SOP-PME STAR2-PRDDC

Program and M&E Management (PME)
สำนักงำนบริหำรโครงกำรกองทนุ โลก (PR-DDC)

มำตรฐำนกำรปฏบิ ตั ิงำน (SOP)

เรื่อง หน่วยงำนรบั ทนุ รองจัดทำและจัดส่งรำยงำนผลกำรดำเนนิ งำนรำยไตรมำส (SR quarterly report)
และรำยงำนผลกำรดำเนินงำนตำมระยะเวลำที่กำหนดจำกกองทนุ โลกทีห่ นว่ ยงำนผู้รับทุนหลักนำส่งให้กบั

กองทนุ โลก
******************************************
บทนำ

ตามท่ีกองทุนโลกได้ก่อตั้งข้ึนเม่ือปี พ.ศ. ๒๕๔๕ เพ่ือต่อสู้ โรคเอดส์ วัณโรคและมาลาเรีย อัน
เนื่องมาจากความตระหนักของประชาคมโลกถึงปัญหาของ ๓ โรคสาคัญน้ี ที่ทาให้คนเสียชีวติ ปีละกวา่ ๔ ล้าน
คน กองทุนโลกสนับสนุนทุนในการยกระดับการป้องกัน และการรักษา ดูแล โรคเอดส์ วัณโรค และมาลาเรีย
ให้แก่ ๑๔๐ ประเทศ ประเทศไทยได้มีส่วนร่วมในการรับการสนับสนุนและบริหารจัดการเงินทุนน้ี ทั้งน้ีกรม
ควบคุมโรค เปน็ ศนู ยก์ ลางการบริหารจัดการเงินทุนที่ไดร้ ับจากกองทุนโลกในการป้องกนั และแก้ไขปัญหาเอดส์
วณั โรค และมาลาเรยี รวมถึงประสานงานการดาเนินงานกบั หนว่ ยงานภาครฐั องค์กรเอกชนสาธารณประโยชน์
และหนว่ ยงานอน่ื ๆท่ีมีสว่ นร่วมในโครงการในฐานะหนว่ ยงานผรู้ บั ทนุ รอง

มีกลไกการติดตามความก้าวหน้าการดาเนินงานระหว่างหน่วยงานรับทุนหลัก และหน่วยงาน

รับทุนรอง ในการการขับเคล่ือนงานป้องกันควบคุมโรคเอดส์ วัณโรค และมาลาเรีย และให้การดาเนินงาน

โครงการ บรรลุตามวิสัยทัศน์ พันธกิจ และยุทธศาสตร์ขององค์กรในด้าน ๑) เสริมสร้างศักยภาพของระบบ

การติดตามประเมินผล ด้านการเงิน ด้านวัสดุเวชภัณฑ์ และการบริหารจัดการ (๒)เพื่อสนับสนุนการบริหาร

จัดการโครงการกองทุนโลกอยา่ งตอ่ เนอื่ ง ๓) ส่งเสริมสนับสนนุ การทางานของภาคีเครอื ข่ายการทางาน (SRs,

PR) หน่วยงานอ่นื ๆ ทเ่ี กี่ยวขอ้ งใหเ้ ป็นไปอย่างมีประสิทธภิ าพ

สานักงานบริหารโครงการกองทุนโลก จึงได้มีการพัฒนา มาตรฐานการปฏิบัติงาน (SOP) สาหรับหน่วยงานรับทุน
รองจัดทาและจัดส่งรายงานผลการดาเนินงานรายไตรมาส (SR quarterly report) และรายงานผลการ
ดาเนินงานตามระยะเวลาทีก่ าหนดจากกองทุนโลกทหี่ น่วยงานผู้รบั ทุนหลักนาส่งให้กบั กองทุนโลก
ขน้ึ เพื่อเป็นแนวทางในการรายงานความก้าวหนา้ โครงการดา้ นเอดส์/วณั โรคท่ีได้รบั การสนับสนนุ งบประมาจาก
กองทุนโลก ราย 3 เดือน ทั้งน้ีเพอื่ ใหห้ นว่ ยงานผ้รู ับทนุ รอง (SR) ดา้ นโรคเอดส์ และวณั โรค จดั ทารายงาน
ความกา้ วหนา้ ผลการดาเนนิ งานและคา่ ใชจ้ ่าย ซ่ึงประกอบดว้ ย 1) รายงานความก้าวหน้าผลการดาเนินงาน
และคา่ ใช้จ่ายรายไตรมาส (SR quarterly report) และ 2) รายงานผลการดาเนนิ งานตามระยะเวลาท่ีกาหนด
จากกองทุนโลกทหี่ น่วยงานผู้รบั ทุนหลกั ต้องนาสง่ ให้กับกองทุนโลก (PUDR) ได้อย่างถูกตอ้ ง และสง่ ตรงตาม
ระยะเวลาที่กาหนด

Program and M&E Management (PME)

สำนักงำนบรหิ ำรโครงกำรกองทุนโลก (PR-DDC)

มำตรฐำนกำรปฏิบตั งิ ำน (SOP)

หนว่ ยงำนรับทนุ รองจัดทำและจัดสง่ รำยงำนผลกำรดำเนินงำนรำยไตรมำส (SR quarterly report)

และรำยงำนผลกำรดำเนินงำนตำมระยะเวลำท่กี ำหนดจำกกองทนุ โลกทหี่ น่วยงำนผรู้ ับทนุ หลักนำสง่ ให้กับกองทนุ โลก

(PUDR)

 เอกสำรควบคุม  เอกสำรไม่ควบคมุ

หมำยเลขเอกสำร : SOP-PME-PRDDC-002

วันที่บงั คบั ใช้ : 1 พฤษภำคม 2561 สำเนำฉบับท่ี: 1
ตำแหนง่
กำรอนุมตั ิ ชอ่ื - นำมสกุล ลำยเซน็ วนั /เดอื น/ปี
นกั วิเคราะห์นโยบายและ
เอกสำร แผน ชานาญการพเิ ศษ
พยาบาลวิชาชีพชานาญการ
ผจู้ ดั ทำ นางบุษบา ตันติศักดิ์ ผจู้ ดั การท่ัวไป
พยาบาลวิชาชพี ชานาญการ
ผูต้ รวจทำน นางสาวพมิ ใจ ศาทสิทธิ์ ผอู้ านวยการสานกั งาน
นางสาววนั เพญ็ วฒั นอมรเกียรติ บรหิ ารโครงการกองทุนโลก

ผอู้ นุมัติ นายแพทย์ทวที รพั ย์ ศริ ประภาศริ ิ

1. วตั ถปุ ระสงค์
เพ่อื ให้หน่วยงานผ้รู บั ทนุ รอง (SR) ดา้ นโรคเอดส์ และวัณโรค จัดทารายงานความก้าวหน้าผลการดาเนนิ งานไดอ้ ย่างถูกตอ้ ง

และส่งตรงตามระยะเวลาท่ีกาหนด

2. ขอบเขตกำรดำเนินงำน
เอกสารฉบับนี้ครอบคลุมการรายงานความกา้ วหน้าโครงการด้านเอดส์/วัณโรคท่ีได้รบั การสนบั สนนุ งบประมาณจากกองทุน

โลก ราย 3 เดือน และตามระยะเวลาที่กาหนดจากกองทุนโลกทหี่ น่วยงานผรู้ ับทุนหลักต้องนาสง่ ให้กับกองทุนโลก (PUDR)ของ
หนว่ ยงานผูร้ ับทุนรอง (SR)

หนว่ ยงานผรู้ ับทนุ รอง (SR) ดา้ นโรคเอดส์ และวณั โรค จดั ทารายงานความก้าวหนา้ ผลการดาเนนิ งานและค่าใช้จ่าย แบ่งเป็น
1) รายงานความก้าวหน้าผลการดาเนินงานและค่าใช้จ่ายรายไตรมาส (SR quarterly report) และ 2) รายงานผลการ
ดาเนินงานตามระยะเวลาที่กาหนดจากกองทุนโลกท่ีหน่วยงานผู้รับทุนหลักต้องนาส่งให้กับกองทุนโลก (PUDR) ได้อย่าง
ถูกต้อง และสง่ ตรงตามระยะเวลาท่ีกาหนด

รายงานความก้าวหน้าโครงการ ประกอบด้วย การดาเนนิ งานตามแผนงาน การตดิ ตามประเมินผล บัญชีการเงิน และพัสดุ
เวชภัณฑ์ เพ่ือทราบถึงความก้าวหน้า ปัญหาอุปสรรคของการดาเนินงานในรอบการรายงานที่ผ่านมา และการขอเบิกจ่าย
เงินทนุ ในรอบการดาเนินงานต่อไป (โดยปกติหน่วยงานรับทุนหลักจะจัดสรรงบประมาณ 1 ไตรมาส กับ 1 งบประมาณสารอง
(Buffer) ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับข้อตกลงระหว่างหน่วยงานผู้รับทุนหลักและหน่วยงานผู้รับทุนรอง) ระยะเวลาการจัดส่งรายงาน
ความก้าวหน้าผลการดาเนนิ งานและขอเบกิ จ่ายเงนิ ทุนจากหนว่ ยงานรบั ทนุ หลัก ภายใน 20 วัน หลงั ส้ินไตรมาส ของปีปฏทิ นิ

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผ่นที่:2/14

สำนกั งำนบริหำรโครงกำรกองทุนโลก วันทม่ี ีผลบังคับใช:้ 1 เมษำยน 2561 แก้ไขครง้ั ท:่ี 1

มำตรฐำนกำรปฏบิ ัติงำน: มาตรฐานการปฏบิ ตั งิ านการจดั ทาและจดั ส่งรายงานความก้าวหนา้ ผลการดาเนินงาน (PU DR)

ผจู้ ัดทำ: นางบุษบา ตันตศิ ักดิ์ ผตู้ รวจทำน: นางสาวพิมใจ ศาทสิทธ์ิ ผอู้ นุมัติ: นายแพทยท์ วีทรพั ย์ ศริ ประภาศิริ

นางสาววันเพญ็ วัฒนอมรเกียรติ

3. ผรู้ ับผิดชอบ
3.1. ผปู้ ระสานงานโครงการด้านแผนงาน ติดตามประเมินผล บัญชีการเงิน และพัสดุเวชภัณฑ์ รับผิดชอบรวบรวมผลการ
ดาเนินงานรายไตรมาสของหน่วยงานผู้รับทุนรอง และสรุปเป็นภาพรวมการดาเนินงานตามรอบระยะเวลารายงานผล
การดาเนินงานและเบกิ จา่ ยเงนิ ทนุ
3.2. หวั หนา้ งานประสานงานโครงการดา้ นแผนงาน ตดิ ตามประเมินผล บัญชีการเงิน และพัสดุเวชภัณฑ์ รับผดิ ชอบในการ
จดั ทา รวบรวม และตรวจสอบความถูกต้องของรายงานผลการดาเนนิ งานและเบกิ จ่ายเงนิ ทุน
3.3. นักวิชาการที่รับผิดชอบด้านเอดส์/วัณโรค รับผิดชอบในการตรวจสอบความถูกต้องและครบถ้วนของรายงานผลการ
ดาเนนิ งานและเบิกจ่ายเงนิ ทนุ
3.4. ผูอ้ านวยการหน่วยงานผู้รับทุนหลกั รบั ผิดชอบในการตรวจสอบความถูกต้องและลงนามในหนังสือนาส่งรายงานผลการ
ดาเนินงานและขอเบิกจ่ายเงนิ ทุนจากหน่วยงานผู้รับทุนหลกั

