AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 40 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] เอกสารสรุปการตรวจประเมินท ั วไป Audit title/number: หัวข้อการตรจ / เลขที : Planned audit date(s)/duration: วันทีตรวจประเมิน/ระยะเวลา: Audit Scope/methods: ขอบเขต/วิธีการตรวจประเมิน : Auditor/Technical experts: ผู้ตรวจประเมิน/ผู้เชยวชาญทางเทคนิ ีค: OH&S /Security issues ความปลอดภ ัย อาชวอนาี มัย และประเด็นความปลอดภ ัยอืน ๆ: Auditee representative ตัวแทนผู้ร ับ การตรวจประเมิน: Audit Objective(s), Criteria, and any perceived risks to achieving audit objective(s): วัตถุประสงค์ของการตรวจประเมิน, เกณฑ์และความเสยงทีต่อการบรรลุวัตถุประสงค์การตรวจประเมิ ี น: Briefing received by: บทสรุปได้ร ับโดย: Signature: ลายเซนต์: Date: วันที:
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 41 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] เริมการตรวจประเมิน ด ้วยวัตถุประสงค์การตรวจประเมิน, ขอบเขต, เกณฑ์, วัน/ระยะเวลา และรายชอผู ้ติดต่อ จะทําให ้ผู ้ตร ื วจ สามารถเริมทําการตรวจประเมินได ้ การเริมการติดต่อครังแรกกับ auditee และกําหนดความเป็ นไปได ้ในการตรวจประเมิน โดยปกติ จะค่อนข ้างไม่เป็ นทางการสําหรับการตรวจประเมินภายใน เชน ติดต่อทางโทรศ ่ พท์ หรืออีเมล์ ั เพือ ยืนยัน ดูข ้อ 6.2.2 และ 6.2.3 (ISO 19011). หากการตรวจประเมินมีความเป็ นไปได ้ เชน auditee ตกลงกับกําหนดการ, มีคนพร ้อมให ้ตรวจ, ผู ้ตรวจจะ ่ เริมต ้นในการเตรียมการ …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 42 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] การทบทวนเอกสาร ผู ้ตรวจประเมินควรคุ ้นเคยกับสวนทีเกียวข ้องกับ ่ QMS สําหรับอุตสาหกรรมยานยนต์ , กิจกรรม/กระบวนการ และพืนทีจะทําการตรวจสอบในสวนทีเกียวข ้อง ่ สงทีต ้องพิจารณาระหว่างทําการทบทวนเอกสาร ประกอบด ้วย ิ : • แหล่งข ้อมูลสําคัญทังหมด • ลําดับความสําคัญ : อะไรคือสงส ิ ําคัญ ทีฝ่ ายบริหารต ้องจัดการ • ปัญหา : การควบคุมกระบวนการ, ผลิตภัณฑ์ทีไม่สอดคล ้อง หรือปัญหาด ้านบริการ, รายละเอียดอาจพบใน บันทีกการดําเนินการแก ้ไข, ข ้อร ้องเรียนลูกค ้า ฯลฯ การตรวจประเมินก่อนหน้านี • ผลการตรวจก่อนหน้า : เพือทวนสอบผลการตรวจก่อนหน้านีและติดตามผลการดําเนินการแก ้ไขใด ๆ • การเปลียนแปลง : มีการเปลียนแปลงผลิตภัณฑ์หรือบริการเกิดขึนหรือไม่ • ข ้อกําหนดเฉพาะสําหรับระบบบริหารคุณภาพทีบังคับใช ้ทีเกียวข ้องกับการตรวจประเมิน • เยียมชมเบืองต ้น จะมีประโยชน์หากบางครังผู ้ตรวจประเมินเพือให ้คุ ้นเคยกับพืนที และจัดเตรียม เชน ่ อุปกรณ์ PPE หรือ เตรียมการสําหรับการเข ้าถึง เป็ นต ้น …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 43 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] กิจกรรมที3: การจัดข ้อกําหนด IATF 16949 กับกิจกรรมกระบวนการ ว ัตถุประสงค์: เพือเปิดโอกาสให ้ท่านได ้ทําความคุ ้นเคยกับองค์กรตัวอย่างทีเป็ นกรณีศกษา และเริมตระหนักว่ ึ าข ้อ 16949 มี ความเกียวข ้องกับกระบวนการทัวไปทีพบภายในระบบบริหารคุณภาพอุตสาหกรรมยานยนต์ AuQMS (เพือ เตรียมการสําหรับการตรวจประเมินของคุณ) ระยะเวลา: ทํา 35 นาทีในกลุ่ม อภิปราย 10 นาทีในห ้องเรียน วิธีการ: ผู ้สอนจะแบ่งคุณเป็ นกลุ่มเพือทบทวนหน้า 1-22 ของกรณีศกษา ึ ผู ้เข ้าเรียนควรมองหากระบวนการทีได ้รับ มอบหมายเพือทําการกําหนดข ้อกําหนดสวนใดของมาตรฐาน ่ IATF16949 ทีคิดว่าเหมาะสม หมายเหตุ ในกิจกรรมหนึงๆ (ภายในกระบวนการ) อาจมีจํานวนข ้อกําหนดทีประยุกต์ใชได ้หลากหลาย แล ้ะบาง ข ้อกําหนดอาจใชกับทังกระบวนการ ้ ให ้เตรียมการอธิบายให ้กับเพือผู ้เข ้าเรียนร่วมในคําตอบของท่าน …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 44 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] แผนการตรวจประเมิน (audit plan) หมายถึง คําบรรยายเกียวกับกิจกรรมและการเตรียมการสําหรับการตรวจประเมิน (audit) (ISO 19011 clause 6.3.2) สําหรับการตรวจติดตามภายใน แผนการตรวจนีมักไม่ซบซัอน้ แผนการตรวจควรได ้รับการจัดเตรียม ทีซงควรประกอบด ้วย ึ ,ตามความเหมาะสม ก) วัตถุประสงค์ของการตรวจประเมิน ข) ขอบข่ายการตรวจประเมิน รวมทังการชบ่งหน่วยงานต่าง ๆ และกระบวนการต่าง ๆ ทีถูก ี ตรวจประเมิน ค) เกณฑ์การตรวจประเมินและเอกสารอ ้างอิงใด ๆ (อะไรทีคุณใชเปรียบเทียบการตรวจประเมิน ้ ) ง) ทําเลทีตัง วันที ระยะเวลาและชวงเวลาทีคาดว่าจะดําเนินกิจกรรมการตรวจประเมิน รวมทัง ่ การประชุมกับ ฝ่ ายบริหารของผู ้รับการตรวจประเมิน จ) วิธีการตรวจประเมินทีใช รวมทังขอบเขตของการสุ ้ มตัวอย่างส ่ ําหรับการตรวจประเมินทีต ้องการ เพือให ้ได ้มา ซงหลักฐานการตรวจประเมินทีเพียงพอและการออกแบบแผนการสุ ึ ม่ ( ปกติกระทําทีสถานประกอบการ ) ไม่ว่าจะแบบง่ายๆหรือซบซั อน ก็ควรต ้องอยู่ในรูปแบบแผนการตรวจออกมา ้ สาระสําคัญของแผน รวมถึง : การยืนยันขอบเขต เงือนไข และวัตถุ ประสงค์ เกณฑ์ทีใชครอบคลุม ผู ้ ้ จัดการ และผู ้ทีซงกระทํางานนันๆตามเกณฑ์ กรอบเวลาส ึ ําหรับการปรึกษาหารือในแต่ละสวนงาน เวลาส่ ําหรับการ ประชุมเปิดและการประชุมปิด แผนการตรวจประเมินสามารถใชเพือจัดทําเอกสารการตรวจประเมิน ได ้หากตังค่าให ้ทําตามตัวอย่างข ้ ้ างต ้น
