนสาหรับองค์กรท่ีต้องปฏิบัติตามมาตรฐานระบบการจัดการมากกว่าหนึ่งระบบ ดังน้ัน
คณะกรรมการด้านเทคนิคต่าง ๆ ภายใน ISO กาลังดาเนินการการแก้ไข MSS ท้ังหมดท่ีเผยแพร่ก่อนนา Annex SL มาใช้
มาตรฐานหลายฉบบั ที่มีโครงสร้างตาม Annex SL คอื ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 และ ISO 37001:2016

โครงสรา้ งการเขยี นมาตรฐานระบบการจัดการตาม High Level Structure (HLS)
โครงสรา้ งมาตรฐาน ISO (Annex SL)
ลักษณะโครงสรา้ งของ Annex SL ประกอบด้วย 4 ส่วน
1) โครงสร้างหลักทั่วไป
2) ข้อกาหนดหลกั
3) ข้อกาหนดทัว่ ไป
4) คาจากดั ความ
รายละเอียดของรูปแบบ Annex SL ท่ีถูกนามาใช้ในโครงสร้างระบบบริหารในมาตรฐานการจัดการ ISO คือ

Appendix 2 ของ Annex SL เรียกว่า High Level Structure หรือ HLS ซง่ึ ประกอบด้วย 3 สวนคอื
1) โครงสร้างหลัก
2) ข้อกาหนดหลัก
3) คาจากัดความ

ดังนั้นมาตรฐาน ISO ท่ีถูกเขียนตาม High Level Structure จะมีโครงสร้างระบบบริหารในมาตรฐาน
(MSS)เหมอื นกัน ข้อกาหนดหลักเหมือนกนั และคาจากัดความเหมอื นกัน แต่จะมีข้อกาหนดท่ัวไปท่ีไม่เหมือนกนั

ข้อกาหนดท่ัวไปท่ีไม่เหมือนกันเน่ืองมาจากแต่ในแต่ละมาตรฐานจะมีวัตถุประสงค์ของการจัดทาระบบที่ไม่
เหมือนกันทั้งหมด ส่งผลให้มีการย่อยข้อกาหนดท่ีแตกต่างกันไปบ้างเพื่อให้บรรลุตามวัตถุประสงคข์ องมาตรฐาน ซ่ึงถ้ามอง
แบบผิวเผินจะดูว่าโครงสร้างระบบบริหารเหมือนกัน แต่ถ้าอ่านโดยละเอียดจะเห็นว่ามีความแตกต่างกันบ้าง จึงเรียกการ
เขียนโครงสร้างระบบบรหิ ารในมาตรฐานนีว้ ่า High Level Structure หรือ HLS

โครงการพัฒนาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 1 จาก 3

โครงการพฒั นาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
โครงสรา้ งมาตรฐานระบบการจัดการ ตาม High Level Structure (HLS)

ข้อกาหนดใน โครงสรา้ งมาตรฐานตาม High Level Structure (HLS)
การเขียนมาตรฐาน High Level Structure (ตาม Annex SL)
1. โครงสรา้ งหลักทว่ั ไป
2. ขอ้ กาหนดหลกั
3. คาศัพท์ท่ัวไป
1. โครงสรา้ งหลักท่วั ไป

2. ข้อกาหนดหลัก

โครงการพฒั นาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 1 จาก 3

โครงการพฒั นาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
โครงสร้างมาตรฐานระบบการจดั การ ตาม High Level Structure (HLS)

3. คาศัพทท์ วั่ ไป

ความเชอ่ื มโยงของข้อกาหนดในแต่ละมาตรฐาน ของ ISO
เนื่องจากมาตรฐาน ISO มีโครงสร้าง HLS จึงส่งผลให้ระบบบริหารในมาตรฐานมีโครงสร้างเหมือนกันจึง

เกิดความสอดคล้อง และสามารถบูรณ าการร่วมกันได้ ปัจจุบันมาตรฐานท่ีมีโครงสร้างตาม Annex SL คือ
ISO 37001:2016, ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018, ISO 50001:2018, ISO 27001:2013 แล ะ
ISO 22301:2012 เป็นต้น ซึ่งในอนาคต มาตรฐาน ISO ทุกฉบับก็จะถูกปรับให้อยู่ในรูปแบบ Annex SL เหมือนกันทาให้
การดาเนินการบรู ณาการ (Integrate) มาตรฐานต่างๆได้ง่ายมากขน้ึ

ความสัมพันธ์ของ ISO 37001 กับมาตรฐานการจัดการอื่นๆ เป็นตามตารางการบูรณาการข้อกาหนด
ม าต รฐ าน ISO 37001:2016, ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 27001:2013 แ ล ะ ISO 22301:2012 โด ย
ข้อกาหนดอ้างอิงตามมาตรฐานผลิตภัณฑอ์ ุตสาหกรรม ประกาศกระทรวงอุตสาหกรรม

โครงการพัฒนาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 1 จาก 3

ขอ้ สอบ โครงสร้างมาตรฐานระบบการจัดการ
ตาม High Level Structure (HLS)

โครงการพฒั นาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
ขอ้ สอบ_โครงสรา้ งมาตรฐานระบบการจดั การ ตาม High Level Structure (HLS)

1. ระบบการจัดการการต่อตา้ นการใหแ้ ละรบั สนิ บน ISO 37001 เป็นการจดั ทาตามโครงสร้างตามข้อ ?
ก. มตขิ องคณะกรรมการ
ข. British Standard
ค. High Level Structure
ง. ถูกทุกข้อ

2. High Level Structure (HLS) เป็นโครงสรา้ งตามมาตรฐานใด ?
ก. มติของคณะกรรมการ
ข. Annex SL
ค. British Standard
ง. ถูกทุกข้อ

3. วตั ถุประสงค์ของHigh Level Structure (HLS) คือข้อใด?
ก. ง่ายตอ่ การนาไปบูรณาการกับระบบบรหิ ารอน่ื ๆ
ข. เปน็ กระบวนการบรหิ ารความเสยี่ ง
ค. เพ่ือใหท้ กุ มาตรฐานมรี ะบบที่สอดคลอ้ งกนั
ง. ถูกทุกข้อ

4. มาตรฐาน ISO ฉบับใดทเี่ ขยี นมาตรฐานตามโครงสรา้ ง HLS?
ก. ISO 9001
ข. ISO 14001
ค. ISO 37001
ง. ถูกทุกข้อ

5. โครงสร้างระบบตาม High Level Structure (HLS) สง่ ผลให้ ISO มรี ะบบบริหารท่ีเหมอื นกันทกุ มาตรฐาน
ยกเว้นขอ้ ใด?
ก. โครงสรา้ งหลักท่ัวไป
ข. ข้อกาหนดหลกั
ค. ข้อกาหนดท่ัวไป
ง. คาจากัดความ

โครงการพัฒนาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 1 จาก 3

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
ข้อสอบ_โครงสรา้ งมาตรฐานระบบการจัดการ ตาม High Level Structure (HLS)

6. โครงสรา้ งระบบตาม High Level Structure (HLS) ทขี่ ้อกาหนด 10 ขอ้ คอื ข้อใด?
ก. โครงสรา้ งหลกั ทวั่ ไป
ข. ข้อกาหนดหลัก
ค. ข้อกาหนดทัว่ ไป
ง. คาจากัดความ

7. โครงสรา้ งระบบตาม High Level Structure (HLS) ที่ข้อกาหนดเหมอื นกันดังรปู คือข้อใด?

ก. โครงสรา้ งหลักทวั่ ไป
ข. ขอ้ กาหนดหลกั
ค. ข้อกาหนดทัว่ ไป
ง. คาจากดั ความ

8. โครงสร้างระบบตาม “High Level Structure (HLS)” ขอ้ ใดคือความหมายท่ีถูกต้อง?
ก. มีโครงสร้างหลกั เหมือนกัน แต่ขอ้ กาหนดหลักอาจแตกตา่ งกันบ้าง
ข. มีข้อกาหนดหลัก และข้อกาหนดทัว่ ไปเหมือนกันทุกประการ
ค. โครงสร้างระบบบริหารเหมือนกนั แต่ถ้าอา่ นโดยละเอยี ดจะเห็นว่ามีความแตกตา่ งกันบ้าง
ง. ถูกทุกข้อ

9. ข้อใดกล่าวไม่ถกู ต้อง ?
ก. ISO 37001 เป็นระบบการจดั การการต่อตา้ นการใหแ้ ละรบั สนิ บน
ข. ระบบการจัดการการต่อต้านการให้และรบั สนิ บนสามารถบูรณาการเข้ากบั ระบบการจัดการอ่นื ๆได้
ค. องค์กรต้องจดั ทาระบบบริหารงานคณุ ภาพ ISO 9001 ให้แลว้ เสร็จกอ่ น จึงจะทา ISO 37001 ระบบการ
จดั การการต่อต้านการใหแ้ ละรับสินบนได้
ง. องค์กรสามารถจัดทาระบบการจดั การการต่อต้านการให้และรับสินบนไดโ้ ดยไม่ต้องจัดทา ISO ใดมาก่อน

