The words you are searching are inside this book. To get more targeted content, please make full-text search by clicking here.
Discover the best professional documents and content resources in AnyFlip Document Base.
Search
Published by , 2018-02-24 11:18:28

Present_AMLO

Present_AMLO

ธนาคารไทยเครดิต ส่วนท่ี 1 : กฎหมาย ปปง.
สว่ นที่ 2 : Anti corruption
Certification of Compliance ส่วนท่ี 3 : จรรยาบรรณพนักงาน
สว่ นที่ 4 : พรบ.คอมพวิ เตอร์

สว่ นท่ี 1 : กฎหมาย ปปง.

กระบวนการทางาน

แสดงตน ระบุตวั ตน / ตรวจสอบ

บุคคลธรรมดา นิตบิ ุคคล

บตั รประชาชน หนงั สือรบั รอง
การจดทะเบยี น

(ออกใหไ้ มเ่ กนิ 3 เดือน)

เอกสารประกอบการทา
ธุรกรรมตามหลกั เกณฑ์
ในแตล่ ะเรื่อง

พสิ ูจน์ บตั รประชาชน ตวั จรงิ

ขอความรว่ มมือถอด แวน่ ดา/ บุคลิคหนา้ ตา & 3 อย่างน้ี ขอ้ มลู บนจอ จะตอ้ งตรงกบั บตั รประชาชนท่ีถือมาทุก
หมวก/แมส เพอื่ เป็ นไปตามขอ้ สว่ นสูง(หา้ มปิ ดบงั ต้องตรงกนั Field ไดแ้ ก่ รปู ถ่าย, เลขท่ีบตั ร, วนั เดือนปี เกิด, ที่อยู่
ปฏิบตั ิอยา่ งเคร่งครดั ใบหนา้ ) ,วนั ออกบตั ร ,วนั หมดอายุ

หากตรวจสอบขอ้ มลู ไมต่ รงกบั หนา้ จอ ขอ้ มูล ที่อา่ นไดจ้ ากบตั ร Smart Card
ที่แสดง ใหแ้ จง้ ผูบ้ งั คบั บญั ชา เพอ่ื

พจิ ารณาตอ่ ไป

หากพบบตั รประชาชนปลอม ใหป้ ฏเิสธการทาธุรกรรม พร้อมรายงาน ปปง. 1-03 ทนั ที

ตรวจสอบ Sanction ทุกครง้ั ตรวจสอบ Sanction
ก่อนทาธุรกรรมใหล้ ูกค้า ทุกราย
ตอ้ ง ตรวจ Sanction list
ลกู คา้ คนไทย ทกุ คร้งั ก่อนทาธุรกรรม
กรอก เลขบตั รประชาชน 13 หลกั , ช่ือ-นามสกุล ของลกู คา้
ระบบจะแสดง Code 79 : TH Sanction list ปฏิเสธการทาธรุ กรรมกับลกู ค้า
และ แจ้งหน่วยงานกากับฯ ทราบ
ลกู คา้ ชาวตา่ งชาติ ทาแบบฟอร์ม EDD พร้อมส่ง Mail แจ้ง
กรอก เลขที่หนังสือเดินทาง , ชอ่ื -นามสกุล ของลกู คา้ ข้อมลู ให้หน่วยงานกากับ ฯ ทราบ
ระบบจะแสดง Code 80 : UN Sanction list ทาธรุ กรรมได้ตามปกติ

กรณีตรวจสอบผา่ น AS400

Menu 17 AMLO Main Menu > 3 Special List Inquiry

กรณีตรวจสอบผา่ น Datamart

ประเมินความเส่ยี ง

การตรวจสอบ/ตรวจทานความเคล่ือนไหวทางการเงินหรือ Monitoring
การทาธุรกรรมของลกู คา้ : เป็ นข้นั ตอนทีจ่ ะทาใหท้ ราบว่า

ลกั ษณะเบ้ ืองตน้ ของธุรกรรมทม่ี ีเหตอุ นั ควรสงสยั
• การทาธุรกรรมท่ีซบั ซอ้ น
• ขาดความเป็ นไปไดใ้ นเชิงเศรษฐกิจ
• เจตนาหลีกเล่ียงมิให้ต้องตกอยู่ภายใต้กฎหมายป้ องกันแ ละ

ปราบปรามการฟอกเงิน
• อาจเก่ียวขอ้ งกบั การกระทาความผิดมูลฐานตามกฎหมายฟอกเงิน

และความผิดฐานสนับสนุนทางการเงินแกก่ ารกอ่ การรา้ ย

ของขวญั บริการตอ้ นรบั การบริจาคเพ่อื การกุศล เงินสนบั สนุน

การจดั ซ้ ือจดั จา้ ง การช่วยเหลือทางการเมือง

ของขวญั บริการตอ้ นรบั การเล้ ียงรบั รอง

ตอ้ งดาเนินการตามระเบียบคาสงั่ ท่ีเก่ียวขอ้ งเก่ียวกบั
การรบั และการใหข้ องขวญั รวมถึงกรณีไม่อาจปฏิเสธได้
อยา่ งเครง่ ครดั