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 45 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] การสุม่ ติวเตอร์จะทําการอธิบายหลักคิดของ “การสุมอย่างอิสระ โดยเลือกกลุ่มตัวอย่าง“ ่ แนวคิดนีใชพืนฐานของรายงานตรวจประเมินทีดี และการตรวจประเมินจะสามารถกระทําไ ้ ด ้โดยสความซอส ื ตย์ ั สุจริต (integrity) จําไว ้ว่า การสุมตัวอย่างใช ่ ได ้กับพืนที ้ /กระบวนการ รวมทังบันทึกข ้อมูลและการสมภาษณ์ ั การสมควรจะเลือก: ่ • โดยผู ้ตรวจประเมิน • ตามกรอบทีทําได ้ • เพือสรุปประเด็นและการยืนยันความจริง • คงความเป็ นกลาง การสุมตัวอย่างจะใช ่ เมือไม่สามารถหรือไม่คุ ้มในการตรวจสอบข ้อมูลทีมีอยู่ทังหมดในระหว่ ้างการตรวจประเมิน เชน มีบันทึกเป็ นจํานวนมากเกินไป หรือกระจัดกระจายไปทีพืนทีต่างกัน ่ ทางภูมิศาสตร์ในการตรวจสอบทังหมด ในกลุ่มตัวอย่าง การสุมตัวอย่างคือ การเลือกทีน้อยกว่า ่ 100% ของกลุ่มตัวอย่างตามชุดข ้อมูล (ตัวอย่าง) เพือให ้ได ้ข ้อมูลและประเมินหลักฐาน ทีมีคุณลักษณะเดียวกันบางอย่างของกลุ่มประชากร เพือทําการสรุป เกียวกับกลุ่มตัวอย่างนันๆ วัตถุประสงค์ของการสุมตัวอย่าง คือการให ้ข ้อมูลเกียวกับการตรวจประเมิน เพือให ้ผู ้ตรวจป ่ ระเมินมีความมันใจ ว่าวัตถุประสงค์ของการตรวจประเมินจะบรรลุ ความเสยงทีเกียวข ้องกับการสุ ี มตัวอย่าง ตัวอย่างทีสุ ่ มอาจไม่สามารถเป็ นตัวแทนของประชากรทีมีเลือก และ ่ ดังนันบทสรุปของผู ้ตรวจประเมินอาจมีความลําเอียง และแตกต่างกับประชากรทังหมดหากได ้รับการตรวจสอบ และอาจมีความเสยงอืน ๆ ตามความผันแปรภายในประชากรเพือเป็ นตัวอย่างและเทคนิคการเลือก ี
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 46 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] กิจกรรมที4: ทบทวนกรณีศกษาและเสนอแผนการตรวจึ ว ัตถุประสงค์: เตรียมการเพือการตรวจประเมินสําหรับกรณีศกษา และทบทวนแผนการตรวจึ ระยะเวลา: ทําการทบทวน 30 นาทีสําหรับกรณีศกษาึ ทําการทบทวน 15 นาทีสําหรับแผนการตรวจ อธิปราย 10 นาที วิธีการ: รายบุคคล, อ่านกรณีศกษา (หน้า 1 ถึง 22 ึ เท่านัน) และอ่านเอกสารสรุปการตรวจประเมินในหน้าถัดไป หลังจากนัน ในกลุ่มของคุณ ให ้ทําการทบทวนตัวอย่างแผนการตรวจ ในหน้าถัดไป และ ให ้ความเห็นถึงความเหมาะสมของแผน …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 47 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] Audit ID: OML-P06 Supply Chain Management Process Planned audit date(s): Aug 20xx Audit Scope/Methods: All activities involved with the above process, and at the Midlands UK site/Onsite – interactive Auditor/Technical expert(s): You (delegate)/None OH&S /Security issues: None Auditee representative: J. Philips Audit Objective(s), Criteria, and any perceived risks to achieving audit objective(s): The objective of the audit is to evaluate the effectiveness of OML-P06 Supply chain management process and related procedures from initial supplier selection through to delivery of products and services into the organization. วัตถุประสงค์ของการตรวจประเมิน คือ การประเมินประสทธิภาพของ OML-P06 ิ ขันตอนการจัดการห่วงโซ่ อุปทานและขันตอนทีเกียวข ้องจากการคัดเลือกซพพลายเออร์เบืองต ้นผ่านการส ั งมอบผลิตภั ่ ณฑ์และ บริการเข ้าสูองค์กร ่ ซงจะรวมถึง ึ : • ให ้การประกันว่า OML-P06 กระบวนการบริหารซพพลายเชนช ั วยให ้การควบคุมซ ่ พพลายเออร์มี ั ประสทธิภาพ ิ • ความเสยงภายในห่วงโซ ี อุปทานถูกเข ้าใจและมีการจัดการและ ่ • การระบุโอกาสในการปรับปรุง การตรวจประเมินจะครอบคลุม: • การคัดเลือกผู ้ผลิตและการอนุมัติและการมอบอํานาจ • การประเมินและบรรเทาความเสยงของผู ้จัดจําหน่าย ี • ซพพลายเออร์ทีได ้รับการแต่งตังจากลูกค ้า ั • การตรวจประเมินซพพลายเออร์ในกรณีทีทําได ้ ั • การสงซั อ ื / กําหนดการสงซั อื • กระบวนการอนุมัติการผลิต (PPAP) • การควบคุมการรับสนค ้า ิ • การติดตามสมรรถนะของซพพลายเออร์ ั ผู ้ให ้บริการภายนอกทีจะได ้รับการประเมินในระหว่างการตรวจประเมินรวมถึง: • ผู ้ให ้บริการด ้านวัตถุดิบ • ผู ้ให ้บริการด ้านสวนประกอบ ่ • ผู ้ให ้บริการ Heat treatment Briefing received by: You (delegate) Signature: You (delegate) Date: Jan 5th 20XX เอกสารสรุปการตรวจประเมิน Audit briefing document
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 48 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] Process(es)/Clauses Audited: OML-P06 Supply Chain Management Process Auditee/Process Owner: J. Philips / Bob Irvine Auditor(s) You (Delegate) Report Number: Aug-22-20xx Audit Start Time: 09:00 Audit Finish Time: 16:00 Date of Audit: 22/08/XX Documents to be reviewed during the audit: • List PF06-02 Approved Supplier List PF06-02 • PF06-01 Supplier Quality Assurance Questionnaire • PF06-03 Purchase Order • Supplier PPAP Report • Supplier Performance Data Audit Plan Time Activity AUDITOR USE ONLY Evidence Notes/Findings Y N NA 09:00 Conduct an overview of process/ supporting procedures with John Philips Ensure scope is clear 10:30 Supplier Selection approval and delegations (Review 1 of each, Raw material, Components and Heat treatment provider (reference 0063 Supplier Quality Assurance Questionnaire and Supplier List F06-02 Material & Sub - Contract Suppliers) – John Philips Ensure suppliers certificates are current and scope correct. Ref doc OML-P06 10:45 Select 3 suppliers and review Purchase orders for completeness – Description, Revision level, Customerspecific requirements (If applicable) etc. John Philips 11:00 Review PPAP Report for selected supplier – verify customer sign off and completeness – Quality Engineer If applicable 11:15 Review receiving inspection data for supplier – Goods Receiving Inspector 12:00 Review supplier performance data – review action and escalation process for poorly performing Providers – John Philips 12:15 Review Reporting mechanisms – J.Philips 12:30 LUNCH 14:00 Review Management Review reporting/actions – Bob Irvine. 14:10 View and assess Job description v actual activity conducted – Bob Irvine 14:20 Assess competency & Training records – Bob Irvine 15:30 Closing Meeting - Feedback to auditee(s) – agree follow-up date if required – Auditor 15:45 Prepare and distribute the audit report – Auditor Audit plan แผนการตรวจประเมิน