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 2 จาก 3

โครงการพฒั นาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
ขอ้ สอบ_โครงสรา้ งมาตรฐานระบบการจดั การ ตาม High Level Structure (HLS)

10. มาตรฐาน ISO37001 ฉบบั ปจั จบุ ันประกาศใช้ปี ค.ศ.ใด ?
ก. ปี ค.ศ. 2015
ข. ปี ค.ศ. 2016
ค. ปี ค.ศ. 2017
ง. ปี ค.ศ. 2018

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 3 จาก 3

เฉลยขอ้ สอบ โครงสร้างมาตรฐานระบบการจดั การ
ตาม High Level Structure (HLS)

โครงการพฒั นาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
เฉลยขอ้ สอบ_โครงสร้างมาตรฐานระบบการจัดการ ตาม High Level Structure (HLS)

1. ระบบการจัดการการตอ่ ต้านการใหแ้ ละรบั สนิ บน ISO 37001 เป็นการจัดทาตามโครงสร้างตามข้อ ?
ก. มติของคณะกรรมการ
ข. British Standard
ค. High Level Structure
ง. ถกู ทุกข้อ

2. High Level Structure (HLS) เปน็ โครงสร้างตามมาตรฐานใด ?
ก. มตขิ องคณะกรรมการ
ข. Annex SL
ค. British Standard
ง. ถูกทุกข้อ

3. วตั ถปุ ระสงค์ของHigh Level Structure (HLS) คอื ข้อใด?
ก. งา่ ยต่อการนาไปบูรณาการกบั ระบบบริหารอ่นื ๆ
ข. เปน็ กระบวนการบริหารความเส่ียง
ค. เพอ่ื ใหท้ ุกมาตรฐานมรี ะบบที่สอดคลอ้ งกนั
ง. ถกู ทุกข้อ

4. มาตรฐาน ISO ฉบบั ใดท่ีเขียนมาตรฐานตามโครงสร้าง HLS?
ก. ISO 9001
ข. ISO 14001
ค. ISO 37001
ง. ถูกทุกข้อ

5. โครงสรา้ งระบบตาม High Level Structure (HLS) สง่ ผลให้ ISO มรี ะบบบรหิ ารทเ่ี หมอื นกันทุกมาตรฐาน
ยกเว้นข้อใด?
ก. โครงสรา้ งหลักท่วั ไป
ข. ขอ้ กาหนดหลัก
ค. ข้อกาหนดท่ัวไป
ง. คาจากัดความ

โครงการพัฒนาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 1 จาก 3

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
เฉลยข้อสอบ_โครงสรา้ งมาตรฐานระบบการจัดการ ตาม High Level Structure (HLS)

6. โครงสร้างระบบตาม High Level Structure (HLS) ที่ข้อกาหนด 10 ขอ้ คอื ข้อใด?
ก. โครงสร้างหลักท่ัวไป
ข. ขอ้ กาหนดหลัก
ค. ข้อกาหนดทว่ั ไป
ง. คาจากัดความ

7. โครงสร้างระบบตาม High Level Structure (HLS) ท่ีข้อกาหนดเหมือนกันดังรปู คือข้อใด?

ก. โครงสรา้ งหลักทั่วไป
ข. ขอ้ กาหนดหลัก
ค. ข้อกาหนดทัว่ ไป
ง. คาจากัดความ

8. โครงสร้างระบบตาม “High Level Structure (HLS)” ข้อใดคือความหมายท่ีถูกต้อง?
ก. มีโครงสร้างหลกั เหมือนกัน แต่ขอ้ กาหนดหลกั อาจแตกต่างกันบา้ ง
ข. มขี อ้ กาหนดหลัก และข้อกาหนดทว่ั ไปเหมือนกันทุกประการ
ค. โครงสร้างระบบบริหารเหมือนกัน แต่ถา้ อ่านโดยละเอยี ดจะเห็นวา่ มีความแตกต่างกนั บ้าง
ง. ถูกทุกข้อ

9. ขอ้ ใดกลา่ วไม่ถูกต้อง ?
ก. ISO 37001 เป็นระบบการจัดการการต่อต้านการใหแ้ ละรบั สินบน
ข. ระบบการจัดการการต่อต้านการใหแ้ ละรับสินบนสามารถบูรณาการเข้ากับระบบการจดั การอืน่ ๆได้
ค. องค์กรต้องจดั ทาระบบบริหารงานคุณภาพ ISO 9001 ให้แล้วเสร็จก่อน จงึ จะทา ISO 37001 ระบบการ
จัดการการต่อต้านการใหแ้ ละรบั สนิ บนได้
ง. องค์กรสามารถจดั ทาระบบการจัดการการต่อต้านการใหแ้ ละรับสนิ บนได้โดยไมต่ ้องจัดทา ISO ใดมาก่อน

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 2 จาก 3

โครงการพฒั นาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
เฉลยขอ้ สอบ_โครงสร้างมาตรฐานระบบการจดั การ ตาม High Level Structure (HLS)

10. มาตรฐาน ISO37001 ฉบบั ปัจจุบนั ประกาศใชป้ ี ค.ศ.ใด ?
ก. ปี ค.ศ. 2015
ข. ปี ค.ศ. 2016
ค. ปี ค.ศ. 2017
ง. ปี ค.ศ. 2018

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 3 จาก 3

3.หลักการบรหิ ารความเส่ียง หลกั การและสาระสาคญั ของ
มาตรฐาน ISO 37001:2016

โครงการพฒั นาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
หลกั การบรหิ ารความเส่ยี ง หลักการและสาระสาคัญของมาตรฐาน ISO 37001:2016

หลักการบรหิ ารความเส่ยี ง และความเส่ียงดา้ นการติดสนิ บน
หลักการบริหารความเสี่ยง

การเปลย่ี นแปลงทีส่ าคัญประการหน่งึ ของการปรับปรุงมาตรฐาน ISO คอื การสรา้ งแนวทางที่เป็นระบบใน
การพจิ ารณาความเสี่ยงเป็น “การป้องกนั ” ในการคงรักษาระบบไว้ ซง่ึ ความเสี่ยงจะมีอยู่ในทุกดา้ นของระบบการ
จดั การ ท้งั ความเสี่ยงในระบบ ความเสี่ยงกระบวนการ และหนา้ ที่ความรบั ผดิ ชอบ แนวคิดความสย่ี งเป็นเคร่ืองมือทจ่ี ะ
ทาให้ม่ันใจวา่ ความเสยี่ งเหลา่ นี้ไดร้ ับการระบุพจิ ารณาและควบคุมตลอดตง้ั แต่การออกแบบและการดาเนนิ ตามระบบ
การจัดการการตอ่ ต้านการให้และรบั สนิ บน

แนวความคิดด้านความเส่ียงในมาตรฐาน ISO ตอ้ งนาไปสกู่ ารปรบั ปรงุ ระบบบริหารทั้งระบบ ซ่งึ การ
พิจารณาความเส่ยี งต้องได้ถกู กาหนดเปน็ กระบวนการ เพือ่ ให้เกดิ กระบวนการป้องกันโดยแท้จรงิ โดยเรมิ่ กระบวนการ
บริหารความเสยี่ งต้ังแต่กิจกรรมการวางแผน การปฏิบตั ิ การวิเคราะห์ และการประเมนิ ดังน้นั สรปุ การบริหารความ
เส่ยี งได้

กระบวนการบริหารความเสี่ยงถกู วางเป็นระบบบรหิ าร
กระบวนการบรหิ ารความเสย่ี งไดถ้ ูกวางเป็นระบบไว้ในระบบบริหารเรยี บร้อยแล้ว ระบบบรหิ ารงาน

คณุ ภาพไม่ได้ให้แสดงถึงความเสีย่ งในกระบวนการทงั้ หมดเนือ่ งจากความเสี่ยงในกระบวนการเพื่อนาไปวางแผนและทา
การควบคุมอยา่ งเป็นทางการและระมดั ระวงั มากกว่าคนอ่ืนๆ ไม่ได้สะท้อนใหเ้ ห็นถึงความสามารถที่จะบรรลุ
วตั ถปุ ระสงค์ขององคก์ ร

“ความเส่ียง ผลกระทบของความเส่ียงเปน็ ไปได้ทง้ั เชงิ บวก และเชิงลบ”

ความเส่ียงและโอกาสของ ISO จะกล่าวถงึ ความเสี่ยงและโอกาส โอกาสไม่ใชด่ า้ นบวกของความเส่ียง แต่
โอกาสคือชดุ ของสถานการณ์ท่ีทาใหส้ ามารถทาอะไรได้บ้าง การรับหรือไม่ไดร้ บั โอกาสนั้นแสดงถึงระดบั ความเส่ียงที่
แตกต่างกัน

