จรรยาบรรณธุรกิจ
นโยบายการกำกบั ดแู ลกิจการ
บรษ� ทั คิวทีซี เอนเนอรย ่ี จำกัด (มหาชน)
บรษิ ทั ควิ ทซี ี เอนเนอรย์ ี่ จำ� กดั (มหาชน) ไดด้ ำ� เนนิ ธรุ กจิ โดยยดึ มน่ั ในการบรหิ ารงานตามหลกั คณุ ธรรม
จริยธรรม มีความโปร่งใสในการบริหารจัดการ มีความน่าเช่ือถือ มีการปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้เสียกับองค์กร
(Stakeholders) อย่างเป็นธรรม มีระบบการตรวจสอบท่ีดี ตลอดจนค�ำนึงถึงสังคมรอบข้างมาโดยตลอด
และมงุ่ เนน้ การดำ� เนนิ ธรุ กจิ ตามหลกั จรยิ ธรรมในทกุ ดา้ น และสอดคลอ้ งกบั หลกั การนโยบายการกำ� กบั ดแู ล
กจิ การ เพอ่ื นำ� ไปสกู่ ารเป็นองค์กรธรรมาภบิ าล
เพอ่ื ใหเ้ ปน็ มาตรฐานในการดำ� เนนิ ธรุ กจิ อยา่ งเปน็ รปู ธรรม บรษิ ทั ฯ จงึ เหน็ สมควรทจ่ี ะกำ� หนดจรรยาบรรณ
ธุรกิจขึ้นมาเป็นลายลักษณ์อักษร โดยได้รวบรวมกฎ ระเบียบ หลักเกณฑ์ แนวปฏิบัติต่างๆ จากส�ำนักงาน
คณะกรรมการก�ำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมาปรับเข้า
กับหลักปฏิบัติของบริษัทฯ เพ่ือให้เป็นแนวปฏิบัติท่ีดี ของกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัทฯ
ในการด�ำเนินธุรกิจอย่างเป็นธรรม ต่อผู้เกี่ยวข้องทั้งภายใน และภายนอกองค์กร รวมท้ังการปฏิบัติต่อผู้มี
สว่ นไดเ้ สยี อนั ไดแ้ ก่ พนกั งาน ผถู้ อื หนุ้ ลกู คา้ คคู่ า้ /เจา้ หนี้ คแู่ ขง่ ขนั ทางการคา้ สงั คมสว่ นรวม ในการดำ� เนนิ ธรุ กจิ
ร่วมกันอย่างเป็นธรรม และเพื่อให้การด�ำเนินงานขององค์กรด�ำเนินไปอย่างมีประสิทธิภาพ บรรลุตาม
วัตถุประสงค์และเป้าหมายที่วางไว้ และสร้างความมั่นคง ความเจริญเติบโตอย่างต่อเน่ือง และยั่งยืนให้
กับองคก์ รและผูถ้ ือหุ้น
ในนามคณะกรรมการ
บริษัท คิวทีซี เอนเนอรย์ ่ี จำ� กัด (มหาชน)
จรรยาบรรณธรุ กิจ บรษิ ัท คิวทซี ี เอนเนอรย์ ่ี จำ� กัด (มหาชน) 1
สารบัญ 3
4
1. คำ� นยิ าม 4
2. จรรยาบรรณในการดำ� เนินธุรกิจ 5
2.1 การเคารพกฎหมายและขอ้ บังคับบรษิ ัทฯ 6
2.2 นโยบายความขดั แย้งทางผลประโยชน์ 6
2.3 นโยบายการรักษาและใชท้ รพั ยส์ ิน และความลับของบริษัท 7
2.4 นโยบายการซอื้ ขายหลกั ทรพั ย์และการใช้ขอ้ มูลภายใน 11
2.5 นโยบายการปฏิบตั ิต่อผู้มีส่วนได้เสยี กล่มุ ต่างๆ 11
2.6 นโยบายการใหห้ รือรับของขวัญ 12
2.7 นโยบายการเลยี้ งรบั รองและบริการต้อนรบั 14
2.8 นโยบายการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น 15
2.9 นโยบายสิทธิมนุษยชน 16
2.10 นโยบายการไมล่ ่วงละเมิดทรพั ยส์ ินทางปญั ญาและลิขสทิ ธ์ิ 17
3. จรรยาบรรณพนกั งาน 20
4. จรรยาบรรณนกั ลงทนุ สมั พนั ธ ์ 20
5. การดูแลให้มีการปฏบิ ัติตามจรรยาบรรณ และการทบทวนจรรยาบรรณธรุ กจิ 21
6. การแจ้งขอ้ ร้องเรียนและข้อเสนอแนะ 22
7. วนิ ัย
8. แหล่งท่ีมา และข้อมลู อ้างองิ
2 จรรยาบรรณธุรกจิ บริษทั ควิ ทซี ี เอนเนอรย์ ่ี จำ� กัด (มหาชน)
1. คำ� นิยาม
จรรยาบรรณธุรกจิ หมายถงึ มาตรฐานทางจรยิ ธรรม ซง่ึ เปน็ กฎเกณฑม์ าตรฐานของพฤตกิ รรม
และความประพฤติ ซึ่งสามารถอ้างอิงเป็นเอกสารส�ำหรับองค์กร
หรอื บคุ คลทวั่ ไปทม่ี ผี ลประโยชนเ์ กยี่ วขอ้ งเพอื่ สรา้ งมาตรฐานทาง
พฤตกิ รรมและกรอบทางกฎหมาย และขนบธรรมเนยี ม เพอ่ื นำ� ไป
เป็นแนวทางในการดำ� เนินงานในองค์กร
พนกั งาน หมายถึง ผู้บริหาร พนักงานประจ�ำ พนักงานช่ัวคราว พนักงานสัญญาจ้าง
พเิ ศษ
นกั ลงทุนสมั พันธ์ หมายถงึ บคุ คลทท่ี ำ� หนา้ ทใี่ หข้ อ้ มลู ของบรษิ ทั ทจ่ี ำ� เปน็ แกน่ กั ลงทนุ นกั วเิ คราะห์
และสอื่ มวลชน
บคุ คลที่เกยี่ วขอ้ ง หมายถึง บุคคลทีม่ คี วามสัมพนั ธ์ในลักษณะใดลักษณะหน่งึ ต่อไปนี้
1. บุคคลที่มีอ�ำนาจควบคุมกิจการบริษัทและในกรณีที่เป็น
นติ บิ คุ คลให้ หมายความรวมถงึ กรรมการของนติ บิ คุ คลนนั้ ดว้ ย
2. คู่สมรส บุตร หรือบุตรบุญธรรมที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ ของ
กรรมการ ผู้บรหิ ารหรอื บคุ คลตาม(1)
3. นิตบิ คุ คลท่บี ุคคลตาม (1) หรือ (2) มอี ำ� นาจควบคมุ กิจการ
กล่มุ ผู้มสี ่วนไดเ้ สยี หมายถึง ผู้ถือหุ้น พนักงาน ลูกค้า คู่ค้า/เจ้าหน้ี คู่แข่ง รัฐบาล ภาคเอกชน
สังคม ชมุ ชมและสิง่ แวดลอ้ ม
การเปดิ เผยขอ้ มูล หมายถงึ การเปดิ เผยรายละเอยี ดขอ้ มลู ทเ่ี กยี่ วขอ้ งกบั กจิ กรรมทางธรุ กจิ ของ
บริษัทตาม พ.ร.บ. บริษัทมหาชนจ�ำกัด พ.ศ. 2535 พ.ร.บ. หลัก
ทรัพย์ฯ พ.ศ. 2551 กฎระเบียบ ข้อบังคับ ของตลาดหลักทรัพย์
แห่งประเทศไทย และส�ำนักงานคณะกรรมการก�ำกับหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์
ความขัดแย้งทาง หมายถึง การดำ� เนนิ กจิ กรรมใดๆ ทอ่ี าจมีความต้องการส่วนตัว หรือของ
ผลประโยชน์ บุคคลท่ีเก่ียวข้องไม่ว่าโดยทางสายเลือด หรือทางอื่นใด เข้ามามี
อิทธพิ ลตอ่ การตดั สนิ ใจ หรืออาจขดั ขวาง หรือเปน็ อปุ สรรคตอ่ ผล
ประโยชนส์ ูงสดุ
การใหส้ นิ บน หมายถึง การเสนอใหห้ รือรับของขวญั รางวลั หรอื ผลประโยชนอ์ ื่นใดใหแ้ ก่
ตนเองหรือจากบุคคลซ่ึงต้องการโน้มน้าวให้กระท�ำการอย่างที่ไม่
สจุ รติ ผิดกฎหมาย หรือผิดจริยธรรมทางธรุ กิจ
จรรยาบรรณธรุ กจิ บรษิ ัท คิวทีซี เอนเนอรย์ ี่ จำ� กัด (มหาชน) 3
2. จรรยาบรรณในการด�ำเนินธุรกิจ (Business Code of Conduct)
บรษิ ทั ฯ กำ� หนดให้ กรรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งานทกุ ระดบั ยดึ ถอื ในการปฏบิ ตั หิ นา้ ทต่ี ามทไ่ี ดร้ บั มอบ
หมายจากบรษิ ทั ซง่ึ ใหค้ วามสำ� คญั กบั การปฏบิ ตั ติ อ่ ผมู้ สี ว่ นไดเ้ สยี ทกุ กลมุ่ อยา่ งเสมอภาค และเปน็ ธรรมตาม
นโยบายการก�ำกับดูแลกิจการที่ดี ท้ังน้ี กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานทุกระดับจะต้องรับทราบท�ำความ
เข้าใจ และถือปฏิบัติอย่างเคร่งครัด เพ่ือให้การปฏิบัติหน้าที่ของแต่ละคนเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ เปิด
เผย โปร่งใส ซอ่ื สัตย์ ค�ำนึงถึงประโยชนส์ ูงสดุ ของบรษิ ทั และเปน็ ธรรมตอ่ ผูม้ สี ว่ นไดเ้ สียทุกกลุม่ ทเ่ี กย่ี วขอ้ ง
พร้อมทจี่ ะอธิบาย ชแ้ี จงและสามารถตรวจสอบได้
วฒั นธรรมองคก์ ร : ความประณีต คือหัวใจส�ำคัญสูงสุดในการท�ำงานของเรา และแทรกซึมอยู่
ในทุก ๆ อย่างท่ีเป็นคิวทีซี ตั้งแต่ผู้คน วิธีคิด วิธีท�ำงาน เทคโนโลยี โรงงาน
ผลติ ภณั ฑ์ รวมถึง สังคมและส่งิ แวดล้อม
ปรชั ญา: 1. มกี ารบริหารจัดการท่ีมจี ริยธรรม มคี ณุ ธรรมและโปรง่ ใส
2. คณุ ภาพ มาตรฐานของสินค้า และการให้บรกิ ารอยใู่ นระดับสากล
3. มงุ่ เนน้ ความรบั ผดิ ชอบตอ่ สงั คม สงิ่ แวดลอ้ มและสทิ ธเิ สรภี าพของบคุ คล
วสิ ัยทศั น์ : เป็นผ้ผู ลติ จำ� หน่ายและใหบ้ ริการเทคโนโลยีครบวงจรในอุตสาหกรรมไฟฟา้
ที่มีคุณภาพระดับโลก อย่างมีธรรมภิบาล ความรับผิดชอบต่อสังคมและส่ิง
แวดล้อม
พนั ธกจิ 1. เปน็ ผนู้ ำ� ในการผลติ จำ� หนา่ ย และใหบ้ รกิ ารดา้ นเทคโนโลยที ม่ี คี ณุ ภาพ
และครบวงจร ในอตุ สาหกรรมไฟฟ้า
2. พัฒนาผลิตภัณฑ์ กระบวนการ และการให้บริการ เพื่อสร้างคุณค่าเพ่ิม
ใหเ้ กดิ ขน้ึ ในหว่ งโซค่ ุณคา่
3. พฒั นาทนุ มนษุ ย์ เพอ่ื สร้างคนดี คนเกง่
4. ดำ� เนนิ ธรุ กจิ โดยใชห้ ลกั ธรรมาภบิ าล และให้ ความสำ� คญั ตอ่ ชมุ ชน สงั คม
และสิง่ แวดลอ้ ม
5. สรา้ งธรุ กจิ ใหม้ คี วามเตบิ โตและยง่ั ยนื ในระยะยาว เพอื่ ใหเ้ กดิ ความเชอ่ื มน่ั
และไวว้ างใจ ต่อผมู้ ีสว่ นไดเ้ สยี รอบดา้ น
จรรยาบรรณในการดำ� เนินธุรกจิ ของบริษัท ประกอบดว้ ยขอ้ พงึ ปฏบิ ัติ ดังนี้
2.1 การเคารพกฎหมายและขอ้ บังคบั บรษิ ัท (Law/Regulations/Market Practices)
2.1.1 กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานจะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ
ขอ้ กำ� หนดของตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย สำ� นกั งานคณะกรรมการกำ� กบั หลกั ทรพั ย์
และตลาดหลกั ทรัพย์
4 จรรยาบรรณธรุ กจิ บริษทั ควิ ทซี ี เอนเนอรย์ ่ี จ�ำกัด (มหาชน)
2.1.2 กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานต้องไม่หลีกเล่ียงการปฏิบัติตามระเบียบ ข้อบังคับ
และกฎหมายท่ีเกีย่ วข้อง
2.1.3 กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานจะต้องปฏิบัติตาม นโยบาย “การกำ� กบั ดูแลกิจการ”
และ “จรรยาบรรณธุรกจิ ” ของบรษิ ัทฯ
2.1.4 บคุ ลากรทกุ ระดบั ทเี่ กยี่ วขอ้ งจะตอ้ งปฏบิ ตั ติ ามระเบยี บ และขอ้ กำ� หนดตามกฎหมาย
ทเี่ กย่ี วขอ้ ง ทงั้ ในประเทศ และ/หรอื ในตา่ งประเทศ เพอ่ื ใหก้ ารจดั ทำ� บญั ชแี ละบนั ทกึ
ทางการเงนิ ของบรษิ ัทเปน็ ไปอยา่ งถกู ต้อง และสมบรู ณ์
2.2 นโยบายความขดั แย้งทางผลประโยชน์ (Conflict Of Interest)
เพอ่ื ใหก้ ารปฏบิ ตั ขิ องกรรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งานของบรษิ ทั ควิ ทซี ี เอนเนอรย์ ่ี จำ� กดั
(มหาชน) และบริษัทย่อยทุกแห่ง เก่ียวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์เป็นไปอย่างโปร่งใส
ตรวจสอบได้ จงึ ก�ำหนดข้อควรปฏิบัตไิ ว้ดังต่อไปน้ี
2.2.1 หา้ มมใิ หก้ รรมการ ผบู้ รหิ าร พนกั งาน รวมถงึ คสู่ มรส บตุ ร ญาติ หรอื พวกพอ้ งของบคุ คล
ดงั กลา่ วแสวงหาผลประโยชนใ์ นกจิ การสว่ นตน หรอื พวกพอ้ ง กบั บรษิ ทั ฯ ไมว่ า่ จะโดย
ทางตรงหรอื ทางออ้ ม
2.2.2 หา้ มมใิ หก้ รรมการ ผบู้ รหิ าร พนกั งาน กระทำ� การใด ๆ อนั เปน็ การขดั ตอ่ ผลประโยชนท์ าง
ธรุ กจิ กบั บรษิ ทั ฯ คอื การทำ� ใหบ้ รษิ ทั เสยี ประโยชน์ หรอื ไดร้ บั ประโยชนน์ อ้ ยกวา่ ทคี่ วร
หรอื เปน็ การแบง่ ประโยชนจ์ ากบรษิ ทั ฯ เปน็ ของตน หรอื พวกพอ้ ง หรอื กระทำ� การใด ๆ
อนั เปน็ การแขง่ ขันกบั กจิ การของบรษิ ัทฯ
2.2.3 ให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน มีหน้าท่ีรายงานความขัดแย้งทางผลประโยชน์
เมอ่ื มีส่วนได้เสียในลักษณะงานท่อี าจก่อให้เกดิ ความขัดแย้งทางผลประโยชน์
2.2.4 ก�ำหนดใหม้ กี ระบวนการรายงานความขดั แย้งทางผลประโยชน์ ต้งั แต่พนกั งานระดบั
ผจู้ ดั การฝา่ ยขนึ้ ไปถงึ ประธานคณะกรรมการบรษิ ทั ฯ และพนกั งานทกุ ระดบั ทเี่ กยี่ วขอ้ ง
กบั ลกั ษณะงานทีม่ คี วามเสีย่ งตอ่ ความขดั แย้งทางผลประโยชน์
2.2.5 กรณีมีความจ�ำเป็นต้องท�ำรายการเกี่ยวโยงและอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทาง
ผลประโยชน์ ให้ท�ำรายการน้ันเสมือนการท�ำรายการกับบุคคลภายนอกท่ีมีข้อตกลง
ทางการคา้ ในลกั ษณะเดยี วกบั ทว่ี ญิ ญชู นพงึ กระทำ� กบั คสู่ ญั ญาทว่ั ไป ดว้ ยอำ� นาจตอ่ รอง
ทางการค้าที่ปราศจากอิทธิพลในการเป็นกรรมการ ผู้บริหาร พนักงาน หรือบุคคลท่ี
เก่ยี วข้อง และต้องไมม่ ีส่วนในการพจิ ารณาอนุมัตใิ นรายการนั้น
2.2.6 คณะกรรมการ และผู้บริหารระดับสูง ของบริษัทและบริษัทย่อยทุกแห่ง มีหน้าท่ีต้อง
ปฏิบัติตามข้อก�ำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ และส�ำนักงานคณะกรรมการก�ำกับ
หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ ในเรอ่ื งการเปดิ เผยขอ้ มลู การทำ� รายการเกย่ี วโยงและ
จรรยาบรรณธรุ กิจ บรษิ ทั คิวทซี ี เอนเนอรย์ ี่ จำ� กดั (มหาชน) 5
ความขดั แยง้ ทางผลประโยชน์ โดยกำ� หนดให้มีการเปิดเผยข้อมูลให้ผู้มีสว่ นได้เสียรบั
ทราบอย่างน้อยปลี ะ 1 คร้งั ในรายงานประจ�ำปี
2.2.7 กรรมการ ผบู้ รหิ าร พนกั งาน ของบรษิ ทั และบรษิ ทั ยอ่ ยทกุ แหง่ มหี นา้ ทแ่ี จง้ เบาะแสเมอ่ื
พบเหน็ การกระทำ� ผดิ ของเพอื่ นรว่ มงาน หรอื ผบู้ งั คบั บญั ชา หรอื ผบู้ รหิ าร หรอื กรรมการ
หากบคุ คลดงั กลา่ วพบเหน็ การกระทำ� ผดิ แลว้ ไมด่ ำ� เนนิ การแจง้ เบาะแส ใหถ้ อื วา่ บคุ คล
นั้นมคี วามผิดทางวนิ ยั ตามที่ก�ำหนดไว้ใน กฎ ระเบยี บ ข้อบงั คบั ของบรษิ ัท
2.3 นโยบายการรักษาและใช้ทรพั ย์สนิ และความลบั ของบริษทั
กรรมการ ผบู้ รหิ ารและพนกั งาน มหี นา้ ทร่ี กั ษาและใชท้ รพั ยส์ นิ ขอ้ มลู และความลบั ของ
บริษัท ใหเ้ กิดประสทิ ธิภาพมากที่สุด ท้ังน้ไี ดก้ �ำหนดเป็นแนวปฏบิ ัตดิ งั น้ี
2.3.1 พนักงานตอ้ งดแู ล บ�ำรงุ รักษา เครอ่ื งจักร เครือ่ งมอื ยานพาหนะ และวัสดอุ ปุ กรณใ์ น
การทำ� งานใหอ้ ยใู่ นสภาพดแี ละใชท้ รพั ยากร หรอื พลงั งานในการทำ� งานโดยประหยดั
หรอื สิ้นเปลืองนอ้ ยทีส่ ุด
2.3.2 พนักงานต้องช่วยกันระมัดระวัง และปกป้องทรัพย์สินใด ๆ ของบริษัทฯ มิให้เสียหาย
หรอื สญู หาย จากบคุ คลใดหรอื ภยั พบิ ตั ิ และไมน่ ำ� ทรพั ยส์ นิ ใดๆของบรษิ ทั ฯ ไปใชเ้ พอ่ื
ประโยชน์ส่วนตวั หรอื เพ่อื ประโยชน์ของผู้อน่ื โดยไมไ่ ดร้ ับอนญุ าต
2.3.3 ตอ้ งจดั ทำ� เอกสารตา่ งๆ ดว้ ยความสจุ รติ รอบคอบ และเปน็ ไปตามมาตรฐานทกี่ ำ� หนด
และหา้ มมิให้ปลอมแปลงหนังสือ รายงาน หรอื เอกสารของบริษัทฯ
2.3.4 พนกั งานตอ้ งไมฝ่ า่ ฝนื ระเบยี บหรอื คำ� สงั่ ของบรษิ ทั อนั อาจกอ่ ใหเ้ กดิ อบุ ตั เิ หตุ หรอื ทำ� ให้
ทรัพยส์ นิ ของบริษทั เสยี หาย
2.3.5 พนกั งานตอ้ งทราบและปฏบิ ตั ติ ามแนวทางการใชร้ ะบบคอมพวิ เตอรแ์ ละระบบเนต็ เวริ ค์
อยา่ งถูกตอ้ งและเหมาะสม
2.3.6 ห้ามน�ำซอฟต์แวร์มาติดตั้ง หรือบันทึกในระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัท โดยมิได้รับ
อนุญาต
