METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN

18 Capítulo 1 Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias

Tabla 1.3 (continuación)

Tema-objeto de Estudios Estudios
estudio/alcance cuantitativos cualitativos

Alcance del estudio Este estudio examinó el papel que desempeñó La investigación produjo una teoría fun-
una historia de abuso sexual infantil en el damentada que explica la manera como
diagnóstico y tratamiento de los trastornos sobrevivientes de abuso sexual infantil narran
mentales en una muestra de 321 mujeres sus experiencias a otras personas y sus impli-
delincuentes encarceladas en una prisión caciones. Los datos fueron producto de 74
femenina de máxima seguridad. Las variables entrevistas a adultos.
medidas y vinculadas fueron: grado de abuso
(historia), salud mental, estatus de la pacien-
te, medicación y raza.

Si nos fijamos en la tabla 1. 3, los estudios cuantitativos plantean relaciones entre variables con la
finalidad de arribar a proposiciones precisas y hacer recomendaciones específicas. Por ejemplo, en su
investigación, Rogers y Waisanen (1969) proponen que, en las sociedades rurales, la comunicación inter-
personal es más eficaz que la comunicación de los medios de masas. Se espera que, en los estudios cuan-
titativos, los investigadores elaboren un reporte con sus resultados y ofrezcan recomendaciones aplicables
a una población más amplia, las cuales servirán para la solución de problemas o la toma de decisiones.

El alcance final de los estudios cualitativos muchas veces consiste en comprender un fenómeno
complejo. El acento no está en medir las variables del fenómeno, sino en entenderlo.

Tomando como ejemplo el estudio de las ocupaciones y sus efectos en la conducta individual, en
la tabla 1.3 notamos la divergencia a la que nos referimos. En el clásico estudio de Howard Becker
(1951) sobre el músico de jazz, el autor logra que comprendamos las reglas y los ritos en el desempe-
ño de esta profesión. “¿Y la utilidad de su alcance?”, se preguntarán algunos; pues no está solamente
en comprender ese contexto, sino en que las normas que lo rigen se pueden transferir a otras situacio-
nes de trabajo similares. Por otro lado, el estudio cuantitativo de Hammond (2000) trata de establecer
con claridad variables personales y del desempeño de la profesión docente que sirvan para formular
políticas de contratación y de capacitación para el magisterio. ¿Para qué? Con la finalidad de incre-
mentar el éxito académico de los estudiantes.

Por último, la investigación de Sampson y Laub (1993) tuvo como objetivo analizar la relación
entre nueve variables estructurales independientes o causas (entre otras el hacinamiento habitacional,
el número de hermanos, el estatus socioeconómico, las desviaciones de los padres, etc.) y el compor-
tamiento delictivo (variable dependiente o efecto). Es decir, generar un modelo teórico explicativo
que pudiera extrapolarse a los jóvenes estadounidenses de la época en que se recolectaron los datos.
Por su parte, en el estudio cualitativo de Sánchez Jankowski (1991) se pretende comprender las viven-
cias de los pandilleros, los motivos por los cuales se enrolaron en las bandas y el significado de ser
miembro de éstas, así como comprender las relaciones entre los actores y su papel en la sociedad. En
una palabra: entenderlos.

En la cuarta parte de esta obra, capítulo 17, se aborda la visión mixta que consiste en conjuntar
ambos enfoques en una misma investigación, lo que Hernández-Sampieri y Mendoza (2008) han
denominado ʊmetafóricamente hablando– “el matrimonio cuantitativo-cualitativo”.

Resumen

• La investigación se define como “un conjunto de procesos • La definición de investigación es válida tanto para el enfoque
sistemáticos y empíricos que se aplican al estudio de un fe- cuantitativo como para el cualitativo. Ambos constituyen un
nómeno o problema”. proceso general que, a su vez, integra diversos procesos. El
proceso cuantitativo es secuencial y probatorio. Cada etapa
• Durante el siglo XX surgieron dos aproximaciones a la investi- precede a la siguiente y no podemos “brincar” o eludir pasos,
gación: el enfoque cuantitativo y el enfoque cualitativo. aunque desde luego, es factible redefinir alguna fase. El pro-
ceso cualitativo es “en espiral” o circular, en el sentido de que
• En términos generales, los dos enfoques emplean procesos las etapas interactúan y no siguen una secuencia rigurosa.
cuidadosos, sistemáticos y empíricos para generar conoci-
miento.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Conceptos básicos 19

• En la aproximación cuantitativa los planteamientos que se • El proceso de indagación cualitativa es flexible y se mueve
van a investigar son específicos y delimitados desde el inicio entre los eventos y su interpretación, entre las respuestas y el
de un estudio. Además, las hipótesis se establecen antes de desarrollo de la teoría. Su propósito consiste en “reconstruir”
recolectar y analizar los datos. La recolección de los datos se la realidad tal como la observan los actores de un sistema
fundamenta en la medición y el análisis, en procedimientos social definido previamente. A menudo se llama “holístico”,
estadísticos. porque se precia de considerar el todo sin reducirlo al estudio
de sus partes.
• La investigación cuantitativa debe ser lo más “objetiva” po-
sible, evitando que afecten las tendencias del investigador u • Las indagaciones cualitativas no pretenden generalizar de
otras personas. manera probabilística los resultados a poblaciones más am-
plias.
• Los estudios cuantitativos siguen un patrón predecible y es-
tructurado (el proceso). • El enfoque cualitativo busca principalmente la “dispersión o
expansión” de los datos e información, mientras que el cuan-
• En una investigación cuantitativa se pretende generalizar los titativo pretende, de manera intencional, “acotar” la infor-
resultados encontrados en un grupo (muestra) a una colecti- mación.
vidad mayor (población).
• Ambas aproximaciones resultan muy valiosas y han dado no-
• La meta principal de los estudios cuantitativos es la formula- tables aportaciones al avance del conocimiento.
ción y la demostración de teorías.
• La investigación cuantitativa brinda una gran posibilidad de
• El enfoque cuantitativo utiliza la lógica o razonamiento de- repetición y un enfoque sobre puntos específicos de los fenó-
ductivo. menos, además de que facilita la comparación entre estudios
similares.
• El enfoque cualitativo (también conocido como investigación
naturalista, fenomenológica o interpretativa) es una especie • Por su parte, la investigación cualitativa proporciona profun-
de “paraguas” en el cual se incluye una variedad de concep- didad a los datos, dispersión, riqueza interpretativa, contex-
ciones, visiones, técnicas y estudios no cuantitativos. Se uti- tualización del ambiente o entorno, detalles y experiencias
liza en primer lugar para descubrir y perfeccionar preguntas únicas. También aporta un punto de vista “fresco, natural y
de investigación. completo” de los fenómenos, así como flexibilidad.

• En la búsqueda cualitativa, en lugar de iniciar con una teoría • Los métodos cuantitativos han sido los más usados por las
particular y luego “voltear” al mundo empírico para confir- ciencias llamadas exactas o naturales. Los cualitativos se han
mar si la teoría es apoyada por los hechos, el investigador empleado más bien en disciplinas humanísticas.
comienza examinando éstos y en el proceso desarrolla una
teoría “congruente” con lo que observa y registra. • En los dos procesos las técnicas de recolección de los datos
pueden ser múltiples.
• En la mayoría de los estudios cualitativos no se prueban hi-
pótesis, sino que se generan durante el proceso y se perfec- • Anteriormente, al proceso cuantitativo se le equiparaba con
cionan conforme se recaban más datos o son un resultado el método científico. Hoy, tanto el proceso cuantitativo como
del estudio. el cualitativo son considerados formas de hacer ciencia y pro-
ducir conocimiento.
• Esta aproximación se basa en métodos de recolección de los
datos no estandarizados. No se efectúa una medición numé- • No debemos ver a los dos enfoques como aproximaciones
rica; por tanto, en lo esencial el análisis no es estadístico. La rivales o en competencia, sino como alternativas disponibles
recolección de los datos consiste en obtener las perspectivas para los investigadores, que incluso pueden ser complemen-
y puntos de vista de los participantes. tarias e integrarse.

Conceptos básicos • Lógica inductiva
• Proceso cualitativo
• Análisis de los datos • Proceso cuantitativo
• Datos cualitativos • Proceso de investigación
• Datos cuantitativos • Realidad
• Enfoque cualitativo • Recolección de los datos
• Enfoque cuantitativo • Teoría
• Hipótesis
• Lógica deductiva

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

20 Capítulo 1 Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias

Ejercicios 3. En el centro de recursos en línea de esta obra:
http://www.mhhe.com/he/hmi6e, encontrará
1. Revise los resúmenes de un artículo científico que se refiera
a un estudio cuantitativo y un artículo científico resultante una serie de revistas científicas de corte cuantitativo y cuali-
de un estudio cualitativo, preferiblemente sobre un tema tativo para elegir los artículos (Material complementario S
similar. Apéndices S Apéndice 1. Publicaciones periódicas más im-
portantes).
2. A raíz de lo que leyó en este capítulo, ¿cuáles serían las 4. Se encuentran más ejercicios en el centro de recursos en
diferencias entre ambos estudios? Comente las implicaciones línea (Material complementario S Ejercicios adicionales).
con su profesor y compañeros.

Los investigadores opinan

Ideas sobre qué es investigar A C
y cómo se lleva a cabo B

Empezaré citando un ejemplo que uno de mis profesores de la DE
Universidad de Columbia me enseñó al comienzo de mi carrera.
No podemos garantizar con cinco puntos que siempre en-
Estás invitado(a) a una fiesta... En ella puedes conocer a un contraremos un subgrupo de tres personas donde todos estén
invitado particular o no conocerlo. Lo mismo le ocurre a cada uno conectados por una línea continua o todos lo estén por una línea
de los invitados. Con base en esto, formulo una pregunta: ¿cuál discontinua, en cuanto que si ocurre la situación que observamos
será el mínimo número de invitados a una fiesta para que poda- en la figura, no existe un subgrupo de tres invitados donde estén
mos garantizar que, ante cualquier relación existente entre ellos conectados por una línea continua o por una discontinua (es decir,
(que se conozcan o que no se conozcan), siempre encontremos que los tres se conozcan entre ellos o no se conozcan entre ellos).
al menos un grupo de tres que se conozcan entre sí, o bien, un Por tanto, hemos demostrado que si ponemos menos de seis
grupo de tres que sean desconocidos? La respuesta es seis. En puntos en un papel, será imposible garantizar que ante cualquier
otras palabras, podemos asegurar que en una fiesta donde hay situación (los diferentes invitados se conozcan entre sí o no) se
seis invitados, encontraremos un grupo de tres (de esos seis) encontrará un subgrupo de tres que están todos conectados con
donde, o bien los tres se conozcan entre ellos, o bien, los tres líneas continuas o discontinuas. Entonces, ¿qué pasaría con seis?
sean desconocidos. Si dibujamos seis puntos en un papel blanco, ¿podemos asegurar
que encontraremos siempre un subgrupo de tres donde estén
No importa si has llegado o no a esta respuesta, puedes tener todos conectados con líneas continuas o discontinuas? Se puede
una idea de lo que es la investigación. De todas formas te doy ver fácilmente de la siguiente forma: regresamos a la fiesta
algunas pistas que te faciliten llegar al resultado: imagina que de cinco y añadimos una persona más, F. Ahora, no importa cuá-
toda persona invitada a una fiesta es un punto en la superficie les sean las combinaciones de líneas (continuas o discontinuas)
de un papel. Dos puntos representan dos invitados; tres puntos, con que conectamos F a las otras, siempre habrá un subgrupo
tres invitados; etc. Por tanto utiliza un bolígrafo para dibujar dos de tres que esté conectado con líneas continuas o líneas discon-
puntos en un papel blanco y denomínalos A y B. Estos dos invi- tinuas.
tados (A y B) se pueden conocer entre ellos o no. Si se conocen,
conecta los dos puntos con una línea continua, si no, con una La siguiente pregunta es: ¿qué tamaño deberá tener la fiesta
línea discontinua. para que podamos asegurar que encontraremos al menos un gru-
po de cuatro invitados que, o bien, todos se conozcan entre ellos,
Podemos trasladar el dilema de la fiesta a un problema de o bien, todos sean desconocidos? Esta cuestión fue resuelta hace
conexión de puntos en el plano con líneas continuas o discon- muchos años por el famoso matemático Erdös. La respuesta es 18
tinuas. ¿Cuántos puntos tenemos que dibujar en un plano para y es complicado llegar a ella, siendo hasta ahora la más simple
que, sin importar como estén conectados (con línea continua o que se conoce (de hecho, él era conocido por su devoción a la
discontinua), se pueda asegurar que siempre se encuentra un
grupo de tres donde, o bien, todos estén conectados con líneas
continuas, o bien, todos se conecten con líneas discontinuas? Na-
turalmente una fiesta de tres no será, porque cuando, por ejem-
plo, A conozca a B (línea continua entre ambos) pero no conozca
a C (línea discontinua entre B y C), ya no se podrá encontrar el
subgrupo de tres donde todos se encuentren conectados con una
línea continua o todos conectados con una línea discontinua. Ocu-
rre lo mismo en un grupo de cuatro. Y lo mismo sucede en uno
de cinco (vea la figura).

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Los investigadores opinan 21

simplicidad en investigación, así como en la vida) y requirió de famoso instantáneamente. En resumen, la investigación no es
más de una docena de páginas de pruebas técnicas matemáticas. otra cosa que encontrar respuestas satisfactorias a preguntas. Las
preguntas no tienen por qué ser técnicamente complejas, a pesar
Las preguntas anteriores son las primeras y más simples del de que se puedan presentar dificultades en alguna de las fases
denominado “dilema de la fiesta”. Ahora te debes preguntar cuál del proceso. En cambio podrían ser (de hecho las mejores lo son)
es la respuesta a la tercera cuestión: ¿qué tamaño deberá tener simples cuestiones cotidianas. Sorprendentemente la investiga-
la fiesta para que podamos asegurar que encontraremos ante ción de alto nivel, cuando se expresa en términos técnicos de un
cualquier situación (que los invitados se conozcan o no), al me- campo determinado, puede sonar demasiado abstracta o muy
nos un grupo de cinco invitados donde, o bien, todos se conocen alejada de la realidad. Pero, por increíble que parezca, suele estar
entre ellos o bien, todos sean desconocidos? ¡Te sorprendería si originada en simples situaciones de la vida real.
te dijera que nadie hasta la fecha ha encontrado la respuesta a
esta pregunta! DOCTORA LAURA GALGUERA
Universidad de Oviedo
Supongo que habrás intentado contestar al menos la prime- y Universidad de Columbia
ra pregunta. Por tanto, déjame preguntarte algo más: ¿has en-
contrado alguna forma para llegar a la respuesta? Recuerda que (Estados Unidos)
encontrar la respuesta a la última pregunta seguramente te hará

Los estudiantes escuchan tanto acerca de lo difícil y aburrida que Otro avance en la investigación lo representa internet; en el
es la investigación que llegan a esta etapa de su escolaridad con pasado, la revisión de la literatura resultaba larga y tediosa, aho-
la mente llena de prejuicios y actúan bajo presión, temor e, in- ra ocurre lo contrario, por lo cual el investigador puede dedicarse
cluso, odio hacia ella. más al análisis de la información en vez de a escribir datos en
cientos de tarjetas.
Antes de que se ocupen en las tareas de la elaboración de un
proyecto, es necesario hacerlos reflexionar sobre su actitud ante Sin embargo, aún quedan investigadores y docentes que gus-
tal empresa, para que valoren la investigación en su justa dimen- tan de adoptar poses radicales. Se comportan como el “niño del
sión, ya que no se trata de llevarlos a creer que es la panacea martillo”, quien, habiendo conocido esta herramienta, toma todo
que solucionará todos los problemas, o que sólo en los países del aquello que encuentra a su paso como un clavo, sin la posibilidad
primer mundo se tiene la capacidad para realizarla. de preguntarse si lo que necesita es un serrucho o un desarmador.

La investigación representa una más de las fuentes de co- CARLOS G. ALONZO BLANQUETO
nocimiento, por lo que, si decidimos ampliar sus fronteras, será Profesor investigador titular
indispensable llevarla a cabo con responsabilidad y ética.
Facultad de Educación
Aunque la investigación cuantitativa está consolidada como Universidad Autónoma de Yucatán
la predominante en el horizonte científico internacional, en los
últimos años la investigación cualitativa ha tenido mayor acepta- Mérida, México
ción; por otro lado, se comienza a superar el desgastado debate
de oposición entre ambos tipos.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

22 Capítulo 2 Origen de un proyecto de investigación cuantitativa, cualitativa o mixta: la idea

capítulo Origen de un proyecto

2 de investigación cuantitativa,
cualitativa o mixta: la idea

Para iniciar una investigación, siempre se necesita una idea;
todavía no se conoce el sustituto de una buena idea.

Roberto Hernández-Sampieri

Proceso de investigación Paso 1
cuantitativa, cualitativa o
• Concebir el tema a investigar.
mixta • Generar la idea que será estudiada.

Objetivos de aprendizaje

Al terminar este capítulo, el alumno será capaz de:
1. Generar ideas potenciales para investigar desde una perspectiva científica cuantitativa,
cualitativa o mixta.
2. Conocer las fuentes que pueden inspirar investigaciones científicas, ya sea desde un
enfoque cuantitativo, cualitativo o mixto.

Síntesis

En este capítulo se plantea la forma en que se inician las investigaciones de cualquier tipo:
mediante ideas. Asimismo, se habla de las fuentes que inspiran ideas de investigación y la
manera de desarrollarlas, para así poder formular planteamientos de investigación científica
cuantitativos, cualitativos o mixtos. Al final, se sugieren criterios y recomendaciones para
generar buenas ideas.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Cómo se originan las investigaciones cuantitativas, cualitativas o mixtas 23

Proyectos de investigación Objetivas en el
Enfoque
inician con cuantitativo

Ideas que deben: Acercan a realidades Subjetivas en el Enfoque
• Ayudar a resolver problemáticas cualitativo
• Aportar conocimientos
• Generar interrogantes Intersubjetivas en el Enfoque
Y ser: mixto
• Novedosas
• Alentadoras
• Emocionantes
• Inspiradoras

Cuyas fuentes son:

• Experiencias
• Materiales escritos
• Materiales audiovisuales
• Teorías
• Conversaciones
• Internet

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

24 Capítulo 2 Origen de un proyecto de investigación cuantitativa, cualitativa o mixta: la idea

Ideas de investigación Representan Cómo se originan las investigaciones
el primer acercamiento a la realidad cuantitativas, cualitativas o mixtas
que se investigará o a los fenómenos,
sucesos y ambientes por estudiar. Las investigaciones se originan de ideas, sin importar qué tipo de paradigma funda-
mente nuestro estudio ni el enfoque que habremos de seguir. Las ideas constituyen el
primer acercamiento a la realidad objetiva (desde la perspectiva cuantitativa), a la rea-
lidad subjetiva (desde la aproximación cualitativa) o a la realidad intersubjetiva (desde
la óptica mixta) que habrá de investigarse.

Fuentes de ideas para una investigación

1 Hay una gran variedad de fuentes que pueden generar ideas de investigación, entre las cuales se encuen-

tran las experiencias individuales, materiales escritos (libros, artículos de revistas o periódicos, notas y
tesis), piezas audiovisuales y programas de radio o televisión, información disponible en internet
(dentro de su amplia gama de posibilidades, como páginas web, foros de discusión, redes sociales y
otras), teorías, descubrimientos producto de investigaciones, conversaciones personales, observacio-
nes de hechos, creencias e incluso intuiciones y presentimientos. Sin embargo, las fuentes que origi-
nan las ideas no forzosamente se relacionan con la calidad de éstas. El hecho de que un estudiante lea
un artículo científico y extraiga de él una idea de investigación no necesariamente significa que sea
mejor que la de otro estudiante que la obtuvo mientras veía una película o un partido de fútbol de la
Copa Libertadores. Estas fuentes también llegan a generar ideas, cada una por separado o en conjun-
to; por ejemplo, al sintonizar un noticiario y escuchar sobre hechos de violencia o terrorismo, es
posible comenzar a formarse una idea para efectuar una investigación. Después se puede platicar la
idea con algunos amigos y precisarla un poco más o modificarla. Más tarde se busca información al
respecto en revistas y periódicos, hasta consultar artículos científicos y libros sobre violencia, terroris-
mo, pánico colectivo, muchedumbres, psicología de las masas, etcétera.

Lo mismo podría suceder en el caso de la inmigración, el pago de impuestos, la crisis económica,
las relaciones familiares, la amistad, los anuncios publicitarios en radio, las enfermedades de transmi-
sión sexual, la administración de una empresa, el desarrollo urbano, las mejores prácticas de manufac-
tura y otros temas.

Cómo surgen las ideas de investigación

2 Una idea puede surgir donde se congregan grupos (restaurantes, hospitales, bancos, industrias, uni-

versidades y otras muchas formas de asociación) o al observar las campañas de elección de legisladores
y otros puestos públicos. Alguien podría preguntarse: ¿sirve para algo toda esta publicidad? ¿Tantos
letreros, carteles, anuncios en televisión y bardas pintadas tienen algún efecto sobre los votantes?
Asimismo, es posible generar ideas al leer una revista de divulgación; por ejemplo, al terminar un
artículo sobre la política exterior española, alguien podría concebir una investigación sobre las actua-
les relaciones entre España y Latinoamérica. Al estudiar en casa, ver la televisión o ir al cine (la pelícu-
la romántica de moda sugeriría una idea para investigar algún aspecto de las relaciones amorosas); al
charlar con otras personas o al recordar alguna vivencia. Por ejemplo, un médico, que a partir de la
lectura de noticias sobre el virus de inmunodeficiencia humana (VIH), desea conocer más sobre los
avances en el combate a esta enfermedad. Mientras se “navega” por internet o se participa en alguna
red social, uno puede generar ideas de investigación, o bien a raíz de algún suceso que esté ocurriendo
en el presente, como el caso de una alumna japonesa de una maestría en desarrollo humano, quien
inició un estudio en México con mujeres de 35 a 55 años que acababan de enviudar, para analizar el
efecto psicológico que tiene el perder al esposo, porque una de sus mejores amigas había sufrido tal
pérdida y a ella le correspondió brindarle apoyo (Miura, 2001). Esta experiencia fue casual, pero
motivó un profundo estudio.