4. คำอธิบำยศัพท์หรือนิยำม

4.1. Condition Precedents เง่อื นไขหรือข้อกาหนดจากกองทนุ โลก ท่หี นว่ ยงานผรู้ บั ทุนหลกั ตอ้ งปฎิบัติในช่วง

ก่อนการดาเนินงานโครงการ หรอื ระหว่างการดาเนนิ งานโครงการ

4.2. Enhanced Financial Report :EFR สรปุ รายงานการเงนิ ประจาปี

4.3. Global Fund (GF) กองทุนโลก

4.4. Local Fund Agency (LFA) ตวั แทนกองทุนโลกในประเทศ

4.5. Management letter (ML) หนงั สือแจ้งข้อค้นพบเป็นประเดน็ สาคญั การบริหารจัดการ 4 ดา้ น โดยทางกองทนุ

โลก

(Global Fund: GF) ส่งถึง PR หรือหนังสือแจ้งข้อค้นพบฯ ที่ PR ส่งถึง SR เพื่อ

ช้แี จง ดาเนินการแก้ไข และรายงานแผนการดาเนินงานความก้าวหน้าตามข้อค้นพบ

ในประเด็น ด้านแผนงาน ด้านการเงินและบัญชี ด้านพัสดุเวชภัณฑ์ และด้านการ

ตดิ ตามและประเมินผล

4.6. Implementation Letter: IL หนงั สือแจ้งข้อค้นพบในการดาเนนิ งาน

4.7. Performance Framework (PF) กรอบการดาเนนิ งานท่ีแสดงตัวชีว้ ดั การดาเนนิ งานโครงการ

4.8. Principal Recipient (PR) หนว่ ยงานผรู้ ับทุนหลกั ได้แก่ สานกั งานบริหารโครงการกองทุนโลก กรมควบคุมโรค

4.9. Program Grant Agreement (PGA) ข้อตกลงการดาเนนิ งานโครงการ ระหว่างหน่วยงานตา่ งๆ ทรี่ ว่ มดาเนนิ งาน

ภายใต้

โครงการกองทนุ โลก

4.10. Quarterly Report รายงานผลการดาเนินงานรายไตรมาส

4.11. Sub-Recipient (SR) หนว่ ยงานผ้รู ับทนุ รอง

4.12. Medicines and pharmaceutical products เวชภัณฑ์

4.13. Health product and Health equipment ผลติ ภัณฑ์สขุ ภาพที่ไมใ่ ช่ยา และครุภัณฑ์ทางการแพทย์

4.14. Price Quality Reporting (PQR) การรายงานคุณภาพ และราคาในการจัดซ้ือ

4.15. Stock outs สนิ ค้าไมเ่ พยี งพอตอ่ การใชง้ าน

4.16. Central level ระดบั สว่ นกลาง

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผน่ ที่:3/14

สำนกั งำนบรหิ ำรโครงกำรกองทนุ โลก วันท่ีมผี ลบังคบั ใช:้ 1 เมษำยน 2561 แก้ไขคร้งั ที่: 1

มำตรฐำนกำรปฏิบตั ิงำน: มาตรฐานการปฏบิ ตั งิ านการจดั ทาและจดั ส่งรายงานความกา้ วหน้าผลการดาเนินงาน (PU DR)

ผู้จดั ทำ: นางบุษบา ตนั ตศิ กั ดิ์ ผูต้ รวจทำน: นางสาวพิมใจ ศาทสิทธิ์ ผอู้ นุมัติ: นายแพทยท์ วที รัพย์ ศริ ประภาศริ ิ

นางสาววนั เพญ็ วัฒนอมรเกยี รติ

5. รำยละเอยี ดของขัน้ ตอนกำรทำงำน
รายงานผลการดาเนินงานและการขอเบิกจ่ายเงนิ ทุน แบ่งเปน็
5.1 รายงานผลการดาเนินงานรายไตรมาส (SR quarterly report) เป็นรายงานความก้าวหน้าการดาเนินงานรอบ 3 เดือน
ได้แก่ รายงานไตรมาสที่ 1, 2, 4, 6, 8, 10 และ 11
5.2 รายงานผลการดาเนินงานตามระยะเวลาท่ีกาหนดจากกองทุนโลกที่หน่วยงานผู้รับทุนหลักนาส่งให้กับกองทุนโลก
(PUDR) ได้แก่ รอบรายงานรายงานท่ี 1 (ไตรมาสท่ี 1-3) รอบรายงานรายงานท่ี 2 (ไตรมาสที่ 4-5), รอบรายงาน
รายงานที่ 3 (ไตรมาสท่ี 6-7) รอบรายงานรายงานที่ 4 (ไตรมาสท่ี 8-9) และรอบรายงานรายงานท่ี 5 (ไตรมาสที่ 10-
12)

ข้ันตอนกำรรำยงำนของหนว่ ยงำนผู้รบั ทุนรอง
5.1 รำยงำนผลกำรดำเนนิ งำนรำยไตรมำส (SR quarterly report)

5.1.1 วัตถปุ ระสงค์โดยรวมของการรายงานรายไตรมาส
1. เพื่อรายงานเปรยี บเทยี บระหว่างผลการดาเนินงานกับจานวนเปา้ หมายตามผลผลิตของหน่วยงานผู้รบั ทุนรองที่
ได้ตกลงต่อหน่วยงานผู้รับทุนหลัก ซึ่งได้ระบุรายละเอียดต่างๆ ไว้ในกรอบการดาเนินงานตามระยะเวลาท่ีได้
กาหนดไว้ตามตัวชี้วัด (Performance Framework : PF) (ได้แก่ คาอธบิ ายตวั ชวี้ ัด ข้อมูลพื้นฐาน และจานวน
เป้าหมายที่ระบุในแต่ละตวั ชีว้ ัด)
2. เพื่อรายงานเปรียบเทียบระหว่างงบประมาณและค่าใช้จ่ายท่ีเกิดขึ้นของหน่วยงานผู้รับทุนรองที่ได้ตกลงต่อ
หน่วยงานผู้รับทุนหลัก ซึ่งได้ระบุรายละเอียดต่างๆ ไว้ในกรอบการดาเนินงานตามระยะเวลาที่ได้กาหนดไว้ใน
แผนงาน (Workplan) (ได้แก่ งบประมาณ ค่าใช้จ่าย การขอ commitment, carry over, saving จานวน
เป้าหมายของกิจกรรมการดาเนนิ งานตาม Budget line และคาอธบิ ายผลการดาเนินงานของแตล่ ะกิจกรรม)

หน่วยงานผู้รับทุนหลักจะตรวจสอบรายงานในส่วนนโ้ี ดยเปรียบเทียบกับเอกสารสนับสนุน แหล่งที่มาของข้อมูล การอธิบาย
เหตุผลความแตกต่างระหวา่ งผลการดาเนนิ งานทีเ่ กดิ ขน้ึ กบั เปา้ หมายทร่ี ะบุไวใ้ น PF และ workplan

เน้ือหาในสว่ นนี้ แบง่ เปน็
1. ใบปะหน้ารายงานผลการดาเนินงานรายไตรมาส ข้อมูลท่ัวไปของโครงการ (Administration Information)
ประกอบด้วย
a. GRANT No. หมายถึง เลขที่สญั ญาโครงการท่ีลงนามรว่ มกัน
b. Program/ Project Title หมายถึง ช่ือโครงการท่ีรับผิดชอบ หรือ ชื่อโครงการที่จะดาเนินการจัดส่ง
รายงานผลการดาเนินงานรายไตรมาส
c. Full Name of Responsible Organization (ชื่อผู้รับผิดชอบโครงการ) หมายถึง หัวหน้าหน่วยงาน
ผทู้ ่ีลงนามร่วมกบั สานักงานบรหิ ารโครงการกองทนุ โลก กรมควบคุมโรค
d. Address of Organization, Telephone, Fax และ E-mail หมายถึง ชื่อ ที่อยู่ของหน่วยงาน
ท่ดี าเนินงานโครงการ พรอ้ มทงั้ เบอรโ์ ทรศพั ท์ เบอรโ์ ทรสาร และ E-mail ทถี่ ูกตอ้ ง สามารถติดต่อได้
e. Full name of Responsible Officer/ Person Telephone, Fax แ ล ะ E-mail ห ม า ย ถึ ง
ชอ่ื ผู้รับผดิ ชอบงานด้านการเงนิ พร้อมทง้ั เบอรโ์ ทรศพั ท์ เบอร์โทรสาร และ E-mail ทีถ่ ูกตอ้ ง สามารถติดต่อได้
f. Total Budget หมายถึง จานวนงบประมาณทั้งหมดที่ได้รับ จานวนงบประมาณที่ได้รับทั้งหมดของ
โครงการทง้ั ปี

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผน่ ท่:ี 4/14

สำนกั งำนบรหิ ำรโครงกำรกองทนุ โลก วนั ท่ีมผี ลบงั คบั ใช:้ 1 เมษำยน 2561 แกไ้ ขครัง้ ท:ี่ 1

มำตรฐำนกำรปฏบิ ตั ิงำน: มาตรฐานการปฏบิ ตั งิ านการจดั ทาและจดั สง่ รายงานความก้าวหน้าผลการดาเนินงาน (PU DR)

ผจู้ ัดทำ: นางบุษบา ตันติศกั ด์ิ ผู้ตรวจทำน: นางสาวพมิ ใจ ศาทสทิ ธิ์ ผูอ้ นุมัต:ิ นายแพทยท์ วีทรัพย์ ศริ ประภาศิริ

นางสาววนั เพญ็ วฒั นอมรเกียรติ

g. Date funds received หมายถงึ วนั ที่ได้รบั งบประมาณ ให้ระบวุ นั ที่ไดร้ บั งบประมาณล่าสุด
h. Amount received หมายถึง จานวนงบประมาณที่ได้รบั ใหร้ ะบจุ านวนงบประมาณท่ีไดร้ บั ล่าสุด
i. วนั ทส่ี ง่ รายงาน หมายถึง ระบวุ นั ท่ีจดั ส่งรายงาน
j. Date report submitted หมายถึง ช่วงเวลาของการดาเนินงาน ระบุว่ารายงานฉบับน้ีเป็นรายงานงวด