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 49 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] เอกสารการทํางานตรวจประเมิน : การเตรียมรายการตรวจสอบ (Checklist) ผู ้ตรวจควรเตรียมเอกสารการทํางาน สําหรับการอ ้างอิง และบันทึกหลักฐานการตรวจสอบ เอกสารงานดังกล่าว อาจรวมถึงรายการตรวจสอบ (Checklist) Audit checklist รายการตรวจสอบ (เอกสารทีสร ้างขึนในระหว่างการเตรียมการเพือการตรวจสอบ) จะ คล ้ายกับรายการเตือนความจํา แต่ละเอียดกว่า รายการตรวจสอบจะถูกสร ้างขึนตามแผนการตรวจประเมิน ซง ึ สามารถเป็ นคําถามเปิดทีผู ้ตรวจต ้องการถาม auditee เชนใคร อะไร ที เมือ ทําไม อย่างไร ่ หน้าที/ประโยชน์หลัก: • ทําให ้วัตถุประสงค์การตรวจชดเจนั • ให ้เป็ นหลักฐานการวางแผนการตรวจ • รักษาความคืบหน้าและต่อเนือง • ลดภาระงานระหว่างการตรวจ • ลดความเสยงต่อการมีอคิติ ี รายการตรวจสอบจะไม่มีประสทธิผลหากนําไปใช ิ แบบ tick-sheets หรือ แบบสอบถาม (questionnaires) ้ รายการตรวจสอบนีไม่ได ้เป็ นการจํากัดสงทีคุณจะตรวจสอบทีซ ิ งส ึ งผลต่อข ้อมูลสรุป ่ …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 50 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] ตัวอย่างคําถามตรวจสอบอืน ๆ : • ขอบเขตของกระบวนการคืออะไร? 4.4 • กระบวนการคืออะไร? 4.4 / 8.1 • กระบวนการนีโต ้ตอบกับกระบวนการอืนอย่างไร? 4.4b • ปัจจัยนําเข ้าของกระบวนการคืออะไร? 4.4a / 8.5.1 • ผลลัพธ์ทีวางแผนไว ้คืออะไร? 4.1a / 8.5.1 • วัตถุประสงค์ของกระบวนการคืออะไร? 6.2 / 8.1 • วัตถุประสงค์ทีสอสารภายในแผนกได ้อย่างไร ื 7.4 • มีการระบุความเสยงอะไรบ ้างส ี าหรับกระบวนการนี ํ ? 4.4 / 6.1 / 8.5.1 • มีการวิเคราะห์ความเสยงหรือไม่ ี ? 6.1.2.1 • คุณได ้พัฒนาแผนฉุกเฉินแล ้วหรือยัง? 6.1.2.3 • รายการทีมีระยะเวลารอนานคืออะไร? • รายการใดทีมีทีมาเดียว • ซพพลายเออร์เลือกอย่างไร? 8.4.1 ั • ซพพลายเออร์มีการควบคุมอย่างไร? 8.4.2 ั • คุณจะกําหนดประสทธิภาพของซ ิ พพลายเออร์ได ้อย่างไร? 4.4c / 8.5.1 / 5.1.1g ั • ปัญหาประสทธิภาพการทํางานมีการจัดการอย่างไร? 10.2 ิ • มีผู ้แทนอยู่หรือไม่? 8.4.2d • บทบาทและหน่วยงานทีเกียวข ้องมีความหมายอย่างไร? 5.3 • คุณจะควบคุมแสตมป์ แผนก / ลายเซ็นอิเล็กทรอนิกสได ้อย่างไร? 8.5.2 ์ • ความสามารถทีเกียวข ้องได ้รับการระบุ? 7.2 • คุณมันใจได ้อย่างไรว่ามีการบรรลุวัตถุประสงค์ 4.4 / 6.2.2 / 9.1 • ข ้อมูลประสทธิภาพถูกตรวจสอบอย่างไร 9.1 ิ • คุณเก็บข ้อมูลอะไรไว ้? 7.5 • กิจกรรมการปรับปรุงอะไรทีคุณระบุ? 10.3
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 51 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] โปรดจําไว ้; ผู ้ตรวจประเมินควรมองหาหลักฐานทีแสดงถึงความสอดคล ้อง (ไม่ใชความไม่สอดคล ้องกัน) และ ่ ประสทธิผล ดังนันขันตอนการเตรียมการตรวจประเมินไม่ควรมองข ้ามเรือง ิ นี ... คุณไม่ได ้มีเพือตรวจจับ auditee คุณจะพบกระบวนการตรวจประเมินของตัวเอง ดังนันโปรดพิจารณาข ้างต ้นในรายการตรวจประเมินของคุณ …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 52 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] กิจกรรมที5: เอกสารการตรวจประเมิน (checklist/turtle diagram) ว ัตถุประสงค์: เพือสร ้างโอกาสในการสร ้างรายการตรวจประเมินและแผนภาพเต่าเพือประเมินกระบวนการ AuQMS ระยะเวลา: 30 นาที สําหรับงานบุคคล 10 นาที สําหรับการรายงานและอภิปราย วิธีการ: 1) โดยใชกรณีศ ้ กษา (หน้า 1-22) และรายละเอียดจากกิจกรรม 4 ึ เริมต ้นการพัฒนารายการตรวจประเมินของ คุณ สําหรับการตรวจประเมินกระบวนการจัดการซพพลายเชน OML-P06-01 ั คุณอาจตัดสนใจทีจะทําตารางในหน้าต่อไปหรือรูปแบบของคุณเองหากต ้องการ ิ 2) Next, create a Turtle diagram assessing the AuQMS process. …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 53 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] Process/activity audited: Supply Chain Management (Clause 8.4 Control of external providers, processes, products and services) Notes Evidence (for) Source (at) Requirements
