เล่มคู่มือ แนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 45 สรุป ขั้นตอนและกระบวนการขออนุญาตก่อสร้างที่มีความเสี่ยงต่อการติดสินบน พบว่า มีความเสี่ยงทั้งหมด 3 ช่วง คือ ช่วงที่ 1 ขั้นตอน การรับค าร้อง ตรวจสอบ เอกสารหลักฐาน ช่วงที่ 2 ขั้นตอนการส ารวจพื้นที่ที่ขออนุญาตก่อสร้าง และช่วงที่ 3 ขั้นตอนการใช้ดุลพินิจพิจารณาอนุญาตก่อสร้าง ซึ่งการที่จะยกระดับแก้ไขปัญหา เรื่องการติดสินบนในกระบวนการดังกล่าวได้ ส่วนงานที่มีหน้าที่รับผิดชอบในการออก ใบอนุญาตก่อสร้างจะต้องมีการก าหนดแนวทางการบริหารความเสี่ยงการติดสินบน เพื่อน าไปสู่การขับเคลื่อนการจัดการต่อต้านการติดสินบนได้อย่างมีประสิทธิภาพ 3.2 แนวทางการบริหารความเสี่ยงการติดสินบน เพื่อน าไปสู่ความส าเร็จ (Success) จากผลการศึกษาในประเด็นเรื่องความเสี่ยงต่อการติดสินบนในการขอ ใบอนุญาตก่อสร้างอาคารที่กล่าวข้างต้น ประกอบกับการน าระบบ ISO 37001: 2016 มาประยุกต์ใช้ เพื่อวางระบบการจัดการต่อต้านการติดสินบนในกรณีการขอใบอนุญาต ก่อสร้าง อ. 1 ซึ่งได้กล่าวถึงในบทที่ 2 ท าให้สามารถน าข้อมูลดังกล่าวมาก าหนด เป็นทิศทางการบริหารความเสี่ยงการติดสินบนได้อย่างชัดเจนและตรงจุดมากยิ่งขึ้น โดยแนวทางในการบริหารจัดการความเสี่ยงของแต่ละองค์กรอาจมีความแตกต่างกัน ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับบริบทและปัจจัยเสี่ยงที่เกิดขึ้นในแต่ละองค์กร ซึ่งคณะผู้จัดท า ได้รวบรวบและก าหนดองค์ประกอบในการบริหารความเสี่ยงในเรื่องการติดสินบน พร้อมกับวางตัวอย่างแนวทางการบริหารความเสี่ยงการติดสินบน เพื่อน าไปสู่ ความส าเร็จในการจัดการต่อต้านการติดสินบนภายในองค์กร ซึ่งมีรายละเอียด ดังต่อไปนี้

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 46 3.2.1องค์ประกอบ การบริหารความเสี่ยงการติดสินบน เพื่อน าไปสู่ ความส าเร็จ (Success) องค์ประกอบ การบริหารความเสี่ยงการติดสินบน เพื่อน าไปสู่ ความส าเร็จ ( Success) มีดังนี้ 1) การแสดงให้เห็นถึงความจ าเป็นของการบริหารความเสี่ยง การติดสินบน 2) ผู้บริหารองค์กรให้การสนับสนุน และมีส่วนร่วมในการบริหารความเสี่ยง การติดสินบน 3) สร้างความชัดเจน และความเข้าใจ เกี่ยวกับวัตถุประสงค์ของการบริหาร ความเสี่ยงการติดสินบนให้บุคลากรในองค์กรทราบ โดยองค์กรจะต้องมีการออกแบบ และวิเคราะห์ความเสี่ยงภายในองค์กร โดยวิเคราะห์ว่ากระบวนการใดที่มีความเสี่ยง ต่อการเกิดโอกาสการติดสินบนได้ 4) แสดงถึงผลลัพธ์ของการบริหารความเสี่ยงการติดสินบน ท าให้เกิด ประสิทธิผลกับองค์กร 5) มีการก าหนดแนวทางปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงการติดสินบน ชัดเจน และเข้าใจง่าย 3.2.2 ขั้นตอนและตัวอย่างแนวทางการบริหารความเสี่ยงการติดสินบน ในการขอใบอนุญาตก่อสร้างอาคาร อ.1 การบริหารความเสี่ยงการติดสินบน มีขั้นตอนหลัก 3 ขั้นตอน 1) การก าหนดเกณฑ์การประเมินความเสี่ยงการติดสินบน 2) การประเมินความเสี่ยงการติดสินบน 3) การจัดท าแผนบริหารจัดการความเสี่ยงการติดสินบน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 47 ขั้นตอนที่ 1 การก าหนดเกณฑ์การประเมินความเสี่ยงการติดสินบน ก่อนท าการประเมินความเสี่ยง หน่วยงานต้องก าหนดเกณฑ์ส าหรับใช้ ในการประเมินความเสี่ยงของกระบวนงานการขอใบอนุญาตก่อสร้างอาคาร อ. 1 ตามความเหมาะสม โดยพิจารณาจาก 2 ปัจจัย คือ ด้านโอกาส และด้านผลกระทบ และการให้คะแนนทั้ง 2 ปัจจัย ได้แก่ โอกาสที่จะเกิด (Likelihood) พิจารณา ความเป็นไปได้ที่จะเกิดเหตุการณ์ความเสี่ยงในช่วงเวลาหนึ่ง ในรูปของความถี่ หรือความน่าจะเป็นที่จะเกิดเหตุการณ์นั้น ๆ และ ผลกระทบ (Impact) การวัดความรุนแรง ของความเสียหายที่จะเกิดขึ้นจากความเสี่ยง โดยสามารถแบ่งเป็นผลกระทบ ทางด้านการเงินและผลกระทบที่ไม่ใช่การเงิน โดยมีตัวอย่างในการก าหนดเกณฑ์ โอกาสที่จะเกิดการติดสินบน (Likelihood) และผลกระทบ (Impact) ดังนี้ ตาราง โอกาสที่จะเกิดการติดสินบน โอกาสที่จะเกิดการติดสินบน (Likelihood) ระดับ ความหมาย รายละเอียด 1 มีโอกาสเกิดขึ้นต่ ามาก 2 มีโอกาสเกิดขึ้นต่ า 3 มีโอกาสเกิดขึ้นปานกลาง 4 มีโอกาสเกิดขึ้นสูง 5 มีโอกาสเกิดขึ้นสูงมาก ค่าระดับ 1:สถิติที่ดีที่สุด/ Best practice ค่าระดับ 3: ค่าเฉลี่ยสถิติที่ผ่านมาของงานต่าง ๆ ค่าระดับ 5: ค่าเฉลี่ยสถิติที่แย่ที่สุด ก าหนดเกณฑ์ประเมิน ความเสี่ยงการติดสินบน การประเมินความเสี่ยง การติดสินบน แผนบริหารความเสี่ยง การติดสินบน แผนภาพ ขั้นตอนการบริหารความเสี่ยงการติดสินบน ในการขอใบอนุญาตก่อสร้างอาคาร อ. 1