ตง้ั แตเ่ ดือน........ถงึ เดือน………..
k. Signature of Responsible officer/Staff หมายถึง ลายมือชื่อผู้รับผิดชอบโครงการ ลงนามเป็นลาย

ลักษณ์อักษรของผู้รับผิดชอบโครงการ/องค์กร ที่ดาเนินการร่วมกับสานักงานบริหารโครงการกองทุนโลก
กรมควบคุมโรคใน PGA หรอื ผทู้ ไ่ี ดร้ ับมอบหมายให้ลงนามแทน
2. รายงานแบบฟอร์มตัวชี้วดั พร้อมอธิบายเหตุผลในแต่ละตัวชี้วัด
3. รายงานแบบฟอร์มผลการดาเนินงานและค่าใช้จ่ายตามกจิ กรรม และหมวดรายจ่าย
การกรอกขอ้ มูล

• ไตรมาสที่ 1 ระยะเวลารายงาน มกราคม – มนี าคม 2561 ปีท่ี 1

• ไตรมาสที่ 2 ระยะเวลารายงาน เมษายน – มิถนุ ายน 2561 ปีท่ี 1

• ไตรมาสที่ 4 ระยะเวลารายงาน ตลุ าคม – ธนั วาคม 2561 ปที ี่ 1

• ไตรมาสที่ 6 ระยะเวลารายงาน เมษายน - มิถนุ ายน 2562 ปที ่ี 2

• ไตรมาสท่ี 8 ระยะเวลารายงาน ตลุ าคม – ธันวาคม 2562 ปีท่ี 2

• ไตรมาสที่ 10 ระยะเวลารายงาน เมษายน - มถิ ุนายน 2563 ปที ี่ 3

• ไตรมาสท่ี 11 ระยะเวลารายงาน กรกฎาคม – กันยายน 2563 ปีที่ 3

5.1.2 รำยงำนผลกำรดำเนนิ งำนและค่ำใช้จำ่ ยตำมกิจกรรมและหมวดรำยจ่ำยรำยไตรมำส
a. จัดทารายงานตามแบบฟอร์มรายงานผลการดาเนินงาน โดย
i. ระบุผลการดาเนินงานเชิงปริมาณ (Result) โดยเปรียบเทียบกับเป้าหมายของกิจกรรม (Target)
ของกิจกรรมแต่ละ Budget line
ii. ระบุค่าใช้จ่าย (Expenditure) โดยเปรียบเทียบกับงบประมาณ (Budget) ของกิจกรรมแต่ละ
Budget line
iii. อธิบายผลการดาเนนิ งานและค่าใช้จ่ายของกิจกรรมแต่ละ Budget line
b. แนบเอกสารสาหรับกิจกรรมท่ียังดาเนินการไม่แล้วเสร็จของไตรมาสท่ีรายงาน เพื่อไปเบิกจ่ายในไตรมาส
ถดั ไป
i. กิจกรรมที่ขอผูกพันตามสัญญา หรือกิจกรรมที่มีการดาเนินการหรืออยู่ในระหว่างการดาเนินงาน
แต่เบิกจ่ายเงินไม่ทันของไตรมาสท่ีรายงาน หรือกิจกรรมและงบประมาณไตรมาสก่อนหน้า ไป
เบิกจ่ายเงินในไตรมาสถัดไป (commitment) โดยเอกสารประกอบการขอกันเงินไว้เบิกจ่ายใน
ไตรมาสถัดไป ได้แก่ สัญญาการจัดจ้างหรือจัดซ้ือ ใบแจ้งหนี้ (invoice) ใบตรวจรับพัสดุหรือ
เวชภัณฑ์
ii. กิจกรรมท่ีมีการขอยืนยันกิจกรรมท่ีดาเนินงานล่าช้าของไตรมาสที่รายงานไปดาเนินการในไตร
มาสถัดไป (carry over) โดยเอกสารประกอบการขอกันเงินไว้เบิกจ่ายในไตรมาสถัดไป ได้แก่

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผน่ ท่ี:5/14

สำนกั งำนบริหำรโครงกำรกองทุนโลก วนั ทม่ี ผี ลบงั คบั ใช:้ 1 เมษำยน 2561 แกไ้ ขครงั้ ท่:ี 1

มำตรฐำนกำรปฏิบัตงิ ำน: มาตรฐานการปฏบิ ตั ิงานการจดั ทาและจดั ส่งรายงานความกา้ วหนา้ ผลการดาเนนิ งาน (PU DR)

ผูจ้ ัดทำ: นางบษุ บา ตนั ตศิ ักดิ์ ผู้ตรวจทำน: นางสาวพมิ ใจ ศาทสิทธิ์ ผูอ้ นุมตั ิ: นายแพทยท์ วที รัพย์ ศิรประภาศิริ

นางสาววนั เพ็ญ วัฒนอมรเกียรติ

โครงการท่ีได้รับอนุมัติ กาหนดการจัดประชุม กรณีจัดประชุมมีใบเสนอราคาจากโรงแรม สรุป

รายงานความกา้ วหนา้ ของกจิ กรรม

5.1.3 รำยงำนตัวชว้ี ัด พรอ้ มอธบิ ำยเหตุผลในแต่ละตัวชวี้ ัด

a.จัดทารายงานตามแบบฟอร์มรายงานตัวชี้วัดผลผลิต (Output Indicator) หรือตัวชี้วัดความครอบคลุม

(Coverage Indicator) โดย

i. ระบผุ ลการดาเนินงาน (Result) โดยเปรียบเทียบกับเป้าหมาย (Target) ของตวั ช้ีวัด

ii. อธิบายผลการดาเนนิ งานตามตัวชว้ี ดั ความครอบคลมุ (Coverage Indicator)

5.2 รำยงำนผลกำรดำเนินงำนตำมระยะเวลำทก่ี ำหนดจำกกองทุนโลกที่หนว่ ยงำนผู้รบั ทุนหลักนำสง่ ให้กบั กองทนุ โลก

(PUDR)

5.2.1 วัตถปุ ระสงค์โดยรวมของการรายงานตามรอบระยะเวลาทก่ี าหนดจากกองทนุ โลก

1. เพ่ือรายงานเปรียบเทยี บระหวา่ งผลการดาเนินงานกับจานวนเป้าหมายตามผลผลติ ของหนว่ ยงานผู้รบั ทุนรองท่ี

ได้ตกลงต่อหน่วยงานผู้รับทุนหลัก ซ่ึงได้ระบุรายละเอียดต่างๆ ไว้ในกรอบการดาเนินงานตามระยะเวลาที่ได้

กาหนดไว้ตามตัวชี้วดั (Performance Framework : PF) (ได้แก่ คาอธิบายตัวชีว้ ดั ข้อมูลพื้นฐาน และจานวน

เปา้ หมายท่ีระบุในแต่ละตัวช้ีวัด)

2. เพ่ือรายงานเปรียบเทียบระหว่างงบประมาณและค่าใช้จ่ายท่ีเกิดขึ้นของหน่วยงานผู้รับทุนรองที่ได้ตกลงต่อ

หน่วยงานผู้รับทุนหลัก ซ่ึงได้ระบุรายละเอียดต่างๆ ไว้ในกรอบการดาเนินงานตามระยะเวลาท่ีได้กาหนดไว้ใน

แผนงาน (Workplan) (ได้แก่ งบประมาณ ค่าใช้จ่าย การขอ commitment, carry over, saving จานวน

เป้าหมายของกจิ กรรมการดาเนนิ งานตาม Budget line และคาอธบิ ายผลการดาเนนิ งานของแต่ละกิจกรรม)

3. เพื่อจัดทารายงานการบรรยายผลการดาเนินงานตามตัวชี้วัด กิจกรรมหลัก และผลการใช้จ่ายเงินทุนตามรอบ

ระยะเวลาท่กี าหนดจากกองทุนโลก

5.2.2 แบบฟอร์มรายงานตามรอบระยะเวลาท่ีกาหนดจากกองทนุ โลก (PUDR)

1. สรุปใบรายงานผลการดาเนินงานตามระยะเวลาที่กาหนดจากกองทุนโลกท่ีหน่วยงานผู้รับทุนหลักต้องนาส่ง

ใหก้ ับกองทนุ โลก (PUDR)

2. รายงานตัวชว้ี ัด พรอ้ มอธิบายเหตุผลในแตล่ ะตัวชี้วดั

3. รายงานผลการดาเนนิ งานและคา่ ใช้จา่ ยตามกิจกรรม และหมวดรายจ่าย

4. บรรยายผลการดาเนนิ งานตามระยะเวลาทีก่ าหนดจากกองทนุ โลก

สว่ นที่ 1 ขอ้ มูลท่วั ไปของโครงการ (Administration Information) ประกอบดว้ ย

• GRANT No. หมายถงึ เลขที่สญั ญาโครงการที่ลงนามร่วมกัน

• Program/ Project Title หมายถึง ช่ือโครงการท่ีรับผิดชอบ หรือ ชื่อโครงการท่ีจะดาเนินการจัดส่ง

รายงานผลการดาเนินงานรายไตรมาส

• Full Name of Responsible Organization (ชื่อผู้รับผิดชอบโครงการ) หมายถึง หัวหน้า

หนว่ ยงาน ผู้ทีล่ งนามรว่ มกบั สานกั งานบริหารโครงการกองทุนโลก กรมควบคุมโรค

• Address of Organization, Telephone, Fax และ E-mail หมายถึง ช่ือ ท่ีอยู่ของหน่วยงาน

ทีด่ าเนินงานโครงการ พร้อมท้ังเบอร์โทรศพั ท์ เบอร์โทรสาร และ E-mail ทถ่ี กู ตอ้ ง สามารถตดิ ต่อได้

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผน่ ท:่ี 6/14

สำนกั งำนบรหิ ำรโครงกำรกองทุนโลก วนั ทมี่ ีผลบงั คับใช้: 1 เมษำยน 2561 แก้ไขครั้งท:่ี 1

มำตรฐำนกำรปฏบิ ตั ิงำน: มาตรฐานการปฏิบตั งิ านการจัดทาและจดั ส่งรายงานความกา้ วหน้าผลการดาเนินงาน (PU DR)

ผจู้ ดั ทำ: นางบุษบา ตันตศิ ักด์ิ ผู้ตรวจทำน: นางสาวพิมใจ ศาทสทิ ธิ์ ผ้อู นุมตั ิ: นายแพทยท์ วที รัพย์ ศิรประภาศริ ิ

นางสาววนั เพญ็ วัฒนอมรเกยี รติ

• Full name of Responsible Officer/ Person Telephone, Fax แ ล ะ E-mail ห ม า ย ถึ ง
ชอื่ ผรู้ บั ผดิ ชอบงานด้านการเงิน พร้อมทั้งเบอร์โทรศพั ท์ เบอรโ์ ทรสาร และ E-mail ท่ถี กู ตอ้ ง สามารถตดิ ต่อได้

• Total Budget หมายถึง จานวนงบประมาณท้ังหมดท่ีได้รับ จานวนงบประมาณท่ีได้รับทั้งหมดของ
โครงการท้งั ปี

• Date funds received หมายถงึ วนั ทไ่ี ดร้ บั งบประมาณ ใหร้ ะบุวนั ทีไ่ ด้รบั งบประมาณลา่ สุด

• Amount received หมายถงึ จานวนงบประมาณทไ่ี ดร้ ับ ให้ระบจุ านวนงบประมาณท่ีไดร้ บั ล่าสดุ

• วันท่สี ง่ รายงาน หมายถึง ระบุวนั ทีจ่ ัดสง่ รายงาน

• Date report submitted หมายถึง ช่วงเวลาของการดาเนินงาน ระบุว่ารายงานฉบับนี้เป็นรายงาน
งวดตั้งแตเ่ ดอื น........ถึง เดอื น………..