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 54 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 55 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] การประชุมเปิด วัตถุประสงค์ของการประชุมเปิดคือ: • แสดงภาพรวมของสงจะเกิดขึน ิ • ยืนยันสถานะของเอกสารQMS • ยืนยันสําหรับการประชุมปิด • การตอบข ้อซกภามั • ชแจงยืนยันกรอบเวลาแผนตรวจ ี • มันใจว่ากิจกรรมการตรวจสามารถกระทําได ้ตามแผน การเปิดประชุมควรจัดระหว่างผู ้บริหารของ auditee และตามความเหมาะสมกับผู ้รับผิดชอบในการทํางานใน พืนทีทีตรวจสอบ ระหว่างการประชุมควรเปิดโอกาสให ้มีการซกถามั ระดับของรายละเอียดการพูดคุย ควรทําให ้เหมาะสมกับความคุ ้นเคยของ auditee กับกระบวนการตรวจประเมิน ในหลายกรณีสําหรับการตรวจประเมินภายใน การประชุมเปิดอาจกระทําเพียงเพือสอสารว่าจะมีดําเนิน ื การตรวจ ประเมินและอธิบายลักษณะของการตรวจ (ISO 19011 6.4.2) …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 56 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] การสอสารื สงทีต ้องพิจารณาทัวไปในการส ิ มภาษณ์อย่างมีประส ั ทธิผล ิ : ไม่: • โต ้เถียง • พูดคุณเข ้าใจเมือคุณไม่เข ้าใจ • ถาม ชนํา เคล็ดลับ คลุม หรือส ี นสุดการปิดคําถาม ิ • ถามมากเกินไปในครังเดียว • วิพากษ์สวนบุคคล่ • ไม่จดข ้อมูล ทํา: • แจ้งล่วงหน้าเสมอ • สอบถามประเด็นกับบุคคลทีถูกต ้อง • สอบถามทีละประเด็นคําถาม • มันใจว่าประเด็นคําถามชดเจนและเป็ นทีเข ้าใจ ั • ให ้เวลาสําหรับการตอบเสมอ • จงเป็ นกลาง • ให ้ auditee ทราบประเด็นทีคุณสนใจ กังวล และสงทีตรวจพบ เพือไม่ให ้ ิ auditee เกิดการประหลาดใจ ภายหลัง บางทีความท ้าทายทีใหญ่ทีสุดสําหรับผู ้ตรวจคือการค ้นหาความเป็ นจริงทีการค ้นหาข ้อมูลจะขึนอยู่กับ สงอืน ๆ ิ รอบข ้าง ทักษะการสอสาร ภายในระยะเวลาอันส ื นทีคุณพบกับคนนันๆ ผู ้ตรวจต ้องพัฒนาระดับของ ั สายสมพันธ์ ั กับบุคคลนันเพือให ้ได ้ข ้อเท็จจริงทีจําเป็ นเพือการสอบสวน ขณะทีต ้องมีหลักฐานตามวัตถุประสงค์ ถ ้า ข ้อเท็จจริงเหล่านีสอให ้เห็นการขาดการควบคุมจัดการในพืนที ผู ้ตรวจสอบจําเป็ นต ้องม ่ ีทักษะพอทีจะนําเสนอ สงทีพบ ิ
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 57 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] การสอสารสื มพันธ์ ั เทคนิคการฟัง: • หยุดพูด สมาธิ และมองด ้วยความสนใจด ้วย พิจารณาการสอสารทีไม่ใช ื คําพูด ่ : • ท่าทาง บุคลิก ลักษณะ และภาษากาย อะไรคือสญญาณทีส ังจากคุณ่ • ภาพลักษณ์ของคุณ • ทัศนคติของคุณ สงทีต ้องพิจารณา ิ : • การสบตา • ลักษณะทางสหน้า ี • ท่าและตําแหน่ง ยืนหรือ นัง • นําเสยงี DO: • พูดให ้คนฟังรู ้เรืองอย่างง่ายๆ • แสดงว่าคุณต ้องการฟัง • ลดการรบกวนใดๆ • สงบ • หยุดพูด • ชมเมือมีโอกาส • หาข ้อมูลด ้วย ด ้วยการคุยด ้วยคําถามเปิด: อะไร ใคร เมือ ทําไม ทีใด • และอย่างไรคุณอาจต ้องการปิดประเด็นในสวนนันๆ ด ้วยคําถามแบบปิด ทีควรเป็ นคําตอบว่าใช ่ หรื ่ อไม่ DO NOT: • Be judgmental • Cause interference • Be close minded (attitude) • Have wishful hearing • Talk excessively
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 58 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] คุณลักษณะผู้ตรวจโดยท ัวไป: ลักษณะ: • ใจเปิด • ใชคําพูดทีดี ้ • ตัดสนใจได ้ ิ • รับรู ้สญญาณั • มีความเชอถือ ื • มันคงในการตัดสนใจ ิ • มี sense ความสามารถ: (สําหร ับเฉพาะ IATF16949 จะอยู่หน้าถ ัดไป) • ความรู ้มาตรฐาน • เข ้าใจการจัดการคุณภาพ ทีเกียวกับกิจกรรม/สนค ้า/ ิ บริการ ทีกําลังทําการรตรวจ • ความรู ้เรืองความคิดเชงความเสิยง ี /การจัดการ • ความรู ้ทีเพียงพอกับกิจกรรม/กระบวนการทีตรวจทีเกียวข ้อง (อาจเป็ นความรู ้ด ้านเทคนิค) • ข ้อกําหนดกฎหมาย • หลักการตรวจประเมิน …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 59 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] 7.2.3 ความสามารถของผู้ตรวจประเมินภายใน ข ้อกําหนดสําหรับความสามารถของผู ้ตรวจประเมินภายใน ได ้แก่ • องค์กรจะต ้องจัดให ้มีเอกสารกระบวนการเพือทวนสอบความสามารถของผู ้ตรวจประเมินภายใน เมือมีการฝึกอบรมผู ้ตรวจประเมินภายใน, จะต ้องมีการจัดเก็บข ้อมูลทีเป็ นลายลักษณ์อักษรเพือแสดงให ้เห็นถึง ความสามารถของผู ้ฝึก (trainer) ตามข ้อกําหนด เหตุผล ข ้อนีและข ้อ 7.2.4 (ความสามารถของผู ้ตรวจประเมินบุคคลทีสอง second-party) ชให ้เห็นถึงความจําเป็ นที ี องค์กรต ้องตรวจสอบให ้แน่ใจว่าผู ้ตรวจประเมินทุกคนมีทักษะและความสามารถทีจําเป็ นเพือตอบสนองความ ต ้องการขององค์กรและความต ้องการเฉพาะของลูกค ้า รวมถึงข ้อกําหนดของภาคอุตสาหกรรมยานยนต์ที กล่าวถึง ในมาตรฐานนี ผู ้ตรวจประเมินภายใน คือ: • ผู ้ประเมินระบบการจัดการคุณภาพ (ซงหลักสูตรนีมุ่งเน้น ึ ) • ผู ้ตรวจประเมินกระบวนการผลิตและ • ผู ้ตรวจประเมินผลิตภัณฑ์ ตัวอย่างกิจกรรม อาจจําเป็ นต ้องมีการวิเคราะห์ชองว่างความสามารถ ตามด ้วยกิจกรรมการฝึกอบรมและการพัฒนาผู ้ประเมิน ่ เพิมเติมเพือให ้มันใจว่าข ้อกําหนดทังหมดจะได ้รับสอดคล ้อง ข ้อกําหนดด ้านความสามารถหลักต่อไปนี จะต ้องระบุไว ้ ในกระบวนการทีเป็ นเอกสารและในข ้อกําหนดการ ฝึกอบรม: ความสามารถข ันตํา คือ • ความเข ้าใจในการตรวจประเมินโดยใชรูปแบบบริหารเช ้ งกระบวนการของอุตสาหกรรมยานยนต์ รวมถึง ิ แนวคิดของการคิดการคํานึงถึงความเสยง ี • ความเข ้าใจในข ้อกําหนดเฉพาะของลูกค ้าทีเกียวข ้อง • ความเข ้าใจในข ้อกําหนดของ ISO 9001 และ IATF 16949 ทีเกียวข ้องกับขอบเขตของการตรวจประเมิน • ความเข ้าใจในข ้อกําหนดของเครืองมือหลักทีเกียวข ้องกับขอบเขตของการตรวจประเมิน • ความเข ้าใจในวิธีการวางแผน ดําเนินการ รายงานและปิดประเด็นทีพบจากการตรวจประเมิน (ISO19011)
