เอกสารแนบ หลักเกณฑ์การพิจารณาคำขอซื้อเงินตรา หรือโอนเงินไปต่างประเทศ

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซือ้ เงนิ ตราต่างประเทศ หรือโอนเงนิ ไปต่างประเทศ

ตามกฎหมายควบคมุ การแลกเปลยี่ นเงินกาหนดให้ธนาคารซงึ่ เป็นนิตบิ คุ คลรับอนญุ าตต้องตรวจสอบจนเป็ นท่พี อใจวา่ การซอื ้
เงินตราตา่ งประเทศ หรือโอนเงินไปตา่ งประเทศเป็ นไปเพ่อื วตั ถปุ ระสงค์ตามท่ลี กู ค้าแจ้งไว้จริง และเอกสารหลกั ฐานประกอบการขอทา
ธุรกรรมนนั้ (ถ้าม)ี แท้จริงและถกู ต้องครบถ้วน

เพื่อให้สามารถเข้าใจโดยงา่ ย จึงขอสรุปหลกั เกณฑ์การพิจารณากอ่ นรับทาธุรกรรมเป็ น 9 หวั ข้อ ดงั นี ้
1. วตั ถปุ ระสงค์ที่ต้องขออนญุ าต ธปท. ก่อน (Negative List)
2. วตั ถปุ ระสงค์ท่ี ธปท. จากดั วงเงิน
3. ขนั้ ตอนการพจิ ารณาเอกสารหลกั ฐานประกอบการขอซือ้ เงินตราตา่ งประเทศหรือโอนเงินไปตา่ งประเทศทกุ สกลุ เงินท่มี ีมลู คา่

ธุรกรรมตงั้ แต่ USD200,000 หรือสกลุ อ่ืนเทียบเทา่
4. ขนั้ ตอนกรณีโอนเงินไปตา่ งประเทศสกลุ เงินบาท
5. วงเงินการขายเงินตราตา่ งประเทศให้แก่ผ้มู ถี ่ินท่ีอยนู่ อกประเทศ (Non-resident: NR)
6. เอกสารหลกั ฐานประกอบและเงอื่ นไข
7. การรับทาธรุ กรรมเพ่ือการลงทนุ ในตราสารในตา่ งประเทศและอนพุ นั ธ์ของผ้ลู งทนุ
8. การรับทาธุรกรรมกบั สว่ นราชการ ผ้ปู ระกอบธรุ กิจปัจจยั ชาระเงินตา่ งประเทศ และบคุ คลท่ีกาหนด
9. วิธีปฏบิ ตั ิทว่ั ไป และคาอธิบายเพม่ิ เตมิ

1. วตั ถุประสงค์ท่ีต้องขออนุญาต ธปท. ก่อน (Negative List)
(1) เพอ่ื สง่ เงินไปซอื ้ หรือแลกเปลย่ี นเงินตราตา่ งประเทศกบั บคุ คลในตา่ งประเทศ
(2) เพื่อชาระเงินทเี่ กี่ยวข้องกบั การทาธรุ กรรมอนพุ นั ธ์ เชน่ การชาระคา่ ทาสญั ญาซือ้ ขายลว่ งหน้าในตา่ งประเทศ หรือวางเงินเป็ น
ประกนั ทเ่ี กี่ยวข้องกบั ธรุ กรรมทางการเงิน เช่น การก้ยู ืมเงิน การยมื และให้ยมื หลกั ทรัพย์ (Securities Borrowing and
Lending) กบั คคู่ ้าในตา่ งประเทศ
(3) เพอ่ื ฝากเงินเข้าบญั ชีเงินฝากของตนเองในตา่ งประเทศ
(4) เพ่ือชาระเงินลงทนุ ในผลติ ภณั ฑ์ทางการเงินอื่น เช่น ประกนั ชีวติ ที่ออกและจาหนา่ ยในตา่ งประเทศแบบสะสมทรัพย์ หรือ
แบบควบคกู่ ารลงทนุ (Unit-linked Life Policy)
(5) เพ่อื ชาระเงินทเ่ี กี่ยวข้องกบั ทรัพยส์ นิ ดิจิทลั เชน่ Bitcoin
(6) เพือ่ ชาระคา่ ทองคาทีไ่ มน่ าเข้า
(7) เพอื่ ชาระเงินก้จู ากตา่ งประเทศทไี่ มน่ าเข้าประเทศ และไมไ่ ด้นาไปชาระภาระตามทก่ี าหนดให้ชาระได้
(8) เพอ่ื สง่ เงินทบ่ี คุ คลตา่ งประเทศก้ยู มื เงินบาทจากธนาคารในประเทศไทย บคุ คล/นติ ิบคุ คลไทย รวมถงึ ที่ได้รับจากการ
ออกจาหนา่ ยพนั ธบตั รหรือห้นุ ก้เู งินบาทในประเทศไทย
(9) เพอื่ ชาระคา่ ใช้จ่ายบตั รเครดิตหรือบตั รเดบิตทเี่ กิดจากการชาระเงนิ เพอื่ วตั ถปุ ระสงค์ข้างต้น
(10) เพอ่ื สง่ เงินไปซือ้ หลกั ทรัพย์ในตา่ งประเทศ

ทงั้ นี ้ ในบางกรณีอาจเข้าข้อยกเว้นทจ่ี ะสามารถพจิ ารณารับทาธรุ กรรมได้ โดยสามารถศกึ ษาเพ่มิ เตมิ ได้ในหวั ข้อตอ่ ๆ ไป

เอกสารภายในธนาคาร หา้ มเปิ ดเผยแก่บคุ คลภายนอก

-2-

2. วัตถุประสงค์ท่ี ธปท. จากัดวงเงนิ วงเงินตอ่ ผ้โู อนตอ่ ปี
ลาดบั วตั ถปุ ระสงค์ (USD หรือสกลุ อื่นเทียบเทา่ )

1 สง่ เงินให้เปลา่ แก่บคุ คลในตา่ งประเทศ (318052) USD50,000
2 ลงทนุ ในตราสารในตา่ งประเทศและอนพุ นั ธ์โดยตรงของบคุ คลรายยอ่ ย (318213) USD 5 ล้าน
3 ลงทนุ ในอสงั หาริมทรัพย์ในตา่ งประเทศ (318072) USD 50 ล้าน
4 ให้ก้ยู มื ของนิตบิ คุ คลไทยแกก่ ิจการอื่นในตา่ งประเทศ (318090 และ 318093) USD 50 ล้าน

3. ขัน้ ตอนการพจิ ารณาเอกสารหลักฐานประกอบการขอซอื้ เงนิ ตราต่างประเทศหรือโอนเงนิ ไปต่างประเทศทุกสกุลเงนิ ท่ี
มมี ลู ค่าธุรกรรมตัง้ แต่ USD 200,000 หรือสกลุ อ่นื เทียบเท่า
ขอให้เจ้าหน้าทสี่ าขา/หนว่ ยงานปฏบิ ตั ิตามขนั้ ตอน โดยแบง่ ตามกลมุ่ วตั ถปุ ระสงค์เป็ น 2 กลมุ่ ดงั นี ้

3.1วตั ถุประสงค์เพ่อื การลงทนุ หรือให้กู้ยมื แก่กจิ การท่ตี ่างประเทศ ได้แก่
(1) ลงทนุ ในกิจการในเครือทตี่ า่ งประเทศ
(2) ให้ก้ยู มื แกก่ จิ การในเครือทต่ี า่ งประเทศ
(3) ให้ก้ยู มื ของนิตบิ คุ คลไทยแกก่ ิจการอน่ื ในตา่ งประเทศ

เจ้าหน้าท่ีสาขา/หนว่ ยงานต้องขอความเห็นจากฝ่ ายบริการแลกเปลย่ี นและโอนเงินระหวา่ งประเทศก่อนรับทาธรุ กรรมทกุ ครัง้

รวมถงึ กรณีลกู ค้าขอทาสญั ญาซอื ้ เงินตราตา่ งประเทศลว่ งหน้า (Forward Contract) โดยปฏิบตั ติ ามขนั้ ตอน ดงั นี ้

สาขา/หน่วยงาน

(1) ขอเอกสารหลกั ฐานประกอบและตรวจสอบให้ครบถ้วนถกู ต้อง โดยพิจารณาตามหลกั เกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซือ้
เงินตราตา่ งประเทศ หรือโอนเงินไปตา่ งประเทศ (เอกสารแนบ)

(2) จดั ทาใบนาสง่ เอกสารประกอบการขอสง่ เงินไปลงทนุ /ให้ก้ยู มื แกก่ จิ การทต่ี า่ งประเทศ (เอกสารแนบ)
(3) จดั สง่ ใบนาสง่ เอกสารฯ และเอกสารหลกั ฐานประกอบทาง FAX / E-Mail / Scan เข้าระบบ Teletrade เพื่อขอ

ความเหน็ จากฝ่ ายบริการแลกเปลย่ี นฯ ก่อนท่จี ะรับทาธรุ กรรม ดงั นี ้
 กรณีสาขา/หน่วยงานท่ใี ห้บริการด้านต่างประเทศ
หมายเลขโทรศพั ท์ 0-2553-5415-25 หมายเลขโทรสาร 0-2553-5438-43
Email address: [email protected]
 กรณีสานักธุรกิจ (Business Center)
หมายเลขโทรศพั ท์ 0-2685-7158, 0-2553-5470

EMAIL: [email protected]

(4) ดาเนนิ การตามความเห็นของฝ่ ายบริการแลกเปลย่ี นฯ
(5) จดั เก็บใบนาสง่ เอกสารฯ ท่ไี ด้รับความเห็นจากฝ่ ายบริการแลกเปลย่ี นฯ ไว้กบั ชดุ คาขอใช้บริการฯ

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรือโอนเงินไปต่างประเทศ

-3-

ฝ่ ายบริการแลกเปล่ียนและโอนเงนิ ระหว่างประเทศ
(1) ตรวจสอบเอกสารหลกั ฐานประกอบ และใบนาสง่ เอกสารประกอบการขอสง่ เงินไปลงทนุ /ให้ก้ยู ืมแกก่ ิจการท่ี
ตา่ งประเทศ ทส่ี าขา/หนว่ ยงานจดั สง่ มาให้ครบถ้วนถกู ต้อง โดยพจิ ารณาตามหลกั เกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซือ้
เงินตราตา่ งประเทศ หรือโอนเงินไปตา่ งประเทศ (เอกสารแนบ)
(2) จดั ทา “Checklist ตรวจสอบเอกสารประกอบการสง่ เงินไปลงทนุ ในกิจการในเครือทตี่ า่ งประเทศ” (เอกสารแนบ)หรือ
“Checklist ตรวจสอบเอกสารประกอบการสง่ เงินไปให้ก้ยู มื แก่กิจการทีต่ า่ งประเทศ” (เอกสารแนบ) ตามแตล่ ะกรณี
(3) ระบคุ วามเห็นลงในใบนาสง่ เอกสารฯ ก่อนลงนามกากบั และจดั สง่ ให้สาขา/หนว่ ยงานทาง FAX / E-Mail เพ่อื ทราบ
และดาเนินการตามความเหน็
(4) จดั เก็บใบนาสง่ เอกสารฯ ที่ได้พิจารณาให้ความเหน็ แล้วไว้กบั ตวั เรื่อง