• Signature of Responsible officer/Staff หมายถึง ลายมือชื่อผู้รับผิดชอบโครงการ ลงนามเป็น
ลายลักษณ์อักษรของผู้รับผิดชอบโครงการ/องค์กร ที่ดาเนินการร่วมกับสานักงานบริหารโครงการ
กองทนุ โลก กรมควบคมุ โรคใน PGA หรอื ผทู้ ไ่ี ด้รับมอบหมายใหล้ งนามแทน

สว่ นท่ี 2 สรุปผลการดาเนินงานโครงการโดยย่อ (Project Summary)

• ความเป็นมา หมายถงึ ระบคุ วามเปน็ มาของการดาเนนิ งานโครงการ

• วัตถปุ ระสงค์ทว่ั ไป หมายถงึ ระบุวัตถุประสงคท์ ่ัวไปของโครงการ

• วตั ถุประสงคเ์ ฉพาะ หมายถงึ ระบุวัตถปุ ระสงค์เฉพาะของโครงการ

• พ้ืนท่ีดาเนินงาน หมายถึง พื้นที่ในการดาเนินงานที่ได้ลงนามในข้อตกลงของโครงการ ระหว่าง PR-SR
และ SR-SSR (หนว่ ยงานผรู้ ับทนุ ย่อยทีร่ บั ผดิ ชอบ)

• ผลการดาเนินงาน/ผลการศึกษา หมายถึง การระบุกิจกรรมและผลการดาเนินงานเชิงปริมาณและ
คุณภาพที่สามารถดาเนินงานได้ในไตรมาสนั้นๆ พร้อมคาอธิบายเหตุผลของกิจกรรมที่สามารถ/ไม่
สามารถดาเนินงานได้ตามแผน รวมถึงการกาหนดแผน/แนวทางการดาเนินงานกิจกรรมดังกลา่ วต่อไป

• สรปุ บทเรียนที่ได้รบั หมายถงึ สรุปบทเรยี นทไี่ ดร้ บั จากการดาเนนิ งานในชว่ งไตรมาสนัน้
ส่วนท่ี 3 ผลการดาเนนิ งาน (Project Result Status)
3 .1 ความก้าวหน้ าด้านกิจกรรมตามตัวช้ีวัดของโครงการ (Performance Framework Report)

โดยรายงานความก้าวหน้าลงในแบบฟอร์ม PF (Annex 2) ซ่ึงหน่วยงานผู้รับทุนรอง (SRs) รวบรวม
ข้อมูลจาก หน่วยงานผู้รับทุนย่อย (SSRs) เพื่อจัดทารายงานทุกไตรมาส ตรวจสอบความสอดคล้องของ
รายงานกับเอกสารสนับสนุน และเปรียบเทียบเป้าหมายกับผลการดาเนินงาน พร้อมอธิบายเหตุผล
ประกอบผลการดาเนนิ งานอย่างชดั เจน รายละเอียดในแบบฟอร์ม ประกอบไปด้วย

• Component หมายถงึ ระบปุ ระเภทของโรคเอดส์ วัณโรค หรอื มาลาเรยี ทีโ่ ครงการดาเนนิ งานอยู่

• Start Year หมายถึง ระบวุ นั เดือนปที ่ีเรมิ่ ดาเนนิ งาน

• Quarter หมายถงึ ระบุวนั เดอื นปขี องไตรมาสที่ดาเนินงาน

• Project number หมายถงึ เลขท่ีสญั ญาโครงการท่ลี งนามรว่ มกัน

• Sub Recipient หมายถงึ ระบชุ ่ือหน่วยงานผู้รับทนุ รองท่ดี าเนินงานโครงการ

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผ่นที:่ 7/14

สำนักงำนบรหิ ำรโครงกำรกองทุนโลก วนั ทีม่ ผี ลบงั คบั ใช้: 1 เมษำยน 2561 แกไ้ ขครัง้ ที:่ 1

มำตรฐำนกำรปฏิบัติงำน: มาตรฐานการปฏิบตั ิงานการจัดทาและจดั ส่งรายงานความกา้ วหนา้ ผลการดาเนนิ งาน (PU DR)

ผ้จู ัดทำ: นางบุษบา ตนั ติศักดิ์ ผูต้ รวจทำน: นางสาวพมิ ใจ ศาทสิทธ์ิ ผอู้ นุมตั :ิ นายแพทยท์ วที รพั ย์ ศิรประภาศิริ

นางสาววนั เพญ็ วฒั นอมรเกยี รติ

• Period Covered : from หมายถึง ระยะเวลาเริ่มต้นการดาเนินงานโครงการในไตรมาสของการ
รายงาน

• Period Covered : to หมายถึง ระยะเวลาส้ินสุดการดาเนินงานโครงการในไตรมาสของการ
รายงาน

• Due date Progress Update หมายถึง ระยะเวลาวันท่ีกาหนดส่งรายงานผลการดาเนินงาน
โครงการในไตรมาสน้ัน โดย SRs จัดส่งให้ PR ภายใน 20 วันหลังส้ินไตรมาส และ PR จัดส่งให้
กองทนุ โลก ภายใน 45 วนั หลังสิ้นไตรมาส

• Disbursement Request (Y, N) หมายถงึ ความต้องการงบประมาณในไตรมาสถัดไป

• EFR หมายถึง ระยะเวลาการรายงานสรปุ ผลการดาเนินงานดา้ นการเงนิ ประจาปี

• Annual Report หมายถึง ระยะเวลาการรายงานสรปุ ผลการดาเนินงานโครงการประจาปี

• Audit report due date หมายถึง ระยะเวลาการรายงานผลการตรวจสอบด้านการเงินจาก
ผู้ตรวจสอบภายนอก ประจาปี

• Program goals หมายถงึ จดุ มุ่งหมายของโครงการ จากโครงการท่ไี ดร้ ับทนุ

• Impact indicators หมายถึง ตัวชว้ี ัดผลกระทบจากการดาเนนิ งานโครงการ จะรายงานเม่ือส้ินสุด
ไตรมาสสุดท้ายของปี รายงานผลเปรียบเทียบกับเป้าหมายที่กาหนดไว้ โดยมีเอกสารสนับสนุน
พร้อมทัง้ อธิบายเหตุผลของความสาเรจ็ ในชอ่ ง Comment

• Program objectives หมายถึง วตั ถุประสงคข์ องโครงการ จากโครงการทีไ่ ด้รับทนุ

• Outcome indicators หมายถึง ตวั ชีว้ ัดผลลัพธ์จากการดาเนินงานโครงการ จะรายงานเมื่อสน้ิ สุด
ไตรมาสสุดท้ายของปี รายงานผลการดาเนินงานเปรียบเทียบกับเป้าหมายที่กาหนดไว้ โดยมีเอกสาร
สนับสนุน และคาอธิบายผลสาเร็จเมื่อเปรียบเทียบกับเป้าหมาย พร้อมท้ังอธิบายเหตุผลของ
ความสาเรจ็ ในช่อง Comment

• Module หมายถึง ชดุ บริการ

• Intervention หมายถงึ กจิ กรรมหลัก

• Indicator หมายถึง ตัวชี้วดั ทีใ่ ช้วัดผลสาเร็จของการดาเนนิ งานโครงการ โดยทกุ โครงการจะกาหนด
ตัวชี้วัด ซ่ึงสามารถจะเป็นได้ท้ังจานวน ร้อยละ สัดส่วน รายละเอียดของตัวช้ีวัดได้แก่ หมายเลข
ตัวช้ีวัด คาอธิบายตัวชี้วัด แบบฟอร์ม วิธีการนับ วิธีการเก็บรวบรวม การคานวณตัวต้ังและตัวหาร
สาหรับตัวช้ีวัดทเี่ ป็นร้อยละ การกาหนดระยะเวลาเพื่อรายงานตัวชี้วัด และขั้นตอนการจัดส่งรายงาน
พร้อมทง้ั ระบุว่าตัวช้ีวดั นเ้ี ป็นตัวชว้ี ดั ของประเทศ หรอื ตวั ชวี้ ดั เฉพาะโครงการ

• PUDR หมายถงึ ระยะเวลาการรายงานผลการดาเนินงานตามรอบระยะเวลาท่ีกาหนดจากกองทุนโลก

• Quarter หมายถงึ ระยะเวลาการรายงานผลการดาเนนิ งานรอบ 3 เดอื น (รายไตรมาส)

• Target หมายถงึ เปา้ หมายของตวั ชี้วัดท่ีกาหนดไว้ตามแผนการดาเนินงานรายไตรมาส

• Result หมายถึง ผลการดาเนินงานทเี่ กดิ ขึ้นจรงิ เทียบกบั เป้าหมายเป็นรายไตรมาส

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผน่ ที:่ 8/14

สำนกั งำนบริหำรโครงกำรกองทุนโลก วนั ที่มผี ลบังคบั ใช:้ 1 เมษำยน 2561 แกไ้ ขคร้งั ท:ี่ 1

มำตรฐำนกำรปฏบิ ัติงำน: มาตรฐานการปฏบิ ตั งิ านการจดั ทาและจดั ส่งรายงานความกา้ วหน้าผลการดาเนินงาน (PU DR)

ผู้จัดทำ: นางบุษบา ตนั ติศกั ด์ิ ผตู้ รวจทำน: นางสาวพมิ ใจ ศาทสทิ ธ์ิ ผู้อนุมตั :ิ นายแพทยท์ วที รพั ย์ ศริ ประภาศริ ิ

