ऑडिट ओटोमेशन प्रणाली में अनुपालन साइकल से संबंडित जॉब कािड JOB CARD FOR COMPLIANCE CYCLE IN AUDIT AUTOMATION SYSTEM
शाखा प्रमुख को फिनेलक कं प्यूटर के माध्यम से डनम्नडलडखत यूआरएल में लॉडिन करना है : https://aasapp001.bankofbaroda.co.in ; https://aasapp101.bankofbaroda.co.in या https://aasapp002.bankofbaroda.co.in शाखा प्रमुख द्वारा External User (LDAP) पर डललक कर अपने िोमेन आईिी पासविड के माध्यम से लॉडिन करना होिा. लॉडिन के उपरांत डनम्नडलडखत स्क्रीन प्रदर्शडत होिा, यफद आपके समक्ष खुला स्क्रीन डनम्नडलडखत स्क्रीन से डिन्न हो तो कृ पया my task पर डललक करें(दाडहने कोने पर संख्या व मूल्य प्रदर्शडत होंिे) इस स्क्रीन पर वह डवषय प्रदर्शडत होंिे डजनका अनुपालन शाखा प्रमुख द्वारा फकया जाना है. पीिब्लल्यूटी (पाटी वाइज़ टेम्पलेट) में प्रत्येक डिडहहत अपूणड खाते के समक्ष एक टास्क्क डनिाडररत फकया िया होिा एवं प्रत्येक िैर पीिब्लल्यूटी के डवषय में एआई द्वारा जारी डनर्मडत/डिडहहत मामले पर एक टास्क्क डनर्दडष्ट फकया िया होिा.
शाखा प्रमुख को सिी टास्क्क एक के बाद एक पूणड करने होंिे एवं इस डवषय में अपनी प्रडतकृ या एवं रटप्पणी दजड करनी होिी ताफक अनुपालन प्रफरया को पूणड फकया जा सके . पीिब्लल्यूटी के मामलों में शाखा प्रमुख को अनुपालन की डस्क्िडत के आिार पर 2 डवकल्पों यिा अनुपाडलत (कं प्लाइि) या िडवष्य के अनुपालन हेतु(फ्यूिर कं प्लायहस) में से एक का िुनाव करना होिा. यफद डवषय का अनुपालन कर डलया िया हो, तो इंप्लीमेंटेशन स्क्टेटस के तहत “कं प्लायि” तदुपरांत दाईं ओर सेव एंि सबडमट पर डललक कर सेव के बाईं ओर डललक कर कृत कारडवाई को बंद फकए जाने हेतु डललक करें.
साि ही नए ववंिो में अपनी रटप्पणी दजड करें (बाध्यतामूलक िील्ि)
इसके माध्यम से कारडवाई पूणड होिी तिा लंडबत कारडवाइयों की संख्या 55 से 1 घटकर 54 रह जाएिी. यफद संबंडित डवषय का अनुपालन िडवष्य में फकया जाना है तो “Future Compliance” का िुनाव कर सेव व सडब्लमट करें. इसमें यफद यफद डवषय पर कारडवाई फकया जाना शेष है/ बाद में अद्यडतत फकया जाना है तो “update status” का िुनाव करें यफद इसे अिले स्क्तर पर िेजना है तो ‘send action for closure’ के रूप में डिडहहत फकया जा सकता है.
शाखा प्रमुख द्वारा इस संबंि में क्षे्ीय कायाडलय/अंिल कायाडलय/ज़ेिआईएिी के सुलि संदिड हेतु की िई कारडवाई,पररणाम या अहय कोई िाइल अपलोि कर संलग्न कर सकते हैं . इस संबंि में आवश्यक रटप्पणी उक्त स्क्िान पर दी जा सकती है.
पीिब्लल्यूटी से संबंडित कारडवाई हेतु शाखा प्रमुख को अनुपालन डस्क्िडत एवं रटप्पणी हेतु डनर्दडष्ट दो डवकल्पों यिा अनुपाडलत या लंडबत में से एक का िुनाव करना है:
सिी टेस्क्ट डववरण यिा अनुपाडलत या लंडबत के िुनाव के उपरांत, की िई कारडवाई को सेव करें एवं सडब्लमट करें (ललोज़र हेतु कारडवाई करें) इस ववंिो में संबंडित खाते/कारडवाई के संबंि में शाखा द्वारा अंडतम रटप्पणी प्रस्क्तुत करनी होिी. इसके माध्यम से संबंडित खाते के डवषय में कारडवाई नोट हो जाएिी एवं तदनुसार लंबन की संख्या 1 घट जाएिी. सिी कारडवाई पूणड होने के उपरांत ओडिट टाइटल यिा सोलआईिी- शाखा का नाम- डवत्तीय वषड के साि “Review Action Form” जेनरेट होिा.
“ओडिट टाइटल” डललक करने पर, ररव्यू एलशन िॉमड प्रदर्शडत होिा: ररव्यूवर हेतु कारडवाई ड्रॉप िाउन के रूप में प्रदर्शडत होिी एवं यह बाध्यतामूलक क्षे् है अतः यहााँ या तो स्क्वीकृ त (एप्रूव) या अस्क्वीकृ त (ररजेलट)में से फकसी एक डवकल्प का प्रयोि करना होिा. यफद इस संबंि में अस्क्वीकृ त डवकल्प का ियन फकया िया तो ररव्यू कमेहट क्षे् के तहत रटप्पणी प्रस्क्तुत करना बाध्यतामूलक होिा.