2.3.7 อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศและข้อมูลสารสนเทศต่างๆ ให้ถือ
เปน็ ทรพั ยส์ นิ ของบรษิ ทั ฯ ผบู้ รหิ ารและพนกั งานไมค่ วรใชค้ อมพวิ เตอร์ และเทคโนโลยี
สารสนเทศเพือ่ ประโยชนส์ ว่ นตวั
2.4 นโยบายการซื้อขายหลกั ทรพั ยแ์ ละการใชข้ อ้ มูลภายในและความลบั ของบริษัท
2.4.1 บริษัทฯ ได้ก�ำหนดมใิ หก้ รรมการ ผบู้ ริหาร พนกั งาน และลูกจา้ งของบริษทั ฯ รวมถึงคู่
สมรสและบตุ รทย่ี งั ไมบ่ รรลนุ ติ ภิ าวะของบคุ คลดงั กลา่ ว ซอื้ ขายหลกั ทรพั ยข์ องบรษิ ทั ฯ
ในช่วงระยะเวลา 1 เดอื น ก่อนการเปิดเผยงบการเงนิ ใหแ้ กส่ าธารณชนทราบ
2.4.2 หา้ มมใิ หก้ รรมการ ผบู้ รหิ าร พนกั งาน และลกู จา้ งของบรษิ ทั ฯ รวมถงึ คสู่ มรสและบตุ ร
ท่ียังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลดังกล่าว ใช้ข้อมูลภายในของบริษัทฯ ท่ีมีหรืออาจมี
6 จรรยาบรรณธุรกจิ บรษิ ทั คิวทซี ี เอนเนอรย์ ี่ จ�ำกัด (มหาชน)
ผลกระทบต่อการเปลย่ี นแปลงราคา ของหลกั ทรพั ยข์ องบรษิ ทั ฯ ซึ่งยังมิไดเ้ ปิดเผยต่อ
สาธารณชน เพื่อท�ำการซ้ือขาย เสนอซื้อ เสนอขาย หรือชักชวนให้บุคคลอื่นซ้ือ ขาย
เสนอซอ้ื หรอื เสนอขายหลกั ทรพั ยข์ องบรษิ ทั ฯ ไมว่ า่ ทางตรงหรอื ทางออ้ ม กอ่ นทข่ี อ้ มลู
นนั้ จะไดม้ กี ารเปดิ เผยตอ่ สาธารณชน ไมว่ า่ การกระทำ� ดงั กลา่ วจะกระทำ� เพอ่ื ประโยชน์
ต่อตนเองหรือผู้อ่ืน หรือเพื่อให้ผู้อื่นกระท�ำดังกล่าวโดยตนได้รับประโยชน์ตอบแทน
ผูใ้ ดฝา่ ฝืนจะถูกลงโทษตามมาตรการทางวนิ ัยของบรษิ ัทฯ
2.4.3 หา้ มมใิ ห้กรรมการ ผบู้ รหิ าร พนักงาน และลูกจา้ งของบรษิ ทั ฯ น�ำความลับ และ/หรือ
ขอ้ มลู ภายในของบรษิ ทั ฯไปเปดิ เผยหรอื แสวงหาผลประโยชนแ์ กต่ นเองหรอื เพอ่ื ประโยชน์
แกบ่ คุ คลอนื่ ใดไมว่ า่ โดยทางตรงหรอื ทางออ้ ม และไมว่ า่ จะไดร้ บั ผลประโยชนต์ อบแทน
หรอื ไมก่ ็ตาม
2.4.4 ตอ้ งรกั ษาไวซ้ ง่ึ ผลประโยชนแ์ ละความลบั ของบรษิ ทั ฯ หรอื ของลกู คา้ หา้ มนำ� ความลบั
ของบริษัทฯ ไปเปิดเผยแก่บุคคลภายนอกโดยเฉพาะคู่แข่งขัน แม้หลังพ้นสภาพการ
เปน็ กรรมการ ผบู้ ริหารหรือพนักงานของบรษิ ัทฯ ไปแลว้
2.5 นโยบายการปฏบิ ัตติ อ่ ผูม้ ีส่วนไดเ้ สยี กลมุ่ ต่างๆ
บรษิ ทั ฯ มกี ระบวนการสง่ เสรมิ ใหเ้ กดิ ความรว่ มมอื ระหวา่ งบรษิ ทั กบั ผมู้ สี ว่ นไดเ้ สยี ในการ
สร้างความม่ังคั่ง ความม่ันคงทางการเงินและความยั่งยืนของกิจการ โดย กรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานทกุ ระดับของบรษิ ทั จะต้องปฏบิ ตั ิ ดังนี้
2.5.1 การปฏิบัตติ อ่ ลูกค้า
• ใหก้ ารเอาใจใสแ่ ละรบั ผดิ ชอบลกู คา้ ทกุ รายดว้ ยความเปน็ ธรรม โดยเนน้ การผลติ
สนิ คา้ ทม่ี คี ณุ ภาพ ไดม้ าตรฐาน และสามารถตอบสนองความตอ้ งการของลกู คา้
ไดอ้ ยา่ งครบถว้ น รกั ษาความลบั ของลกู คา้ และไมน่ ำ� ไปเพอ่ื ใชป้ ระโยชนต์ อ่ ตนเอง
และผู้อืน่ ก่อนได้รับอนุญาตยินยอมจากลูกค้า รวมท้ังใหบ้ ริการท่มี คี ณุ ภาพด้วย
ความเชี่ยวชาญในอาชีพ ในราคาท่ีเหมาะสมและเป็นธรรมแก่ลูกค้าอย่างเท่า
เทียมกนั
• นำ� เสนอผลติ ภณั ฑท์ ต่ี รงตอ่ ความตอ้ งการของลกู คา้ และมคี ณุ ภาพ เปดิ เผยขอ้ มลู
เกย่ี วกบั สนิ คา้ และบรกิ ารอยา่ งครบถว้ น ถกู ตอ้ ง และมชี อ่ งทางการรบั ขอ้ รอ้ งเรยี น
เพอื่ เปดิ โอกาสใหล้ กู คา้ สามารถรอ้ งเรยี นเกย่ี วกบั การบรกิ าร และดำ� เนนิ การอยา่ ง
ดที ่ีสดุ เพือ่ ใหล้ กู คา้ ได้รบั การตอบสนองผลอย่างรวดเร็ว
• ใหบ้ รกิ ารทเี่ ปน็ เลศิ ดว้ ยคณุ ภาพ และประสทิ ธภิ าพทสี่ รา้ งความพงึ พอใจใหล้ กู คา้
• ให้การดแู ลและรกั ษาผลประโยชนข์ องลูกค้าอยา่ งเหมาะสมและยตุ ิธรรม
จรรยาบรรณธุรกจิ บริษทั ควิ ทีซี เอนเนอร์ยี่ จ�ำกัด (มหาชน) 7
• ปฏบิ ตั ติ ามเงอ่ื นไขตา่ งๆ ทมี่ ตี อ่ ลกู คา้ อยา่ งเครง่ ครดั กรณที ไ่ี มส่ ามารถปฏบิ ตั ติ าม
เงอ่ื นไขขอ้ ใดไดต้ อ้ งรบี แจง้ ใหล้ กู คา้ ทราบเพอื่ รว่ มกนั พจิ ารณาหาแนวทางแกไ้ ข
ปัญหา
• ปฏบิ ตั ิกับลกู คา้ ดว้ ยความสุภาพ เป็นที่วางใจไดข้ องลกู คา้
• สง่ มอบสนิ คา้ ทีม่ ีคณุ ภาพ ตรงตามเวลาท่ีก�ำหนด
• สนบั สนุนการด�ำเนนิ งานดา้ นความรบั ผิดชอบต่อสงั คมของลกู คา้
• รับประกันสินค้า ภายใต้เง่ือนไขระยะเวลาท่ีเหมาะสม และปฏิบัติตามพระราช-
บัญญัติคุ้มครองผ้บู รโิ ภค
2.5.2 การปฏบิ ตั ิตอ่ ผ้ถู อื หุ้น
• บรษิ ทั ฯ เปดิ โอกาสใหแ้ กผ่ ถู้ อื หนุ้ ทไ่ี มส่ ามารถเขา้ รว่ มประชมุ ดว้ ยตนเอง สามารถ
มอบฉนั ทะใหก้ รรมการอสิ ระหรอื บคุ คลอนื่ เขา้ รว่ มประชมุ และออกเสยี งแทนผถู้ อื
หุน้ ได้
• เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีสิทธิเสนอเร่ืองเพื่อบรรจุเป็นวาระ และเสนอชื่อบุคคล
เข้ารับการเลือกต้ังเป็นกรรมการในการประชุมผู้ถือหุ้นล่วงหน้า ตามหลักเกณฑ์
ที่บริษัทฯ ก�ำหนด ซ่ึงได้เผยแพร่รายละเอียดในเว็บไซต์ของบริษัท ฯ ที่
http://www.qtc-energy.com โดยให้เสนอมายังบริษัทฯ ล่วงหน้า 3 เดือนก่อน
การประชุมผ้ถู อื หุ้น
• บรษิ ทั ฯ ไมม่ กี ารเพมิ่ วาระการประชมุ ทไ่ี มม่ กี ารแจง้ ใหผ้ ถู้ อื หนุ้ ทราบลว่ งหนา้ โดย
ไมจ่ ำ� เปน็ โดยเฉพาะวาระทมี่ คี วามสำ� คญั ทผี่ ถู้ อื หนุ้ ตอ้ งใชเ้ วลาในการศกึ ษาขอ้ มลู
กอ่ นการตดั สนิ ใจ
• คณะกรรมการเปดิ โอกาสใหผ้ ถู้ อื หนุ้ ไดใ้ ชส้ ทิ ธใิ นการแตง่ ตงั้ กรรมการเปน็ รายคน
และสนบั สนนุ ใหม้ กี ารใชบ้ ตั รลงคะแนนเสยี ง เพอ่ื ความโปรง่ ใสและตรวจสอบได้
• คณะกรรมการบรษิ ทั ฯ ไดก้ ำ� หนดมาตรการปอ้ งกนั การใชข้ อ้ มลู ภายในโดยมชิ อบ
(Insider Trading) ของบุคคลทเ่ี กี่ยวข้องซง่ึ รวมถึง กรรมการ ผบู้ รหิ าร พนกั งาน
และลกู จา้ ง รวมตลอดถงึ คสู่ มรสและบตุ รทยี่ งั ไมบ่ รรลนุ ติ ภิ าวะของบคุ คลดงั กลา่ ว
ท่ีเก่ียวข้องกับข้อมูลรวมถึงได้ก�ำหนดบทลงโทษเก่ียวกับการเปิดเผยข้อมูลของ
บรษิ ทั ฯ หรอื นำ� ขอ้ มลู ของบรษิ ทั ฯ ไปใชเ้ พอ่ื ประโยชนส์ ว่ นตนไวแ้ ลว้ ตามนโยบาย
การปอ้ งกันการนำ� ขอ้ มลู ภายในไปใช้ประโยชน์
8 จรรยาบรรณธุรกจิ บรษิ ัท คิวทีซี เอนเนอรย์ ่ี จำ� กดั (มหาชน)
• การให้ความรู้แก่กรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯ เกี่ยวกับภาระหน้าท่ีในการ
รายงานการถือครองหลักทรัพย์ในบริษัทฯ ของตนเอง คู่สมรส และบุตรท่ียังไม่
บรรลนุ ติ ภิ าวะ ตลอดจนการรายงานการเปลยี่ นแปลงการถอื ครองหลกั ทรพั ยต์ อ่
ส�ำนักงานคณะกรรมการก�ำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตามมาตรา 59
และบทก�ำหนดโทษตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.
2535
2.5.3 การปฏิบัตติ ่อคู่แขง่ ทางการค้า
• ประพฤตปิ ฏิบัตภิ ายใตก้ รอบกตกิ าของการแข่งขนั ด้วยความเป็นธรรม
• ไม่ทำ� ลายชื่อเสียงของคู่แขง่ ทางการคา้ ดว้ ยการกล่าวหาในทางรา้ ย
• ไมล่ ะเมดิ ทรัพย์สินทางปัญญา/ลขิ สิทธ์ิ
• ไม่แสวงหาข้อมูลท่ีเป็นความลับของคู่แข่งทางการค้า ด้วยวิธีไม่สุจริต หรือไม่
เหมาะ
2.5.4 การปฏบิ ัติตอ่ คคู่ ้าและเจ้าหน้ี
• ไมเ่ รยี กรอ้ ง ไมร่ บั หรอื จา่ ยผลประโยชนใ์ ดๆ ทไี่ มส่ จุ รติ ในการคา้ กบั คคู่ า้ หรอื เจา้
หน้ีและปฏิบัติตามเงื่อนไขอยา่ งเหมาะสมและเป็นธรรม
• การจดั หา จดั ซอื้ จดั จา้ งกบั บรษิ ทั และ/บรษิ ทั ทเี่ กย่ี วขอ้ ง หรอื มคี วามสมั พนั ธก์ บั
กรรมการ ผู้บริหาร พนักงานทุกระดับช้ัน จะต้องอยู่ภายใต้หลักการความเสมอ
ภาค โปร่งใส เป็นธรรม เพื่อประโยชน์สูงสุดของบริษัท และจะต้องด�ำเนินการ
ตามระเบียบของบริษัท พรอ้ มทง้ั เปดิ เผยข้อมลู สามารถตรวจสอบได้
• หลีกเลย่ี งการจดั หา จัดซอื้ จดั จา้ งท่จี ะขัดกบั ผลประโยชนโ์ ดยรวมของบริษทั
• ผเู้ กยี่ วขอ้ งกบั กจิ กรรมจดั หา จดั ซอื้ จดั จา้ งตอ้ งไมร่ บั ประโยชนไ์ มว่ า่ ทางตรง หรอื
ทางอ้อมจากคู่ค้า และต้องวางตัวเป็นกลาง ไม่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดจนอาจมี
ผลกระทบตอ่ การตัดสนิ ใจ
• หากพบเหตทุ จ่ี ะทำ� ใหไ้ มส่ ามารถดำ� เนนิ การตามขอ้ ตกลงหรอื สญั ญาได้ ผรู้ บั ผดิ
ชอบต้องรีบรายงานต่อผู้บังคับบญั ชาทนั ที
• มงุ่ มน่ั ทจี่ ะรกั ษาสมั พนั ธภาพทยี่ งั่ ยนื กบั คคู่ า้ และคสู่ ญั ญาทม่ี วี ตั ถปุ ระสงคช์ ดั เจน
ในเร่อื งของคณุ ภาพสินคา้ และให้ความเชอ่ื ถือซึ่งกันและกัน
• ปฏิบัติต่อเจ้าหน้ีการค้าอย่างเสมอภาคและเป็นธรรมและต้ังอยู่บนพ้ืนฐานของ
การได้ผลตอบแทนที่เปน็ ธรรมต่อทั้งสองฝ่าย
• บรษิ ทั ปฏบิ ตั ติ ามเงอื่ นไขคำ�้ ประกนั ของเจา้ หนที้ กุ รายอยา่ งเครง่ ครดั เพอ่ื การทำ�
ธุรกรรมเป็นไปอยา่ งถกู ต้อง เป็นธรรมและ โปรง่ ใส
จรรยาบรรณธุรกิจ บริษทั คิวทีซี เอนเนอรย์ ี่ จำ� กดั (มหาชน) 9
• บรหิ ารจดั การเงนิ ทนุ ใหม้ โี ครงสรา้ งทเ่ี หมาะสมเพอ่ื สนบั สนนุ การดำ� เนนิ ธรุ กจิ ของ
บริษทั ฯ และรักษาความเชอ่ื ม่นั ตอ่ เจ้าหน้ี
• บรษิ ทั กำ� หนดการชำ� ระหนอ้ี ยา่ งชดั เจน โดยมกี ารตดิ ตามและตรวจสอบทกุ เดอื น
หากพบวา่ มกี ารผดิ ชำ� ระหนี้ บรษิ ทั จะดำ� เนนิ การตรวจสอบถงึ ปญั หาอยา่ งใกลช้ ดิ
และแกไ้ ขทนั การณ์
2.5.5 การปฏบิ ตั ิตอ่ พนักงาน
• ปฏิบัติตามกฎหมายแรงงาน และข้อบังคับต่างๆ ท่ีเกี่ยวข้องกับพนักงานอย่าง
เครง่ ครัด
• ใหผ้ ลตอบแทนทเ่ี หมาะสมกับหน้าที่ ผลงานและความรับผดิ ชอบ
• จดั ใหม้ สี วสั ดกิ ารท่เี หมาะสมแก่พนักงาน
• จัดให้มีการดูแลรักษาสภาพแวดล้อมในการท�ำงานให้มีความปลอดภัยต่อชีวิต
และทรัพย์สินของพนกั งาน
• จัดให้มีระบบการบริหารทรัพยากรบุคคล รับฟังข้อคิดเห็นและข้อเสนอแนะของ
พนกั งาน
• ส่งเสริมและพัฒนาความรู้ความสามารถและทักษะของพนักงาน โดยให้โอกาส
อยา่ งทวั่ ถึงและสม�่ำเสมอ
• บริหารงานโดยหลีกเล่ียงการกระท�ำใดๆ ท่ีไม่เป็นธรรมและปฏิบัติต่อพนักงาน
ด้วยความสุภาพ ให้ความเป็นปัจเจกชนและศักด์ิศรีของความเป็นมนุษย์ ตาม
หลกั สทิ ธมิ นุษยชนสากล
• ใหค้ วามเปน็ ธรรมและส่งเสรมิ สนบั สนุนให้พนักงานมคี วามเจรญิ กา้ วหน้า
• จัดใหม้ กี องทุนส�ำรองเลย้ี งชีพสำ� หรบั พนักงาน
• แต่งตั้ง โยกย้าย ให้รางวัลและลงโทษพนักงาน ด้วยความสุจริต และต้ังอยู่บน
พืน้ ฐานของความรู้ ความสามารถ และความเหมาะสมของพนกั งาน
2.5.6 การปฏิบตั ิตอ่ ชุมชน สงั คมและส่ิงแวดล้อม
• สรา้ งจติ สำ� นกึ ในเรอ่ื งความรบั ผดิ ชอบตอ่ สงั คม และสง่ิ แวดลอ้ มใหเ้ กดิ ขนึ้ ในหมู่
พนักงานทุกระดบั อย่างตอ่ เน่อื ง
• ไมใ่ หค้ วามร่วมมือ หรือสนับสนนุ ลกู คา้ ทท่ี �ำธุรกจิ ไมช่ อบดว้ ยกฎหมาย หรอื เป็น
ภยั ต่อสังคม และประเทศชาติ
• ชว่ ยอนุรักษ์สงิ่ แวดลอ้ ม และจรรโลงไวซ้ ึ่งศิลปวฒั นธรรมอนั ดีงาม
• ดำ� เนินกจิ กรรมเพอ่ื ร่วมสรา้ งสรรค์สงั คม ชุมชน และสิ่งแวดล้อมอยา่ งสม่�ำเสมอ
เพอ่ื ใหช้ มุ ชนทอ่ี งคก์ รตง้ั อยมู่ คี ณุ ภาพชวี ติ ทดี่ ขี นึ้ ทง้ั ทด่ี ำ� เนนิ การเองและรว่ มมอื
กบั รัฐและชุมชน
10 จรรยาบรรณธุรกิจ บริษัท คิวทีซี เอนเนอรย์ ี่ จ�ำกดั (มหาชน)
2.6 นโยบายการใหห้ รอื รบั ของขวญั
ในการให้หรือรับของขวัญ กรรมการ ผู้บริหาร พนักงานของบริษัทฯ และบริษัทในเครือ
ต้องปฏิบตั ดิ งั น้ี
2.6.1 หา้ มให้ หรอื รบั ของขวญั จากลกู คา้ คคู่ า้ หรอื จากผทู้ เี่ กยี่ วขอ้ งทางธรุ กจิ กบั บรษิ ทั ตลอด
จนเจ้าหน้าทข่ี องรัฐ ในกรณดี งั ตอ่ ไปน้ี
• เป็นการฝา่ ฝืนกฎหมาย
• เป็นวิธกี ารท่ีไมเ่ ปน็ ไปตามจรรยาบรรณธรุ กิจ
• เขา้ ขา่ ยการตดิ สนิ บน
• เขา้ ข่ายการสนับสนุนกิจกรรมของพรรคการเมือง
2.6.2 หา้ มให้ หรอื รบั ของขวญั จากลกู คา้ คคู่ า้ หรอื จากผทู้ เ่ี กย่ี วขอ้ งทางธรุ กจิ กบั บรษิ ทั ตลอด
จนเจา้ หนา้ ทขี่ องรฐั ในรปู ของเงนิ สด หรอื สง่ิ อน่ื ใดทสี่ ามารถแลกเปลย่ี นเปน็ เงนิ สดได้
โดยง่าย ยกเว้นการให้ หรือรับในกรณีงานศพ งานแต่งงาน งานบวช หรือในเทศกาล
ประเพณนี ิยม
2.6.3 หา้ มเรยี กรอ้ ง หรอื รอ้ งขอ หรอื เสนอให้ ของขวญั ความชว่ ยเหลอื สงิ่ บนั เทงิ การชดเชย
หรอื บรกิ ารใดๆ จากลกู คา้ หรอื คคู่ า้ หรอื จากผทู้ เ่ี กยี่ วขอ้ ทางธรุ กจิ กบั บรษิ ทั ตลอดจน
เจา้ หนา้ ทข่ี องรฐั นอกเหนอื ไปจากสงิ่ ทพ่ี งึ ไดจ้ ากทางการคา้ ปกติ หรอื ตามทกี่ ำ� หนดไว้
ในสญั ญาระหวา่ งบรษิ ทั และลกู คา้ หรอื คคู่ า้ หรอื จากสงิ่ ทพ่ี งึ ไดต้ ามกฎหมายกำ� หนด
เท่าน้นั
2.7 นโยบายการเล้ยี งรบั รองและบริการตอ้ นรบั
การเล้ียงรับรองทางธุรกิจ ควรจัดข้ึนเพื่อเพ่ิมโอกาสในการส่งเสริมผลิตภัณฑ์ต่างๆ ของ
บริษัท หรือเพ่ือสร้างโอกาสในการท�ำความรู้จัก มีความเหมาะสมในแต่ละโอกาส ไม่หรูหรา
หรือสิ้นเปลืองเกินความจ�ำเป็น ส�ำหรับการบริการต้อนรับ ณ สถานท่ีตั้งของบริษัทให้ปฏิบัติ
ต่อผู้มาติดต่อ ด้วยความเป็นมิตร เอาใจใส่ และจัดให้มีการเลี้ยงรับรองตามความเหมาะสม
และโอกาส เพ่ือท�ำให้ผู้มาติดต่อเกิดความรู้สึกสะดวกสบาย พึงพอใจ และประทับใจ อันส่ง
ผลไปสู่ภาพลักษณ์ท่ีดีขององค์กร ในการเล้ียงรับรอง และบริการต้อนรับ กรรมการ ผู้บริหาร
พนกั งานของบรษิ ัทฯ และบริษทั ในเครือ พงึ ระวังในเรอื่ งดังต่อไปน้ี
2.7.1 ห้ามเล้ียงรับรองต่อหน่วยงานของรัฐ หรือเจ้าหน้าท่ีของรัฐในแต่ละโอกาสมูลค่าเกิน