“การติดตามความเส่ียงพจิ ารณาทง้ั สถานการณป์ จั จบุ ันและความเป็นไปได้ในการเปลยี่ นแปลง”

แนวทางความเส่ียงเพ่ืออะไร?
เมอ่ื พจิ ารณาความเสี่ยงทวั่ ท้งั ระบบและทุกกระบวนการในความเปน็ ไปได้ท่ีจะบรรลวุ ตั ถุประสงคท์ ี่กาหนด

ไว้ ผลดาเนนิ การเพิ่มขนึ้ ผลลัพธจ์ ะสอดคลอ้ งกันมากข้ึนและผู้มีสว่ นได้ส่วนเสยี สามารถมั่นใจได้วา่ องค์กรจะดาเนนิ การ
อยา่ งโปร่งใสตามทสี่ ญั ญาไว้

แนวคดิ ความเส่ียง:
 ปรับปรุงการกากับดแู ล
 สร้างวัฒนธรรมเชิงรุกในการปรับปรุง
 ชว่ ยให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบยี บ
 ม่นั ใจถึงความสมา่ เสมอในคุณภาพของผลิตภัณ์์และบริการ

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 1 จาก 7

โครงการพฒั นาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
หลกั การบรหิ ารความเสี่ยง หลักการและสาระสาคัญของมาตรฐาน ISO 37001:2016

 เพม่ิ ความมนั่ ใจและความพึงพอใจของผมู้ ีส่วนได้สว่ นเสีย
“องค์กรท่ปี ระสบความสาเร็จได้รวมเอาความเสี่ยงไว้แนวทางความต่อเน่ือง”
“Successful companies intuitively incorporate risk-based thinking.”

(อา้ งอิงจาก Risk base thinking ใน ISO/TC 176/SC2/N1284 www.iso.org/tc176/sc02/public)

กระบวนการบรหิ ารความเสี่ยง
กระบวนการบรหิ ารความเส่ยี งตามมาตรฐาน ISO 31000:2009 เชือ่ มโยงกับระบบการจัดการการต่อตา้ นการ

ให้และรบั สนิ บน

กระบวนการบรหิ ารความเส่ียงตามมาตรฐาน ISO 31000:2009

Fig. 1. The risk management process from ISO 31000:2009.

ขอ้ กาหนดระบบบริหารงานคุณภาพ ISO 37001:2mF0iga1.n61a.gตTeาhmมeeกrnรistะkpบrวoนceกsาsรบรหิ ารความเสี่ยง ISO 31000

from ISO 31000:2009.

ระบบการจัดการการตอ่ ตา้ นการให้และรบั สินบน ISO 37001:2016 ตามแนวทางการบริหารความเส่ียง
หลักการทีส่ าคัญของระบบการจัดการต่อต้านการติดสินบน มาตรฐาน ISO 37001:2016

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 2 จาก 7

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
หลักการบรหิ ารความเสีย่ ง หลักการและสาระสาคัญของมาตรฐาน ISO 37001:2016

การดาเนินกิจการในระบบการจัดการการต่อต้านการให้และรับสนิ บนไม่ว่าจะอยูในสถานการณ์ท่ีอาจ
มีความเส่ียงต่อการติดสนิ บนต่าหรือความเส่ยี งตอ่ การใหแ้ ละรับสินบนสูง หลักในการบริหารความเส่ียงในมาตรฐานการ
จัดการการต่อต้านการให้และรับสินบน มีคาแนะนาเพื่อให้สอดคล้องในตัวมาตรฐาน ISO 37001 มีดังนี้ การประเมิน
ความเส่ียงของการให้และรบั สินบนในระบบการจัดการฯกาหนดการประเมินความเสี่ยงฯไวใ้ นข้อกาหนดท่ี 4.5 เพ่ือให้
องค์กรมีรากฐานท่ีมั่นคงสาหรับระบบการจัดการต่อต้านการติดสินบน การประเมินควรระบุถึงความเส่ียงของการติด
สินบนที่องค์กรเห็นว่าเป็นเร่ืองสาคัญ และที่ต้องทาการลดความเส่ียงการติดสินบนโดยดาเนินการควบคุม จัดสรร
บุคลากร ทรัพยากร และกิจกรรมต่อต้านการให้และรับสินบน สาหรับวิธีการประเมินความเส่ียงที่องค์กรนามาใช้
ประเมินในองค์กรต้องประกอบด้วยการให้น้าหนักความเส่ียงของการให้และรับสินบน จัดลาดับความสาคัญของการให้
และรบั สินบน และจัดลาดับของความเส่ยี งทยี่ อมรบั ไดเ้ พื่อพิจารณาโอกาสในการจัดการ ในการประเมินความเส่ียงและ
โอกาสองค์กรต้องคานึงถึงนโยบายและวัตถุประสงค์ในการต่อต้านการให้และรับสินบน หลักของวิธีการประเมินความ
เส่ยี งที่องคก์ รสามารถนามาดาเนินการได้ ดงั นี้

ก) การเลือกเกณ์์การประเมินความเสี่ยงของการให้และรับสินบน ตัวอย่าง เช่น องค์กรสามารถเลือกเกณ์์

3ระดับ (เชน่ "ตา่ ", "ปานกลาง", "สูง"), เกณ์์ 5ระดับ หรอื 7ระดับ ที่ละเอียดย่ิงข้ึนหรือวิธีการท่ีมีรายละเอียด

มากข้ึน แต่เกณ์์ควรคานึงถึงปัจจัยหลายประการรวมถึงลักษณะของความเสี่ยงในการติดสินบน ความน่าจะ

เป็นของการตดิ สนิ บนท่ีเกิดข้นึ และขนาดของผลกระทบที่ตามมา องคก์ รควรประเมินความเส่ียงจากการให้และ

รับสินบนตามขนาดและโครงสร้างขององค์กร เช่น องค์กรขนาดเล็กท่ีอยู่ในสถานที่ปฏิบัติงานท่ีเดียวมีการ

ควบคุมการจัดการแบบศูนย์รวมในมือของคนไม่กี่คนสามารถควบคุมความเส่ียงของการติดสินบนได้ง่ายกว่า

องคก์ รขนาดใหญม่ ากทีม่ ีโครงสร้างการกระจายอานาจท่ีมีการดาเนินงานในหลายสถานท่ี

ข) สารวจตาแหน่งที่ต้ัง และหน่วยงานขององค์กรเพ่ือพิจารณาการดาเนินงานหรือคาดการณ์การดาเนินงาน และ

ระดับความเสี่ยงตอ่ การให้และรบั สนิ บน

ค) เกณ์์การประเมิน เช่น สถานท่ีต้ัง หรือ หน่วยงานท่ีมีความเสี่ยงสูงกว่าสถานท่ีอ่ืนหรือหน่วยงานอ่ืนให้

พิจารณาว่าเป็นความเสี่ยง "ปานกลาง" หรือ "สงู " ซง่ึ องค์กรกาหนดระดบั การควบคุม

ง) ประเมินความเส่ียงลักษณะธรุ กิจ ขนาด และความซ้าซ้อนการบริหาร ประเภทของกจิ กรรมขององค์กร

จ) ตรวจสอบว่าสามารถควบคุมความเสี่ยงจากการติดสินบนได้ง่ายข้ึน โดยองค์กรดาเนินการขนาดเล็กและใน
สถานที่เดยี วสามารถควบคมุ ได้มากกว่ามากกวา่ ที่องค์กรมีหลายสถานท่ีตัง้ หรือหลายหนว่ ยงาน
1) โครงการก่อสรา้ งขนาดใหญ่ หรือมหี ลายสถานที่ อาจมีบางกิจกรรมท่ีสามารถกอ่ ใหเ้ กิดความเสย่ี งตอ่ การติด
สินบน เช่น การเตรียมการชดเชยที่ การจัดซื้อสินค้าหรือบริการที่ต้องการกาหนดให้ซัพพลายเออร์ต้อง
ลงทุนองคก์ รควรดาเนนิ การอยา่ งเหมาะสม
2) กาหนดข้นั ตอนในการป้องกันจากการติดสนิ บนในกิจกรรมการเตรยี มการชดเชย

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 3 จาก 7

โครงการพฒั นาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
หลกั การบรหิ ารความเส่ยี ง หลักการและสาระสาคญั ของมาตรฐาน ISO 37001:2016