ररव्यू एलशन िॉमड पर डललक करने के उपरांत शाखा प्रबंिक स्क्तर पर कोई कारडवाई लंडबत नहीं होिी. अब सीएिएस व िैर सीएिएस संबंडित ररव्यू एलशन िॉमड रमशः क्षे्ीय िेस्क्क अडिकारी (आरिीओ) एवं अंिल िेस्क्क अडिकारी (ज़ेििीओ) को प्रदर्शडत होंिी एवं क्षे्ीय िेस्क्क अडिकारी (आरिीओ) एवं अंिल िेस्क्क अडिकारी (ज़ेििीओ) को डनम्नडलडखत ववंिो प्रदर्शडत होिी :
ररव्यू एलशन िोरम यिा ओडिट टाइटल पर डललक करने के उपरांत डनम्नडलडखत ववंिो प्रदर्शडत होिा :
इस ववंिो में ररव्यूअर को ररव्यूअर एलशन के तहत प्रत्येक एलशन का ियन करना होिा, यफद ररव्यूअर फकसी एलशन को अस्क्वीकृ त (ररजेलट) करना िाहें तो वह अस्क्वीकृ त (ररजेलट) डवकल्प का ियन कर सकते हैं एवं ररव्यू कमेहट के तहत अस्क्वीकृ डत के कारण का उल्लेख कर सकते हैं. डनरीक्षण अडिकारी एवं शाखा प्रमुख की डवस्क्तृत रटप्पणी “‘IA observations’ हाइपरवलंक पर डललक करके देखा जा सकता है.
क्षे्ीय िेस्क्क अडिकारी द्वारा संबंडित िॉमड को सेव एवं सडब्लमट करना है.
ज़ेििीओ/आरिीओ द्वारा ररव्यू एलशन िॉमड जमा करने के उपरांत सीएिएस व िैर सीएिएस शाखा के अनुसार यह उप अंिल प्रबंिक या उप क्षे्ीय प्रबंिक को प्रस्क्तुत हो जाएिा. उप क्षे्ीय प्रबंिक/ उप अंिल प्रबंिक अपने िोमेन आईिी के माध्यम से एएएस एप में लॉडिन करेंिे, लॉडिन के उपरांत संबंडित स्क्रीन इस प्रकार प्रदर्शडत होिा. उप क्षे्ीय प्रबंिक/ उप अंिल प्रबंिक द्वारा ररव्यू एलशन िॉमड का ियन करना होिा:
फकसी एलशन को अस्क्वीकृ त करने की डस्क्िडत में ररव्यू रटप्पणी (ररव्यू कमेहट) िाला जाना बाध्यतामूलक है अहयिा सीताम द्वारा इस हेतु पॉपअप संदेश प्रदर्शडत होिा सिी कारडवाई (एलशन) पूणड करने के उपरांत उप क्षे्ीय प्रबंिक/ उप अंिल प्रबंिक को ररव्यू एलशन िॉमड सडब्लमट करना होिा. यही प्रफरया क्षे्ीय प्रबंिक/ अंिल प्रबंिक द्वारा पूणड की जानी है तदुपरांत एसिीओ व ज़ेिआईएिी प्रमुख को िी पूणड करनी होिी.
सडब्लमट बटन डललक करने के उपरांत यह िॉमड जमा हो जाएिा व अिले स्क्तर हेतु प्रस्क्तुत हो जाएिा. यफद सिी स्क्तर पर एलशन अनुपाडलत एवं स्क्वीकृ त हों तो डसस्क्टम एएएस आवेदन के सिी माइलस्क्टोन में सीआरसी दजड कर देिा. यफद कोई िी डवषय फकसी िी स्क्तर पर अस्क्वीकृ त फकया जाता है तो वह पुनः शाखा प्रबंिक को अनुपालन हेतु प्रस्क्तुत हो जाएिा एवं यह अिले स्क्तर तक समीक्षा हेतु आिे नहीं जाएिा. यफद कोई िी डवषय िडवष्य में अनुपालन हेतु डिडहहत हो एवं वह सिी स्क्तरों में स्क्वीकृ त हो तो लयूआरसी की तारीख एएएस आवेदन के माइल स्क्टोन में दजड हो जाएिी. कारडवाई हेतु डनिाडररत डतडि सीआरसी हेतु डनिाडररत डतडि होिी.
एमआईएस एलशन काउंट ररपोटड एडप्लके शन के तहत एलशनवार सिी यूजर यिा आईए,बीएम,आरिीओ आफद की रटप्पणी सह डवस्क्तृत ररपोटड देखने व िाऊनलोि फकए जाने हेतु उपलब्लि है. यह ररपोटड क्षे्ीय कायाडलय, अंिल कायाडलय एवं अंिल लेखा परीक्षा प्रिाि द्वारा एलसेल/पीिीएि/सीएसवी प्रकार में देखा व िाऊनलोि फकया जा सकता है. संबंडित पाि डनम्नानुसार है : Home icon> MIS Reports>Reports>MIS ACTION COUNT REPORT ड्रॉपिाउन वैल्यू के माध्यम से अंिल, क्षे्, ऑडिट की अवडि एवं शाखा का िुनाव कर एप्लाई फिल्टर पर डललक करें :
कारडवाई (एलशन) से संबंडित समरी काउंट नंबर (हाइपरवलंक) के रूप में स्क्रीन पर फदखेिा. यह दशाडता है फक फकसके स्क्तर पर कारडवाई फकया जाना शेष है. इसे डललक करने पर डनम्नडलडखत स्क्रीन प्रदर्शडत होिा: डललक करने के उपरांत पीिब्लल्यूटी/ िैर पीिब्लल्यूटी से संबंडित सूिी प्रदर्शडत होिी.
िाऊनलोि फकया िया एलसेल सैंपल ररपोटड इस प्रकार का होिा :