Приложение к приказу ООО УК «МЕТАЛЛОИНВЕСТ» от 26.01.2023 г. № ПР-10________ ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО КОРПОРАТИВНОЙ ЭТИКЕ И ПРАВАМ ЧЕЛОВЕКА ГРУППЫ «МЕТАЛЛОИНВЕСТ»
2 Оглавление 1. Общие положения .......................................................................................3 2. Цель и задачи Комитета .............................................................................4 3. Принципы работы Комитета......................................................................4 4. Взаимодействие с Уполномоченными по корпоративной этике и правам человека................................................................................................5 5. Порядок формирования Комитетов ........................................................5 6. Функции Комитетов.....................................................................................6 7. Полномочия Комитета ................................................................................8 8. Обязанности членов Комитета .................................................................9 9. Порядок проведения заседаний Комитетов.........................................10
3 1. Общие положения 1.1. Настоящее Положение о Комитете по корпоративной этике и правам человека Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ» (далее – «Положение») является локальным нормативным актом, определяющим цель, основные задачи, порядок организации и работы Комитета по корпоративной этике и правам человека (далее – «Комитет»). Для целей настоящего Положения под Группой «МЕТАЛЛОИНВЕСТ» (далее – «Группа») понимается ООО УК «МЕТАЛЛОИНВЕСТ» и общества, с которыми ООО УК «МЕТАЛЛОИНВЕСТ» заключило договоры об осуществлении полномочий единоличного исполнительного органа (далее – «Управляемые общества»). 1.2. При осуществлении своей деятельности Комитет руководствуется: действующим законодательством Российской Федерации; Кодексом корпоративной этики Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ»; Политикой по правам человека; Антикоррупционной политикой Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ»; Антикоррупционной политикой общества Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ»; Положением о конфликте интересов общества Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ»; настоящим Положением. 1.3. Действие настоящего Положения распространяется на общества Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ». 1.4. Комитеты создаются в ООО УК «МЕТАЛЛОИНВЕСТ», АО «Лебединский ГОК», АО «Михайловский ГОК им. А.В. Варичева» и АО «ОЭМК им. А.А. Угарова». Вопросы, подлежащие рассмотрению Комитетом по корпоративной этике и правам человека Управляемых обществ, Комитеты в которых не созданы, передаются на рассмотрение Комитета ООО УК «МЕТАЛЛОИНВЕСТ». 1.5. Термины, определения и сокращения: Конфликт интересов - ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) лица, замещающего должность, замещение которой предусматривает обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение им должностных (служебных) обязанностей (осуществление полномочий). Косвенная заинтересованность – не очевидная, опосредованная возможность извлечь выгоду, например, через оказание в рамках своих служебных (должностных) обязанностей преимуществ лицу с последующим получением выгоды от данного лица. Сложная этическая ситуация - это ситуация, в которой может возникнуть конфликт между ценностями, убеждениями, и/или интересами ее участников.
4 Прямая заинтересованность – возможность извлечь выгоду напрямую из выполнения служебных (должностных) обязанностей. УКЭиПЧ – Уполномоченный по корпоративной этике и правам человека. УК – ООО УК «МЕТАЛЛОИНВЕСТ». УО – Управляемые общества. 2. Цель и задачи Комитета 2.1. Комитет создан с целью минимизации (исключения) рисков, связанных с возможными нарушениями работниками обществ Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ» Кодекса корпоративной этики и Политики по правам человека Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ», а также с возможным возникновением конфликта интересов. 2.2. Основными задачами Комитета являются: содействие Уполномоченному по корпоративной этике и правам человека в рассмотрении и разрешении сложных этических ситуаций, которые не могут быть разрешены им единолично и выработка совместных решений по таким ситуациям; организация мероприятий по профилактике нарушений Кодекса корпоративной этики, Политики по правам человека Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ» и Положения о конфликте интересов общества Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ»; участие в формировании и совершенствовании корпоративной культуры; разработка рекомендаций по внесению изменений в локальные нормативные акты и бизнес-процессы Группы, регулирующие вопросы корпоративной этики и защиты прав человека по результатам рассмотрения сложных этических ситуаций и нарушений Политики по правам человека, а также на основе анализа условий, которые их повлекли; оказание содействия обществам Группы в соблюдении работниками обязанностей по предотвращению и урегулированию конфликта интересов; оценка наличия / отсутствия конфликта интересов в каждой конкретной ситуации; урегулирование конфликта интересов; организация мероприятий по профилактике возникновения конфликтов интересов; участие в формировании и совершенствовании корпоративной культуры нетерпимости к коррупции, злоупотреблениям и иным нарушениям действующего законодательства и локальных нормативных актов Обществ Группы в сфере антикоррупционной деятельности. 