จ) ตรวจสอบการดาเนินธุรกจิ ตามขอบขา่ ยความรับผดิ ชอบขององค์กร และศักยภาพของพันธมติ รทางธุรกิจในแต่
ละประเภท เพือ่ ประเมินความเสยี่ งการติดสินบนตามกฎระเบยี บที่กาหนด ตวั อย่างเช่น
1) องค์กรสามารถมีลูกค้าจานวนมากท่ีซ้ือผลิตภัณ์์ท่ีมีมลู ค่าต่ามากมีความเส่ียงต่อการติดสินบนต่า สามารถ
ตัดส่วนธุรกิจนี้ออกได้ ผลิตภัณ์์ที่มีมูลค่าขององค์กรสามารถก่อให้เกิดความเส่ียงต่อการติดสินบนอย่างมี
นัยสาคญั (เชน่ ความเสย่ี งจากความต้องการสินคา้ องค์กรพจิ ารณาว่าเป็นความเสี่ยงต่อการตดิ สินบน "ปาน
กลาง" หรือ "สูง" ต้องมีการจัดการจากองค์กร และในกรณีน้ีองค์กรอาจไม่จาเป็นต้องการจัดการการติด
สินบนเจาะจงใดๆ (องค์กรอาจทาการซื้อขายกับลูกค้าที่มีกาลังซื้อขนาดใหญ่ โดยมีการอนุมัติการขาย และ
การชาระคา่ สินค้าโดยตรงกบั องคก์ ร) โดยองคก์ รดแู ลลูกคา้ ประเภทน้ีเอง
2) ซัพพลายเออร์แต่ละประเภท สามารถก่อให้เกิดความเส่ียงในการติดสินบนในระดับที่แตกต่างกัน
ตัวอย่างเช่น ซัพพลายเออร์ที่มีขอบเขตการทางานขนาดใหญ่มาก หรืออาจติดต่อกับลูกค้าขององค์กร หรือ
เจา้ หน้าที่ภาครฐั ที่เกย่ี วข้องมีความเส่ยี งต่อการตดิ สินบน "ปานกลาง" หรอื "สูง" ซัพพลายเออรบ์ างประเภท
อาจมีความเสี่ยง "ต่า" เช่น ซัพพลายเออร์ที่อยู่ในการทางานซึ่งไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับเจ้าหน้าท่ีของรัฐท่ี
เก่ียวข้องกับการทาธุรกรรม หรือลูกค้าขององค์กร ซัพพลายเออร์บางประเภทอาจมีความเสี่ยงในการติด
สินบนที่ "ต่ามาก" เช่น ซัพพลายเออร์ท่ีจาหน่ายสินค้าที่มีมูลค่าต่า จานวนน้อย บริการจัดซ้ือออนไลน์
สาหรับการเดินทางทางอากาศหรือโรงแรม องค์กรอาจสรุปไว้ได้ว่าการควบคุมการต่อต้านการติดสินบนไม่
จาเป็นต้องดาเนนิ การกับซพั พลายเออรท์ ี่มคี วามเสีย่ งต่อการติดสินบนต่าหรอื ตา่ มาก
3) ผู้แทนจาหน่ายหรือคนกลางทด่ี าเนินกจิ กรรมในนามขององคก์ รมีกิจกรรมทม่ี ปี ฏสิ ัมพันธ์กบั ลูกค้าขององค์กร
หรือเจ้าหน้าที่ภาครัฐ องค์กรพิจารณาว่าเป็นความเส่ียงต่อการตดิ สินบน "ปานกลาง" หรือ "สูง" โดยเฉพาะ
อย่างยง่ิ หากพวกเขาได้รบั คา่ นายหนา้ หรอื ค่าธรรมเนียมความสาเร็จ

ฉ) ตรวจสอบลักษณะและความถี่ของการมีปฏสิ มั พันธ์กับเจ้าหนา้ ที่ภาครัฐทั้งในประเทศหรอื ต่างประเทศทสี่ ามารถ
กอ่ ให้เกิดความเส่ยี งตดิ สินบนหรือควบคุมความเสย่ี งท่ีประเมนิ ภายใตข้ อบเขตทอ่ี งคก์ รสามารถมีอิทธพิ ล เช่น
 การมปี ฏสิ มั พันธ์กบั เจา้ หน้าที่ของรฐั ที่รับผดิ ชอบในการออกใบอนุญาตและการอนุมตั ิอาจมคี วามเสีย่ งต่อ
การตดิ สนิ บน
 ตรวจสอบการปฏิบตั ติ ามกฎหมาย ข้อบังคับ สญั ญา
 ความเชีย่ วชาญในวิชาชีพทเ่ี กี่ยวข้อง เช่น หนา้ ที่
 การหา้ ม หรอื จากัดการต้อนรับเจ้าหนา้ ที่ของรฐั หรือการใชต้ ัวแทนใหด้ าเนนิ การแทน

ช) ปัจจัยเส่ียงต่อการติดสินบนข้างต้นเก่ียวข้องกัน เช่น ซัพพลายเออร์ในประเภทเดียวกันอาจมีความเสี่ยงในการติด
สินบนที่แตกต่างกันข้ึนอยู่กับสถานท่ีท่ีปฏิบัติงาน องค์กรมีการประเมินความเสี่ยงต่อต้านการให้และรับสินบนท่ี
เก่ียวข้อง องค์กรกาหนดประเภทความเส่ียง ระดับความเสี่ยง มาตรการท่ีใช้กับความเส่ียงแต่ละประเภท และ
สามารถประเมนิ ได้ว่าการควบคุมทม่ี ีอยนู่ น้ั ไม่ใช่การควบคมุ ทส่ี ามารถปรับปรุงได้อยา่ งเหมาะสม

การประเมนิ ความเสย่ี งบุคคลทีส่ าม

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 4 จาก 7

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
หลักการบรหิ ารความเสี่ยง หลักการและสาระสาคัญของมาตรฐาน ISO 37001:2016

องค์กรสามารถเปลี่ยนลักษณะของการทาธุรกรรม โครงการ กิจกรรม หรือความสัมพันธ์ของกิจกรรม
ได้ซ่ึงลักษณะและขอบเขตของความเส่ียงการติดสินบนจะลดลงจนถึงระดับที่สามารถจัดการได้อย่างเพียงพอโดยการ
ควบคุมการต่อตา้ นการติดสนิ บนท่มี อี ย่เู พ่ิมหรือเพิ่มเติม

การประเมินความเส่ียงการติดสินบนไม่จาเป็นต้องยุ่งยากหรือซับซ้อน และผลของการประเมินน้ันไม่
จาเป็นต้องพิสูจน์ว่าถูกต้อง (เช่น ธุรกรรมที่ประเมินว่ามีความเสี่ยงต่าในการติดสินบน) แต่ต้องปฏิบัติได้อย่าง
สมเหตสุ มผลกกับผลลพั ธข์ องการประเมินความเสี่ยงจากการให้และรบั สินบน ควรสะท้อนถึงความเสี่ยงทเ่ี กิดขึ้นจรงิ จาก
การติดสินบนท่ีองค์กรเผชญิ อยู่ กระบวนการประเมินความเสี่ยงการต่อต้านการให้และรับสินบนควรได้รับการออกแบบ
เป็นเครื่องมือเพื่อช่วยให้องค์กรประเมินและจัดลาดับความสาคัญของความเส่ียงการติดสินบน และควรได้รับการ
ทบทวนและแก้ไขอย่างสม่าเสมอตามการเปลี่ยนแปลงในองค์กรหรือสถานการณ์ (เช่น การตลาด หรือผลิตภัณ์์ใหม่
ขอ้ กาหนดทางกฎหมาย ประสบการณ์ทไ่ี ดร้ ับ) โดยสามารถศึกษาเพ่มิ เติมได้จาก ISO 31000

ประโยชน์ท่ีไดร้ ับจากการจัดทาระบบ ISO 37001

ประโยชน์ระบบการจัดการการตอ่ ต้านการใหแ้ ละรบั สินบน มาตรฐาน ISO 37001 หรือ
ISO 37001 Anti-Bribery Management Systems หรอื ABMS สามารถสรุปประโยชน์ทางธุรกิจท่ีสาคญั ในการนา
ระบบมาการใช้โดยแบ่งออกเปน็ 6 ส่วนดังนี้

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 5 จาก 7

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
หลักการบรหิ ารความเส่ียง หลกั การและสาระสาคญั ของมาตรฐาน ISO 37001:2016

สว่ นท่ี 1 การปอ้ งกันตรวจจบั และจดั การกับความเสี่ยงของการติดสนิ บน
 เพ่ิมโอกาสตรวจพบความเสี่ยงในการติดสินบน
 กลไกที่มปี ระสิทธิภาพในการปอ้ งกันและจัดการกับความเสี่ยงของการติดสินบน
 การปรับปรุงท่วั ไปของการประเมินความเสีย่ ง
ส่วนที่ 2 สรา้ งความเชือ่ มนั่ ให้กบั ตลาดปรับปรงุ ชื่อเสียงและภาพลกั ษณ์
 จดั การความเสี่ยงทางธรุ กิจรวมถงึ ผู้ทีเ่ กีย่ วข้องกบั บุคคลท่สี าม
 การตรวจสอบการติดสนิ บนภายในก่อนเกดิ เหตุการณ์ต่อสาธารณะ
 การเตบิ โตของรายไดแ้ ละการประหยัดตน้ ทนุ
 ความรับผิดชอบต่อสงั คม
ส่วนท่ี 3 เพิ่มการยอมรับในระดบั สากล
 องค์การระหวา่ งประเทศเพื่อการมาตรฐาน (ISO) ได้รบั การยอมรบั ทั่วโลกในฐานะหนว่ ยงานทม่ี ี

อานาจ
 การจัดการต่อต้านการติดสินบน
 สอดคล้องกับมาตรฐานอตุ สาหกรรมอน่ื ๆ
 การปฏบิ ัติตามกฎหมายในประเทศและระหว่างประเทศ
ส่วนที่ 4 ลดตน้ ทุน
 ควบคมุ งบการเงิน
 กลไกทม่ี ีประสทิ ธภิ าพในการตดิ ตามธรุ กรรม
 กระบวนการทีโ่ ปร่งใสตรงไปตรงมาและจดั การได้ด้วยความรบั ผิดชอบท่ชี ดั เจน
 ใชว้ ิธกี ารตรวจสอบที่มปี ระสิทธภิ าพและความขยนั เนอ่ื งจาก
 พัฒนาการบารุงรกั ษาและทบทวนเอกสารทเ่ี หมาะสม
ส่วนที่ 5 ปอ้ งกนั ความขัดแย้งทางผลประโยชน์
 การตระหนักถงึ ผลทตี่ ามมาหากเกย่ี วข้องกับการตดิ สินบน
 การปรบั ปรงุ ทว่ั ไปในประสิทธิภาพขององคก์ ร
 ปรับปรงุ ประสิทธภิ าพทางการเงนิ
 เพมิ่ โอกาสในการตรวจจบั การฉ้อโกงและความขยนั เนือ่ งจาก

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 6 จาก 7

โครงการพฒั นาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
หลักการบรหิ ารความเสยี่ ง หลกั การและสาระสาคัญของมาตรฐาน ISO 37001:2016

สว่ นท่ี 6 สง่ เสรมิ วฒั นธรรมตอ่ ต้านการติดสินบน
 การรบั รู้ทดี่ ีขน้ึ เกีย่ วกบั ABMS และวัฒนธรรมตอ่ ตา้ นการติดสนิ บน
 การปรับปรุงท่วั ไปในหมบู่ ุคลากร
 การปรับปรุงประสิทธภิ าพโดยทว่ั ไปของพนักงาน
 คุณค่าทางจริยธรรมภายในองคก์ รสามารถไดร้ บั การส่งเสรมิ ในอุตสาหกรรมและตลาด
 อทิ ธิพลของกระบวนการทางสังคมท่วั ไปในสังคมผ่านองค์กรกากับดแู ลตนเองและการควบคมุ พล

เรือน
 การดาเนนิ การตามระบบการจดั การตอ่ ต้านการตดิ สินบนด้วยวธิ ีการ IMS

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 7 จาก 7

ขอ้ สอบ หลกั การบริหารความเสี่ยงหลักการและสาระสาคญั
ของมาตรฐาน ISO 37001:2016

โครงการพฒั นาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
ขอ้ สอบ_หลกั การบรหิ ารความเสี่ยง หลกั การและสาระสาคัญของมาตรฐาน ISO 37001:2016

1. ระบบการจัดการการต่อต้านการให้และรับสินบน มาตรฐาน ISO 37001:2018 ใชแ้ นวทางการบริหารแบบใด?
ก. การบรหิ ารความเสีย่ ง
ข. การควบคุมผู้มีส่วนไดส้ ่วนเสยี
ค. การควบคมุ ผลิตภณั ฑแ์ ละบริการ
ง. การปฏบิ ัติการแกไ้ ขและป้องกนั

2. วตั ถปุ ระสงค์ของแนวความคดิ บริหารความเสย่ี งคอื เรื่องใด?
ก. การควบคมุ กระบวนการ
ข. การบรหิ ารดูแลผูม้ ีสว่ นไดส้ ่วนเสยี ใหม้ ีการพฒั นา
ค. การปฏบิ ตั กิ ารแกไ้ ขเพ่ือป้องกันการเกดิ ซ้า
ง. การปรบั ปรุงระบบบริหารทงั ระบบ

3. กระบวนการประเมินความเสี่ยงอยู่ในขนั ตอนใดของระบบการจดั การการตอ่ ตา้ นใหแ้ ละรับสินบน มาตรฐาน
ISO 37001:2016 ?
ก. กระบวนการวางแผน
ข. กระบวนการปฏิบตั ิการ
ค. กระบวนการสมรรถนะ
ง. กระบวนการพัฒนา

4. ขอ้ ใดถกู ต้องตามคา้ ว่า “ความเสี่ยง” ?
ก. ผลกระทบเชงิ บวก
ข. ผลกระทบเชงิ ลบ
ค. ผลกระทบทังเชิงบวกและเชงิ ลบ
ง. การเปลยี่ นแปลง

5. มาตรฐาน ISO 37001:2016 ผลที่ต้องไดร้ บั จากการบรหิ ารความเส่ียง คอื เร่ืองใด ?
ก. บรรลุวัตถุประสงค์ขององค์กร
ข. ความพึงพอใจของผูม้ สี ่วนไดส้ ่วนเสีย
ค. ไมม่ ีรายงานการให้และรับสนิ บนขององค์กร
ง. มีกระบวนการควบคุมการด้าเนนิ งานทกุ กระบวนการ

6. วธิ ีการประเมินความเสี่ยงการติดสินบน ควรมีคุณลักษณะอยา่ งไร ?
ก. มคี วามละเอียด
ข. วิธีการเดยี วสามารถใช้ประเมินไดท้ งั ในองคก์ ร และพนั ธมติ รทางธุรกิจ
ค. ไมย่ ุ่งยาก ไม่ซ้าซ้อน
ง. ให้เป็นคะแนนเพื่องา่ ยต่อการประเมนิ ความเส่ยี ง

โครงการพัฒนาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 1 จาก 2

โครงการพฒั นาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
ข้อสอบ_หลกั การบรหิ ารความเส่ยี ง หลกั การและสาระสาคัญของมาตรฐาน ISO 37001:2016

7. ล้าดับการประเมนิ ความเส่ยี ง ตามหลกั การประเมินความเส่ียงขอ้ ใดถกู ตอ้ ง ?
1. การเลือกเกณฑ์การประเมินความเสีย่ ง
2. ก้าหนดเกณฑ์การประเมินความเสย่ี ง
3. ส้ารวจต้าแหน่งท่ีตงั และหน่วยงานขององคก์ ร
4. ประเมนิ ความเสีย่ ง

ก. 1 2 3 4
ข. 1 3 2 4
ค. 3 1 2 4
ง. 2 3 1 4

8. “วิธีการประเมินความเส่ียงการใหแ้ ละรบั สินบน” ต้องประกอบด้วยกข่ี ันตอน อะไรบ้างตามลา้ ดับ?
ก. 2 ขนั ตอน ประกอบดว้ ย การให้นา้ หนักความเส่ียง จัดลา้ ดับความสา้ คัญของการใหแ้ ละรับสนิ บน
ข. 3 ขันตอน ประกอบดว้ ยประกอบดว้ ย การให้นา้ หนักความเส่ยี ง จดั ล้าดับความส้าคญั ของการใหแ้ ละรบั
สินบน และพิจารณาโอกาสการจัดการความเสย่ี ง
ค. 3 ขันตอน ประกอบดว้ ย การใหน้ า้ หนักความเสีย่ ง จัดล้าดับความส้าคญั ของการให้และรับสนิ บน และ
จัดล้าดบั ของความเสยี่ งทีย่ อมรับได้เพื่อพจิ ารณาโอกาส
ง. 4 ขนั ตอน ประกอบดว้ ย การพจิ ารณาการใหน้ า้ หนักความเสยี่ ง จัดลา้ ดับความส้าคัญของการให้และรบั
สินบน จดั ล้าดบั ของความเสีย่ งทีย่ อมรบั ไดเ้ พ่ือพจิ ารณาโอกาสในการจดั การ และการก้าหนดมาตรการ
จดั การความเส่ยี งและโอกาส

9. วตั ถุประสงค์การประเมินความเสีย่ งการต่อตา้ นการใหแ้ ละรบั สินบนกบั พันธมิตรทางธุรกิจคอื ข้อใด ?
ก. ประเมินความเส่ยี งการปฏบิ ตั ิตามกฎระเบียบที่กา้ หนด
ข. ประเมนิ ความเสยี่ งขอบขา่ ยเหมือนกับภายในองค์กร
ค. ประเมินความเสี่ยงดา้ นสมรรถนะความรบั ผดิ ขอบทางสังคม
ง. ประเมินความเสย่ี งตามวตั ถุประสงค์องค์กร