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 48 ตาราง ตัวอย่างเกณฑ์โอกาสจะเกิดการติดสินบน (จ านวนครั้ง) (Likelihood) โอกาสจะเกิดการติดสินบน (Likelihood) 1 โอกาสเกิดการกระท า 1 ครั้งต่อปี 2 โอกาสเกิดการกระท าไม่เกิน 2 ครั้งต่อปี 3 โอกาสเกิดการกระท าไม่เกิน 3 ครั้งต่อปี 4 โอกาสเกิดการกระท าไม่เกิน 4 ครั้งต่อปี 5 โอกาสเกิดการกระท ามากกว่า 5 ครั้งต่อปี ตาราง ตัวอย่างเกณฑ์โอกาสจะเกิดการติดสินบน (จ านวนร้อยละ) (Likelihood) โอกาสจะเกิดการติดสินบน (Likelihood) 1 เหตุการณ์ไม่น่ามีโอกาสเกิดขึ้น ( ไม่เกิดขึ้นเลย) 2 เหตุการณ์ที่อาจเกิดขึ้นน้อยมาก (น้อยกว่าร้อยละ 3 ) 3 เหตุการณ์ที่อาจเกิดขึ้นบางครั้ง (ร้อยละ5) 4 เหตุการณ์ที่อาจเกิดได้สูง (ร้อยละ 10 ) 5 เหตุการณ์ที่อาจเกิดได้สูงมาก (ร้อยละ 10 ขึ้นไป ) ตาราง ผลกระทบ ผลกระทบ (Impact) ระดับ ความหมาย รายละเอียด 1 ผลกระทบต่ ามาก 2 ผลกระทบต่ า 3 ผลกระทบปานกลาง 4 ผลกระทบสูง 5 ผลกระทบสูงมาก ค่าระดับ 1:ผลการด าเนินงานสายงานคาดหวัง/เป้าหมายการด าเนินงาน ของสายงาน (ค่า KPIระดับ 5) ค่าระดับ 3:ผลการด าเนินงานที่ผ่านมา หรือค่าเฉลี่ยผลการด าเนินงาน/ เป้าหมายการด าเนินงานของสายงาน (ค่า KPIระดับ 3) ค่าระดับ 5:ผลการด าเนินงานต่ าสุดจากอดีตที่ผ่านมาหรือการคาดการณ์ ในอนาคตกรณีต่ าสุด/เป้าหมายการด าเนินงานของสายงาน (ค่า KPIระดับ 1)

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 49 ตารางตัวอย่างเกณฑ์ผลกระทบ (Impact) ที่ไม่ใช่ทางด้านการเงิน ขั้นตอนที่ 2 การระบุประเด็นความเสี่ยงการติดสินบน ขั้นตอนดังกล่าว เป็นการอธิบายรายละเอียดเหตุการณ์โอกาสเกิดความเสี่ยง การติดสินบน ว่าแต่ละขั้นตอนในการด าเนินการขอใบอนุญาตก่อสร้าง มีรูปแบบ พฤติการณ์การทุจริตเช่นใด โดยจะต้องให้รายละเอียดที่ชัดเจนมากที่สุดว่า ใคร ท าอะไร ที่ไหน อย่างไร โดยผู้ปฏิบัติงานหรือรับผิดชอบ (Risk Owners) จะต้องมี วิธีการค้นหาความเสี่ยง โดยการค้นหาจากความเสี่ยงที่เคยเกิด หรือคาดว่าจะเกิดซ้ าสูง มีประวัติอยู่แล้ว (Known Factor) และไม่เคยเกิดหรือไม่มีประวัติมาก่อน รวมถึง มีความเสี่ยงจากการพยากรณ์ในอนาคตว่ามีโอกาสเกิด (Unknown Factor) ซึ่งในขั้นตอนนี้เป็นการตั้งสมมติฐานหรือเป็นการพยากรณ์ล่วงหน้าที่อาจเกิดขึ้น ในอนาคตเพิ่มเติม (Scenario) เป็นการมองข้อมูลไปข้างหน้า (Forward-looking information) โดยไม่ค านึงว่าหน่วยงานมีมาตรการควบคุมความเสี่ยงการติดสินบนนั้น อยู่แล้วหรือไม่ โดยจะต้องมองความเสี่ยงการทุจริตด้วยข้อมูลที่เลวร้ายที่สุด (Worst Case) ซึ่งหลักการส าคัญในการระบุประเด็นความเสี่ยง คือ จะต้องไม่เอาปัญหา หรือข้อจ ากัดจากการบริหารงานในปัจจุบัน เช่น ทรัพยากร คน พาหนะ ระบบเทคโนโลยี ไม่มีหรือไม่พอ บุคลากรไม่มีความรู้ ความเข้าใจ ไม่มีจิตส านึก ซึ่งเป็นความเสี่ยง ที่การด าเนินงานอาจไม่บรรลุเป้าหมาย มาปนกับความเสี่ยงการติดสินบน เนื่องจาก จะท าให้ละเลยการบริหารจัดการความเสี่ยง ระดับความรุนแรงของผลกระทบ (Impact) 1 แทบจะไม่มี 2 ปรากฏข่าวลือที่อาจพาดพิงคนภายในหน่วยงาน มีคนร้องเรียน แจ้งเบาะแส 3 หน่วยตรวจสอบภายในของหน่วยงาน หรือหน่วยตรวจสอบภายนอกหน่วยงาน เข้าตรวจสอบข้อเท็จจริง 4 ภาพลักษณ์ของหน่วยงานติดลบเรื่องความโปร่งใส สื่อมวลชน สื่อสังคมออนไลน์ ลงข่าวอย่างต่อเนื่อง และสังคมให้ความสนใจ 5 เกิดความเสียหายต่อรัฐ เจ้าหน้าที่ถูกลงโทษชี้มูลความผิดเข้าสู่กระบวนการ ทางยุติธรรม

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 50 ด้วยเหตุนี้ส าหรับการให้คะแนนความเสี่ยงการติดสินบน ควรจะต้องพิจารณา จากขั้นตอนการด าเนินงาน โดยพิจารณาจาก 2 ปัจจัย คือ โอกาสเกิด (Likelihood) และ ผลกระทบ (Impact) เพื่อจะได้ระดับความรุนแรงของความเสี่ยงการติดสินบน (Risk Score) และน ามาจัดระดับความเสี่ยงการติดสินบน ว่าอยู่ในระดับ สูงมาก สูง ปานกลาง หรือต่ า ตามแบบฟอร์มตารางดังต่อไปนี้ ตารางระบุประเด็นความเสี่ยง ล าดับ ประเภท ความเสี่ยง* ชื่อกระบวนการ รูปแบบ/พฤติการณ์ ความเสี่ยง มาตรการควบคุมที่มี ผลการประเมิน ผลการ ด าเนินงา น กระบวนการ ควบคุม การติดตาม 1 เสี่ยง/ไม่เสี่ยง 2 เสี่ยง/ไม่เสี่ยง 3 เสี่ยง/ไม่เสี่ยง จากตารางระบุประเด็นความเสี่ยงของกระบวนงานการขอใบอนุญาต ก่อสร้างอาคาร อ. 1 จึงน ามาสู่การพิจารณาโอกาสที่จะเกิด (Likelihood) และ ผลกระทบ (Impact) เพื่อวัดความรุนแรงของความเสียหายที่จะเกิดขึ้นจากความเสี่ยง และน าไปสู่การจัดท าแผนบริหารความเสี่ยง ต่อไป ตารางการให้คะแนนและการจัดระดับความเสี่ยงการติดสินบนในการขอใบอนุญาตก่อสร้าง อาคาร อ.1 ระดับความเสี่ยง (I*L) = ระดับผลกระทบ(I) x ระดับโอกาสของการเกิดความเสี่ยง (L) ล าดั บ ประเภท ความเสี่ยง* ชื่อกระบวนการ รูปแบบ/พฤติการณ์ ความเสี่ยง มาตรการควบคุมที่มีอยู่ ระดับ ผลกระทบ (I) ระดับ โอกาส (L) ระดับ ความเสี่ยง (I*L) 1 2 3

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 51 เกณฑ์การวัดระดับความรุนแรงของความเสี่ยงการติดสินบน Risk Score โอกาสเกิด ผลกระทบ 1 2 3 4 5 5 สูง สูง สูงมาก สูงมาก สูงมาก 4 ปานกลาง สูง สูง สูงมาก สูงมาก 3 ต่ า ปานกลาง สูง สูง สูงมาก 2 ต่ า ต่ า ปานกลาง สูง สูงมาก 1 ต่ า ต่ า ปานกลาง สูง สูง สีเขียว หมายถึง ความเสี่ยงระดับต่ า สีเหลือง หมายถึง ความเสี่ยงระดับปานกลาง สีส้มหมายถึง ความเสี่ยงระดับสูง สีแดง มหายถึง ความเสี่ยงระดับสูงมาก ตารางค าอธิบายระดับความเสี่ยงแต่ละระดับ ระดับความเสี่ยง สี ค าอธิบาย สูงมาก (15-25) แดง ความเสี่ยงที่มีความส าคัญมาก จะต้องได้รับการจัดการทันที สูง (8-12) ส้ม ความเสี่ยงที่มีความส าคัญสูง จะต้องได้รับการจัดการในล าดับถัดมา ปานกลาง (3-6) เหลือง ความเสี่ยงที่มีความส าคัญ และต้องติดตามการปฏิบัติตามมาตรการ จัดการความเสี่ยงที่ด าเนินการอยู่ในปัจจุบันอย่างเคร่งครัด ต่ า (1-2) เขียว ความเสี่ยงที่มีความส าคัญน้อย อยู่ในระดับที่ผู้บริหารยอมรับได้ แต่ต้องติดตามอย่างสม่ าเสมอ