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 60 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] กิจกรรมที6: ชนิดของคําถาม ว ัตถุประสงค์: เพือทราบการสอสารระหว่างการตรวจประเมิน ื ระยะเวลา: ทํา 15 นาที อภิปราย 15 นาที วิธีการ: จับคู่ ใชคําถามประเภทข ้างล่างนี ทีท่านจะใช ้ หากคุณเป็ นผู ้ตรวจ ้: 1. คําถามเปิด 2. คําถามปิด 3. คําถามสมมุติ 4. คําถามเพือสบทราบ ื โปรดคิดว่า เป็ นการแสดงให ้เห็นถึงคําถามข ้างต ้นสําหรับตรวจสอบสถานการณ์ชวิตจริง ให ้พร ้อมที ี จะนําเสนอ เหล่านีกลับไปยังชนเรียน ั ท่านจะใชกลุ่มของคําถามนีอย่างไรเพือให ้ได ้ผลสรุปทีคุณต ้องการกับประเด็นทีมี ท ้ ่านจะเริมด ้วยสงใดและจบ ิ ด ้วยสงใด ิ …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 61 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 62 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] กิจกรรมที 7: Pathfinder quiz ว ัตถุประสงค์: เพือทบทวนความรู ้ความเข ้าใจเกียวกับวันที 1 ของเนือหาและทําความเข ้าใจเกียวกับข ้อกําหนดของ IAFT 16949 ระยะเวลา: 20 นาที เพือเล่นเกมส์ 10 นาที เพืออภิปราย วิธีการ: ติวเตอร์ของคุณจะแบ่งคุณสองทีม (ทีมสแดงและทีมส ี นําเงิน ี ) แต่ละทีมต ้องพยายามเป็ นคนแรกทีวางแผน เสนทางผ่านกระดานเกม (จากด ้านบนถึงด ้านล่างหรือด ้านข ้าง) โดยตอบคําถามไ ้ ด ้สําเร็จ คําถามเป็ นความจริง หรือเท็จและครูสอนพิเศษของคุณอาจต ้องการทีจะท ้าทายคุณด ้วย การขอหมายเลขข ้อกําหนดทีเกียวข ้อง ขึนอยู่กับเวลา ในขณะทีบอร์ดมีความยาวห ้าแผ่นทีมอาจต ้องตอบคําถามเพิมเติมเพือไปยังทีมอืน ๆ หรือกระเบืองทีผ่านมาซง ึ หายไปจากการเล่น (ดูภาพเคลือนไหวสไลด์) วิธีการเล่น • ติวเตอร์ถามผู ้เรียนเป็ นคําถามเริfiมต ้น; ทีมทีfiเร็วทีfiสุดในการตอบคําถาม ได ้เริfiมการควบคุมบอร์ดก่อน • ทีมทีfiเร็วทีfiสุด เลือกชองทีfiจะเริfiมต ้น; ซ ่ งเป็ นช ึfi องใด ๆ บนกระดาน ่ • ติวเตอร์ถามคําถามทีfiเกีfiยวข ้องกับทังชน ทุกคนสามารถพยายามทีfiจะตอบได ้ ั • ถ ้าคําตอบถูกต ้อง: ทีมทีfiให ้คําตอบทีfiถูกต ้องสามารถเลือกชองอีกหนึfiงช ่ อง เพืfiอดําเนินการต่อไปอีกด ้านหนึfiงของบอร์ดได ้ ่ • หากคําตอบไม่ถูกต ้อง: คําถามจะถูกสงต่อไปยังทีมตรงข ้าม ่ • หากคําตอบยังไม่ถูกต ้อง: ชองจะเปลีfiยนเป็ นส ่ ดํา มันไม่สามารถใช ี งานได ้และไม่สามารถใช ้ งานได ้กับทังสองทีม ้ • ทีมอาจเลือกชองทีfiช ่ วยให ้พวกเขาข ้ามกระดาน หรือช ่ องเพืfiอป้องกันไม่ให ้ทีมตรงข ้าม ่
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 63 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] VDO การตรวจติดตามภายใน ติวเตอร์จะแสดง VDO จากการตรวจประเมินภายใน โปรดสงเกตและแสดงข ้อคิดเห็นวิธีการของผู ้ตรวจ ั …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 64 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] การพิสูจน์สารสนเทศ ข ้อมูลทีเกียวข ้องกับวัตถุประสงค์ ขอบเขต และเกณฑ์ เท่านันทีควรจัดเก็บ และเฉพาะข ้อมูลทีสามารถพิสูจน์ ใด ้เท่านันเพือใชส้ ําหรับเป็ น ประจักษ์พยานหลักฐาน ประจักษ์พยานหลักฐานต ้องได ้รับการบันทกึ การตรวจประเมินไม่ได ้เป็ นการมุ่งหาสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด แต่เพือใช ิ การพิสูจน์การสอด ้ คล ้องกับ ข ้อกําหนดเฉพาะ (เกณฑ์การตรวจ) หากมีข ้อสงสยใดๆทีเกียวกับการสอดคล ้อง จึงจะถือว่าไม่เป็ นส ั งทีไม่เป็นไปตามข ้อกําหนด หากประเด็นนันๆไม่ ิ ชดเจนว่าจะเป็ นส ั งทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด ให ้ถือเป็ นประโยชน์ของทาง ิ auditee แต่ก็ควรบันทึกเป็ นข ้อ สงเกตุไว ้เพือใช ั การส้ บสวนตรวจสอบเพิมเติมต่อไป ื การทําการตรวจทานเอกสารทีเกียวข ้องขณะทําการตรวจ เอกสารของ auditees ทีเกียวข ้องควรได ้รับการทบทวนเพือ • พิจารณาการสอดคล ้องของกระบวนการตราบเท่าทีเป็ นเอกสารตามเกณฑ์การตรวจ • รวบรวมข ้อมูลเพือสนับสนุนกิจกรรมทีตรวจ การทบทวนนีสามารถควบร่วมกับกิจกรรมการตรวจอืนและอาจตลอดทังกระบวนการการตรวจประเมิน ให ้ระวัง auditee ทีนําเสนอเอกสารและเตรียมเป็ นพิเศษให ้คุณ คุณกําลังทดสอบระบบของเขา คุณต ้องการ พิจารณาว่า auditee รู ้ว่าระบบของตนเองหรือไม่ ดังนันการขอให ้ auditee อธิบายสงทีพวกเขาทําและเริมทํา ิ การตรวจตาม ว่าได ้ทําตามทีได ้เขียนไว ้หรือไม่ คุณอาจต ้องพึงหลักฐานด ้วยวาจา ให ้แน่ใจว่าเป็นจริงและ ยอมรับได ้ …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 65 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] การบ ันทึก ประจ ักษ์พยานหลักฐาน แบบฟอร ้มสําหรับการบันทึกข ้อมูลควรบันทึกสงทีได ้ตรวจสอบและใช ิ ส้ าหรับการสรุปภายหลัง ซ ํงควร ึ ประกอบด ้วย • ข ้อสงเกตุจากการพบเห็นด ้วยสายตา ั • ชอของผู ้ทีได ้รับการส ื มภาษณ์ ั (แต่ไม่ใสในรายงานตรวจ) ่ • ข ้อมูลทีได ้รวบรวมโดยสมภาษณ์ ั • รายการข ้อมูลเอกสารต่าง ๆทีได ้ตรวจทาน • คําอธิบายและผลการทดสอบทีดําเนินการ หรือเปรียบเทียบเพือประเมินความสอดคล ้องกับข ้อกําหนด คุณภาพ เป็ นสงจําเป็ นต ้องทําการจดข ้อมูล เพราะ ิ auditee ได ้แสดงประจักษณ์พยานหลักฐานของสงทีได ้เกิดขึน ิ รายการตรวจสอบระบุตัวอย่างทีต ้องการพบเห็น แต่ให ้บันทึกทีได ้ทําการทบทวนจริง (ซงอาจมีคว ึ ามแตกต่าง) Some notes may not be included in the formal audit report but are used as records by the audit system. Notes taken now may be useful later e.g. should findings be unclear or their accuracy challenged. สงทีจดบันทึกอาจอาจไม่รวมอยู่ในรายงานการตรวจอย่างเป็ นทางการ แต่ใช ิ เป็ นบันทึกตามระบบตรวจ ้สอบ บันทึกทีจดไว ้อาจมีประโยชน์ในภายหลัง เชนเมือพบว่าส ่ งทีตรวจพบไม่ช ิ ดเจน หรืออาจมีประเด็นเรืองความ ั ถูกต ้องของข ้อมูล ข ้อมูลต ้องชดเจน ตรวจสอบ และทําการสอบกลับได ้ ั
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 66 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] สงทีไม่เป็ นไปตามข้อกําหนด ิ หลักฐานการตรวจทังหมดต ้องได ้รับการเทียบกับเกณฑ์การตรวจประเมินทีใช.้ ถ้ามีข้อสงสยใดๆ ว่าหลักฐานนี2จะเป็ นส ั งทีไม่เป็ นไปตามข้อกําหนดหรือไม่ ให้ยกผลปร ิ ะโยชน์ให้ ผู้ร ับการตรวจ ถ้ามีข้อสงสยให้ปล่อย ั เราจะมาทบทวนเอกสารสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนดหลังการตรวจ ิ อย่างไรก็ตาม โปรดให ้แน่ใจว่า คุณได ้จัดทําเอกสารประจักษ์พยานการตรวจและเกณฑ์การตรวจเฉพาะทีท่าน ใชในการประเมินการสอดคล ้อง ้ ติวเตอร์จะชวยคุณในเรืองนี โดยขอให ้คุณบันทึกข ้อมูลทีไม่สอดคล ้อง บนกระดานฟลิปชาร์ ่ท สําหรับกลุ่มของ คุณเมือคุณผ่านกระบวนการตรวจประเมิน