10. ผู้ได้รับประโยชน์ท่ีองค์กรน้า ระบบการจัดการการต่อตา้ นการให้และรับสินบน มาตรฐาน ISO 37001 มา
ใชใ้ นองค์กรคือใคร?
ก. บคุ ลากรองคก์ ร และองค์กร
ข. องค์กร และพันธมติ รทางธุรกิจ
ค. สังคม และประเทศชาติ
ง. ถูกทุกข้อ

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 2 จาก 2

เฉลยข้อสอบ หลกั การบรหิ ารความเสี่ยงหลักการและสาระสาคัญ
ของมาตรฐาน ISO 37001:2016

โครงการพฒั นาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
เฉลยขอ้ สอบ_หลกั การบริหารความเสี่ยง หลกั การและสาระสาคัญของมาตรฐาน ISO 37001:2016

1. ระบบการจัดการการต่อต้านการให้และรับสินบน มาตรฐาน ISO 37001:2018 ใช้แนวทางการบรหิ ารแบบ
ใด?
ก. การบริหารความเส่ยี ง
ข. การควบคมุ ผู้มีส่วนไดส้ ่วนเสีย
ค. การควบคุมผลิตภัณฑ์และบริการ
ง. การปฏิบตั ิการแกไ้ ขและป้องกัน

2. วตั ถุประสงคข์ องแนวความคดิ บรหิ ารความเส่ยี งคือเรื่องใด?
ก. การควบคมุ กระบวนการ
ข. การบริหารดแู ลผมู้ ีส่วนได้สว่ นเสียให้มกี ารพฒั นา
ค. การปฏิบตั กิ ารแก้ไขเพื่อป้องกันการเกิดซ้า
ง. การปรับปรุงระบบบริหารทงั ระบบ

3. กระบวนการประเมนิ ความเส่ียงอยู่ในขนั ตอนใดของระบบการจดั การการตอ่ ต้านให้และรบั สินบน มาตรฐาน
ISO 37001:2016 ?
ก. กระบวนการวางแผน
ข. กระบวนการปฏบิ ัติการ
ค. กระบวนการสมรรถนะ
ง. กระบวนการพัฒนา

4. ข้อใดถูกต้องตามค้าวา่ “ความเส่ียง” ?
ก. ผลกระทบเชงิ บวก
ข. ผลกระทบเชงิ ลบ
ค. ผลกระทบทังเชงิ บวกและเชิงลบ
ง. การเปล่ยี นแปลง

5. มาตรฐาน ISO 37001:2016 ผลท่ตี ้องได้รับจากการบรหิ ารความเสย่ี ง คือเรื่องใด ?
ก. บรรลวุ ตั ถุประสงค์ขององค์กร
ข. ความพงึ พอใจของผู้มสี ่วนได้ส่วนเสยี
ค. ไมม่ รี ายงานการให้และรับสินบนขององค์กร
ง. มีกระบวนการควบคุมการดา้ เนนิ งานทุกกระบวนการ

โครงการพัฒนาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 1 จาก 3

โครงการพฒั นาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
เฉลยข้อสอบ_หลกั การบริหารความเสี่ยง หลักการและสาระสาคัญของมาตรฐาน ISO 37001:2016

6. วิธีการประเมินความเสีย่ งการตดิ สนิ บน ควรมคี ุณลักษณะอย่างไร ?
ก. มีความละเอยี ด
ข. วธิ ีการเดียวสามารถใช้ประเมินไดท้ งั ในองค์กร และพันธมติ รทางธุรกิจ
ค. ไม่ยุ่งยาก ไมซ่ า้ ซ้อน
ง. ให้เป็นคะแนนเพื่องา่ ยต่อการประเมินความเสี่ยง

7. ลา้ ดบั การประเมินความเสี่ยง ตามหลกั การประเมนิ ความเส่ียงข้อใดถูกต้อง ?
1. การเลือกเกณฑก์ ารประเมนิ ความเสยี่ ง
2. ก้าหนดเกณฑ์การประเมนิ ความเสย่ี ง
3. ส้ารวจต้าแหนง่ ท่ีตงั และหน่วยงานขององค์กร
4. ประเมนิ ความเสยี่ ง

ก. 1 2 3 4
ข. 1 3 2 4
ค. 3 1 2 4
ง. 2 3 1 4

8. “วิธีการประเมินความเสี่ยงการใหแ้ ละรบั สนิ บน” ต้องประกอบดว้ ยกีข่ นั ตอน อะไรบ้างตามล้าดับ?
ก. 2 ขนั ตอน ประกอบดว้ ย การให้นา้ หนักความเส่ยี ง จัดล้าดับความสา้ คัญของการใหแ้ ละรับสนิ บน
ข. 3 ขันตอน ประกอบดว้ ยประกอบด้วย การใหน้ ้าหนักความเสีย่ ง จัดลา้ ดบั ความส้าคัญของการใหแ้ ละรับ
สินบน และพจิ ารณาโอกาสการจดั การความเสีย่ ง
ค. 3 ขนั ตอน ประกอบด้วย การใหน้ า้ หนักความเสีย่ ง จดั ลา้ ดับความส้าคญั ของการใหแ้ ละรับสินบน และ
จดั ล้าดับของความเสย่ี งทยี่ อมรับได้เพื่อพิจารณาโอกาส
ง. 4 ขนั ตอน ประกอบดว้ ย การพจิ ารณาการใหน้ ้าหนกั ความเส่ียง จดั ล้าดับความสา้ คญั ของการให้และรับ
สินบน จดั ล้าดับของความเส่ยี งทยี่ อมรบั ไดเ้ พ่ือพิจารณาโอกาสในการจัดการ และการกา้ หนดมาตรการ
จัดการความเสีย่ งและโอกาส

9. วัตถุประสงค์การประเมินความเส่ียงการต่อต้านการให้และรบั สนิ บนกับพันธมติ รทางธุรกิจคอื ข้อใด ?
ก. ประเมินความเสีย่ งการปฏิบัติตามกฎระเบียบทกี่ ้าหนด
ข. ประเมินความเสยี่ งขอบข่ายเหมือนกับภายในองคก์ ร
ค. ประเมนิ ความเสย่ี งดา้ นสมรรถนะความรับผิดขอบทางสงั คม
ง. ประเมนิ ความเสี่ยงตามวตั ถุประสงค์องค์กร

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 2 จาก 3

โครงการพฒั นาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
เฉลยขอ้ สอบ_หลกั การบริหารความเสย่ี ง หลกั การและสาระสาคัญของมาตรฐาน ISO 37001:2016

10. ผู้ได้รบั ประโยชน์ที่องคก์ รน้า ระบบการจัดการการต่อตา้ นการให้และรบั สินบน มาตรฐาน ISO 37001 มา
ใชใ้ นองค์กรคือใคร?
ก. บุคลากรองค์กร และองค์กร
ข. องค์กร และพันธมติ รทางธรุ กิจ
ค. สงั คม และประเทศชาติ
ง. ถูกทุกข้อ

โครงการพัฒนาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 3 จาก 3

4.มาตรฐาน ISO 37001

โครงการพฒั นาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
มาตรฐาน ISO 37001

ระบบการจัดการตอ่ ต้านการตดิ สินบน มาตรฐาน ISO 37001 : 2016

ISO 37001 พัฒนาข้ึนโดยองค์การระหว่างประเทศว่าดว้ ยมาตรฐานสากล (International Organization
for Standardization, ISO) โดยใช้โครงสร้างเดียวกันกับมาตรฐานการจัดการอื่นๆ ทั้งที่เป็นข้อกาหนด และเป็นแนว
ท างการป ฏิ บั ติ เช่ น ISO 9001 Quality Management System - Requirements, ISO 19600 Compliance
Management Systems – Guidelines เป็นตน้ มาตรฐาน ISO 37001 ระบบการจัดการการต่อต้านการให้และรับสนิ บน
เป็นระบบถูกออกแบบมาเพ่ือช่วยให้องค์กรท่ีนามาตรฐานไปใช้สามารถสร้างระบบการจัดการ รักษาระบบ และปรับปรุง
แผนการปฏิบัตติ ามการต่อต้านการให้และรับสินบน รวมถึงมาตรการต่างๆท่ีองค์กรต้องดาเนินการ ซึ่งเป็นแนวทางปฏิบัติท่ี
ดีในการตอ่ ตา้ นการติดสินบนท่ีเปน็ ท่ียอมรับทั่วโลก มาตรฐานฉบบั นี้มคี าแนะนาในการนาข้อกาหนดไปปฏิบัติการสนับสนุน
(Guidance for use)อยู่ท้ายมาตรฐานฉบบั น้ดี ว้ ย