A veces las ideas nos las proporcionan otras personas y responden a determinadas necesidades.
Por ejemplo, un profesor nos puede solicitar una indagación sobre cierto tema; en el trabajo, un supe-

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Cómo se originan las investigaciones cuantitativas, cualitativas o mixtas 25

rior puede requerirle a un subordinado un estudio en particular; o un cliente contrata un despacho
para que efectúe una investigación de mercado.

Respecto de los “motores” que pueden impulsar ideas, Savin-Baden y Major (2013), así como
Sandberg y Alvesson (2011) mencionan: la inspiración, la oportunidad, la necesidad de cubrir “hue-
cos de conocimiento” o la conceptualización. Asimismo, Hernández-Sampieri (2014) agrega la nece-
sidad de resolver una problemática. Esto se aprecia en la figura 2.1.

Figura 2.1 Motores de ideas para investigar.

Inspiración: Oportunidad:

basada en los intereses personales surge cuando por facilidad podemos indagar sobre algún tema
del investigador. Pero no es (ya sea que algún familiar o persona cercana nos pueda brindar
suficiente, se requiere trabajar en el acceso a éste o nos sea solicitado en nuestra escuela o trabajo
tópico o idea para pulirla y acotarla. y tengamos apoyo). En ocasiones puede resultar que haya
fondos o recursos para investigar sobre cierto tópico.

Necesidad de cubrir “huecos de conocimiento”: Idea Conceptualización:

es frecuente que el investigador que se vaya detectar un fenómeno o problema de
compenetrando con algún campo de conocimiento investigación que requiere indagarse en
detecte temas poco estudiados o no investigados en profundidad o aportarse mayor conocimiento
su contexto y decida adentrarse en éstos. Resulta un o evidencia para conocerlo, definirlo,
“disparador” muy común de estudios. describirlo y/o comprenderlo.

Necesidad de resolver una problemática:

cuando requiere solucionarse “algo” (desde la pobreza de
una nación o el calentamiento global hasta el diseño de
una maquinaria más eficiente para un proceso, prevenir
un brote epidémico de cierto virus, mejorar las malas
relaciones que hay entre los empleados de una empresa,
disminuir la criminalidad en escuelas preparatorias de una
zona, etcétera).

Vaguedad de las ideas iniciales

La mayoría de las ideas iniciales son vagas y requieren analizarse con cuidado para que se transformen
en planteamientos más precisos y estructurados, en particular en el proceso cuantitativo. Como men-
cionan Labovitz y Hagedorn (1981), cuando una persona concibe una idea de investigación, debe
familiarizarse con el campo de conocimiento en el que se ubica la idea.

Ejemplo

Una joven (Mariana) al reflexionar acerca del noviazgo puede preguntarse: “¿qué aspectos influyen para que
un hombre y una mujer tengan una relación cordial y satisfactoria para ambos?”, y decidir llevar a cabo una
investigación que estudie los factores que intervienen en la evolución del noviazgo. Sin embargo, hasta este
momento su idea es vaga y debe especificar diversas cuestiones, como:

• Si piensa incluir en su estudio todos los factores que llegan a influir en el desarrollo del noviazgo o sola-
mente algunos de ellos.

• Si va a concentrarse en personas de cierta edad o abarcar de varias edades.
• Si la investigación tendrá un enfoque psicológico o uno sociológico.

Puede ser que le interese relacionar los elementos que afectan el noviazgo en el caso de estudiantes uni-
versitarios (crear una especie de modelo), o bien que prefiera entender el significado del noviazgo en jóvenes de
su edad. Con el propósito de que continúe su investigación es indispensable que se introduzca en el área
de conocimiento en cuestión: deberá platicar con investigadores en el campo de las relaciones personales
(como psicólogos, psicoterapeutas, comunicólogos, desarrollistas humanos), buscar y leer artículos y libros

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

26 Capítulo 2 Origen de un proyecto de investigación cuantitativa, cualitativa o mixta: la idea

que hablen del noviazgo, conversar con varias parejas, ver películas educativas sobre el tema, buscar sitios en
Internet con información útil para su idea y realizar otras actividades similares. Una vez que se haya adentrado
en el tema, se encontrará en condiciones de precisar su idea de investigación.

Necesidad de conocer los antecedentes

Para tal profundización es necesario revisar estudios, investiga-
ciones y trabajos anteriores, especialmente si uno no es experto
en el tema. Conocer lo que se ha hecho respecto de una idea
ayuda a:

• No investigar sobre algún tema que ya se haya estudiado a fon-

do. Esto implica que una buena investigación debe ser nove-

dosa, lo cual puede lograrse al tratar un tema no estudiado,

profundizar poco en uno medianamente conocido, o darle

una visión diferente o innovadora a un problema aunque ya

se haya examinado repetidamente (por ejemplo, la familia es

un tema muy indagado; sin embargo, si alguien la analiza

Una joven podría concebir la idea de investigar: ¿qué aspectos desde una perspectiva diferente, digamos, la manera como
influyen para que un hombre y una mujer tengan una relación se presenta en las películas latinoamericanas muy recientes,
cordial y satisfactoria para ambos? le daría a su investigación un enfoque novedoso).

• Estructurar más formalmente la idea de investigación. Por ejemplo, una persona, al ver un progra-

ma televisivo con escenas de alto contenido sexual explícito o implícito, quizá se interese en llevar

a cabo una investigación en torno a esta clase de programas. Sin embargo, su idea es confusa, no

sabe cómo abordar el tema; entonces, consulta diversas fuentes bibliográficas al respecto, platica

con alguien que conoce la temática y analiza más programas de ese tipo. Después de profundizar

en el campo de estudio correspondiente, es capaz de esbozar con mayor claridad y formalidad lo

que desea investigar. Vamos a suponer que decide centrarse en un estudio cuantitativo sobre los

efectos que tienen dichos programas en la conducta sexual de los adolescentes argentinos; o bien,

que decide comprender los significados que tienen para ellos tales emisiones televisivas (cualita-

tivo). También, podría abordar el tema desde otro punto de vista, por ejemplo, investigar si hay

o no una cantidad considerable de programas con alto contenido sexual en la televisión argentina

actual, por qué canales y en qué horarios se transmiten, qué si-tuaciones muestran este tipo de

contenido y en qué forma lo hacen (cuantitativo). De esta manera, su idea será precisa en mayor

medida.

Desde luego que en el enfoque cualitativo de la investigación el propósito no es siempre
contar con una idea y planteamiento de investigación completamente estructurados; pero sí con
una idea y visión que nos conduzca a un punto de partida, y en cualquier caso, resulta aconsejable
consultar fuentes previas para obtener referencias, aunque finalmente iniciemos nuestro estudio
partiendo de bases propias y sin establecer alguna creencia preconcebida.
• Seleccionar la perspectiva principal desde la cual se abordará la idea de investigación. En efecto,
aunque los fenómenos o problemas sean “los mismos”, pueden analizarse de diversas formas,
según la disciplina dentro de la cual se enmarque la investigación. Por ejemplo, si las organizacio-
nes se estudian básicamente desde el punto de vista comunicológico, el interés se centraría en
aspectos como las redes y los flujos de comunicación en las organizaciones, los medios de comu-
nicación, los tipos de mensajes que se emiten y la sobrecarga, la distorsión y la omisión de la
información. Por otra parte, si se trabajan más bien desde una perspectiva sociológica, la investi-
gación se ocuparía de cuestiones como la estructura jerárquica en las organizaciones, los perfiles
socioeconómicos de sus miembros, la migración de los trabajadores de áreas rurales a zonas urba-
nas y su ingreso a centros fabriles, las ocupaciones y otros asuntos. Si se adopta una perspectiva
fundamentalmente psicológica, se analizarían fenómenos como los procesos de liderazgo, la per-

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Cómo se originan las investigaciones cuantitativas, cualitativas o mixtas 27

sonalidad de los miembros de la organización, la motivación en el trabajo. Pero, si se utilizara un
encuadre predominantemente mercadológico de las organizaciones, se investigarían, por ejem-
plo, aspectos como los procesos de compraventa, la evolución de los mercados y las relaciones
entre empresas que compiten dentro de un mercado.

La mayoría de las investigaciones, a pesar de que se ubiquen dentro de un encuadre o perspectiva

en particular, no pueden evitar, en mayor o menor medida, tocar temas que se relacionen con distin-

tos campos o disciplinas (por ejemplo, las teorías de la agresión social desarrolladas por los psicólogos

han sido utilizadas por los comunicólogos para investigar los efectos que la violencia televisada gene-

ra en la conducta de los niños que se exponen a ella). Por ende, cuando se considera el

enfoque seleccionado se habla de perspectiva principal o fundamental, y no de pers- Perspectiva o encuadre Disciplina

pectiva única. La elección de una u otra perspectiva tiene importantes implicaciones desde la cual se guía centralmente la
en el desarrollo de un estudio. También es común que se efectúen investigaciones investigación.
interdisciplinarias que aborden un tema utilizando varios encuadres.
Enfoque del estudio Cuantitativo,
Si una persona quiere conocer cómo desarrollar un municipio, podría emplear cualitativo o mixto.

una perspectiva ambiental y urbanística, con la que analizara aspectos como vías de

comunicación, suelo y subsuelo, áreas verdes, densidad poblacional, características de las viviendas,

disponibilidad de terrenos, aspectos legales, etc. Pero no puede olvidarse de otras perspectivas, como

la educativa, de salud, desarrollo económico, desarrollo social, entre otras. Además de que adoptemos

un enfoque cualitativo, cuantitativo o mixto de la investigación, tenemos que elegir un encuadre

principal para abordar nuestro estudio o establecer qué perspectivas lo conducirán.

Investigación previa de los temas

Es evidente que, cuanto mejor se conozca un tema, el proceso de afinar la idea será más eficiente y
rápido. Desde luego, hay temas que han sido más investigados que otros y, en consecuencia, su cam-
po de conocimiento se encuentra mejor estructurado. Estos casos requieren planteamientos más espe-
cíficos. Podríamos decir que hay:

• Temas ya investigados, estructurados y formalizados, sobre los cuales es posible encontrar documen-
tos escritos y otros materiales que reportan los resultados de investigaciones anteriores.

• Temas ya investigados pero menos estructurados y formalizados, sobre los cuales se ha investigado
aunque existen sólo algunos documentos escritos y otros materiales que reporten esta investiga-
ción; el conocimiento puede estar disperso o no ser accesible. De ser así, habría que buscar los
estudios no publicados y acudir a medios informales, como expertos en el tema, profesores, ami-
gos, etc. Internet (incluyendo sus redes sociales) constituye una valiosa herramienta en este sen-
tido.

• Temas poco investigados y no estructurados, los cuales requieren un esfuerzo para encontrar lo que
escasamente se ha investigado.

• Temas no investigados.

Criterios para generar ideas 2

Algunos inventores famosos han sugerido estos criterios para generar ideas de investigación productivas:

• Las buenas ideas intrigan, alientan y estimulan al investigador de manera personal. Al elegir un tema
para investigar, y más concretamente una idea, es importante que nos resulte atractiva, interesan-
te o necesaria. Es muy tedioso tener que trabajar en algo que no sea de nuestro interés. En la
medida en que la idea motive al investigador, éste se compenetrará más con el estudio y tendrá
una mayor predisposición para salvar los obstáculos que se le presenten.

• Las buenas ideas de investigación “no son necesariamente nuevas, pero sí novedosas”. En muchas
ocasiones es necesario actualizar estudios previos, adaptar los planteamientos derivados de inves-
tigaciones efectuadas en contextos diferentes o conducir ciertos planteamientos a través de nue-
vos caminos.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

28 Capítulo 2 Origen de un proyecto de investigación cuantitativa, cualitativa o mixta: la idea

• Las buenas ideas de investigación pueden servir para elaborar teorías y solucionar problemáticas. Una
buena idea puede conducir a una investigación que ayude a formular, integrar o probar una teo-
ría, a iniciar otros estudios que, aunados a la investigación, logren constituir una teoría o bien, a
generar nuevos métodos de recolectar y analizar datos. En otros casos, las ideas dan origen
a investigaciones que contribuyen a resolver problemas concretos. Así, un estudio que se diseñe
para analizar los factores que provocan conductas delictivas en los adolescentes sería útil para el
establecimiento de programas dirigidos a resolver problemas de delincuencia juvenil.

• Las buenas ideas pueden fomentar nuevas interrogantes y cuestionamientos. Hay que encontrar res-
puestas, pero también es preciso hacer más preguntas. A veces un estudio llega a generar más
preguntas que respuestas.

Recomendaciones para desarrollar ideas
y comenzar una investigación

Con el fin de llevar a buen término una investigación, es necesario considerar algunos aspectos, los
cuales se listan a continuación:

a) Examinar temas acotados, que no sean muy generales.
b) Compartir la idea con amigos y otras personas informadas (en persona y en las redes sociales en

internet) para conocer opiniones, datos y referencias.
c) Meditar y escribir sobre las implicaciones de estudiar la idea, no solamente enunciarla.
d) Reflexionar sobre la idea para enfocarse en algún aspecto.
e) Relacionar nuestras ideas personales y experiencias con la idea de investigación (Lester y Lester,

2012). Por ejemplo, un estudiante de ciencias de la salud cuya madre sufre de cáncer vaginal
podría realizar un estudio sobre sus causas; o bien, alguien que cursa una licenciatura y además
trabaja en un supermercado puede analizar el impacto que tienen los descuentos y promociones
en la lealtad de los clientes.

Respecto de este último punto, Lester y Lester (2012) presentan ejemplos sobre la manera de
conectar experiencias personales con la idea de investigación, los cuales se incluyen en la tabla 2.1.

Tabla 2.1 Ejemplos de conexiones entre las experiencias y la idea de investigación1

1. Combinar intereses personales con un campo académico o profesional

Interés personal Fútbol.

Campo Medicina deportiva.

Ideas posibles “Eficacia de distintas terapias para lesiones de los músculos de las piernas”,
“técnicas para operaciones de meniscos”.

2. Considerar problemas o situaciones que afectan al investigador, su familia u otras personas cercanas

Interés personal La educación de los niños (hermanos).

Problema Aprendizaje de niños hiperactivos.

Ideas posibles “Métodos de enseñanza de la investigación basados en la computación para
niños hiperactivos en edad preescolar”, “efectos de los medicamentos para
calmar la hiperactividad en niños especiales de primaria”.

3. Tomar en cuenta temas científicos de interés personal

Interés personal Pozos de riego para el cultivo de leguminosas en el rancho o granja familiar.

Tema científico Toxinas químicas en aguas subterráneas.

Ideas posibles “Consecuencias del envenenamiento por toxinas químicas presentes en aguas
subterráneas”, “métodos para eliminar la contaminación de aguas subterráneas
por toxinas químicas”.

(continúa)

1 Adaptado de Lester y Lester (2012, p. 12). Desde luego, son ideas que requieren precisarse.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Resumen 29

Tabla 2.1 (continuación)

4. Vincular la herencia cultural, nacional y regional a la idea

Interés personal Emigración de mexicanos a Estados Unidos.

Herencia Latina/mexicana.

Ideas posibles “Percepción que tienen los migrantes mexicanos en Estados Unidos respecto
de los migrantes de otros países con los cuales trabajan juntos” (Contreras y
Hernández-Sampieri, 2011), “impacto de la migración a Estados Unidos de los
trabajadores mexicanos en sus familias”.

5. Recordar alguna experiencia y relacionarla con intereses personales para generar una idea

Interés personal Uso de redes sociales en internet.

Experiencia Utilización cotidiana de una red específica.

Ideas posibles “Usos y funciones de las principales redes sociales en internet por parte de estu-
diantes universitarios”, “comparar el uso que hacen los estudiantes universitarios
de las redes sociales en internet con el uso por parte de jóvenes que no estudian”,
“significados profundos de las experiencias en las redes sociales en internet”.

Con el propósito de identificar ideas con potencial para ser investigadas y transitar paulatinamen-
te hacia el planteamiento del problema, Lester y Lester (2012) sugieren utilizar preguntas o cuestio-
namientos. Por ejemplo, supongamos que un estudiante de medicina se encuentra interesado en
conocer qué factores deben tomarse en cuenta al recomendar a los pacientes hipertensos ciertos medi-
camentos que contribuyen a controlar su presión arterial. Para afinar su idea es conveniente que se
haga preguntas básicas: ¿qué es la presión arterial? ¿Qué es un medicamento? ¿Cuáles son los tipos de
medicamentos más comunes para tratar la hipertensión arterial? ¿Cuáles son los componentes princi-
pales de estos medicamentos? ¿Qué efectos primarios y secundarios tienen tales medicamentos? ¿Qué
se debe tomar en cuenta antes de administrar los medicamentos para el control de la presión arterial?
¿Qué marcas genéricas y comerciales de medicamentos para hipertensión arterial se encuentran dis-
ponibles en mi ciudad o mi comunidad?

Otro ejemplo: un alumno de ingeniería civil está interesado en investigar si el material PET
(tereftalato de polietileno) puede utilizarse como ladrillo para construir casas y si su costo es accesible,
le resultaría conveniente precisar su idea con preguntas de acercamiento: ¿qué es un material de cons-
trucción? ¿Qué tipos de materiales pueden utilizarse en la edificación de viviendas? ¿Qué es el PET y
cuáles son sus propiedades? ¿De qué formas es posible usar el PET en la construcción? ¿Puede reci-
clarse para elaborar tabiques o reutilizarse? ¿Qué es más adecuado en cuanto a resistencia estructural,
propiedades térmicas, aislamiento acústico y costo? ¿Puede cumplir con las normas de construcción
para ladrillos, bloques o equivalentes requeridas en el contexto donde se utilizaría?

En ambos casos, los estudiantes toman notas y las respuestas a ciertas preguntas pueden conducir
a otros cuestionamientos y así, hasta tener una idea más clara y precisa de lo que se quiere investigar.
Además, el investigador comienza a revisar bibliografía básica sobre su tema.

Resumen

• Las investigaciones se originan a partir de ideas, las cuales nocimiento”, conceptualización y necesidad de resolver una
pueden derivarse de distintas fuentes y su calidad no está ne- problemática.
cesariamente relacionada con la fuente de la que provienen. • Las buenas ideas deben alentar al investigador, ser novedo-
sas y servir para la elaboración de teorías y la resolución de
• Con frecuencia, las ideas son vagas y deben traducirse en problemas.
problemas más concretos de investigación, para lo cual se • Para desarrollar ideas de investigación una estrategia puede
requiere una revisión bibliográfica sobre la idea o buscar re- ser relacionarlas con nuestras ideas personales y experiencias.
ferencias. Ello, sin embargo, no impide que adoptemos una
perspectiva única y propia.

• Entre los “motores” que pueden generar ideas tenemos:
inspiración, oportunidad, necesidad de cubrir “huecos de co-

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

30 Capítulo 2 Origen de un proyecto de investigación cuantitativa, cualitativa o mixta: la idea

Conceptos básicos • Innovación en la investigación
• Perspectiva de la investigación
• Enfoque de investigación • Tema de investigación
• Estructuración de la idea de investigación
• Fuentes generadoras de ideas de investigación
• Ideas de investigación

Ejercicios ideas? ¿Cuáles ideas son más útiles, las derivadas de la pe-
lícula o las del artículo científico? ¿Cómo surgieron las ideas?
1. Vea una película romántica y deduzca dos ideas de investi-
gación. 4. Navegue por internet y deduzca una idea de estudio.

2. Seleccione una revista científica (consulte 5. Deduzca una idea de investigación a partir de sus experien-
en el material complementario de la pági- cias durante la última semana en su red social de internet
favorita.
na de recursos del libro: Apéndice 1, la lista de revistas
científicas), tome un artículo y deduzca dos ideas de in- 6. Elija una idea de investigación que irá desarrollando confor-
vestigación. me lea el libro. Primero con el enfoque cuantitativo y luego
3. Compare las ideas deducidas de la película y del artículo y con el cualitativo.
conteste las siguientes preguntas: ¿Son fructíferas todas las

Ejemplos desarrollados2

Conforme se desarrolle esta obra, el lector encontrará cómo se van • Consecuencias del abuso sexual infantil4
desarrollando estos ejemplos de acuerdo con el tema estudiado. Entender las experiencias del abuso sexual infantil y sus con-
secuencias a largo plazo.
Ideas de ejemplos cuantitativos
• Centros comerciales
• La relación entre la personalidad y las enfermedades3
Determinar si hay un vínculo entre la personalidad y la pre- Conocer la experiencia de compra en centros comerciales.
sencia de enfermedades.
Ejemplo de una idea para investigar
• La televisión y el niño por medio de los métodos mixtos
Describir los usos que el niño hace de la televisión y las grati-
ficaciones que obtiene al ver programas televisivos. La investigación mixta es un enfoque relativamente nuevo que
implica combinar los métodos cuantitativo y cualitativo en un
• La pareja y relación ideales mismo estudio. Por ahora, simplemente enunciamos una idea
Identificar los factores que describen a la pareja y la relación de un ejemplo de esta clase de investigación. En el capítulo 17
ideal. se profundiza en las características y diseños del proceso mixto
y se incluyen diversos ejemplos (entre ellos el siguiente sobre la
• El abuso sexual infantil
Evaluar los programas para prevenir el abuso sexual infantil. moda), al igual que en el capítulo 12 del centro de
recursos en línea: “Ampliación y fundamentación
Ideas de ejemplos cualitativos de los métodos mixtos” (en Material complementario, capítulos
adicionales).
• La guerra cristera en Guanajuato
Comprender la guerra cristera en Guanajuato (1926-1929) • La moda y las mujeres mexicanas
Conocer cómo definen y experimentan la moda las mujeres
desde la perspectiva de sus actores. mexicanas.

2 En el capítulo 11 del centro de recursos en línea (“Consejos prácticos para realizar investigación”, Material complementario, capítulos adicio-
nales) el lector encontrará más ejemplos de ideas de investigación en diversos campos del conocimiento (aplicables a distintas carreras uni-
versitarias o licenciaturas).
3 Adaptado de Yousfi, Matthews, Amelang y Schmidt-Rathjens (2004).
4 Adaptado de Morrow y Smith (1995).