3,000 บาท
2.7.2 ห้ามเลย้ี งรับรอง หรือรับเลี้ยงรับรอง ลูกค้า หรอื คคู่ า้ หรือเจ้าหนา้ ท่ขี องรัฐ หรอื บคุ คล
อ่นื ในกรณีดงั น้ี
จรรยาบรรณธุรกจิ บรษิ ทั ควิ ทีซี เอนเนอร์ยี่ จำ� กดั (มหาชน) 11
• เป็นการฝ่าฝืนกฎหมาย ขัดต่อกฎระเบียบ และหรือนโยบายบริษัทฯ รวมท้ังเข้า
ข่ายเป็นการตดิ สนิ บน
• มีเจตนาเพื่อสร้างอิทธิพลในการตัดสินใจทางธุรกิจ หรือก่อให้เกิดความขัดแย้ง
ทางผลประโยชน์
• กอ่ ใหเ้ กดิ ความเสอ่ื มเสยี ตอ่ ชอื่ เสยี งของบรษิ ทั
• เพื่อสนับสนนุ กิจกรรมของพรรคการเมอื ง
• การเลย้ี งรบั รอง ไมว่ า่ จะเปน็ กรณใี ด หรอื สถานทใี่ ดทเ่ี ขา้ ขา่ ยลามกอนาจาร และ
บริการทางเพศ ซ่ึงรวมถึงกิจกรรมทางเพศใดๆ และกิจกรรมท่ีเก่ียวข้องกับการ
เปลือยกาย และการสัมผัสร่างกายโดยตรง โดยมีวัตถุประสงค์ เพ่ือการกระตุ้น
ความรู้สึกทางเพศ หรือกอ่ ใหเ้ กิดความพึงพอใจด้านกามารมณ์อยา่ งชดั เจน
2.7.3 ตัวแทนของลกู ค้า หรอื คูค่ า้ ทร่ี ับเลยี้ ง หรือเลยี้ งรับรอง และตวั แทนของบรษิ ทั ฯ ท่เี ป็น
ผเู้ ล้ียงรบั รอง หรือผ้รู บั เลีย้ ง จะตอ้ งอยรู่ ่วมการเลยี้ งรับรองด้วย
2.7.4 การเลย้ี งรบั รองควรมขี นึ้ ภายหลงั ทม่ี กี ารทำ� ธรุ กจิ หากเกดิ ขนึ้ กอ่ น จะทำ� ไดเ้ ฉพาะเพอ่ื
ส่งเสรมิ การขาย และผลิตภณั ฑต์ ่างๆ ของบรษิ ัทฯ
2.7.5 การบริการต้อนรับ ลูกค้า ผู้ถือหุ้น นักลงทุน นักเรียนนักศึกษา หรือบุคคลท่ัวไปที่
สนใจศกึ ษาดงู าน ใหส้ ามารถจัดการเล้ยี งรับรอง ณ สถานทต่ี ัง้ ของบรษิ ทั ฯ ไดภ้ ายใต้
ค่าใช้จ่ายที่เหมาะสมไม่หรูหราเกินความจ�ำเป็น เช่น การจัดเล้ียงอาหาร ขนม เครื่อง
ด่ืม ชา กาแฟ หรือของท่ีระลึกต่าง ๆ และห้ามเลี้ยงรับรองด้วยเคร่ืองดื่มท่ีมีส่วนผสม
ของแอลกอฮอร์ โดยผใู้ หบ้ รกิ ารตอ้ นรับต้องปฏบิ ตั ติ นอย่างเหมาะสม เอาใจใส่ ท�ำให้
ผมู้ าตดิ ตอ่ เกดิ ความรสู้ กึ สะดวกสบาย ปลอดภยั และพงึ พอใจ ประทบั ใจ อนั สง่ ผลไป
สภู่ าพลกั ษณท์ ด่ี ีขององค์กร
2.8 นโยบายการตอ่ ตา้ นการทจุ รติ คอรร์ ัปชนั่
บริษัท คิวทีซี เอนเนอร์ย่ี จ�ำกัด (มหาชน) ด�ำเนินธุรกิจภายใต้การก�ำกับดูแลกิจการที่
ดี โดยยึดหลักธรรมาภิบาล จรรยาบรรณธุรกิจ มีความรับผิดชอบต่อสังคม สิ่งแวดล้อม และ
ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทุกฝ่าย ใช้กลยุทธ์ในการแข่งขันทางธุรกิจอย่างเป็นธรรมด้วยคุณภาพท่ี
ดีท่ีสุดของผลิตภัณฑ์ และการบริการ นอกจากนี้บริษัทฯ ยังมีความมุ่งมั่นในการต่อต้านการ
ทจุ รติ คอรร์ ปั ชนั่ ในทกุ รปู แบบ และกำ� หนดใหก้ รรมการ ผบู้ รหิ าร พนกั งาน ตลอดจนผทู้ เี่ กยี่ วขอ้ ง
กบั การดำ� เนนิ ธรุ กจิ ของบรษิ ทั ฯ ซงึ่ บรษิ ทั ฯ มอี ำ� นาจในการควบคมุ ปฏบิ ตั ติ ามนโยบายการตอ่
ต้านการทจุ ริตคอรร์ ปั ช่นั นี้ อยา่ งเครง่ ครดั และได้ยึดถอื ปฏบิ ตั ิมาโดยตลอดดังน้ี
2.8.1 หา้ มกรรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งาน เรยี กรบั หรอื ยนิ ยอมทจ่ี ะรบั สนิ บนจากหนว่ ยงาน
ของรฐั รฐั วสิ าหกจิ หรอื ผเู้ กย่ี วขอ้ งทางธรุ กจิ กบั บรษิ ทั เชน่ ลกู คา้ คคู่ า้ พนั ธมติ รทางการคา้
เปน็ ต้น โดยทง้ั ทางตรงและทางอ้อม
12 จรรยาบรรณธรุ กจิ บริษัท คิวทซี ี เอนเนอรย์ ่ี จำ� กัด (มหาชน)
2.8.2 หา้ มกรรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งาน กระทำ� หรอื สนบั สนนุ การใหส้ นิ บนในทกุ รปู แบบ
กับ หนว่ ยงานของรัฐ รัฐวิสาหกิจ หรือผ้เู กี่ยวข้องทางธรุ กจิ กับบรษิ ทั เช่น ลูกค้า ค่คู ้า
พันธมิตรทางการค้า เป็นต้น ในทุกกิจกรรมท่ีอยู่ภายใต้กิจกรรมทางธุรกิจของบริษัท
โดยทั้งทางตรงและทางอ้อม
2.8.3 หา้ มกรรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งาน จา่ ย “คา่ อำ� นวยความสะดวก” แกพ่ นกั งานรฐั ใน
ทกุ กรณี ไมว่ า่ การกระทำ� นน้ั จะเกดิ จากคา่ ใชจ้ า่ ยสว่ นตนเองทจ่ี า่ ยไปกต็ าม เนอื่ งจาก
การจ่ายค่าอ�ำนวยความสะดวกให้พนักงานรัฐมีความเส่ียงสูงมากท่ีจะกลายเป็นการ
ให้สินบน หรอื เป็นคา่ ใชจ้ า่ ยทีม่ ิชอบดว้ ยกฎหมาย
2.8.4 ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานกระท�ำการใด ๆ ซ่ึงเข้าข่าย “ความขัดแย้งทาง
ผลประโยชน”์ ไม่วา่ จะเปน็ การกระท�ำโดยทางตรงหรอื ทางออ้ ม
2.8.5 บริษัทฯ ไม่มีนโยบายจ้างงานบุคคลซึ่งปัจจุบันเป็นพนักงานของรัฐ หรือ รัฐวิสาหกิจ
ใหท้ �ำงานในกิจกรรมทางธรุ กจิ ของบรษิ ัท เชน่ ทีป่ รกึ ษาด้านผลิตภัณฑ์ ทปี่ รกึ ษาด้าน
การตลาด เปน็ ตน้ ยกเวน้ งานบรกิ ารทเ่ี ปน็ สว่ นหนง่ึ ของการใหบ้ รกิ ารของภาครฐั หรอื
รฐั วสิ าหกจิ อยา่ งเปน็ ทางการ หรอื การจา้ งงานพเิ ศษพนกั งานของรฐั นอกเวลาราชการ
เพื่อท�ำหน้าท่ีดูแล สอดส่องความปลอดภัย (ต�ำรวจตู้แดง) หรือการจ้างงานพิเศษ
พนกั งานของรฐั หรอื รฐั วสิ าหกจิ นอกเวลาราชการ เชน่ อาจารยใ์ นมหาวทิ ยาลยั เพอ่ื ทำ�
โครงการวจิ ยั และพฒั นาเครอื่ งมอื เครอื่ งจกั ร อปุ กรณ์ หรอื การพฒั นาซอฟตแ์ วรต์ า่ ง ๆ
เป็นต้น โดยต้องม่ันใจได้ว่าการจ้างดังกล่าวจะไม่เป็นการตอบแทนการได้มาซึ่งผล
ประโยชนใ์ ด ๆ ทางธรุ กิจตอ่ กันในภายหน้า
2.8.6 บรษิ ทั ฯ จะไมใ่ หก้ ารชว่ ยเหลอื ทางการเมอื งแกพ่ รรคการเมอื งพรรคใดพรรคหนง่ึ โดยจะ
วางตวั เปน็ กลางทางการเมอื ง และจะไมใ่ หค้ วามชว่ ยเหลอื ผสู้ มคั รรบั เลอื กตงั้ ทางการ
เมอื งคนใดคนหนงึ่ โดยเฉพาะ อยา่ งไรกด็ ี บรษิ ทั ฯ ถอื วา่ พนกั งานทกุ ระดบั มสี ทิ ธเิ สรภี าพ
ในทางการเมอื งตามระบอบประชาธปิ ไตย ทจี่ ะเขา้ ไปมสี ว่ นรว่ มหรอื สนบั สนนุ กจิ กรรม
ทางการเมอื งตา่ ง ๆ ไดอ้ ยา่ งอสิ ระเปน็ การสว่ นตวั โดยกระทำ� นอกเวลางาน และไมใ่ ช้
ทรพั ย์สนิ ของบริษทั ฯ หรอื กล่าวอ้างในนามบริษัทฯ เพ่ือกระทำ� การดังกลา่ ว
2.8.7 บรษิ ทั ฯ จะพฒั นามาตรการปอ้ งกนั และแนวทางปฏบิ ตั ใิ นการตอ่ ตา้ นการทจุ รติ คอรร์ ปั ชน่ั
ใหส้ อดคลอ้ งกบั กฎหมายทเี่ กยี่ วขอ้ ง รวมถงึ หลกั ปฏบิ ตั ทิ างดา้ นจรยิ ธรรม โดยจดั ใหม้ ี
การประเมินและทบทวนความเส่ียงในกิจกรรมที่เก่ียวข้องหรือสุ่มเส่ียงต่อการทุจริต
อย่างสม�่ำเสมอ (รอบไตรมาส) พร้อมท้ังจัดท�ำเป็นคู่มือแนวทางปฏิบัติท่ีชัดเจน เพ่ือ
ใหก้ รรมการ ผบู้ รหิ าร และพนักงานถือปฏิบัติอย่างเครง่ ครัด
จรรยาบรรณธุรกิจ บรษิ ัท ควิ ทซี ี เอนเนอร์ย่ี จำ� กัด (มหาชน) 13
2.8.8 บริษัทฯ จัดให้ความรู้ด้านมาตรการป้องกันและต่อต้านการทุจริตคอร์รัปช่ันแก่คณะ
กรรมการบรษิ ทั ผบู้ รหิ าร และพนกั งาน เพอ่ื สง่ เสรมิ การปฏบิ ตั อิ ยา่ งมจี รยิ ธรรม ซอื่ สตั ย์
สุจริต และมคี วามรับผดิ ชอบ
2.8.9 บริษัทฯ จัดให้มีการส่ือสารนโยบายและแนวทางปฏิบัติการป้องกันและต่อต้านการ
ทุจริตคอร์รัปช่ัน แก่ผู้ท่ีเกี่ยวข้องทางธุรกิจ เช่น ลูกค้า คู่ค้า พันธมิตรทางการค้า
หนว่ ยงานภาครฐั ภาครฐั วสิ าหกจิ เปน็ ตน้ โดยคาดหวงั ทจี่ ะไดร้ บั ความรว่ มมอื ปฏบิ ตั ิ
ตามนโยบายน้อี ยา่ งเคร่งครัด หรอื รว่ มสนับสนนุ บรษิ ัทในการต่อต้านการทจุ รติ
2.8.10 บรษิ ทั จดั ใหม้ กี ารควบคมุ ภายในทเ่ี หมาะสม และมกี ารตรวจสอบ ตดิ ตามอยา่ งสมำ่� เสมอ
เพือ่ ปอ้ งกันไม่ใหก้ รรมการ ผบู้ ริหาร และพนกั งานมกี ารปฏบิ ัติทไ่ี ม่เหมาะสม หรือขัด
ตอ่ นโยบายฯ โดยเฉพาะอย่างยงิ่ งานด้านการขาย การตลาด และการจัดซอ้ื
2.8.11 บริษัทจัดให้มกี ลไกในการแจง้ เบาะแสการกระทำ� ผิด การคมุ้ ครองผแู้ จง้ เบาะแส การ
สืบสวนข้อเท็จจริง การลงโทษผู้กระท�ำผิด การรายงานผล การให้ค�ำปรึกษา เพ่ือให้
มน่ั ใจไดว้ า่ ผู้แจง้ เบาะแสจะได้รบั ความค้มุ ครอง และมกี ารดำ� เนินการอย่างเป็นธรรม
โปรง่ ใส และแสดงออกถึงความม่งุ ม่ันของบรษิ ัทฯ
2.8.12 บริษัทฯ จะสร้างและรักษาวัฒนธรรมองค์กรที่ยึดม่ันว่า “การทุจริตคอร์รัปช่ันเป็นส่ิง
ที่ยอมรับไม่ได้” ท้ังการท�ำธุรกรรมกับภาครัฐและภาคเอกชน โดยให้สอดคล้องกับค่า
นิยมองคก์ ร “Quality of Details” หรือ “คณุ ภาพแห่งความประณตี ”
2.8.13 นโยบายตอ่ ตา้ นการทจุ รติ คอรร์ ปั ชนั่ ฉบบั น้ี ใหค้ รอบคลมุ ไปถงึ กระบวนการบรหิ ารงาน
บุคคล ตั้งแต่การสรรหาหรือการคัดเลือกบุคลากร การเลื่อนต�ำแหน่ง การฝึกอบรม
การประเมินผลการปฏิบัติงานของพนักงาน และการให้ผลตอบแทนโดยก�ำหนดให้
ผู้บังคับบัญชาทุกระดับส่ือสารและท�ำความเข้าใจกับพนักงาน เพ่ือใช้เป็นแนวทาง
ปฏบิ ตั ใิ นกจิ กรรมทอ่ี ยใู่ นความรบั ผดิ ชอบ และควบคมุ ดแู ลการปฏบิ ตั ใิ หเ้ ปน็ ไปอยา่ ง
มปี ระสิทธิภาพ
2.9 นโยบายสทิ ธมิ นษุ ยชน
บริษัท คิวทีซี เอนเนอร์ยี่ จ�ำกัด (มหาชน) ตระหนักและเล็งเห็นถึงความส�ำคัญต่อการ
เคารพในหลักสิทธิมนุษยชนสากล โดยค�ำนึงถึงศักดิ์ศรีความเป็นมนุษย์ เสรีภาพ และความ
เสมอภาคของบคุ คล ซงึ่ กรรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งานทกุ คนของบรษิ ทั ฯ และบรษิ ทั ในเครอื
ต้องปฏบิ ตั ิตามนโยบายอยา่ งเครง่ ครัดซึ่งมสี าระสำ� คัญดังนี้
2.9.1 ส่งเสริมให้เกิดการปฏิบัติ ต่อการเคารพในสิทธิมนุษยชนขั้นพื้นฐานในทุกระดับ โดย
จะไม่มีการเลือกปฏิบัติต่อบุคคลใดบุคคลหนึ่งอันเน่ืองมาจากเชื้อชาติ เผ่าพันธุ์ สีผิว
ต้นก�ำเนิดของชาติ ศาสนา สถานะทางสังคม เพศ อายุ ลักษณะ หรือรูปลักษณ์ทาง
14 จรรยาบรรณธรุ กิจ บริษัท คิวทีซี เอนเนอรย์ ่ี จ�ำกดั (มหาชน)
กายภาพ ภาษา ความเหน็ ทางการเมอื ง ทรพั ยส์ นิ หรอื สถานะอนื่ ใด ตามหลกั การพน้ื
ฐานทส่ี ำ� คญั ของกฎหมายสากลวา่ ดว้ ยสิทธิมนุษยชน
2.9.2 ส่งเสริมให้เกิดการปฏิบัติในสิทธิของผู้คนตามระเบียบสังคม และระเบียบสากลใน
พ้ืนท่ีท่ีบริษัท หรือ บริษัทในเครือต้ังอยู่ รวมถึงการสนับสนุนให้พนักงานใช้สิทธิของ
ตนในฐานะพลเมือง โดยชอบตามรฐั ธรรมนูญและกฎหมายอ่นื ๆ ที่เกย่ี วข้อง
2.9.3 มุ่งมั่นและรักษาไว้ซึ่งสภาพการท�ำงานที่เป็นธรรม โดยการปฏิบัติต่อพนักงานทุกคน
ด้วยความเสมอภาค ให้โอกาสที่เท่าเทียมกันในการท�ำงาน ภายใต้กฎ ระเบียบ ข้อ
บงั คับ ในการท�ำงาน ประกาศ และคำ� สงั่ ตา่ งๆ ของบรษิ ทั ฯ ที่ชอบดว้ ยกฎหมาย และ
จะรกั ษาขอ้ มลู สว่ นบคุ คลของพนกั งาน ไมเ่ ปดิ เผย หรอื ถา่ ยโอนขอ้ มลู ของพนกั งานไป
ยังบคุ คลอน่ื โดยไม่ได้รับความยินยอมจากเจา้ ของขอ้ มลู เวน้ แตไ่ ด้กระท�ำไปตามค�ำ
ส่ังของเจ้าพนักงานผู้มอี �ำนาจตามกฎหมาย
2.9.4 กรรมการ ผบู้ รหิ ารและพนกั งานทกุ คนของบรษิ ทั ฯ และบรษิ ทั ในเครอื จะไมส่ นบั สนนุ
และเก่ียวข้องกับกิจกรรมใดๆ ของคู่ค้า ลูกค้า หรือผู้มีส่วนได้เสียอื่นๆ ที่กระท�ำการ
ละเมดิ สิทธมิ นษุ ยชนสากล
2.10 นโยบายการไมล่ ว่ งละเมิดทรพั ยส์ นิ ทางปญั ญาและลขิ สทิ ธ์ิ
บรษิ ทั กำ� หนดใหก้ ารไมล่ ว่ งละเมดิ ทรพั ยส์ นิ ทางปญั ญาหรอื ลขิ สทิ ธเ์ิ ปน็ นโยบายสำ� คญั
ที่ ซง่ึ กรรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งานทกุ คนตอ้ งปฏบิ ตั ติ ามอยา่ งเครง่ ครดั และกำ� หนดใหฝ้ า่ ย
เทคโนโลยีและสารสนเทศตรวจสอบเพ่อื ป้องกนั การละเมดิ ลขิ สิทธ์ิ ในซอฟตแ์ วรค์ อมพิวเตอร์
และกำ� หนดแนวปฏิบัตดิ งั น้ี
2.10.1 พนกั งานตอ้ งไมน่ ำ� ขอ้ มลู และความลบั ของบรษิ ทั เชน่ ขอ้ มลู ทมี่ าจากความคดิ ความรู้
เทคนคิ ตา่ งๆ ทเ่ี กย่ี วขอ้ งกบั ธรุ กจิ การงาน ราคาการประมลู ทกุ กรณี ใหถ้ อื เปน็ ทรพั ยส์ นิ
ทางปญั ญาของบรษิ ทั ไมว่ า่ จะไดม้ กี ารจดทะเบยี นตามกฎหมายเกย่ี วกบั ทรพั ยส์ นิ ทาง
ปัญญาหรือไม่ก็ตาม ท้ังนี้ ห้ามเผยแพร่โดยมิได้รับอนุญาตจากบริษัท หรือผู้ที่ได้รับ
มอบหมายเป็นลายลกั ษณ์อกั ษร
2.10.2 พนักงานต้องไม่ล่วงละเมิดทรัพย์สินทางปัญญาหรือลิขสิทธ์ิใด ๆ เช่น คัดลอก ท�ำซ้�ำ
ดดั แปลง เผยแพร่ ผลงานต่าง ๆ รวมไปถึงซอฟตแ์ วร์คอมพิวเตอร์ สำ� หรับพนกั งานท่ี
ลว่ งละเมดิ ทรพั ยส์ นิ ทางปญั ญาหรอื ลขิ สทิ ธใ์ิ ด ๆ มคี วามผดิ ทางวนิ ยั และตามกฎหมาย
2.10.3 พนกั งานมหี นา้ ทร่ี ายงานตอ่ ผบู้ งั คบั บญั ชา กรณพี บการกระทำ� ทเี่ หน็ วา่ เปน็ การละเมดิ
สทิ ธิ หรอื การกระทำ� ทอ่ี าจท�ำใหเ้ กดิ ขอ้ พพิ าทเกี่ยวกับทรัพย์สนิ ทางปัญญา
จรรยาบรรณธรุ กิจ บริษทั ควิ ทซี ี เอนเนอร์ยี่ จ�ำกัด (มหาชน) 15
3. จรรยาบรรณพนกั งาน
บรษิ ัทตระหนักถึงความส�ำคัญของจรยิ ธรรมในการประกอบธรุ กจิ บริษทั จงึ ก�ำหนดข้อพงึ ประพฤติ
ปฏิบัติไว้ใหพ้ นกั งานน�ำไปใช้ในการทำ� งานดงั นี้
3.1 การปฏบิ ัติตอ่ ตนเอง
• ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความขยันหม่ันเพียร อดทน เสียสละ มีความคิดสร้างสรรค์ ตลอดจน
พัฒนาตนเองใหม้ ีความรอบรู้ในดา้ นต่างๆ ทงั้ ในหน้าท่ีการงานและความรูใ้ นเชิงธุรกิจ
• ใชเ้ วลาในการปฏบิ ตั งิ านอยา่ งเตม็ ประสทิ ธภิ าพ และมปี ระสทิ ธผิ ลตามทก่ี ำ� หนด รวมทงั้ ไม่
กระทำ� หรอื ชกั จงู ผอู้ นื่ ใหใ้ ชเ้ วลาปฏบิ ตั งิ านเพอื่ กจิ กรรมอนื่ ทไ่ี มเ่ กยี่ วขอ้ งกบั ผลประโยชน์
ของบรษิ ัท
• พนักงานต้องไม่ท�ำงานอ่ืนหรือให้กับบุคคลอื่น ไม่ว่าจะมีการให้ประโยชน์ตอบแทนหรือ
ไม่ก็ตามในระหว่างเวลาท�ำงานของบริษัท เว้นแต่ได้รับอนุญาตจากกรรมการผู้จัดการ
หรือผู้ทีไ่ ด้มอบหมายเป็นลายลักษณอ์ ักษร
• พนกั งานไมพ่ งึ ประกอบกจิ การหรอื ลงทนุ ใด ๆ อนั เปน็ การแขง่ ขนั หรอื ขดั ตอ่ ผลประโยชน์