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 52 ขั้นตอนที่ 3 การจัดท าแผนบริหารจัดการความเสี่ยงการติดสินบน การจัดท าแผนบริหารจัดการความเสี่ยงการติดสินบน ในการขอใบอนุญาต ก่อสร้างอาคาร อ. 1 จะต้องมีการก าหนดมาตรการควบคุมความเสี่ยงการติดสินบน และเชื่อมโยงให้มีความสอดคล้องกับความเสี่ยงที่ประเมินไว้ซึ่งมาตรการควบคุม ความเสี่ยงการติดสินบนดังกล่าว จะหมายถึง วิธีการที่จะท าให้เกิดแนวทางปฏิบัติ ในเชิงป้องกัน เพื่อไม่ให้เกิดการติดสินบน ซึ่งเมื่อมีการประเมินความเสี่ยงไว้แล้ว จะต้องน าผลการประเมินดังกล่าวมาจัดท าเป็นแผนบริหารความเสี่ยงการติดสินบน ในการขอใบอนุญาตก่อสร้างอาคาร อ. 1 ทั้งนี้ เพื่อควบคุม หรือลดโอกาส เกิดความเสี่ยงการติดสินบน โดยล าดับความเสี่ยงการที่อยู่ในโซนสีแดง (Red Zone) จะถูกเลือกมาท าแผนบริหารจัดการความเสี่ยงการติดสินบนเป็นอันดับแรก ส่วนล าดับความเสี่ยงที่อยู่ในโซนสีส้ม สีเหลือง จะถูกเลือกในล าดับต่อมา กรณีหน่วยงาน ไม่พบความเสี่ยงในระดับ สูง ค่อนข้างสูง ปานกลาง เลย มีเพียงความเสี่ยงระดับต่ า หรือ ค่อนข้างต่ า ให้จัดท าเป็นแผนบริหารความเสี่ยง ในเชิงเฝ้าระวังความเสี่ยงการทุจริตเพิ่มเติม ซึ่งมาตรการควบคุมความเสี่ยงการทุจริต อาจมีหลากหลายวิธีการ ดังนั้น จึงควรคัดเลือกวิธีที่ดีที่สุดและประเมินความคุ้มค่า เหมาะสมกับระดับความเสี่ยงการทุจริตที่ได้จากการประเมินมาประกอบ ตัวอย่าง แผนบริหารความเสี่ยง แผนบริหารจัดการความเสี่ยงทุจริต ชื่อกระบวนงาน/โครงการ.......................................................................................... หน่วยงาน................................................................................................................... . รูปแบบ/พฤติการณ์ความเสี่ยง มาตรการควบคุมความเสี่ยงทุจริต 1. ............................................. 1. .................................................................... 2. .................................................................... 3. .................................................................... หมายเหตุ** (มาตรการ หมายถึง วิธีการที่จะท าให้ได้รับผลส าเร็จ (วิธีป้องกัน) หรือแนวทางที่ตั้งขึ้น เพื่อไม่ให้เกิดสิ่งที่ไม่พึงปรารถนา โดยจะจัดท าเป็นแผนบริหารความเสี่ยงการทุจริต เพื่อขับเคลื่อนบังคับใช้ต่อไป

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 53 สรุป การที่องค์กรแต่ละแห่งจะสามารถขับเคลื่อนและแก้ไขปัญหาการติดสินบน กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างได้อย่างมีประสิทธิภาพ องค์ประกอบหลักส าคัญ ก็คือ ผู้บริหารขององค์กรจะต้องให้การสนับสนุน และมีส่วนร่วมในการบริหารความเสี่ยง การติดสินบนทุกขั้นตอน ตลอดจนจะต้องสร้างความชัดเจน และความเข้าใจ เกี่ยวกับวัตถุประสงค์ของการบริหารความเสี่ยงการติดสินบนให้บุคลากรในองค์กร รับทราบ รวมทั้งบุคลากรภายในองค์กรจะต้องมีการออกแบบและวิเคราะห์ความเสี่ยง ภายในองค์กรร่วมกัน โดยมีการก าหนดเกณฑ์การประเมินความเสี่ยง และระบุประเด็น ความเสี่ยงการติดสินบนให้ชัดเจน ทั้งนี้ เพื่อก าหนดแนวทางในการจัดท าแผนบริหาร ความเสี่ยงภายในองค์กรได้อย่างสอดคล้องและตรงจุดกับบริบทขององค์กรตนเองต่อไป ซึ่งจะน าไปสู่การจัดการกับปัญหาการติดสินบน ในกรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างอาคาร ได้อย่างครบวงจรและมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 54 เกณฑ์การประเมินการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้าง อ. 1 ตามกรอบมาตรฐาน ISO 37001: 2016

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 55 บทที่ 4 เกณฑ์การประเมินการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้าง อ. 1 ตามกรอบมาตรฐาน ISO 37001: 2016 คู่มือก ำหนดเกณฑ์กำรประเมินกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1โดยประยุกต์จำกกรอบมำตรฐำน ISO 37001 ซึ่งแบ่งเกณฑ์ตำมวงจรคุณภำพ (PDCA) 4 ขั้นตอน 7 ด้ำน ดังนี้ ขั้นการวางแผน (Plan) ประกอบด้วย 1) ด้ำนบริบทองค์กร 2) ด้ำนควำมเป็นผู้น ำกำรป้องกันกำรติดสินบน 3) ด้ำนกำรวำงแผนกำรป้องกันกำรติดสินบน ขั้นลงมือปฏิบัติ(Do) ประกอบด้วย 4) ด้ำนกำรสนับสนุนทรัพยำกรกำรป้องกันกำรติดสินบน 5) ด้ำนกำรด ำเนินงำนกำรป้องกันกำรติดสินบน ขั้นการตรวจสอบ (Check) ประกอบด้วย 6) ด้ำนกำรประเมินสมรรถนะกำรป้องกันกำรติดสินบน ขั้นปรับปรุงแก้ไข (Act) ประกอบด้วย 7) ด้ำนกำรปรับปรุงและประเมินกำรปฏิบัติตำมคู่มือกำรป้องกันกำรติดสินบน เพื่อให้องค์กรสำมำรถน ำเกณฑ์ดังกล่ำวมำใช้ในกำรตรวจและประเมินผล กำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบนภำยในองค์กร โดยผลกำรประเมินดังกล่ำว จะน ำไปสู่กำรก ำหนดแนวทำงกำรพัฒนำและปรับปรุงกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 ให้มีประสิทธิภำพและประสิทธิผล ซึ่งมีรำยละเอียด เกณฑ์กำรประเมินแบ่งเป็นแต่ละด้ำน ดังนี้