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Los investigadores opinan 31

Los investigadores opinan

El planteamiento del problema nos conduce a saber qué desea- El investigador no es sólo aquel individuo de bata blanca en-
mos investigar, a identificar los elementos que estarán relaciona- cerrado en un laboratorio. La investigación tiene relación con la
dos con el proceso y a precisar el enfoque, en virtud de que en las comunidad, el ámbito social o la industria. No la llevan a cabo
perspectivas cuantitativa y cualitativa se define con claridad cuál únicamente los genios; también es posible que la realice cual-
es el objeto de análisis en una situación determinada, y de que, quier persona, si se prepara para ello.
según el tipo de estudio que se pretenda realizar, ambos pue-
den mezclarse. Un proyecto se inicia con la formulación de preguntas basadas
en la observación; tales interrogantes surgen durante una confe-
En la actualidad existen muchos recursos para trabajar en in- rencia, mientras se leen los diarios o en la realidad cotidiana, y
vestigación cualitativa, entre ellos se encuentran libros en los que deben ser validadas por personas que poseen conocimiento del
se presentan técnicas y herramientas actualizadas, además de tema, con la finalidad de verificar que sean relevantes, que sirvan
las redes de computación, de las cuales es posible que el investi- para efectuar una investigación, y si en realidad ésta aportaría
gador obtenga información para nuevos proyectos. algo a la disciplina relacionada o solucionará algún problema.

En la investigación cuantitativa se destaca el desarrollo de Después, se hará el planteamiento del problema, el cual, si se
programas computacionales; por ejemplo, en mi área, que es la redacta de manera clara y precisa, representará un gran avance.
ingeniería en sistemas computacionales, existe el software de Sin descartar que más adelante se hagan ajustes o se precisen
monitoreos, el cual contribuye a la evaluación y al rendimiento ideas, en esencia debe contener lo que se propuso al comienzo.
del hardware. En ambos enfoques, internet representa una he-
rramienta de trabajo, además permite realizar investigación en En cuanto a los enfoques cualitativo y cuantitativo de la in-
lugares remotos. vestigación, se han logrado significativos cambios, por ejemplo,
la investigación cualitativa adquirió mayor nivel tanto en el dis-
Es muy importante inculcar a los estudiantes el valor que curso como en su marco epistemológico, además de que se desa-
representa obtener conocimientos por medio de una investiga- rrollaron instrumentos mucho más válidos para realizarla.
ción, lo mismo que un pensamiento crítico y lógico, además de
recomendarles que para iniciar un proyecto es necesario revisar En la investigación cuantitativa mejoraron los procesos y se
la literatura existente y mantenerse al tanto de los problemas crearon programas electrónicos que facilitan la tabulación de da-
sociales. tos; asimismo, ahora se manejan con mayor propiedad los mar-
cos epistemológicos. Cabe mencionar que en este tipo de inves-
En mi campo de trabajo, la docencia, la investigación es esca- tigación, las pruebas estadísticas son valiosas para determinar
sa, porque no se le dedica el tiempo suficiente; sin embargo, en si existen diferencias significativas entre mediciones o grupos,
el área de ciencias, el gobierno desarrolla proyectos muy valiosos además de que permiten obtener resultados más objetivos y
para el país. precisos.

DILSA ENEIDA VERGARA D. GERTRUDYS TORRES MARTÍNEZ
Docente de tiempo completo Docente investigadora
Facultad de Ingeniería de Sistemas Computacionales Facultad de Psicología
Universidad Tecnológica de Panamá Universidad Piloto de Colombia

El Dorado, Panamá Bogotá, Colombia

Cuando un estudiante conoce la obra Metodología de la investi- por antonomasia a la hora de pensar en enseñar teoría e ilus-
gación de Roberto Hernández-Sampieri, quizá se enfrente a un trarla con casos reales sobre metodología, más allá de repetir o
texto desconocido para él, una elección de su profesor o, inclu- imitar ejercicios del libro, más bien con la idea de crear indivi-
so, una propuesta bibliográfica del programa de una asignatu- duos que de manera autónoma y creativa sean capaces de iniciar
ra —a menos que el trabajo de investigación como el oficio del una investigación original o continuar lo investigado por otros
investigador le sean afines, quizá por estar redactando su tesis, con las bases suficientes para producir nuevo conocimiento en
o bien, si la búsqueda y análisis de información forma parte de sus diferentes disciplinas, y para conseguir esto una obra debe
su desempeño laboral—, pero a excepción de tales casos, la ve estar abierta siempre a sus lectores para mejorar, cosa que den-
como un texto obligatorio más; en cambio, si se trata de un pro- tro del área de la metodología, ésta es tal vez la única que lo ha
fesor, dicha obra es ya una compañera de las andanzas docentes, hecho, rechazando el sólo convertirse en un clásico o best-seller
una obra clásica pero no por ello pasada de moda, pues entre que con el tiempo envejece y hasta los que lo tenían como libro
sus virtudes cuenta el haber logrado éxito al paso de una tras de cabecera lo abandonan por la necesidad de lo actual, esta
otra de sus ediciones, algo más que un mayor tiraje de libros, ya última característica define el libro de Hernández-Sampieri, pues
que, como pocos títulos disponibles en el mercado, se ha revisa- nos lleva por un recorrido desde las diferencias entre las aproxi-
do y actualizado, no sólo como una decisión unilateral de su autor maciones cualitativa y cuantitativa a la realidad para plantear de
y editores, sino también como parte de un proceso de mejora la manera más adecuada un problema, definirlo de una forma en
continua a través de la fecunda y bilateral retroalimentación con que nos abra a nuevas respuestas sin caer en las mismas trilladas
sus lectores, con quienes han hecho de él la primera selección de siempre, al proponer un diseño de investigación que aliado

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

32 Capítulo 2 Origen de un proyecto de investigación cuantitativa, cualitativa o mixta: la idea

con los caminos idóneos para recolectar información confiable cadena y cascada mejorar con ello los alcances de la misma, así
y analizarla e interpretarla, nos pongan en condiciones de decir como la productiva asimilación y puesta en práctica de los usua-
hemos hallado algo nuevo, sabemos más, hemos mejorado la rios del libro, pues es de consulta permanente más que un libro
comprensión de un tema e incluso hemos encontrado la solu- pasajero en nuestras vidas, llegó para quedarse y seguir juntos el
ción que todos buscaban, camino o método que de la mano de camino metódico del cómo hallar las respuestas que buscamos
Hernández-Sampieri se emprende una y otra vez, desde su obra cada día de nuestras vidas.
hasta espacios virtuales y foros en línea como material de apoyo
en formato electrónico que potencializa las de por sí poderosas DOCTOR MOISÉS DEL PINO PEÑA
herramientas metodológicas que expone y pone a la revisión crí- Universidad Iberoamericana
tica de sus lectores para mejorar la obra y como un esfuerzo en
México, DF

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

2parte El proceso de la
investigación
cuantitativa

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

34 Capítulo 3 Planteamiento cuantitativo del problema

capítulo

3 Planteamiento cuantitativo
del problema

El planteamiento del problema es el centro, el corazón de la investi-
gación: dicta o define los métodos.

Roberto Hernández-Sampieri

Proceso de Paso 2 Planteamiento del problema de investigación
investigación
cuantitativa • Establecer los objetivos de investigación.
• Desarrollar las preguntas de investigación.
• Justificar la investigación y analizar su viabilidad.
• Evaluar las deficiencias en el conocimiento del problema.

Objetivos de aprendizaje

Al terminar este capítulo, el alumno será capaz de:
1. Formular de manera lógica y coherente problemas de investigación cuantitativa con
todos sus elementos.
2. Redactar objetivos y preguntas de investigación cuantitativa.
3. Comprender los criterios para proponer y evaluar un problema de investigación cuanti-
tativa.

Síntesis

En el presente capítulo se mostrará la manera en que la idea se desarrolla y se transforma
en el planteamiento del problema de investigación cuantitativa. En otras palabras, se ex-
plica cómo plantear un problema de investigación. Cinco elementos, que se analizarán en
el capítulo, son fundamentales para plantear cuantitativamente un problema: objetivos de
investigación, preguntas de investigación, justificación de la investigación, viabilidad de ésta
y evaluación de las deficiencias en el conocimiento del problema.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Cómo se originan las investigaciones cuantitativas, cualitativas o mixtas 35

Puede dirigirse a explorar, describir, Es útil para evaluar, comparar,
relacionar y/o explicar. interpretar, establecer precedentes
y determinar causalidad y sus
implicaciones.

Planteamiento cuantitativo Implica afinar ideas.
del problema

Cuyos criterios son: Y sus elementos son:

• Delimitar el problema • Objetivos: que son las guías del estudio
• Relación entre variables • Preguntas de investigación: que deben ser
• Formular como pregunta
• Tratar un problema medible u observable. claras y son el qué del estudio
• Justificación del estudio: que es el porqué y

el para qué del estudio
• Viabilidad del estudio que implica:

- Disponibilidad de recursos
- Alcances del estudio
- Implicaciones y consecuencias del estudio
• Deficiencias en el conocimiento del
problema que orientan al estudio en:
- Estado del conocimiento
- Nuevas perspectivas a estudiar.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

36 Capítulo 3 Planteamiento cuantitativo del problema

¿Qué es plantear el problema de investigación cuantitativa?

Una vez que se ha concebido la idea de investigación y el científico, estudiante o experto ha profun-

dizado en el tema y ha elegido el enfoque cuantitativo, se encuentra en condiciones de plantear el

problema de investigación.1

De nada sirve contar con un buen método y mucho entusiasmo, si no sabemos

Planteamiento cuantitativo del proble- qué investigar. En realidad, plantear el problema no es sino afinar y estructurar más for-
ma Desarrollo de la idea en cinco ele- malmente la idea de investigación. El paso de la idea al planteamiento del problema

mentos: 1) objetivos de investigación, puede ser inmediato o bien tardar un tiempo considerable; depende de cuán familia-
2) preguntas de investigación, 3) justifi- rizado esté el investigador con el tema de su estudio, la complejidad misma de la idea,
cación de la investigación, 4) viabilidad la existencia de estudios antecedentes, el empeño del investigador y sus habilidades
de la investigación y 5) evaluación de personales. Seleccionar un tema o una idea no lo coloca inmediatamente en la posi-
las deficiencias en el conocimiento del

problema. ción de considerar qué información habrá de recolectar, con cuáles métodos y cómo

analizará los datos que obtenga. Antes, necesita formular el problema específico en tér-

minos concretos y explícitos, de manera que sea susceptible de investigarse con procedimientos cien-

tíficos (Race, 2010; Selltiz et al., 1980). Delimitar es la esencia de los planteamientos cuantitativos.

Ahora bien, como señala Ackoff (1967), un problema planteado correctamente está resuelto en

parte; a mayor exactitud corresponden más posibilidades de obtener una solución satisfactoria. El

investigador debe ser capaz no sólo de conceptuar el problema, sino también de escribirlo en forma

clara, precisa y accesible. En ocasiones sabe lo que quiere hacer, pero no cómo comunicarlo a los

demás, y tiene que realizar un mayor esfuerzo por traducir su pensamiento a términos comprensibles,

pues en la actualidad la mayoría de las investigaciones requieren la colaboración de varias personas.

Los planteamientos cuantitativos se derivan de la literatura y corresponden a una extensa gama

de propósitos de investigación, como: describir tendencias y patrones, evaluar variaciones, identificar

diferencias, medir resultados y probar teorías.

Criterios para plantear el problema

1 Según Kerlinger y Lee (2002) los criterios para plantear un problema de investigación cuantitativa

son:

• El problema debe expresar una relación entre dos o más conceptos o variables (características o
atributos de personas, fenómenos, organismos, materiales, eventos, hechos, sistemas, etc., que
pueden ser medidos con puntuaciones numéricas).

• El problema debe estar formulado como pregunta, claramente y sin ambigüedades; por ejemplo:
¿qué efecto?, ¿en qué condiciones...?, ¿cuál es la probabilidad de...?, ¿cómo se relaciona... con...?

• El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba empírica, es decir, la facti-
bilidad de observarse en la “realidad objetiva”. Por ejemplo, si alguien se propone estudiar cuán
sublime es el alma de los adolescentes, está planteando un problema que no puede probarse
empíricamente, pues ni “lo sublime” ni “el alma” son observables. Claro que el ejemplo es extre-
mo, pero nos recuerda que el enfoque cuantitativo trabaja con aspectos observables y medibles de
la realidad.

¿Qué elementos contiene el planteamiento del problema
de investigación en el proceso cuantitativo?

1 Los elementos para plantear un problema son fundamentalmente cinco y están relacionados entre sí:

los objetivos que persigue la investigación, las preguntas de investigación, la justificación y la viabilidad del
estudio, y la evaluación de las deficiencias en el conocimiento del problema.

En la investigación, como en la vida, nuestras acciones se guían por objetivos y preguntas. Por
ejemplo, si un artista va a pintar un cuadro, antes de comenzar debe plantearse qué va a dibujar. No

1 El término “problema” proviene del griego y su significado original es “escudo, valla, obstáculo o impedimento” (Eidlin, 2009).

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

¿Qué elementos contiene el planteamiento del problema de investigación en el proceso cuantitativo? 37

es lo mismo un paisaje de la naturaleza que una escena de la vida cotidiana o un bodegón. También
tiene que definir qué técnica utilizará (óleo, acuarela, lápiz, pastel, etc.). Por otro lado, es necesario
que determine el tamaño del cuadro o área en que va a pintar. Lo mismo ocurre con un músico cuan-
do decide componer una pieza. Para empezar, debe plantearse si va a componer una balada, una rola
rockera, una bachata, una sinfonía, un tango, etcétera.

De igual manera, un investigador, antes de emprender su estudio, tiene que plantear el problema
(establecer sus objetivos y preguntas, lo que “va a pintar o a componer”) y qué método o enfoque va
a utilizar (cuantitativo, cualitativo o mixto; por ejemplo, en pintura: óleo, acuarela, etc., o una mez-
cla; en música: contrapunto, serialismo, al azar, improvisación, etcétera).

Pero además de estos dos elementos hacen falta otros: la justificación (¿por qué componer la
pieza?), la viabilidad del estudio (¿es factible componerla con los conocimientos, habilidades y recur-
sos que se poseen y a tiempo?) y una evaluación de las deficiencias en el conocimiento del problema
(¿qué aporta la pieza de acuerdo con el panorama y tendencias musicales?).

Objetivos de la investigación

En primer lugar, es necesario establecer qué se pretende con la investigación, es decir, cuáles son sus 2

objetivos. Con unas investigaciones se busca, ante todo, contribuir a resolver un problema en especial;

en tal caso, debe mencionarse cuál es ese problema y de qué manera se piensa que el estudio ayudará

a resolverlo. Otras investigaciones tienen como objetivo principal probar una teoría o

aportar evidencias empíricas a favor de ella. Los objetivos deben expresarse con claridad Objetivos de investigación Señalan

y ser específicos, medibles, apropiados y realistas —es decir, susceptibles de alcanzarse a lo que se aspira en la investigación
(Tucker, 2004)—. Son las guías del estudio y hay que tenerlos presentes durante todo su y deben expresarse con claridad,
desarrollo. Al redactarlos, es habitual utilizar verbos y derivados del tipo: “describir”, pues son las guías del estudio.

“determinar”, “demostrar”, “examinar”, “especificar”, “indicar”, “analizar”, “estimar”,

“comparar”, “valorar” y “relacionar” respecto de los conceptos o variables incluidas.

Evidentemente, los objetivos que se especifiquen deben ser congruentes entre sí.

Ejemplo

Investigación de Mariana sobre el noviazgo

Para continuar con el ejemplo del capítulo anterior, diremos que una vez que Mariana se ha familiarizado con
el tema y decidido llevar a cabo una investigación cuantitativa, encuentra que, según algunos estudios, los
factores más importantes son la atracción física, la confianza, la proximidad física, el grado en que cada uno de
los novios refuerza positivamente la imagen personal del otro y la similitud entre ambos (en convicciones fun-
damentales y valores). Entonces, los objetivos de su investigación se podrían plantear de la siguiente manera:

• Determinar si la atracción física, la confianza, la proximidad física, el reforzamiento de la autoestima y la
similitud tienen una influencia significativa en el desarrollo del noviazgo entre jóvenes catalanes.

El “desarrollo del noviazgo” se entenderá como la evaluación que hacen los novios de su relación, el
interés que muestran por ella y su disposición a continuarla.

• Evaluar cuál de los factores mencionados ejerce mayor influencia sobre la evaluación de la relación, el
interés que muestran por ella disposición a continuarla.

• Indagar si se encuentran vinculadas entre sí la atracción física, la confianza, la proximidad física, el refor-
zamiento de la autoestima y la similitud.

• Analizar si hay o no diferencias entre los hombres y las mujeres respecto al peso que le asignan a cada
factor en la evaluación de la relación, el interés que muestran por ella y su disposición a continuarla.

• Examinar si hay o no diferencias entre parejas de distintas edades en relación con el peso asignado a cada
uno de los factores en torno a la evaluación de la relación, el interés que muestran por ella y la disposición
a continuarla.

Es posible que durante la investigación surjan otros objetivos, se modifiquen los objetivos inicia-
les o incluso se cambien por nuevos objetivos, según la dirección que tome el estudio.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

38 Capítulo 3 Planteamiento cuantitativo del problema

Preguntas de investigación

2 Además de definir los objetivos concretos de la investigación, es conveniente plantear, por medio de
una o varias preguntas, el problema que se estudiará. Hacerlo en forma de preguntas tiene la ventaja

de presentarlo de manera directa, lo cual minimiza la distorsión (Christensen, 2006).

Con frecuencia, las preguntas de investigación se plantean en términos de ¿qué?, ¿por qué? y

¿cómo? (Lewkowicz, 2010; Lavralcas, 2008 y Blaikie, 2003).

No siempre en la pregunta o las preguntas se comunica el problema en su totali-

dad, con toda su riqueza y contenido. A veces se formula solamente el propósito del

Preguntas de investigación Preguntas estudio, aunque las preguntas deben resumir lo que habrá de ser la investigación. Al
que orientan hacia las respuestas que respecto, no podemos decir que haya una sola forma correcta de expresar todos los
se buscan con la investigación. No problemas de investigación, pues cada uno requiere un análisis particular; pero las
deben utilizar términos ambiguos ni preguntas generales tienen que aclararse y delimitarse para esbozar el campo del pro-
abstractos.

blema y sugerir actividades pertinentes para la investigación (Ferman y Levin, 1979).

Las preguntas demasiado generales no conducen a una investigación concreta; por tanto, hay que

acotar las preguntas como las siguientes: ¿por qué algunos matrimonios duran más que otros?, ¿cómo

afecta el fuego al concreto?, ¿por qué hay personas más satisfechas con su trabajo que otras?, ¿en qué

programas de televisión hay muchas escenas sexuales?, ¿cambian con el tiempo las personas que van a

psicoterapia?, ¿los gerentes se comprometen más con su empresa que los obreros?, ¿cómo se relacio-

nan los medios de comunicación colectiva con el voto?, etc. Esas preguntas constituyen más bien

ideas iniciales que es necesario refinar y precisar para que guíen el comienzo de un estudio.

La última pregunta, por ejemplo, habla de “medios de comunicación colectiva”, término que

implica la radio, la televisión, los periódicos, las publicaciones, el cine, los anuncios publicitarios en

exteriores, internet y otros más. Asimismo, se menciona “voto” sin especificar el tipo, el contexto ni

el sistema social, tampoco si se trata de una votación política de nivel nacional o local, sindical, reli-

giosa, para elegir al representante de una cámara industrial o a un funcionario como un alcalde o un

miembro de un poder legislativo. Incluso si el voto fuera para una elección presidencial, la relación

expresada no lleva a diseñar actividades pertinentes para completar una investigación, a menos que se

piense en “un gran estudio” que analice todas las posibles vinculaciones entre ambos términos (medios

de comunicación colectiva y voto).

En efecto, tal como se formula la pregunta, origina una gran cantidad de dudas: ¿se investigarán

los efectos que la difusión de propaganda a través de dichos medios tiene en la conducta de los votan-

tes?, ¿se analizará el papel de estos medios como agentes de socialización política respecto del voto?,

¿se investigará en qué medida se incrementa el número de mensajes políticos en los medios de comu-

nicación masiva durante épocas electorales?, ¿acaso se estudiará cómo los resultados de una votación

afectan lo que opinan las personas que manejan esos medios? Es

decir, no queda claro qué se va a hacer en realidad.

Lo mismo ocurre con las otras preguntas, que son demasia-

do generales. En su lugar deben plantearse preguntas mucho

más específicas, como por ejemplo: ¿el tiempo que las parejas

dedican cotidianamente a evaluar su relación está vinculado

con el tiempo que perdura su matrimonio? (en un contexto

particular, por ejemplo: parejas que tienen más de 20 años de

matrimonio y viven en los suburbios de Madrid). Otros ejem-

plos de preguntas son los siguientes: ¿cómo afecta el fuego a las

propiedades mecánicas residuales y el rendimiento estructural

de las vigas de concreto reforzado (CR)?; ¿cómo se asocian la

satisfacción laboral y la variedad en el trabajo en la gestión

gerencial de las empresas industriales con más de mil trabajado-

Las preguntas deben ser concretas, pues no es lo mismo votar res en la ciudad de Caracas?, ¿las series televisivas estadouniden-
por un consejero estudiantil que para elegir al presidente de un ses traducidas al español En la escena del crimen o CSI y La ley y
país. el orden UVE exhibieron el último año más escenas sexuales que

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

¿Qué elementos contiene el planteamiento del problema de investigación en el proceso cuantitativo? 39

las telenovelas chilenas?, ¿conforme se desarrollan las psicoterapias aumentan o declinan las expresio-
nes verbales de discusión y exploración de los futuros planes personales que manifiestan las pacientes
(que son mujeres ejecutivas que viven en Barranquilla)?, ¿existe alguna relación entre el nivel jerárqui-
co y la motivación intrínseca en el trabajo en los empleados del Ministerio de Economía y Finanzas
Públicas de Argentina?, ¿la exposición de los votantes a los debates televisivos de los candidatos a la
presidencia de Guatemala está relacionada con la decisión de votar o de abstenerse?