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 67 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] กิจกรรมที8: การตรวจประเมินภายใน ว ัตถุประสงค์: เพือให ้ทําการกําหนดสงทีพบจาการตรวจและฝึกทักษะทีจําเป็ น ิ สวนที ่ 1 ในกลุ่มของคุณ ตรวจทานเอกสารกรณีศกษา (จากหน้า 23 เป็ นต ้นไป) และสร ้างคําถามใหม่ และแก ้ไขคําถาม ึ ของคุณสร ้างไว ้ก่อนหน้านี (ตามความเหมาะสม) โดยปกติแล ้วเอกสารเหล่านีจะเป็ นตัวอย่างทีคุณเลือกในระหว่างการตรวจสอบของคุณ ในกรณีนี การให ้ ตัวอย่างสําหรับคุณ เพือชวยคุณในการตรวจครังแรก ่ เวลา : ทํา 30 นาที ในกลุ่ม สวนที ่ 2 ทําการตรวจตามกรณีศกษา ทีละกลุ่ม โดยใช ึ คําถามของคุณสร ้างในส ้ วนที ่ 1 บันทึกผลการตรวจประเมิน ที แสดงถึงความสอดคล ้องหรือไม่สอดคล ้องกับเกณฑ์การตรวจประเมิน โดยใช audit checklist ของคุณ ้ ติวเตอร์จะเชญชวนกลุ่มอืน ๆ ให ้วิพากษ์วิธีการตรวจของคุณ ิ เวลา: ตรวจ 2 ชวโมง ั อภิปราย 10 นาที …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 68 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] การเขียน สงทีไม่เป็ นไปตามข้อกําหนด ิ โครงสร ้างสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด ิ วิธีการมาตรฐานในการบันทึกสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด ี ควรประกอบด ้วย 3 สวน:่ 1. ข ้อกําหนด Requirement 2. หลักฐาน Evidence 3. สงทีบกพร่อง ิ Deficiency Or RED for short! ข ้อกําหนด Requirement: ปกติเป็ นการเทียบกับ ข ้อกําหนดมาตรฐาน หรือข ้อกําหนดของกระบวนการภายใน หลักฐาน Evidence: คุณไม่สามารถเขียนสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนดโดยปราศจากประจักษ์พยานหลักฐาน คุณต ้องร ิ ะบุหลักฐานที แน่นอนทีนําไปสูการเขียนส ่ งทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนดนี ิ สงบกพร่อง ิ Deficiency: อะไรคือสงทีบกพร่อง ท่านควรระบุโดยกระช ิ บว่าปัญหาคือส ั งใด ิ • นโยบายคุณภาพไม่ได ้สอสารมีประส ื ทธิผล ิ • วัตถุประสงค์คุณภาพไม่ได ้รับการติดตาม • บันทึกการตรวจประเมินภายในไม่เพียงพออ ้างอิงรายละเอียดของสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด ิ • สงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนดได ้ปิดไปโดยไม่มีหลักฐานการแก ้ไข ิ • ไม่มีการประเมินความสามารถพนักงาน เมือจะเขียน รายงานสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด ให ้คิดถึง ิ ABC: Accuracy เทียงตรง Brevity Clarity อธิบายได ้
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 69 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] สถานการณ์ ติวเตอร์จะ แสดงสถานการณ์ต่าง ๆ เพือดูว่าคุณสามารถกําหนดว่า N/C คืออะไร และเป็ นข ้อกําหนดใดของ มาตรฐาน IATF16949 ทีเกียวข ้อง ติวเตอร์ของคุณตอนนีจะให ้คุณปิดแฟ้มคู่มือการเรียนของคุณ …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 70 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] รายละเอียดสน ๆ แต่ข ้อบ่งช ั คือ ความไม่สอดคล ้องต่อ ข ้อ ี 8.5.4.1 ความไม่สอดคล ้องบางข ้อ สามารถยกขึนมากกว่าหนึงข ้อ; ดังนันจึงขึนอยู่กับผู ้ตรวจประเมิน เพือพิจารณาว่าข ้อ ใดจะมีผลกระทบมากทีสุดและเหมาะสมทีสุด …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 71 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 72 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] รายละเอียดสน ๆ แต่ข ้อบ่งช ั คือ ี NC เป็ นข ้อ 8.7.1.4 …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 73 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 74 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] รายละเอียดสน ๆ แต่ข ้อบ่งช ั ว่าเป็ นข ้อ ี NC กับข ้อ 7.1.5.2.1.h ติวเตอร์ของคุณจะเชญคุณให ้เปิดโฟลเดอร์หลักสูตรของคุณอีกครัง ิ …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 75 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] IATF 16949 ใชคําจํากัดความทีไม่สอดคล ้องต่อไปนี ้: Minor nonconformity: ความไม่สอดคล ้องกับ IATF 16949 การตัดสนและประสบการณ์ดังกล่าวไม่น่าจะส ิ งผลต่อความล ้มเหลวของ ่ ระบบคุณภาพหรือลดความสามารถในการรับรองกระบวนการหรือผลิตภัณฑ์ทีควบคุมได ้ อาจจะเป็ น: • ความล ้มเหลวในบางสวนของระบบคุณภาพต่อเอกสารระบบการจัดการขององค์กรหรือเมือเทียบกับ ่ ข ้อกําหนด IATF 16949 หรือ • พบความไม่สอดคล ้องต่อข ้อกําหนดระบบบริหารคุณภาพขององค์กรเพียงรายการเดียว Major nonconformity: ความไม่สอดคล ้องทีสําคัญคือ หนึงหรือหลายข ้อต่อไปนี: • การขาดหาย หรือการล ้มเหลวโดยรวมของระบบ ไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด IATF 16949: 2016, มีจํานวน ของความไม่สอดคล ้องกับหนึงข ้อกําหนดหลายรายการแสดงถึงการล ้มเหลวของระบบซงสามารถพิจารณ ึ า เป็ น ความไม่สอดคล ้องระดับ major • การไม่ปฏิบัติตามข ้อกําหนดใด ๆ ทีอาจสงผลให ้มีการจัดส ่ งผลิตภัณฑ์ทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด เงือนไขที ่ อาจทําให ้เกิดความล ้มเหลวหรือลดการใชงานผลิตภัณฑ์หรือบริการได ้ตามวัตถุประสงค์ ้ • การไม่ปฏิบัติตามข ้อกําหนดว่าการตัดสนและประสบการณ์บ่งช ิ ว่าอาจส ี งผลต่อความล ้มเหลวของร ่ะบบ คุณภาพหรือเพือลดความสามารถในการรับรองกระบวนการหรือผลิตภัณฑ์ทีควบคุมได ้ Opportunity for improvement (OFI) โอกาสในการปร ับปรุง โอกาสในการปรับปรุง คือสถานการณ์ทีหลักฐานแสดงให ้เห็นถึงข ้อกําหนดทีได ้รับการดําเนินการได ้อย่างมี ประสทธิภาพ แต่ขึนอยู่กับประสบการณ์และความรู ้ของผู ้ตรวจประเมิน อาจเป ิ ็ นไปได ้ทีจะปรับปรุงให ้มี ประสทธิภาพมากขึนผ่านการปรับปรุง ิ