การจดั ซ้ ือ จดั จา้ ง การบริจาคเพ่ือการกุศล

มีกระบวนการการจดั ซ้ ือจดั จา้ ง ดว้ ยกระบวนการท่ีโปรง่ ใส เป็ นการใหต้ ามโอกาสอนั ควรในฐานะผูป้ ระกอบธุรกิจ
ซื่อสตั ย์ มีคุณสมบตั ิเหมาะสม ควรปฏิบตั ิตอ่ คคู่ า้ คสู่ ญั ญาดว้ ย ที่มีความรบั ผิดชอบต่อสงั คม จะตอ้ งดาเนินการดว้ ย
ความเป็ นธรรม หา้ มคอรร์ ปั ชนั่ ทุกรปู แบบ ความโปรง่ ใส ไมข่ ดั ตอ่ ศีลธรรม และถูกตอ้ ง
ตามกฎหมาย รวมถึงไม่เป็ นการกระทาที่จะมีผล
การช่วยเหลือทางการเมือง เสียหายตอ่ สงั คมส่วนรวม

มีนโยบาย ไม่ใหค้ วามชว่ ยเหลือ/สนับสนุนทางการเมือง การบริจาคเพื่อการกุศล
ท้งั ทางตรงหรือทางออ้ ม ซึ่งอาจเป็ นเสน้ ทางสาหรบั คอรร์ ปั ชนั่
หรือ ผลประโยชน์ตอ่ ธนาคาร การใหเ้ งินหรือส่ิงของจากสญั ญาที่เป็ นลายลกั ษณ์อกั ษร
เพอื่ วตั ถุประสงคท์ างธุรกิจ โดยจะตอ้ งไมม่ ีการสญั ญา หรือ
เสนอวา่ จะให้ หรือทาการใดเพื่อใหไ้ ดเ้ ปรียบในการแขง่ ขนั
โดยมิชอบ

บทลงโทษ

กรรมการ ผูบ้ ริหาร และพนักงานทุกคนมีหน้าที่
ปฏิบัติตามนโยบายน้ ีอย่างเคร่งครัด การฝ่ าฝื น
หรอื ไม่ปฏิบตั ติ ามนโยบายตอ่ ตา้ นการคอรร์ ปั ชนั ่ น้ ีถอื
เป็ นการฝ่ าฝื นทางวินัย และมีบทลงโทษตาม
ข้อบังคับนโยบาย ระเบียบ คาสัง่ ประกาศ และ
กฏหมาย กฏเกณฑ์ หรอื ขอ้ กาหนดอืน่ ๆทเ่ี ก่ียวขอ้ ง

ท่ีมา : AECclub

พ.ร.บ. วา่ ดว้ ยการกระทาความผิดเกี่ยวกบั คอมพวิ เตอร์

ที่มา : ศนู ย์เทคโนโลยีสารสนเทศและการส่ือสาร สานกั งานปลดั กระทรวงคมนาคม

พ.ร.บ. วา่ ดว้ ยการกระทาความผิดเกี่ยวกบั คอมพวิ เตอร์

ที่มา : ศนู ย์เทคโนโลยีสารสนเทศและการส่ือสาร สานกั งานปลดั กระทรวงคมนาคม

พ.ร.บ. วา่ ดว้ ยการกระทาความผิดเกี่ยวกบั คอมพวิ เตอร์

ที่มา : ศนู ย์เทคโนโลยีสารสนเทศและการส่ือสาร สานกั งานปลดั กระทรวงคมนาคม

พ.ร.บ. วา่ ดว้ ยการกระทาความผิดเกี่ยวกบั คอมพวิ เตอร์

ที่มา : ศนู ย์เทคโนโลยีสารสนเทศและการส่ือสาร สานกั งานปลดั กระทรวงคมนาคม

พ.ร.บ. วา่ ดว้ ยการกระทาความผิดเกี่ยวกบั คอมพวิ เตอร์

ที่มา : ศนู ย์เทคโนโลยีสารสนเทศและการส่ือสาร สานกั งานปลดั กระทรวงคมนาคม

พ.ร.บ. วา่ ดว้ ยการกระทาความผิดเกี่ยวกบั คอมพวิ เตอร์

ที่มา : ศนู ย์เทคโนโลยีสารสนเทศและการส่ือสาร สานกั งานปลดั กระทรวงคมนาคม

พ.ร.บ. วา่ ดว้ ยการกระทาความผิดเกี่ยวกบั คอมพวิ เตอร์

ที่มา : ศนู ย์เทคโนโลยีสารสนเทศและการส่ือสาร สานกั งานปลดั กระทรวงคมนาคม

พ.ร.บ. วา่ ดว้ ยการกระทาความผิดเกี่ยวกบั คอมพวิ เตอร์

ที่มา : ศนู ย์เทคโนโลยีสารสนเทศและการส่ือสาร สานกั งานปลดั กระทรวงคมนาคม


Click to View FlipBook Version