Cuanto más precisas son las preguntas, más fácilmente se responden, y esto deben tomarlo en cuenta
sobre todo los estudiantes que se inician en la investigación. Desde luego, hay macroestudios en los que se
investigan muchas dimensiones de un problema y que, inicialmente, llegan a plantear preguntas más
generales. Sin embargo, casi todos los estudios versan sobre cuestiones más específicas y limitadas.

Ejemplo

Investigación de Mariana sobre el noviazgo

Al aplicar lo anterior al ejemplo de la investigación sobre el noviazgo, las preguntas de investigación podrían ser:

• ¿La atracción física, la confianza, la proximidad física, el reforzamiento de la autoestima y la similitud
ejercen una influencia significativa en el desarrollo del noviazgo entre jóvenes catalanes?

• ¿Cuál de estos factores ejerce mayor influencia sobre la evaluación de la relación, el interés que muestran
por ella y la disposición a continuarla?

• ¿Están vinculadas la atracción física, la confianza, la proximidad física, el reforzamiento de la autoestima
y la similitud?

• ¿Existe alguna diferencia de género (entre los hombres y las mujeres) con respecto al peso que le asignan
a cada factor en la evaluación de la relación, el interés que muestran por ella y su disposición a continuarla?

• ¿La edad está relacionada con el peso asignado a cada factor respecto de la evaluación de la relación, el
interés que muestran por ella y la disposición a continuarla?

Como podemos observar, las preguntas están completamente relacionadas con sus respectivos objetivos
(van a la par, son un reflejo de éstos).

Ya sabemos que el estudio se llevará a cabo en Cataluña, pero debemos ser más específicos; por ejemplo:
realizarlo entre estudiantes de licenciaturas administrativas de la Universidad Autónoma de Barcelona.

Ahora bien, con una simple ojeada al tema nos daríamos cuenta de que se pretende abarcar demasiado
en el problema de investigación y, a menos que se cuente con muchos recursos y tiempo, se tendría que
limitar el estudio, por ejemplo, al factor de la similitud. Entonces, se preguntaría: ¿la similitud ejerce alguna
influencia significativa sobre la elección de la pareja en el noviazgo y la satisfacción dentro de éste?

Por otro lado, como sugieren Morse (2010) y Rojas (2001), es necesario establecer los límites
temporales y espaciales del estudio (época y lugar) y esbozar un perfil de las unidades o casos que se
van a analizar (personas, procesos, viviendas, escuelas, animales, fenómenos, eventos, etc.), perfil que,
aunque es tentativo, resulta muy útil para definir el tipo de investigación que habrá de llevarse a cabo.

Desde luego, es muy difícil que todos estos aspectos se incluyan en las preguntas de investigación.
Pero cabe plantearse una o varias interrogantes y acompañarlas de una breve explicación del tiempo,
el lugar y las unidades de observación del estudio.

Al igual que en el caso de los objetivos, durante la investigación pueden modificarse las preguntas
originales o agregarse otras nuevas; y como se deduce de lo anterior, la mayoría de los estudios plan-
tean más de una pregunta, ya que de este modo se cubren diversos aspectos del problema a investigar.

León y Montero (2003) mencionan los requisitos que deben cumplir las preguntas de investiga-
ción:

• Que no se conozcan las respuestas (si se conocen, no valdría la pena realizar el estudio).
• Que puedan responderse con evidencia empírica (datos observables o medibles).
• Que impliquen usar medios éticos.
• Que sean claras.
• Que el conocimiento que se obtenga sea sustancial (que aporte conocimientos a un campo de

estudio).

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

40 Capítulo 3 Planteamiento cuantitativo del problema

Justificación de la investigación

Justificación de la investigación Indica Además de los objetivos y las preguntas de investigación, es necesario justificar el estu-

el porqué de la investigación expo- dio mediante la exposición de sus razones (el para qué del estudio o por qué debe efectuar-
niendo sus razones. Por medio de la se). La mayoría de las investigaciones se ejecutan con un propósito definido, pues no
justificación debemos demostrar que el se hacen simplemente por capricho de una persona, y ese propósito debe ser lo sufi-
estudio es necesario e importante. cientemente significativo para que se justifique su realización. Además, en muchos

casos se tiene que explicar por qué es conveniente llevar a cabo la investigación y cuá-

les son los beneficios que se derivarán de ella: el pasante deberá exponer a un comité escolar el valor

de la tesis que piensa realizar, el investigador universitario hará lo mismo con el grupo de personas que

aprueban proyectos de investigación en su institución e incluso con sus colegas, el asesor tendrá

que aclarar a su cliente las bondades que se obtendrán de un estudio determinado, el subordinado que

propone una investigación a su superior deberá dar razones de su utilidad. Lo mismo ocurre en todos

los casos; siempre es importante la justificación.

Criterios para evaluar la importancia potencial de una investigación

3 Una investigación llega a ser conveniente por diversos motivos: tal vez ayude a resolver un problema

social, a formular una teoría o a generar nuevas inquietudes de investigación. Lo que algunos conside-
ran relevante para investigar puede no serlo para otros, pues suele diferir la opinión de las personas. Sin
embargo, es posible establecer criterios para evaluar la utilidad de un estudio propuesto, los cuales,
evidentemente, son flexibles y de ninguna manera son exhaustivos. A continuación se indican algunos
de estos criterios formulados como preguntas, que fueron adaptados de Ackoff (1973) y Miller y
Salkind (2002). También afirmaremos que, cuantas más respuestas se contesten de manera positiva
y satisfactoria, más sólidas serán las bases de la investigación para que se justifique emprenderla.

• Conveniencia. ¿Qué tan conveniente es la investigación?; esto es, ¿para qué sirve?
• Relevancia social. ¿Cuál es su trascendencia para la sociedad?, ¿quiénes se beneficiarán con los resul-

tados de la investigación?, ¿de qué modo? En resumen, ¿qué alcance o proyección social tiene?
• Implicaciones prácticas. ¿Ayudará a resolver algún problema real?, ¿tiene implicaciones trascen-

dentales para una amplia gama de problemas prácticos?
• Valor teórico. Con la investigación, ¿se llenará algún vacío de conocimiento?, ¿se podrán genera-

lizar los resultados a principios más amplios?, ¿la información que se obtenga puede servir para
revisar, desarrollar o apoyar una teoría?, ¿se podrá conocer en mayor medida el comportamiento
de una o de diversas variables o la relación entre ellas?, ¿se ofrece la posibilidad de una exploración
fructífera de algún fenómeno o ambiente?, ¿qué se espera saber con los resultados que no se sabía
antes?, ¿se pueden sugerir ideas, recomendaciones o hipótesis para futuros estudios?
• Utilidad metodológica. ¿La investigación puede ayudar a crear un nuevo instrumento para reco-
lectar o analizar datos?, ¿contribuye a la definición de un concepto, variable o relación entre
variables?, ¿pueden lograrse con ella mejoras en la forma de experimentar con una o más varia-
bles?, ¿sugiere cómo estudiar más adecuadamente una población?

Desde luego, es muy difícil que una investigación pueda responder positivamente a todas estas
preguntas. Algunas veces sólo cumple un criterio.

Ejemplo

Investigación de Mariana sobre el noviazgo

Mariana podría justificar su estudio de la siguiente manera:2
De acuerdo con Méndez (2014), una de las preocupaciones centrales de los jóvenes lo constituye la relación
con su pareja sentimental. En algunos estudios como el de Mendoza (2013) y el de Stafford y Merolla (2007)

2 Por cuestiones de espacio, el ejemplo se ha simplificado y reducido. Lo importante es que se comprenda la forma en que se justifica una
investigación. Los años de algunas citas se han adaptado para mantener vigente el ejemplo.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

¿Qué elementos contiene el planteamiento del problema de investigación en el proceso cuantitativo? 41

se encontró que los universitarios que tienen dificultades con sus parejas o se encuentran físicamente aleja-
dos de ellas (digamos que viven en otra ciudad o se frecuentan de manera ocasional), tienen un desempeño
académico más bajo que quienes llevan una relación armónica y que se frecuentan con regularidad. Muñiz y
Rangel (2014) encontraron que un noviazgo satisfactorio eleva la autoestima…

Asimismo, 85% de los universitarios dedican un tiempo considerable de sus pensamientos a la pareja
(Torres, 2011)… [Es importante incluir cifras y citas de otros estudios que señalen la importancia y magnitud
del problema de estudio.]

La investigación planteada contribuirá a generar un modelo para entender este importante aspecto en la
vida de los jóvenes estudiantes iberoamericanos (valor teórico). Asimismo, los resultados del estudio ayudarán
a crear una mayor conciencia entre los mentores de los universitarios sobre esta faceta de sus aconsejados, y
cuando uno de ellos tenga problemas en sus relaciones de pareja, podrán asesorarlo mejor y más completa-
mente (implicación práctica). Por otro lado, mediante la investigación se desarrollará un método para medir
las variables del estudio en el contexto catalán, pero con aplicaciones a otros ambientes latinoamericanos
(valor metodológico)…

Viabilidad de la investigación

Recordemos que además de los elementos anteriores, es necesario considerar otro aspecto importante
del planteamiento del problema: la viabilidad o factibilidad del estudio; para ello, debemos tomar en
cuenta la disponibilidad de tiempo, recursos financieros, humanos y materiales que determinarán,
en última instancia, los alcances de la investigación (Mertens, 2010 y Rojas, 2001).

Asimismo, resulta indispensable que tengamos acceso al lugar o contexto donde se realizará el
estudio. Es decir, tenemos que preguntarnos de manera realista si es posible llevar a cabo esta investi-
gación y cuánto tiempo tomará efectuarla. Estas preguntas son particularmente importantes cuando
se sabe de antemano que se dispondrá de pocos recursos.

Las investigaciones que se demoran más allá de lo previsto pueden no ser útiles cuando se con-
cluyen, sea porque sus resultados no se aplican, porque han sido superados por otros estudios o por-
que el contexto cambió. La oportunidad y el cumplimiento de las especificaciones son esenciales
(Hernández-Sampieri, 2014).

Ejemplo

Un caso de inviabilidad

Este hecho ocurrió hace algunos años, cuando un grupo de compañeros estudiantes de ciencias de la comuni-
cación decidió realizar su tesis sobre el efecto que tendría introducir la televisión en una comunidad donde no
se conocía. El estudio buscaba, entre otras cuestiones, analizar si los patrones de consumo cambiaban, las rela-
ciones interpersonales se modificaban, y las actitudes y los valores centrales de los habitantes (religión, acti-
tudes hacia el matrimonio, familia, planificación familiar, trabajo, etc.) se transformaban con la introducción
de la televisión. La investigación parecía interesante porque había pocos estudios similares, y éste aportaría
información útil para el análisis de los efectos de tal medio, la difusión de innovaciones y otras áreas de cono-
cimiento. Sin embargo, el costo de la investigación era muy elevado (había que adquirir muchos televisores y
obsequiarlos a los habitantes o rentarlos, hacer llegar a la comunidad las transmisiones, contratar a bastante
personal, hacer considerables erogaciones en viáticos, etc.), lo cual superaba las posibilidades económicas de
los estudiantes, aun cuando consiguieran financiamiento. Además, llevaría bastante tiempo realizarlo (cerca
de tres años), tomando en cuenta que se trataba de una tesis. Posiblemente para un investigador especializa-
do en el área, este plazo no resultaría un obstáculo. El factor temporal varía con cada investigación; a veces se
requieren los datos en el corto plazo, mientras que en otras ocasiones el tiempo no es relevante. Hay estudios
que duran años porque su naturaleza así lo exige.

Evaluación de las deficiencias en el conocimiento del problema

También es importante que consideremos respecto de nuestro problema de investigación las siguien-
tes preguntas: ¿qué más necesitamos saber del problema?, ¿qué falta de estudiar o abordar?, ¿qué no

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

42 Capítulo 3 Planteamiento cuantitativo del problema

se ha considerado?, ¿qué se ha olvidado? Las respuestas nos ayudarán a saber dónde se encuentra ubi-
cada nuestra investigación en la evolución del estudio del problema y qué nuevas perspectivas podría-
mos aportar.

Ahora bien, de acuerdo con Hernández-Sampieri y Méndez (2009), este aspecto del plantea-
miento sólo se puede incluir si el investigador ha trabajado o se encuentra vinculado con el tema de
estudio, y si sus conocimientos le confieren una perspectiva clara del problema que se va a indagar. De
no ser así, la evaluación de las deficiencias en el conocimiento del problema se tendrá que llevar a cabo
después de haber hecho una revisión más completa de la literatura, lo cual es parte del siguiente paso
en el proceso de la investigación cuantitativa. Para poner un ejemplo de lo anterior, Núñez (2001) al
inicio de su investigación pretendía entender el sentido de vida de los maestros universitarios, según
los conceptos de Viktor E. Frankl.3 Sin embargo, era la primera vez que profundizaba en estas nocio-
nes y en ese momento ella no sabía que había muy pocos instrumentos para medir tal variable tan
compleja (y menos en el contexto latinoamericano). Fue hasta después de realizar la revisión de la
literatura que se dio cuenta de esto. Entonces, modificó su planteamiento y se abocó, primero, a
desarrollar y validar un cuestionario que midiera el sentido de vida, y luego a comprender su natura-
leza y alcance en los docentes.

Consecuencias de la investigación

Aunque no sea con fines científicos, pero sí éticos,4 es necesario que el investigador se cuestione acer-
ca de las consecuencias del estudio. En el ejemplo anterior del caso de inviabilidad, suponiendo que se
hubiera efectuado la investigación, resultaría conveniente preguntarse antes de realizarla cómo afecta-
rá a los habitantes de esa comunidad.

Imaginemos que se piensa realizar un estudio sobre el efecto de un medicamento que se usa en el
tratamiento de la esquizofrenia. Cabría reflexionar sobre la conveniencia de efectuar o no la investi-
gación, lo cual no contradice el postulado de que la investigación científica no estudia aspectos mora-
les ni formula juicios de este tipo. No lo hace, pero tampoco significa que un investigador no pueda
decidir si realiza o no un estudio porque ocasionaría efectos perjudiciales para otros seres humanos.
De lo que aquí se habla es de suspender una investigación por ética personal, y no de llevar a cabo un
estudio de cuestiones éticas o morales. La decisión de realizar o no una investigación por las conse-
cuencias que ésta pueda acarrear es una decisión individual de quien la concibe. También es un aspec-
to del planteamiento del problema que debe ventilarse. La responsabilidad es digna de tomarse en
cuenta siempre que se va a realizar un estudio. Respecto de esta cuestión, las investigaciones actuales
sobre la clonación plantean retos interesantes.

Tipos de planteamientos por su propósito

Los planteamientos cuantitativos pueden dirigirse a: 1) explorar fenómenos, eventos, comunidades,
hechos y conceptos o variables (su esencia es exploratoria); 2) describirlos (su naturaleza es descripti-
va); 3) vincularlos (su esencia es correlacional o correlativa); y 4) considerar los efectos de unos en
otros (su naturaleza es causal).

Lester y Lester (2012) consideran que los planteamientos son útiles para: 1) evaluar, 2) comparar,
3) interpretar, 4) establecer precedentes y 5) determinar causalidad y sus implicaciones. Esta tipología
es muy adecuada para la investigación aplicada (incluyendo la que tiene como justificación adelantos
y productos tecnológicos) y para las investigaciones de las que se derivan acciones.

1. Evaluar. Para evaluar es necesario establecer criterios claros de valoración y luego explicar cómo
el problema los articula. Por ejemplo, en una investigación que tiene como objetivo determinar
los factores del desempeño docente que tienen un mayor efecto en el aprendizaje de un grupo de

3 Importante psicoterapeuta del siglo XX, quien fue internado en el campo de concentración de Theresienstadt hacia el final de la Segunda
Guerra Mundial, donde perfiló el concepto de la búsqueda de un sentido para la vida del ser humano.
4 En el centro de recursos en línea de la obra (Material complementario S Capítulos adicionales S Capítulo 2) el lector encontrará un capí-
tulo sobre la ética en la investigación.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Tipos de planteamientos por su propósito 43

estudiantes, las evaluaciones sobre tal desempeño deben basarse en criterios explícitos (interés por
el progreso de los alumnos, conocimiento de los temas que enseña, motivación para que los estu-
diantes se interesen por los contenidos, claridad de sus explicaciones, etcétera).

Un ejemplo de objetivo de esta categoría podría ser: “evaluar la eficacia de un método para con-
trolar la diabetes” en adultos colombianos entre 50 y 60 años (desde luego, hay que especificar el
método y al final determinar a qué se debe la eficacia).

2. Comparar. Contrastar grupos, categorías, clases o tipos de fenómenos en cuanto a alguna pro-
piedad o variable. Por ejemplo, la siguiente pregunta de investigación: ¿cuál de los siguientes
fondos de inversión ha producido mayores ganancias para los inversionistas en el último año:
Fondo ECA, Fondo RHS o Fondo NL304?5¿Por qué?

3. Interpretar. Analizar el significado e implicaciones de un problema de investigación. Por ejem-
plo, en la investigación jurídica puede plantearse respecto a determinada reforma legal (un nuevo
artículo en una ley o la introducción de un reglamento) la siguiente pregunta: ¿cuál es el signifi-
cado y las implicaciones de este cambio en la ley para cierto tipo de personas? Imaginemos que
se aumentan los impuestos en la ley hacendaria de un país para el próximo año. ¿Qué implica
para cierta categoría de contribuyentes? (digamos microempresarios de una región y rubro espe-
cíficos). ¿Qué efectos tendría en sus ganancias?. Lo mismo si se introduce cadena perpetua a los
secuestradores, resultaría indispensable interpretar su significado y sus consecuencias para dife-
rentes sectores de la población.

4. Establecer precedentes. Determinar si se han presentado fenómenos, problemas de investiga-
ción o situaciones similares. Por ejemplo, en una controversia legal comercial entre dos naciones,
debe realizarse una investigación para indagar si existen o no precedentes jurídicos y qué decisio-
nes se han tomado. Los precedentes son convenciones, costumbres o actos bien establecidos. En
el ámbito legal representan un conjunto de normas instituidas por casos previos (Lester y Lester,
2012). Por ejemplo, en estudios médicos es común que se verifique qué otros casos (precedentes)
se han presentado similares al que se analiza, cómo han sido tratados y qué resultados se han
obtenido (desde un diagnóstico clínico hasta un brote epidémico). Lo mismo pasa en el análisis
de catástrofes naturales y no naturales (terremoto, gran explosión, actos de terrorismo, etcétera).

5. Determinar las causas de un fenómeno o problema de investigación. Desde qué provocó una
gran explosión como la ocurrida en México el 31 de enero del 2013 en un edificio de oficinas de la
empresa Petróleos Mexicanos (Pemex), con consecuencias terribles (decenas de muertes y heridos),
hasta qué factores provocan un incremento en el porcentaje de diabéticos en un país, estado o pro-
vincia latinoamericana o qué causó la profunda crisis de desempleo en España durante 2012.

Por su parte, Creswell (2013a) habla de tres propósitos fundamentales, que más adelante retoma-
remos para ilustrar cómo redactar planteamientos cuantitativos: 1) comparar grupos o categorías
según una o más variables, para analizar el efecto de una causa sobre una consecuencia (como es
característico de los experimentos); 2) relacionar diversas variables (dos o más); y 3) determinar el
impacto de una o más causas (que más adelante denominaremos variables independientes) sobre una
o más consecuencias (variables dependientes). En ocasiones, también hay que considerar el efecto de
alguna o diversas variables mediadoras o intervinientes.

Algunos ejemplos de dificultades o errores
frecuentes en el planteamiento del problema

A continuación veremos ejemplos de dificultades o errores que suelen presentarse al elaborar un plan-
teamiento. En ocasiones sólo se menciona el objetivo del estudio y otras veces únicamente la pregun-
ta de investigación, no ambos elementos, casi siempre con la finalidad de no extender demasiado las

5 Fondos ficticios.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

44 Capítulo 3 Planteamiento cuantitativo del problema

explicaciones. Un ejercicio que puede resultar revelador para los estudiantes es que cuando se muestra
el objetivo, se redacte la pregunta y viceversa. Veamos.

1. Términos generales, poco específicos.

Este error ya se trató, pero es tan común que vale la pena agregar más ejemplos.
Ejemplo de pregunta inadecuada: ¿cuáles serán las necesidades de asesoría de alto nivel de las

empresas medianas y grandes de la zona centro del país?
Esta pregunta es sumamente vaga y necesita delimitarse: ¿qué tipo de necesidades en qué

rubro? (financiero, recursos humanos, calidad, producción, mercadotecnia, etc.). Aun así, estos
rubros son generales y están integrados por otros. Por ejemplo, recursos humanos: capacitación,
manejo de la nómina, salarios y prestaciones, clima organizacional, etc. ¿Qué significa “alto nivel”?
En realidad, nada; es una frase imprecisa. “Las empresas medianas y grandes”, ¿en cuánto a qué:
personal (nómina), ventas, volumen económico de operaciones? Recordemos que los criterios para
definir el tamaño de una empresa varían dependiendo de su giro: comercial, industrial o servicios.

¿Y qué significa la “zona centro del país”? Resulta ineludible especificar qué provincias abarca.
Además, suponiendo que se delimite, ¿se incluirán en el estudio todas las empresas medianas y
grandes de cualquier clase de actividad productiva de un país? (desde hoteles, supermercados,
salones de belleza, agencias automotrices y tiendas departamentales, hasta todo tipo de industrias).
Es irreal, “fantasioso”; apenas los gobiernos de las naciones con todos sus recursos pueden efectuar
censos empresariales. Y aun cuando se obtenga una muestra, el trabajo resultaría titánico.

Más ejemplos de planteamientos con objetivos imprecisos:

• Determinar el efecto económico potencial de la producción agrícola orgánica en el estado de
Guanajuato, a partir de sus oportunidades y la demanda en los mercados exteriores.

• Identificar los productos con mayor posibilidad de penetrar en nuevos mercados.
• Sugerir un proceso óptimo para la comercialización de estos productos.

En cuanto al primer objetivo, encontramos varios términos tan generales que no nos orien-
tan sobre un estudio específico. “Efecto económico” puede implicar muy distintas cuestiones.
“Producción agrícola orgánica” abarca muy diversos cultivos (como el café, el plátano, etc.).
“Mercados exteriores” (¿cuáles?). El segundo objetivo incluye “nuevos mercados”, concepto
sumamente vago. El tercer punto, además de emplear términos imprecisos, no es un objetivo de
investigación, sino que, en todo caso, puede ser un resultado del estudio.

Otros ejemplos de objetivos vagos o muy generales:

• Analizar las causas del cáncer de mama en mujeres mayores. ¿Qué significa mujer mayor?,
¿dónde se contextualiza el estudio?, ¿todas las causas posibles?

• Conocer las consecuencias de la depresión. ¿De qué naturaleza?, ¿qué clase de consecuencias?
• Determinar los problemas de producción de las fábricas de calzado. ¿Qué tipo de problemas?,

¿fábricas de calzado?, ¿de cualquier tamaño?, ¿de toda variedad de calzado? (desde deportivo,
casual, para hombres y mujeres de todas las edades de todo el mundo).
• Determinar las necesidades de las amas de casa de Asunción, al comprar en los supermerca-
dos. Sumamente vago y confuso.
• Identificar las causas y los efectos sociales del fenómeno de la reincidencia en la comisión de
delitos, así como los factores legales, sociales e institucionales vinculados con ella, con el fin de
determinar los recursos necesarios para contrarrestarla mediante su adecuada administración.

Este objetivo, además de ser muy largo, contiene dos partes. La primera: “identificar las
causas y los efectos sociales del fenómeno de la reincidencia en la comisión de delitos, así como
los factores legales, sociales e institucionales vinculados con ella”. La segunda: “determinar los
recursos necesarios para contrarrestarla, mediante su adecuada administración”. Un objetivo o
una pregunta de investigación debe expresar sólo una idea; no podemos incluir dos objetivos
(ideas) en uno. Por otro lado, ¿acaso se estudiarán todos los tipos de delitos? ¿Robo a casa habi-
tación, narcotráfico, abusos sexuales, violencia doméstica, evasión de impuestos, etc.? No sería
práctico. ¿Y se piensa analizar todos los factores legales, sociales e institucionales? Definitivamente,

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Tipos de planteamientos por su propósito 45

no es realista, y menos para un trabajo universitario. Los jóvenes que hicieron tal planteamiento
no habían enfocado ni delimitado su estudio. Además, el segundo supuesto objetivo de investi-
gación no es tal, sino que sólo se trata de una “consecuencia administrativa”, que incluso es vaga.
¿Qué significa “contrarrestar la reincidencia delictiva” y “adecuada administración”?

2. Objetivos o preguntas dirigidas a una etapa de la investigación y no a todo el proceso.
En ocasiones, los alumnos redactan objetivos o preguntas de investigación que solamente se
enfocan en una o unas cuantas etapas del proceso y que no constituyen guías para una indagación
completa. Por ejemplo:

• Medir el valor del capital humano en hoteles de gran turismo que operan en Bariloche.

Además de impreciso, “medir” no es un objetivo de investigación, sino una actividad en la
investigación cuantitativa (recolección de los datos). A veces se llevan a cabo estudios con el obje-
tivo de adaptar, generar o validar un instrumento para medir una o más variables en un contexto
específico y no suelen establecerse preguntas de investigación porque serían muy obvias (¿será
válido y confiable el instrumento?). Además, la enunciación del objetivo puede iniciar con un
verbo como “construir, generar, adaptar, desarrollar, probar, validar un instrumento”.

• Revisar la forma en que ha sido definida la satisfacción laboral o el cáncer vaginal. Aparte de
que no se delimita el contexto, la definición de un concepto es parte de la revisión de la lite-
ratura o la conceptualización de las variables, que es una actividad que se realiza en toda
investigación, pero no un fin en sí misma. Es un objetivo para una tarea específica. Lo mismo
ocurre con objetivos como: aplicar cierta prueba estadística, relacionar categorías, recolectar
datos, determinar la muestra, etcétera.

3. Objetivos o preguntas dirigidas a una consecuencia, entregable, producto o impacto de la investiga-
ción.

• Promover el empleo en la ciudad de Puerto Montt en Chile.
• Generar un nuevo programa para analizar los datos cualitativos.
• Desarrollar un procedimiento quirúrgico.
• Disminuir el número de decesos provocados por algún virus.
• Incrementar la productividad de una planta que manufactura arneses para aviones comerciales.
• Construir un edificio resistente a megaterremotos de más de 9 grados en la escala sismológica

de Richter.
• Motivar a los trabajadores de las pequeñas empresas que se dedican a la orfebrería en el muni-

cipio del Oro, Estado de México.

Los objetivos anteriores representan cuestiones que pueden resultar de una investigación (efectos
positivos para un grupo, comunidad, país, región e incluso la humanidad). Desde luego, y a fin
de cuentas, se investiga en todos los campos del conocimiento para mejorar nuestras condiciones de
vida; pero los ejemplos de arriba no son en sí objetivos del estudio, sino productos, por loables que
sean (y se incluyen en la justificación). Por ejemplo, el objetivo de investigación para el último caso
sería: determinar los factores que inciden en la motivación de los trabajadores de las pequeñas empre-
sas que se dedican a la orfebrería en el municipio del Oro, Estado de México.

En las distintas áreas del conocimiento se mejoran constantemente los procesos y se desarrollan
nuevas tecnologías y productos, como fruto de las investigaciones. En estos casos, el planteamiento
implica identificar las variables que inciden en la mejora o el adelanto y en analizar cómo per-
feccionarlas. El logro u objetivo de la mejora sería parte de la justificación.

Ejemplo

Pérez, Arango y Agudelo (2009) realizaron un estudio para determinar el efecto que tienen los siguientes
factores: experiencia del operario, tipo de dobladora, clase y grosor del material utilizado sobre la longitud y

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

46 Capítulo 3 Planteamiento cuantitativo del problema

ángulo de doblado de las piezas de metal producidas.6 La investigación se llevó a cabo en una empresa que
manufactura piezas que componen el acabado de ascensores (láminas).
Justificación básica (abreviada). En la producción de piezas de metal, el proceso de doblado es crucial y se
efectúa después del corte, siguiendo las rutas de producción en la planta fabril. Las piezas que son dobladas
pasan a procesos posteriores, como el de ensamble por medio de soldadura o pegado estructural.

De acuerdo con los autores, las piezas de cada proceso se catalogan según cuatro grados de calidad:
Grado 1: pieza que cumple con las especificaciones.
Grado 2: pieza que no cumple con las especificaciones, pero es útil funcionalmente.
Grado 3: pieza que no cumple con las especificaciones, pero puede ser reprocesada.
Grado 4: pieza que no cumple con las especificaciones.
El proceso de doblado es el que presenta mayores devoluciones en la planta por fallas de calidad (el que
genera el mayor número de piezas grado 3 y grado 4). De hecho, este proceso fue la causa principal de las
devoluciones del último año.7
Todo esto repercute en la producción, debido a que se generan pérdidas de tiempo, dinero y materias pri-
mas. Por ello, deben analizarse las causas de las deficiencias en el doblado que provocan pérdidas y reprocesos.

4. Objetivos o preguntas que no implican una investigación completa (el proceso) sino la obtención de un
dato o cierta información.

Por ejemplo, si establecemos el siguiente objetivo: determinar el número de casos positivos de VIH
registrados durante un año en Managua, Nicaragua. El objetivo pide que se obtenga un dato que por
alguna razón es necesario y puede ser importante contar con éste; sin embargo, no orienta hacia una
investigación completa (que implique revisión de la literatura, establecimiento de hipótesis, recolec-
ción y análisis de los datos y elaboración de un reporte). Es más bien un ejercicio de obtención de
información. Sería distinto si el objetivo se centrara en pronosticar un número de casos de VIH en
un periodo y lugar (en este caso, 2014 y Managua) y las razones por las que se presentaría un incre-
mento o una disminución. Algo similar ocurriría con las siguientes preguntas de investigación:

• ¿Cuál es el monto de ventas en el mercado nacional durante el último año fiscal de determi-
nada empresa que fabrica cereales?

• ¿Cuántos juicios de divorcio ocurrieron durante este trimestre en los juzgados de Trujillo en Perú?

5. Objetivos o preguntas que son de poco valor como para desarrollar toda una investigación.

Una estudiante presentó el siguiente objetivo para un estudio: realizar un sondeo de la car-
ga de materias en las universidades que ofrecen la carrera de ciencias de la comunicación en la
ciudad de David (Panamá). Además de que la redacción es incorrecta e imprecisa, y “realizar un
sondeo” no es un objetivo de investigación, saber cuántas materias incluye el plan de estudios de
dicha licenciatura en varias universidades de cierta ciudad y su distribución por semestre no es
relevante como para llevar a cabo toda una investigación. Puede resultar significativo para un joven
que ha elegido estudiar la carrera de ciencias de la comunicación, y se encuentra en vías de decidir
en cuál universidad cursarla, pero nada más.

6. Objetivos o preguntas que plantean estudios dispersos (en varias direcciones).

En ocasiones, se esbozan varios objetivos o preguntas que nos conducen a distintas investigacio-
nes y nos llevan en varias direcciones. Tal es el caso del siguiente planteamiento:

Objetivos:

• Conocer la satisfacción de los obreros respecto de su jornada laboral.
• Percibir si los obreros consideran justa la remuneración que reciben por su trabajo.

6 Algunos términos y categorías de dos factores de este ejemplo se adaptaron y solamente se presentan algunas facetas para fines de ilus-
tración. Hemos sido respetuosos con este importante trabajo. Recomendamos al lector leer el artículo completo, cuya referencia se encuentra
en la bibliografía de este libro.
7 Podría incluirse aquí algún dato que apoyara por qué es importante y justificable realizar el estudio. Los autores mencionan porcentajes de
los avisos de calidad durante tres meses: 27.27% en el mes de enero, 23.40% en febrero y 26.08% en marzo (suponemos que son los tres
últimos meses antes del estudio).

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Método gráfico para delimitar el problema 47

• Saber si las condiciones de su ambiente de trabajo son favorables.
• Analizar si la relación con sus jefes es la adecuada.
• Evaluar los problemas que tienen los obreros en su matrimonio.
• Determinar el consumo de alcohol de los obreros y su relación con la productividad.

Estos objetivos tienen varios problemas, son imprecisos, generales, su redacción es incorrecta, etc.
No se sabe a qué tipo de obreros nos referimos. Varios términos resultan vagos: “percepción de su
jornada laboral” (¿respecto de qué?, ¿si es muy larga?, ¿si la hora para el almuerzo es satisfactoria?),
“condiciones de su ambiente de trabajo” (¿cuáles?), “favorables” (¿qué es una condición favorable?),
“relación adecuada” (¿en cuanto a qué?), “problemas” (¿de qué naturaleza?), “consumo de alcohol”
(¿consumir una cerveza es igual a beber varios vasos de vino, tequila o ron?). Pero, además, el plantea-
miento abarca varias investigaciones: una relacionada con la satisfacción de las condiciones laborales,
en la cual habría que especificar cuáles; otra está referida a su situación matrimonial, en la que es
necesario establecer varias precisiones, y una tercera se enfoca en vincular el grado de consumo de
alcohol y una medida de productividad individual, pero que también requiere mucha mayor claridad.
A veces queremos abarcar tantos aspectos que nos perdemos en demasiados objetivos y preguntas.

Más ejemplos de planteamientos inadecuados y otros errores los podrá encontrar el lector en el
capítulo 11 del centro de recursos de la obra (en el menú “Material complementario”, apartado
Capítulos adicionales).

Método gráfico para delimitar el problema

Como a algunos de nosotros a veces nos resulta complejo delimitar el planteamiento del problema, a
continuación sugerimos un sencillo método gráfico para este fin.

Supongamos que a una estudiante le interesan el “desarrollo humano personal”, “su propio géne-
ro” y el “divorcio”, y decide hacer su investigación sobre “algo” vinculado a estos conceptos, pero le
cuesta trabajo acotar su investigación y plantearla. Entonces, puede hacer lo siguiente:

1. Escribir primero los conceptos que tiene en “la mira”.

Desarrollo humano (abarca Mujeres (¿de qué
múltiples conceptos) edades, lugar, etcétera?)

Divorcio (¿cuándo, hace
10 años, ayer, etcétera?)

Sus conceptos aún son muy generales y debe acotarlos.
2. Posteriormente, buscar conceptos más específicos para sus conceptos generales.

Autoestima (un elemento del Paceñas (de la Paz, Bolivia)
desarrollo humano personal) con altos ingresos

Divorcio reciente
(un año o menos)

3. Una vez precisados los conceptos, redacta un objetivo y pregunta de investigación (con uno y una
bastó).

Objetivo:

Determinar qué efectos en la autoestima provoca un divorcio reciente (mujeres paceñas de 30 a 40 años de nivel socioeconómico
alto, divorcio reciente de un año o menos).

Pregunta de investigación:
¿Qué efectos produce en la autoestima el divorcio reciente en dichas mujeres?

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

48 Capítulo 3 Planteamiento cuantitativo del problema

Comentario: el planteamiento puede enriquecerse con datos y testimonios que nos ayuden a
enmarcar el estudio o la necesidad de realizarlo.

Por ejemplo: si planteamos una investigación sobre las consecuencias de la violencia con armas
de fuego en las escuelas, podemos agregar estadísticas sobre el número de incidentes violentos de ese
tipo, el número de víctimas resultantes de ello, testimonios de algún experto en el tema, padres de
familia o estudiantes que hayan sido testigos de los hechos, etcétera.

Otras formas gráficas para lograr claridad en el planteamiento las podrá encontrar el lector en el
capítulo 11 del centro de recursos en línea de esta obra.

Redacción de planteamientos cuantitativos en protocolos

El planteamiento del problema siempre se incluye en las propuestas o protocolos y los reportes o
informes de resultados (sea cual sea su formato: artículo para revista científica, tesis, trabajo presenta-
do en congreso o documento en una asignatura, entre otros). En propuestas, se incluye como un
apartado o en la introducción, se redacta en tiempo presente o futuro (se plantea, se busca, se preten-
de, se hará, etc.) y puede escribirse en formato de párrafos o viñetas, mientras que en reportes se
incluye en la introducción, se redacta en tiempo pasado (se hizo, se planteó, se pretendió, se determi-
nó, etc.) y su formato es en párrafos.8

Al respecto, se sugiere que el planteamiento contenga:
• Párrafo introductorio con la intención o finalidad básica del estudio (objetivo central).
• Objetivos (presentados juntos en uno o dos párrafos).
• Preguntas (integradas en uno o dos párrafos).
• Justificación (de uno a tres párrafos que resuman las respuestas a las siguientes preguntas: ¿qué

aportará el estudio?, ¿por qué es importante efectuarlo? (en propuestas) o ¿qué aportó la investi-
gación? y ¿por qué fue importante llevarla a cabo? (en informes).
• Deficiencias en el conocimiento del problema en dos o tres párrafos: ¿cuáles son las deficiencias
actuales y cómo se piensan solventar mediante la realización de la indagación? (en protocolos), y
¿cuáles eran las deficiencias y cómo se solventaron mediante la implementación del estudio? (en
reportes).
A continuación mostramos algunos esquemas (guiones) de cómo puede redactarse la introduc-
ción inicial (propósito básico) y los objetivos y las preguntas en las principales clases de planteamien-
tos en propuestas o protocolos, sin desear estandarizar (lo que sería una petulancia) sino simplemente
como guías auxiliares para quien se inicia en la investigación.9

Introducción inicial o propósito básico del estudio

Como ya se mencionó, los planteamientos cuantitativos generalmente se orientan a explorar o descri-
bir conceptos (variables) o bien a relacionarlos o compararlos, y por eso deben incluirse. Cuando se
vinculan conceptos o variables, el lenguaje usado debe asociarse con una finalidad deductiva (probar
teorías e hipótesis). Creswell (2013a) sugiere que se identifiquen las variables principales, y si el estu-
dio es explicativo (causal), que se señale cuáles son las causas (variables independientes), cuáles son los
efectos o consecuentes (variables dependientes) y cuáles son los factores intervinientes (si es que se
consideraron), acompañados de un modelo visual que señale con claridad la secuencia. Estos térmi-
nos se amplían en capítulos subsecuentes.

Al elaborar el párrafo introductorio, Creswell (2009) recomienda:
• Utilizar palabras como “propósito, finalidad, intento u objetivo” para enfocar el estudio. Ejemplo:

“el estudio tiene como objetivo (propósito, fin, intención)…”

8 En el centro de recursos en línea de esta obra (en Material complementario, apartado Capítulos adicionales) el lector podrá bajar el capítu-
lo 9 “Elaboración de propuestas o protocolos cuantitativos, cualitativos o mixtos” que profundiza en todo lo relativo a este tema.
9 Algunas ideas han sido adaptadas de Creswell (2013a y 2009).

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Redacción de planteamientos cuantitativos en protocolos 49

• Utilizar verbos activos y frases que comuniquen la intención básica de la investigación, como:
“determinar el efecto (impacto, influencia…)”, generalizar, probar, comprobar, conocer, compa-
rar, demostrar, evaluar, etcétera.

• Identificar la teoría, marco conceptual o modelo central, si lo hay. No se trata de explicarlo en
esta parte, sino simplemente de mencionarlo, a modo de subrayar su importancia para el estudio.

• Señalar los conceptos o variables. En estudios causales, identificar la causa (independiente) y
efecto o resultado (dependiente), así como factores, variables o conceptos intervinientes o mode-
radores (en experimentos, también cuestiones de control).

• En investigaciones que relacionan conceptos o variables, usar términos que los conecten o aso-
cien, dependiendo del tipo de vínculo. Frases del tipo: “la relación entre… y …”, “este grupo
comparado con este otro…”. Asimismo, puede haber estudios que abarquen contrastes.

• En planteamientos explicativos o causales (conceptos que tienen efectos sobre otros), posicionar
los conceptos o variables de izquierda a derecha en el respectivo párrafo, de acuerdo con su cau-
salidad (primero la causa o independiente y luego el efecto o dependiente). Si hay intervinientes,
pueden ir entre las independientes y las dependientes, y si son de control, inmediatamente des-
pués de la dependiente.

• Asimismo deben incluirse otros elementos que más adelante se profundizan en la obra impresa y
en el centro de recursos en línea, por lo que aquí simplemente se enuncian:10

• Mencionar el tipo de diseño concebido (por ejemplo, experimento, estudio de caso, encuesta).
• Referir a los casos o unidades de muestreo y análisis, siendo precisos. Definir y explicar si se trata

de personas, hechos, procesos, productos, grupos, organizaciones o unidades de cualquier otra
naturaleza, así como el contexto y lugar donde se efectuará la investigación. Por ejemplo: “amas
de casa de un estrato socioeconómico medio-alto entre los 18 y 25 años de La Serena, Chile”.
• Definir los principales conceptos o variables del estudio y cómo serán medidos o evaluados (esto
último solamente se enuncia). Por ejemplo: “se aplicará el Inventario Multifacético de la
Personalidad…”, “se utilizará un medidor automático (baumanómetro) de presión arterial...”, “se
medirá con un durómetro la dureza de los materiales del experimento...”

En una investigación cuantitativa, en la cual solamente se van a explorar o describir conceptos, el
párrafo inicial puede ser:

El propósito de este(a) (estudio de caso, encuesta, investigación…) es

(explorar, describir, informar, indicar) las variables (conceptos)

(listarlas) en (casos y contexto, ambiente, lugar del estudio).

Un ejemplo de guión para el párrafo introductorio de un planteamiento que pretende

relacionar conceptos (ligarlos o determinar una relación de causa y efecto) puede ser el

siguiente:11

El propósito de este(a) (estudio de caso, experimento, encuesta…) es

para probar la(el) (teoría, modelo, hipótesis…) que

___________ (compara, asocia, vincula, relaciona, propone, señala…) la

(variable independiente o causa, si hay causalidad, si no, simplemente la variable) con la(el)

(variable dependiente o efecto), controlando la (variable de

control) en (unidades, casos o participantes) en (contexto,

ambiente, sitio del estudio). La variable (independiente) puede definirse

(como…) (breve definición), la interviniente (definición), la

dependiente (definición) y la de control (breve definición).

Si es correlacional, simplemente se menciona: “las variables son (nom-

brarlas y vincularlas). La variable puede definirse como (breve

definición) y la variable se concibe (definición)”.

10 Si al lector se le complican los términos utilizados en estas páginas, se sugiere que lo platique con su profesor o que regrese más adelan-

te a estas líneas para redactar su planteamiento.
11 Cuando una parte del guión es repetitiva, debe simplificarse (no mencionar lo mismo dos veces).

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

50 Capítulo 3 Planteamiento cuantitativo del problema

Ejemplo

Ejemplo de párrafo introductorio

El presente estudio tiene como objetivo central explorar en el ámbito laboral mexicano un modelo que con-
textualice el clima organizacional y lo vincule con la cultura organizacional. Se elige el modelo de valores
en competencia (MVC) de Kim S. Cameron y Robert E. Quinn, por ser tal vez el marco de referencia con más
evidencias empíricas en lo que respecta a la cultura organizacional.12

El estudio se llevaría a cabo en una muestra heterogénea de 12 organizaciones de la región central de
México, desde empresas medianas hasta grandes corporaciones y organismos públicos. Como instrumento, se
utilizaría un cuestionario que mida las principales dimensiones del clima organizacional en función del MVC.

El clima organizacional puede conceptualizarse como un conjunto de percepciones de los individuos res-
pecto de su medio interno de trabajo. Estas percepciones reflejan la interacción de los elementos individuales y
las características y procesos de la organización. La cultura organizacional en el marco del MVC se define como
una configuración única de normas, valores, creencias, asunciones, formas de comportamiento y características
de la manera en la cual los empleados y grupos se combinan para realizar el trabajo.

Objetivos y preguntas

Las consideraciones sugeridas para el párrafo introductorio (introducción inicial o propósito básico) de
la propuesta se aplican también a los objetivos y preguntas. Cuando se tiene solamente un objetivo y una
pregunta, se incluyen en dicho párrafo y, obviamente, ya no son necesarios los objetivos ni las preguntas.

En planteamientos exploratorios, un guión común para redactar los objetivos es el

siguiente: “explorar (concepto o conceptos, variable o variables) en

_________________(unidades o casos y contexto)”, pero cuando se inician como explora-

torios y se plantea que al final se expliquen causas: “determinar las causas de ___________

(concepto o conceptos) en __________________(unidades o casos y contexto)”, la pregun-

ta de investigación puede ser: ¿cuáles son las causas de ___________ (concepto o variable)?

En investigaciones que solamente pretenden describir conceptos o variables podemos especificar
objetivos y preguntas para cada concepto (si son distintos) o un objetivo y pregunta que agrupe diver-
sos conceptos o variables.

En el caso de planteamientos correlacionales (que únicamente vinculan conceptos) o explicativos
(determinan relaciones de causa y efecto o el impacto de un concepto sobre otro), el uso de conceptos
o variables en objetivos y preguntas se centra fundamentalmente en tres aproximaciones:13

a) Comparar entre grupos (categorías) para evaluar diferencias en uno o más conceptos o variables o
bien, comparar entre grupos o categorías de una variable independiente (causa) para analizar el efec-
to en una variable dependiente (consecuencia).

Este modelo es característico de los experimentos. En esta segunda alternativa, al redactar el
objetivo se plantea que la causa o variable independiente, cuyas categorías originan los diferentes
grupos, tenga un efecto en la variable dependiente o consecuente. Por ejemplo: analizar si el medi-
camento A es más eficaz que el medicamento B para reducir la presión arterial (o si la clase de
medicamento influye en una mayor reducción del nivel de presión arterial); o si el tipo de proceso
(I, II y III) y las variables asociadas con él, afectan el índice de productividad en el armado de
arneses para cierto tipo de jet.

Lo anterior, trasladado a las preguntas de investigación, lleva a guiones como los siguien-
tes: ¿habrá diferencias significativas entre _________(grupo 1, maquinaria A, proceso I,
etc.), ___________(grupo 2, maquinaria B, proceso II, etc.) y ___________(grupo 3,
maquinaria C, proceso III, etc.) en cuanto a _____________ (variable dependiente)? ¿Las

12 Hernández-Sampieri, Méndez y Contreras (2012).
13 Desde luego, hay investigaciones para analizar el efecto de las variables independientes sobre las dependientes y viceversa, así como la
forma en que los casos se agrupan en ambas, pero esto es objeto más bien de investigaciones multivariadas avanzadas (véase en el centro
de recursos en línea, en Material complementario, el capítulo 8 del apartado capítulos adicionales).

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Redacción de planteamientos cuantitativos en protocolos 51

categorías (grupos) de la variable ___________ (independiente) diferirán entre sí respecto
de ___________ (variable dependiente)? ¿La _____________ (variable dependiente) será
mayor en ___________(el grupo 1, categoría 1, condición 1) que en ___________ (el
grupo 2, categoría 2, condición 2)?

Como ejemplo está: ¿el medicamento A es más eficaz para reducir la presión arterial que el
medicamento B? O bien, ¿cuál de los siguientes medicamentos (A y B) es más eficaz para reducir
la presión arterial?

b) Relacionar diversas variables (dos o más).

El objetivo plantea un vínculo entre variables. Por ejemplo: determinar si existe una
relación entre la ___________ (variable o concepto) y la___________ (variable o concep-
to). Tal sería el caso del siguiente planteamiento: “analizar si hay una relación entre la moti-
vación, la satisfacción en el trabajo y la productividad”. Al redactar las preguntas de
investigación, se elaboran guiones como los siguientes: ¿habrá una relación entre ___________
(concepto o variable), ___________ (concepto o variable) y ___________ (concepto o
variable)?, ¿a mayor ___________ (variable), mayor ___________ (variable)?, ¿a mayor
___________ (variable), menor ___________ (variable)?

Por ejemplo: ¿habrá una relación entre el divorcio de los padres y la autoestima de los hijos?
(en un contexto específico).

c) Determinar el impacto de una o más variables independientes (conceptos causales) sobre una o más
variables dependientes (conceptos efectos).

En ocasiones se considera también el efecto de una o más variables mediadoras o inter-
vinientes. Un ejemplo sencillo de relación causal sería: “comprobar el efecto que tiene la
motivación en la productividad”. Esto nos conduce a guiones para preguntas de investiga-
ción como el siguiente: ¿la ___________ (causa o variable independiente) tendrá un efecto
sobre la ___________ (variable dependiente, efecto o consecuencia)? (Pueden usarse direc-
tamente verbos como “afectará, impactará, generará, provocará, causará”).

Por ejemplo: ¿el consumo de leche enzimática a base de alpiste tendrá un efecto en la reduc-
ción del peso y el nivel de grasa en el organismo? (una variable independiente y dos dependientes
relacionadas).

Para establecer objetivos y preguntas causales, Lester y Lester (2012, p. 37) sugieren que se
enuncie una afirmación general de causa y efecto para irla precisando a través de sus consecuen-
cias. Por ejemplo:

Afirmación general de La televisión puede tener efectos positivos en el
causa y efecto o idea desarrollo del lenguaje de los niños
Consecuencia 1
Consecuencia 2 La televisión introduce nuevas palabras

Consecuencia 3 La televisión refuerza la utilización de palabras y
su sintaxis apropiada

La televisión ejemplifica los contextos en los cua-
les se pueden utilizar ciertas palabras

Entonces, el investigador puede establecer su objetivo causal: determinar si la exposición a
programas televisivos de dibujos animados incrementa el vocabulario de los niños ecuatorianos
en edad preescolar (tres a seis años) y mejora su sintaxis y ortografía.

Ejemplo

1. Cuevas, Hernández-Sampieri, Méndez y Mendoza (2010) realizaron un diagnóstico de la problemática de
las mujeres que trabajaban en el sector industrial de un estado o provincia de México. Se trató de un estudio
mixto concurrente, que comenzó como descriptivo. Algunos de los objetivos descriptivos fueron:

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

52 Capítulo 3 Planteamiento cuantitativo del problema

• Establecer si las guanajuatenses que trabajan en el sector industrial logran permanencia en su centro
laboral y ascienden en su puesto.

• Descubrir qué factores facilitan y cuáles dificultan la inserción de las mujeres guanajuatenses en las orga-
nizaciones industriales.

• Conocer las principales capacidades y habilidades laborales que han desarrollado esas mujeres en su
trayectoria laboral.

Los tres objetivos pretenden describir el fenómeno. Determinar (o establecer) la influencia de dichos
factores en la inserción de las mujeres a los centros laborales industriales (aceptación, permanencia y ascenso)
nos lleva a un plano causal (¿cómo influyen o afectan?).

Algunos estudios contienen preguntas descriptivas primero y luego de comparación de grupos y vincula-
ción entre variables.

2. Un investigador pretende examinar la relación entre el espíritu emprendedor de los universitarios que están
a punto de egresar y su inserción en el mercado de trabajo; digamos, entre estudiantes de licenciaturas admi-
nistrativas de una región. La justificación se centra en que si demuestra que tal espíritu influye en una mejor
inserción laboral, vale la pena invertir en los programas de generación de emprendedores en las instituciones
de educación superior.

Se puede plantear primero una pregunta descriptiva para la variable independiente: ¿cuál es el grado
de espíritu emprendedor de los estudiantes del último semestre de las carreras administrativas de la región?

Luego, se formula la pregunta causal o explicativa: ¿el grado de espíritu emprendedor predice una mejor
inserción laboral?

Posteriormente, el investigador aplicará a una muestra de estudiantes del último semestre una medición de
tal espíritu y, tiempo después, medirá qué tan pronto obtuvieron trabajo, a qué nivel, con qué salario y condiciones.

Resumen • Los planteamientos cuantitativos pueden dirigirse a: 1) ex-
plorar fenómenos, eventos, comunidades, procesos, hechos
• Plantear el problema de investigación cuantitativa consiste y conceptos o variables (su esencia es exploratoria); 2) des-
en afinar y estructurar más formalmente la idea de investi- cribirlos (su naturaleza es descriptiva); 3) relacionarlos o
gación, desarrollando cinco elementos: objetivos, preguntas, vincularlos (su esencia es correlacional o correlativa), y 4)
justificación, viabilidad y evaluación de las deficiencias. considerar el efecto de unos sobre otros (su naturaleza es
causal).
• En la investigación cuantitativa, los cinco elementos deben
ser capaces de conducir hacia una investigación concreta y • Asimismo, tales planteamientos son útiles para evaluar, com-
con posibilidad de someterse a prueba empírica. parar, interpretar, establecer precedentes y determinar causa-
lidad y sus implicaciones.
• En el enfoque cuantitativo, el planteamiento del problema de
investigación precede a la revisión de la literatura y al resto • Algunos ejemplos de dificultades o errores comunes en el
del proceso de investigación; sin embargo, esta revisión pue- planteamiento del problema son: términos generales, poco
de modificar el planteamiento original. específicos; objetivos o preguntas dirigidas a una etapa del
proceso investigativo; objetivos o preguntas centradas en una
• Los objetivos y las preguntas de investigación deben ser con- consecuencia, entregable, producto o impacto de la investi-
gruentes entre sí e ir en la misma dirección. gación; objetivos o preguntas que no implican una investiga-
ción completa; objetivos o preguntas que son de poco valor
• Los objetivos establecen qué se pretende con la investiga- como para desarrollar toda una investigación y objetivos o
ción; las preguntas dicen qué respuestas deben encontrarse preguntas que plantean estudios dispersos.
mediante la investigación; la justificación indica por qué y
para qué debe hacerse la investigación; la viabilidad señala si • El planteamiento del problema siempre se incluye en las pro-
es posible realizarla y la evaluación de deficiencias valora la puestas o protocolos y los informes de resultados.
evolución del estudio del problema.
• En propuestas se redacta en tiempo futuro y puede escribirse
• Los criterios principales para evaluar la importancia potencial en formato de párrafos o viñetas, mientras que en reportes
de una investigación son: conveniencia, relevancia social, im- se redacta en tiempo pasado y su formato es regularmente
plicaciones prácticas, valor teórico y utilidad metodológica. en párrafos.
Además de analizarse la viabilidad de una investigación, de-
ben considerarse sus posibles consecuencias. • Al redactar el planteamiento en propuestas también se inclu-
ye un párrafo introductorio.
• El planteamiento de un problema de investigación científica
no puede incluir juicios morales ni estéticos. Pero el investi-
gador debe cuestionarse si es o no ético llevarlo a cabo.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Ejemplos desarrollados 53

Conceptos básicos • Planteamiento del problema
• Preguntas de investigación
• Consecuencias de la investigación • Proceso cuantitativo
• Criterios para evaluar una investigación • Propósito básico del estudio
• Evaluación de las deficiencias en el conocimiento del problema • Viabilidad de la investigación
• Justificación de la investigación
• Objetivos de investigación

Ejercicios

1. Vea una película sobre estudiantes (de nivel medio o supe- rurales de la provincia de Salta en Argentina. El estudio se rea-
rior) y su vida cotidiana. Deduzca una idea, consulte libros o lizaría con niños que asisten a su primer curso de matemáticas.
artículos que hablen sobre esa idea y plantee un problema Pregunta: ¿el estilo de liderazgo (democrático o autocrático) del
de investigación cuantitativa en torno a ella; como mínimo: profesor se encuentra relacionado con el nivel de aprendizaje de
objetivos, preguntas y justificación de la investigación. conceptos matemáticos elementales?

2. Seleccione un artículo de una revista científica que contenga Planteamiento 2
los resultados de una investigación cuantitativa y responda
las siguientes preguntas: ¿cuáles son los objetivos de esa Objetivo: analizar las variables que se relacionen con el proceso
investigación? ¿Cuáles son las preguntas? ¿Cuál es su justi- de enseñanza-aprendizaje de los niños en edad preescolar.
ficación? Pregunta: ¿cuáles son las variables que se relacionan con el pro-
ceso de enseñanza-aprendizaje?
3. Respecto de la idea que eligió en el capítulo 2, transfórmela
en un planteamiento del problema de investigación cuanti- ¿Cree que el segundo planteamiento es demasiado general?
tativa. Pregúntese: ¿los objetivos son claros, precisos y lle- ¿Podría mejorarse respecto al primero? ¿Cómo?
varán a la realización de una investigación en la “realidad”?
¿Las preguntas son ambiguas? ¿Qué va a lograrse con este 5. Algunos calificativos que no se aceptan en el planteamiento
planteamiento? ¿Es posible realizar esa investigación? Ade- de un problema de investigación son:
más, evalúe su planteamiento de acuerdo con los criterios
expuestos en este capítulo. Ambiguo Vago
Confuso Ininteligible
4. Compare los siguientes objetivos y preguntas de investiga- General Incomprensible
ción. ¿Cuál de ambos planteamientos es más específico y Vasto Desorganizado
claro? ¿Cuál piensa que es mejor? Recuerde que estamos Injustificable Incoherente
bajo la óptica cuantitativa. Irracional Incongruente
Prejuicioso
Planteamiento 1
¿Qué otros calificativos no puede aceptar un problema de in-
Objetivo: analizar el efecto de un profesor autocrático y uno de- vestigación?
mocrático en el aprendizaje de conceptos de las matemáticas
elementales entre niños de escuelas públicas ubicadas en zonas

Ejemplos desarrollados

Relación entre la personalidad • ¿De qué manera los factores de la personalidad se relacionan
y las enfermedades con las principales enfermedades?
Objetivo
• ¿Las correlaciones entre personalidad y enfermedad son es-
• Examinar el papel que desempeña la personalidad en la apa- pecíficas para un padecimiento en particular (como el cáncer,
rición de enfermedades coronarias (del corazón) y otros pa- cardiopatías o diabetes) o reflejan una vulnerabilidad a las
decimientos graves. enfermedades?

Preguntas de investigación Justificación

• ¿Cuál es el modelo psicométrico apropiado para estudiar los Al identificar ciertos factores de la personalidad relacionados con
aspectos de la personalidad que pueden estar relacionados la aparición de enfermedades crónicas como el cáncer y los pa-
con las enfermedades? decimientos cardiacos, se abre la posibilidad de tratarlos adecua-
damente y reducir el riesgo de que se presenten esas patologías
o se mitiguen parte de sus efectos. Es indispensable abordar

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

54 Capítulo 3 Planteamiento cuantitativo del problema

la dimensión psicológica de los padecimientos crónicos graves. 1998). Este hecho ha generado diversos cuestionamientos de pa-
Además, se evaluarán métodos para medir las dimensiones de dres, maestros, investigadores y, en general, de la sociedad sobre
la personalidad y los informes de enfermedades rendidos por los la relación de los niños con la televisión y los efectos de ésta.
propios pacientes. Así, se ha considerado importante estudiar dicha relación con el
propósito de analizar el papel que tiene en la vida del niño un
Viabilidad de la investigación agente de socialización tan relevante como la televisión.

El estudio es posible, ya que se cuenta con la experiencia nece- La investigación contribuiría a contrastar, con datos de Méxi-
saria de los investigadores y el apoyo de varias universidades, así co, los datos sobre usos y gratificaciones de la televisión en el
como facilidades por parte de las autoridades del ayuntamiento niño encontrados en otros países.
de Heidelberg, Alemania, donde se recolectarán los datos.
Viabilidad de la investigación
Consecuencias de la investigación
La investigación es viable, pues se dispone de los recursos ne-
No se realizará ninguna intervención en los participantes, sino cesarios para llevarla a cabo. Se buscará la autorización de las
que se recolectarán datos de padecimientos que ya han ocurrido; direcciones de las escuelas públicas y privadas seleccionadas para
por tanto, no habrá efectos negativos de algún tipo. Los resulta- realizar el estudio. Asimismo, se obtendrá el apoyo de diversas
dos de este estudio proporcionarán orientaciones respecto a una asociaciones que buscan elevar el contenido social y educativo
de las principales incertidumbres en la psicología de la salud: el de la televisión mexicana, lo cual facilitará la recolección de los
efecto de la personalidad en las enfermedades crónicas, además datos. Por otro lado, es importante que los padres o tutores de
de validar la selección de dimensiones adecuadas de la persona- los niños que conformen la muestra otorguen su consentimiento
lidad para investigaciones en ciencias de la salud. para que sus hijos respondan al cuestionario y, desde luego, se
hará con la disposición de estos últimos, quienes constituyen la
La televisión y el niño fuente de los datos.

Objetivos Consecuencias de la investigación

• Describir el uso que los niños de la Ciudad de México hacen El equipo de investigación será muy respetuoso con los niños
de los medios de comunicación colectiva. que participen en el estudio. No se harán preguntas delicadas
ni que pudieran incomodar a los participantes; simplemente se
• Indagar el tiempo que los niños de la Ciudad de México dedi- pretende estimar sus contenidos televisivos preferidos. No se an-
can a ver la televisión. ticipa algún efecto negativo. En cambio, se pretende proporcionar
información valiosa a las personas que tratan con los niños de la
• Describir cuáles son los programas preferidos de los niños de Ciudad de México. A los padres o tutores les servirá para conocer
la Ciudad de México. más sobre una de las actividades más importantes de sus hijos:
ver televisión. A los educadores les será muy útil para adentrarse
• Determinar las funciones y gratificaciones que tiene la televi- en el mundo de sus pequeños alumnos. A la sociedad mexica-
sión para los niños de la Ciudad de México. na le resulta sumamente fructífero contar con datos actualizados
respecto de los contenidos a que se exponen más los niños de la
• Conocer el tipo de control que ejercen los padres sobre la principal ciudad del país, a fin de reflexionar sobre su relación con
actividad de ver televisión de sus hijos. la televisión en el contexto nacional.

• Analizar qué tipos de niños ven más televisión. La pareja y relación ideales

Preguntas de investigación Objetivo

• ¿Cuál es el uso que los niños de la Ciudad de México hacen de • Identificar los factores que describen a la pareja ideal de los
los medios de comunicación colectiva? jóvenes universitarios celayenses.

• ¿Cuánto tiempo dedican a ver televisión diferentes grupos de Preguntas de investigación
niños de la Ciudad de México?
• ¿Cuáles son los factores que describen a la pareja ideal de los
• ¿Cuáles son los programas preferidos de dichos niños? jóvenes universitarios celayenses?
• ¿Cuáles son las funciones y gratificaciones de la televisión
• ¿Los factores que describen a la pareja ideal son o no simi-
para los niños de la Ciudad de México? lares entre las y los jóvenes universitarios celayenses? (Es
• ¿Qué tipo de control ejercen los padres sobre sus hijos en decir, ¿habrá diferencias por género?)

relación con la actividad de ver televisión? Justificación
• ¿Qué perfil sociodemográfico tienen los niños que ven más
¿De qué forma los jóvenes universitarios celayenses reconocen
televisión? si su relación de noviazgo es funcional o disfuncional? ¿En qué
se basan para decidir entre seguir adelante y estar más involu-
Justificación crados, vivir juntos o casarse o, por el contrario, para buscar otra

Para la mayoría de los niños, ver televisión, dormir e ir a la escuela
constituyen sus principales actividades. Asimismo, la televisión es
el medio de comunicación preferido por los pequeños. Se estima
que, en promedio, diariamente un niño ve televisión más de tres
horas y media, y se calculó en un reporte de una agencia de in-
vestigación que, al cumplir los 15 años, un niño ha visto más de
16 000 horas de contenidos televisivos (Fernández Collado et al.,

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Ejemplos desarrollados 55

pareja? Estas preguntas resultan por demás interesantes, pero Justificación
complejas de responder. Por ello, se han emprendido numerosos
estudios, como los de Hall (2012) y Fletcher y Fitness (1996), Los estudios de Putman (2003) señalan que entre 12 y 35% de
para encontrar las respuestas a estas interrogantes. las mujeres y entre 4 y 9% de los hombres sufrieron algún tipo
de abuso sexual durante su infancia. Las consecuencias derivadas
Investigaciones anteriores han demostrado que los juicios o del abuso sexual infantil (ASI) se pueden clasificar en trastornos
decisiones concernientes a las relaciones de noviazgo están ba- físicos y en psicológicos. En diversos estudios se ha encontrado
sadas, por un lado, en las expectativas que tiene cada integrante gran variedad de consecuencias a corto y largo plazos, la mayoría
respecto de su pareja y, por el otro, en las percepciones actua- de las cuales se inscriben en el plano de lo psicológico.
les de la relación que mantiene con ella (Hall, 2012; Knobloch-
Fedders y Knudson, 2009; Fletcher y Thomas, 1996; Rusbult, Oni- Como respuesta a la inquietud social de proteger a quienes
zuka y Lipkus, 1993; Sternberg y Barnes, 1985). Asimismo, los son más vulnerables y ante la evidencia de que el abuso sexual
atributos que los individuos asignan a su pareja son importantes a menores no es un hecho aislado ni localizado y que se deben
al inicio y durante la relación (Holmes y Johnson, 2009; Fletcher considerar los daños que causa, han surgido los programas de
et al., 1999). prevención del abuso sexual infantil (PPASI). En general, estos
programas tienen el objetivo de que los niños adquieran cono-
Con la presente indagación se busca examinar la estructura cimientos y habilidades para cuidarse a sí mismos, de mane-
y función de las relaciones de noviazgo ideales de los jóvenes ra asertiva y efectiva; que aprendan a valorar las acciones de
celayenses, guiada por teorías e investigaciones pasadas que otros, a rechazar los contactos que les resulten incómodos o
mantienen un diseño con un enfoque cognitivo. abusivos y a buscar ayuda entre los adultos confiables. A la par
de programas preventivos, también se necesitan sistemas para
El estudio puede ser de provecho si se considera que las evaluar su eficacia de manera válida y confiable, además de
relaciones de pareja son muy importantes en la vida de las per- que midan sus alcances, consecuencias y, en su caso, posibles
sonas (Pearce, Chuikova, Ramsey y Galyautdinova, 2010; Fletcher efectos colaterales.
et al., 1999) y que se realice el estudio con un grupo privilegiado
y de gran impacto social, como lo son los jóvenes universitarios, Viabilidad de la investigación
hace a esta indagación muy relevante.
El estudio resulta viable, ya que se detectaron instituciones intere-
Viabilidad sadas en instrumentar programas de prevención del abuso sexual
infantil. Además, cualquier esfuerzo educativo que no se evalúe,
Para que el estudio sea viable, se circunscribirá la población o no completa su ciclo. Desde luego, es necesario obtener la anuen-
universo a las licenciaturas administrativas de las principales ins- cia de autoridades escolares, padres de familia o tutores, así
tituciones de educación superior de Celaya. como de los niños. En primer término, la investigación requeriría
implantar los programas; para después medir su impacto.
Con lo anterior, la investigación demuestra su factibilidad, ya
que se cuenta con los recursos financieros, materiales y humanos Consecuencias de la investigación
para llevarla a cabo.
Cualquier acción para proteger a los niños de cualquier parte del
Consecuencias de la investigación mundo debe ser bien recibida, más aun cuando se trata de un
asunto que puede tener graves consecuencias en su vida. Por
Con el estudio se conseguirá identificar los factores que describen supuesto, el estudio debe ser realizado por expertos en el tema,
a la pareja ideal del joven universitario celayense y se generará habituados a tratar con pequeños y poseedores de una enorme
un mayor entendimiento de las relaciones amorosas que sostie- sensibilidad. Durante la investigación se consultará sobre cada
ne este importante grupo poblacional en Celaya. paso a los maestros de los niños, a sus padres o tutores y a los
directores de las escuelas. Las personas que se encarguen de lle-
Dado que la investigación presentará sus resultados me- var a cabo los programas serán evaluadas de forma permanente
diante información agregada y no de manera individual, se res- y deben cumplir diversos requisitos, como ser madre o padre de
petará la confidencialidad de los participantes. familia con hijos en edades similares a los participantes de la
muestra. Es una investigación que permitirá que los niños se en-
El abuso sexual infantil cuentren mentalmente preparados y capacitados para rechazar y
evitar el abuso sexual.
Objetivo
Más ejemplos14
• Comparar la validez y confiabilidad de dos medidas, una cog-
nitiva y la otra conductual, para evaluar los programas de pre- Dada la importancia del planteamiento del problema en toda in-
vención del abuso sexual en niñas y niños entre cuatro y seis vestigación, incluimos otros ejemplos de objetivos, preguntas y
años de edad. justificación en diversas disciplinas, pero el resto de sus etapas
(índice del marco teórico, hipótesis, variables, diseño, muestra y
Pregunta de investigación

• ¿Cuál de las dos medidas para evaluar los programas de pre-
vención del abuso sexual infantil tiene mayor validez y con-
fiabilidad, la cognitiva o la conductual?

14 Se han simplificado los términos, implicaciones y profundidad de los ejemplos, con el fin de que los comprenda cualquier estudiante de
pregrado o licenciatura de otros campos.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

56 Capítulo 3 Planteamiento cuantitativo del problema

recolección) no necesariamente se incluirá en la parte impresa de les efectos de los medicamentos en los dientes son: decoloración
esta obra por cuestiones de espacio, sino en el centro de recursos (intrínseca y extrínseca), daño físico a la estructura dental (esmal-
en línea de donde se pueden consultar y bajar (en Material comple- te, dentina y cemento) y alteración de la sensibilidad en los dien-
tes (Tredwin, Scully y Bagan-Sebastian, 2005; Billings, Berkowitz y
mentario, apartado Capítulos adicionales, Capítulo Watson, 2004). Pero deciden enfocar su investigación en el segun-
11 “Consejos prácticos para realizar investigación”). do punto y plantean la siguiente pregunta de investigación: ¿qué
medicamentos pueden provocar daños físicos a la estructura de
Ejemplo sobre cómo se acota un planteamiento los dientes? Responder esta pregunta es importante para cualquier
dentista u odontólogo, con el fin de que al prescribir un medica-
Supongamos que una joven estudiante de medicina, nutrición o mento tome en cuenta sus efectos negativos potenciales.
bioquímica está interesada en investigar sobre el cáncer. Su idea
es estudiar qué suplementos alimenticios pueden ayudar en la Ejemplo en el área del diseño ambiental y la arquitectura
prevención de esta enfermedad o reducir su impacto en personas
que ya la padecen. Sin embargo, tiene que precisar varias cues- Lee y Guerin (2009) propusieron un estudio con el objetivo de
tiones: ¿cuál de estas dos ideas, prevenir o reducir? ¿Todo tipo identificar si la satisfacción con la calidad del diseño ambiental del
de cáncer o alguno en particular? ¿Qué suplemento alimenticio? interior de áreas de trabajo u oficinas afecta significativamente
¿En qué grado de avance de la enfermedad? ¿Con individuos de la satisfacción general del espacio de trabajo de sus ocupantes y
cualquier edad, género y otras características? La investigadora su desempeño laboral. La investigación se basa en percepciones.
acudiría a bases de datos en español e inglés como MEDLINE®/
PubMed®, SAGE, JAMA Network y otras, además de leer libros Los criterios del diseño ambiental del área de trabajo u ofi-
de la materia. cina abarcan: diseño del espacio, mobiliario, confort térmico (de
temperatura), calidad del aire en interiores, iluminación, acústica
En su revisión se encuentra con un artículo de Muecke et al. y cumplimiento de normas de limpieza y mantenimiento del es-
(2010) titulado “Selenium or no selenium, that is the question in pacio general de trabajo, de conformidad con la certificación LEED
tumor patients: a new controversy” (“Selenio o no selenio es la (Leadership in Energy and Environmental Design, Liderazgo en
pregunta en pacientes con tumoraciones: Nueva controversia”). Energía y Diseño Ambiental) de Estados Unidos.
Después de leerlo, responde a sus cuestionamientos para acotar
su idea y plantea el siguiente problema de investigación. Justificación abreviada

Objetivo Comprender los criterios de la calidad del diseño ambiental de las
áreas de trabajo u oficinas en edificios con certificación LEED de
Determinar si el consumo suplementario de selenio (Se) reduce Estados Unidos es crucial para desarrollar estrategias de diseño
o no el crecimiento de los tumores cancerígenos en senos y su que generen entornos que contribuyan a mejorar la satisfacción
papel como auxiliar para controlar la enfermedad. de los empleados y su rendimiento en el trabajo.

Pregunta de investigación Ejemplo en ingeniería

¿El consumo suplementario de selenio (Se) reduce o no el creci- Hsiang y Shing (2008) plantearon una investigación cuyo objetivo
miento de los tumores cancerígenos en los senos e incluso ayuda fue determinar cómo afecta el fuego a las propiedades mecáni-
a controlar la enfermedad? cas residuales y el rendimiento estructural de las vigas de con-
creto reforzado (CR). Su pregunta de investigación: ¿cómo afecta
Presenta este planteamiento a uno de sus profesores y des- el fuego a las propiedades mecánicas residuales y el rendimiento
pués de comentarlo se percata de que es muy ambicioso evaluar estructural de las vigas de concreto reforzado (CR)?
el segundo aspecto (controlar la enfermedad). Así, lo acota y lo
expresa como sigue: determinar si el consumo suplementario de Justificación abreviada
selenio (Se) reduce o no el ritmo de crecimiento de tumores can-
cerígenos en senos. De acuerdo con Hsiang y Shing (2008) el fuego es una fuerza
destructiva que anualmente causa miles de muertes en Taiwán,
Por otra parte, elige un grupo de mujeres de cierta edad, así como pérdidas materiales considerables. En todo el mundo,
que presentan tales tumores y un contexto particular, con lo que la gente espera que su casa y centro de trabajo se mantengan
asegura que sea viable efectuar un estudio de esta naturaleza. siempre a salvo de los estragos que puede llegar a provocar un
incendio. Desafortunadamente, casi cualquier edificio puede in-
Ejemplo de una pregunta de investigación cendiarse, a menudo cuando menos se lo espera. Más de 90%
útil para que el estudiante se prepare de los edificios de Taiwán cuentan con estructuras de concreto re-
para afrontar su vida laboral forzado, ya que este país se encuentra localizado en un cinturón
sísmico y se debe asegurar la resistencia de las construcciones en
Es esencial que todo profesional de la salud que receta o reco- los terremotos. En cuanto a los incendios y sus daños, se debe
mienda medicamentos esté consciente de sus efectos secunda- evaluar si las estructuras de concreto reforzado con que están
rios. En el caso de los dentistas y odontólogos, deben saber qué hechas las edificaciones afectadas son lo suficientemente fuer-
medicamentos afectan a los dientes y de qué modo. tes, es decir, si cuentan con una resistencia residual suficiente,
para soportar un temblor y proteger la vida y la propiedad de sus
Supongamos que un grupo de estudiantes de odontología habitantes.
se interesa en los efectos de los medicamentos sobre los dientes.
Para plantear su problema e iniciar su investigación, los alumnos
comienzan a buscar artículos, libros y otras fuentes en revistas de
odontología y áreas relacionadas. Así, encuentran que los principa-

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

Los investigadores opinan 57

Los investigadores opinan

Creo que debemos hacerles ver a los estudiantes que compren- serie de fenómenos psicosociales que hasta hace poco se consi-
der el método científico no es difícil y que, por tanto, investigar la deraban imposibles de abordar científicamente. Por otro lado, el
realidad tampoco lo es. La investigación bien utilizada es una va- desarrollo y uso masivo de la computadora en la investigación
liosa herramienta del profesional en cualquier área; no hay mejor ha propiciado que se facilite el uso de diseños, con los cuales es
forma de plantear soluciones eficientes y creativas de los proble- posible estudiar múltiples influencias sobre una o más variables.
mas que tener conocimientos profundos acerca de la situación. Lo anterior acercó la compleja realidad social a la teoría científica.
También, hay que hacerles comprender que la teoría y la realidad
no son polos opuestos, sino que están totalmente relacionadas. La investigación cualitativa se ha consolidado al enmarcarse
sus límites y posibilidades; asimismo, han avanzado sus técni-
Un problema de investigación bien planteado es la llave de la cas para recopilar datos y manejar situaciones propias. Al mismo
puerta de entrada al trabajo en general, pues de esta manera per- tiempo, con este modelo se logra estudiar cuestiones que no es
mite la precisión en los límites de la investigación, la organización factible analizar por medio del enfoque cuantitativo.
adecuada del marco teórico y las relaciones entre las variables; en
consecuencia, es posible llegar a resolver el problema y generar Aunque resulta difícil precisar los parámetros de una buena
datos relevantes para interpretar la realidad que se desea aclarar. investigación, es claro que se caracteriza por la relación armóni-
ca entre los elementos de su estructura interna; además, por su
En un mismo estudio es posible combinar diferentes enfo- novedad, importancia social y utilidad. Lo único que no es reco-
ques; también estrategias y diseños, puesto que se puede estu- mendable en la actividad científica es que el investigador actúe
diar un problema cuantitativamente y, a la vez, entrar a niveles de en forma negligente.
mayor profundidad por medio de las estrategias de los estudios
cualitativos. Se trata de un excelente modo de estudiar las com- EDWIN SALUSTIO SALAS BLAS
plejas realidades del comportamiento social. Facultad de Psicología
Universidad de Lima
En cuanto a los avances que se han logrado en investigación Lima, Perú
cuantitativa, destaca la creación de instrumentos para medir una

Los estudiantes que se inician en la investigación comienzan ta metodológica que se utiliza de manera frecuente en estudios
planteándose un problema en un contexto general, luego ubican doctorales de filosofía, epistemología, educación y lingüística,
la situación en el contexto nacional y regional para, por último, entre otras disciplinas. Las aportaciones de tales estudios se ca-
proyectarlo en el ámbito local; es decir, donde se encuentran racterizan por su riqueza en descripción y análisis.
académicamente ubicados (campo, laboratorio, salón de clases,
etcétera). Los enfoques cualitativo y cuantitativo, vistos como teorías fi-
losóficas, son completamente diferentes; sin embargo, como téc-
En la Universidad de Oriente, en Venezuela, la investigación nicas para el desarrollo de una investigación, pueden mezclarse
adquirió relevancia en los últimos años por dos razones: el creci- sobre todo en relación con el análisis y la discusión de resultados.
miento de la planta de profesores y la diversificación de carreras
en ingeniería, área en la cual, por lo general, las investigaciones MARIANELLIS SALAZAR DE GÓMEZ
son cuantitativas-positivistas, con resultados muy satisfactorios. Profesora titular

De igual forma, en el estudio de fenómenos sociales y en Escuela de Humanidades
ciencias de la salud, el enfoque cualitativo, visto como una teoría Universidad de Oriente
de la investigación, presenta grandes avances. Es una herramien- Anzoátegui, Venezuela

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

58 Capítulo 4 Desarrollo de la perspectiva teórica: revisión de la literatura y construcción del marco teórico

capítulo Desarrollo de la perspectiva teórica:

4 revisión de la literatura y construcción
del marco teórico

La revisión de la literatura debe iniciarse desde el comienzo del
estudio porque el conocimiento que nos brinda es útil para plantear
el problema de investigación y posteriormente nos sirve para
refinarlo y contextualizarlo.

Roberto Hernández-Sampieri

Proceso de investigación Paso 3 Desarrollo de la perspectiva teórica
cuantitativa
• Revisar la literatura.
• Detectar la literatura pertinente.
• Obtener la literatura pertinente.
• Consultar la literatura pertinente.
• Extraer y recopilar la información de interés.
• Construir el marco teórico.

Objetivos de aprendizaje

Al terminar este capítulo, el alumno será capaz de:

1. Conocer las actividades que debe realizar para revisar la literatura relacionada con un
problema de investigación cuantitativa.

2. Ampliar sus competencias para la búsqueda y revisión de la literatura, así como para el
desarrollo de perspectivas teóricas.

3. Estar capacitado para, con base en la revisión de la literatura, construir marcos teóricos
que contextualicen un problema de investigación cuantitativa.

4. Comprender el papel que desempeña la literatura en el proceso de la investigación
cuantitativa.

Síntesis

En el capítulo se comenta y profundiza la manera de contextualizar el problema de investiga-
ción planteado mediante el desarrollo de una perspectiva teórica.

Se detallan las actividades que un investigador lleva a cabo para tal efecto: detección,
obtención y consulta de la literatura pertinente para el problema de investigación, extracción
y recopilación de la información de interés y construcción del marco teórico.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

¿Qué etapas comprende el desarrollo de la perspectiva teórica? 59

Este capítulo se complementa con Sus funciones son:
el capítulo 3, “Perspectiva teórica:
comentarios adicionales”, del centro de • Orientar el estudio
recursos en línea del libro • Prevenir errores
• Ampliar el horizonte
Desarrollo de la perspectiva teórica • Establecer la necesidad de la investigación
• Es la tercera etapa de la investigación • Inspirar nuevos estudios
• Ayudar a formular hipótesis
cuantitativa • Proveer de un marco de referencia
• Proporciona el estado del conocimiento
• Da el sustento histórico

Depende del • Teoría desarrollada
grado en el • Varias teorías desarrolladas
desarrollo del • Generalizaciones empíricas
conocimiento • Descubrimientos parciales
• Guías no investigadas e ideas vagas

Sus etapas son Construcción
del marco
teórico

Se organiza y • Vertebración (ramificación) del índice
edifica por • Mapeo de temas y autores

Revisión de Fuentes • Primarias Se apoya en la búsqueda por
la literatura Fases • Secundarias internet y su finalidad es obtener
(debe ser • Terciarias referencias o fuentes primarias
selectiva)
• Revisión
• Detección
• Consulta
• Extracción y recopilación
• Integración

Nota: Del centro de recursos en línea de la obra (http://www.mhhe.com/he/hmi6e), en “Material complementario S Capítulos adiciona-
les”, el lector podrá descargar el capítulo 3, “Perspectiva teórica: comentarios adicionales”, que extiende los contenidos expuestos en este
capítulo 4, en especial lo relativo a teoría y construcción de teorías, así como a búsqueda de referencias y extracción de la información per-
tinente. Parte del material que estaba en ediciones anteriores en este capítulo se actualizó y transfirió a dicha página (no se eliminó).

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

60 Capítulo 4 Desarrollo de la perspectiva teórica: revisión de la literatura y construcción del marco teórico

¿Qué es el desarrollo de la perspectiva teórica?

Desarrollo de la perspectiva teórica El desarrollo de la perspectiva teórica es un proceso y un producto. Un proceso de

Paso de investigación que consiste en inmersión en el conocimiento existente y disponible que puede estar vinculado con
sustentar teóricamente el estudio, una nuestro planteamiento del problema, y un producto (marco teórico) que a su vez es
vez que ya se ha planteado el problema parte de un producto mayor: el reporte de investigación (Yedigis y Weinbach, 2005).
de investigación.
Una vez planteado el problema de estudio (es decir, cuando ya se tienen los obje-

tivos y preguntas de investigación) y cuando además se ha evaluado su relevancia y

factibilidad, el siguiente paso consiste en sustentar teóricamente el estudio (Hernández-Sampieri y

Méndez, 2009), lo que en este libro denominaremos desarrollo de la perspectiva teórica. Ello implica

exponer y analizar las teorías, las conceptualizaciones, las investigaciones previas y los antecedentes en

general que se consideren válidos para encuadrar el estudio (Rojas, 2001).

Asimismo, es importante aclarar que “marco teórico” no es lo mismo que “teoría”; por tanto, no

todos los estudios que incluyen un marco teórico tienen que fundamentarse en una teoría. Es un

punto que se ampliará a lo largo del capítulo y su complemento en el capítulo 3 del centro de recursos

en línea.

La perspectiva teórica proporciona una visión sobre dónde se sitúa el planteamiento propuesto

dentro del campo de conocimiento en el cual nos “moveremos”. En términos de Mertens (2010),

señala cómo encaja la investigación en el conjunto (big picture) de lo que se conoce sobre un tema o

tópico estudiado. Además, puede suministrar ideas nuevas y es útil para compartir los descubrimien-

tos recientes de otros investigadores.

Ejemplo

Analogía

Para componer una melodía, el músico debe basarse en varios ejes: conocimientos musicales, creatividad y
experiencia. Asimismo, es vital que revise el trabajo previo de otros músicos en su género. Por ejemplo, si una
joven quisiera componer baladas folclóricas o pop en inglés, debería revisar el trabajo de otras cantautoras
recientes como Taylor Swift o Christina Perri, pero también sería necesario que analizara la música de compo-
sitoras que ayudaron a consolidar el género, como Laura Nyro, Sandy Denny, Janis Ian y Suzanne Vega (que
constituyen su “marco teórico”).

¿Nos podemos imaginar a un joven latinoamericano compositor de baladas poéticas que no conozca a
Joan Manuel Serrat, Joaquín Sabina, Pablo Milanés, Alberto Cortez, Facundo Cabral y a Víctor Manuel, entre
otros? Además, para que su perspectiva sea más completa, debería revisar la obra de músicos poetas que han
surgido en otras latitudes como Donovan (Reino Unido), Bob Dylan, Woody y Arlo Guthrie (Estados Unidos).

Lo mismo ocurre con el investigador: debe revisar trabajos previos vinculados a su planteamiento, efec-
tuados en su país, en otras naciones iberoamericanas y aun en otras latitudes donde se realizan numerosas
investigaciones.

¿Cuáles son las funciones del desarrollo
de la perspectiva teórica?

La perspectiva teórica cumple diversas funciones en una investigación. Entre las principales, se desta-
can las siguientes siete:

1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otras investigaciones.
2. Orienta sobre cómo habrá de realizarse el estudio. En efecto, al acudir a los antecedentes pode-

mos darnos cuenta de cómo se ha tratado un problema específico de investigación:

• Qué clases de estudios se han efectuado.
• Con qué tipo de participantes, casos o muestras
• Cómo se han recolectado los datos
• En qué lugares o contextos se han llevado a cabo
• Qué diseños se han utilizado

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

¿Qué etapas comprende el desarrollo de la perspectiva teórica? 61

Aun en el caso de que desechemos los estudios previos, éstos nos orientarán sobre lo que
queremos y lo que no queremos para nuestra investigación.
3. Amplía el horizonte del estudio o guía al investigador para que se centre en su problema y evite
desviaciones del planteamiento original.
4. Documenta la necesidad de realizar el estudio.
5. Conduce al establecimiento de hipótesis o afirmaciones que más tarde habrán de someterse a
prueba en la realidad, o nos ayuda a no establecerlas por razones bien fundamentadas.
6. Inspira nuevas líneas y áreas de investigación (Race, 2010 y Yurén Camarena, 2000).
7. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio. Aunque podemos no
estar de acuerdo con dicho marco o no utilizarlo para explicar nuestros resultados, es un punto
de referencia.

Ejemplo

Sobre una investigación sin sentido por no contar con perspectiva teórica

Si intentamos probar que determinado tipo de personalidad incrementa la posibilidad de que un individuo sea
líder, al revisar los estudios sobre liderazgo en la literatura respectiva nos daríamos cuenta de que tal investi-
gación carece de sentido, pues se ha demostrado con amplitud que el liderazgo es más bien producto de la
interacción entre tres elementos: características del líder, características de los seguidores (miembros del gru-
po) y la situación en particular. Por ello, poseer ciertas características de personalidad no está relacionado
necesariamente con el surgimiento de un líder en un grupo (no todos los “grandes líderes históricos” eran
extravertidos, por ejemplo).

¿Qué etapas comprende el desarrollo
de la perspectiva teórica?

Tal desarrollo usualmente comprende dos etapas:

• La revisión analítica de la literatura correspondiente.
• La construcción del marco teórico, lo que puede implicar la adopción de una teoría.