ของบริษัท
• รกั ษาวนิ ยั ดว้ ยการประพฤตปิ ฏบิ ตั ติ ามระเบยี บ ขอ้ บงั คบั ตลอดจนประเพณอี นั ดงี ามของ
บริษัท รวมทง้ั ปฏิบตั ติ ามหนา้ ท่ีด้วยความซื่อสัตย์สุจรติ
• พนกั งานพึงละเว้นการพนนั ทกุ ชนิด
3.2 การปฏิบัตติ อ่ เพื่อนร่วมงาน
• รักษาและเสริมสร้างความสามัคคีระหว่างผู้ร่วมงานและช่วยเหลือเก้ือกูล มีน�้ำใจไมตรี
เออื้ อาทรซึง่ กนั และกัน เพื่อประโยชนข์ องบริษัทโดยรวม
• ปฏิบตั ติ ่อทุกคนด้วยความสุภาพและใหเ้ กียรติ
• ไม่ทำ� ลายบรรยากาศและสภาพแวดล้อมในการทำ� งาน
• แนะนำ� ให้ความรู้ และถา่ ยทอดประสบการณ์ให้กันและกนั โดยไมป่ ดิ บงั
• ไมม่ พี ฤติกรรมท่เี ป็นการคุกคามทางเพศ
• ไมน่ ำ� เรอื่ งสว่ นตวั ของเพอื่ นรว่ มงานไปเปดิ เผย วจิ ารณ์ ในลกั ษณะทก่ี อ่ ใหเ้ กดิ ความเสอ่ื ม
เสียต่อผอู้ ืน่
• เสริมสรา้ งการทำ� งานเป็นทีม ท�ำให้เกดิ ความรกั ความสามคั คีภายในองคก์ ร
• ไมช่ กั จงู หรอื ชีน้ ำ� การตัดสนิ ใจของเพอ่ื นร่วมงานในสทิ ธิเรอ่ื งการเมือง
3.3 การปฏิบตั ิตอ่ ผ้บู ังคบั บญั ชา
• มีวินัย ให้เกียรติผู้บังคับบัญชา ไม่แสดงกริยาก้าวร้าว กระด้างกระเดื่อง ไม่ปฏิบัติงาน
ข้ามผู้บังคับบัญชาเว้นแต่เป็นกรณีจ�ำเป็นหรือเร่งด่วนและเป็นค�ำสั่งของผู้บังคับบัญชา
ท่สี ูงกว่า
16 จรรยาบรรณธรุ กจิ บริษัท คิวทซี ี เอนเนอร์ยี่ จำ� กดั (มหาชน)
• เคารพ เชอ่ื ฟัง และปฏิบตั ิตามค�ำสงั่ ของผ้บู งั คบั บัญชาที่ชอบด้วยระเบียบ และข้อบงั คบั
ของบรษิ ทั
• เอาใจใส่ในการปฏิบัติหน้าท่ีท่ีได้รับมอบหมายให้ความคิดเห็น และข้อเสนอแนะต่างๆ
ดว้ ยความสจุ รติ ใจ และพร้อมรบั ฟังความคิดเหน็ และข้อตชิ มต่างๆ
• ละเวน้ การใหข้ องขวญั หรอื ของกำ� นลั แกผ่ ู้บังคบั บัญชา
3.4 การปฏบิ ัติตอ่ ผ้ใู ตบ้ ังคับบัญชา
• ส่งเสริม และสนับสนุนให้ผู้ใต้บังคับบัญชาท�ำงานด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต มีความคิด
ริเรมิ่ สร้างสรรค์
• เปน็ ผู้นำ� และแบบอยา่ งท่ีดีในการประพฤติ ปฏบิ ัติตน มวี นิ ัย มีความยตุ ธิ รรม
• ใชภ้ าวะผนู้ ำ� /วจิ ารญาณในการพจิ ารณาแกไ้ ขปญั หาและตดั สนิ ใจเรอ่ื งตา่ งๆ อยา่ งรอบคอบ
• สอนงาน แนะนำ� งาน ใหค้ วามรู้ ถา่ ยทอดประสบการณแ์ กผ่ ใู้ ตบ้ งั คบั บญั ชา และตดิ ตาม
ควบคมุ การทำ� งานใหป้ ระสบผลส�ำเร็จ
• มีคุณธรรมในการดูแลผู้ใต้บังคับบัญชา รับฟังปัญหาและข้อคิดเห็น ให้ค�ำปรึกษาด้วย
ความจริงใจและมีเหตผุ ล
4. จรรยาบรรณนกั ลงทุนสัมพนั ธ์
4.1 การเปิดเผยข้อมูลที่ส�ำคญั และจำ� เป็น อย่างถกู ตอ้ ง เพยี งพอ และทนั เวลา
• ต้องเปิดเผยข้อมูลท่ีถูกต้อง เพียงพอ และทันเวลา โดยปฏิบัติตามข้อก�ำหนดของหน่วย
งานทางการ เช่น สำ� นักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรพั ยแ์ ห่งประเทศไทย
• ควรใช้วิจารณญาณในการให้ข้อมูลต่างๆ โดยนักลงทุนสัมพันธ์สามารถปฏิเสธท่ีจะให้
ขอ้ มูลไดห้ ากพิจารณาแลว้ เห็นว่า ขอ้ มูลดงั กลา่ วเปน็ ความลับทางการค้า
• การชแ้ี จงขอ้ มลู หรอื เหตผุ ลทที่ ำ� ใหผ้ ลการดำ� เนนิ งานของบรษิ ทั เปลยี่ นแปลงมากกวา่ รอ้ ย
ละ 20 และ/ หรือ ขอ้ มูลใน MD&A ควรมคี �ำอธบิ ายท่ีชดั เจนทำ� ให้เขา้ ใจถงึ ทีม่ าทไ่ี ปและ
เหตผุ ลของการเปลยี่ นแปลง
• ในกรณีที่มีข่าวลือหรือข่าวรั่ว นักลงทุนสัมพันธ์ควรรีบด�ำเนินการช้ีแจงข้อเท็จจริงแก่
สาธารณะ โดยปฏบิ ตั ติ ามขอ้ กำ� หนดของตลาดหลกั ทรพั ยเ์ กย่ี วกบั การเปดิ เผยสารสนเทศ
ของบรษิ ทั จดทะเบยี น
• นักลงทุนสัมพันธ์ต้องไม่เปิดเผยข้อมูลที่ไม่ถูกต้อง ด้วยเจตนารมณ์ในการผลักดันให้มี
การซ้อื หุ้นของบรษิ ทั
• นกั ลงทนุ สมั พนั ธก์ ำ� หนดชอ่ งทางการเปดิ เผยขอ้ มูลใหก้ บั ผใู้ ชข้ อ้ มูลไดร้ บั ทราบอย่างเทา่
เทียมกัน ดงั น้ี
จรรยาบรรณธรุ กิจ บรษิ ทั ควิ ทีซี เอนเนอรย์ ี่ จำ� กดั (มหาชน) 17
1. เปดิ เผยผา่ นชอ่ งทางตลาดหลักทรัพย์
2. เปดิ เผยผ่านเว็บไซต์ของบรษิ ทั
3. เปิดเผยผ่าน 56-1 และ 56-2
4. เปิดเผยผา่ นสอ่ื ส่งิ พิมพต์ ่างๆ
4.2 การดแู ลและรกั ษาขอ้ มลู ภายใน
• หวั หนา้ สว่ นนกั ลงทนุ สมั พนั ธเ์ ทา่ นน้ั ทสี่ ามารถเขา้ ถงึ ขอ้ มลู ภายในได้ และตอ้ งไมเ่ ปดิ เผย
ขอ้ มลู ดงั กลา่ วใหบ้ คุ คลอน่ื หรอื ผลู้ งทนุ กลมุ่ ใดกลมุ่ หนง่ึ ทราบจนกวา่ จะมกี ารเปดิ เผยขอ้ มลู
ตอ่ สาธารณะตามกฎเกณฑต์ า่ งๆ และตอ้ งปฏบิ ตั ติ ามกฎระเบยี บทเ่ี กย่ี วขอ้ งกบั การดแู ล
ขอ้ มลู ภายในให้ถกู ต้องอย่างเครง่ ครัด
• บรษิ ทั ฯ ไดก้ ำ� หนดมใิ หน้ กั ลงทนุ สมั พนั ธ์ ซอ้ื ขายหลกั ทรพั ยข์ องบรษิ ทั ฯ ในชว่ งระยะเวลา
1 เดอื นก่อนการเปิดเผยงบการเงนิ ใหแ้ ก่สาธารณชนทราบ
• บรษิ ัทฯ ได้กำ� หนดชว่ งเวลางดรับนดั หรอื ตอบค�ำถามเกยี่ วกบั ผลประกอบการในอนาคต
อนั ใกลใ้ หแ้ กน่ กั วเิ คราะหแ์ ละนกั ลงทนุ (Quiet Period) รวมถงึ การจดั ประชมุ นกั วเิ คราะห์
การจัด Site Visit 2 สัปดาห์ ก่อนเปิดเผยงบการเงนิ
• นกั ลงทนุ สมั พนั ธ์ ควรระมดั ระวงั การใชข้ อ้ มลู โดยตอ้ งไมใ่ หข้ อ้ มลู ใดๆ ทมี่ ขี อ้ กำ� หนดหา้ ม
ไว้ เช่น ตัวเลขประมาณการรายไดแ้ ละก�ำไรของงวดการเงินนัน้ ๆ
4.3 การเปดิ เผยข้อมลู อย่างเทา่ เทียมและเป็นธรรม
• นกั ลงทนุ สมั พนั ธไ์ ดเ้ ปดิ โอกาสใหผ้ มู้ สี ว่ นไดเ้ สยี มโี อกาสเขา้ ถงึ ขอ้ มลู อยา่ งเทา่ เทยี มกนั ไม่
ทำ� ให้ฝ่ายใดเสยี เปรยี บหรอื เสยี โอกาสในการลงทุน และเปิดโอกาสให้สอบถามข้อสงสยั
ไดต้ ามตามเหมาะสมโดยไม่เลือกปฏบิ ัตทิ ี่จะตดิ ต่อเฉพาะบุคคลกลมุ่ ใดเปน็ พเิ ศษ
• นำ� ขอ้ มลู ทน่ี ำ� เสนอในการประชมุ เฉพาะกลมุ่ ใหส้ าธารณะรบั ทราบโดยทวั่ กนั โดยนำ� Present
ต่างๆ เผยแพร่บนเวบ็ ไซตข์ องบรษิ ทั ภายหลังจากการประชมุ เสรจ็ ส้นิ โดยเร็ว
• นกั ลงทนุ สมั พนั ธค์ วรใชค้ วามระมดั ระวงั ในการสอื่ สารขอ้ มลู ผา่ นทางเครอื ขา่ ยทางสงั คม
หากพบประเดน็ ทก่ี อ่ ใหเ้ กดิ ความเขา้ ใจผดิ ควรชแี้ จงขอ้ มลู ผา่ นทางระบบตลาดหลกั ทรพั ยฯ์
• นกั ลงทนุ สมั พันธค์ วรปฏบิ ัตติ ่อผูม้ สี ่วนไดเ้ สียแตล่ ะกลมุ่ ดงั น้ี
1. การปฏิบัตติ ่อนกั ลงทนุ
• ควรปฏบิ ตั ติ อ่ นกั ลงทนุ ทกุ รายอยา่ งเทา่ เทยี มกนั ไมว่ า่ จะเปน็ นกั ลงทนุ รายใหญ่
หรือรายเล็ก
• ควรให้โอกาสแก่นักลงทุนรายบุคคลได้เข้าถึงข้อมูลในระดับท่ีเท่าเทียมกับนัก
วเิ คราะห์และนกั ลงทนุ สถาบนั
• ข้อมูลท่ีน�ำเสนอแก่การรับนัดประชุม (One-on-One Meeting) กับนักลงทุน
สถาบันหรือกลุ่มนกั ลงทนุ ต้องนำ� ข้ึนเวบ็ ไซต์หลังประชมุ เสรจ็ ส้ินโดยเรว็
18 จรรยาบรรณธรุ กจิ บริษทั คิวทีซี เอนเนอร์ย่ี จ�ำกัด (มหาชน)
• ในการจดั กจิ กรรมใหแ้ กน่ กั ลงทนุ เชน่ การเยย่ี มชมกจิ การ และการพบปะนกั ลงทนุ
ควรดำ� เนินการโดยพิจารณาถงึ ประโยชนข์ องบรษิ ัทและความคุ้มค่าเป็นทต่ี ้ัง
2. การปฏบิ ตั ติ อ่ นกั วิเคราะห์
• ในการจัดประชุมนักวิเคราะห์(Analyst Meeting) นักลงทุนสัมพันธ์เชิญและ
เปดิ โอกาสใหน้ กั วเิ คราะหจ์ ากทกุ บรษิ ทั หลกั ทรพั ยไ์ ดเ้ ขา้ รว่ มอยา่ งเทา่ เทยี มกนั
• นักลงทุนสัมพันธ์ไม่ควรให้สิ่งของตอบแทนหรือของขวัญแก่นักวิเคราะห์เพื่อ
จงู ใจหรือโนม้ นา้ วให้เขียนบทวเิ คราะหใ์ หแ้ ก่บริษทั และควรใหค้ วามเคารพใน
ผลงานและความเหน็ ของนกั วเิ คราะห์ แตส่ ามารถชแี้ จงขอ้ เทจ็ จรงิ ทถี่ กู ตอ้ งได้
หากเห็นวา่ มกี ารใชข้ ้อมลู คลาดเคลอ่ื น
3. การปฏิบตั ติ อ่ ส่ือมวลชน
• ควรใหข้ อ้ มลู และเปดิ โอกาสใหส้ อ่ื มวลชนไดร้ บั ทราบขอ้ มลู ตามความเหมาะสม
• ไม่ควรใชเ้ งือ่ นไขในการทำ� ธรุ กิจกบั ส่อื มวลชน เช่นการลงโฆษณาในสอ่ื เพอ่ื ให้
สื่อมวลชนน�ำเสนอข่าวหรือใหค้ วามเห็นในเชิงบวกแก่บรษิ ทั
• ไม่ควรให้ส่ิงของตอบแทนหรือของขวัญแก่ส่ือมวลชน เพื่อจูงใจให้สื่อมวลชน
เขียนบทความข่าวใหแ้ กบ่ ริษัทในเชิงสรา้ งขา่ วที่ไม่เปน็ จรงิ
4. การปฏบิ ตั ิต่อหนว่ ยงานทางการ
• ควรให้ความร่วมมือในการใหข้ ้อมูลแก่หน่วยงานทางการตามทีถ่ ูกร้องขอ
• ไม่ควรให้ของขวัญแก่เจ้าหน้าท่ีของหน่วยงานทางการเพื่อให้ความช่วยเหลือ
ใด ๆ เป็นกรณีพิเศษ
5. การปฏบิ ตั ิต่อบคุ คลในองคก์ ร
• ควรประสานงานให้ผู้บริหารของบริษัทได้พบปะกับผู้มีส่วนได้เสียต่างๆ ตาม
โอกาสที่สมควร
• จดั ทำ� รายงานใหค้ ณะกรรมการและผบู้ รหิ ารไดร้ บั ทราบถงึ ขอ้ มลู ตา่ งๆ ทจี่ ะชว่ ย
สร้างมูลค่าเพ่ิมให้แก่องค์กร เช่น ผลการด�ำเนินกิจกรรมด้านนักลงทุนสัมพันธ์
ความเห็นจากนักวิเคราะห์และนักลงทุน และข้อมูลความเคล่ือนไหวในตลาด
ทุนเป็นตน้
• ควรเป็นส่ือกลางของบริษัท ในการสื่อสารให้พนักงานในองค์กรได้รับทราบถึง
จรรยาบรรณนักลงทุนสัมพันธ์ เพ่ือให้พนักงานได้มีส่วนร่วมในการปฏิบัติเช่น
เดยี วกันกับ นกั ลงทนุ สัมพนั ธ์ เช่น เรือ่ งการดแู ลและรักษาขอ้ มลู ภายใน
6. การปฏบิ ัตติ ่อผู้มีส่วนได้เสยี อืน่ ๆ เชน่ สถาบนั การเงินและบริษัท Credit Rating
• ควรให้ข้อมูลแก่ผู้มีส่วนได้เสียอื่นๆ ในระดับท่ีเท่าเทียมกัน ยกเว้นแต่มีความ
จรรยาบรรณธรุ กจิ บรษิ ทั ควิ ทซี ี เอนเนอร์ย่ี จ�ำกัด (มหาชน) 19
จ�ำเป็นอ่ืนใดในการด�ำเนินธุรกิจ เช่น ต้องให้ข้อมูลภายในประกอบการขอสิน
เชื่อ โครงการจากสถาบันการเงิน ในกรณีนี้ นักลงทุนสัมพันธ์ต้องด�ำเนินการ
ด้วยความระมัดระวังและต้องขอให้ผู้ท่ีได้รับข้อมูลภายในลงนามในสัญญา
รักษาความลับไว้ด้วย
4.4 การปฏิบัติหนา้ ทีด่ ้วยความซื่อสตั ย์สจุ ริต
• หลีกเล่ียงการกระท�ำใด ๆ อนั เปน็ การขัดตอ่ ผลประโยชนข์ องบริษัท เช่น การใชท้ รัพยส์ นิ
หรอื ขอ้ มลู ของบริษัทเพ่อื ประโยชนส์ ว่ นตน
• ไม่แสวงหาผลประโยชน์ส่วนตนจากความสัมพันธ์และข้อมูลท่ีได้จากการท�ำหน้าท่ีนัก
ลงทนุ สมั พนั ธ์
• ต้องไม่เห็นแก่ประโยชน์ส่วนตน ไม่ว่าจะเป็นในรูปแบบใดก็ตาม ในการเลือกด�ำเนิน
กิจกรรมหรือเข้าร่วมกิจกรรมกับหน่วยงานภายนอก เช่น การเลือกเข้าร่วม Road Show
กบั บริษทั เฉพาะบางบริษทั หลักทรัพยท์ ีใ่ ห้สทิ ธิประโยชนพ์ ิเศษบางอย่าง เปน็ ตน้
• พึงปฏิบัตหิ นา้ ท่ตี ามนโยบายและจรรยาบรรณพนกั งานตา่ งๆ ทีบ่ รษิ ัทไดก้ ำ� หนดไว้
• ควรแต่งกายใหเ้ หมาะสมกับสถานท่ีและกจิ กรรมทเี่ ขา้ ร่วม
• ไมค่ วรให้ขอ้ มลู ในเชิงลบหรือให้รา้ ยแก่บริษัทคูแ่ ขง่ หรือผู้มสี ่วนได้เสยี ตา่ งๆ
5. การก�ำกับดูแลใหม้ กี ารปฏิบตั ิตามจรรยาบรรณธุรกิจ และการทบทวน
บริษัทฯ ก�ำหนดให้เป็นหน้าท่ีและความรับผิดชอบของ กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานทุกคนที่
จะต้องรับทราบ ท�ำความเข้าใจ ในการปฏิบัติตามจรรยาบรรณธุรกิจที่ก�ำหนดไว้ และข้อพึงปฏิบัติในการ
ทำ� งาน อยา่ งเครง่ ครดั มใิ ชก่ ารปฏบิ ตั ติ ามสมคั รใจ และไมส่ ามารถอา้ งองิ วา่ ไมท่ ราบแนวปฏบิ ตั ทิ ก่ี ำ� หนดขน้ึ
ซึ่งผู้บริหารทุกระดับในองค์กรจะต้องก�ำกับดูแล และถือเป็นเรื่องส�ำคัญที่จะด�ำเนินการให้พนักงานภายใต้
สายบงั คบั บญั ชาของตนทราบ เขา้ ใจ และปฏบิ ตั ติ ามจรรยาบรรณธรุ กจิ และจรรยาบรรณพนกั งานทก่ี ำ� หนด
ไวอ้ ย่างจริงจัง พร้อมทง้ั ลงลายมือช่อื ใหก้ ารรับรองในการปฏบิ ตั ติ ามทุกประการ
การพจิ ารณาทบทวน เพอ่ื ใหจ้ รรยาบรรณธรุ กจิ ของบรษิ ทั เปน็ ไปตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และระเบยี บ
ปฏิบัติของทางการ และสอดคล้องกับสภาพแวดล้อมทางธุรกิจที่เปล่ียนแปลงไปอยู่เสมอ คณะกรรมการ
บริษทั ฯ ก�ำหนดให้มกี ารทบทวนปรบั ปรุงอยา่ งนอ้ ยปีละ 1 ครงั้
6. การแจง้ ข้อรอ้ งเรยี นและข้อเสนอแนะ
คณะกรรมการบริษัทฯ ได้เปิดโอกาสให้พนักงานและผู้มีส่วนได้เสีย มีช่องทางการร้องเรียน การ
แสดงความคิดเห็น และแจ้งเบาะแสการกระท�ำผิดกฎหมาย โดยก�ำหนดให้สามารถแจ้งผ่านช่องทาง
จดหมายถึงคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท ท่ี บริษัท คิวทีซี เอนเนอร์ยี่ จ�ำกัด (มหาชน) เลขที่ 2/2
20 จรรยาบรรณธุรกิจ บรษิ ทั คิวทซี ี เอนเนอร์ยี่ จำ� กดั (มหาชน)
ซอยกรุงเทพกรีฑา 8 แยก 5 ถนนกรุงเทพกรีฑา แขวงหัวหมาก เขตบางกะปิ กรุงเทพ 10240 หรือส่งอีเมล์
มาท่ี [email protected]
กระบวนการด�ำเนนิ การเมือ่ ได้รบั ขอ้ ร้องเรียน
1. ผู้รับข้อร้องเรยี นรวบรวมข้อเทจ็ จรงิ ท่เี กยี่ วกบั การฝา่ ฝนื หรือการไมป่ ฏิบตั ิตามจรรยาบรรณ
2. ผู้รับข้อร้องเรียนรายงานข้อเท็จจริงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ เพ่ือสอบสวนหาข้อเท็จจริง
และกำ� หนด มาตรการดำ� เนนิ การเพอ่ื ระงบั การฝ่าฝืนหรอื ไมป่ ฏบิ ัตติ ามกฎหมาย
3. ผู้รับข้อร้องเรียนมีหน้าที่แจ้งผลให้ผู้ร้องเรียนทราบ หากผู้ร้องเรียนเปิดเผยตน ในกรณีที่เป็น
เรอ่ื งส�ำคัญ ใหร้ ายงานตอ่ ประธานกรรมการ และคณะกรรมการบรษิ ัททราบ
มาตรการคมุ้ ครองผูร้ อ้ งเรยี น
บริษัทฯ กำ� หนดมาตรการค้มุ ครองผรู้ ้องเรยี นตามหลักเกณฑ์ ดงั นี้
1. ผู้ร้องเรียน สามารถเลือกที่จะไม่เปิดเผยตนเองได้หากเห็นว่าการเปิดเผยนั้นจะไม่ปลอดภัย
แต่หากมีการเปิดเผยตนเองก็จะท�ำให้องค์กรสามารถรายงานความคืบหน้าและชี้แจงข้อเท็จ
จรงิ ให้ทราบ
2. ผรู้ บั ขอ้ รอ้ งเรยี น จะเกบ็ ขอ้ มลู ทเ่ี กย่ี วขอ้ งไวเ้ ปน็ ความลบั /คำ� นงึ ถงึ ความปลอดภยั โดยไดก้ ำ� หนด