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 56 ขั้นการวางแผน (Plan) ด้านที่ 1 บริบทองค์กร ค านิยาม องค์กรจะต้องมีกำรคิด วิเครำะห์ปัจจัยภำยนอกและภำยใน รวมถึงผู้มีส่วนได้ ส่วนเสีย ที่เกี่ยวกับด ำเนินงำนกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 ที่อำจส่งผลท ำให้เกิด ควำมเสี่ยงในกำรติดสินบนในองค์กร เพื่อวำงแนวทำงในกำรก ำหนดนโยบำย มำตรกำร กำรควบคุม ตลอดจนสำมำรถน ำไปสู่กำรก ำหนดแนวทำงกำรบริหำรควำมเสี่ยง ในกำรป้องกันกำรติดสินบนต่อไป ซึ่งจะส่งผลท ำให้องค์กรสำม ำรถบ ร รลุ ตำมจุดมุ่งหมำยในกำรต่อต้ำนกำรติดสินบนได้อย่ำงมีประสิทธิภำพ ในกำรรำยงำนกำรด ำเนินงำน ให้อธิบำยถึงกระบวนกำรหรือแสดง ผลกำรด ำเนินงำนที่แสดงถึงกำรวิเครำะห์บริบทองค์กร และมีกำรอธิบำยบริบท กำรด ำเนินงำนขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 เพื่อเป็นข้อมูลพื้นฐำนส ำหรับกำรประเมิน ควำมเสี่ยงกำรติดสินบนขององค์กร เกณฑ์การพิจารณาผลลัพธ์การด าเนินงาน ด้านบริบทองค์กร (5 คะแนน) ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 1 - มีแนวทำงกำรคิด วิเครำะห์ปัจจัยภำยนอกและภำยในที่ส่งผลต่อ กำรติดสินบนรับสินบนกรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 2 - มีแนวทำงกำรคิด วิเครำะห์ปัจจัยภำยนอกและภำยในที่ส่งผลต่อ กำรติดสินบนกรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดรูปแบบ วิธีกำรในกำรวิเครำะห์ปัจจัยภำยนอกและภำยในที่ส่งผล ต่อกำรติดสินบนกรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 3 - มีกำรก ำหนดรูปแบบ วิธีกำรในกำรวิเครำะห์ปัจจัยภำยนอกและภำยในที่ส่งผล ต่อกำรติดสินบนกรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรวิเครำะห์ปัจจัยภำยนอกและภำยในที่ส่งผลต่อกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 57 ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 4 - มีกำรก ำหนดรูปแบบ วิธีกำรในกำรวิเครำะห์ปัจจัยภำยนอกและภำยในที่ส่งผล ต่อกำรติดสินบนกรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรวิเครำะห์ปัจจัยภำยนอกและภำยในที่ส่งผลต่อกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - บุคลำกรในองค์กรและผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย มีส่วนร่วมในกำรวิเครำะห์ปัจจัย ภำยนอกและภำยในที่ส่งผลต่อกำรติดสินบนกรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 5 - มีกำรก ำหนดรูปแบบ วิธีกำรในกำรวิเครำะห์ปัจจัยภำยนอกและภำยในที่ส่งผล ต่อกำรติดสินบนกรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรวิเครำะห์ปัจจัยภำยนอกและภำยในที่ส่งผลต่อกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - บุคลำกรในองค์กรและผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย มีส่วนร่วมในกำรวิเครำะห์ปัจจัย ภำยนอกและภำยในที่ส่งผลต่อกำรติดสินบนกรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรรำยงำนกำรด ำเนินงำน หรือแสดงผลกำรด ำเนินงำนที่แสดงถึง กำรวิเครำะห์บริบทองค์กร และมีกำรอธิบำยบริบทกำรด ำเนินงำนขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 เพื่อเป็นข้อมูลพื้นฐำนส ำหรับกำรประเมินควำมเสี่ยง กำรติดสินบนขององค์กร 1 คะแนน สรุปผลการประเมินตนเอง เกณฑ์การประเมิน ระดับ 5 5 คะแนน ผลการด าเนินงาน ระดับ...... ....... คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 58 ด้านที่ 2 ความเป็นผู้น าการป้องกันการติดสินบน ค านิยาม ผู้บริหำรสูงสุดจะต้องจัดท ำนโยบำยกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 โดยนโยบำยดังกล่ำวจะต้องมีกำรก ำหนด วัตถุประสงค์ ระบุขอบเขตกำรบังคับใช้ว่ำด ำเนินกำรบังคับใช้กับผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย กลุ่มใด ตลอดจนนโยบำยดังกล่ำวจะต้องมีกำรก ำหนดมำตรกำรบริหำรจัดกำร และบทลงโทษกรณีมีกำรให้หรือรับสินบน นอกจำกนี้จะต้องมีกำรก ำหนดมำตรกำร ติดตำมตรวจสอบ รวมถึงมีกำรก ำหนดช่องทำงร้องเรียน แจ้งเบำะแส และก ำหนด มำตรกำรคุ้มครองผู้ร้องเรียน ผู้แจ้งเบำะแส เพื่อรักษำควำมปลอดภัยแก่ผู้แจ้งเบำะแส ซึ่งนโยบำยกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบนข้ำงต้นจะต้องมีกำรน ำไปสู่กำรน ำไปปฏิบัติ ในรูปแบบของค ำสั่ง หรือแนวปฏิบัติที่มีกำรก ำหนดบทบำทควำมรับผิดชอบ หน้ำที่ในกำรป้องกันกำรติดสินบนในกรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 อย่ำงชัดเจน ในกำรรำยงำนกำรด ำเนินงำนด้ำนควำมเป็นผู้น ำกำรป้องกันกำรติดสินบน ให้อธิบำยถึงกระบวนกำรหรือแสดงผลกำรด ำเนินงำนที่ครอบคลุมประเด็นต่อไปนี้ - กำรก ำหนดนโยบำย วำงระบบ และแนวทำงป้องกันกำรติดสินบน กำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - กำรก ำหนดบทบำท ควำมรับผิดชอบ หน้ำที่ในกำรป้องกันกำรติดสินบน กำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 และก ำหนดบทลงโทษและลงโทษผู้กระท ำผิด เกณฑ์การพิจารณาผลลัพธ์การด าเนินงาน ด้านความเป็นผู้น าการป้องกันการติดสินบน (5 คะแนน) ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 1 - มีแนวทำงในกำรก ำหนดนโยบำยกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 2 - มีแนวทำงในกำรก ำหนดนโยบำยกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดนโยบำยกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอ ใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 