3. Принципы работы Комитета 3.1. Работа Комитета строится на следующих принципах: принятие мер в отношении нарушений Кодекса корпоративной этики и Политики по правам человека Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ», Антикоррупционной политики Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ» и обществ
5 Группы, Положения о конфликте интересов ООО УК «МЕТАЛЛОИНВЕСТ» и способов урегулирования конфликта интересов, не противоречащих нормам законодательства Российской Федерации; индивидуальное рассмотрение и оценка репутационных и иных рисков для Группы при выявлении нарушений Кодекса корпоративной этики и Политики по правам человека, а также каждого конфликта интересов и их урегулирование; соблюдение баланса интересов Группы и работника при принятии мер по нарушениям Кодекса корпоративной этики и Политики по правам человека Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ», Антикоррупционной политики Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ» и обществ Группы, Положения о конфликте интересов общества Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ» и урегулировании конфликта интересов; защита работника от применения мер ответственности в связи с сообщением о нарушении Кодекса корпоративной этики и Политики по правам человека, а также о конфликте интересов, который был своевременно им раскрыт и урегулирован / предотвращен Комитетом; конфиденциальность процесса раскрытия сведений о нарушении Кодекса корпоративной этики и Политики по правам человека, а также о конфликте интересов и процесса его урегулирования; соблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов и локальных нормативных актов обществ Группы в области защиты персональных данных, которые стали известны участникам Комитета в связи с исполнением ими своих функций; независимость участников Комитета в принятии решений. 4. Взаимодействие с Уполномоченными по корпоративной этике и правам человека 4.1. Для обеспечения интеграции ценностей и этических норм в систему управления, организации соответствующей практики применения Кодекса корпоративной этики и Политики по правам человека Группы «МЕТАЛЛОИНВЕСТ», в АО «Лебединский ГОК», АО «Михайловский ГОК им. А.В. Варичева» и АО «ОЭМК им. А.А. Угарова» из числа работников приказом Управляющего директора назначается Уполномоченный по корпоративной этике и правам человека. 4.2. Кандидаты в УКЭиПЧ определяются результатами голосования членов Комитета по корпоративной этики и правам человека УО. 4.3. Для задач, связанных с взаимодействием с УКЭиПЧ, Комитет проводит заседания в очном формате, не позднее 10 рабочих дней с даты соответствующего запроса УКЭиПЧ, по согласованию с Председателем Комитета. 5. Порядок формирования Комитетов 5.1. Постоянные участники Комитета на уровне УК: Генеральный директор (Председатель Комитета);
6 Секретарь Комитета; Заместитель генерального директора по организационному развитию и управлению персоналом; Заместитель генерального директора по безопасности; Заместитель генерального директора по устойчивому развитию и корпоративным коммуникациям; Директор по корпоративным вопросам; другие работники Общества, включенные в состав участников Комитета по решению Генерального директора ООО УК «МЕТАЛЛОИНВЕСТ». 5.2. Постоянные участники Комитета на уровне УО: Управляющий директор (Председатель Комитета); Секретарь Комитета; Директор по персоналу; Директор по безопасности; Директор по социальным вопросам; Директор по корпоративным вопросам и акционерной собственности; Председатель профсоюзного комитета первичной профсоюзной организации; другие работники Управляемого общества, включенные в состав участников Комитета по решению Управляющего директора. 5.3. Состав участников Комитета на уровне УК утверждается приказом Генерального директора, на уровне УО – приказом Управляющего директора. Прекращение полномочий участников Комитета на уровне УК осуществляется приказом Генерального директора, на уровне УО - Управляющего директора. 5.4. На заседания Комитетов могут приглашаться лица, не являющиеся постоянными участниками Комитетов. Список приглашенных на заседание лиц зависит от перечня рассматриваемых вопросов и определяется Председателем Комитета. 5.5. При возникновении прямой или косвенной личной заинтересованности участника Комитета, которая может привести к конфликту интересов при рассмотрении вопроса, включенного в повестку дня заседания Комитета, данный участник Комитета обязан до начала заседания заявить об этом. В таком случае соответствующий участник Комитета не принимает участия в рассмотрении указанного вопроса. 6. Функции Комитетов 6.1. Комитет на уровне УК осуществляет следующие функции: рассматривает сложные этические ситуации, связанные с нарушением требований Кодекса корпоративной этики и Политики по правам человека, произошедшие в ООО УК «МЕТАЛЛОИНВЕСТ» или сложные этические ситуации, своевременно неразрешенные в УО и дает рекомендации должностному лицу, ответственному за урегулирование