มาตรการคุ้มครองพนักงานท่ีร้องเรียน และ/หรือ ผู้ที่ให้ข้อมูล และ/หรือ ความร่วมมือในการ
ตรวจสอบขอ้ มลู โดยจะไดร้ บั การประกนั จากบรษิ ทั ฯ วา่ จะไมเ่ ปน็ เหตุ หรอื ถอื เปน็ เหตทุ จ่ี ะเลกิ
จา้ ง ลงโทษ หรือดำ� เนินการใด ที่เกดิ ผลรา้ ยตอ่ พนักงานดังกลา่ ว
7. วนิ ยั
กรรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งานทกุ ระดบั ของบรษิ ทั จะตอ้ งทำ� ความเขา้ ใจ และปฏบิ ตั ติ ามจรรยาบรรณ
ธรุ กจิ ทบี่ ริษทั กำ� หนดดังกลา่ วขา้ งตน้ อย่างเคร่งครดั การฝา่ ฝนื หรอื ไมป่ ฏบิ ัตติ ามถอื เป็นการทำ� ผดิ วนิ ัยตาม
ระเบียบว่าด้วยการบรหิ ารงานบคุ คล
อนุมัติโดยทป่ี ระชุมคณะกรรมการบริษัท
ครั้งท่ี 12/2563
เม่ือ วันท่ี 17/12/2563
จรรยาบรรณธรุ กิจ บริษทั คิวทซี ี เอนเนอรย์ ี่ จ�ำกดั (มหาชน)
21
ขอ้ มลู อ้างองิ
1. หลกั การกำ� กบั ดแู ลกจิ การทดี่ สี ำ� หรบั บรษิ ทั จดทะเบยี น ป2ี 549 :ตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย
2. พระราชบัญญตั หิ ลกั ทรัพยแ์ ละตลาดหลักทรพั ย์ ฉบบั ที่ 4 พ.ศ. 2551
3. คมู่ ือบรษิ ทั จดทะเบยี น : ตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศไทย
4. คมู่ อื กรรมการบรษิ ทั จดทะเบยี น: สำ� นกั งานคณะกรรมการกำ� กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์
5. รายงานการกำ� กบั ดูแลกจิ การ: ตลาดหลักทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย
6. ข้อพงึ ปฏบิ ัตทิ ีด่ ีส�ำหรบั กรรมการบริษัทจดทะเบียน : ตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศไทย
7. นโยบายการกำ� กบั ดแู ลกิจการบรษิ ทั ควิ ทีซี เอนเนอรย์ ี่ จ�ำกดั (มหาชน)
8. ประกาศ/คำ� สง่ั ที่ QTC 51010 เรอ่ื ง หลกั จรยิ ธรรมในการดำ� เนนิ ธรุ กจิ ของบรษิ ทั ควิ ทซี ี เอนเนอรย์ ี่
จ�ำกดั (มหาชน) ลว. 21 มี.ค. 2551
9. ค�ำสัง่ ท่ี QTC 54028 เร่อื ง การกำ� กบั ดแู ลเรอ่ื งการใช้ขอ้ มูลภายในบรษิ ทั ลว. 11 พ.ค. 2554
10. คู่มอื กฎ ระเบยี บ ขอ้ บังคับเก่ียวกบั การทำ� งาน ของบรษิ ัท ควิ ทซี ี เอนเนอรย์ ่ี จำ� กดั (มหาชน)
11. หลกั การส�ำหรบั จรรยาบรรณนักลงทนุ สัมพันธ์ : ตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย
12. แบบแสดงแหล่งข้อมูลตามหลักเกณฑ์ Corporate Governance Report of Thai Listed
Companies(CGR) ประจ�ำปี 2558
22 จรรยาบรรณธุรกิจ บรษิ ทั คิวทซี ี เอนเนอร์ย่ี จ�ำกัด (มหาชน)
CoนrpโยoบraาteยกGาoรvกeำrกnaับnดcแู eลกPจิ oกlicารy
คณะกรรมการบรษิ ทั ฯ ใหค้ วามสำ� คญั กบั การกำ� กบั ดแู ลกจิ การทด่ี ี เนอื่ งจากพจิ ารณาเหน็ วา่ เปน็ กลไก
ส�ำคัญในการน�ำไปสู่การมีระบบบริหารจัดการท่ีมีประสิทธิภาพ โปร่งใส และสามารถตรวจสอบได้ ซ่ึงจะ
ช่วยสรา้ งความเช่ือมน่ั และความมนั่ ใจตอ่ ผ้ถู ือหนุ้ ผลู้ งทุน ผ้มู สี ว่ นได้เสยี และผทู้ ี่เก่ยี วข้องทกุ ฝา่ ย โดยการ
มกี ารกำ� กบั ดแู ลกจิ การทด่ี จี ะเปน็ เครอ่ื งมอื เพอ่ื เพมิ่ มลู คา่ สรา้ งความสามารถในการแขง่ ขนั รวมทงั้ สง่ เสรมิ
การเติบโตอยา่ งยั่งยืนของบรษิ ทั ฯ ในระยะยาว
ดังน้ัน คณะกรรมการบริษัทฯ จึงก�ำหนด “นโยบายการก�ำกับดูแลกิจการ” เพ่ือยึดถือเป็นแนวทาง
ปฏบิ ตั ทิ ด่ี ขี องกรรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งานในการปฏบิ ตั หิ นา้ ทที่ ร่ี บั ผดิ ชอบ อยา่ งเตม็ กำ� ลงั ความสามารถ
และเป็นไปตามหลักการก�ำกับดูแลกิจการของบริษัทฯ ข้อพึงปฏิบัติท่ีดีส�ำหรับกรรมการบริษัทจดทะเบียน
กฎ ระเบยี บ และแนวปฏบิ ตั ทิ เี่ กยี่ วขอ้ งของตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย สำ� นกั งานคณะกรรมการกำ� กบั
หลักทรพั ย์และตลาดหลกั ทรัพย์
คณะกรรมการบรษิ ทั ควิ ทซี ี เอนเนอรย์ ่ี จำ� กดั (มหาชน) จะพยายามดแู ลใหม้ กี ารปฏบิ ตั ติ ามนโยบาย
และแนวปฏิบัติไว้อย่างเคร่งครัด และจะมีการติดตามการปรับปรุงหลักการก�ำกับดูแลกิจการที่ดีส�ำหรับ
บริษัทจดทะเบียนของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเป็นประจ�ำทุกปี บนแนวทางการด�ำเนินธุรกิจท่ียึด
มั่นในความถูกต้องและโปร่งใส เพ่ือเสริมสร้างความแข็งแกร่งและสร้างผลตอบแทนท่ีดีให้ผู้ถือหุ้นและผู้มี
ส่วนได้เสียทุกฝ่ายของบริษัทฯ และความมุ่งม่ันท่ีจะพัฒนาเพื่อยกระดับการก�ำกับดูแลกิจการของบริษัทฯ
ไปสู่แนวปฏบิ ตั อิ นั เป็นเลศิ
ในนามคณะกรรมการ
บริษทั คิวทีซี เอนเนอร์ยี่ จ�ำกดั (มหาชน)
24 นโยบายการกำ� กับดแู ลกิจการ บรษิ ัท ควิ ทซี ี เอนเนอรย์ ่ี จำ� กัด (มหาชน)
สารบญั 26
28
หมวด 1 สทิ ธขิ องผถู้ ือหนุ้ 29
หมวด 2 การปฏบิ ตั ติ ่อผ้ถู ือหนุ้ อยา่ งเท่าเทยี มกนั 30
หมวด 3 บทบาทของผู้มสี ว่ นได้เสีย 33
หมวด 4 การเปิดเผยขอ้ มลู และความโปรง่ ใส 33
หมวด 5 ความรบั ผิดชอบของคณะกรรมการ 36
5.1 โครงสรา้ งคณะกรรมการบรษิ ัท 36
5.2 คณะกรรมการชดุ ย่อยในคณะกรรมการบริษัทฯ 38
5.3 บทบาท หน้าท่ี และความรบั ผดิ ชอบของคณะกรรมการบรษิ ัทฯ 39
5.4 การประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ 40
5.5 การประเมนิ ตนเองของคณะกรรมการบรษิ ทั ฯ 40
5.6 ค่าตอบแทนของกรรมการ 40
5.7 การพัฒนากรรมการและผู้บริหาร
5.8 การรายงานการมสี ว่ นไดเ้ สยี
นโยบายการก�ำกบั ดูแลกิจการ บรษิ ทั ควิ ทีซี เอนเนอร์ยี่ จ�ำกัด (มหาชน) 25
หมวดที่ 1
สิทธิของผู้ถอื หุ้น (The Rights of Shareholders)
บรษิ ทั ฯ ตระหนกั และใหค้ วามสำ� คญั ในสทิ ธพิ นื้ ฐานตา่ งๆ ของผถู้ อื หนุ้ รวมถงึ ผถู้ อื หนุ้ ประเภทสถาบนั
ได้แก่ สิทธิการซ้ือขายหรือโอนหุ้น สิทธิในการที่จะได้รับส่วนแบ่งก�ำไรของกิจการ สิทธิในการได้รับข้อมูล
ขา่ วสารของกจิ การอยา่ งเพยี งพอ สทิ ธใิ นการเขา้ รว่ มประชมุ เพอื่ ใชส้ ทิ ธอิ อกเสยี งในทป่ี ระชมุ ผถู้ อื หนุ้ เพอ่ื แตง่
ตั้งหรือถอดถอนกรรมการ แต่งต้ังผู้สอบบัญชี และเร่ืองที่มีผลกระทบต่อบริษัทฯ เช่น การจัดสรรเงินปันผล
การกำ� หนดหรอื การแก้ไขขอ้ บังคับและหนังสือบรคิ ณหส์ นธิและขอ้ บังคับ การลดทนุ หรือเพมิ่ ทุน เป็นตน้
นอกเหนอื จากสทิ ธพิ น้ื ฐานตา่ งๆ ขา้ งตน้ แลว้ บรษิ ทั ฯ ยงั ไดด้ ำ� เนนิ การในเรอ่ื งตา่ งๆ ทเ่ี ปน็ การสง่ เสรมิ
และอำ� นวยความสะดวกในการใชส้ ทิ ธิของผูถ้ อื หุ้น ดงั น้ี
• จดั สง่ หนงั สอื นดั ประชมุ ใหผ้ ถู้ อื หนุ้ ทราบลว่ งหนา้ กอ่ นวนั ประชมุ อยา่ งนอ้ ย 21 วนั โดยจะระบวุ นั
เวลา สถานท่ี และวาระการประชมุ กฎเกณฑต์ า่ งๆ ทใ่ี ชใ้ นการประชมุ ขนั้ ตอนการออกเสยี งลง
มติ ตลอดจนข้อมลู ประกอบทเ่ี กี่ยวขอ้ งกบั เรื่องทีต่ อ้ งตดั สนิ ใจในที่ประชมุ อยา่ งครบถ้วน รวม
ทั้งเผยแพร่ข้อมูลดงั กลา่ วไว้ใน Website ของบริษัททั้งภาษาไทย และภาษาอังฤษ อยา่ งนอ้ ย
1 เดือน เพ่อื เปิดโอกาสใหผ้ ถู้ อื หนุ้ ได้มเี วลาศกึ ษาข้อมูลประกอบการประชมุ ลว่ งหนา้ เพียงพอ
ก่อนไดร้ ับขอ้ มูลในรูปแบบเอกสารจากบรษิ ทั
• บรษิ ทั ฯ ไดก้ ำ� หนดแนวปฏบิ ตั สิ ำ� หรบั ระเบยี บวาระการประชมุ สามญั ผถู้ อื หนุ้ ประจำ� ปี เพอ่ื ให้
เปน็ ไปตามหลักการกำ� กบั ดูแลกิจการท่ดี ี ดังนี้
วาระท่ี 1 พิจารณารบั ทราบรายงานการประชมุ สามญั ผถู้ ือหุ้น
วาระท่ี 2 พจิ ารณารับทราบผลการด�ำเนินงานของบริษัทในรอบปีท่ผี ่านมา
วาระท่ี 3 พิจารณาและอนุมัติงบการเงินของบริษัทส�ำหรับรอบปีบัญชีส้ินสุด ณ 31 ธันวาคม
ปที ผ่ี า่ นมา
วาระท่ี 4 พจิ ารณาอนมุ ัติการจัดสรรกำ� ไรจากผลการดำ� เนินงานปีที่ผา่ นมา
วาระท่ี 5 พิจารณาเลอื กตั้งกรรมการแทนกรรมการท่อี อกตามวาระ
วาระท่ี 6 พจิ ารณาอนุมตั จิ า่ ยค่าตอบแทนกรรมการ
วาระท่ี 7 พิจารณาแตง่ ต้ังผู้สอบบญั ชี และกำ� หนดค่าตอบแทนการสอบบญั ชี ประจ�ำปี
วาระท่ี 8 เรอื่ งอนื่ ๆ โดยเปิดโอกาสใหผ้ ูถ้ อื หุ้นซกั ถามประเด็นส�ำคญั ตา่ งๆ
• ในกรณที ผ่ี ถู้ อื หนุ้ ไมส่ ามารถเขา้ รว่ มประชมุ ได้ บรษิ ทั ฯ เปดิ โอกาสใหผ้ ถู้ อื หนุ้ สามารถมอบฉนั ทะ
ใหก้ รรมการอสิ ระหรอื บคุ คลใดๆ เขา้ รว่ มประชมุ แทนตนได้ โดยใชห้ นงั สอื มอบฉนั ทะแบบหนงึ่
แบบใดทบ่ี ริษัทฯ ไดจ้ ัดส่งไปพรอ้ มหนงั สือนัดประชุม
26 นโยบายการกำ� กบั ดูแลกิจการ บรษิ ัท คิวทซี ี เอนเนอร์ยี่ จ�ำกดั (มหาชน)
• เปดิ โอกาสใหผ้ ถู้ อื หนุ้ สง่ คำ� ถามทเ่ี กยี่ วขอ้ งกบั วาระการประชมุ ผถู้ อื หนุ้ ถงึ คณะกรรมการบรษิ ทั ฯ
ลว่ งหนา้ กอ่ นวนั ประชมุ ผถู้ อื หนุ้ เปน็ การลว่ งหนา้ ไมน่ อ้ ยกวา่ 20 วนั ผา่ นทางเวบ็ ไซตข์ องบรษิ ทั ฯ
หรอื ทาง อเี มลข์ องนกั ลงทนุ สมั พนั ธ์ โดยแจง้ ผา่ นระบบขา่ วของตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย
• เปิดโอกาสให้ผู้ถอื ห้นุ ไดซ้ ักถาม แสดงความคดิ เหน็ และข้อเสนอแนะตา่ งๆ ได้อยา่ งเต็มท่ีและ
อสิ ระ
• บริษัทฯ อ�ำนวยความสะดวกให้ผู้ถือหุ้นได้ใช้สิทธิในการเข้าร่วมประชุมและออกเสียงอย่าง
เต็มที่ โดย บริษัทจะจัดประชุมในวันท�ำการที่โรงแรมซ่ึงอยู่ในเขตกรุงเทพฯ และปริมณฑล ที่
มกี ารคมนาคมทสี่ ะดวกตอ่ การเดนิ ทางมารว่ มประชมุ ของผถู้ อื หนุ้ และจดั เตรยี มอากรแสตมป์
ส�ำหรับผถู้ อื ห้นุ ทร่ี ับมอบฉันทะ
• กรรมการและผบู้ รหิ ารระดบั สงู ของบรษิ ทั ฯ ทกุ คน เขา้ รว่ มการประชมุ ผถู้ อื หนุ้ โดยพรอ้ มเพรยี ง
และรว่ มตอบขอ้ ซกั ถามต่อท่ีประชุมผถู้ อื หุ้น
• เมื่อการประชุมแล้วเสร็จ บริษัทฯ จะเผยแพร่ผลการลงคะแนนของแต่ละวาระในการประชุม
สามญั และวิสามัญผูถ้ อื หุ้นในวันทำ� การถัดไปบน website ของบริษัท และจัดท�ำรายงานการ
ประชมุ โดยแสดงขอ้ มลู อยา่ งถกู ตอ้ ง ครบถว้ น ผา่ นทางเวบ็ ไซตข์ องบรษิ ทั ฯ ภายใน 14 วนั นบั
จากวนั ประชุม เพ่อื ให้ผู้ถอื ห้นุ สามารถตรวจสอบได้
• บรษิ ทั นำ� เทคโนโลยมี าใชใ้ นการประชมุ ผถู้ อื หนุ้ ทง้ั การลงทะเบยี นผถู้ อื หนุ้ การนบั คะแนนและ
แสดงผล เพื่อใหก้ ารด�ำเนินการประชุมสามารถกระทำ� ไดร้ วดเรว็ ถกู ต้อง แม่นยำ�
นโยบายการก�ำกับดูแลกิจการ บรษิ ทั คิวทีซี เอนเนอร์ยี่ จ�ำกดั (มหาชน) 27
หมวดท่ี 2
การปฏบิ ตั ิต่อผถู้ อื หุ้นอย่างเทา่ เทียมกัน
(The Equitable Treatment of Shareholders)
บรษิ ทั ฯ มนี โยบายในการปฏบิ ตั แิ ละคมุ้ ครองสทิ ธขิ องผถู้ อื หนุ้ ทกุ รายอยา่ งเทา่ เทยี มและเปน็ ธรรม ทงั้
ผูถ้ ือหนุ้ ทเี่ ปน็ ผ้บู รหิ ารและผถู้ อื หนุ้ ท่ไี ม่เปน็ ผู้บริหาร ผ้ถู อื หุ้นทเ่ี ป็นคนไทยหรอื ผถู้ ือหนุ้ ต่างชาติ ผถู้ อื ห้นุ ราย
ใหญ่หรอื ผถู้ อื หุ้นรายย่อย โดยเปดิ โอกาสให้ผถู้ อื หุน้ มสี ทิ ธติ า่ งๆ ขัน้ พ้นื ฐานท่เี ทา่ เทียมกัน
• บริษัทฯ เปิดโอกาสให้แก่ผู้ถือหุ้นท่ีไม่สามารถเข้าร่วมประชุมด้วยตนเอง สามารถมอบฉันทะ
ใหก้ รรมการอสิ ระหรอื บคุ คลอนื่ เขา้ รว่ มประชมุ และออกเสยี งแทนผถู้ ือหุ้นได้
• เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีสิทธิเสนอเร่ืองเพื่อบรรจุเป็นวาระ และเสนอช่ือบุคคลเข้ารับการเลือก
ต้ังเป็นกรรมการในการประชุมผู้ถือหุ้นล่วงหน้า ตามหลักเกณฑ์ที่บริษัทฯ ก�ำหนด ซึ่งได้เผย
แพร่รายละเอียดในเว็บไซต์ของบริษัท ฯ ที่ http://www.qtc-energy.com โดยให้เสนอมายัง
บริษัทฯ ลว่ งหนา้ 3 เดือนกอ่ นการประชมุ ผู้ถือหนุ้
• บรษิ ทั ฯ ไมม่ กี ารเพม่ิ วาระการประชมุ ทไี่ มม่ กี ารแจง้ ใหผ้ ถู้ อื หนุ้ ทราบลว่ งหนา้ โดยไมจ่ ำ� เปน็ โดย
เฉพาะวาระทมี่ ีความสำ� คัญที่ผ้ถู อื หุน้ ตอ้ งใช้เวลาในการศึกษาขอ้ มลู ก่อนการตัดสนิ ใจ
• คณะกรรมการเปดิ โอกาสใหผ้ ถู้ อื หนุ้ ไดใ้ ชส้ ทิ ธใิ นการแตง่ ตง้ั กรรมการเปน็ รายคน และสนบั สนนุ
ให้มีการใช้บตั รลงคะแนนเสยี ง เพื่อความโปรง่ ใสและตรวจสอบได้
• คณะกรรมการบริษัทฯ ได้ก�ำหนดมาตรการป้องกันการใช้ข้อมูลภายในโดยมิชอบ (Insider
Trading) ของบคุ คลที่เก่ียวข้องซึ่งรวมถึง กรรมการ ผูบ้ ริหาร พนกั งาน และลกู จ้าง รวมตลอด
ถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลดังกล่าวท่ีเก่ียวข้องกับข้อมูลรวมถึงได้
ก�ำหนดบทลงโทษเก่ียวกับการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯ หรือน�ำข้อมูลของบริษัทฯ ไปใช้เพ่ือ
ประโยชนส์ ว่ นตนไว้แลว้ ตามนโยบายการป้องกันการนำ� ข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์
• การใหค้ วามรแู้ กก่ รรมการและผบู้ รหิ ารของบรษิ ทั ฯ เกย่ี วกบั ภาระหนา้ ทใ่ี นการรายงานการถอื
ครองหลักทรัพย์ในบริษัทฯ ของตนเอง คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ ตลอดจนการ
รายงานการเปลย่ี นแปลงการถอื ครองหลกั ทรพั ยต์ อ่ สำ� นกั งานคณะกรรมการกำ� กบั หลกั ทรพั ย์
และตลาดหลักทรพั ยต์ ามมาตรา 59 และบทก�ำหนดโทษตามพระราชบญั ญัตหิ ลกั ทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
28 นโยบายการก�ำกบั ดแู ลกจิ การ บรษิ ทั คิวทีซี เอนเนอร์ย่ี จ�ำกดั (มหาชน)
หมวดท่ี 3
บทบาทของผู้มีส่วนได้เสีย (The Role of Stakeholders)
บรษิ ทั ฯ ไดใ้ หค้ วามสำ� คญั ตอ่ สทิ ธขิ องผมู้ สี ว่ นไดเ้ สยี และปฏบิ ตั อิ ยา่ งเปน็ ธรรมตอ่ ผทู้ เี่ กยี่ วขอ้ งทกุ ฝา่ ย
โดยมีรายละเอียดดงั นี้