3.2 วัตถุประสงค์อ่นื ๆ นอกเหนือจากข้อ 3.1
ขอให้เจ้าหน้าทส่ี าขา/หนว่ ยงานปฏบิ ตั ิตามขนั้ ตอน ดงั นี ้
(1) ขอเอกสารหลกั ฐานประกอบและตรวจสอบให้ครบถ้วนถกู ต้อง โดยพจิ ารณาตามหลกั เกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซือ้
เงินตราตา่ งประเทศ หรือโอนเงินไปตา่ งประเทศ (เอกสารแนบ)
(2) จดั ทา “Checklist ตรวจสอบเอกสารและเง่ือนไขการซอื ้ เงินตราตา่ งประเทศหรือโอนเงินไปตา่ งประเทศ สาหรับ
วตั ถปุ ระสงค์ทว่ั ไปท่ีไมใ่ ช่เพื่อการลงทนุ หรือให้ก้ยู ืมในกจิ การท่ตี า่ งประเทศ” (เอกสารแนบ)
ยกเว้น การชาระคา่ สนิ ค้าไมต่ ้องปฏิบตั ใิ นขนั้ ตอนนี ้ให้พิจารณาเอกสารหลกั ฐานและดาเนินการตามปกติ
(3) เจ้าหน้าท่ผี ้รู ับมอบอานาจ/ผ้รู ับมอบหมายพจิ ารณาให้ทา/ไมใ่ ห้ทารายการและลงนามในใบ Checklist ตรวจสอบ
เอกสารและเง่ือนไขฯ
(4) ดาเนนิ การตามความเห็นของเจ้าหน้าท่ีผ้รู ับมอบอานาจ/ผ้รู ับมอบหมาย
(5) จดั เก็บใบ Check List ตรวจสอบเอกสารฯ ทีไ่ ด้พจิ ารณาให้ความเหน็ แล้วไว้กบั ชดุ คาขอใช้บริการฯ

4. ขัน้ ตอนกรณีโอนเงนิ ไปต่างประเทศสกุลเงนิ บาท
เม่อื เจ้าหน้าท่สี าขา/หนว่ ยงานปฏบิ ตั ิตามขนั้ ตอนดงั กลา่ วข้างต้นเรียบร้อยแล้ว หากเป็ นการโอนเงินไปตา่ งประเทศด้วยสกลุ
เงินบาท ขอให้เจ้าหน้าท่สี าขา/หนว่ ยงานปฏิบตั ิเพิ่มเตมิ ดงั นี ้
4.1 วัตถปุ ระสงค์เพ่อื การลงทุนหรือให้ก้ยู มื แก่กจิ การท่ตี ่างประเทศ
สาขา/หนว่ ยงานให้บริการโอนเงินด้วยสกลุ เงินบาทได้เฉพาะกรณที ตี่ รงตามเงื่อนไขดงั ตอ่ ไปนี ้ครบถ้วนทกุ ข้อ
(1) ผ้รู ับการลงทนุ /ผ้กู ้ยู ืมต้องอยใู่ นประเทศลาว กมั พชู า เมยี นมา มาเลเซยี หรือเวยี ดนาม
(2) การโอนเงินต้องนาเงินบาทฝากเข้าบญั ชี Non-resident Baht Account (NRBA) ของผ้รู ับการลงทนุ /ผ้กู ้ยู มื หรือ
ธนาคารทตี่ งั้ อยใู่ นประเทศของผ้รู ับการลงทนุ /ผ้กู ้ยู มื
(3) ผ้รู ับการลงทนุ /ผ้กู ้ยู ืมต้องนาเงินไปใช้เพอ่ื การค้าหรือการลงทนุ ในประเทศไทยหรือในประเทศท่รี ะบขุ ้างต้น

4.2 ทุกวตั ถุประสงค์ และทุกจานวนเงนิ
ขอให้เจ้าหน้าทส่ี าขา/หนว่ ยงานปฏิบตั ิ ดงั นี ้

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรือโอนเงินไปต่างประเทศ

-4-

(1) ก่อนทารายการทกุ ครงั้ โทรศพั ท์แจ้งข้อมลู ช่ือและเลขที่บญั ชีของธนาคารผ้รู ับเงิน และจานวนเงินบาททีข่ อโอน
ไปยงั กลมุ่ งานควบคมุ ความเสยี่ งการจา่ ยเงิน ฝ่ ายบริการแลกเปลยี่ นฯ หมายเลขโทรศพั ท์ 0-2553-5402,
0-2553-5406, 0-2553-5408, 0-2553-5469, 0-2230-1311, 0-2680-9549 และ 0-2680-9550
เพอื่ ขอตรวจสอบยอดคงค้าง (Balance) และขอคายืนยนั ให้รับทารายการได้โดยไมเ่ กินวงเงินท่กี าหนด

(2) เมอ่ื ได้รับการยนื ยนั ให้รับทารายการได้ ขอให้ดาเนินการตามแตล่ ะกรณีดงั ตอ่ ไปนีใ้ ห้เสร็จสนิ ้ ภายในเวลา 15.00 น.

สาขา/หนว่ ยงาน การปฏิบตั ิงานท่ีต้องดาเนนิ การให้เสร็จสนิ ้

2.1 สาขานครหลวงทสี่ ง่ คาสงั่ โอนเงินผา่ นระบบงาน IRC บนั ทกึ และอนมุ ตั ริ ายการในระบบงาน IRC

2.2 สาขา/หนว่ ยงานทใ่ี ห้บริการโอนเงินผา่ นระบบ FAX สง่ FAX และยนื ยนั รายการโอนเงินกบั สว่ นโอนเงิน
ตา่ งประเทศขาออก ฝ่ ายบริการแลกเปลยี่ นฯ

2.3 สานกั ธรุ กิจทสี่ ง่ คาขอโอนเงนิ ผา่ นระบบ Teletrade บนั ทกึ และอนมุ ตั ิรายการในระบบงาน Teletrade

2.4 ศนู ย์ปฏบิ ตั กิ ารธุรกจิ สง่ ออกและนาเข้า บนั ทกึ และอนมุ ตั ิรายการในระบบงาน Teletrade

5. วงเงนิ การ
ขายเงนิ ตราต่างประเทศให้แก่ผ้มู ีถ่นิ ท่อี ย่นู อกประเทศ (Non-resident: NR)
เมือ่ พิจารณาเอกสารแสดงท่ีมาของเงินบาทตามขนั้ ตอนการปฏบิ ตั ใิ นข้อ 3 ข้างต้นแล้ว ให้เจ้าหน้าที่สาขา/หนว่ ยงานตรวจสอบ

เง่ือนไข/วงเงินการขายเงินตราตา่ งประเทศให้แก่ NR เพ่ิมเตมิ ดงั นี ้

วนั ที่ NR ได้รับเงินบาท วงเงินที่สามารถขายได้
(ตอ่ วนั ตอ่ กลมุ่ NR)
5.1 กรณี NR ได้รับเงินบาทจากการค้า การบริการ หรือการลงทนุ ในประเทศไทย
(1) NR ได้รับเงินบาทภายในวนั เดยี วกนั กบั วนั ที่ NR ขอซือ้ เงินตราตา่ งประเทศ ไมเ่ กินที่มาของเงินบาท
(2) NR ได้รับเงินบาทกอ่ นวนั ที่ NR ขอซือ้ เงินตราตา่ งประเทศ
 กรณี NR ทเ่ี ป็ นบคุ คลธรรมดา ไมเ่ กินที่มาของเงินบาท
 กรณี NR ทเ่ี ป็ นนติ ิบคุ คล หรือฝากเงินดงั กลา่ วในบญั ชี Non-resident Baht ไมเ่ กินท่มี าของเงินบาท และไมเ่ กิน
10 ล้านบาทตอ่ กลมุ่ NR
5.2กรณี NR ได้รับเงินบาทจากแหลง่ อ่ืนๆ เช่น กรณีเกิน 10 ล้านบาทตอ่ กลมุ่ NR
(1) บญั ชี Non-resident Baht บญั ชีอน่ื หรือจาก NR รายอืน่ ต้องรับมอบเงินบาทและสง่ มอบ
(2) คา่ ของเงินตราตา่ งประเทศทีข่ ายแลกเงินบาท เงินตราตา่ งประเทศในวนั ทาการที่ 3
(FX SPOT/T+2)

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรือโอนเงินไปต่างประเทศ

-5-

6. เอกสารหลกั ฐานประกอบและเง่อื นไข
ในการพจิ ารณารับทาธุรกรรม ธนาคารต้องตรวจสอบจนเป็ นท่พี อใจวา่ ข้อมลู ทล่ี กู ค้าแจ้งในแบบคาขอใช้บริการและเอกสาร

หลกั ฐานประกอบการทาธรุ กรรมแท้จริงและถกู ต้องครบถ้วนตามหลกั เกณฑ์ ดงั นี ้

 กรณีบุคคลไทย ให้ย่ืนเอกสารหลกั ฐานแสดงภาระผกู พนั หรือหลกั ฐานทเี่ ก่ียวข้องกบั วตั ถปุ ระสงค์ท่จี ะชาระเงิน
 กรณีบุคคลต่างประเทศ ให้ย่นื เอกสารหลกั ฐานแสดงแหลง่ ทม่ี าของเงินบาทท่นี ามาขอทาธรุ กรรม
ทงั้ นี ้ธปท. กาหนดให้ตรวจสอบเอกสารหลกั ฐานกรณีจานวนเงินตงั้ แต่ USD 200,000 หรือสกลุ อ่นื เทยี บเทา่ ดงั นี ้

วัตถุประสงค์ เอกสารหลักฐาน/เง่อื นไข

1. เพ่ือชาระค่าทองคานาเข้าให้กบั บุคคล ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดังนี้
ต่างประเทศของบุคคลไทย
(Purpose Code: 318233)  หลกั ฐานแสดงการซือ้ ทองคา เชน่ สญั ญาซอื ้ ขาย เอกสารเรียกเก็บเงินจากผ้ขู าย
 หลกั ฐานแสดงการนาทองคาเข้ามาจริง เชน่ หลกั ฐานทล่ี กู ค้ารับรอง หรือใบขน

สนิ ค้าท่ลี กู ค้าสามารถยนื่ ภายใน 2 วนั ทาการนบั จากวนั ทโ่ี อนได้
เง่อื นไข
 ห้ามชาระคา่ ทองคาแทนกิจการในเครือ