7 данных ситуаций, по разработке корректирующих мероприятий и/или применению мер дисциплинарного и/или организационного характера; рассматривает лучшие мировые практики и основные тенденции в области корпоративной этики и прав человека и инициирует внедрение практик в текущую деятельность Группы, дает рекомендации по введению / совершенствованию соответствующих ЛНА; дает рекомендации УКЭиПЧ по определению приоритетных направлений деятельности в области корпоративной этики и защите прав человека; рассматривает информацию (сведения) о наличии или возможности наличия конфликта интересов в УК; рассматривает информацию (сведения) о своевременно непредотвращенном или неурегулированном конфликте интересов в УО; определяет наличие / отсутствие конфликта интересов; дает рекомендации должностному лицу, ответственному за урегулирование конфликта интересов, по предотвращению или урегулированию конфликта интересов в УК, наличие или вероятность которого подтвердились в результате работы Комитета; дает рекомендации должностному лицу, ответственному за урегулирование конфликта интересов по предотвращению или урегулированию конфликта интересов в УО, информация (сведения) о котором поступили на рассмотрение Комитету; дает рекомендации должностному лицу, ответственному за урегулирование конфликта интересов, по исключению (минимизации) рисков конфликта интересов и их негативных последствий для Обществ Группы в каждой конкретной ситуации; информирует руководство соответствующего УО о конфликте интересов, наличие или возможность которого подтвердились в результате работы Комитета, а также о рекомендуемых мерах по предотвращению или урегулированию конфликта интересов. 6.2. Комитет на уровне УО осуществляет следующие функции: рассматривает нарушения требований Кодекса корпоративной этики и Политики по правам человека, произошедшие в Управляемых обществах и дает рекомендации должностному лицу, ответственному за урегулирование нарушения, по разработке плана корректирующих мероприятий и/или применению мер дисциплинарного и/или организационного характера; рассматривает лучшие мировые практики и основные тенденции в области Корпоративной этики и прав человека и формирует предложения по введению / совершенствованию соответствующих ЛНА. рассматривает информацию (сведения) о наличии или возможности наличия конфликта интересов в УО; рассматривает информацию (сведения) о своевременно непредотвращенном или неурегулированном конфликте интересов в дочернем обществе УО; определяет наличие / отсутствие конфликта интересов; дает рекомендации должностному лицу, ответственному за урегулирование конфликта интересов по предотвращению или
8 урегулированию конфликта интересов в УО, наличие или вероятность которого подтвердились в результате работы Комитета; дает рекомендации должностному лицу, ответственному за урегулирование конфликта интересов по предотвращению или урегулированию конфликта интересов в дочернем обществе УО, информация (сведения) о котором поступили на рассмотрение Комитету; дает рекомендации должностному лицу, ответственному за урегулирование конфликта интересов по исключению (минимизации) рисков конфликта интересов и их негативных последствий для Обществ Группы в каждой конкретной ситуации; информирует руководство соответствующего дочернего общества о конфликте интересов, наличие или возможность которого подтвердились в результате работы Комитета, а также о рекомендуемых мерах по предотвращению или урегулированию конфликта интересов; выносит на рассмотрение Комитета УК ситуации, которые не могут быть разрешены в УО. 6.3. Решения, принятые Комитетами по заявлению о нарушении Кодекса корпоративной этики и Политики по правам человека, могут предусматривать применение к работникам, в отношении которых они вынесены, следующих мер воздействия: личная беседа работника со своим непосредственным руководителем; личная беседа работника с Уполномоченным по корпоративной этики и правам человека; личная беседа работника с Председателем Комитета; рекомендации руководителю УК или УО или уполномоченному им лицу о применении дисциплинарной ответственности в соответствии с трудовым законодательством; в случае если действия работника нарушают действующее законодательство (гражданское, трудовое, административное, уголовное и др.), информация доводится до сведения должностных лиц Группы, государственных и муниципальных органов, уполномоченных рассматривать и решать вопрос о привлечении работников, совершивших подобные действия, к соответствующему виду юридической ответственности. 