59 ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 3 - มีกำรก ำหนดนโยบำยกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอ ใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีมำตรกำรติดตำมตรวจสอบกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 4 - มีกำรก ำหนดนโยบำยกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอ ใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีมำตรกำรติดตำมตรวจสอบกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 - มีช่องทำงกำรร้องเรียน/แจ้งเบำะแส และมีมำตรกำรคุ้มครองผู้ร้องเรียน รวมถึงรักษำควำมปลอดภัยผู้แจ้งเบำะแส 1 คะแนน 5 - มีกำรก ำหนดนโยบำยกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอ ใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีมำตรกำรติดตำมตรวจสอบกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 - มีช่องทำงกำรร้องเรียน/แจ้งเบำะแส และมีมำตรกำรคุ้มครองผู้ร้องเรียน รวมถึงรักษำควำมปลอดภัยผู้แจ้งเบำะแส - มีกำรผลักดันในกำรน ำนโยบำยไปสู่ภำคปฏิบัติอย่ำงเป็นรูปธรรม เช่น มีกำรออกค ำสั่ง หรือแนวปฏิบัติในกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน สรุปผลการประเมินตนเอง เกณฑ์การประเมิน ระดับ 5 5 คะแนน ผลการด าเนินงาน ระดับ...... ....... คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 60 ด้านที่ 3 การวางแผนการป้องกันการติดสินบน ค านิยาม องค์กรจะต้องมีกำรวิเครำะห์และประเมินควำมเสี่ยง/โอกำสในกำรติดสินบน ในกรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 ตลอดจนมีกำรวำงแผนระบบกำรป้องกัน กำรติดสินบน และก ำหนดวิธีกำรป้องกันกำรติดสินบนในกรณีกำรใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 โดยองค์กรจะต้องพิจำรณำถึงวิธีกำรป้องกันควำมเสี่ยงที่จะเกิดขึ้นในขั้นตอน กำรให้บริกำรแต่ละขั้นตอน รวมถึงจะต้องกำรก ำหนดบุคลำกรผู้รับผิดชอบ ในกำรตรวจสอบกำรด ำเนินงำนในแต่ละขั้นตอน พร้อมก ำหนดระยะเวลำเสร็จ ในแต่ละขั้นตอนอย่ำงชัดเจน รวมไปถึงจะต้องมีวิธีกำรประเมินและรำยงำนผล ทั้งนี้ เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ในกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน ในกำรรำยงำนกำรด ำเนินงำนด้ำนกำรวำงแผนกำรป้องกันกำรติดสินบน ให้อธิบำยถึงกระบวนกำรหรือแสดงผลกำรด ำเนินงำนที่ครอบคลุมประเด็นต่อไปนี้ - กำรวิเครำะห์และประเมินควำมเสี่ยง/โอกำสในกำรติดสินบน กำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 ในแต่ละขั้นตอนของกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - กำรวำงแผนและก ำหนดระเบียบวิธีกำรป้องกันกำรติดสินบนในกำรยื่น ขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 ในแต่ละขั้นตอนของกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 เกณฑ์การพิจารณาผลลัพธ์การด าเนินงาน ด้านการวางแผนการป้องกันการติดสินบน (5 คะแนน) ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 1 - มีแนวทำงในกำรวิเครำะห์และประเมินควำมเสี่ยง/โอกำสในกำรติดสินบน ในกรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 2 - มีแนวทำงในกำรวิเครำะห์และประเมินควำมเสี่ยง/โอกำสในกำรติดสินบน ในกรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรวิเครำะห์และประเมินควำมเสี่ยง/โอกำสในกำรติดสินบนในกรณี กำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ.1 1 คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 61 ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 3 - มีกำรวิเครำะห์และประเมินควำมเสี่ยง/โอกำสในกำรติดสินบนในกรณี กำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรวำงระบบกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 4 - มีกำรวิเครำะห์และประเมินควำมเสี่ยง/โอกำสในกำรติดสินบนในกรณี กำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรวำงระบบกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดวิธีกำรป้องกันกำรติดสินบนกรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1ในแต่ละขั้นตอน 1 คะแนน 5 - มีกำรวิเครำะห์และประเมินควำมเสี่ยง/โอกำสในกำรติดสินบนในกรณี กำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรวำงระบบกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดวิธีกำรป้องกันกำรติดสินบนกรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1ในแต่ละขั้นตอน - มีกำรก ำหนดให้มีกำรประเมินและรำยงำนผลกำรด ำเนินงำน 1 คะแนน สรุปผลการประเมินตนเอง เกณฑ์การประเมิน ระดับ 5 5 คะแนน ผลการด าเนินงาน ระดับ...... ....... คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 62 ขั้นลงมือปฏิบัติ(Do) ด้านที่ 4 การสนับสนุนทรัพยากรการป้องกันการติดสินบน ค านิยาม องค์กรจะต้องมีกำรสนับสนุนทรัพยำกรบุคคลให้มีควำมรู้ ควำมสำมำรถ และเกิดควำมตระหนักในเรื่องกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน ซึ่งกำรจะพัฒนำ ทรัพยำกรบุคคลดังกล่ำวได้จะต้องมีกำรสื่อสำรทั้งภำยในองค์กรและภำยนอกองค์กร เกี่ยวกับระบบกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบนอย่ำงมีประสิทธิภำพ ตลอดจนจะต้องมี กำรฝึกอบรมเพื่อสร้ำงควำมตระหนักและเสริมสมรรถนะให้แก่บุคลำกรในกำรต่อต้ำน กำรติดสินบนกรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 ในกำรรำยงำนกำรด ำเนินงำน ให้อธิบำยถึงกระบวนกำรหรือแสดงผลกำรจัด สรรทรัพยำกรขององค์กรในกำรด ำเนินกำรป้องกันกำรติดสินบนกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 เกณฑ์การพิจารณาผลลัพธ์การด าเนินงาน ด้านการสนับสนุนทรัพยากรการป้องกัน การติดสินบน (5 คะแนน) ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 1 - มีแนวทำงในกำรก ำหนดกำรสื่อสำรทั้งภำยในและภำยนอกที่เกี่ยวข้อง กับระบบกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 2 - มีแนวทำงในกำรก ำหนดกำรสื่อสำรทั้งภำยในและภำยนอกที่เกี่ยวข้อง กับระบบกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 - มีนโยบำยในกำรสื่อสำรให้แก่บุคลำกรภำยในองค์กร และกลุ่ม บุคคลภำยนอกที่เป็นผู้มีส่วนได้ส่วนเสียโดยตรง รวมถึงมีกำรเผยแพร่ เรื่องระบบกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1ในช่องทำงที่เหมำะสม 1 คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 63 ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 3 - มีนโยบำยในกำรสื่อสำรให้แก่บุคลำกรภำยในองค์กร และกลุ่ม บุคคลภำยนอกที่เป็นผู้มีส่วนได้ส่วนเสียโดยตรง รวมถึงมีกำรเผยแพร่ เรื่องระบบกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1ในช่องทำงที่เหมำะสม - มีกำรวำงแผนช่วงเวลำและก ำหนดกำรสร้ำงควำมตระหนักเกี่ยวกับ กำรต่อต้ำนกำรติดสินบน รวมถึงฝึกอบรมขั้นพื้นฐำนของแต่ละบุคคล ให้สอดคล้องกับหน้ำที่ควำมรับผิดชอบ และมีกำรประเมินควำมเสี่ยง ต่อกำรติดสินบนที่อำจจะเกิดขึ้น 1 คะแนน 4 - มีนโยบำยในกำรสื่อสำรให้แก่บุคลำกรภำยในองค์กร และกลุ่ม บุคคลภำยนอกที่เป็นผู้มีส่วนได้ส่วนเสียโดยตรง รวมถึงมีกำรเผยแพร่ เรื่องระบบกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1ในช่องทำงที่เหมำะสม - มีกำรวำงแผนช่วงเวลำและก ำหนดกำรสร้ำงควำมตระหนักในเรื่อง กำรต่อต้ำนกำรติดสินบน รวมถึงฝึกอบรมขั้นพื้นฐำนของแต่ละบุคคล ให้สอดคล้องกับหน้ำที่ควำมรับผิดชอบ และมีกำรประเมินควำมเสี่ยง ต่อกำรติดสินบนที่อำจจะเกิดขึ้น - มีกำรจัดท ำขั้นตอนกำรปฏิบัติงำนที่เกี่ยวกับกำรสร้ำงควำมตระหนัก ในเรื่องกำรต่อต้ำนกำรติดสินบนให้แก่บุคลำกรภำยในองค์กร และกลุ่มบุคคลภำยนอกที่เป็นผู้มีส่วนได้ส่วนเสียโดยตรง ตลอดจน มีกำรเตรียมเนื้อหำและวิธีกำรของกำรฝึกอบรม 1 คะแนน 5 - มีนโยบำยในกำรสื่อสำรให้แก่บุคลำกรภำยในองค์กร และกลุ่ม บุคคลภำยนอกที่เป็นผู้มีส่วนได้ส่วนเสียโดยตรง รวมถึงมีกำรเผยแพร่ เรื่องระบบกำรจัดกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1ในช่องทำงที่เหมำะสม 1 คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 64 ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน - มีกำรวำงแผนช่วงเวลำและก ำหนดกำรสร้ำงควำมตระหนักในเรื่อง กำรต่อต้ำนกำรติดสินบน รวมถึงฝึกอบรมขั้นพื้นฐำนของแต่ละบุคคล ให้สอดคล้องกับหน้ำที่ควำมรับผิดชอบ และมีกำรประเมินควำมเสี่ยง ต่อกำรติดสินบนที่อำจจะเกิดขึ้น - มีกำรจัดท ำขั้นตอนกำรปฏิบัติงำนที่เกี่ยวกับกำรสร้ำงควำมตระหนัก ในเรื่องกำรต่อต้ำนกำรติดสินบนให้แก่บุคลำกรภำยในองค์กร และกลุ่มบุคคลภำยนอกที่เป็นผู้มีส่วนได้ส่วนเสียโดยตรง ตลอดจน มีกำรเตรียมเนื้อหำและวิธีกำรของกำรฝึกอบรม - มีกำรปรับปรุงโปรแกรมกำรฝึกอบรมที่เกี่ยวกับกำรสร้ำงควำมตระหนัก ในเรื่องกำรต่อต้ำนกำรติดสินบนให้สอดคล้องกับปัจจุบัน สรุปผลการประเมินตนเอง เกณฑ์การประเมิน ระดับ 5 5 คะแนน ผลการด าเนินงาน ระดับ...... ....... คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 65 ด้านที่ 5 การด าเนินงานการป้องกันการติดสินบน ค านิยาม องค์กรจะต้องมีกำรวำงแผนควบคุมกำรด ำเนินงำนกำรป้องกันกำรติดสินบน โดยพิจำรณำถึงกระบวนกำรที่จ ำเป็น เพื่อน ำไปสู่กำรก ำหนดขั้นตอนกำรตรวจสอบ และควบคุมกำรยื่นขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 ตลอดจนก ำหนดระบบและบทบำท หน้ำที่ผู้รับผิดชอบในกำรสอบสวนและจัดกำร เมื่อมีกำรร้องเรียนหรือผู้แจ้งเบำะแส กำรติดสินบนกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 รวมถึงมีกำรวำงระบบตรวจสอบ ที่แสดงให้เห็นถึงช่องทำงกำรรับเรื่องร้องเรียน ขั้นตอนวิธีกำร ระยะเวลำด ำเนินกำร ในแต่ละขั้นตอนในกำรจัดกำรข้อร้องเรียน พร้อมทั้งมีกำรก ำหนดมำตรกำรคุ้มครอง ควำมปลอดภัยแก่ผู้ร้องเรียนหรือแจ้งเบำะแส กรณีที่มีกำรติดสินบนกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1และมีกำรจัดท ำรำยงำนข้อบกพร่องหรือข้อร้องเรียน เพื่อน ำไปสู่กำรแก้ไข ปัญหำในประเด็นเรื่องร้องเรียนอย่ำงตรงจุดและมีประสิทธิภำพต่อไป ในกำรรำยงำนกำรด ำเนินงำนด้ำนกำรด ำเนินงำนกำรป้องกันกำรติดสินบน ให้อธิบำยถึงกระบวนกำรหรือแสดงผลกำรด ำเนินงำนที่ครอบคลุมประเด็นต่อไปนี้ - ขั้นตอนกำรตรวจสอบและควบคุมกำรยื่นขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 เพื่อป้องกันกำรติดสินบน - กำรก ำหนดระบบกำรสอบสวนและจัดกำรเมื่อมีกำรร้องเรียน หรือมีผู้แจ้งเบำะแสกำรติดสินบนกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - กำรวำงระบบตรวจสอบ กำรแจ้งเบำะแสกำรติดสินบนในกำรขอ ใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 66 เกณฑ์การพิจารณาผลลัพธ์การด าเนินงาน ด้านการด าเนินงานการป้องกันการติดสินบน (5 คะแนน) ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 1 - มีกำรวำงแผนควบคุมกำรด ำเนินงำนกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 2 - มีกำรวำงแผนควบคุมกำรด ำเนินงำนกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดขั้นตอนกำรตรวจสอบและควบคุมกำรยื่น ขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 3 - มีกำรวำงแผนควบคุมกำรด ำเนินงำนกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดขั้นตอนกำรตรวจสอบและควบคุมกำรยื่น ขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดระบบและบทบำทหน้ำที่ผู้รับผิดชอบใน กำรสอบสวนและจัดกำร เมื่อมีกำรร้องเรียนหรือมีผู้แจ้งเบำะแส กำรติดสินบนกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 4 - มีกำรวำงแผนควบคุมกำรด ำเนินงำนกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดขั้นตอนกำรตรวจสอบและควบคุมกำรยื่น ขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดระบบและบทบำทหน้ำที่ผู้รับผิดชอบใน กำรสอบสวนและจัดกำร เมื่อมีกำรร้องเรียนหรือมีผู้แจ้งเบำะแส กำรติดสินบนกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรวำงระบบตรวจสอบที่แสดงให้เห็นถึงช่องทำงกำรรับเรื่อง ร้องเรียน ขั้นตอนวิธีกำร ระยะเวลำด ำเนินกำรในแต่ละขั้นตอน ในกำรจัดกำรข้อร้องเรียน รวมถึงมีกำรก ำหนดมำตรกำร คุ้มครองควำมปลอดภัยแก่ผู้ร้องเรียนหรือแจ้งเบำะแส กรณีที่มี กำรติดสินบนกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 67 ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 5 - มีกำรวำงแผนควบคุมกำรด ำเนินงำนกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดขั้นตอนกำรตรวจสอบและควบคุมกำรยื่น ขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดระบบและบทบำทหน้ำที่ผู้รับผิดชอบใน กำรสอบสวนและจัดกำร เมื่อมีกำรร้องเรียนหรือมีผู้แจ้งเบำะแส กำรติดสินบนกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรวำงระบบตรวจสอบที่แสดงให้เห็นถึงช่องทำงกำรรับเรื่อง ร้องเรียน ขั้นตอนวิธีกำร ระยะเวลำด ำเนินกำรในแต่ละขั้นตอน ในกำรจัดกำรข้อร้องเรียน รวมถึงมีกำรก ำหนดมำตรกำร คุ้มครองควำมปลอดภัยแก่ผู้ร้องเรียนหรือแจ้งเบำะแส กรณีที่มี กำรติดสินบนกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรจัดท ำรำยงำนข้อบกพร่องหรือข้อร้องเรียน เพื่อน ำไปสู่ กำรแก้ไขปัญหำในประเด็นเรื่องร้องเรียน 1 คะแนน สรุปผลการประเมินตนเอง เกณฑ์การประเมิน ระดับ 5 5 คะแนน ผลการด าเนินงาน ระดับ...... ....... คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 68 ขั้นการตรวจสอบ (Check) ด้านที่ 6 การประเมินสมรรถนะการป้องกันการติดสินบน ค านิยาม องค์กรจะต้องมีกำรตรวจประเมินสมรรถนะกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 โดยมีกำรวำงระบบและกลไกในกำรประเมิน สมรรถนะกำรป้องกันกำรติดสินบน ตลอดจนก ำหนดเกณฑ์กำรตรวจประเมิน และขอบเขตกำรตรวจประเมินสมรรถนะอย่ำงชัดเจน เพื่อน ำไปสู่กำรตรวจประเมิน สมรรถนะกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 และน ำ ผลกำรประเมินดังกล่ำวมำเป็นแนวทำงในกำรปรับปรุงและพัฒนำระบบกำรจัดกำร ต่อต้ำนกำรติดสินบน ในกำรรำยงำนกำรด ำเนินงำน ให้อธิบำยถึงกระบวนกำรหรือแสดงผล กำรตรวจสอบ และประเมินผลกำรป้องกันกำรติดสินบนในกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 ขององค์กร/หน่วยงำน เกณฑ์การพิจารณาผลลัพธ์การด าเนินงาน ด้านการประเมินสมรรถนะการป้องกัน การติดสินบน (5 คะแนน) ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 1 - มีแนวคิดในกำรตรวจประเมินสมรรถนะกำรป้องกัน กำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 2 - มีแนวคิดในกำรตรวจประเมินสมรรถนะกำรป้องกัน กำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีระบบและกลไกในกำรประเมินสมรรถนะกำรป้องกัน กำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 69 ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 3 - มีระบบและกลไกในกำรประเมินสมรรถนะกำรป้องกัน กำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดเกณฑ์กำรตรวจประเมินและขอบเขตกำรตรวจ ประเมินสมรรถนะกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอ ใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 4 - มีระบบและกลไกในกำรประเมินสมรรถนะกำรป้องกัน กำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดเกณฑ์กำรตรวจประเมินและขอบเขตกำรตรวจ ประเมินสมรรถนะกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอ ใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรตรวจประเมินสมรรถนะกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 5 - มีระบบและกลไกในกำรประเมินสมรรถนะกำรป้องกัน กำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดเกณฑ์กำรตรวจประเมินและขอบเขตกำรตรวจ ประเมินสมรรถนะกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอ ใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรตรวจประเมินสมรรถนะกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรน ำผลกำรประเมินสมรรถนะกำรป้องกันกำรติดสินบน ไปเป็นแนวทำงในกำรปรับปรุงและพัฒนำระบบกำรจัดกำร ต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน สรุปผลการประเมินตนเอง เกณฑ์การประเมิน ระดับ 5 5 คะแนน ผลการด าเนินงาน ระดับ...... ....... คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 70 ขั้นปรับปรุงแก้ไข (Act) ด้านที่ 7 การปรับปรุงและประเมินการปฏิบัติตามคู่มือการป้องกันการติดสินบน ค านิยาม องค์กรจะต้องมีกำรปรับปรุงและประเมินกำรปฏิบัติตำมคู่มือกำรป้องกัน กำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 โดยมีกำรวำงระบบและกลไก ในกำรปรับปรุงและประเมินกำรปฏิบัติตำมคู่มือกำรป้องกันกำรติดสินบน และมีกำรก ำหนด วงรอบกำรทบทวนระบบกำรจัดกำรควำมเสี่ยงกำรติดสินบน เป็นระยะอย่ำงต่อเนื่อง เพื่อน ำไปสู่กำรปรับปรุงระบบกำรจัดกำรกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 นอกจำกนี้ ภำยหลังจำกกำรมีกำรปรับปรุงระบบดังกล่ำวแล้ว จะต้องมี กำรเก็บรักษำเอกสำรสนเทศ เพื่อเป็นหลักฐำนเกี่ยวกับผลกำรปฏิบัติกำรที่ได้ปรับปรุง ระบบกำรจัดกำรกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 ในกำรรำยงำนกำรด ำเนินงำน ให้อธิบำยถึงกระบวนกำรหรือแสดงผลกำรปรับปรุง และทบทวนผลกำรปฏิบัติงำนกำรป้องกันกำรติดสินบนในกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 อย่ำงต่อเนื่อง เกณฑ์การพิจารณาผลลัพธ์การด าเนินงาน ด้านการปรับปรุงและประเมินการปฏิบัติ ตามคู่มือการป้องกันการติดสินบน (5 คะแนน) ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 1 - มีแนวทำงในกำรปรับปรุงและประเมินกำรปฏิบัติตำมคู่มือ กำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 2 - มีแนวทำงในกำรปรับปรุงและประเมินกำรปฏิบัติตำมคู่มือ กำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีระบบและกลไกในกำรปรับปรุงและประเมินกำรปฏิบัติ ตำมคู่มือกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 71 ระดับ ลักษณะการด าเนินการ คะแนน 3 - มีระบบและกลไกในกำรปรับปรุงและประเมินกำรปฏิบัติ ตำมคู่มือกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดวงรอบกำรทบทวนระบบกำรจัดกำรควำมเสี่ยง กำรให้รับสินบนเป็นระยะอย่ำงต่อเนื่อง 1 คะแนน 4 - มีระบบและกลไกในกำรปรับปรุงและประเมินกำรปฏิบัติ ตำมคู่มือกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดวงรอบกำรทบทวนระบบกำรจัดกำรควำมเสี่ยง กำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 เป็นระยะ อย่ำงต่อเนื่อง - มีกำรปรับปรุงระบบกำรจัดกำรกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน 5 - มีระบบและกลไกในกำรปรับปรุงและประเมินกำรปฏิบัติ ตำมคู่มือกำรป้องกันกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำต ก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรก ำหนดวงรอบกำรทบทวนระบบกำรจัดกำรควำมเสี่ยง กำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 เป็นระยะ อย่ำงต่อเนื่อง - มีกำรปรับปรุงระบบกำรจัดกำรกำรต่อต้ำนกำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 - มีกำรเก็บรักษำเอกสำรสนเทศ เพื่อเป็นหลักฐำนเกี่ยวกับ ผลกำรปฏิบัติกำรที่ได้ปรับปรุงระบบกำรจัดกำรกำรต่อต้ำน กำรติดสินบน กรณีกำรขอใบอนุญำตก่อสร้ำง อ. 1 1 คะแนน สรุปผลการประเมินตนเอง เกณฑ์การประเมิน ระดับ 5 5 คะแนน ผลการด าเนินงาน ระดับ...... ....... คะแนน

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 72 หลักเกณฑ์และวิธีการประเมินผลการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้าง อ. 1 ตามเกณฑ์มาตรฐาน ISO 37001: 2016 สูตรค านวณผลคะแนน คะแนนรวมประเมิน X 100 คะแนนเต็ม (35 คะแนน) ตัวอย่าง คะแนนรวมประเมิน = 25 = 25 X 100 = 71.43 35 PDCA เกณฑ์การประเมิน คะแนน เต็ม คะแนน ประเมิน Plan 1. ด้ำนบริบทองค์กร 5 2. ด้ำนควำมเป็นผู้น ำกำรป้องกันกำรติดสินบน 5 3. ด้ำนกำรวำงแผนกำรป้องกันกำรติดสินบน 5 Do 4. ด้ำนกำรสนับสนุนทรัพยำกรกำรป้องกันกำรติดสินบน 5 5. ด้ำนกำรด ำเนินงำนกำรป้องกันกำรติดสินบน 5 Check 6. ด้ำนกำรประเมินสมรรถนะกำรป้องกันกำรติดสินบน 5 Act 7. ด้ำนกำรปรับปรุงและประเมินกำรปฏิบัติตำมคู่มือ กำรป้องกันกำรติดสินบน 5 คะแนนรวม 35

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 73 เกณฑ์ระดับคะแนน คะแนน ระดับ 90.00 - 100.00 ดีเด่น 80.00 - 89.99 ดีมำก 70.00 - 79.99 ดี 60.00 - 69.99 พอใช้ น้อยกว่ำ 60.00 ต้องปรับปรุง ตารางวิเคราะห์จุดเด่นและโอกาสในการพัฒนาจากผลการประเมิน จุดเด่น 1. 2. 3. จุดที่ควรพัฒนา 1. 2. 3.

คู่มือแนวทางการจัดการต่อต้านการติดสินบน : กรณีการขอใบอนุญาตก่อสร้างในเขตเทศบาลนคร 74 บรรณานุกรม กรมส่งเสริมการปกครองท้องถิ่น.(2562). มาตรฐานการควบคุมอาคาร.กรุงเทพ : กรมส่งเสริมการปกครองท้องถิ่น กระทรวงมหาดไทย. ส านักงานมาตรฐานผลิตภัณฑ์อุตสาหกรรม. (2563). ระบบการจัดการการต่อต้าน การติดสินบน มาตรฐาน ISO 37001: 2016.กรุงเทพ :ส านักงานมาตรฐาน ผลิตภัณฑ์อุตสาหกรรม กระทรวงอุตสาหกรรม.

1