2. เพ่ือชาระค่าสนิ ค้าท่ีไม่ใช่ทองคาให้กบั บุคคล ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดงั นี้
ต่างประเทศของบุคคลไทย  หลกั ฐานแสดงการซือ้ สนิ ค้า เชน่ สญั ญาซอื ้ ขาย เอกสารเรียกเก็บเงินจากผ้ขู าย
(Purpose Code: 318231)
ใบคาสง่ั ซือ้ ทีร่ ับรองโดยผ้ซู ือ้
หมายเหตุ
ลกู ค้านติ ิบคุ คลสามารถยืน่ ใบสรุปรายการซอื ้ ขายสนิ ค้าเพือ่ ขอโอนเงินกอ่ น โดยสง่

เอกสารข้างต้นให้ธนาคารภายหลงั ได้เฉพาะรายท่ีได้รับอนุมตั จิ ากผู้รับผดิ ชอบ

สายงานลกู ค้าธุรกจิ ซง่ึ ใบสรุปรายการเอกสารข้างต้นต้องมขี ้อมลู ดงั นี ้

 ชื่อผ้ขู าย
 เลขทเี่ อกสาร
 ราคาสนิ ค้า
 กาหนดการชาระเงิน
 ลงนามรับรองโดยผ้มู อี านาจลงนาม หรือผ้ไู ด้รับมอบอานาจจากผ้มู ี

อานาจลงนามของนิติบคุ คลนนั้

3. เพ่ือชาระค่าบริการให้กบั บุคคลต่างประเทศของ ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดังนี้

บุคคลไทย เช่น  หลกั ฐานแสดงการรับบริการ เช่น สญั ญาจ้างบริการ เอกสารเรียกเก็บเงินจากผู้
 Freight Charge (Purpose Code: 318004) ให้บริการ ใบคาสงั่ ซือ้ ทร่ี ับรองโดยผ้รู ับบริการ
 Fare (Purpose Code: 318009)
 Construction fee (Purpose Code: 318024) หมายเหตุ

 Royalty/License fee (Purpose Code: 318025)

 Consultant fee (Purpose Code: 318028)

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรอื โอนเงินไปต่างประเทศ

-6-

วัตถุประสงค์ เอกสารหลกั ฐาน/เง่อื นไข

 Financial commission (Purpose Code: ลกู ค้านติ บิ คุ คลสามารถยื่นใบสรุปรายการรับบริการเพอื่ ขอโอนเงินก่อน โดยสง่
318029)
เอกสารข้างต้นให้ธนาคารภายหลงั ได้เฉพาะรายท่ไี ด้รับอนุมตั จิ ากผู้รับผดิ ชอบ
 Commission (Purpose Code: 318030)
 Information fee (Purpose Code: 318031) สายงานลกู ค้าธุรกจิ ซงึ่ ใบสรุปรายการเอกสารข้างต้นต้องมีข้อมลู ดงั นี ้
 Advertisement fee (Purpose Code: 318033)
 Rental fee (Purpose Code: 318034)  ช่ือผ้ใู ห้บริการ
 เลขทีเ่ อกสาร
 ราคาบริการ
 กาหนดการชาระเงิน
 ลงนามรับรองโดยผ้มู อี านาจลงนาม หรือผ้ไู ด้รับมอบอานาจจากผ้มู ี

อานาจลงนามของนิตบิ คุ คลนนั้

4. เพ่ือลงทนุ ในอสังหาริมทรัพย์ในต่างประเทศ ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดังนี้
ของบุคคลไทย ซอื้ อสังหาริมทรัพย์ หรือสิทธิการเช่าอสงั หาริมทรัพย์
 หลกั ฐานทีแ่ สดงวา่ จะมีการซือ้ หรือสทิ ธิการเชา่ เชน่ สญั ญาจะซือ้ จะขาย
 ซือ้ อสงั หาริมทรัพย์ (Freehold)
 ซือ้ สทิ ธิการเชา่ อสงั หาริมทรัพย์ (Leasehold) สญั ญาซอื ้ ขาย
 ชาระคา่ ใช้จา่ ยในการตกแตง่ อสงั หาริมทรัพย์
(Purpose Code: 318072) ชาระค่าใช้จ่ายในการตกแต่งอสังหาริมทรัพย์
 หลกั ฐานที่แสดงวา่ จะมกี ารซือ้ การถือกรรมสทิ ธ์ิหรือสทิ ธิการเชา่
 หลกั ฐานแสดงคา่ ใช้จา่ ยในการตกแตง่ เชน่ เอกสารเรียกเก็บเงินทอี่ อกโดย

ผ้ขู ายเฟอร์นเิ จอร์ หรือผ้รู ับตกแตง่ ในตา่ งประเทศ
หมายเหตุ

กรณีดงั ตอ่ ไปนี ้ต้องให้ลกู ค้ายื่นเอกสารหลกั ฐานเพิม่ เตมิ
ผู้โอนเป็ นคนในครอบครัว (พ่อ แม่ ลกู * และคู่สมรส) ของผ้ซู อื้ ตามสญั ญา

 เอกสารหลกั ฐานทแี่ สดงวา่ ผ้โู อนเป็ นคนในครอบครวั ของผ้ซู ือ้ เช่น สาเนา
ทะเบยี นบ้าน สตู ิบตั ร ทะเบยี นสมรส

หมายเหตุ *กรณีพี่หรือน้องต้องขออนญุ าต ธปท. ก่อน
ผ้โู อนเป็ นผู้ซอื้ ร่วมตามสญั ญาและประสงค์จะชาระเงนิ แทนผ้ซู ือ้ ร่วมรายอ่นื

 หนงั สอื มอบอานาจจากผ้ซู ือ้ ร่วมรายอ่ืนให้ผ้โู อนชาระเงินแทน
ผู้รับเงนิ เป็ นตัวแทนของผู้ซือ้ เช่น ทนายความ Solicitor Conveyancer

 เอกสารหลกั ฐานท่ผี ้ซู ือ้ มอบหมายให้ตวั แทนรับเงินเพ่ือไปดาเนนิ การแทน
เชน่ สญั ญาซอื ้ ขายทมี่ ขี ้อความระบใุ ห้ชาระเงินผา่ นตวั แทนของผ้ซู ือ้

ผู้รับเงนิ เป็ นตัวแทนของผ้ขู าย เช่น ทนายความ Solicitor Conveyancer

 เอกสารหลกั ฐานจากผ้ขู ายทใี่ ห้ตวั แทนเป็ นผ้รู ับเงินแทน
เง่อื นไข
วงเงินรวมไมเ่ กิน USD 50 ล้าน หรือสกลุ อ่นื เทยี บเทา่ (ตอ่ ผ้โู อนตอ่ ปี )

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรอื โอนเงินไปต่างประเทศ

-7-

วตั ถปุ ระสงค์ เอกสารหลกั ฐาน/เง่อื นไข

5. เพ่ือลงทุนซอื้ หุ้น ใบสาคัญแสดงสทิ ธิ และสิทธิ ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดังนี้
ท่จี ะซอื้ หุ้นของบริษัทในเครือเดยี วกนั ท่ี
ต่างประเทศในลักษณะท่เี ป็ นการให้สวสั ดกิ าร  เอกสารโครงการซอื ้ ห้นุ ใบสาคญั แสดงสทิ ธิทีจ่ ะซือ้ ห้นุ หรือสทิ ธิท่จี ะซอื ้ ห้นุ
แก่พนักงาน ของบริษัทในเครือเดยี วกนั โดยจะเป็ นการซือ้ ห้นุ ในนามของพนกั งานเองหรือ
(Purpose Code: 318213) บริษัทจะเป็ นผ้ชู าระเงินแทนก็ได้

 เอกสารทแ่ี สดงความสมั พนั ธ์การเป็ นบริษัทในเครือเดียวกนั ซงึ่ แสดงสดั สว่ นการ
ถือห้นุ เชน่
- บญั ชีรายชื่อผ้หู ้นุ (List of Shareholders)
- หลกั ฐานจากแหลง่ ข้อมลู ท่เี ช่ือถือได้ เชน่ เวบ็ ไซต์ของหนว่ ยงานราชการ
Bloomberg Reuter ข้อมลู ที่ธนาคารมี โดยอาจเป็ นข้อมลู จากตลาด
หลกั ทรัพย์ งบการเงินท่ีรับรองโดยผ้ตู รวจสอบบญั ชี แผนผงั ทรี่ ับรองโดยผ้มู ี
อานาจลงนาม

6. เพ่ือลงทนุ ในกิจการในเครือท่ตี ่างประเทศซ่งึ ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดงั นี้

จะต้องไม่ประกอบธุรกิจซอื้ ขายหลักทรัพย์ กรณีกิจการท่ีจดั ตงั้ ใหม่
ต่างประเทศ  หลกั ฐานแสดงสดั สว่ นการถือห้นุ หรือมสี ว่ นเป็ นเจ้าของ เช่น สญั ญาร่วมทนุ
(Purpose Code: 318065)
สญั ญาซอื ้ ขายห้นุ หรือมตทิ ป่ี ระชมุ คณะกรรมการ (Board)
 แบบการลงทนุ ในบริษัทลกู กรณีทีเ่ อกสารดงั กลา่ วข้างต้นไมร่ ะบสุ ดั สว่ นการถือห้นุ หรือมสี ว่ นเป็ นเจ้าของ
สาหรับบคุ คลไทยสง่ เงินลงทนุ ในกิจการในเครือ ลกู ค้าสามารถยน่ื ภายหลงั ทไี่ ด้มกี ารลงทนุ แล้วได้

ทตี่ า่ งประเทศ โดยผ้ลู งทนุ มสี ดั สว่ นการถือห้นุ ใน  หลกั ฐานเกี่ยวกบั กิจการทไ่ี ด้รับการลงทนุ เชน่ ใบอนญุ าตให้จดทะเบียน

บริษัทท่ีตา่ งประเทศตงั้ แต่ 10% ขนึ ้ ไป รวมทงั้ (Certificate of Registration) หนงั สอื บริคณห์สนธิ (Memorandum of

กิจการในเครือของบริษัทลกู ในตา่ งประเทศ Association)

 แบบการลงทนุ ในบริษัทแม่ ลกู ค้าสามารถยน่ื ภายหลงั ทีไ่ ด้มกี ารลงทนุ แล้วได้
สาหรับนติ ิบคุ คลไทยสง่ เงินไปลงทนุ ในบริษัทแม่
(บริษัทแมใ่ นตา่ งประเทศถือห้นุ ในบริษัทผ้ลู งทนุ  กรณีเงินลงทนุ ทมี่ ีจานวนเงินรวมตงั้ แต่ USD 10 ล้านหรือสกลุ อนื่ เทยี บเทา่ ตอ่
ตงั้ แต่ 10% ขนึ ้ ไป ) รวมทงั้ กิจการในเครือของ ปี ลกู ค้าต้องยน่ื แบบรับทราบการแจ้งความประสงค์การลงทนุ ในกิจการท่ี
บริษัทแมใ่ นตา่ งประเทศ ตา่ งประเทศท่ีออกโดย ธปท.