ช่วงเวลาในการจัดทาระบบการจดั การการต่อตา้ นการให้และรับสินบน

ท่ีมาข้อมลู http://www.uniprofessioni.it/sito/index.php/news/75-aggiornamenti-iso-37001

ระบบการจัดการการต่อต้านการให้และรับสินบนจะทาให้องค์กรมีการจัดการที่ดี โดยเริ่มจากมีนโยบาย
เพ่ือใช้เป็นแนวทางการปฏิบัติตามระบบการจัดการท่ีเหมาะสม มีวิธีการปฏิบัติตามภาระผูกพันกฎหมายตามความมุ่งมั่น
ขององค์กร และมีแนวทางของการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กร ดังนั้นนโยบายการต่อต้านการให้และรับสินบนและ
ระบบการจัดการจะส่งผลให้องค์กรสามารถหลีกเลี่ยงความเส่ียง หรือลดต้นทนุ ความเสียหายจากการติดสินบน รวมถึงช่วย
ส่งเสรมิ ใหไ้ ดร้ บั ความไว้วางใจและความเชือ่ ม่ันในการดาเนนิ ธุรกจิ และเพ่ือเพิ่มชือ่ เสียง

มาตรฐาน ISO 37001 เป็นแนวปฏิบัติท่ีดีระดับสากลและสามารถนาไปใช้ในทุกประเทศ ท้ังองค์กรขนาด
เล็กกลางและใหญ่ในทุกภาคส่วนท้ังภาครัฐ ภาคเอกชน รวมถึงองค์กรที่ไม่แสวงหาผลกาไร โดยมีความเส่ียงจากการติด
สินบนของแต่ละองค์กรจะแตกต่างกันไปตามปัจจัยต่าง ๆ เช่น ขนาดขององค์กร ที่ต้ัง ภาคธุรกิจที่องค์กรดาเนินงาน
ลักษณะขนาดและความซับซ้อนของกิจกรรมขององค์กร มาตรฐาน ISO 37001 ฉบับนี้ได้ระบุการดาเนินงานโดยองค์กร
ตามนโยบาย ขั้นตอนการดาเนินงาน และการควบคุมท่ีเหมาะสมตามความเสี่ยงจากการติดสินบนท่ีองค์กรเผชญิ อยู่ และมี
ภาคผนวกทใ่ี หค้ าแนะนาเกี่ยวกับการปฏบิ ัตติ ามขอ้ กาหนดของมาตรฐานน้ี

โครงการพัฒนาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 1 จาก 13

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
มาตรฐาน ISO 37001

การดาเนินการตามมาตรฐาน ISO 37001 ไม่สามารถรับประกันได้ว่าจะไม่มีการติดสินบนเกิดขึ้น
เนื่องจากไม่สามารถกาจัดความเสี่ยงจากการติดสินบนได้อย่างสมบูรณ์ อย่างไรก็ตามมาตรฐาน ISO 37001 นี้สามารถช่วย
ให้องค์กรดาเนินการตามมาตรการที่สมเหตุสมผลและได้มาตรการตามท่ีกาหนดออกมาเพ่ือป้องกัน ตรวจสอบ และ
ตอบสนองต่อการตดิ สนิ บน

มาตรฐานฉบบั นเี้ ปน็ ไปตามข้อกาหนดของ ISO สาหรบั มาตรฐานระบบการจัดการ คือโครงสรา้ งระดบั สงู
(High Level Structure) ข้อกาหนดทร่ี ะบใุ นมาตรฐานรวมถึงข้อความหลักหมือนกัน และคานยิ ามท่วั ไปเหมือนกนั การทม่ี ี
โครงสรา้ งและข้อกาหนดหลกั ออกแบบมาเหมือนกับมาตรฐาน ISO อน่ื ๆกเ็ พื่อประโยชน์ขององค์กรทีน่ ามาตรฐานระบบ
การจดั การ ISO มาใช้ มาตรฐาน ISO 37001 นสี้ ามารถใชร้ ่วมกับมาตรฐานระบบการจดั การ(management system
standards)อนื่ ๆได้ เช่น ISO 9001, ISO 14001, ISO/IEC 27001 และ ISO 19600 และมาตรฐานการจัดการ
(management standards) เช่น ISO 26000 และ ISO 31000

โครงสร้างระดับสูง(High Level Structure)

โครงการพัฒนาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 2 จาก 13

โครงการพฒั นาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
มาตรฐาน ISO 37001

ตารรางเปรียบเทียบโครงสร้างมาตรฐาน High Level Structure (ตาม Annex SL) กับโครงสรา้ ง ISO 37001

โครงสรา้ งหลัก HLS โครงสรา้ ง ISO 37001

การนามาตรฐาน ISO 37001:2016 ระบบการจดั การการต่อตา้ นการให้และรบั สินบน ไปประยุกต์ใช้โดย
การดาเนินการตามคากิรยิ า “Shall” หรือ “ต้อง” หมายถึงองค์กรตอ้ งนาไปดาเนินการให้ครบถ้วนทุกขอ้ กาหนดรวมถึง
รายละเอียดย่อย ข้อมูลท่รี ะบุว่าเป็น“ NOTE” มีไวเ้ พื่อเปน็ แนวทางในการทาความเขา้ ใจหรือช้ีแจงข้อกาหนดทเี่ กี่ยวข้อง

การใชม้ าตรฐาน ISO 37001 ตอ้ งพิจารณาจาก “คากรยิ า” หรอื “Verb” ดังนี้

มาตรฐาน ISO 37001ระบุข้อกาหนดและใหค้ าแนะนาในการจัดตั้งระบบ ดาเนนิ การบารุงรักษา

ตรวจสอบและปรบั ปรงุ ระบบการจดั การต่อตา้ นการติดสินบน ในการจดั ทาระบบสามารถจดั ทาเฉพาะ ISO 37001 หรือ
บูรณาการร่วมกับระบบการจัดการอื่นๆได้ มาตรฐานฉบับนกี้ าหนดเรื่องทอี่ งค์กรตอ้ งดาเนินการ ดังน้ี

โครงการพฒั นาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 3 จาก 13

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
มาตรฐาน ISO 37001

- การใหแ้ ละรบั สินบนในภาครัฐ ภาคเอกชน และองคก์ รท่ีไม่แสวงหากาไร
- การให้และรบั สนิ บนโดยองค์กร
- การให้และรับสนิ บนโดยบุคลากรขององค์กร ท่ีกระทาการในนามองค์กรหรือเพ่ือผลประโยชน์องคก์ ร
- การให้และรับสนิ บนโดยคู่คา้ ทางธรุ กจิ ท่กี ระทาการในนามองค์กรหรอื เพ่อื ผลประโยชนอ์ งคก์ ร
- การใหแ้ ละรบั สินบนขององค์กร
- การให้และรบั สินบนของบคุ ลากรขององค์กรท่เี ก่ียวข้องกับกจิ กรรมขององค์กร
- การให้และรับสนิ บนของค่คู ้าทางธุรกิจทเี่ กย่ี วขอ้ งกบั กิจกรรมขององค์กร
- การใหแ้ ละรับสนิ บนท้งั ทางตรงและทางอ้อม (เชน่ การเสนอหรือรับสนิ บนผ่านหรือโดยบุคคลท่ีสาม)

วัตถปุ ระสงคข์ องมาตรฐาน ISO 37001 : 2016

วัตถุประสงค์มาตรฐานถูกเขียนข้ึนมาเพื่อใช้เฉพาะกับการติดสินบน ไม่ได้ครอบคลุมถึงเร่ืองการฉ้อโกง
การค้า การต่อต้านการผูกขาด การแข่งขันอื่นๆ การฟอกเงิน หรือกิจกรรมอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับการกระทาท่ีทุจริต แต่ว่า
องคก์ รสามารถเลือกท่ีจะขยายขอบเขตของระบบการจดั การเพื่อรวมกิจกรรมดังกลา่ วได้

วัตถุประสงค์ของคาว่า “ติดสินบน” ไปใช้ในการจัดตั้งระบบการจัดการการให้และรับสินบนขององค์กร
ตามมาตรฐาน ISO 37001 ซ่ึงโดยปกติการติดสินบนจะถูกกาหนดโดยกฎหมายซึ่งแตกต่างกันไปในแต่ละประเทศอยู่แล้ว
ดงั นนั้ มาตรฐาน ISO 37001 จึงให้คาจากัดความเกย่ี วกบั “การติดสินบน” แตค่ าจากัดความท่ีแทจ้ ริงจะข้ึนอยกู่ ับกฎหมายที่
บังคับใช้กับองค์กร มาตรฐานให้คาแนะนาเกี่ยวกับส่ิงท่ีมีความหมายในการติดสินบนเพ่ือช่วยให้ผู้ใช้เข้าใจความตั้งใจและ
ขอบเขตของมาตรฐาน