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 76 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] ต ้องมีการรายงานความไม่สอดคล ้องกันอย่างเป็ นทางการ ซงสามารถทําได ้โดยใช ึ รายงาน ้ Nonconformity Typical (NCR) ทัวไปในหน้าถัดไป รายงานทังหมดจะต ้องมีหมายเลขอ ้างอิงทีไม่ซํากัน, อ ้างอิงกับรายงานการตรวจประเมิน, ชอเจ้าข ื องและระดับ ความไม่สอดคล ้อง การดําเนินการต ้องดําเนินการเพือควบคุมและแก ้ไขความไม่สอดคล ้อง, และเพือจัดการกับผลทีตามมา เจ้าของจะต ้องได ้รับมอบหมายสาหรับแต่ละกรณีทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด และมีหน้าทีรับผิดช ํ อบในการ ดําเนินการอย่างมีประสทธิภาพภายในเวลาทีกําหนด ิ เจ้าของทีรับผิดชอบจะทบทวนความไม่เป็นไปตามข ้อกําหนด และระบุสาเหตุทีเป็ นไปได ้มากทีสุด ซงรวมถึง ึ ปัจจัยทีเกียวข ้องกับปัจจัยของมนุษย์ สามารถใชเทคนิคบางอย่าง เช ้น่ : การวิเคราะห์ 5 why, ผังก ้างปลา ผัง เหตุและผล เป็ นต ้น …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 77 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] Typical Nonconformity Report (NCR) – Page 1 Audit report number: NCR number: Issue date: SECTION 1: DETAILS OF NONCONFORMITY: Process/area/department: Requirement/clause number(s): Objective evidence: Statement of nonconformity: CA reporting date Jan 20XX Auditor Auditee representative acknowledgement Name: Signature: Name: Signature: SECTION 2: AUDITEE PLANNED ACTIONS (Attach separate sheet as needed): Containment action(s), including correction, with supporting completion date(s): Planned completion date: Actual completion date:
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 78 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] Typical Nonconformity Report (NCR) – Page 2 Root cause: Corrective action(s), including supporting completion date(s): Planned completion date: Actual completion date: Auditee representative name and signature Date: Auditor signature for acceptance of CA(s) Date: SECTION 3: DETAILS OF AUDITOR VERIFICATION OF ACTION: SECTION 4: NCR CLOSURE (Auditor name/signature/date): Approved by Audit Team Leader (Name/signature/date):
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 79 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] กิจกรรมที 9: การเขียนสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด ิ ว ัตถุประสงค์: เพือสร ้างทักษะทีจําเป็ นในการระบุรายงานสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด ิ เวลา: ทํา 30 นาทีทําเป็ นกลุ่มจากกิจกรรมทีผ่านมา อภิปราย 15 นาที วิธีการ: ในกลุ่มของคุณ โปรดทบทวนสงทีพบจากการตรวจของท่าน ิ (ใชกระดาษฟลิปชาร์ทของคุณเสร็จสมบูรณ์) ้ เลือกมาหนึงสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนดและเขียนส ิ งทีไม่เป็นไปตามข ้อกําหนดบนกระดานฟลิ ิ ปชาร์ท (ใช ้ แม่แบบตัวอย่างเพือให ้ครอบคลุม) พร ้อมทีทําการติชม การเขียนรายงานสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนดของกลุ่มอืนๆ ซ ิ งจะทําหน้าทีเป็ น ผู ้บริหาร ึ ของ auditee ติวเตอร์อาจจะเพิมการฝึกทักษะนีสําคัญ (แล ้วแต่ เวลา) …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 80 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] การเตรียมการสรุปผลและการประชุมปิด ผู้ตรวจควรตรวจทานสงทีพบทั*งหมด ิ (ทั*งด ้านบวกและสงทีไม่เป็นไปตามข ้อกําหนด ิ ) และกําหนดผลสรุปการตรวจ ผลสรุปการตรวจ สามารถระบุได ้ดังนี* ตัวอย่างเชน่: • ของเขตการสอดคล ้องกับเกณฑ์การตรวจ • ประสทธิผลการนําระบบไปปฏิบัติ ธํารงรักษา และ ปรับปรุง ิ • การบรรลุวัตถุประสงค์การตรวจ และ ครอบคลุมขอบเขต การทําการประชุมปิด การประชุมปิดเป็นการนําเสนอ สงทีได ้พบจากการตรวจประเมินและบทสรุป ิ ผู้เข ้าร่วมประชุมปิดควรประกอบด ้วย ผู้บริหารของauditee และ (ตามเหมาะสม) ผู้รับผิดชอบหน้าทีหรือกระบวนการที ได ้รับการตรวจสอบ ถ้ามี ผู้ตรวจควรแจ ้ง auditee สถานการณ์ทีประสบระหว่างการตรวจสอบทีอาจลดความเชอถือของผลสรุปการตรวจ ื ถ้ากําหนด ในระบบการจัดการ หรือข ้อตกลงกับผู้บริหารของauditee ผู้เข ้าร่วมควรตกลงรับกรอบเวลาสําหรับ: ทําแผนการเพือดําเนินการกับสงทีพบระหว่างการตรวจ ิ การเตรียมเอกสารรายงานตรวจสอบ และยืนยันการแจกจ่าย ตัวอย่างวาระ: 1. ผู้เข ้าร่วม Attendees 2. ขอบคุณและการรักษาความลับThanks and confidentiality 3. วัตถุประสงค์ ขอบเขต เกณฑ์ Objective / Scope / Criteria 4. ข ้อจํากัด Limitations 5. บทสรุปการตรวจพบ สงทีไม่เป็นไปตามข ้อกํานหด และ ด ้านบวก ิ Summarize findings, nonconformities, and positives encountered 6. ข ้อตกลง Agreement 7. กรอบเวลาสําหรับ กิจกรรมการแก ้ไขAction plan time frames 8. กรอบเวลา สําหรับ รายกงานการตรวจประเมิน และ การแจกจ่าย Audit report time frames and distribution 9. ตอบข ้อซักถาม และ จบ Clarification and depart