กรณีลงทนุ ในกิจการท่ีจดั ตงั้ ไว้แล้ว
 หลกั ฐานแสดงสดั สว่ นการถือห้นุ หรือมีสว่ นเป็ นเจ้าของ

กรณีลงทนุ ในกจิ การเดมิ ที่ผ้ลู งทนุ ถือห้นุ อย/ู่ เพมิ่ ทนุ เชน่

- บญั ชีรายชื่อผ้ถู ือห้นุ (List of Shareholders) ทแี่ สดงช่ือผ้ลู งทนุ ถอื ห้นุ อยู่

- มตทิ ีป่ ระชมุ คณะกรรมการ (Board) ที่แสดงการเพ่ิมทนุ
- หนงั สอื เรียกเพิ่มทนุ จากกิจการทร่ี ับการลงทนุ

- สญั ญาร่วมทนุ ท่แี สดงช่ือผ้ลู งทนุ เป็ นผ้รู ่วมทนุ

- หลกั ฐานจากแหลง่ ข้อมลู ท่ีเช่ือถือได้ เชน่ เวบ็ ไซต์ของหนว่ ยงานราชการ
Bloomberg Reuter ข้อมลู ทธ่ี นาคารมี โดยอาจเป็ นข้อมลู จากตลาด

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรอื โอนเงนิ ไปต่างประเทศ

วัตถปุ ระสงค์ -8-

เอกสารหลักฐาน/เง่อื นไข
หลกั ทรัพย์ งบการเงินทีร่ ับรองโดยผ้ตู รวจสอบบญั ชี แผนผงั ท่รี ับรองโดยผ้มู ี
อานาจลงนาม
กรณีลงทนุ โดยการซอื ้ ห้นุ ตอ่ จากผ้ถู ือห้นุ เดมิ
- สญั ญาซอื ้ ขายห้นุ ทแ่ี สดงช่ือผ้ซู ือ้ ผ้ขู าย จานวนห้นุ ที่ซือ้ ขายสอดคล้องกนั
 หลกั ฐานเก่ียวกบั กิจการทไ่ี ด้รับการลงทนุ เชน่ ใบอนญุ าตให้จดทะเบยี น

(Certificate of Registration) หนงั สอื บริคณห์สนธิ (Memorandum of

Association)
 กรณีเงินลงทนุ ทม่ี จี านวนเงินรวมตงั้ แต่ USD 10 ล้านหรือสกลุ อื่นเทยี บเทา่ ตอ่

ปี ลกู ค้าต้องยืน่ แบบรับทราบการแจ้งความประสงคก์ ารลงทนุ ในกจิ การท่ี
ตา่ งประเทศทีอ่ อกโดย ธปท.

เง่อื นไข
 ลงทนุ ได้ไม่จากดั จานวน
 ลงทุนเป็ นสกุลเงนิ ตราต่างประเทศเท่านัน้

ยกเว้น กรณีลงทนุ ในกิจการในประเทศลาว กมั พชู า เมยี นมา มาเลเซีย หรือ
เวียดนาม สามารถโอนเป็ นเงินบาทได้ และต้องนาฝากเข้าบญั ชี NRBA
ของผ้รู ับการลงทนุ หรือธนาคารในประเทศของผ้รู ับการลงทนุ

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรอื โอนเงินไปต่างประเทศ

-9-

วัตถุประสงค์ เอกสารหลกั ฐาน/เง่อื นไข

7. เพ่อื ให้กู้ยมื แก่กิจการในเครือท่ตี ่างประเทศซ่งึ ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดังนี้

จะต้องไม่ประกอบธุรกจิ ซอื้ ขายหลกั ทรัพย์  หลกั ฐานแสดงรายละเอยี ดการก้ยู มื เงินตราตา่ งประเทศ เช่น สญั ญาก้ยู มื เงิน

ต่างประเทศ (Loan Agreement) Promissory Note
(สญั ญาก้ยู มื เงิน Purpose Code: 318090)  หลกั ฐานแสดงสดั สว่ นการถือห้นุ หรือมีสว่ นเป็ นเจ้าของ เชน่ สาเนาบญั ชีรายชื่อผู้

(ตราสารหนี ้ Purpose Code: 318093) ถือห้นุ (List of Shareholders) หลกั ฐานจากแหลง่ ข้อมลู ท่เี ช่ือถือได้ เช่น เว็บไซต์

 แบบให้บริษทั ลูกก้ยู มื ของหนว่ ยงานราชการ Bloomberg Reuter ข้อมลู ที่ธนาคารมี โดยอาจเป็ น
สาหรับบคุ คลไทยสง่ เงินให้กจิ การในเครือท่ี ข้อมลู จากตลาดหลกั ทรัพย์ งบการเงินท่ีรับรองโดยผ้ตู รวจสอบบญั ชี แผนผงั ท่ี

ตา่ งประเทศก้ยู มื โดยบคุ คลไทยต้องมสี ดั สว่ น รับรองโดยผ้มู ีอานาจลงนาม เป็ นต้น

การถือห้นุ ตงั้ แต่ 10% ขนึ ้ ไป รวมทงั้ กิจการใน  หลกั ฐานเก่ียวกบั กจิ การท่ีก้ยู ืม เชน่ ใบอนญุ าตให้จดทะเบยี น (Certificate of

เครือของบริษัทลกู ในตา่ งประเทศ Registration) หนงั สอื บริคณห์สนธิ (Memorandum of Association)

 แบบให้บริษัทแม่ก้ยู มื ทงั้ นี ้กรณีให้ก้ยู มื แกก่ ิจการทจี่ ดั ตงั้ ใหม่ ลกู ค้าสามารถยน่ื ภายหลงั ทจ่ี ด
สาหรับนิติบคุ คลไทยสง่ เงินให้บริษัทแม่ (บริษัทใน ทะเบียนแล้วได้

ตา่ งประเทศถือห้นุ ในบริษัทผ้ใู ห้ก้ตู งั้ แต่ 10% ขนึ ้  กรณีเงินให้ก้ยู มื ทมี่ จี านวนเงินรวมตงั้ แต่ USD 10 ล้านหรือสกลุ อนื่ เทียบเทา่ ตอ่
ปี ลกู ค้าต้องยื่นแบบรับทราบการแจ้งความประสงค์การให้ก้ยู มื ในกิจการท่ี
ไป) รวมทงั้ กิจการในเครือของบริษัทแมใ่ น
ตา่ งประเทศท่ีออกโดย ธปท.
ตา่ งประเทศก้ยู ืม
เง่อื นไข

 ให้กู้ยมื ได้ไม่จากดั จานวน

 ให้กู้ยมื เป็ นสกุลเงนิ ตราต่างประเทศเท่านัน้

ยกเว้น กรณีให้ก้ยู มื แกก่ ิจการในประเทศลาว กมั พชู า เมยี นมา มาเลเซยี หรือ

เวียดนาม สามารถโอนเป็ นเงินบาทได้ และต้องนาฝากเข้าบญั ชี

NRBA ของผ้กู ้ยู ืมหรือธนาคารในประเทศของผ้กู ้ยู ืม

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรือโอนเงนิ ไปต่างประเทศ

-10-

วตั ถุประสงค์ เอกสารหลักฐาน/เง่อื นไข

8. เพ่อื ให้ก้ยู มื ของนิติบุคคลไทยแก่กิจการอ่ืนใน ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดังนี้
ต่างประเทศซ่งึ จะต้องไม่ประกอบธุรกจิ ซอื้ ขาย  หลกั ฐานแสดงรายละเอียดการก้ยู มื เงินตราตา่ งประเทศ เช่น สญั ญาก้ยู มื เงิน
หลักทรัพย์ต่างประเทศ
(สญั ญาก้ยู ืมเงิน Purpose Code: 318090) (Loan Agreement) Promissory Note
 หลกั ฐานเก่ียวกบั กจิ การท่กี ้ยู มื เชน่ ใบอนญุ าตให้จดทะเบยี น (Certificate of
(ตราสารหนี ้ Purpose Code: 318093)
Registration) หนงั สอื บริคณห์สนธิ (Memorandum of Association)
ทงั้ นี ้กรณีให้ก้ยู มื แกก่ ิจการทีจ่ ดั ตงั้ ใหม่ ลกู ค้าสามารถยน่ื ภายหลงั ที่จด
ทะเบยี นแล้วได้
 กรณีเงินให้ก้ยู มื ท่มี จี านวนเงินรวมตงั้ แต่ USD 10 ล้านหรือสกลุ อ่ืนเทยี บเทา่ ตอ่
ปี ลกู ค้าต้องยืน่ แบบรับทราบการแจ้งความประสงคก์ ารให้ก้ยู มื ในกิจการท่ี
ตา่ งประเทศทอ่ี อกโดย ธปท.

เง่อื นไข

 กรณีผู้ให้ก้ยู มื เป็ นบุคคลธรรมดา
- ต้องขออนญุ าต ธปท. ก่อน

 กรณีผู้ให้ก้ยู มื เป็ นนิติบคุ คล
- วงเงินรวมไมเ่ กิน USD 50 ล้าน หรือสกลุ อื่นเทียบเทา่ (ตอ่ ผ้โู อนตอ่ ปี )

 ให้กู้ยมื เป็ นสกุลเงนิ ตราต่างประเทศเท่านัน้
ยกเว้น กรณีให้ก้ยู ืมแก่กิจการในประเทศลาว กมั พชู า เมยี นมา มาเลเซีย หรือ
เวยี ดนาม สามารถโอนเป็ นเงินบาทได้ และต้องนาฝากเข้าบญั ชี
NRBA ของผ้กู ้ยู มื หรือธนาคารในประเทศของผ้กู ้ยู มื

9. เพ่อื ส่งเงนิ ซ่งึ เป็ นกรรมสิทธ์ิของคนไทยท่ีย้าย ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดงั นี้
ถ่นิ ฐานไปพานักอย่ตู ่างประเทศเป็ นการถาวร  หลกั ฐานของทางการทีแ่ สดงวา่ ยนิ ยอมให้ผ้รู ับพานกั อยใู่ นตา่ งประเทศเป็ น
(Purpose Code: 318057)
การถาวร (Resident)

10. เพ่อื ส่งเงนิ มรดกให้แก่ผู้รับมรดกท่มี ถี ่นิ พานัก ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดงั นี้
ถาวรในต่างประเทศ  หลกั ฐานของทางการทแ่ี สดงวา่ ยนิ ยอมให้ผ้รู ับพานกั อยใู่ นตา่ งประเทศเป็ น
(Purpose Code: 318058)
การถาวร (Resident)
 หลกั ฐานทแ่ี สดงวา่ เป็ นผ้รู ับมรดก เชน่ พนิ ยั กรรม หนงั สอื ของผ้จู ดั การมรดก