นางสาววันเพ็ญ วฒั นอมรเกียรติ

• Reason for programmatic deviation หมายถึง คาอธิบายผลสาเร็จของการดาเนินงาน
เมื่อเปรียบเทียบกับเป้าหมายของแต่ละตัวชี้วัด เหตุผล แนวทาง (แผน) การปรับปรุงแก้ไขและ
เอกสารสนับสนนุ

3.2การรายงานดา้ นการเงนิ (Financial & Program Report)
▪ สรุปรายงานด้านการเงินรายละเอียดตาม SOP มาตรฐานการรายงานผลการดาเนินโครงการ
รายไตรมาส (Result Quarterly report) ด้านการเงิน (สามารถดูรายละเอียดได้จาก SOP
Financial Quarterly report)

3.3การรายงานด้านพสั ดุและเวชภณั ฑ์ (Procurement Report)
เจา้ หน้าท่ีพัสดขุ องหนว่ ยงานผรู้ ับทุนรอง ดาเนนิ การจดั ทารายงานรายไตรมาส ดงั นี้
1. การรายงานด้านการจัดซื้อเวชภัณฑ์และผลิตภัณฑ์สุขภาพที่ไม่ใช่ยา (Cost input ท่ี 4 , Cost input
ท่ี 5 และ Cost input ที่ 6)
2. การรายงานด้านการจัดซ้ือครุภัณฑ์ (Cost input ท่ี 8 สินทรัพย์ท่ีมีมูลค่าราคาสินค้าต่อหน่วยเกิน
5,000 บาท และมกี ารคิดคา่ เสอื่ มราคา)
3. การรายงานด้านการจัดซื้อวัสดุไม่สนิ้ เปลือง แตม่ ีอายุการใช้งาน (Cost input ท่ี 8 สินทรพั ยท์ ่ีมีมลู ค่า
ราคาสินค้าต่อหน่วยไม่เกิน 5,000 บาท)

ขอ้ ควรคำนึงในกำรรำยงำน
▪ สถานะการรายงานข้อมลู การจดั ซ้ือ แบง่ ออกเปน็ 3 กรณี ดงั นี้

กรณีที่ 1 สถานะการจัดหา “อยู่ระหว่ำงกำรจัดหำ” และ สถานะการจ่ายเงิน “ยังไม่ได้
จำ่ ยเงนิ ” จะตอ้ งรายงานข้อมูลต่อเน่ืองในไตรมาสถดั ไป

กรณีท่ี 2 สถานะการจัดหา “จัดหำเรียบร้อยแล้ว” และ สถานะการจ่ายเงนิ “ยังไม่ได้จ่ำยเงิน”

จะต้องรายงานขอ้ มูลตอ่ เน่อื งในไตรมาสถดั ไป
กรณีท่ี 3 สถานะการจัดหา “จัดหำเรียบร้อยแล้ว” และ สถานะการจ่ายเงิน “จ่ำยเงินแล้ว”

ถอื ว่าการจัดซื้อส้ินสุด และ ไมต่ ้องรำยงำนตอ่ เนอื่ งในไตรมำสถดั ไป
▪ ข้อมูลท่ีมีการรายงานการจัดซื้อครุภัณฑ์ ท่ีมีมูลค่ามากกว่า 5,000 บาท จะต้องนาไปจัดทา

รายงานสินทรัพยท์ ี่ดาเนนิ การจัดซอื้ และคดิ คา่ เสื่อมราคารายปี
▪ ข้อมูลท่ีมีการรายงานการจัดซื้อครุภัณฑ์ ที่มีมูลค่าน้อยกว่า 5,000 บาท จะต้องมีการควบคุม

และจัดเก็บข้อมูลบุคคลผู้ถือครอง และเมื่อสิ้นปีงบประมาณในแต่ละปี จะต้องมีการตรวจสอบ

พัสดุประจาปี เพ่ือตรวจสอบสภาพของสินค้า
▪ ทุกคร้ังที่มีการรายงาน หน่วยงานผู้รับทุนรองจะต้องจัดส่ง เอกสำรประกอบกำรรำยงำน

อย่ำงครบถ้วน และสอดคลอ้ งกบั สถานะของการจดั ซ้ือที่มีการรายงาน ได้แก่
- (สาเนา) เอกสารรายงาน และอนมุ ัติการจัดซื้อ (ถา้ มี)
- (สาเนา) ใบสัง่ ซ้อื หรือ สญั ญาซอ้ื ขาย
- (สาเนา) ใบส่งของ , ใบวางบิล, ใบแจง้ หน้ี
- (สาเนา) ใบตรวจรบั (ถ้ามี)
- (สาเนา) ใบเสร็จรับเงิน

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผ่นท่:ี 9/14

สำนกั งำนบรหิ ำรโครงกำรกองทุนโลก วันทม่ี ีผลบงั คบั ใช:้ 1 เมษำยน 2561 แก้ไขคร้ังที:่ 1

มำตรฐำนกำรปฏบิ ตั งิ ำน: มาตรฐานการปฏบิ ตั งิ านการจัดทาและจดั สง่ รายงานความกา้ วหนา้ ผลการดาเนินงาน (PU DR)

ผู้จัดทำ: นางบุษบา ตันตศิ กั ด์ิ ผู้ตรวจทำน: นางสาวพิมใจ ศาทสิทธ์ิ ผอู้ นมุ ัติ: นายแพทยท์ วที รพั ย์ ศิรประภาศิริ

นางสาววันเพ็ญ วัฒนอมรเกียรติ

4. รายงานเวชภัณฑ์คงคลังรายไตรมาส (Stock balance of drug) เป็นการรายงานข้อมูลเวชภัณฑ์
ตามท่ีหน่วยงานผู้รับทุนรองมีการจัดซ้ือ ในแต่ละไตรมาส โดยให้บันทึกรายละเอียดจานวนเวชภัณฑ์
ต้นงวด ข้อมูลจานวนเวชภัณฑ์ที่ใช้ไป และข้อมูลจานวนเวชภัณฑ์คงเหลอื ในไตรมาสท่ีรายงาน รวมท้ัง
จานวนเป้าหมายท่ีต้ังไว้ของแต่ละรายการ เพอ่ื ดูอัตราการใชเ้ วชภณั ฑ์

5. รายงานสินค้าคงคลังรายไตรมาส (Stock balance of Health Product) เป็นการรายงานข้อมูล
ผลิตภัณฑ์สุขภาพที่มิใช่ยา ตามท่ีหน่วยงานผู้รับทุนรองมีการจัดซ้ือ ในแต่ละไตรมาส โดยให้บันทึก
รายละเอียดจานวนสินค้าต้นงวด ข้อมูลจานวนที่ใช้ไปของไตรมาสท่ีรายงานข้อมูลจานวนเวชภัณฑ์
คงเหลอื ในไตรมาสที่รายงาน

6. รายงานการตรวจนับเวชภณั ฑผ์ ลติ ภณั ฑส์ ุขภาพทไ่ี ม่ใชย่ า คงคลงั รายไตรมาส
- แบบบันทึกการตรวจนับเวชภัณฑ์คงคลัง เป็นการรายงาน รายการยา และจานวนยาคงคลัง
รายไตรมาส ได้แก่ ยา PrEP, ยารักษาวัณโรค TB และยารักษาโรคมาลาเรีย โดยให้บันทึก
รายละเอยี ดลงในแบบฟอรม์
- แบบบันทึกการตรวจนับผลิตภัณฑ์สุขภาพที่ไม่ใช่ยาคงคลัง เป็นการรายงาน รายการ และ
จานวนเวชภัณฑ์ท่ีไม่ใช่ยาคงคลังรายไตรมาส ได้แก่ ถุงยางอนามัยและสารหล่อลื่น น้ายา
ตรวจทางห้องปฏิบัติการ ชุดตรวจหาเชื้อหาเชื้อมาลาเรียสาเร็จรูปอย่างรวดเร็ว (RDT) มุ้งชุด
สารเคมี โดยให้บันทึกรายละเอยี ดลงในแบบฟอร์ม

**(สำหรับข้อท่ี 6 จะตัดยอดการรายงานและการตรวจนับเวชภัณฑแ์ ละผลิตภัณฑ์สุขภาพที่ไม่ใชย่ า คง
คลัง ณ วนั ที่ 20 ของทกุ เดอื น)

7. เจ้าหน้าที่พัสดุของหน่วยงานผู้รับทุนรอง นาส่งหัวหน้าหน่วยงานผู้รับทุนรอง เพ่ือดาเนินการ
ตรวจสอบความถกู ตอ้ งของการรายงาน

8. ดาเนินการจัดส่งพร้อมกับรายงานข้อมูลในด้านอื่นๆ โดยจะต้องจัดส่งท้ังในรูปแบบอิเล็คทรอกนิกส์
(Soft file) และในรูปแบบรูปเลม่ การรายงานฉบบั สมบรู ณ์

9. ผู้ประสานงานด้านเวชภัณฑ์แต่ละโครงการ ของสานักงานบริหารโครงการกองทุนโลก (PR - DDC)
ดาเนินการตรวจสอบข้อมูลท่ีหน่วยงานผู้รับทุนรองดาเนินการรายงาน และหากตรวจสอบแล้วพบ
ความผิดพลาดจะแจง้ ใหห้ น่วยงานผูร้ บั ทนุ รอง ดาเนนิ การแก้ไข และจัดสง่ มายงั สานกั งานฯ อีกคร้ัง

10. สานักงานบริหารโครงการกองทุนโลก ดาเนินการรวบรวมข้อมูลการรายงานด้านพัสดุและเวชภัณฑ์
ของหน่วยงานผู้รับทุนรองทั้งหมด เพื่อดาเนินการกรอกข้อมูลลงในแบบฟอร์ม Progress Update
and Disbursement Request (PU/DR)

11. ผู้อานวยการสานักงานบริหารโครงการกองทุนโลก ดาเนินการจัดสง่ ข้อมูล PU/DR ไปยังกองทุนโลก
ซึ่งกองทุนโลก มอบหมายให้ Local Fund Agent (LFA) ประจาประเทศไทย ดาเนินการตรวจสอบ
ความถกู ต้องและความนา่ เชอ่ื ถอื ของข้อมูล และรายงานไปยงั กองทนุ โลก ตามลาดับ

สว่ นท่ี 4 แผนการดาเนินงานในงวดต่อไปและประมาณการงบประมาณ (Future activities and budget in
next quarter)

4.1แจกแจงรายละเอียดแผนการดาเนินงาน กจิ กรรม และงบประมาณ ท่ีต้องการขอเบิกในงวดไตรมาสถัดไป
รวมถึงแผนงานท่ีไม่สามารถดาเนินงานได้ในไตรมาสก่อน และหน่วยงานผู้รับทุนรองมีความประสงค์ท่ีจะ
ดาเนนิ งานในไตรมาสถัดไป โดยระบุ จานวนและงบประมาณท่คี าดวา่ จะดาเนินงาน