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 81 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] Activity 10: การประชุมปิด! ว ัตถุประสงค์: เพือเสริมสร ้างทักษะทีจําเป็ นในการทําการประชุมปิดอย่างมีประสทธิผล ิ เวลา: เตรียม 15 นาที ทังห ้อง ทําการประชุมปิด 20 นาที ทังห ้อง อภิปราย 10 นาที วิธีการ: ติวเตอร์จะเลือกหนึง(หรือสอง) ทําหน้าทีเป็ นผู ้นําทีมตรวจ หัวหน้าทีมงานจะทํางานการประชุมตามวาระปกติ ก่อนหน้านี การปิดประชุมจะเกียวข ้องกับจากทีคุณทําการตรวจและผลสรุปการตรวจทีเกียวข ้อง ผู ้บริหารจะเข ้าร่วม ผู ้เข ้าเรียนท่านอืน ๆ จะเลือกสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนดหนึงจากการกลุ่ม ิ (โปรดเลือกไม่เหมือนกัน) และ เขียนรายงานสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนดตามกิจกรรมล่าสุด ิ (ในคู่มือการเรียนของคุณ) ให ้นําเสนอ (อ่าน ออกมา), ตามทีกําหนดโดย หัวหน้าทีมระหว่างการประชุมปิด …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 82 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 83 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] เนือหารายงานประกอบด้วย2 : • หมายเลขอ ้างอิง และวัน • รายละเอียด Auditee(s) และผู ้ตรวจ • วัตถุประสงค์ ขอบเขต และเกณฑ์ • อ ้างอิงแผนการตรวจ เชน วัน สถาน พืนที และตรวจสอบ ่ • ผลสรุปโดยรวม รวมถึงพืนที/กิจกรรมด ้านบวก ทีพบ • รายงานสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด ิ และโอกาสในการปรับปรุง • ความไม่แน่นอนเนืองจาก sampling หรือประเด็นทียังไม่ได ้แก ้ไข • พืนทีในขอบเขตการตรวจแต่ไม่ครอบคลุม • การยืนยันว่าการตรวจสําเร็จตามวัตถุประสงค์การตรวจ • รายการแจกจ่าย รายงานการตรวจควรสมบูรณ์ ถูกต ้อง กระชบ และช ัดเจน ั บทสรุป ควรประกอบด ้วย (ทังด ้านบวก และลบ) องค์กรจะมีรายงานในรูปแบบของตนเอง วิธีการให ้สําเนารายงาน (และการ) จะขึนอยู่กับนโยบายขององค์กร นันๆ หลังจากการตรวจ รายงานปกติต ้องได ้รับอนุมัติ โดยทัวไปโดยฝ่ ายจัดการของพืนทีทีตรวจสอบ รายงานการ ตรวจจะถือเป็ นความลับ ติวเตอร์ของคุณอาจขอให ้คุณจัดเตรียมรายงานสรุปการตรวจ(จากการตรวจของท่าน), ขึนอยู่กับเวลาและความ ต ้องการ โปรดดูทีเอกสารอ ้างอิง Reference section: ตัวอย่างรายงาน การจบการตรวจ การตรวจจะจบเมือแผนทีวางไว ้ ได ้รับการดําเนินการ เป็ นเอกสาร การเก็บและการทําลาย รวมถึงการเรียนรู ้เจ้า สูกระบวนการปรับปรุงอย่างต่อเนือง ่
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 84 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 85 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] บทสรุปของการตรวจสามารถ ขึนอยู่กับวัตถุประสงค์การตรวจสอบ • ระบุความต ้องการสําหรับการแก ้ไขเบืองต ้น • กิจกรรมการแก ้ไข หรือการปรับปรุงการดําเนินการ • หรือกับพืนทีทีมีความเสยงทีหยิบยก ี การดําเนินการดังกล่าวมักจะตัดสนใจและดําเนินการ โดย auditee ภายในกรอบเวลาตกลงกัน ตามความ ิ เหมาะสม auditee ควรแจ้งให ้ผู ้จัดการโครงการตรวจประเมินและทีมงานตรวจประเมินทราบสถานะของการ ดําเนินการนี ประสทธิผลของการดําเนินการเหล่านีต ้องได ้รับการพิสูจน์ การพิสูจน์นีอา ิ จเป็ นสวนหนึงของ ่ การตรวจประเมิน รอบทีตามมา ทางเลือกในการติดตาม สามารถรวมถึง: • การตรวจซํา • การสงและตรวจทานแก ้ไขเอกสาร ่ • รอจนถึงการตรวจสอบต่อไป …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 86 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] กิจกรรมที 11: การตรวจติดตามผลการแก ้ไข ว ัตถุประสงค์: เพือเสริมสร ้าง ความสามารถในการทบทวนหรือดําเนินการกับข ้อเสนอในกิจกรรมการแก ้ไข เวลา: ทํา 30 นาทีเป็ นคู่ อภิปราย 5 นาที วิธีการ : ในคู่ เลือกสงทีไม่เป็ นไปตามข ้อกําหนด ิ (จากการตรวจของคุณ)ทีซงต ้องได ้รับการดําเนินการแ ึ ก ้ไข เขียนบนฟ ลิปชาร์ท นําเสนอกิจกรรมการแก ้ไขในรายละเอียด แต่ละคู่นําเสนอการดําเนินการแก ้ไขให ้กับคู่อืน (ทําหน้าทีเป็ นผู ้ตรวจประเมิน),ซง ึ (ผู ้ตรวจประเมิน)จะตัดสนใจ ิ ว่า เหมาะสมหรือไม่ ติวเตอร์อาจร ้องขอให ้มีการเปลียนบางองค์ประกอบของการดําเนินการแก ้ไข ตัดออก และเริมเรียนรู ้แต่ละกลุ่ม …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 87 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] กิจกรรมที 12: Reflection quiz ว ัตถุประสงค์: สะท ้อนผลการเรียนรู ้ , ตรวจสอบวัตถุประสงค์การเรียนรู ้ทีได ้บรรลุ เวลา: 15 นาที ทิศทาง: ในทีม หรือ สวนบุคคล ตามมอบหมาย ให ้สรุปมา สองหรือสาม คําถาม จากส ่ งทีท่านได ้เรียนรู ้จากหลักสูตรนี ที ิ ท่านรู ้คําตอบ เมือให ้เริม ให ้ถามคําถามของท่านกับผู ้อืนและให ้คําตอบ …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 88 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected] ทบทวนหลักสูตรและคําถาม • อะไรทีคุณจะทําแตกต่างจากเดิม • ได ้เรียนอะไร • ความคาดหวังเฉพาะ/คําถามเฉพาะ/ปัญหา ได ้รับคําตอบ ผู ้เข ้าเรียนควรมีความรู ้: • อธิบายแนวทางการตรวจประเมินระบบการจัดการตาม ISO 19011:2011 • ประยุกต์ใชแนวทาง ISO19011 ้ เพือใชตรวจประเมินระบบ ้ IATF16949 • อธิบายความสําคัญของข ้อกําหนเฉพาะในการตรวจประเมินภายใน • ระบุการจัดการเชงกระบวนการอุตสาหกรรมยานยนต์ระหว่างการตรวจประเมิน ิ ผู ้เข ้าเรียนควรมีทักษะในการ: • เริมต ้นการตรวจ • เตรียมตรวจกิจกรรม • ทําการตรวจ • เตรียมรายงานและแจกจ่ายรายงาน • จบการตรวจ • ติดตามผลการตรวจ …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………………………………
AUT03001ENGX v1.0(AD01) Mar 2017 Copyright © 2017 BSI. All rights reserved. 89 BSI Group (Thailand) Co., Ltd 127/29 Panjathani Tower, 24th Floor, Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120, Thailand Tel : 0-2294 - 4889 - 92 Fax: 0-2294 – 4467 | www. bsigroup.com | [email protected]