¿En qué consiste la revisión analítica de la literatura? 1

La revisión de la literatura implica detectar, consultar y obtener la bibliografía (referen- Revisión de la literatura Paso de
cias) y otros materiales que sean útiles para los propósitos del estudio, de donde se investigación que consiste en
tiene que extraer y recopilar la información relevante y necesaria para enmarcar nuestro detectar, consultar y obtener la
problema de investigación. Esta revisión debe ser selectiva, puesto que cada año se bibliografía y otros materiales útiles

publican en el mundo miles de artículos en revistas académicas y periódicos, libros y para los propósitos del estudio, de los
otras clases de materiales sobre las diferentes áreas del conocimiento. Si al revisar la cuales se extrae y recopila informa-
literatura nos encontramos con que en el área de interés hay 5 000 posibles referencias, ción relevante y necesaria para el
es evidente que se requiere seleccionar sólo las más importantes y recientes, y que ade- problema de investigación.

más estén directamente vinculadas con nuestro planteamiento del problema de inves-

tigación. En ocasiones, revisamos referencias de estudios tanto cuantitativos como cualitativos, sin

importar nuestro enfoque, porque se relacionan de manera estrecha con nuestros objetivos y preguntas.

A continuación comentamos los pasos que se siguen para revisar la literatura.

Inicio de la revisión de la literatura 2

La revisión de la literatura puede iniciarse directamente con el acopio de las referencias o fuentes
primarias,1 situación que ocurre cuando el investigador conoce su localización, se encuentra muy

1 Las referencias o fuentes primarias proporcionan datos de primera mano, pues se trata de documentos que incluyen los resultados de los
estudios correspondientes. Ejemplos de fuentes primarias son: libros, antologías, artículos de publicaciones periódicas, monografías, tesis y
disertaciones, documentos oficiales, reportes de asociaciones, trabajos presentados en conferencias o seminarios, artículos periodísticos,
testimonios de expertos, documentales, videocintas en diferentes formatos, foros y páginas en internet, etcétera.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

62 Capítulo 4 Desarrollo de la perspectiva teórica: revisión de la literatura y construcción del marco teórico

familiarizado con el campo de estudio y tiene acceso a ellas (puede utilizar material de bibliotecas,
filmotecas, hemerotecas y bancos de información). Sin embargo, frecuentemente no sucede así (no se
es experto en el tema o se dispone de recursos limitados).

Por ello, es recomendable iniciar la revisión de la literatura consultando a uno o varios especialistas en
el tema (algún profesor, por ejemplo) y buscando en internet fuentes primarias en centros o sistemas
de información y bases de referencias y datos.

Para ello, necesitamos elegir las “palabras clave”, “descriptores” o “términos de búsqueda”, los
cuales deben ser distintivos del problema de estudio y se extraen de la idea o tema y del planteamien-
to del problema. Para este último se requiere hacer algunas lecturas preliminares que lo afinen y
completen. Los expertos también nos pueden ayudar a seleccionar tales palabras.

Si los términos son vagos y generales obtendremos una consulta con muchas referencias e infor-
mación que no es pertinente para nuestro planteamiento. En este sentido, las bases de referencias
funcionan como los motores de búsqueda (Google, Yahoo, Bing, etcétera).

Por ejemplo, si hacemos una consulta con palabras como “escuela”, “educación”, “comunica-
ción”, “empresas” o “personalidad”, aparecerán miles de referencias y nos “perderemos en un mundo
de información”. Entonces, los términos de búsqueda deben ser precisos, porque si nuestro plantea-
miento es concreto, la consulta tendrá más sentido, estará más acotada y nos llevará a referencias
apropiadas. Asimismo, nuestra búsqueda deberá hacerse con palabras en español y en inglés, porque
gran cantidad de fuentes primarias se encuentran en este idioma.

Al consultar una base de datos, sólo nos interesan las referencias que se relacionen estrechamente
con el problema específico que vamos a investigar. Por ejemplo, si pretendemos analizar la relación
entre el clima organizacional y la satisfacción laboral, ¿cómo encontraremos las fuentes primarias que
en verdad tienen que ver con el problema de estudio que nos incumbe? Primero, con la revisión de
una base de datos apropiada. Si nuestro tema trata sobre clima organizacional y satisfacción laboral,
no consultaríamos una base de referencias sobre temas de química, como Chemical Abstracts, ni una
base de datos con referencias de la historia del arte, sino una base de información con fuentes prima-
rias de la materia de estudio. Tal es el caso de Wiley (en Business, Economics, Finance and Accounting),
SAGE Journals, Communication Abstracts y ABI/INFORM (bases de datos correctas para nuestra
investigación). Si vamos a comparar diferentes métodos educativos por medio de un experimento,
debemos acudir a la base de referencias adecuada: ERIC (Education Resources Information Center)2.
En español también hay bases, como Latindex y Redalyc, para diversas ciencias y disciplinas; bvs, cien-
cias de la salud; ENFISPO, enfermería, etcétera).3

Una vez elegida la base de datos que emplearemos, procedemos a consultar el “catálogo de temas,
conceptos y términos” (el tesauro) respectivo,4 que contiene un diccionario o vocabulario en el cual
podemos hallar un listado de palabras para realizar la búsqueda. Del catálogo debemos seleccionar las
palabras o conceptos “clave” que le confieran una dirección a la consulta. También podemos hacer
una búsqueda avanzada con esos términos, utilizando los operadores del sistema booleano: and (en
español “y”), or (en español “o”) y not (en español “no”). Con los descriptores y las preposiciones esta-
bleceremos los límites de la consulta al banco o la base de referencias.5

La búsqueda nos proporcionará un listado de referencias vinculadas a las palabras clave (dicho de
otra manera, el listado que obtengamos dependerá de estos términos llamados descriptores, los cuales
escogemos del diccionario o simplemente utilizamos los que están incluidos en el planteamiento). Por
ejemplo, si nuestro interés se centra en los “procedimientos quirúrgicos para el cáncer de próstata en
ancianos” y vamos a revisar en las bases de referencias “MEDLINE®/PubMed®/Resources Guide” (en

2 Estas bases de referencias tienen páginas web en inglés y nuestra consulta requerirá básicamente de términos en este idioma.
3 En el centro de recursos en línea Material complementario S Apéndices S Apéndice 2: “Principales bancos/servicios de obtención de fuentes/
bases de datos/páginas web para consulta de referencias bibliográficas”, el lector encontrará un listado de bases para sus búsquedas.
4 De acuerdo con la Cornell University Library (2005), “el tesauro es una lista de todos los títulos o descriptores usados en cierta base de datos,
catálogo o índice”, proviene del latín thesaurus.
5 Si usted, lector o lectora, no está familiarizado con estos operadores o preposiciones, o nunca ha hecho una “búsqueda avanzada”, le suge-
rimos descargar y revisar el capítulo 3 del centro de recursos en línea (en la sección “Capítulos”) titulado: “Perspectiva teórica: comentarios
adicionales”, donde se explican sus usos y funciones.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

¿Qué etapas comprende el desarrollo de la perspectiva teórica? 63

inglés) y “MedlinePlus®” (en español), si seleccionamos las palabras o descriptores “prostate cancer” y
“cáncer de próstata”, el resultado de la consulta será una lista de todas las referencias bibliográficas que
estén en tales bases y que se relacionen con dichos términos (enfermedad). Si hicimos una búsqueda
el 10 de abril de 2013 y obtuvimos 107 976 referencias en PubMed® y 492 en MedlinePlus® (que son
demasiadas, por lo que tenemos que utilizar más descriptores o incrementar nuestra precisión). Al
agregarle el término “old man” (consulta en PubMed) y “anciano” (búsqueda en MedlinePlus), el
resultado fue de 2 055 y 24 referencias respectivamente (todavía muchas en la primera base). Y al
agregarle “surgery” a la consulta en PubMed (porque realmente nuestro estudio se centra en ello), el
número resultó mucho más manejable, 148 fuentes primarias (si en lugar de este descriptor usamos
“surgical procedures”, el número de referencias sería de 127). Desde luego, las búsquedas avanzadas
pueden acotarse por fechas (por ejemplo, últimos tres años, de 2010 a 2016, de 2000 a 2015).

Google tiene uno de los mejores sistemas de búsquedas avanzadas, pero para una consulta más completa es
necesario acudir a otras bases más especializadas, como EBSCO (Academic Search), SAGE, ERIC, Social Citation Index,
Cochrane, JSTOR, PsycINFO, etc. (véase apéndice 2, del centro de recursos en línea).

Ejemplo

En la mayoría de las bases de referencias o revistas existen dos opciones de búsqueda:
• Búsqueda sencilla (“search”).
Por lo general, aparece un recuadro o ventana donde se solicita introducir los términos de búsqueda, en
este caso escribimos las palabras y damos clic donde corresponda para iniciar la búsqueda. Si entrecomilla-
mos los descriptores sabemos que será literal como si usáramos el conector “and”(y).

Ventana para introducir términos Clic: búsqueda o ir

• Búsqueda avanzada (“advanced search”).
En esta clase de búsqueda generalmente nos aparecen varias ventanas o recuadros para insertar los térmi-
nos (uno por recuadro), además los operadores booleanos correspondientes y con frecuencia otra ventana
para restringir la búsqueda por campo (autor, publicación, volumen, etc.; aunque la opción por default es:
“todos los campos” —“all fields”—). Y en algún lugar se coloca el rango temporal de búsqueda (éste varía

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

64 Capítulo 4 Desarrollo de la perspectiva teórica: revisión de la literatura y construcción del marco teórico

en diferentes casos, es cuestión de ubicarlo y utilizarlo para restringir la consulta a un periodo: tal mes y
año a tal mes y año —o simplemente de tal año a tal otro— o número de los últimos años).

Botón de búsqueda

Ventanas para introducir términos Campos

Específicamente en lo que se refiere a libros, ya sabemos que podemos buscar en las páginas de
las principales editoriales y librerías, así como en otros lugares (Amazon, AbeBooks en español, Books
In Print®, etc.). De las referencias que encontremos en las búsquedas, elegimos las más convenientes
(sobre esto se comentará más adelante).

También hay bancos de datos que se consultan manualmente, en los que las referencias se buscan en
libros. En el capítulo 3 del centro de recursos en línea (Material complementario S Capítulos S
Capítulo “Perspectiva teórica: comentarios adicionales”) se expone este tema y se presentan diversos
ejemplos de búsquedas.

Consultar en internet es necesario y tiene ventajas, pero si no buscamos en sitios con verdadera
información científica o académica de calidad, puede ser riesgoso. No es recomendable acudir a sitios
con un fuerte uso comercial. Creswell (2013a) y Lester y Lester (2012) hacen un análisis de las venta-
jas y desventajas de utilizar internet en la búsqueda de literatura pertinente para el planteamiento del
problema, como se ve en la tabla 4.1.

Amazon se ha posicionado como una de las librerías virtuales más completa en la red.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

¿Qué etapas comprende el desarrollo de la perspectiva teórica? 65

Tabla 4.1 Ventajas y desventajas de utilizar internet como fuente para localizar literatura Palabras clave Para elegirlas se reco-
mienda: escribir un título preliminar
Ventajas Desventajas del estudio y seleccionar las dos o
tres palabras que capten la idea
Acceso fácil las 24 horas del día Con frecuencia las investigaciones colocadas en sitios web no central, extraer los términos del
están revisadas por expertos. planteamiento o utilizar los que los
autores más destacados en el campo
Gran cantidad de información en Los reportes de investigación u otros documentos de los sitios de nuestro estudio utilicen en sus
diversos sitios web sobre muchos web pueden ser textos plagiados o que se reproducen sin el planteamientos e hipótesis. En la
temas consentimiento de autores. Además del aspecto ético, al mayoría de los artículos de revistas
utilizarlos nuestro profesor, jefe, un comité, un cliente, etc., es común incluir los términos clave al
pueden pensar que todo nuestro trabajo es un plagio y inicio o al final.
reprobarnos, expulsarnos, demandarnos o suspendernos.
No todos los documentos de la web
Información en español Puede ser muy tardado localizar estudios de calidad sobre son dignos de tomarse en cuenta
nuestro tema, pues abundan páginas o sitios que se refieren a Debemos filtrar y no utilizar: 1) los
nuestro planteamiento, pero no incluyen investigaciones con que constituyen simples opiniones
datos sino opiniones, ideas o servicios de consultoría. sin apoyo o resultan insustanciales,
2) aquellos que son comerciales y
Información reciente La información puede estar desorganizada y ser poco útil. que incluyen información no
corroborada y 3) otros que están
El acceso a los sitios web es Para tener acceso a la mayoría de los textos completos de sesgados y carecen de fundamentos.

inmediato a través de buscadores artículos, se debe pagar entre 5 y 30 dólares estadounidenses.

En la mayoría de los casos el acceso
es gratuito o de muy bajo costo

El investigador puede crear una red
de contactos que le ayuden a
obtener la información que busca

Los estudios que se localicen
pueden imprimirse de inmediato

Obtención (recuperación) de la literatura

Después de identificar las fuentes primarias pertinentes, es necesario localizarlas en las bibliotecas
físicas y electrónicas, filmotecas, hemerotecas, videotecas u otros lugares donde se encuentren. Si
compramos artículos de revistas científicas, los descargamos y guardamos en nuestro equipo para su
posterior consulta (y también suelen imprimirse). Si son libros comprados en internet, estaremos
pendientes de que lleguen a nuestras manos, etcétera.

Consulta de la literatura

Una vez que se han localizado físicamente las referencias (la literatura) de interés se procede a consul-

tarlas. El primer paso consiste en seleccionar las que serán de utilidad para nuestro marco teórico

específico y desechar las que no nos sirvan. En ocasiones, una fuente primaria puede referirse a nuestro

problema de investigación, pero no sernos útil porque no enfoca el tema desde el punto de vista que

pretendemos establecer, se han realizado nuevos estudios que han encontrado explicaciones más satis-

factorias, que han invalidado sus resultados o que han desaprobado sus conclusiones, se detectaron

errores de método o bien se realizaron en contextos completamente diferentes al de nuestra investiga-

ción, etc. Si la recopilación de la literatura se realiza mediante compilaciones o bancos de datos en los

que se incluye un breve resumen de cada referencia, se corre menos riesgo de elegir una fuente prima-

ria inútil.

En todas las áreas de conocimiento, las fuentes primarias más consultadas y utiliza-

das para elaborar marcos teóricos son libros, artículos de revistas científicas y ponencias o ¿Qué buscamos al consultar la lite-
trabajos presentados en congresos, simposios y eventos similares, entre otras razones, por- ratura? Básicamente: definiciones,
que estas fuentes son las que sistematizan en mayor medida la información, profundi- teorías, resultados, casos, ejemplos,
zan más en el tema que desarrollan y son altamente especializadas, además de que se instrumentos utilizados para medir o

puede tener acceso a ellas por internet. Así, Creswell (2013a) recomienda confiar en la evaluar los conceptos o variables de
medida de lo posible en artículos de revistas científicas, que son evaluados críticamen- interés, hipótesis comprobadas, datos
te por editores y dictaminadores expertos antes de ser publicados. Tales artículos son específicos y enfoques o abordajes al
problema de investigación.

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

66 Capítulo 4 Desarrollo de la perspectiva teórica: revisión de la literatura y construcción del marco teórico

de los más diversos tipos y cada uno sirve para varios propósitos en el marco teórico, como puede
apreciarse en la tabla 4.2. Su selección muchas veces depende de la clase de asignación que solicite a
los alumnos el profesor, tutor o director de tesis.

Tabla 4.2 Principales tipos de artículos que podemos encontrar6

Tipos Descripción del contenido básico Utilidad potencial Asignación del profesor para la
de artículos para nuestra investigación cual es pertinente este tipo de

artículos

Reportes de Presentan resultados y descubri- Detectar o identificar palabras clave, planteamien- Trabajo o tesis que implica un
investigación mientos producto de recolectar y tos, abordajes o enfoques, teorías, hipótesis, estudio empírico (nos solicitan
empírica analizar datos, respondiendo a un variables, definiciones, diseños, muestras, recolectar y analizar datos).
(resultados) planteamiento del problema. instrumentos y análisis, así como conocer sus
procedimientos. Encontrar ejemplos. Comparar
nuestros resultados con estudios previos.

Reportes de Muestran los resultados de una Detectar o identificar palabras clave, planteamien- Trabajo o tesis que comprende
evaluación o evaluación o diagnóstico hecho a un tos, abordajes o enfoques, teorías, hipótesis, una evaluación o diagnóstico (si
diagnóstico programa, intervención, organiza- variables, definiciones, diseños, muestras, es del estado actual, una sola
ción, proceso, maquinaria o el instrumentos y análisis, así como conocer sus recolección de datos; si se trata
estado actual de uno o varios casos procedimientos (ejemplos: evaluar un proceso de de evaluar una intervención, una
respecto de una o más variables. calidad, un diagnóstico clínico, de la situación recolección antes y otra después
financiera de una empresa, del estado de una de ella).
maquinaria). Encontrar ejemplos. Comparar nuestros
resultados con estudios previos.

Revisiones, Integran información de varias Detectar o identificar palabras clave, planteamien- Marco teórico de un trabajo o
síntesis, investigaciones previas o informes tos, abordajes o enfoques, teorías, hipótesis, tesis que implica estudio
metaanálisis de evaluación. Consideran variables, definiciones, diseños, muestras, empírico.
coincidencias y divergencias entre instrumentos y análisis, así como conocer sus
estudios previos para obtener procedimientos. Tesina o monografía.
conclusiones en el análisis de un
planteamiento o fenómeno. Encontrar ejemplos. En el caso del metaanálisis: un
estudio empírico amplio para
Comparar nuestros resultados con estudios previos. analizar los datos obtenidos por
investigaciones previas.

Artículos Analizan un nuevo concepto, Detectar o identificar palabras clave, planteamien- Marco teórico de un trabajo o
conceptuales o variable, hipótesis o teoría; o bien, tos, teorías, hipótesis, variables y definiciones. tesis que implica estudio empírico
teoréticos describen conceptos, variables, o teorético.
hipótesis o teorías existentes
relacionadas con un planteamiento. Tesina o monografía.

Reportes Definen y describen un evento, Detectar o identificar palabras clave, planteamien- Trabajo o tesis que implica un
descriptivos fenómeno, hecho, programa, tos, conceptos, variables y definiciones, muestras, estudio empírico descriptivo (nos
proceso, caso (individuo, objeto, instrumentos y análisis. piden recolectar y analizar datos).
organización, comunidad, etcétera).
Encontrar ejemplos. Comparar nuestros resultados
con estudios previos.

Ensayos Presentan una argumentación Detectar o identificar palabras clave, planteamien- Monografía. Elaborar la introduc-
respaldada por evidencias. tos, conceptos, variables y definiciones potenciales. ción de un trabajo o tesis que
implica un estudio empírico o
Encontrar ejemplos. teorético.

Interpretar nuestras conclusiones. Desarrollo de la discusión
(conclusiones de un trabajo o
tesis).

De opiniones Exponen el punto de vista de un Detectar o identificar palabras clave, planteamien- Introducción de un trabajo o tesis.
autor respecto a un tópico. tos, conceptos y variables potenciales.

Revisiones de Describen y analizan los elementos Detectar libros y artículos que pueden ser útiles Regularmente no se integran a
libros o artículos básicos de libros y artículos para nuestra propia investigación. las referencias o bibliografía, pues
(objetivos, contenidos básicos, simplemente ayudan en la
enfoque y utilidad). decisión sobre consultar el libro
original.

6 Adaptado parcialmente de Savin-Baden y Major (2013, p. 118).

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com

¿Qué etapas comprende el desarrollo de la perspectiva teórica? 67

Para establecer la utilidad de los libros, conviene comenzar analizando el índice de contenido y el
índice analítico o de materias por cuestión de tiempo, los cuales proporcionan una idea de los temas
incluidos en la obra. Al tratarse de artículos de revistas científicas, lo más adecuado es revisar primero
el resumen y palabras clave, y en caso de considerarlo de utilidad, examinar las conclusiones, obser-
vaciones o comentarios finales o, en última instancia, todo el artículo.

Mertens (2010) y Creswell (2013a) proponen una revisión que se aplica a prácticamente cual-
quier referencia, que implica recolección y análisis de los datos y se presenta en la figura 4.1.

Figura 4.1 Revisión de una referencia primaria.

Planteamiento del Paradigma del Diseño Muestra: tamaño,
problema e hipótesis investigador características de
participantes, método
de selección utilizado

Si las referencias no coinciden en su planteamiento con el nuestro, se Estrategia de análisis
desechan o se revaloran. Cuando el paradigma es distinto, debemos y tipos de análisis
considerar si resultan útiles. El diseño, muestra, análisis, resultados y realizados
discusión deben ser apropiados de acuerdo con el planteamiento del
Resultados y discusión
estudio revisado (consistentes)

Con el propósito de seleccionar las fuentes primarias que servirán para elaborar el marco teórico, es
conveniente hacerse las siguientes preguntas:

• ¿La referencia se relaciona con mi problema de investigación? ¿Cómo?
• ¿Qué aspectos trata?
• ¿Ayuda a que se realice más rápido y profundamente mi estudio?
• ¿Desde qué óptica y perspectiva aborda el tema (psicológica, antropológica, sociológica, médica,

legal, económica, comunicológica, administrativa, de ingeniería industrial, etcétera)?

La respuesta a esta última pregunta es muy importante. Por ejemplo, si se pretende estudiar la
relación entre superior y subordinado en términos del efecto que la realimentación positiva del pri-
mero tiene en la motivación del segundo, la investigación posee un enfoque principalmente comuni-
cológico. Supongamos que encontramos un artículo que versa sobre la relación entre un superior o
jefe y su subordinado, pero trata de las atribuciones administrativas que cierto tipo de subordinados
tienen en determinadas empresas. Resulta obvio que este artículo se debe descartar, pues enfoca el
tema desde otra perspectiva.

Lo anterior no significa que no se pueda acudir a otros campos de conocimiento para completar la
revisión de la literatura, pues en algunos casos se encuentran referencias sumamente útiles en otras áreas.

Para analizar las referencias, recordemos que se toma en cuenta:

• Cercanía o similitud a nuestro planteamiento (utilidad).
• Semejanza a nuestro método y muestra.
• Fecha de publicación o difusión (cuanto más reciente, mejor).
• Que consista en una investigación empírica (recolección y análisis de datos).
• Rigor y calidad del estudio (cuantitativo, cualitativo o mixto).

Por lo que se refiere al apoyo bibliográfico, algunos investigadores consideran que no debe acudir-
se a obras preparadas en el extranjero, porque la información que presentan y las teorías que sostienen

www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com