• พนกั งาน : บริษทั ฯ ตระหนกั ถึงความสำ� คญั ของพนักงานทุกคนในบริษทั ฯ ซง่ึ จะมีส่วนร่วมใน
การขับเคลื่อนให้บริษัทฯ สามารถพัฒนาการด�ำเนินธุรกิจต่อไปในอนาคต บริษัทฯ จึงมุ่งเน้น
ในการพัฒนาศักยภาพและความรู้ความสามารถ และทักษะของพนักงานอย่างต่อเนื่อง รวม
ถงึ พจิ ารณาใหผ้ ลตอบแทนทเี่ หมาะสมตามความรคู้ วามสามารถของพนกั งานแตล่ ะคน ตลอด
จนการดแู ลรกั ษาสภาพแวดลอ้ มในการทำ� งานโดยคำ� นงึ ถงึ คณุ ภาพชวี ติ และความปลอดภยั ใน
การท�ำงาน ทั้งนี้ บรษิ ัทฯ ได้ถอื ปฏิบัตติ อ่ พนักงานทุกรายอยา่ งเท่าเทียมและเป็นธรรม
• คคู่ า้ และเจา้ หนี้ : บรษิ ทั ฯ ไดป้ ฏบิ ตั ติ อ่ คคู่ า้ ทงั้ ทเี่ ปน็ Supplier และเจา้ หนท้ี างการเงนิ อยา่ งเปน็
ธรรม เสมอภาค ไมเ่ อารดั เอาเปรยี บ โดยปฏบิ ตั ติ ามเงอ่ื นไขทางการคา้ และ/หรอื ขอ้ ตกลงตาม
สญั ญาทท่ี ำ� รว่ มกนั อยา่ งเครง่ ครดั เพอื่ พฒั นาความสมั พนั ธท์ างธรุ กจิ ทกี่ อ่ ใหเ้ กดิ ประโยชนข์ อง
ท้ังสองฝา่ ย
• ลกู คา้ : บรษิ ทั ฯ เอาใจใสแ่ ละรบั ผดิ ชอบตอ่ ลกู คา้ โดยเนน้ การผลติ สนิ คา้ ทมี่ คี ณุ ภาพ ไดม้ าตรฐาน
และสามารถตอบสนองความตอ้ งการของลกู คา้ ไดอ้ ยา่ งครบถว้ น การรกั ษาความลบั ของลกู คา้
นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังให้ความส�ำคัญต่อการก�ำหนดราคาขายสินค้าท่ีเหมาะสมให้แก่ลูกค้า
อย่างเทา่ เทยี มกนั
• คู่แข่ง : บริษัทฯ ประพฤติตามกรอบกติกาการแข่งขันที่ดีและกฎหมายท่ีก�ำหนดไว้ รักษา
บรรทดั ฐานของข้อพงึ ปฏิบตั ใิ นการแข่งขนั และหลีกเล่ยี งวธิ ีการไมส่ ุจรติ เพื่อท�ำลายคู่แขง่
• ชมุ ชนและสงั คม : บรษิ ทั ฯ ดำ� เนนิ ธรุ กจิ โดยคำ� นงึ ถงึ ผลกระทบตอ่ สงิ่ แวดลอ้ มเปน็ สำ� คญั บรษิ ทั ฯ
เน้นการปลูกฝังจิตส�ำนึก ความรับผิดชอบและพัฒนาคุณภาพชีวิตของทุกคนในชุมชนและ
สงั คมใหด้ ยี ง่ิ ขน้ึ อยา่ งตอ่ เนอื่ ง รวมถงึ สนบั สนนุ กจิ กรรมทกี่ อ่ ใหเ้ กดิ ประโยชนต์ อ่ สว่ นรวม และ
ไมก่ ระทำ� การใดๆ ทข่ี ดั หรือผดิ กฎหมาย
• บรษิ ทั ฯ มมี าตรการชดเชยในกรณที ผี่ มู้ สี ว่ นไดเ้ สยี ไดร้ บั ความเสยี หายจากการทบ่ี รษิ ทั ฯละเมดิ
สิทธิตามกฎหมายของผ้มู สี ว่ นได้เสีย ไว้ในจรรยาบรรณธุรกจิ ของบรษิ ัท
• บริษัทฯ ประกาศให้ทราบท่ัวกันว่า กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานท่ีรับทราบข้อมูลภายใน
ท่ีมีนัยสำ� คัญที่อาจสง่ ผลตอ่ การเปลีย่ นแปลงของราคาซ้ือขายหลักทรพั ย์ จะตอ้ งระงับการซ้อื
ขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ในช่วง 1 เดือนก่อนที่บริษัทฯ จะมีการประกาศผลการด�ำเนินงาน
หรือข้อมลู ภายในน้นั จะเปิดเผยตอ่ สาธารณชน
นโยบายการก�ำกบั ดูแลกจิ การ บริษทั คิวทีซี เอนเนอร์ยี่ จ�ำกดั (มหาชน) 29
• บริษัทฯ มีแนวทางการด�ำเนินการที่ชัดเจนกรณีมีผู้แจ้งเบาะแสเกี่ยวกับการท�ำผิดกฎหมาย
ความถูกต้องของรายงานทางการเงิน ระบบควบคุมภายในบกพร่อง หรือการผิดจรรยาบรรณ
โดยสามารถแจง้ ผา่ นชอ่ งทางจดหมายถงึ คณะกรรมการตรวจสอบของบรษิ ทั บรษิ ทั ฯ ไดม้ กี าร
กำ� หนดมาตรการคุ้มครองสิทธขิ องผ้แู จ้งเบาะแสไว้แล้ว
หมวดที่ 4
การเปดิ เผยข้อมลู และความโปรง่ ใส
(Disclosure and Transparency)
คณะกรรมการบริษัทฯ ให้ความส�ำคัญต่อการเปิดเผยข้อมูลอย่างถูกต้อง ครบถ้วน และโปร่งใส ทั้ง
รายงานขอ้ มลู ทางการเงนิ และขอ้ มลู ทว่ั ไปตามหลกั เกณฑข์ อง ก.ล.ต. และตลาดหลกั ทรพั ย์ ตลอดจนขอ้ มลู
ท่ีส�ำคัญท่ีมีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ซ่ึงมีผลกระทบต่อกระบวนการตัดสินใจของผู้ลงทุน
และผู้มีส่วนได้เสียของบริษัทฯ เพื่อให้ผู้ท่ีเก่ียวข้องกับบริษัทฯ ทั้งหมดได้รับทราบข้อมูลอย่างเท่าเทียมกัน
โดยมีการเผยแพร่ข้อมูลสารสนเทศของบริษัทฯ ต่อผู้ถือหุ้น และสาธารณชนผ่านช่องทางและส่ือการเผย
แพร่ขอ้ มลู ของตลาดหลกั ทรพั ย์ และเวบ็ ไซตข์ องบริษัทฯ
คณะกรรมการบรษิ ทั ฯ ตระหนกั ถงึ ความรบั ผดิ ชอบและมงุ่ มนั่ ทจี่ ะดแู ลใหม้ กี ารปฏบิ ตั ติ ามกฎหมาย
ข้อบังคับ และระเบยี บท่เี ก่ยี วข้องเก่ียวกับการเปดิ เผยข้อมูลและความโปรง่ ใสอย่างเคร่งครดั ดังน้ี
• บริษัทฯ เผยแพร่ข้อมูลตามเกณฑ์ท่ีก�ำหนด ผ่านช่องทางของตลาดหลักทรัพย์ฯ แบบแสดง
รายการข้อมูลประจ�ำปี (แบบ 56-1) และรายงานประจ�ำปี (แบบ 56-2) พร้อมทั้งมีการเผย
แพร่ข้อมูลดังกล่าวผ่านทาง เวบไซต์ของบริษัทฯ ทั้งท่ีเป็นภาษาไทยและภาษาอังกฤษ โดยมี
การดแู ลปรบั ปรงุ ขอ้ มูลใหเ้ ปน็ ปัจจุบนั อย่างสม่ำ� เสมอ
• คณะกรรมการรายงานผลการปฏบิ ตั ติ ามนโยบายกำ� กบั ดแู ลกจิ การผา่ นทางแบบแสดงรายการ
ขอ้ มูลประจำ� ปี (แบบ 56-1) และรายงานประจำ� ปี (แบบ 56-2) และเวบ็ ไซตข์ องบรษิ ทั
• คณะกรรมการจัดให้มีรายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการ ต่อรายงานทางการเงิน
แสดงควบคไู่ ปกบั รายงานของผสู้ อบบญั ชี และจดั ใหม้ รี ายงานการกำ� กบั ดแู ลกจิ การของคณะ
กรรมการตรวจสอบในรายงานประจำ� ปี (แบบ 56-2)
• คณะกรรมการมกี ารเปดิ เผยรายชอ่ื บทบาทและหนา้ ทข่ี องคณะกรรมการและคณะกรรมการชดุ
ยอ่ ย จำ� นวนครงั้ ของการประชมุ และจำ� นวนครง้ั ทกี่ รรมการแตล่ ะทา่ นเขา้ รว่ มประชมุ ในแตล่ ะ
ปีผ่านทางแบบแสดงรายการขอ้ มูลประจ�ำปี (แบบ 56-1) และรายงานประจ�ำปี (แบบ 56-2)
30 นโยบายการกำ� กบั ดแู ลกจิ การ บริษทั ควิ ทีซี เอนเนอร์ย่ี จ�ำกดั (มหาชน)
• บริษัทฯ ได้ก�ำหนดให้มีการเปิดเผยข้อมูลผ่านแบบแสดงรายการข้อมูลประจ�ำปี (แบบ56-1)
เพอ่ื ใหเ้ ปน็ ไปตามประกาศคณะกรรมการกำ� กบั ตลาดทนุ เรอื่ งหลกั เกณฑ์ เงอ่ื นไข และวธิ กี าร
รายงานการเปิดเผยข้อมูล เก่ียวกับฐานะการเงินและผลการด�ำเนินงานของบริษัทฯ ซ่ึงมีการ
เปิดเผยข้อมูลดังหัวข้อต่อไปนี้ (1) นโยบายและภาพรวมการประกอบธุรกิจ (2) ลักษณะการ
ประกอบธรุ กจิ (3) ปัจจยั ความเส่ยี ง (4) ทรัพย์สนิ ท่ีใชใ้ นการประกอบธรุ กิจ (5) ขอ้ พพิ าททาง
กฎหมาย (6) ขอ้ มลู ทว่ั ไปและขอ้ มลู สำ� คญั อน่ื (7) ขอ้ มลู หลกั ทรพั ยแ์ ละผถู้ อื หนุ้ (8) โครงสรา้ ง
การจดั การ (9) การกำ� กบั ดแู ลกจิ การ (10) ความรับผิดชอบต่อสังคม (11) การควบคุมภายใน
และการบรหิ ารจดั การความเสยี่ ง (12) รายการระหวา่ งกนั (13) ขอ้ มลู ทางการเงนิ ทส่ี ำ� คญั (14)
การวิเคราะหแ์ ละค�ำอธิบายของฝ่ายจดั การ
• คณะกรรมการและผบู้ รหิ าร มกี ารรายงานการถอื หลกั ทรพั ยแ์ ละการเปลยี่ นแปลงการถอื หลกั
ทรพั ย์เป็นไปตามเกณฑ์ของส�ำนกั งานคณะกรรมการกำ� กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรัพย์
• กรรมการ และผบู้ รหิ าร 4 รายแรกนบั จากประธานเจา้ หนา้ ทบ่ี รหิ าร มหี นา้ ทต่ี อ้ งจดั ทำ� รายงาน
การมสี ว่ นไดเ้ สยี ของตนเองและบคุ คลทเ่ี กย่ี วขอ้ งตอ่ ประธานกรรมการบรษิ ทั และประธานคณะ
กรรมการตรวจสอบฯ และเปิดเผยข้อมูลให้กรรมการทุกท่านทราบ ตามพระราชบัญญัติหลัก
ทรพั ยแ์ ละตลาดหลักทรพั ย์ พ.ศ. 2551 และคณะกรรมการบรษิ ทั ฯ ได้มีนโยบาย ให้พนักงาน
ระดับบริหาร ต�ำแหนง่ ผู้จดั การฝา่ ย ต้องจดั ท�ำรายงานการมสี ว่ นได้เสียของตนเองและบุคคล
ท่ีเก่ียวข้อง เพื่อความโปรง่ ใสและเป็นธรรม ในการดำ� เนนิ ธรุ กิจ โดยรายงานใหค้ ณะกรรมการ
ตรวจสอบ รับทราบทกุ ปี
• คณะกรรมการไดจ้ ดั ใหม้ กี ารดำ� รงรกั ษาไวซ้ ง่ึ ระบบควบคมุ ภายในทมี่ ปี ระสทิ ธผิ ล เพอื่ ใหม้ น่ั ใจ
ได้อย่างมีเหตุผลว่าการบันทึกข้อมูลทางการบัญชีมีความถูกต้อง ครบถ้วน และเพียงพอที่จะ
ดำ� รงรกั ษาไวซ้ งึ่ ทรพั ยส์ นิ และเพอื่ ใหท้ ราบจดุ ออ่ นเพอื่ ปอ้ งกนั ไมใ่ หเ้ กดิ การทจุ รติ หรอื การดำ� เนนิ
การทผี่ ดิ ปกตอิ ยา่ งมสี าระสำ� คญั รวมถงึ มกี ารแตง่ ตงั้ คณะกรรมการตรวจสอบ ซง่ึ ประกอบดว้ ย
กรรมการทีไ่ มเ่ ปน็ ผบู้ รหิ ารเพอ่ื ทำ� หนา้ ทใี่ นการตรวจสอบรายงานทางการเงิน รายการระหว่าง
กัน และระบบควบคุมภายใน โดยคณะกรรมการตรวจสอบจะรายงานตรงต่อคณะกรรมการ
บริษัทฯ
• บริษัทฯ ได้ก�ำหนดให้มีหน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์ เพ่ือท�ำหน้าที่สื่อสารกับบุคคลภายนอก
ได้แก่ ผถู้ ือหนุ้ นักลงทนุ สถาบนั นักลงทนุ ทวั่ ไป นกั วิเคราะห์ ภาครัฐที่เกย่ี วข้องดงั นี้
1) เปดิ เผยสารสนเทศทสี่ ำ� คัญให้ประชาชนทราบ
2) เผยแพรส่ ารสนเทศต่อประชาชนอย่างทว่ั ถงึ
3) ช้แี จง้ กรณีที่มขี ่าวลอื หรอื ข่าวสารต่างๆ
4) การเปิดเผยในเชงิ สง่ เสรมิ ที่ไมม่ เี หตุอันควร
นโยบายการกำ� กบั ดแู ลกจิ การ บรษิ ัท คิวทีซี เอนเนอรย์ ี่ จำ� กดั (มหาชน) 31
5) การซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียน โดยใช้ข้อมูลภายใน ได้อย่างถูกต้อง
เพยี งพอ ทนั เวลา เทา่ เทยี ม โปร่งใสและเปน็ ธรรม
6) การดำ� เนนิ การเมอื่ มกี ารซอ้ื ขายหลกั ทรพั ยข์ องบรษิ ทั จดทะเบยี นผดิ ไปจากสภาพปกติ
ของตลาด
โดยจดั ใหม้ ชี ่องทางเพือ่ อ�ำนวยความสะดวกในการตดิ ตอ่ ดงั น้ี
โทรศัพท์ : (66)2379 3089 ต่อ 241
โทรสาร : (66)2379 3099
Email : [email protected]
Website : http://www.qtc-energy.com/irs/investor_th.html
นอกจากนี้ บรษิ ทั ฯ กำ� หนดใหบ้ คุ คลผมู้ อี ำ� นาจในการใหข้ อ้ มลู ดงั กลา่ ว ไดแ้ ก่ ประธาน
กรรมการบริหาร หรือ กรรมการผู้จัดการ
• บรษิ ทั ฯ ไดก้ ำ� หนดใหบ้ คุ คลทมี่ อี ำ� นาจในการประสานงานการเปดิ เผยขอ้ มลู กบั ตลาดหลกั ทรพั ย์
(Contact Person) ดงั นี้
1) การเปิดเผยสารสนเทศตามเหตุการณ์ ได้แก่ รายการได้มา/จ�ำหน่ายไป ซึ่งสินทรัพย์
รายการเกย่ี วโยง กำ� หนดวนั ประชมุ ผถู้ อื หนุ้ การเปลย่ี นแปลงกรรมการและผสู้ อบบญั ชี
การยา้ ยทตี่ ง้ั สำ� นกั งานใหญ่ รายงานการประชมุ ผถู้ อื หนุ้ และโครงการลงทนุ การจา่ ย/
งดจา่ ยเงนิ ปนั ผล เป็นต้น โดยกรรมการผจู้ ดั การ
2) การเปดิ เผยสารสนเทศตามรอบระยะเวลาบญั ชี ไดแ้ ก่ งบการเงนิ ประจำ� ปแี ละงบการ
เงนิ รายไตรมาส แบบแสดงรายการขอ้ มลู ประจำ� ปี (แบบ 56-1) รายงานประจำ� ปี (แบบ
56-2) โดยกรรมการผูจ้ ัดการ
• การใหข้ า่ วสารทวั่ ไปสำ� หรบั การบรหิ ารองคก์ ร กบั สอื่ สารมวลชนโดยกำ� หนดใหป้ ระธานกรรมการ
บรหิ าร หรอื กรรมการผจู้ ดั การ มหี นา้ ทใ่ี นการใหข้ อ้ มลู ขา่ วสารทเ่ี กย่ี วกบั การบรหิ ารจดั การองค์
ตอ่ สอ่ื สารมวลชน
• ก�ำหนดบคุ คลผู้ประสานงาน (Contact Person) กบั หนว่ ยงานอ่ืนที่เก่ียวข้อง ได้แก่
1) บรษิ ทั ศนู ยร์ บั ฝากหลกั ทรพั ย์ (ประเทศไทย) จำ� กดั กำ� หนดให้ เลขานกุ ารบรษิ ทั ฯเปน็
ผปู้ ระสานงาน
2) สำ� นกั งานคณะกรรมการกำ� กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลักทรัพย์ กำ� หนดใหเ้ ลขานุการ
บรษิ ัทฯ เปน็ ผู้ประสานงาน
32 นโยบายการก�ำกบั ดูแลกจิ การ บริษัท ควิ ทีซี เอนเนอร์ย่ี จ�ำกดั (มหาชน)
หมวดท่ี 5
ความรบั ผิดชอบของคณะกรรมการ
(Responsibilities of the Board of Directors)
5.1 โครงสรา้ งคณะกรรมการบรษิ ัทฯ
5.1.1 องคป์ ระกอบของคณะกรรมการบริษทั ฯ
โครงสรา้ งคณะกรรมการบรษิ ทั ฯ ประกอบดว้ ย กรรมการอยา่ งนอ้ ย 5 คน แตไ่ มเ่ กนิ 12 คน
กรรมการอิสระอย่างน้อย 1 ใน 3 ของจ�ำนวนกรรมการทง้ั คณะ แต่ตอ้ งไมน่ อ้ ยกว่า 3 คน ซ่งึ ที่
ประชมุ ผถู้ อื หนุ้ เปน็ ผแู้ ตง่ ตง้ั กรรมการ โดยมวี าระการดำ� รงตำ� แหนง่ คราวละ 3 ปี และไมจ่ ำ� กดั
จำ� นวนวาระการดำ� รงตำ� แหนง่ ปจั จบุ นั บรษิ ทั ฯ มกี รรมการตรวจสอบจำ� นวน 3 ทา่ น โครงสรา้ ง
กรรมการดงั กลา่ วจะทำ� ใหเ้ กดิ การถว่ งดลุ ในการออกเสยี งเพอื่ พจิ ารณาในเรอื่ งตา่ งๆ และบรษิ ทั ฯ
มีนโยบายใหผ้ ู้ทจี่ ะเปน็ ประธานกรรมการตอ้ งเปน็ กรรมการอสิ ระเท่านั้น
5.1.2 ความหลากหลายของกรรมการ
คณะกรรมการบรษิ ทั ฯ กำ� หนดนโยบายความหลากหลายของกรรมการบรษิ ทั ฯ ทจี่ ะตอ้ ง
สรรหา สำ� หรบั ผทู้ จ่ี ะมาปฏบิ ตั หิ นา้ ทเี่ ปน็ กรรมการ โดยจะพจิ ารณาจากทกั ษะทจ่ี ำ� เปน็ และยงั
ขาดอยู่ในคณะกรรมการบริษัท รวมถึงพิจารณาจากวิชาชีพ ความเชี่ยวชาญเฉพาะด้าน โดย
ไม่จ�ำกัดเพศ
5.1.3 คุณสมบัตขิ องกรรมการ
คณะกรรมการของบริษัทฯ ประกอบด้วย ผู้ทรงคุณวุฒิที่มีความรู้ ความสามารถ และ
ประสบการณ์ในระดับต�ำแหน่งผู้บริหารจากองค์กรต่างๆ จึงสามารถน�ำประสบการณ์ ความ
รู้ความสามารถมาพัฒนาและก�ำหนดนโยบายทิศทางการด�ำเนินธุรกิจของบริษัทได้อย่างมี
ประสทิ ธภิ าพ และกอ่ ใหเ้ กดิ ประโยชนส์ งู สดุ ตอ่ บรษิ ทั ฯ และผถู้ อื หนุ้ โดยคณะกรรมการบรษิ ทั ฯ
จะมบี ทบาทสำ� คญั ในการกำ� หนดนโยบายและภาพรวมขององคก์ ร ตลอดจนมบี ทบาทสำ� คญั ใน
การกำ� กบั ดแู ล ตรวจสอบ ตดิ ตามผลการปฏบิ ตั งิ านของฝา่ ยจดั การและประเมนิ ผลการดำ� เนนิ
งานของบรษิ ทั ฯ ใหเ้ ปน็ ไปตามแผนทวี่ างไว้ และคณะกรรมการแตล่ ะคนจะตอ้ งดำ� รงตำ� แหนง่
กรรมการบริษทั จดทะเบยี นได้ไม่เกนิ 3 แห่ง
5.1.4 คุณสมบัตขิ องกรรมการอิสระ
บริษัทฯ ได้ก�ำหนดนิยามกรรมการอิสระของบริษัท คือ กรรมการท่ีมิได้เป็นกรรมการบริหาร
(Non-Executive Director) และไมไ่ ดม้ สี ว่ นเกยี่ วขอ้ งกบั การบรหิ ารงานประจำ� และไมเ่ ปน็ ผถู้ อื
หนุ้ รายใหญใ่ นบรษิ ทั บรษิ ทั ไดก้ ำ� หนดคณุ สมบตั เิ ทา่ กบั ขอ้ กำ� หนดขนั้ ตำ�่ ของสำ� นกั งาน ก.ล.ต.