ทศี่ าลตงั้

11. เพ่ือส่งเงนิ ไปให้ครอบครัวหรือญาตพิ ่นี ้องของ ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดงั นี้
คนไทยท่ีมถี ่นิ พานักถาวรในต่างประเทศ  หลกั ฐานของทางการท่แี สดงวา่ ยนิ ยอมให้ผ้รู ับพานกั อยู่ในตา่ งประเทศเป็ น
(Purpose Code: 318059)
การถาวร (Resident)
 หลกั ฐานทแี่ สดงความสมั พนั ธ์ทางเครือญาติ เช่น สาเนาทะเบยี นบ้าน บญั ชี

เครือญาติ คารับรองวา่ มีความสมั พนั ธ์เป็ นญาติ (Self-Declaration)

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรือโอนเงินไปต่างประเทศ

-11-

วตั ถปุ ระสงค์ เอกสารหลักฐาน/เง่อื นไข

12. เพ่ือเป็ นค่าใช้จ่ายเดนิ ทางไปต่างประเทศของคน ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดงั นี้

ไทย  หลกั ฐานทแี่ สดงวา่ จะเดนิ ทางไปตา่ งประเทศ หลกั ฐานการจองหรือชาระ

(นกั ทอ่ งเท่ียว Purpose Code: 318012) คา่ บริการในตา่ งประเทศในรูปแบบ Hard Copy หรืออิเลก็ ทรอนิกส์ เชน่ หนงั สอื

(นกั ศกึ ษา Purpose Code: 318013) เดินทาง (Passport) ตวั๋ เคร่ืองบนิ ตวั๋ ยานพาหนะ คา่ เชา่ รถ คา่ ทพี่ กั คา่ อาหาร

13. เพ่ือส่งเงนิ บริจาคให้สาธารณประโยชน์ของ ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดงั นี้
บุคคลไทย
(Purpose Code: 318052)  หลกั ฐานท่แี สดงรายละเอยี ดเกี่ยวกบั การบริจาคเพอ่ื สาธารณกศุ ล เชน่ หนงั สอื
ขอรับเงินบริจาคซงึ่ ออกโดยวดั มลู นธิ ิ องค์กร

14. เพ่ือชาระคนื ต้นเงนิ ก้จู ากต่างประเทศ ทงั้ เงนิ กู้ ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดังนี้
บาทหรือเงนิ ตราต่างประเทศของบุคคลไทย
(สญั ญาเงินกู้ Purpose Code: 318083) กรณีชาระคนื ต้นเงนิ ก้ทู ่นี าเข้ามาในประเทศไทย
 หลกั ฐานการก้ยู มื เงิน เช่น สญั ญาก้ยู มื เงิน (Loan Agreement)
(ตราสารหนี ้ Purpose Code: 318086)
Promissory Note
 หลกั ฐานการนาเข้าเงินกู้ เชน่ ใบแจ้งเงินโอนเข้า (Credit Advice) SWIFT

MT103 หนงั สอื รับรองหรือรายงานทส่ี ง่ ผา่ นระบบงาน DMS
กรณีชาระคืนต้นเงนิ ก้ทู ่ีไม่นาเข้ามาในประเทศไทย
 หลกั ฐานการก้ยู มื เงิน เช่น สญั ญาก้ยู มื เงิน (Loan Agreement)

Promissory Note
 หลกั ฐานการนาเงินก้ไู ปชาระภาระในตา่ งประเทศ

เงินก้ทู จ่ี านวนตา่ กวา่ USD 1 ล้าน หรือสกลุ อ่ืนเทยี บเทา่

- เอกสารหลกั ฐานการนาเงินก้ไู ปชาระในตา่ งประเทศท่ไี มใ่ ช่ Negative list

เชน่ คา่ สนิ ค้า คา่ บริการ คา่ ซือ้ อสงั หาริมทรัพย์ ลงทนุ โดยตรงในกิจการใน
เครือทีต่ า่ งประเทศ ให้ก้ยู มื แกก่ ิจการในตา่ งประเทศ
เงินก้ทู จี่ านวนเงินตงั้ แต่ USD 1 ล้าน หรือสกลุ อืน่ เทยี บเทา่ เชน่
- หลกั ฐานการขอยกเว้น/ผอ่ นผนั การจดั ให้ได้มาซง่ึ เงินตราตา่ งประเทศ
(Export Payment Exemption: EPE) ทนี่ ติ ิบคุ คลรับอนญุ าตลงนามรับรอง
- หลกั ฐานการรายงาน EPE ในระบบงาน DMS
กรณีชาระคนื ต้นเงนิ ก้ทู ่ผี ้ลู งทนุ ไม่นาเข้ามาในประเทศแต่นาไปลงทุนในตรา

สารในต่างประเทศและอนุพนั ธ์

ต้องขอเอกสารหลกั ฐานดงั รายละเอยี ดในข้อ “7 การรับทาธุรกรรมเพ่อื การลงทุน

ในตราสารในต่างประเทศและอนุพนั ธ์ของผ้ลู งทุน” ทกุ จานวนเงิน

เง่อื นไข
 จานวนเงินท่สี ามารถโอนได้ ต้องไมเ่ กินหลกั ฐานการนาเข้าเงินกู้ และ/หรือ

หลกั ฐานการชาระภาระในตา่ งประเทศ

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรือโอนเงินไปต่างประเทศ

-12-

วตั ถุประสงค์ เอกสารหลกั ฐาน/เง่อื นไข

15. เพ่ือชาระดอกเบีย้ เงนิ ก้จู ากต่างประเทศ ทงั้ เงนิ ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดังนี้
กู้บาทหรือเงนิ ตราต่างประเทศของบุคคลไทย กรณีชาระดอกเบยี้ เงนิ ก้ทู ่นี าเข้ามาในประเทศไทย
(Purpose Code: 318044)  หลกั ฐานการก้ยู มื เงิน เช่น สญั ญาก้ยู มื เงิน (Loan Agreement)

Promissory Note
 หลกั ฐานการนาเข้าเงินกู้ เช่น ใบแจ้งเงินโอนเข้า (Credit Advice) SWIFT

MT103 หนงั สอื รับรองหรือรายงานที่สง่ ผา่ นระบบงาน DMS
 เอกสารเรียกเก็บเงินคา่ ดอกเบยี ้ หรือ เอกสารแสดงการคานวณดอกเบยี ้
กรณีชาระดอกเบีย้ เงนิ ก้ทู ่ไี ม่นาเข้ามาในประเทศไทย
 หลกั ฐานการก้ยู มื เงิน เชน่ สญั ญาก้ยู มื เงิน (Loan Agreement)

Promissory Note
 หลกั ฐานการนาเงินก้ไู ปชาระภาระในตา่ งประเทศ

เงินก้ทู จี่ านวนตา่ กวา่ USD 1 ล้าน หรือสกลุ อน่ื เทียบเทา่
- เอกสารหลกั ฐานการนาเงินก้ไู ปชาระในตา่ งประเทศทไ่ี มใ่ ช่ Negative list

เช่น คา่ สนิ ค้า คา่ บริการ คา่ ซือ้ อสงั หาริมทรัพย์ ลงทนุ โดยตรงในกิจการใน
เครือทต่ี า่ งประเทศ ให้ก้ยู ืมแกก่ ิจการในตา่ งประเทศ
เงินก้ทู จี่ านวนเงินตงั้ แต่ USD 1 ล้าน หรือสกลุ อน่ื เทยี บเทา่ เชน่
- หลกั ฐานการขอยกเว้น/ผอ่ นผนั การจดั ให้ได้มาซง่ึ เงินตราตา่ งประเทศ
(Export Payment Exemption: EPE) ทนี่ ิตบิ คุ คลรับอนญุ าตลงนามรับรอง
- หลกั ฐานการรายงาน EPE ในระบบงาน DMS
 เอกสารเรียกเก็บเงินคา่ ดอกเบยี ้ หรือ เอกสารแสดงการคานวณดอกเบยี ้

เง่อื นไข
 จานวนเงินท่สี ามารถโอนได้ ต้องไมเ่ กินผลการคานวณเงินต้นตามหลกั ฐานการ

นาเข้าเงินกู้ และ/หรือหลกั ฐานการชาระภาระในตา่ งประเทศ

16. เพ่ือส่งเงนิ ท่บี ุคคลต่างประเทศได้รับจากการ ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดงั นี้

ลงทนุ ในตราสารทางการเงนิ เช่น หุ้น ใบสาคญั  หลกั ฐานทแี่ สดงการขาย การโอนกรรมสทิ ธ์ิ หรือการถือกรรมสทิ ธ์ิ หรือ
แสดงสทิ ธิ หน่วยลงทนุ พนั ธบัตร หุ้นกู้ ต๋วั กรณีใช้ใบสรุปจาก Custodian ต้องมีรายละเอยี ดการซือ้ ขายตราสารทาง
สญั ญาใช้เงนิ ต๋วั แลกเงนิ การเงิน จานวนเงิน ช่ือผ้ซู ือ้ (Resident or Non-Resident) และช่ือผ้ขู าย (Non-
(Purpose Code: 318076 ขายห้นุ ท่ีถือตงั้ แต่ 10% Resident)

318062)

17. เพ่ือส่งคืนเงนิ ทุนสาขา หรือสานักงานผ้แู ทนใน ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดงั นี้

ประเทศไทย  หลกั ฐานการจดั ตงั้ สาขาหรือสานกั งานผ้แู ทน เช่น ใบอนญุ าตจากกระทรวง
(Purpose Code: 318062) พาณิชย์

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรือโอนเงนิ ไปต่างประเทศ

-13-

วตั ถปุ ระสงค์ เอกสารหลักฐาน/เง่อื นไข
 หลกั ฐานการนาเงินเข้า เช่น ใบแจ้งเงินโอนเข้า (Credit Advice) Statement
18. เพ่ือส่งคนื เงนิ ประกนั หรือเงนิ กาไรท่บี คุ คล
ต่างประเทศได้รับจากการซอื้ ขายในศูนย์ซอื้ SWIFT MT103 หนงั สอื รับรองหรือรายงานทส่ี ง่ ผา่ นระบบงาน DMS หลกั ฐาน
ขายสญั ญาซอื้ ขายล่วงหน้า จากสานกั งานใหญ่ขอเรียกคนื เงนิ ทนุ
(Purpose Code: 318076)
ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดงั นี้
 หนงั สอื รับรองจากนายหน้าซือ้ ขายลว่ งหน้า

19. เพ่ือส่งคนื เงนิ ลงทนุ ของบุคคลต่างประเทศ ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดังนี้
กรณีนิตบิ ุคคลไทยเลิกกจิ การ ลดทนุ หรือลด กรณีเลกิ กิจการ
มูลค่าหุ้น  หลกั ฐานที่แสดงกาไรเสร็จสนิ ้ การชาระบญั ชี เชน่ หนงั สอื รับรองเสร็จสนิ ้ การ
(ถือห้นุ ตงั้ แต่ 10% Purpose Code: 318062)
ชาระบญั ชีทอ่ี อกโดยผ้ชู าระบญั ชี
(ถือห้นุ ต่ากวา่ 10% Purpose Code: 318076)
กรณีลดทุนหรือลดมลู ค่าหุ้น
 หลกั ฐานทแี่ สดงการลดทนุ หรือลดมลู คา่ ห้นุ เชน่ หนงั สอื รับรองทนุ จดทะเบยี น

ทอ่ี อกโดยกระทรวงพาณชิ ย์ สาเนาบญั ชีรายชื่อผ้ถู ือห้นุ (บอจ.5)

20. เพ่ือส่งเงนิ ท่บี ุคคลต่างประเทศได้รับจากการ ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดงั นี้
ขายอสังหาริมทรัพย์ หรือสิทธิท่เี ก่ยี วข้องกบั ค่าขายอสังหาริมทรัพย์
อสังหาริมทรัพย์ในประเทศไทย  หลกั ฐานแสดงการขาย เชน่ สญั ญาซอื ้ ขาย
 ค่าขายอสงั หาริมทรัพย์หรือสทิ ธิการซอื้
(Purpose Code: 318068) ค่าขายสทิ ธิการซอื้ หรือเช่าอสงั หาริมทรัพย์
 หลกั ฐานแสดงการถือหรือโอนกรรมสทิ ธ์ิ
 ค่าเช่าอสงั หาริมทรัพย์หรือขายสทิ ธิการเช่า  หลกั ฐานทีแ่ สดงการขาย เชน่ สญั ญาซอื ้ ขาย
(Purpose Code: 318034)
ค่าเช่าอสังหาริมทรัพย์
 หลกั ฐานแสดงการถือกรรมสทิ ธิ์ เชน่ หนงั สอื กรรมสทิ ธิ์ห้องชดุ
 หลกั ฐานทีแ่ สดงการให้เชา่ เชน่ สญั ญาเชา่

21. เพ่ือส่งเงนิ ท่บี ุคคลต่างประเทศเคยนาเข้ามาใน ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดังนี้

ประเทศไทย (Purpose Code: 318016)  หลกั ฐานการนาเงินเข้า เชน่ ใบแจ้งเงินโอนเข้า (Credit Advice) Statement

SWIFT MT103 หนงั สอื รับรองหรือรายงานทส่ี ง่ ผา่ นระบบงาน DMS

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรือโอนเงนิ ไปต่างประเทศ

-14-

วัตถุประสงค์ เอกสารหลกั ฐาน/เง่อื นไข

22. เพ่ือส่งเงนิ ท่บี ุคคลต่างประเทศได้รับเงนิ ปันผล ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดังนี้
(Purpose Code: 318043)  หลกั ฐานการจา่ ยเงินปันผลของบริษัทผ้จู า่ ย เชน่ ใบแจ้งการจา่ ยเงนิ ปันผล มตทิ ี่

ประชมุ (Minutes of Meeting)
 หลกั ฐานการถือห้นุ ในบริษัท เชน่ สาเนาบญั ชีรายชื่อผ้ถู ือห้นุ (บอจ.5)

ยกเว้น ไมต่ ้องยืน่ เอกสารนกี ้ รณีเป็ นบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลกั ทรัพย์

23. เพ่ือส่งเงนิ กาไรออกไปให้สานักงานใหญ่ ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดงั นี ้
(Purpose Code: 318042) รอบระยะเวลาบัญชีปัจจุบนั
 งบการเงินทผี่ ้สู อบบญั ชีรับอนญุ าตรับรองแล้ว
ระหว่างกาล
 งบการเงินทีบ่ ริษัทได้รับรองความถกู ต้องแล้ว

24. เพ่ือส่งเงนิ เป็ นค่าใช้จ่ายการศกึ ษาใน ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดังนี้
ต่างประเทศของคนไทย
 หลกั ฐานการศกึ ษา เชน่ หนงั สอื รบั รองของสถานศกึ ษา สานกั งาน ก.พ.
(Purpose Code: 318013) หลกั ฐานการเรียกเก็บเงินจากสถานศกึ ษา Student VISA

25. เพ่ือส่งเงนิ ท่ชี าวต่างประเทศออมจากการ ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดงั นี้
ทางานในประเทศไทย
(Purpose Code: 318040)  หลกั ฐานแสดงรายได้จากการทางานในประเทศไทย เช่น หนงั สอื รับรองรายได้
จากนายจ้าง Work Permit ทร่ี ะบรุ ายละเอียดสถานทีท่ างาน เงินเดือน
Statement ท่แี สดงการรับเงินรายได้เข้าบญั ชี

26. เพ่ือส่งเงนิ ท่นี ิติบุคคลต่างประเทศได้รับจาก ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดงั นี้
การเสนอขายหลกั ทรัพย์หรือใบสาคญั แสดง  หลกั ฐานจากสานกั งานคณะกรรมการกากบั หลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์
สทิ ธทิ ่จี ะซอื้ หลักทรัพย์ของตนซ่ึงจดหรือจะจด
ทะเบยี นในตลาดหลกั ทรัพย์แห่งประเทศไทย แหง่ ประเทศไทยทแี่ สดงจานวนเงินที่เสนอขายได้จริง
(Purpose Code:318076)

27. เพ่อื เป็ นค่าใช้จ่ายในการจัดตงั้ สานักงานผ้แู ทน ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดงั นี้
หรือชาระภาระผูกพันของสานักงานผ้แู ทน ใน
ต่างประเทศของบุคคลไทย กรณีจัดตงั้ สานักงานผู้แทน
(Purpose Code: 318032)
 หลกั ฐานแสดงรายละเอยี ดทเ่ี กี่ยวข้องกบั การจดั ตงั้
กรณีชาระภาระผกู พนั ของสานักงานผู้แทน
 หลกั ฐานท่ีสานกั งานผ้แู ทนต้องชาระให้แก่บคุ คลตา่ งประเทศ เชน่ สญั ญา

เอกสารเรียกเก็บเงิน

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรือโอนเงนิ ไปต่างประเทศ

-15-

วตั ถุประสงค์ เอกสารหลักฐาน/เง่อื นไข

28. เพ่ือชาระค่าใช้จ่ายบตั รเครดติ หรือบตั รเดบิตท่ี ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดงั นี้
ไม่ใช่เพ่ือวัตถปุ ระสงค์ท่ตี ้องขออนุญาต ธปท.  หลกั ฐานที่แสดงรายการใช้จา่ ย เชน่ เอกสารเรียกเก็บเงิน
ก่อน (Negative List)
(Purpose Code: 318017)

29. เพ่อื ชาระค่าใช้จ่ายตามภาระผกู พันของบุคคล ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดังนี้
ไทย ให้แก่บุคคลต่างประเทศท่ีไม่ใช่เพ่อื  หลกั ฐานอนั แสดงภาระผกู พนั ทีจ่ ะต้องชาระเงินให้แกบ่ คุ คลตา่ งประเทศ เช่น
วตั ถุประสงค์ท่ตี ้องขออนุญาต ธปท. ก่อน
(Negative List) สญั ญา เอกสารเรียกเก็บเงิน

ดงั ตวั อย่างต่อไปนี้  หลกั ฐานการเรียกเก็บเงินจากผ้ซู อื ้ ในตา่ งประเทศ
 การชาระเงินคา่ สว่ นตา่ งราคาสนิ ค้า /
 เอกสารข้อตกลงการกาหนดราคาหรือวธิ ีการคานวณทช่ี ดั เจน หรือ
สว่ นเกินทไี่ ด้รับจากการขายสนิ ค้า  หลกั ฐานการเรียกเก็บเงินจากผ้ซู อื ้ ในตา่ งประเทศ
(Purpose Code: 318232)  หลกั ฐานการเรียกเก็บเงินจากผ้ใู ห้บริการในตา่ งประเทศ

 สว่ นลดราคาสนิ ค้า  เอกสารข้อตกลงการกาหนดราคาหรือวธิ ีการคานวณทชี่ ดั เจน หรือ
(Purpose Code: 318232)  หลกั ฐานการเรียกเก็บเงินจากผ้ใู ห้บริการในตา่ งประเทศ

 การชาระเงินคา่ สว่ นตา่ งราคาบริการ /
สว่ นเกินทไ่ี ด้รับจากการให้บริการ
(Purpose Code: 318116)

 สว่ นลดราคาบริการ
(Purpose Code: 318116)

30. เพ่ือชาระเงนิ ตราต่างประเทศให้แก่ธนาคารใน ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดงั นี้
ประเทศไทยของบุคคลไทยในกรณี ดงั นี้ คืนเงนิ กู้ หรือดอกเบยี้
 คืนเงินกู้ (Purpose Code: 318083)  สาเนาสญั ญาเงินกู้ หรือ เอกสารการรับสนิ เช่ือ
 ดอกเบยี ้ (Purpose Code: 318044) ค่าธรรมเนียม
 คา่ ธรรมเนียม (Purpose Code: 318029)  เอกสารเรียกเก็บเงิน
 ชาระเงินเก่ียวกบั การทาธุรกรรมอนพุ นั ธ์ทอ่ี ้างองิ ชาระเงนิ ท่เี ก่ยี วกับการทาธุรกรรมอนุพันธ์ฯ
ตวั แปรตา่ งประเทศทไ่ี มใ่ ชอ่ ตั ราแลกเปลยี่ นท่ี  เอกสารการทาธุรกรรมอนพุ นั ธ์ฯ
เกี่ยวกบั เงินบาท (Purpose Code: 318036)

อนง่ึ การทาธุรกรรมทีม่ ีจานวนเงนิ ตา่ กวา่ USD 200,000 หรือสกลุ อ่ืนเทียบเทา่ ให้ตรวจสอบจนเป็นทีพ่ อใจวา่ ข้อมลู ทล่ี กู ค้า
ระบใุ นแบบคาขอใช้บริการเป็ นไปเพอ่ื วตั ถปุ ระสงคต์ ามทีแ่ จ้งไว้จริง โดยอาจเรียกเอกสารหลกั ฐานเพ่ิมเตมิ ได้ตามทเ่ี หน็ สมควร

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรอื โอนเงินไปต่างประเทศ

-16-

7. การรับทาธุรกรรมเพ่อื การลงทนุ ในตราสารในต่างประเทศและอนุพนั ธ์

ทุกจานวนเงนิ ต้องขอเอกสารหลกั ฐานประกอบมาตรวจสอบให้ครบถ้วนถกู ต้องตามแตล่ ะกรณี ดงั นี ้

วัตถุประสงค์ เอกสารหลักฐาน/เง่อื นไข

1. เพ่ือลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพนั ธ์ สาหรับ กรณีลงทุนด้วยตนเอง

ผ้ลู งทุน ดังนี้ ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดงั นี้
(1) กองทนุ บาเหน็จบานาญข้าราชการ  แบบรับทราบการแจ้งความประสงค์การลงทนุ ในตราสารใน

(2) สานกั งานประกนั สงั คม ตา่ งประเทศ และอนพุ นั ธ์ทีอ่ อกโดย ธปท.
(3) กองทนุ สารองเลยี ้ งชีพ ผ้ลู งทนุ ต้องแจ้งความประสงค์ในการลงทนุ ให้ ธปท. ทราบ โดยกรอก
(4) กองทนุ รวม (ไมร่ วมกองทนุ สว่ นบคุ คล)
(5) ผ้ปู ระกอบธุรกิจหลกั ทรัพย์ (บริษัทหลกั ทรัพย์) ข้อมลู รายละเอยี ดท่ี www.bot.or.th ภายใต้หวั ข้อตลาดการเงิน/
(6) บริษัทประกนั ชีวิตและบริษัทประกนั วินาศภยั
(7) สถาบนั การเงินทมี่ กี ฎหมายเฉพาะจดั ตงั้ หลกั เกณฑ์การแลกเปลย่ี นเงิน/แบบรายงาน

 งบการเงินของผ้ลู งทนุ ปี ลา่ สดุ ท่ผี า่ นการตรวจสอบและรับรองโดย
ผ้สู อบบญั ชีรับอนญุ าตของผ้ลู งทนุ (8)

(8) นติ ิบคุ คลไทยท่มี ีสนิ ทรัพย์ตามงบดลุ ตงั้ แต่ 5,000 ล้านบาท กรณีลงทุนโดยผ่านตัวแทนการลงทุน

(9) บริษัทจดทะเบียนในตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศไทย ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดังนี้

(10) ผ้ปู ระกอบธรุ กิจสญั ญาซอื ้ ขายลว่ งหน้าในตลาดสญั ญา ผ้ลู งทุน (1) – (10)
ซือ้ ขายลว่ งหน้า  แบบรับทราบการแจ้งความประสงค์การลงทนุ ในตราสารใน

(11) บคุ คลรายยอ่ ย หมายความรวมถงึ บคุ คลธรรมดาและนติ ิ ตา่ งประเทศ และอนพุ นั ธ์ที่ออกโดย ธปท.
บคุ คลไทย  หนงั สอื รับรองของตวั แทนการลงทนุ ซงึ่ รับรองวา่ การซอื ้ แลกเปลยี่ น

(Purpose Code: 318213) หรือถอนเงินตราตา่ งประเทศเป็ นไปเพือ่ การลงทนุ แทนผ้ลู งทนุ
สามารถยื่นเป็ นรายครัง้ /รายปี ได้

 งบการเงินของผ้ลู งทนุ ปี ลา่ สดุ ท่ผี า่ นการตรวจสอบและรับรองโดย

ตวั แทนการลงทนุ หมายถงึ ตวั แทนการลงทนุ ในประเทศทผ่ี ู้ ผ้สู อบบญั ชีรับอนญุ าตของผ้ลู งทนุ (8)

ลงทนุ มอบหมายให้เป็ นตวั แทนการลงทนุ หรือจดั การกองทนุ บุคคลรายย่อย

สว่ นบคุ คล และมลี กั ษณะใดลกั ษณะหนงึ่ ดงั นี ้  หนงั สอื รับรองของตวั แทนการลงทนุ ซงึ่ รับรองวา่ การซอื ้ แลกเปลยี่ น

(1) ผ้ทู ไี่ ด้รับใบอนญุ าตประกอบธุรกิจหลกั ทรัพย์ หรือถอนเงินตราตา่ งประเทศเป็ นไปเพอื่ การลงทนุ แทนผ้ลู งทนุ
(2) ผู้ที่ได้ รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซือ้ ขาย สามารถยนื่ เป็ นรายครัง้ /รายปี ได้

ลว่ งหน้า เง่อื นไข

 การโอนเงินด้วยวตั ถปุ ระสงค์นตี ้ ้องเป็ นสกลุ เงินตราตา่ งประเทศเทา่ นนั้
 สาหรับบคุ คลรายยอ่ ยท่ลี งทนุ ด้วยตนเองสามารถโอนเงินได้ภายใน

วงเงินไมเ่ กิน USD 5 ล้านหรือสกลุ อนื่ เทียบเทา่ (ตอ่ ผ้โู อนตอ่ ปี )

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรือโอนเงินไปต่างประเทศ

-17-

วตั ถปุ ระสงค์ เอกสารหลกั ฐาน/เง่อื นไข

2. เพ่อื ชาระคนื เงนิ กู้สกุลเงนิ ตราต่างประเทศท่กี ู้ยมื จาก ผ้ลู งทุน (1) – (10)

ต่างประเทศทีผ้ลู งทุนไม่นาเข้าประเทศแต่นาไปลงทุนใน ต้องขอเอกสารหลักฐาน ดังนี้
ตราสารในต่างประเทศและอนุพนั ธ์ รวมถงึ ดอกเบยี้ และ  หลกั ฐานการก้ยู มื เงินตราตา่ งประเทศ เช่น สญั ญาก้ยู มื เงิน (Loan
ค่าใช้จ่ายอนั เก่ยี วเน่ืองกบั เงนิ กู้
Agreement)

 หลกั ฐานการนาเงินก้ไู ปลงทนุ ในตราสารในตา่ งประเทศและอนพุ นั ธ์

เงินก้ทู จ่ี านวนตา่ กวา่ USD 1 ล้าน หรือสกลุ อน่ื เทียบเทา่

- เอกสารหลกั ฐานตามแตล่ ะประเภทผ้ลู งทนุ ในข้อ 1

เงินก้ทู จี่ านวนเงินตงั้ แต่ USD 1 ล้าน หรือสกลุ อนื่ เทยี บเทา่ เชน่

- หลกั ฐานการขอยกเว้น/ผอ่ นผนั การจดั ให้ได้มาซง่ึ เงินตรา

ตา่ งประเทศ (Export Payment Exemption: EPE) ท่นี ิติบคุ คลรับ

อนญุ าตลงนามรับรอง

- หลกั ฐานการรายงาน EPE ในระบบงาน DMS

บุคคลรายย่อย

ต้องขอเอกสารหลกั ฐาน ดังนี้

 หลกั ฐานการก้ยู มื เงินตราตา่ งประเทศ เชน่ สญั ญาก้ยู มื เงิน (Loan

Agreement)

 หลกั ฐานการนาเงินก้ไู ปลงทนุ ในตราสารในตา่ งประเทศและอนพุ นั ธ์

เงินก้ทู จี่ านวนต่ากวา่ USD 1 ล้าน หรือสกลุ อื่นเทยี บเทา่

- หนงั สอื รับรองของตวั แทนการลงทนุ ซง่ึ รับรองวา่ การซอื ้

แลกเปลย่ี น หรือถอนเงินตราตา่ งประเทศเป็ นไปเพอื่ การลงทนุ

แทนผ้ลู งทนุ

เงินก้ทู จ่ี านวนเงินตงั้ แต่ USD 1 ล้าน หรือสกลุ อื่นเทยี บเทา่ เชน่

- หลกั ฐานการขอยกเว้น/ผอ่ นผนั การจดั ให้ได้มาซงึ่ เงินตรา

ตา่ งประเทศ (Export Payment Exemption: EPE) ท่นี ติ ิบคุ คลรับ

อนญุ าตลงนามรับรอง

- หลกั ฐานการรายงาน EPE ในระบบงาน DMS

เง่อื นไข

 การโอนเงินด้วยวตั ถปุ ระสงค์นตี ้ ้องเป็ นสกลุ เงินตราตา่ งประเทศ

เทา่ นนั้

 จานวนเงินทสี่ ามารถโอนได้ ต้องไมเ่ กินเงินก้ทู นี่ าไปลงทนุ

 จานวนเงินทจี่ ะชาระดอกเบยี ้ และคา่ ใช้จา่ ยทเ่ี กี่ยวเนือ่ ง ต้องเป็ นไป

ตามสญั ญา

ทงั้ นี ้ สามารถศกึ ษารายละเอยี ดเพม่ิ เติมได้จาก www.bot.or.th ละหลกั เกณฑ์การลงทนุ หลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศ และ
เรื่อง หลกั เกณฑ์การลงทนุ ในตราสารในตา่ งประเทศ และอนพุ นั ธ์ของผ้ลู งทนุ (เอกสารแนบ)

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรอื โอนเงินไปต่างประเทศ

-18-

สรุปรายการเอกสารหลักฐานประกอบสาหรับการลงทนุ ในตรา

กรณีลงทนุ ด้วยตนเอง
ประเภทผ้ลู งทุน

ประเภทเอกสารหลกั ฐาน

1. แบบรับทราบการแจ้งความประสงค์การลงทนุ ในตราสารในตา่ งประเทศ และอนพุ นั ธ์ที่ออกโด

2. งบการเงินของผ้ลู งทนุ ปี ลา่ สดุ ทผี่ า่ นการตรวจสอบและรับรองโดยผ้สู อบบญั ชีรับอนญุ าต

กรณีลงทนุ โดยผ่านตัวแทนการลงทุน

ประเภทผ้ลู งทุน
ประเภทเอกสารหลกั ฐาน
1. แบบรับทราบการแจ้งความประสงค์การลงทนุ ในตราสารในตา่ งประเทศ และอนพุ นั ธ์ท่อี อกโด

2. งบการเงินของผ้ลู งทนุ ปี ลา่ สดุ ทผ่ี า่ นการตรวจสอบและรับรองโดยผ้สู อบบญั ชีรับอนญุ าต

3. หนงั สอื รับรองของตวั แทนการลงทนุ ซง่ึ รับรองวา่ การซอื ้ แลกเปลยี่ น หรือถอนเงินตราตา่ งประ
การลงทนุ แทนผ้ลู งทนุ /บคุ คลรายยอ่ ย สามารถยนื่ เป็ นรายครงั้ /รายปี ได้

ผู้ลงทุน หมายถงึ
(1) กองทนุ บาเหนจ็ บานาญข้าราชการ (5) ผ้ปู ระกอบธุรกิจหลกั ทรัพย์ (บริษัทหลกั ทรัพย์)

(2) สานกั งานประกนั สงั คม (6) บริษัทประกนั ชีวติ และบริษัทประกนั วนิ าศภยั

(3) กองทนุ สารองเลยี ้ งชีพ (7) สถาบนั การเงินทมี่ ีกฎหมายเฉพาะจดั ตงั้

(4) กองทนุ รวม (ไมร่ วมกองทนุ สว่ นบคุ คล) (8) นิตบิ คุ คลไทยทม่ี สี นิ ทรัพย์ตามงบดลุ ตงั้ แต่ 5,00

ตัวแทนการลงทุน หมายถงึ ตวั แทนการลงทนุ ในประเทศทีผ่ ้ลู งทนุ มอบหมายให้เป็ นตวั แทนการ

(1) ผ้ทู ไ่ี ด้รับใบอนญุ าตประกอบธุรกิจหลกั ทรัพย์
(2) ผ้ทู ีไ่ ด้รับใบอนญุ าตประกอบธรุ กิจสญั ญาซอื ้ ขายลว่ งหน้า

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรอื โอนเงนิ ไปต่างประเทศ

-

าสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ของผู้ลงทุน (ทุกจานวนเงนิ )

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11)

ดย ธปท.           
          

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11)

ดย ธปท.           

          
ะเทศเป็ นไปเพือ่

          

(9) บริษัทจดทะเบยี นในตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศไทย
(10) ผ้ปู ระกอบธรุ กิจสญั ญาซือ้ ขายลว่ งหน้า
(11) บคุ คลรายยอ่ ย หมายความรวมถงึ บคุ คลธรรมดาและนิตบิ คุ คลไทย

00 ล้านบาท

รลงทนุ หรือจดั การกองทนุ สว่ นบคุ คล และมลี กั ษณะใดลกั ษณะหนงึ่ ดงั นี ้

-19-

8. การรับทาธุรกรรมกับส่วนราชการ ผู้ประกอบธุรกิจปัจจยั ชาระเงนิ ต่างประเทศ และบุคคลท่กี าหนด

ประเภทลกู ค้า เอกสารหลักฐาน/เง่อื นไข

 สว่ นราชการ ไมต่ ้องขอเอกสารหลกั ฐาน

 ศนู ย์บริหารเงิน (Treasury Center) ใบอนญุ าตประกอบธรุ กิจเป็ นศนู ย์บริหารเงิน (License)

 บคุ คลรับอนญุ าต (Authorized Money Changer) ใบอนญุ าตประกอบธรุ กิจเป็ นบคุ คลรับอนญุ าต (License)

 ตวั แทนโอนเงินระหวา่ งประเทศ (Money Transfer Agent) ใบอนญุ าตประกอบธุรกิจเป็ นตวั แทนโอนเงินระหวา่ งประเทศ (License)

 บคุ คลทก่ี าหนด (Qualified Company) หนงั สอื แสดงการให้ความเห็นชอบของ ธปท.

(ซง่ึ ระบขุ อบเขตของธรุ กรรมทสี่ ามารถทาได้)

9, วิธีปฏิบตั ิท่วั ไป และคาอธิบายเพ่ิมเตมิ

วธิ ีปฏิบตั ทิ ่วั ไป

 กรณีชาระเงินให้แก่บุคคลอ่ืนซง่ึ ไมใ่ ช่ผ้มู สี ทิ ธิรับเงินตามทปี่ รากฏในเอกสารหลกั ฐาน
สาขา/หนว่ ยงานต้องตรวจสอบคาสงั่ หรือเอกสารของผ้มู ีสทิ ธิรับเงินดงั กลา่ วซง่ึ ระบใุ ห้ชาระเงินแกบ่ คุ คลตา่ งประเทศอ่นื แทน

 กรณีชาระเงินทไ่ี ม่ใช่ค่าทองคาแทนกิจการในเครือทอ่ี ยใู่ นประเทศ
สาขา/หนว่ ยงานต้องตรวจสอบเอกสารการเป็ นกิจการในเครือ เชน่ สาเนาบญั ชีรายช่ือผ้ถู ือห้นุ (บอจ.5)

 การชาระภาระผกู พนั โดยเข้าบญั ชดี ูแลผลประโยชน์ของคสู่ ญั ญา (Escrow Account) ท่เี ปิ ดร่วมกบั คสู่ ญั ญาในตา่ งประเทศ
สาขา/หนว่ ยงานต้องตรวจสอบเอกสารแสดงข้อตกลงในการสง่ เงินเข้าบญั ชีดงั กลา่ วเพม่ิ

 กรณีผ้มู ภี าระในการชาระเงินตามเอกสารหลกั ฐานไมม่ าทาการเอง แตใ่ ห้บคุ คลอื่นกระทาแทนตน (ในนามของผ้มู ภี าระ)
สาขา/หนว่ ยงานต้องตรวจสอบเอกสารการมอบอานาจจากผ้มู ภี าระให้กระทาการแทน

 กรณีเอกสารเรียกเก็บเงินจากตา่ งประเทศท่ีผา่ นชอ่ งทางอเิ ลก็ ทรอนิกส์ เช่น Email
สาขา/หนว่ ยงานต้องตรวจสอบความสมบรู ณ์ของเอกสารให้มีข้อมลู ที่แสดงภาระ ช่ือและประเทศทอ่ี ยขู่ องผ้เู รียกเก็บ (Non-
Resident) และผ้ถู กู เรียกเก็บ (Resident) จานวนเงิน

 การลงทนุ /ให้ก้ยู ืมแก่กิจการในตา่ งประเทศ
สาขา/หนว่ ยงานต้องโอนเป็ นเงินตราตา่ งประเทศเทา่ นนั้
ยกเว้น กรณีลงทนุ /ให้ก้ยู ืมแก่กจิ การในประเทศลาว กมั พชู า เมยี นมา มาเลเซีย หรือเวยี ดนาม สามารถโอนเป็ นเงินบาทได้
และต้องนาฝากเข้าบญั ชี NRBA ของผ้รู ับการลงทนุ /ผ้กู ้ยู มื หรือธนาคารในประเทศของผ้รู ับการลงทนุ /ผ้กู ้ยู ืม

 การจดั เก็บเอกสารหลกั ฐานประกอบการรับทาธุรกรรม
สาขา/หนว่ ยงานต้องจดั เก็บไว้ไมน่ ้อยกวา่ 5 ปี เพื่อให้ ธปท. ตรวจสอบ และจะต้องนาสง่ เอกสารตามท่ี ธปท. เรียกตรวจสอบ
ทนั ทีทไ่ี ด้รับคาขอ หากไมจ่ ดั สง่ ภายในเวลาทก่ี าหนด ธปท. จะถือวา่ ธนาคารปฏบิ ตั ิไมส่ อดคล้องตามกฎเกณฑ์

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรือโอนเงนิ ไปต่างประเทศ เอกสารภายในธนาคาร ห้ามเปิ ดเผยแก่บคุ คลภายนอก

-20-

คาอธิบายเพ่ิมเติม
 “บุคคล” หมายถงึ บคุ คลธรรมดา หรือนติ ิบคุ คล
 “กจิ การ” หมายถงึ กิจการเจ้าของคนเดียว ห้างห้นุ สว่ น บริษัทจากดั บริษัทมหาชน กิจการร่วมค้า
 “กิจการในเครือ” หมายถึง กิจการแม่ กิจการยอ่ ยและกจิ การร่วม รวมถงึ สาขาของกิจการแม่ กิจการยอ่ ยหรือกจิ การร่วมด้วย
 “กิจการแม่” หมายถงึ กิจการทม่ี หี ้นุ หรือมสี ว่ นเป็ นเจ้าของในกิจการยอ่ ยมากกวา่ ร้อยละ 50 ของทนุ หรือห้นุ ทงั้ หมด หรือ

กิจการทมี่ ีห้นุ หรือมสี ว่ นเป็ นเจ้าของในกิจการร่วมตงั้ แตร่ ้อยละ 10 แตไ่ มเ่ กินร้อยละ 50 ของทนุ หรือห้นุ ทงั้ หมด ทงั้ นี ้สดั สว่ น
การถือห้นุ ให้นบั ตอ่ หนง่ึ ราย

 “กจิ การย่อย” หมายถงึ
(ก) กิจการท่มี กี จิ การอนื่ เป็ นกจิ การแม่ ท่ีไมใ่ ช่กิจการร่วม หรือ
(ข) กจิ การยอ่ ยของกจิ การตาม (ก) ตอ่ ไปทกุ ทอด

 “กิจการร่วม” หมายถงึ
(ก) กิจการที่มีกิจการอ่นื เป็ นกิจการแม่ ทีไ่ มใ่ ชก่ จิ การยอ่ ย
(ข) กิจการทมี่ ีกิจการยอ่ ยเป็ นกจิ การแม่ ท่ไี มใ่ ช่กจิ การยอ่ ย หรือ
(ค) กิจการยอ่ ยของกจิ การตาม (ก) หรือ (ข) ตอ่ ไปทกุ ทอด

แผนภาพคานิยามกจิ การในเครือ
(กจิ การแม่ กิจการย่อย กจิ การร่วม และสาขา)

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรอื โอนเงินไปต่างประเทศ เอกสารภายในธนาคาร ห้ามเปิ ดเผยแก่บคุ คลภายนอก

-21-

>>5500%% กกจิ ิจกกาารรแแมม่ ่ 1100%%--5500%%
กกิจิจกกาารรรร่ ว่ วมม
กกจิ จิ กกาารรยย่อ่อยย >>5500%%
>>5500%%
>>5500%% กกจิ ิจกกาารรยย่อ่อยย กกจิ จิ กกาารรรร่ว่วมม
1100%%--5500%%
กกจิ จิ กกาารรยย่อ่อยย กกจิ ิจกกาารรรร่ว่วมม

แผนภาพแสดงความสัมพันธ์ของกจิ การในเครือ

บบรริษิษัทัท ZZ

((6600%%)) ((1100%%)) ((6600%%)) ((9900%%)) ((7700%%))

บบรริษิษัทัท AA บบรริษิษัทัท DD บบรริษิษัทัท HH บบรริษิษัทัท KK บบรริษิษัทัท MM

กกิจิจกกาารรยยอ่ อ่ ยย กกิจิจกกาารรรร่ว่วมม กกิจิจกกาารรยยอ่ อ่ ยย กกิจิจกกาารรยยอ่ อ่ ยย กกิจิจกกาารรยยอ่ อ่ ยย
((5555%%)) ((6600%%)) ((2200%%)) ((3300%%)) ((110000%%))

บบรริษิษัทัท BB บบรริษิษัทัท EE บบรริษิษัทัท II บบรริษิษัทัท LL บบรริษิษัทัท NN

กกิจิจกกาารรยยอ่ อ่ ยย กกิจิจกกาารรรร่ว่วมม กกิจิจกกาารรรร่ว่วมม กกิจิจกกาารรรร่ว่วมม กกิจิจกกาารรยยอ่ อ่ ยย
((1122%%)) ((6655%%))
ลงทุน / ให้กู้ยมื
บบรริษิษัทัท CC บบรริษิษัทัท ขข

กกิจิจกกาารรรร่ว่วมม กกิจิจกกาารรยยอ่ อ่ ยย
((8800%%))

บบรริษิษัทัท JJ

กกิจิจกกาารรรร่ว่วมม

หลักเกณฑ์การพจิ ารณาคาขอซ้ือเงินตราต่างประเทศ หรือโอนเงินไปต่างประเทศ เอกสารภายในธนาคาร ห้ามเปิ ดเผยแก่บคุ คลภายนอก