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผ่นท่ี:10/14

สำนกั งำนบรหิ ำรโครงกำรกองทนุ โลก วนั ทีม่ ีผลบังคบั ใช:้ 1 เมษำยน 2561 แก้ไขคร้งั ท่ี: 1

มำตรฐำนกำรปฏิบตั งิ ำน: มาตรฐานการปฏิบตั งิ านการจดั ทาและจดั ส่งรายงานความกา้ วหน้าผลการดาเนนิ งาน (PU DR)

ผจู้ ดั ทำ: นางบษุ บา ตันติศกั ดิ์ ผู้ตรวจทำน: นางสาวพมิ ใจ ศาทสิทธิ์ ผู้อนมุ ัต:ิ นายแพทยท์ วที รพั ย์ ศริ ประภาศิริ

นางสาววันเพ็ญ วัฒนอมรเกยี รติ

• หน่วยงานผู้รับทุนรอง (SR) จัดส่งเอกสารสนับสนุนรายงาน ทุกตัวช้ีวัด (ตามคู่มือคาอธิบายตัวช้ีวัด
โครงการฯ) ขอ้ มูลถงึ ระดบั พนื้ ที่ เป็นรายหนว่ ยงาน

4.2ทุกวันที่ 20 ของเดือนสุดท้ายในแต่ละไตรมาส PR โดยผู้ประสานงานโครงการและติดตามประเมินผลจะ
ทาหนังสือแจ้งเตือน SRs ให้จัดทาและส่งรายงานผลการดาเนินงานภายในวันที่ 20 วันหลังสิ้นสุดแต่ละ
ไตรมาส

4.3เม่ือได้รับรายงานแล้ว เจ้าหน้าท่ีผู้รับผิดชอบโครงการของ PR ทั้ง 4 ด้าน (ผู้ประสานงานโครงการและ
ติดตามประเมินผล ผู้ประสานงานด้านการเงิน ผู้ประสานงานด้านพัสดุครุภัณฑ์ ผู้ประสานงานด้าน
ขอ้ มูล) ดาเนินการรวบรวมข้อมูล และตรวจสอบความถกู ต้อง ครบถ้วนของรายงาน กรณีที่พบว่ารายงาน
ยังไมถ่ กู ต้องครบถว้ น โดยให้ดาเนินการตาม SOP การตรวจสอบและวิเคราะหร์ ายงานรายไตรมาส

4.4PR สรุปรายงานและจัดทารายงานผลการดาเนินงานรายไตรมาสนาเข้าสู่การรายงานใน PU DR (ดูจาก
SOP ในเรื่องของ PUDR)

5.2.3 หนว่ ยงำนผ้รู บั ทุนรอง (SR) ดำเนนิ กำร ดังนี้
1. การรวบรวม ตรวจสอบ และจัดทารายงานตามแบบฟอร์มรายงานตามไตรมาสและเอกสารสนับสนุนการ
รายงานตามทร่ี ับผดิ ชอบอย่างครบถว้ นและถกู ต้อง
2. ปรับปรุงแก้ไข และจัดทารายงานผลการดาเนินงานรายไตรมาสที่ถูกต้อง ส่งไปยัง PR ภายใน 20 วัน
หลงั จากส้ินสุดไตรมาสตามรอบรายงานสง่ กองทนุ โลก (PUDR)

การกรอกขอ้ มูล
1. สรุปใบรำยงำนผลกำรดำเนินงำนตำมระยะเวลำท่ีกำหนดจำกกองทุนโลกที่หน่วยงำนผู้รับทุนหลักนำส่งให้กับกองทุน

โลก (PUDR)
a. ข้อมูลทั่วไป ประกอบด้วย ชื่อผู้รับทุนรอง รอบระยะเวลารายงานผลการดาเนินงานรอบระยะเวลาขอเบิกจ่าย
เงนิ ทนุ
b. การนับรอบระยะเวลาการรายงานผลการดาเนินงาน ให้นับตั้งแต่เร่ิมต้นโครงการ เช่น หากโครงการ
ระยะเวลาดาเนินงาน 3 ปี และมีการรายงานรอบระยะเวลารายงานผลการดาเนินงาน รอบระยะเวลา
ขอเบกิ จ่ายเงินทนุ

• รอบที่ 1 ไตรมาสท่ี 1-3 ระยะเวลารายงาน มกราคม – กันยายน 2561 ปีที่ 1

• รอบที่ 2 ไตรมาสที่ 4-5 ระยะเวลารายงาน ตลุ าคม 2561 – มีนาคม 2562 ปีท่ี 2

• รอบท่ี 3 ไตรมาสท่ี 6-7 ระยะเวลารายงาน เมษายน – กันยายน 2562 ปที ี่ 2

• รอบท่ี 4 ไตรมาสท่ี 8-9 ระยะเวลารายงาน ตลุ าคม 2562 – มีนาคม 2563 ปีที่ 3

• รอบท่ี 5 ไตรมาสที่ 10-12 ระยะเวลารายงาน เมษายน – ธันวาคม 2563 ปีท่ี 3
5.2.2 รำยงำนผลกำรดำเนินงำน และค่ำใช้จ่ำยตำมกิจกรรมและหมวดรำยจ่ำย ตำมระยะเวลำที่กำหนดจำก
กองทุนโลก

a. จัดทารายงานตามแบบฟอร์มรายงานผลการดาเนินงานตามระยะเวลาท่ีกาหนดจากกองทนุ โลก โดย
i. ระบุผลการดาเนินงานเชิงปริมาณ (Result) โดยเปรียบเทียบกับเป้าหมายของตัวช้ีวัด (Target)
และอธบิ ายผลการดาเนนิ งานของกจิ กรรมทน่ี าสูต่ วั ช้วี ดั

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผ่นท่ี:11/14

สำนักงำนบริหำรโครงกำรกองทนุ โลก วันทมี่ ีผลบังคบั ใช้: 1 เมษำยน 2561 แก้ไขคร้ังท่ี: 1

มำตรฐำนกำรปฏบิ ัตงิ ำน: มาตรฐานการปฏบิ ตั งิ านการจดั ทาและจดั สง่ รายงานความก้าวหน้าผลการดาเนินงาน (PU DR)

ผจู้ ัดทำ: นางบุษบา ตนั ตศิ ักด์ิ ผูต้ รวจทำน: นางสาวพมิ ใจ ศาทสิทธ์ิ ผูอ้ นมุ ตั ิ: นายแพทยท์ วีทรัพย์ ศิรประภาศิริ

นางสาววนั เพ็ญ วฒั นอมรเกียรติ

• ผลการดาเนินงานของไตรมาสท่ี 1-3 ระยะเวลารายงาน มกราคม – กนั ยายน 2561 ปีท่ี 1

• ผลการดาเนนิ งานของไตรมาสท่ี 4-5 ระยะเวลารายงาน ตลุ าคม 2561 – มีนาคม 2562 ปที ่ี 2

• ผลการดาเนินงานของไตรมาสท่ี 6-7 ระยะเวลารายงาน เมษายน – กันยายน 2562 ปที ี่ 2

• ผลการดาเนนิ งานของไตรมาสท่ี 8-9 ระยะเวลารายงาน ตุลาคม 2562 – มนี าคม 2563 ปที ี่ 3

• ผลการดาเนนิ งานของไตรมาสท่ี 10-12 ระยะเวลารายงาน เมษายน – ธันวาคม 2563 ปีท่ี 3
ii. ระบุค่าใช้จ่าย (Expenditure) โดยเปรียบเทียบกับงบประมาณ (Budget) ของกิจกรรมแต่ละ

Budget line และอธิบายผลการใช้จา่ ยเงินทุนของกิจกรรมแต่ละ Budget line

• ผลการใชจ้ ่ายเงนิ ทนุ ของไตรมาสที่ 1-3 ระยะเวลารายงาน มกราคม – กันยายน 2561 ปีท่ี 1

• ผลการใชจ้ ่ายเงินทนุ ของไตรมาสท่ี 4-5 ระยะเวลารายงาน ตลุ าคม 2561 – มีนาคม 2562 ปที ี่ 2

• ผลการใชจ้ ่ายเงินทนุ ของไตรมาสท่ี 6-7 ระยะเวลารายงาน เมษายน – กนั ยายน 2562 ปที ี่ 2

• ผลการใช้จา่ ยเงินทุนของไตรมาสที่ 8-9 ระยะเวลารายงาน ตลุ าคม 2562 – มีนาคม 2563 ปีที่ 3

• ผลการใชจ้ า่ ยเงนิ ทุนของไตรมาสที่ 10-12 ระยะเวลารายงาน เมษายน – ธันวาคม 2563 ปที ี่ 3
iii. บรรยายผลการดาเนนิ งานภาพรวมตามรอบรายงานระยะเวลาทก่ี าหนดจากกองทนุ โลก

• เขียนรายงานบรรยาย รอบท่ี 1 โดยรวมผลการดาเนินงานและการใช้จ่ายเงินทุนของไตรมาส
ท่ี 1-3 ระยะเวลารายงาน มกราคม – กันยายน 2561 ปที ี่ 1

• เขยี นรายงานบรรยาย รอบท่ี 2 โดยรวมผลการดาเนินงานและการใช้จา่ ยเงินทุนของไตรมาส
ที่ 4-5 ระยะเวลารายงาน ตลุ าคม 2561 – มนี าคม 2562 ปีที่ 2

• เขยี นรายงานบรรยาย รอบที่ 3 โดยรวมผลการดาเนินงานและการใช้จ่ายเงินทุนของไตรมาส
ที่ 6-7 ระยะเวลารายงาน กรกฎาคม – กันยายน 2562 ปที ่ี 2

• เขียนรายงานบรรยาย รอบที่ 4 โดยรวมผลการดาเนินงานและการใช้จ่ายเงินทุนของไตร
มาสที่ 8-9 ระยะเวลารายงาน ตุลาคม 2562 – มนี าคม 2563 ปที ี่ 3

• เขียนรายงานบรรยาย รอบท่ี 5 โดยรวมผลการดาเนินงานและการใช้จ่ายเงินทุนของไตร
มาสที่ 10-12 ระยะเวลารายงาน ตุลาคม – ธนั วาคม 2563 ปีที่ 3

b. แนบเอกสารสาหรับกิจกรรมที่ยังดาเนินการไม่แล้วเสร็จของรอบรายงานระยะเวลาที่กาหนดจากกองทุน
โลก เพ่อื ไปเบิกจ่ายในไตรมาสถดั ไป
iii. กิจกรรมท่ีขอผูกพันตามสัญญา หรือกิจกรรมที่มีการดาเนินการหรืออยู่ในระหว่างการดาเนินงาน
แต่เบิกจ่ายเงินไม่ทันของไตรมาสที่รายงาน หรือกิจกรรมและงบประมาณไตรมาสก่อนหน้า ไป
เบิกจ่ายเงินในไตรมาสถัดไป (commitment) โดยเอกสารประกอบการขอกันเงินไว้เบิกจ่ายใน
ไตรมาสถัดไป ได้แก่ สัญญาการจัดจ้างหรือจัดซื้อ ใบแจ้งหน้ี (invoice) ใบตรวจรับพัสดุหรือ
เวชภณั ฑ์
iv. กิจกรรมท่ีมีการขอยืนยันกิจกรรมที่ดาเนินงานล่าช้าของไตรมาสท่ีรายงานไปดาเนินการในไตร
มาสถัดไป (carry over) โดยเอกสารประกอบการขอกันเงินไว้เบิกจ่ายในไตรมาสถัดไป ได้แก่
โครงการที่ได้รับอนุมัติ กาหนดการจัดประชุม กรณีจัดประชุมมีใบเสนอราคาจากโรงแรม สรุป
รายงานความก้าวหน้าของกจิ กรรม

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผน่ ท:่ี 12/14

สำนกั งำนบริหำรโครงกำรกองทนุ โลก วนั ท่มี ีผลบงั คับใช้: 1 เมษำยน 2561 แกไ้ ขครั้งท:่ี 1

มำตรฐำนกำรปฏิบัตงิ ำน: มาตรฐานการปฏบิ ตั งิ านการจดั ทาและจดั สง่ รายงานความก้าวหน้าผลการดาเนินงาน (PU DR)

ผูจ้ ดั ทำ: นางบษุ บา ตันตศิ ักด์ิ ผูต้ รวจทำน: นางสาวพิมใจ ศาทสิทธิ์ ผู้อนมุ ตั ิ: นายแพทยท์ วีทรัพย์ ศิรประภาศิริ

นางสาววันเพญ็ วัฒนอมรเกยี รติ

6. ขนั้ ตอนกำรนำสง่ รำยงำนผลกำรดำเนนิ งำนใหห้ น่วยงำนผ้รู บั ทนุ หลัก
1. หน่วยงานผูร้ บั ทุนรองจดั ทารายงาน และจัดส่งใหห้ นว่ ยงานผูร้ บั หลกั แบง่ เปน็
a. รำยงำนผลกำรดำเนินงำนรำยไตรมำส (SR quarterly report) เปน็ รำยงำนควำมกำ้ วหนำ้ กำรดำเนนิ งำน
รอบ 3 เดอื น ไดแ้ ก่ รำยงำนไตรมำสที่ 1, 2, 4, 6, 8, 10 และ 11 แบ่งเป็น
1) ไตรมาสท่ี 1 ระยะเวลารายงาน มกราคม – มีนาคม 2561 ปีที่ 1 ส่งให้หน่วยงานผู้รับทุนหลัก ภายใน
วนั ท่ี 20 หลงั สิ้นไตรมาสที่ 2 คอื วันท่ี 20 เมษายน 2561
2) ไตรมาสที่ 2 ระยะเวลารายงาน เมษายน – มิถุนายน 2561 ปีที่ 1 ส่งให้หน่วยงานผู้รับทุนหลัก ภายใน
วันท่ี 20 หลังสิ้นไตรมาสที่ 2 คอื วันที่ 20 กรกฎาคม 2561
3) ไตรมาสที่ 4 ระยะเวลารายงาน ตุลาคม – ธันวาคม 2561 ปีท่ี 1 ส่งให้หน่วยงานผู้รับทุนหลัก ภายใน
วนั ท่ี 20 หลงั สิ้นไตรมาสท่ี 2 คือ วันที่ 20 มกราคม 2562
4) ไตรมาสที่ 6 ระยะเวลารายงาน เมษายน - มิถุนายน 2562 ปีท่ี 2 ส่งให้หน่วยงานผู้รับทุนหลัก ภายใน
วันที่ 20 หลังสน้ิ ไตรมาสที่ 2 คือ วันที่ 20 กรกฎาคม 2562
5) ไตรมาสท่ี 8 ระยะเวลารายงาน ตุลาคม – ธันวาคม 2562 ปีที่ 2 ส่งให้หน่วยงานผู้รับทุนหลัก ภายใน
วนั ที่ 20 หลงั ส้ินไตรมาสท่ี 2 คือ วันที่ 20 มกราคม 2563
6) ไตรมาสที่ 10 ระยะเวลารายงาน เมษายน - มถิ ุนายน 2563 ปีท่ี 3 ส่งให้หน่วยงานผรู้ ับทุนหลัก ภายใน
วันที่ 20 หลงั สิน้ ไตรมาสที่ 2 คอื วันท่ี 20 กรกฎาคม 2563
7) ไตรมาสที่ 11 ระยะเวลารายงาน กรกฎาคม – กันยายน 2563 ปีที่ 3 ส่งให้หน่วยงานผู้รับทุนหลัก
ภายในวนั ท่ี 20 หลงั ส้นิ ไตรมาสที่ 2 คอื วันท่ี 20 ตลุ าคม 2563
b. รำยงำนผลกำรดำเนินงำนตำมระยะเวลำที่กำหนดจำกกองทุนโลกที่หน่วยงำนผู้รับทุนหลักนำส่งให้กับ
กองทุนโลก (PUDR) ได้แก่ รอบรำยงำนรำยงำนท่ี 1 (ไตรมำสท่ี 1-3) รอบรำยงำนรำยงำนที่ 2 (ไตรมำส
ท่ี 4-5), รอบรำยงำนรำยงำนที่ 3 (ไตรมำสที่ 6-7) รอบรำยงำนรำยงำนที่ 4 (ไตรมำสที่ 8-9) และรอบ
รำยงำนรำยงำนที่ 5 (ไตรมำสท่ี 10-12) แบง่ เปน็
1) รอบท่ี 1 ไตรมาสที่ 1-3 ระยะเวลารายงาน มกราคม – กันยายน 2561 ปีที่ 1 ส่งให้หน่วยงานผู้รับทุน
หลัก ภายในวันที่ 20 หลังส้นิ ไตรมาสที่ 3 คือ วนั ที่ 20 ตุลาคม 2561
2) รอบที่ 2 ไตรมาสที่ 4-5 ระยะเวลารายงาน ตลุ าคม 2561 – มนี าคม 2562 ปีท่ี 2 ส่งให้หนว่ ยงานผ้รู ับ
ทนุ หลกั ภายในวนั ท่ี 20 หลงั ส้นิ ไตรมาสที่ 5 คอื วันที่ 20 เมษายน 2562
3) รอบที่ 3 ไตรมาสที่ 6-7 ระยะเวลารายงาน กรกฎาคม – กนั ยายน 2562 ปีท่ี 2 ส่งใหห้ นว่ ยงานผู้รับทุน
หลกั ภายในวนั ที่ 20 หลังสิน้ ไตรมาสท่ี 7 คอื วนั ท่ี 20 ตุลาคม 2562
4) รอบท่ี 4 ไตรมาสท่ี 8-9 ระยะเวลารายงาน ตุลาคม 2562 – มีนาคม 2563 ปีท่ี 3 ส่งให้หน่วยงาน
ผ้รู ับทุนหลัก ภายในวันท่ี 20 หลงั สน้ิ ไตรมาสที่ 7 คือ วนั ท่ี 20 เมษายน 2563
5) รอบท่ี 5 ไตรมาสที่ 10-12 ระยะเวลารายงาน ตุลาคม – ธันวาคม 2563 ปีท่ี 3 ส่งให้หน่วยงานผู้รับ
ทนุ หลัก ภายในวนั ที่ 20 หลงั สิ้นไตรมาสที่ 12 คือ วนั ที่ 20 มกราคม 2564

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผน่ ที่:13/14

สำนกั งำนบรหิ ำรโครงกำรกองทุนโลก วนั ที่มีผลบงั คับใช:้ 1 เมษำยน 2561 แกไ้ ขคร้ังท่ี: 1

มำตรฐำนกำรปฏบิ ตั งิ ำน: มาตรฐานการปฏบิ ตั งิ านการจัดทาและจดั ส่งรายงานความก้าวหน้าผลการดาเนนิ งาน (PU DR)

ผู้จัดทำ: นางบษุ บา ตนั ตศิ กั ดิ์ ผู้ตรวจทำน: นางสาวพิมใจ ศาทสทิ ธิ์ ผู้อนุมตั :ิ นายแพทยท์ วที รพั ย์ ศิรประภาศิริ

นางสาววันเพ็ญ วัฒนอมรเกียรติ

7. แผนผังกำรทำงำน

- PR ประชุมชีแ้ จงวัตถปุ ระสงค์ของกำรจดั ทำรำยงำน ไตรมาสแรกของการดาเนินงาน
และสรำ้ งควำมเข้ำใจระยะเวลำในกำรจดั ส่งรำยงำน แตล่ ะปี
ผลกำรดำเนนิ งำนโครงกำรฯ รำยไตรมำส
วนั ที่ 20 เดือนสุดทา้ ยของไตรมาส
- PR จัดอบรมและฝึกปฏบิ ตั ิ กำรจดั ทำรำยงำนผล
กำรดำเนนิ งำนรำยไตรมำส (Quarterly report) ภายใน 20 วนั หลงั จากสน้ิ สดุ ไตรมาส
และรำยงำนผลกำรดำเนนิ งำนตำมรอบกำรรำยงำน สง่ ให้ SRs ตรวจสอบยนื ยันข้อมลู
กองทนุ โลก (PUDR) ใหถ้ กู ต้องตรงกัน SRs สง่ กลบั
เอกสำรสนับสนุนประกอบกำรรำยงำน ภายใน 5 วัน

PR ทำหนังสือทำงกำรแจ้งเตือน SRs ให้จัดทำและส่งรำยงำนผลกำร ภายใน 45 หลงั จากส้นิ ไตรมาสทีส่ ง่ รายงานให้กองทนุ โลก
ดำเนินงำน ภำยใน 20 วัน หลังสน้ิ สุดแตล่ ะไตรมำส (PUDR)

SRs จดั ทำรำยงำนผลกำรดำเนินงำนโครงกำรรำยไตรมำส (Quarter) และ
รำยงำนผลกำรดำเนนิ งำนตำมรอบกำรรำยงำนกองทนุ โลก (PUDR) ส่งให้ PR
ภำยใน 20 วนั หลังสิน้ สุดไตรมำส (รปู เล่มฉบับจริง และ CD: Electronic file)

PR ตรวจสอบความถูกตอ้ ง NO
ครบถว้ นของขอ้ มูลรายงาน
และเอกสารสนบั สนนุ ของ SRs

Yes
PR รวบรวม และจดั ทารายงานผลการดาเนนิ งาน

ภาพรวมโครงการ จัดส่งกองทุนโลก

GF มอบหมาย LFA ตรวจสอบคณุ ภาพขอ้ มลู รายงาน
(เอกสารสนบั สนนุ และการสมั ภาษณ์ PR) สรุปผล

การตรวจและจัดทารายงาน สง่ GF

GF สรปุ ผลการตรวจ สง่ ให้ PR พร้อมข้อแนะนา
การปรบั ปรุงแก้ไข (ML)

PR แจ้งผลการตรวจสอบแก่ SRs และรว่ มกัน
วางแนวทางปรบั ปรุงแกไ้ ข

8. เอกสำรอำ้ งอิง
8.1 ตวั ชวี้ ดั (PF) ของหน่วยงานผู้รับทุนรอง
8.2แผนงานกจิ กรรมและงบประมาณโครงการ STAR 2 ของหนว่ ยงานผูร้ บั ทนุ รอง

หมำยเลขเอกสำร: SOP-PME-PRDDC-
002 แผ่นที:่ 14/14

สำนักงำนบริหำรโครงกำรกองทุนโลก วันทม่ี ีผลบังคับใช:้ 1 เมษำยน 2561 แก้ไขครงั้ ที่: 1

มำตรฐำนกำรปฏบิ ตั ิงำน: มาตรฐานการปฏบิ ตั งิ านการจัดทาและจดั ส่งรายงานความก้าวหนา้ ผลการดาเนินงาน (PU DR)

ผูจ้ ดั ทำ: นางบษุ บา ตนั ตศิ ักดิ์ ผู้ตรวจทำน: นางสาวพมิ ใจ ศาทสิทธ์ิ ผูอ้ นุมัติ: นายแพทยท์ วีทรัพย์ ศิรประภาศิริ

นางสาววันเพ็ญ วฒั นอมรเกียรติ

9. แบบฟอร์มและเคร่อื งมอื ทเี่ ก่ียวข้อง
9.1แบบฟอร์มรำยงำนผลกำรดำเนนิ งำนรำยไตรมำส (SR quarterly report)
9.1.1 ส่วนท่ี 1 ขอ้ มลู ทว่ั ไปของโครงการ (Administration Information)
9.1.2 ส่วนที่ 2 รายงานผลการดาเนินงานและค่าใชจ้ ่าย

• แบบฟอร์มรายงานตัวช้ีวัด พร้อมอธบิ ายเหตผุ ลในแต่ละตวั ช้วี ัด

• แบบฟอรม์ ผรายงานลการดาเนินงานและค่าใช้จ่ายตามกจิ กรรม และหมวดรายจา่ ย
9.2แบบฟอร์มรำยงำนผลกำรดำเนนิ งำนตำมระยะเวลำทก่ี ำหนดจำกกองทนุ โลกท่ีหน่วยงำนผรู้ ับทุนหลักนำสง่ ใหก้ ับ

กองทนุ โลก (PUDR)
9.2.1 รายงานสรปุ ผลการดาเนินงานโครงการท่ีไดร้ ับการสนับสนุนงบประมาณจากโครงการกองทนุ โลก (Annex 1)

ประกอบดว้ ย 4 สว่ น ดังน้ี

• สว่ นท่ี 1 ขอ้ มลู ท่วั ไปของโครงการ (Administration Information)

• ส่วนท่ี 2 สรุปผลการดาเนนิ งานโดยย่อ (Project Summary)

• ส่วนท่ี 3 ผลการดาเนินงาน (Project Result Status)
๑. ความก้าวหนา้ ดา้ นกจิ กรรมตามตัวชีว้ ัดของโครงการ (Performance Framework Report)
๒. การรายงานดา้ นการเงนิ (Financial & Program Report)
๓. การรายงานดา้ นการจดั ซอ้ื จัดจา้ ง (Procurement Report)
๔. การรายงานสินทรัพย์ (Fixed Asset Report)

▪ สว่ นที่ 4 แผนการดาเนนิ งานในงวดต่อไปและประมาณการงบประมาณ (Future activities and budget in
next quarter)

10. ตัวอย่ำงเอกสำร (ถ้ำมี)

แบบฟอร์มรายงานผลการดาเนนิ งานรายไตรมาส (SR quarterly report)

สำหรบั โครงกำรยตุ ปิ ญั หำวณั โรคและเอดส์
ด้วยชดุ บรกิ ำร Reach-Recruit-Test-Treat-Retain: RRTTR 2 รอบ NFR (STAR2)

เอกสำรชุดนปี้ ระกอบดว้ ย
สว่ นท่ี 1 ข้อมูลท่ัวไปของโครงการ (Administration Information)
• GRANT No. หมายถึง เลขทีส่ ัญญาโครงการทล่ี งนามรว่ มกนั
• Program/ Project Title หมายถึง ช่ือโครงการที่รับผิดชอบ หรือ ชื่อโครงการที่จะดาเนินการ
จดั ส่งรายงานผลการดาเนนิ งานรายไตรมาส
• Full Name of Responsible Organization (ชื่อผู้รับผิดชอบโครงการ) หมายถึง หัวหน้า
หนว่ ยงานผูท้ ่ลี งนามรว่ มกับ สานักงานบรหิ ารโครงการกองทนุ โลก กรมควบคมุ โรค
• Address of Organization, Telephone, Fax และ E-mail หมายถึง ชื่อ ท่ีอยู่ของหน่วยงานท่ี
ดาเนนิ งานโครงการ พร้อมทั้งเบอร์โทรศพั ท์ เบอรโ์ ทรสาร และ E-mail ที่ถกู ตอ้ ง สามารถตดิ ตอ่ ได้
• Full name of Responsible Officer/ Person Telephone, Fax และ E-mail หมายถึง
ชอ่ื ผูร้ ับผดิ ชอบงานด้านการเงิน พร้อมท้งั เบอรโ์ ทรศัพท์ เบอรโ์ ทรสาร และ E-mail ท่ถี กู ต้อง สามารถติดต่อได้
• TotalBudget หมายถงึ จานวนงบประมาณท้งั หมดทไ่ี ด้รับ จานวนงบประมาณท่ไี ดร้ บั ทงั้ หมดของโครงการทั้งปี
• Date funds received หมายถงึ วนั ท่ีไดร้ ับงบประมาณ ใหร้ ะบุวนั ทไ่ี ดร้ ับงบประมาณล่าสุด
• Amount received หมายถึง จานวนงบประมาณทไี่ ดร้ ับ ใหร้ ะบจุ านวนงบประมาณท่ีได้รบั ล่าสุด
• วันทส่ี ่งรายงาน หมายถึง ระบุวันทจี่ ดั สง่ รายงาน
• Date report submitted หมายถึง ช่วงเวลาของการดาเนินงาน ระบุว่ารายงานฉบับนี้เป็น
รายงานงวดตงั้ แตเ่ ดอื น........ถงึ เดือน………..
• Signature of Responsible officer/Staff หมายถงึ ลายมือชื่อผูร้ ับผดิ ชอบโครงการ ลงนาม
เป็นลายลักษณ์อักษรของผู้รับผิดชอบโครงการ/องค์กร ที่ดาเนินการร่วมกับสานักงานบริหาร
โครงการกองทุนโลก กรมควบคุมโรคใน PGA หรือผู้ท่ีได้รับมอบหมายให้ลงนามแทน
สว่ นท่ี 2 รายงานผลการดาเนนิ งานและค่าใช้จ่าย
• รายงานตัวชี้วัดของโครงการ (Performance Framework Report) ตามแบบฟอร์มรายงาน
ตัวชี้วดั พร้อมอธบิ ายเหตผุ ลในแตล่ ะตวั ชวี้ ดั
• รายงานด้านการเงิน (Financial & Program Report) ตามแบบฟอร์มผลการดาเนินงานและ
คา่ ใชจ้ ่ายตามกิจกรรม และหมวดรายจ่าย

หมายเหตุ รายงานผลการดาเนนิ งานรายไตรมาส (SR quarterly report) ดงั นี้
• ไตรมาสที่ 1 ระยะเวลารายงาน มกราคม – มนี าคม 2561 ปที ี่ 1
• ไตรมาสท่ี 2 ระยะเวลารายงาน เมษายน – มถิ ุนายน 2561 ปที ี่ 1
• ไตรมาสท่ี 4 ระยะเวลารายงาน ตุลาคม – ธันวาคม 2561 ปที ี่ 1
• ไตรมาสที่ 6 ระยะเวลารายงาน เมษายน - มิถุนายน 2562 ปีที่ 2
• ไตรมาสท่ี 8 ระยะเวลารายงาน ตลุ าคม – ธันวาคม 2562 ปที ่ี 2
• ไตรมาสที่ 10 ระยะเวลารายงาน เมษายน - มถิ ุนายน 2563 ปที ่ี 3
• ไตรมาสท่ี 11 ระยะเวลารายงาน กรกฎาคม – กันยายน 2563 ปที ี่ 3

STAR2 Quartery report–Thai NFR 1 May 2018

ส่วนที่ 1 ข้อมูลทั่วไปของโครงการ (Administration Information)

ส่วนท่ี 1

1. ชื่อโครงกำร: โครงการยตุ ปิ ญั หาวณั โรคและเอดสด์ ้วยชดุ บริการ Reach-Recruit-Test-Treat-Retain: RRTTR 2

(Stop TB and AIDS through RTTR: STAR 2) รอบ NFR

2. ช่ือผู้รบั ผดิ ชอบโครงกำร

3. หน่วยงำน/ท่อี ยู่

4. โทรศัพท์ 5. โทรสำร 6. E-mail

7. ช่อื ผ้รู ับผดิ ชอบด้ำนกำรเงิน 8. โทรสำร 8.E-mail
8. โทรศัพท์

11.จำนวนงบประมำณทั้งหมดที่ไดร้ ับ : จานวน....................USD อัตราแลกเปลี่ยน....................บาท/

USD .............................. บาท (.........................................................บาท...........................สตางค์)

12. วันที่ไดร้ ับงบประมำณ 13. จำนวนงบประมำณทไ่ี ดร้ บั

14. วันทสี่ ่งรำยงำน
รำยงำนฉบบั นเี้ ป็นรำยงำนงวดต้งั แต่วนั ท่ี........................................ถงึ วันท.ี่ .............................................
15. ลำยเซน็ ผู้รับผิดชอบโครงกำร

…………………………………………………………………………

สว่ นท่ี 2 รายงานผลการดาเนินงานและคา่ ใช้จ่าย

• รายงานตัวช้ีวัดของโครงการ (Performance Framework Report) ตามแบบฟอร์มรายงาน
ตวั ชีว้ ัด พรอ้ มอธิบายเหตุผลในแต่ละตัวชีว้ ัด

• รายงานด้านการเงิน (Financial & Program Report) ตามแบบฟอร์มผลการดาเนินงานและ
ค่าใชจ้ ่ายตามกจิ กรรม และหมวดรายจา่ ย

STAR2 Quartery report–Thai NFR 1 May 2018