นโยบายการกำ� กบั ดแู ลกิจการ บริษทั คิวทีซี เอนเนอรย์ ี่ จ�ำกดั (มหาชน) 33
และตลาดหลกั ทรพั ยฯ์ โดยผทู้ ไ่ี ดร้ บั เสนอชอื่ เปน็ กรรมการอสิ ระของบรษิ ทั มคี ณุ สมบตั คิ รบถว้ น
ตามนิยามทีก่ �ำหนด ดงั นี้
(1) ถอื หนุ้ ไมเ่ กนิ รอ้ ยละ 1 ของจำ� นวนหนุ้ ทม่ี สี ทิ ธอิ อกเสยี งทง้ั หมดของบรษิ ทั ฯ บรษิ ทั ใหญ่
บริษัทย่อย บรษิ ทั ร่วม หรือนติ บิ คุ คลของบุคคลท่อี าจมีความขัดแยง้ โดยนบั รวมหนุ้ ท่ี
ถือโดยผทู้ เี่ กยี่ วขอ้ งดว้ ย
(2) ไม่เป็นหรือเคยเป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงาน ลูกจ้าง พนักงาน ที่ปรึกษาท่ีได้
เงนิ เดอื นประจำ� หรอื ผมู้ อี ำ� นาจควบคมุ ของบรษิ ทั ฯ บรษิ ทั ใหญ่ บรษิ ทั ยอ่ ย บรษิ ทั รว่ ม
บรษิ ทั ยอ่ ยลำ� ดบั เดยี วกนั หรอื นติ บิ คุ คลทอี่ าจมคี วามขดั แยง้ เวน้ แตจ่ ะไดพ้ น้ จากการ
มีลักษณะดังกลา่ วมาแล้วไมน่ อ้ ยกว่า 2 ปกี อ่ นวันท่ยี ื่นค�ำขออนญุ าตต่อ ก.ล.ต.
(3) ไม่เป็นบุคคลท่ีมีความสัมพันธ์ทางสายโลหิต หรือโดยการจดทะเบียนตามกฎหมาย
ในลักษณะท่ีเป็นบิดามารดา คู่สมรส พ่ีน้อง และบุตร รวมทั้งคู่สมรสของบุตร ของผู้
บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอ�ำนาจควบคุม หรือบุคคลที่จะได้รับการเสนอให้เป็นผู้
บริหารหรือผมู้ อี �ำนาจควบคมุ ของบรษิ ทั ฯ หรือบรษิ ัทย่อย
(4) ไมม่ หี รอื เคยมคี วามสมั พนั ธท์ างธรุ กจิ กบั บรษิ ทั ฯ บรษิ ทั ใหญ่ บรษิ ทั ยอ่ ย บรษิ ทั รว่ ม หรอื
นติ บิ คุ คลทอ่ี าจมีความขดั แย้ง ในลักษณะทอ่ี าจเปน็ การขดั ขวางการใชว้ จิ ารณญาณ
อย่างอิสระของตน รวมท้ังไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการซ่ึงไม่ใช่
กรรมการอสิ ระ หรอื ผ้บู ริหาร ของผู้ท่ีมคี วามสัมพนั ธ์ทางธรุ กิจกบั บรษิ ทั ฯ บริษทั ใหญ่
บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลท่ีอาจมีความขัดแย้ง เว้นแต่จะได้พ้นจากการมี
ลกั ษณะดงั กลา่ วมาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปกี อ่ นวันทีย่ ืน่ คำ� ขออนุญาตต่อ ก.ล.ต.
(5) ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือ
นติ บิ คุ คลทอ่ี าจมคี วามขดั แยง้ และไมเ่ ปน็ ผถู้ อื หนุ้ รายใหญ่ กรรมการซง่ึ ไมใ่ ชก่ รรมการ
อิสระ ผู้บริหาร หรือหุ้นส่วนผู้จัดการของส�ำนักงานสอบบัญชี ซ่ึงมีผู้สอบบัญชีของ
บรษิ ทั ฯ บรษิ ทั ใหญ่ บรษิ ทั ยอ่ ย บรษิ ทั รว่ ม หรอื นติ บิ คุ คลทอ่ี าจมคี วามขดั แยง้ สงั กดั อยู่
เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกลา่ วมาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปีก่อนวันท่ีย่ืนค�ำขอ
อนญุ าตต่อส�ำนกั งาน
(6) ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ให้บริการทางวิชาชีพใดๆ ซึ่งรวมถึงการให้บริการเป็นท่ีปรึกษา
กฎหมายหรือที่ปรึกษาทางการเงิน ซ่ึงได้รับค่าบริการเกินกว่า 2 ล้านบาทต่อปีจาก
บรษิ ทั ฯ บรษิ ทั ใหญ่ บรษิ ทั ยอ่ ย บรษิ ทั รว่ ม หรอื นติ บิ คุ คลทอี่ าจมคี วามขดั แยง้ ทงั้ นี้ ใน
กรณที ผี่ ใู้ หบ้ รกิ ารทางวชิ าชพี เปน็ นติ บิ คุ คล ใหร้ วมถงึ การเปน็ ผถู้ อื หนุ้ รายใหญ่ กรรมการ
ซ่ึงไม่ใช่กรรมการอิสระ ผู้บริหาร หรือหุ้นส่วนผู้จัดการ ของผู้ให้บริการทางวิชาชีพน้ัน
ด้วย เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปีก่อนวันท่ีย่ืน
ค�ำขออนญุ าตต่อส�ำนักงาน
34 นโยบายการกำ� กบั ดูแลกจิ การ บริษทั คิวทีซี เอนเนอร์ย่ี จำ� กดั (มหาชน)
(7) ไมเ่ ปน็ กรรมการทไี่ ดร้ บั การแตง่ ตงั้ ขนึ้ เพอื่ เปน็ ตวั แทนของกรรมการของบรษิ ทั ฯ ผถู้ อื หนุ้
รายใหญห่ รอื ผูถ้ อื หุ้นซง่ึ เป็นผู้ที่เก่ยี วข้องกับผู้ถือหุน้ รายใหญข่ องบริษทั ฯ
(8) ไมม่ ลี กั ษณะอน่ื ใดทท่ี ำ� ใหไ้ มส่ ามารถใหค้ วามเหน็ อยา่ งเปน็ อสิ ระเกยี่ วกบั การดำ� เนนิ งาน
ของบรษิ ัท
(9) ไม่ประกอบกิจการที่มีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันที่มีนัยกับกิจการของ
ผขู้ ออนญุ าตหรอื บรษิ ทั ยอ่ ย หรอื ไมเ่ ปน็ หนุ้ สว่ นทมี่ นี ยั ในหา้ งหนุ้ สว่ น หรอื เปน็ กรรมการ
ทม่ี สี ว่ นรว่ มบรหิ ารงาน ลกู จา้ ง พนกั งาน ทปี่ รกึ ษาทรี่ บั เงนิ เดอื นประจำ� หรอื ถอื หนุ้ เกนิ
รอ้ ยละหนง่ึ ของจำ� นวนหนุ้ ทมี่ สี ทิ ธอิ อกเสยี งทงั้ หมดของบรษิ ทั อนื่ ซง่ึ ประกอบกจิ การทม่ี ี
สภาพอยา่ งเดยี วกนั และเปน็ การแขง่ ขนั ทม่ี นี ยั กบั กจิ การของผขู้ ออนญุ าตหรอื บรษิ ทั ยอ่ ย
5.1.5 บรษิ ทั ฯ มนี โยบายในการแบง่ แยกตำ� แหนง่ ประธานกรรมการ และประธานเจา้ หนา้ ทบี่ รหิ าร
ให้เป็นคนละบุคคลกัน เพื่อป้องกันมิให้บุคคลใดมีอ�ำนาจเบ็ดเสร็จในเรื่องใดเร่ืองหน่ึงโดย
เฉพาะ โดยคณะกรรมการบรษิ ทั ฯ จะเปน็ ผกู้ ำ� หนดอำ� นาจหนา้ ที่ และคดั เลอื กบคุ คลเพอ่ื เขา้
ด�ำรงตำ� แหน่งดังกล่าว
5.1.6 จำ� นวนบรษิ ทั ทก่ี รรมการแตล่ ะคนจะดำ� รงตำ� แหนง่ ใหเ้ ปน็ ไปตามหลกั การกำ� กบั ดแู ลกจิ การ
ทดี่ ี และคณะกรรมการแตล่ ะคนจะตอ้ งดำ� รงตำ� แหนง่ กรรมการบรษิ ทั จดทะเบยี นไดไ้ มเ่ กนิ 3
แห่ง
5.1.7 ประธานเจา้ หนา้ ทบี่ รหิ าร,กรรมการผจู้ ดั การและผบู้ รหิ ารระดบั สงู ของบรษิ ทั ฯ สามารถดำ� รง
ตำ� แหนง่ กรรมการบรษิ ทั อน่ื ไดไ้ มเ่ กนิ 3 บรษิ ทั โดยตอ้ งผา่ นความเหน็ ชอบของคณะกรรมการ
บริษัทฯ กอ่ น
5.1.8 กรรมการอิสระแต่ละคนด�ำรงต�ำแหนง่ ของกรรมการอสิ ระต่อเนอ่ื งไดไ้ ม่เกิน 9 ปี
5.1.9 คณะกรรมการมกี ารแตง่ ตง้ั กรรมการคนใหมเ่ พอ่ื ตอ่ จากวาระทเ่ี หลอื อยขู่ องกรรมการคนกอ่ น
หน้า โดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการบรษิ ัท
5.1.10 คณะกรรมการได้เปิดเผยข้อมูลการด�ำรงต�ำแหน่งในบริษัทอื่น ให้แก่ผู้ถือหุ้นทราบในแบบ
แสดงรายการข้อมลู ประจ�ำปี (แบบ 56-1) และรายงานประจำ� ปี (แบบ 56-2)
5.1.11 คณะกรรมการบรษิ ทั ฯ ไดแ้ ตง่ ตง้ั เลขานกุ ารบรษิ ทั ฯ เพอ่ื ใหม้ หี นา้ ทแ่ี ละความรบั ผดิ ชอบ ตาม
พระราชบญั ญัติหลักทรัพยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ ดงั น้ี
1. จดั ทำ� และเก็บรักษาเอกสารดังต่อไปน้ี
(ก) ทะเบยี นกรรมการ
(ข) หนงั สอื นดั ประชมุ กรรมการ รายงานการประชมุ คณะกรรมการ และรายงานประจำ�
ปีของ บริษัทฯ
(ค) หนงั สือนัดประชมุ ผูถ้ อื หุ้น และรายงานการประชุมผถู้ ือหุ้น
2. เก็บรักษารายงานการมสี ่วนได้เสยี ทีร่ ายงานโดยกรรมการและผูบ้ ริหาร
3. ด�ำเนนิ การอ่นื ๆ ตามท่คี ณะกรรมการก�ำกบั ตลาดทนุ ประกาศกำ� หนด
นโยบายการกำ� กับดูแลกจิ การ บริษทั ควิ ทซี ี เอนเนอร์ยี่ จ�ำกดั (มหาชน) 35
5.2 คณะกรรมการชดุ ยอ่ ยในคณะกรรมการบริษทั ฯ
คณะกรรมการบริษัทฯ ยังได้แต่งตั้งคณะกรรมการชุดย่อย เพื่อช่วยในการก�ำกับดูแล
กจิ การของบริษทั ฯ ดังน้ี
1. คณะกรรมการบรหิ าร บรษิ ทั ฯ มกี รรมการบรหิ าร ซงึ่ เปน็ ผกู้ ำ� หนดแนวทางและกลยทุ ธ์
ในการด�ำเนินธุรกิจ ใหเ้ ปน็ ไปตามเป้าหมายท่ีกำ� หนดโดยคณะกรรมการบริษทั ฯ และ
เพ่ือใหก้ ารบริหารงานเป็นไปอย่างคล่องตวั
2. คณะกรรมการตรวจสอบ บรษิ ทั ฯ มกี รรมการตรวจสอบทงั้ สนิ้ 3 ทา่ น เพอื่ ปฏบิ ตั หิ นา้ ที่
เฉพาะเรื่องและเสนอเร่ืองให้คณะกรรมการบริษัทฯ พิจารณาและรับทราบ ซ่ึงคณะ
กรรมการตรวจสอบมสี ทิ ธหิ นา้ ทต่ี ามทไ่ี ดก้ ำ� หนดไวใ้ นอำ� นาจหนา้ ทข่ี องคณะกรรมการ
ตรวจสอบ ทงั้ นี้ กรรมการตรวจสอบอยา่ งนอ้ ย 1 ทา่ น จะตอ้ งมคี วามรแู้ ละประสบการณ์
ดา้ นบญั ชเี พยี งพอทจ่ี ะสามารถทำ� หนา้ ทใี่ นการสอบทานความนา่ เชอ่ื ถอื ของงบการเงนิ
ของบริษทั ฯ ได้
3. คณะกรรมการสรรหา ก�ำหนดค่าตอบแทนและบรรษัทภิบาล ประกอบด้วยกรรมการ
อิสระ 2 ใน 3 โดยประธานฯเป็นกรรมการอิสระ ท�ำหน้าท่ีสรรหาและคัดเลือกบุคคล
เข้าด�ำรงต�ำแหน่งกรรมการในคณะกรรมการบริษัทฯ ติดตามการท�ำแผนสืบทอด
ต�ำแหน่งงาน ประเมินผลการปฏิบัติงานของกรรมการผู้จัดการ เสนอนโยบายจ่ายค่า
ตอบแทน และผลประโยชน์อื่นส�ำหรับคณะกรรมการบริษัทฯ คณะกรรมการชุดย่อย
กรรมการผู้จัดการ และรองกรรมการผู้จัดการ และพิจารณาทบทวนโครงสร้าง ระบบ
การจา่ ยคา่ ตอบแทนกรรมการบรษิ ทั ฯ อตั ราคา่ ตอบแทนสำ� หรบั กรรมการบรษิ ทั ฯ และ
ผู้บริหารให้เหมาะสมกับหน้าท่ีความรับผิดชอบสอดคล้องกับผลการด�ำเนินงานของ
บรษิ ทั กำ� กบั ดแู ลใหก้ ารปฏบิ ตั งิ านของบรษิ ทั เปน็ ไปตามหลกั บรรษทั ภบิ าลของหนว่ ย
งานตา่ งๆ เชน่ ตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย และสำ� นกั คณะกรรมการกำ� กบั หลกั
ทรพั ยแ์ ละตลาดหลักทรพั ยแ์ ห่งประเทศไทย เป็นตน้
4. คณะกรรมการบริหารความเส่ียง บริษัทฯ มีกรรมการบริหารความเส่ียง เพื่อปฏิบัติ
หน้าท่ีในการก�ำกับดูแลกระบวนการบริหารความเสี่ยงขององค์กร ให้สอดคล้องกับ
แผนธุรกิจ นโยบายและกลยุทธ์ อย่างเหมาะสมตามขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจาก
คณะกรรมการบรษิ ัท
5.3 บทบาท หน้าที่ และความรับผดิ ชอบของคณะกรรมการ
บรษิ ทั ฯ กำ� หนดใหก้ รรมการบรษิ ทั ฯ ปฏบิ ตั ติ ามขอ้ พงึ ปฏบิ ตั ทิ ด่ี สี ำ� หรบั กรรมการบรษิ ทั
จดทะเบียน (Code of Best Practices) ตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
โดยคณะกรรมการต้องเข้าใจและทราบถึงบทบาทหน้าท่ีและความรับผิดชอบของตน และ
36 นโยบายการกำ� กับดแู ลกจิ การ บรษิ ัท ควิ ทีซี เอนเนอร์ย่ี จ�ำกดั (มหาชน)
ตอ้ งปฏบิ ตั หิ นา้ ทใ่ี หเ้ ปน็ ไปตามกฎหมาย วตั ถปุ ระสงค์ และขอ้ บงั คบั ของบรษิ ทั ฯ ตลอดจนมติ
ทป่ี ระชมุ ผถู้ อื หนุ้ ดว้ ยความซอ่ื สตั ย์ สจุ รติ และคำ� นงึ ถงึ ประโยชนข์ องบรษิ ทั ฯ และผถู้ อื หนุ้ เปน็
สำ� คัญ โดยมีบทบาท หน้าที่ และความรับผดิ ชอบดังตอ่ ไปนี้
1. จัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นเป็นการประชุมสามัญประจ�ำปี ภายใน 4 เดือนนับแต่วัน
สน้ิ สุดรอบระยะเวลาบัญชีของบรษิ ทั ฯ
2. ให้มกี ารประชมุ คณะกรรมการบรษิ ัทอย่างน้อย 3 เดือนต่อครงั้
3. จดั ใหม้ รี ะบบการบญั ชี การรายงานทางการเงนิ และการสอบบญั ชที ม่ี คี วามนา่ เชอ่ื ถอื ได้
รวมทง้ั ดแู ลใหม้ รี ะบบการควบคมุ ภายใน การตรวจสอบภายใน และการบรหิ ารความ
เสี่ยงท่มี ปี ระสิทธิภาพและประสิทธผิ ล
4. จดั ใหม้ กี ารทำ� งบดลุ และงบกำ� ไรขาดทนุ ของบรษิ ทั ฯ ณ วนั สน้ิ สดุ รอบระยะเวลาบญั ชี
ของบริษัทฯ ซึ่งผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้ว และน�ำเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพ่ือ
พจิ ารณาและอนมุ ัติ
5. กำ� หนดนโยบายและทศิ ทางการดำ� เนนิ งานของบรษิ ทั (Direct) และกำ� กบั ควบคมุ ดแู ล
(Monitoring and Supervision) ให้ฝ่ายจัดการด�ำเนินการให้เป็นไปตามนโยบายที่
กำ� หนดไว ้ อยา่ งมปี ระสทิ ธภิ าพและประสทิ ธผิ ล เพอื่ เพม่ิ พลู มลู คา่ ทางเศรษฐกจิ สงู สดุ
ให้แก่กิจการและความม่ังค่ังสูงสุดให้แก่ผู้ถือหุ้น (Maximize Economic Value and
Shareholders’ Wealth) นอกจากน้ี คณะกรรมการยังมีขอบเขตหน้าท่ีในการก�ำกับ
ดูแลให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศ
คณะกรรมการกำ� กบั ตลาดทุน ข้อก�ำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ เช่น การท�ำรายการ
ที่เก่ียวโยงกัน และการได้มาหรือจ�ำหน่ายไปซึ่งทรัพย์สินที่ส�ำคัญหรือกฎหมายท่ี
เกย่ี วขอ้ งกบั ธุรกจิ ของบรษิ ัทฯ
6. พจิ ารณาทบทวน ตรวจสอบ และอนมุ ตั แิ ผนการขยายธรุ กจิ โครงการลงทนุ ขนาดใหญ่
ตลอดจนการเข้ารว่ มลงทนุ กับผู้ประกอบการรายอ่นื ๆ ท่เี สนอโดยฝา่ ยบริหาร
7. ติดตามผลการดำ� เนนิ งานใหเ้ ป็นไปตามแผนงานและงบประมาณอยา่ งตอ่ เน่ือง
8. พจิ ารณากำ� หนดโครงสรา้ งการบรหิ ารงาน มอี ำ� นาจในการแตง่ ตง้ั คณะกรรมการบรหิ าร