7. Полномочия Комитета 7.1. Комитет вправе: заблаговременно получать от УКЭиПЧ информационные материалы, в т.ч. запрашивать и получать дополнительные сведения, необходимые для выработки совместного решения по ситуациям, представленным на рассмотрение Комитета. запрашивать и получать необходимую для осуществления своей деятельности информацию и документы от руководителей всех уровней и структурных подразделений соответствующего Общества Группы;
9 приглашать на заседания Комитета работников соответствующих обществ Группы и иных лиц, необходимых для рассмотрения вопросов повестки дня заседания; давать должностному лицу, ответственному за урегулирование конфликта интересов, поручения о применении мер по предупреждению и урегулированию конфликта интересов; давать должностному лицу, ответственному за урегулирование конфликта интересов, поручения о применении мер по минимизации (исключению) рисков, связанных с возникновением конфликта интересов; давать должностному лицу, ответственному за урегулирование конфликта интересов, поручения о внедрении в обществах контрольных процедур (мониторинга), направленных на выявление признаков развития конфликта интересов; вносить предложения о внедрении новых / изменении существующих бизнес-процессов и / или локальных нормативных актов обществ по вопросам ведения Комитета; передавать руководителю общества или уполномоченному им лицу информацию и материалы, которые, по мнению Комитета, могут являться основанием для применения к работнику дисциплинарных взысканий в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации для принятия руководителем общества или уполномоченным им лицом соответствующего решения; контролировать исполнение работниками обществ требований настоящего Положения и решений Комитета. 8. Обязанности членов Комитета 8.1. Члены Комитета обязаны: активно участвовать в работе Комитета; всесторонне и полно изучать документы, представляемые к заседанию и на заседании Комитета; своевременно и качественно выполнять принятые на заседаниях Комитета решения и поручения; рассматривать вопросы повестки дня заседания Комитета и представлять свою позицию (заключение) по данным вопросам; соблюдать принцип конфиденциальности в отношении информации, которая рассматривается (рассматривалась) Комитетом. Конфиденциальная информация, полученная Комитетом, может быть использована только в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и локальными нормативными актами Общества. 8.2. Председатель Комитета осуществляет общую организацию и контроль работы Комитета, ведет заседания Комитета. 8.3. Секретарь Комитета отвечает за организацию и проведение заседаний, документирование решений Комитета, доведение решений до заинтересованных сторон.
10 9. Порядок проведения заседаний Комитетов 9.1. Заседания Комитетов проводятся по мере необходимости, но не менее двух раз в год. 9.2. Кворум заседания Комитета – не менее 3-х участников. 9.3. Секретарь Комитета принимает участие в работе Комитета без права голоса. 9.4. Решения на заседании Комитета принимаются большинством голосов от присутствующих на заседании участников Комитета. 9.5. При решении вопросов на заседании Комитетов каждый участник Комитета обладает одним голосом. Передача голоса другому участнику Комитета или иному лицу не допускается. В случае спорных вопросов решение принимает Председатель Комитета. 9.6. Повестку дня заседания определяет Председатель Комитета. При этом любой участник Комитета имеет право инициировать включение в повестку дня вопроса, относящегося к сфере ведения Комитета. В ходе заседания повестка может быть изменена и (или) дополнена. 9.7. Заседание созывается Председателем Комитета по его собственной инициативе или по требованию участника Комитета. 9.8. Заседания Комитета проводятся в форме совместного присутствия. 9.9. На заседании Комитета должна раскрываться любая информация о наличии личной заинтересованности участника Комитета в рассмотрении того или иного вопроса. 9.10. Заседание ведет Председатель Комитета или участник Комитета, которому Председатель поручил проведение заседания. На заседании Комитета ведется протокол, который подписывается Председателем Комитета или лицом, председательствовавшим на соответствующем заседании Комитета, и Секретарем Комитета. В протоколе заседания указываются: место и время его проведения; лица, присутствующие на заседании; повестка дня заседания; вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним; принятые рекомендации и решения. Протокол заседания Комитета составляется и подписывается не позднее следующего дня с даты проведения заседания Комитета.