วัตถุประสงค์ข้อกาหนดของ ISO 37001 เพ่ือให้ใช้ได้กับทุกองค์กร (หรือบางส่วนขององค์กร) โดยไม่
คานึงถึงประเภทขนาดและลักษณะของกิจกรรมและไม่ว่าจะในภาคสาธารณะส่วนตัวหรอื ทีไ่ ม่แสวงหาผลกาไร ขอบเขตของ
การใชข้ อ้ กาหนดเหล่าน้ขี ึน้ อยกู่ ับปจั จัยที่ระบใุ น 411, 412 และ 415 โดยทกุ องคก์ รทใี่ ช้มาตรฐานมลี กั ษณะการจดั การ ดงั น้ี

- ใช้มาตรการท่จี าเปน็ ท่ีออกแบบมาเพื่อป้องกนั ตรวจจับและแก้ไขปญั หาการติดสินบน
- สง่ เสรมิ ความเชือ่ มัน่ และความม่นั ใจให้กับผถู้ อื ห้นุ ผู้มีส่วนได้เสียทส่ี าคัญและนกั ลงทนุ ท่มี ีศักยภาพ
- หลีกเล่ยี งและ/หรอื ลดค่าใชจ้ ่ายความเส่ียงและความเสียหายของการมีสว่ นร่วมในการติดสินบน
- ลดความเสย่ี งและบรรลุช่ือเสียงในทางลบโดยใช้นโยบายระบบการจัดการต่อตา้ นการติดสนิ บน
วัตถุประสงค์การนามาตรฐาน ISO 37001 ไปใช้คือต้องการให้องค์กรท่ีนามาตรฐานไปใช้มีการ
ดาเนนิ การป้องกัน ตรวจจับ และจัดการกับการติดสนิ บนไม่ว่าการติดสนิ บนน้ันเกิดจากพนักงานขององคก์ รหรือผู้รว่ มธุรกิจ
หรอื หน่วยงานทางานในนามขององคก์ รอยา่ งสมเหตุสมผลจงึ มีการดาเนนิ การในระบบการจดั การ ดงั นี้ :
นโยบายและขัน้ ตอนการต่อต้านการตดิ สนิ บน
- ความเป็นผ้นู าด้านการจดั การความม่งุ มั่นและความรบั ผิดชอบ
- ควบคุมดแู ลโดยผ้บู รหิ ารหรอื ฝ่ายกากบั ดูแลการปฏบิ ัติงาน
- การฝกึ อบรมการต่อต้านการติดสินบน
- การประเมนิ ความเสย่ี ง และการตรวจสอบวเิ คราะห์สถานะของธรุ กิจ

โครงการพัฒนาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 4 จาก 13

โครงการพฒั นาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
มาตรฐาน ISO 37001

- การเงนิ การจดั ซื้อ การควบคุมเชงิ พาณชิ ย์ และสญั ญา
- การรายงานการตรวจสอบการสอบสวนและการทบทวน
- การดาเนินการแก้ไขและการปรับปรุงอยา่ งต่อเน่ือง
วตั ถุประสงค์การขอการรับรอง ระบบการจดั การการต่อตา้ นการให้และรับสนิ บน มาตรฐาน ISO37001
ขนึ้ อยกู่ ับวัตถปุ ระสงคข์ ององคก์ รเอง เนือ่ งจาก ISO 37001 เป็นมาตรฐานระบบการจดั การ มีข้อกาหนดสาหรบั การนาไป
ปฏบิ ตั ิทาใหส้ ามารถรบั รองได้ และสามารถขอการรับรองได้จากบคุ คลทส่ี ามท่ีใหร้ บั รอง (Certified Body)

แผนผังมาตรฐาน ISO 37001 และ ISO 9001

ISO 37001 พัฒนาข้นึ โดยองคก์ ารระหว่างประเทศว่าด้วยมาตรฐานสากล (International Organization
for Standardization, ISO) โดยใช้โครงสร้างเดียวกันกับมาตรฐานการจัดการอื่นๆ ท้ังท่ีเป็นข้อกาหนด และเป็นแนว
ท า ง ก า ร ป ฏิ บั ติ เช่ น ISO 9001 Quality Management System - Requirements, ISO 19600 Compliance
Management Systems – Guidelines เป็นต้น ISO ได้กาหนดให้การจัดทามาตรฐานในด้านต่างๆ มี โครงสร้าง
ข้อกาหนดหลักเดียวกัน เพ่ืออานวยประโยชน์ในการบูรณาการประยุกต์ใช้มาตรฐานที่หลากหลาย หน่ึงในแนวคิดร่วมของ
มาตรฐานการจัดการต่างๆ คือ การจัดการเชิงกระบวนการ (Process Approach) กล่าวคือ กระบวนการคือกลุ่มของ
กจิ กรรมทีใ่ ช้ทรัพยากรเพือ่ เปลยี่ นปัจจยั นาเข้า (Input) ใหเ้ ป็นผลลัพธ์ (Output) ตามวัตถุประสงค์ (Objective) ทค่ี าดหวัง
กระบวนการต่างๆ น้ีมีความสัมพันธ์เช่ือมโยงเป็นระบบ (System) องค์กรสามารถใช้วงจร PDCA ร่วมกับแนวคิดเชิงความ
เสี่ยง (Risk-based thinking) บูรณาการปฏิสัมพันธ์ของกระบวนการต่างๆ ให้สอดคล้องกับข้อกาหนดของมาตรฐานที่
ประยกุ ต์ใช้

ISO Plan-Do-Check-Act Model

https://committee.iso.org/sites/tc207sc1/home/projects/published/iso-14001---environmental- หน้า 5 จาก 13
manage/plan-do-check-act-model.html

โครงการพัฒนาหลกั สตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016

โครงการพัฒนาหลักสูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
มาตรฐาน ISO 37001

ISO 37001 เป็นมาตรฐานใหม่แต่การวางระบบก็ใช้วิธีการ Plan-Do-Check-Act ดังน้ันมาตรฐาน
ISO 37001 เป็นมาตรฐานเฉพาะในด้านการปอ้ งกันการทจุ ริตตามการประเมินความเส่ียงซ่ึงมีวัตถุประสงคใ์ นการช่วยเหลือ
องค์กรภาครัฐภาค เอกชน หรือองค์กรเอกชนทุกขนาดเพื่อต่อสู้กับการทุจริต โดยพนักงานและผู้ทางานร่วมกันหรือโดย
บุคคลใดก็ตามท่ีทาหน้าที่ในนามขององค์กร และเพ่ือส่งเสริมการเผยแพร่วัฒนธรรมองค์กรบนพื้นฐานของจริยธรรมและ
การดาเนนิ ธุรกิจทด่ี ี

มาตรฐาน ISO 37001:2016 ใช้โครงสร้างของข้อกาหนดตาม Annex SL คือโครงสร้าง High Level
Structure : HLS และในปัจจุบันมีมาตรฐานท่ีมีโครงสร้างน้ี เช่น ระบบการจัดการคุณภาพ มาตรฐาน ISO 9001 ระบบ
การจัดการส่ิงแวดล้อม มาตรฐาน ISO 14001 ระบบการจัดการด้านอาชีวอนามัยและความปลอดภัย มาตรฐาน
ISO 45001 ระบบบริหารจัดการความม่ันคงปลอดภัยสารสนเทศ มาตรฐาน ISO 27001 หรือ ระบบการบริหารความ
ตอ่ เน่อื งทางธรุ กิจ มาตรฐานISO 22301

โครงการพฒั นาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หนา้ 6 จาก 13

โครงการพัฒนาหลกั สูตร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016
มาตรฐาน ISO 37001

เนื่องจากมาตรฐานระบบการจัดการมีโครงสร้าง High Level Structure : HLS จึงส่งผลใหร้ ะบบการจัดการของมาตรฐาน
มโี ครงสร้างเหมือนกันจึงเกิดความสอดคลอ้ ง และสามารถบูรณาการร่วมกันได้ รวมถึงการบูรณาการระบบ ISO 37001 กับ
ระบบการจัดการอื่นๆ องค์กรสามารถเลือกได้หากต้องการนาระบบการจัดการตอ่ ต้านการให้และรับสินบนมาเป็นส่วนหนึ่ง
ของระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบโดยรวมขององค์กร หรือบูรณาการกับระบบการจัดการอื่นๆท่ีมีอยู่ เช่น ISO 9001
ISO 14001 ISO 45001 ISO 27001 หรือ ISO 22301

ระบบการจัดการตามโครงสร้าง High Level Structure : HLS

ตารางข้อกาหนดเปรียบเทียบโครงสร้างของระบบการจัดการ
ISO 37001 ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001 ISO 27001 และ ISO 22301

โครงการพฒั นาหลักสตู ร E-Learning/Mobile Learning มาตรฐาน ISO 37001:2016 หน้า 7 จาก 13