กรรมการผูจ้ ัดการ และคณะอนุกรรมการอื่นตามความเหมาะสม เชน่ คณะกรรมการ
ตรวจสอบ คณะกรรมการสรรหา คณะกรรมการพจิ ารณาคา่ ตอบแทน เปน็ ตน้ รวมถงึ
การก�ำหนดขอบเขตอ�ำนาจหน้าท่ีของคณะกรรมการบริหาร กรรมการผู้จัดการ และ
คณะอนกุ รรมการชดุ ตา่ งๆ ทแี่ ตง่ ตงั้ ทง้ั นี้ การมอบอำ� นาจตามขอบเขตอำ� นาจหนา้ ทที่ ี่
กำ� หนดนน้ั ตอ้ งไมม่ ลี กั ษณะเปน็ การมอบอำ� นาจทที่ ำ� ให้ คณะกรรมการบรหิ าร กรรมการ
ผจู้ ดั การ และคณะอนกุ รรมการชดุ ตา่ งๆ ดงั กลา่ วสามารถพจิ ารณาและอนมุ ตั ริ ายการ
นโยบายการกำ� กบั ดแู ลกิจการ บริษทั คิวทีซี เอนเนอรย์ ี่ จ�ำกดั (มหาชน) 37
ที่อาจมีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรือมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์อื่นใดท�ำกับ
บริษัทหรือบริษัทย่อย (ถ้ามี) ยกเว้นเป็นการอนุมัติรายการท่ีเป็นไปตามนโยบายและ
หลกั เกณฑท์ คี่ ณะกรรมการพิจารณาและอนุมตั ไิ ว้แลว้
9. คณะกรรมการอาจมอบอ�ำนาจให้กรรมการคนหนึ่งหรือหลายคนหรือบุคคลอ่ืนใด
ปฏบิ ตั กิ ารอยา่ งหนงึ่ อยา่ งใดแทนคณะกรรมการไดโ้ ดยอยภู่ ายใตก้ ารควบคมุ ของคณะ
กรรมการ หรอื อาจมอบอำ� นาจเพอื่ ใหบ้ คุ คลดงั กลา่ วมอี ำ� นาจตามทค่ี ณะกรรมการเหน็
สมควรและภายในระยะเวลาทค่ี ณะกรรมการเหน็ สมควร ซง่ึ คณะกรรมการอาจยกเลกิ
เพิกถอน เปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขการมอบอ�ำนาจน้ัน ๆ ได้เมื่อเห็นสมควร ท้ังน้ี การ
มอบอ�ำนาจนั้นต้องไม่มีลักษณะเป็นการมอบอ�ำนาจที่ท�ำให้บุคคลดังกล่าวสามารถ
พิจารณาและอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลท่ีอาจมีความขัดแย้ง มีส่วนได้เสีย หรือ
อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดท่ีจะท�ำขึ้นกับบริษัท หรือบริษัท
ยอ่ ย (ถา้ ม)ี เวน้ แตเ่ ปน็ การอนมุ ตั ริ ายการธรุ กจิ ปกตแิ ละเปน็ ไปตามเงอื่ นไขการคา้ โดย
ทวั่ ไป หรอื เปน็ ตามนโยบายและหลกั เกณฑท์ คี่ ณะกรรมการพจิ ารณาและอนมุ ตั ไิ วแ้ ลว้
โดยอยภู่ ายใตห้ ลกั เกณฑ์ เงอื่ นไข และวธิ กี ารตามทกี่ ำ� หนดเกย่ี วกบั รายการทเ่ี กยี่ วโยง
กัน และรายการได้มาหรอื จำ� หน่ายไปซ่ึงทรัพย์สินทส่ี �ำคัญของบริษทั จดทะเบียนตาม
ประกาศ คณะกรรมการก�ำกับตลาดทุน และ/หรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และ/หรอื ประกาศ อืน่ ใดของหนว่ ยงานทีเ่ กีย่ วข้อง
10. คณะกรรมการได้จัดท�ำนโยบายการก�ำกับดูแลกิจการของบริษัทฯ เป็นลายลักษณ์
อักษรมีการประเมินผลการปฏิบัติตามนโยบาย และทบทวนนโยบาย ดังกล่าวอย่าง
น้อยปีละ 1 ครั้งและส่งเสริมให้จัดท�ำจรรยาบรรณธุรกิจท่ีเป็นลายลักษณ์อักษร เพื่อ
ให้กรรมการผบู้ ริหารและพนักงานทุกคนเขา้ ใจถึงมาตรฐานดา้ นจริยธรรมท่ี บรษิ ทั ใช้
ในการด�ำเนินธุรกิจและติดตามให้มีการปฏิบัติตามจรรยาบรรณดังกล่าวอย่างจริงจัง
รวมถึงการก�ำหนดนโยบายด้านการบริหารความเส่ียง (Risk Management Policy)
การประเมินประสทิ ธผิ ลของการจัดการความเสย่ี งอยา่ งน้อยปีละ 1 คร้ัง
5.4 การประชมุ คณะกรรมการบริษัทฯ
บรษิ ทั ฯ กำ� หนดนโยบายเกยี่ วกบั จำ� นวนองคป์ ระชมุ คณะกรรมการวา่ จะตอ้ งมกี รรมการ
อยู่ไม่น้อยกว่าก่ึงหน่ึงของจ�ำนวนกรรมการท้ังหมด จึงเป็นองค์ประชุม และ ณ ขณะที่คณะ
กรรมการจะลงมติในห้องประชุมต้องมีกรรมการอยู่ไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของจ�ำนวนกรรมการ
ทัง้ หมด
38 นโยบายการก�ำกบั ดแู ลกิจการ บรษิ ทั ควิ ทีซี เอนเนอรย์ ่ี จำ� กดั (มหาชน)
คณะกรรมการบริษทั ฯ ปฏิบัตหิ น้าท่ีผา่ นการประชุมของคณะกรรมการบรษิ ทั ฯ ดงั นี้
1) บริษัทฯ มีการจัดท�ำก�ำหนดการประชุมคณะกรรมการเป็นการล่วงหน้าท้ังปี และแจ้ง
ให้กรรมการแตล่ ะท่านทราบ
2) คณะกรรมการของบรษิ ทั ฯ จดั ใหม้ กี ารประชมุ คณะกรรมการบรษิ ทั ฯ อยา่ งนอ้ ย 3 เดอื น
ต่อคร้ัง และอาจมีการประชุมพิเศษเพ่ิมเติมตามความจ�ำเป็น โดยการประชุมแต่ละ
ครั้งได้มีการก�ำหนดวาระในการประชุมอย่างชัดเจนและมีการส่งหนังสือนัดประชุม
พรอ้ มรายละเอยี ดล่วงหน้า 7 วนั เพ่อื ให้คณะกรรมการบริษทั ฯ ได้มีเวลาศึกษาขอ้ มูล
อย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม รวมทั้งได้มีการจดบันทึกรายงานการประชุมเป็น
ลายลกั ษณอ์ กั ษร และจดั เกบ็ รายงานการประชมุ ทผี่ า่ นการรบั รองจากคณะกรรมการ
บริษัทฯ พร้อมให้คณะกรรมการบริษัทฯ และผู้ท่เี ก่ยี วข้องตรวจสอบได้
3) ประธานกรรมการหรอื ประธานเจา้ หนา้ ทบี่ รหิ าร เปน็ ผพู้ จิ ารณาเลอื กเรอื่ งเขา้ วาระการประชมุ
คณะกรรมการ ท้งั นี้ กรรมการแต่ละคนมีอิสระทจี่ ะเสนอเรอื่ งเขา้ สูว่ าระการประชมุ
4) ประธานกรรมการจดั สรรเวลาในการประชมุ ใหเ้ พยี งพอทฝ่ี า่ ยบรหิ ารจะเสนอเรอื่ ง และ
กรรมการจะอภปิ รายปญั หาสำ� คญั กนั อยา่ งรอบคอบ โดยมกี ารจดั ทำ� บนั ทกึ การประชมุ
เป็นลายลักษณ์อกั ษร และจดั เก็บไว้สำ� หรบั กรรมการและผเู้ กีย่ วขอ้ ง ตรวจสอบได้
5) คณะกรรมการสนบั สนนุ ใหผ้ บู้ รหิ ารระดบั สงู ของบรษิ ทั ฯ เขา้ รว่ มประชมุ กบั คณะกรรมการ
เพอ่ื ใหส้ ารสนเทศรายละเอยี ดเพม่ิ เตมิ ในฐานะทเี่ กย่ี วขอ้ งกบั ปญั หาโดยตรง และเพอ่ื
มโี อกาสร้จู กั ผบู้ ริหารระดับสงู ส�ำหรับใช้ประกอบการพิจารณาแผนการสืบทอดงาน
6) บริษัทฯมีนโยบายให้กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารมีโอกาสประชุมระหว่างกันเอง เพื่อ
อภปิ รายปญั หาตา่ ง ๆ เกยี่ วกบั การจดั การทอี่ ยใู่ นความสนใจโดยไมม่ ฝี า่ ยจดั การรว่ ม
ด้วย และแจ้งผลการประชุมให้ประธานเจา้ หน้าทบี่ ริหารและกรรมการผู้จดั การ
7) คณะกรรมการได้จดั ใหม้ เี ลขานุการคณะกรรมการบริษทั ฯ ทำ� หนา้ ทใ่ี หก้ ารสนับสนนุ
การจดั เตรยี มระเบยี บวาระการประชมุ ทำ� หนงั สอื เชญิ ประชมุ ดแู ลและจดั การประชมุ
จัดเก็บเอกสารเก่ียวกับการประชุม และจัดท�ำรายงานการประชุมเสนอขอความเห็น
ชอบต่อประธานกรรมการก่อนที่จะน�ำเสนอให้ท่ีประชุมพิจารณารับรองรายงานการ
ประชมุ
5.5 การประเมนิ ตนเองของคณะกรรมการ
คณะกรรมการบริษัทฯ ก�ำหนดให้มีการประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการ
บรษิ ทั ฯ เปน็ ประจำ� อยา่ งนอ้ ยปลี ะ 1 ครง้ั เพอื่ ใหท้ ราบถงึ ปญั หาและอปุ สรรคตา่ งๆ ในระหวา่ ง
ปีท่ีผ่านมา เพื่อให้การท�ำงานของคณะกรรมการมีประสิทธิผลมากขึ้น เพราะทราบถึงความ
รบั ผดิ ชอบของตนเองไดช้ ดั เจน และเพอื่ ชว่ ยปรบั ปรงุ ความสมั พนั ธร์ ะหวา่ งคณะกรรมการบรษิ ทั
กับฝ่ายจัดการ รวมถึงแนวทางการปรับปรงุ แก้ไขใหเ้ ป็นไปตามหลกั การก�ำกบั ดแู ลกิจการทด่ี ี
นโยบายการก�ำกบั ดแู ลกจิ การ บรษิ ัท ควิ ทีซี เอนเนอร์ย่ี จำ� กดั (มหาชน) 39
5.6 ค่าตอบแทน
บริษัทฯ มีการก�ำหนดค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารในระดับที่เหมาะสมและเป็น
อัตราที่เพียงพอส�ำหรับการรักษากรรมการและผู้บริหารที่มีคุณภาพไว้โดยไม่มีการจ่ายค่า
ตอบแทนทม่ี ากเกนิ ควร และอยใู่ นระดบั ทส่ี ามารถเทยี บเคยี งไดก้ บั บรษิ ทั ในกลมุ่ อตุ สาหกรรม
เดยี วกนั ปจั จยั ทจี่ ะนำ� มาพจิ ารณา ประกอบดว้ ย ประสบการณ์ ภาระหนา้ ที่ ขอบเขตของบทบาท
และความรับผิดชอบ ทั้งนี้ การจ่ายค่าตอบแทนของกรรมการจะต้องผ่านการพิจารณาอนุมัติ
จากทปี่ ระชมุ ผถู้ อื หนุ้ ของบรษิ ทั ฯ ในสว่ นของคา่ ตอบแทนของผบู้ รหิ าร จะเปน็ ไปตามหลกั การ
และนโยบายท่ีคณะกรรมการบริษัทฯ ก�ำหนดไว้ ซ่ึงจะพิจารณาจากภาระหน้าท่ีและความรับ
ผิดชอบ ผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารแต่ละท่าน ประกอบกับผลการด�ำเนินงานของบริษัทฯ
สำ� หรบั กรรมการทีเ่ ป็นกรรมการชุดย่อย จะไดร้ ับค่าตอบแทนตามบทบาท หนา้ ทที่ ีร่ บั ผิดชอบ
5.7 การพฒั นากรรมการและผบู้ รหิ าร
5.7.1 คณะกรรมการบริษัทฯ มีนโยบายส่งเสริมและอ�ำนวยความสะดวกให้มีการฝึกอบรม
และให้ความรู้แก่ผู้ที่เกี่ยวข้องในระบบการก�ำกับดูแลกิจการของบริษัทฯ ซึ่งรวมถึง
กรรมการ กรรมการตรวจสอบ ผู้บริหาร และเลขานุการบริษัทฯ เพื่อให้มีการปรับปรุง
การปฏบิ ตั งิ านงานอยา่ งตอ่ เนอื่ ง ไดแ้ ก่ หลกั สตู รของสมาคมสง่ เสรมิ สถาบนั กรรมการ
บริษทั ไทย (Thai Institute of Directors Association : IOD)
5.7.2 บรษิ ทั ฯ จดั ทำ� เอกสารและขอ้ มลู ทเี่ ปน็ ประโยชนต์ อ่ การปฏบิ ตั หิ นา้ ทขี่ องกรรมการใหม่
และมคี มู่ อื ศกึ ษาลกั ษณะธรุ กจิ และแนวทางการดำ� เนนิ ธรุ กจิ ของบรษิ ทั ใหแ้ กก่ รรมการ
ใหม่
5.7.3 บรษิ ทั ฯมแี ผนการคดั เลอื กบคุ ลากรทจ่ี ะเขา้ มารบั ผดิ ชอบในตำ� แหนง่ งานบรหิ ารทสี่ ำ� คญั
ทุกระดับให้เป็นไปอย่างเหมาะสม และโปร่งใส เพื่อให้ม่ันใจว่าบริษัทได้ผู้บริหารท่ีมี
ความเป็นมืออาชีพและบริหารได้โดยเป็นอิสระจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือรายอื่นใด
โดยมีคณะกรรมการบริษัทเป็นผู้พิจารณาและมีการทบทวนแผนดังกล่าวเป็นประจ�ำ
ทุกปี ท้ังน้ี ผู้บริหารท่ีได้รับการก�ำหนดให้เป็นบุคคลที่จะสืบทอดต�ำแหน่งนั้น จะได้
รับการพัฒนาตามแผนการพัฒนารายบุคคล (Individual Development Plan) เพ่ือ
เตรยี มความพร้อมส�ำหรบั การเลอ่ื นต�ำแหน่งต่อไปในอนาคต
5.8 การรายงานการมีส่วนได้เสยี
บริษัทได้ก�ำหนดให้กรรมการ กรรมการบริหาร และผู้บริหาร รายงานการมีส่วนได้เสีย
ของตนและบุคคลที่เก่ียวข้อง เม่ือเร่ิมด�ำรงต�ำแหน่ง หรือเม่ือมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่างๆ
และทบทวนข้อมูลต่างๆ เป็นประจ�ำทุกปี ตามหลักเกณฑ์และวิธีการรายงานส่วนได้เสียของ
กรรมการและผูบ้ ริหารของบริษทั ซึง่ กำ� หนดโดยคณะกรรมการบริษัท
40 นโยบายการก�ำกบั ดูแลกิจการ บริษทั ควิ ทซี ี เอนเนอร์ยี่ จำ� กดั (มหาชน)
ขอ้ มลู อ้างอิง
1. หลกั การกำ� กบั ดแู ลกจิ การทด่ี สี ำ� หรบั บรษิ ทั จดทะเบยี น ป2ี 549 :ตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย
2. พระราชบญั ญตั หิ ลักทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ ฉบบั ที่ 4 พ.ศ. 2551
3. ค่มู อื บริษัทจดทะเบียน : ตลาดหลักทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย
4. คมู่ อื กรรมการบรษิ ทั จดทะเบยี น: สำ� นกั งานคณะกรรมการกำ� กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์
5. หลกั เกณฑ์การประเมินสถานภาพบรรษัทภิบาล: สมาคมสง่ เสรมิ สถาบนั กรรมการบรษิ ทั ไทย
6. ข้อพงึ ปฏบิ ตั ิทีด่ สี ำ� หรบั กรรมการบริษทั จดทะเบยี น : ตลาดหลักทรัพยแ์ หง่ ประเทศไทย
7. แบบประเมนิ ตนเอง เรอื่ งการปฏบิ ตั ติ ามหลกั การกำ� กบั ดแู ลกจิ การทด่ี ี : ตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่
ประเทศไทย
8. หนังสอื ช้ชี วน เสนอขายหุ้นสามญั เพ่มิ ทนุ บริษัท คิวทีซี เอนเนอร์ยี่ จ�ำกดั (มหาชน)
9. หลักการก�ำกับดแู ลกิจการท่ดี ี ส�ำหรับบริษทั จดทะเบียน ปี 2555
10. คูม่ อื กรรมการอสิ ระ : ตลาดหลักทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย
11. แบบแสดงแหล่งข้อมูลตามหลักเกณฑ์ Corporate Governance Report of Thai Listed
Companies(CGR) ประจำ� ปี 2558
12. หลกั การกำ� กับดูแลกิจการที่ดี ส�ำหรับบรษิ ทั จดทะเบียน ปี 2560
อนมุ ัติโดยทปี่ ระชุมคณะกรรมการบรษิ ทั 41
ครงั้ ที่ 12/2563 เมือ่ วันที่ 17 ธันวาคม 2563
นโยบายการกำ� กับดแู ลกจิ การ บริษทั ควิ ทซี ี เอนเนอร์ย่ี จ�ำกัด (มหาชน)
The words you are searching are inside this book. To get more targeted content, please make full-text search by clicking here.
จรรยาบรรณ 64
Discover the best professional documents and content resources in AnyFlip Document Base.
Search
จรรยาบรรณ 64
- 1 - 44
Pages: