แผนบริหารความเสี่ยงการทุจริต การดำเนินโค

แผนบรหิ ารความเสยี งการทจุ รติ

FRAUD RISK MANAGEMENT

การ

ดําเนนิ โครงการ

จดั ประชมุ / อบรม/ สมั มนา

ศูนยป์ ฏิบตั ิการต่อต้านการทจุ รติ
กระทรวงการพฒั นาสงั คมและความมนั คงของมนษุ ย์

ANTI-CORRPTION OPERATION CENTER : MSDHS

การดําเนนิ งานขบั เคลอื น...

แผนบรหิ ารความเสยี งการทจุ รติ

สาํ นกั งานปลดั กระทรวงการพฒั นาสงั คมและความมนั คงของมนษุ ย์

ศนู ยป์ ฏบิ ตั กิ ารตอ่ ตา้ นการทจุ รติ (ศปท.) การจดั โครงการตา่ ง ๆ ของหนว่ ยงานทแี อบแฝง
หรอื ทเี กนิ ความจาํ เปน ทําใหก้ ารใชจ้ า่ ยงบ
ดาํ เนนิ การวางระบบประเมนิ ความเสยี งการทจุ รติ โดยเปดโอกาสให้ ประมาณทไี มค่ มุ้ คา่ โปรง่ ใส
ทกุ หนว่ ยงานภายใตส้ งั กดั สป.พม. จาํ นวน 109 หนว่ ยงาน

วเิ คราะหส์ ถานการณป์ ญหาการทจุ รติ พรอ้ มทงั แสดงความคดิ เหน็

ตอ่ กระบวนงานทมี คี วามเสยี งสงู และชอ่ งวา่ งทอี าจนาํ ไปสู่ การใชท้ รพั ยากรของหนว่ ยงาน ในงานสว่ นตวั

การทจุ รติ ประพฤตมิ ชิ อบได้

ผลสาํ รวจพบวา่ รอ้ ยละ 75.21 เหน็ วา่ กระบวนงานการจดั

โครงการตา่ ง ๆ ของหนว่ ยงานทแี อบแฝงหรอื ทเี กนิ ความจาํ เปน การเบกิ เงนิ ราชการตามสทิ ธเิ ปนเทจ็ : คา่ เดนิ ทางไปราชการ

ทําใหก้ ารใชจ้ า่ ยงบประมาณทไี มค่ มุ้ คา่ โปรง่ ใส เปนกระบวนงานที 0 25 50 75

ควรมกี ารวางระบบเพอื ควบคมุ ความเสยี งการทจุ รติ

โดยไดน้ าํ ผลการสาํ รวจขอ้ มลู เขา้ ทปี ระชมุ คณะทํางาน

การวางระบบประเมนิ ความเสยี งตอ่ การทจุ รติ ประพฤตมิ ชิ อบประจาํ
ปงบประมาณ พ.ศ. 2563 สาํ นกั งานปลดั กระทรวงการพฒั นา
สงั คมและความมนั คงของมนษุ ย์ สกู่ ารประเมนิ ความเสยี งการ
ทจุ รติ ในความโปรง่ ใสของการใชจ้ า่ ยงบประมาณ และการบรหิ าร
จดั การทรพั ยากรภาครฐั ในเรอื ง การดําเนนิ โครงการจดั ประชมุ /
อบรม/ สมั มนา สป.พม.

ทงั นไี ดจ้ ดั การประชมุ โครงการวางระบบประเมนิ ความเสยี งการทจุ รติ ประพฤตมิ ชิ อบ พม. ระหวา่ งวนั ที

10 - 11 มนี าคม 2563 ณ คมุ้ ดาํ เนนิ รสี อรท์ จงั หวดั ราชบรุ ี เพอื รบั ฟงความเหน็ จากหนว่ ยงานทเี กยี วขอ้ ง
โดยทมี วทิ ยากรจากสาํ นกั งานป.ป.ท.ไดม้ ารว่ มใหข้ อ้ เสนอแนะและวพิ ากษแ์ ผนบรหิ ารความเสยี งดงั กลา่ ว

นายอนกุ ลู ปดแกว้ รองปลดั กระทรวง พม.

ในฐานะหวั หนา้ ศนู ยป์ ฏบิ ตั กิ ารตอ่ ตา้ นการทจุ รติ ไดใ้ หค้ วามสาํ คญั

ตอ่ การนาํ แผนบรหิ ารความเสยี งการทจุ รติ เรอื ง การดําเนนิ
โครงการจดั ประชมุ / อบรม/ สมั มนา สป.พม. สกู่ ารปฏบิ ตั ทิ เี ปน

รปู ธรรม ดาํ เนนิ การขบั เคลอื นไปพรอ้ มกบั การสรา้ งจติ สาํ นกึ

สาธารณะ การปฏบิ ตั ติ ามระเบยี บของทางราชการอยา่ งเครง่ ครดั

และมรี ะบบการกํากบั ตดิ ตาม ประเมนิ ผล ทมี ปี ระสทิ ธภิ าพ เพอื ให้

เปนเครอื งมอื ในการลดโอกาสและปองกนั ความเสยี งการทจุ รติ
ประพฤตมิ ชิ อบใหแ้ กผ่ ปู้ ฏบิ ตั งิ านในองคก์ รไดอ้ ยา่ งยงั ยนื

โดยคณะทํางานฯ ไดป้ ระชมุ ทบทวนและกําหนดรปู แบบพฤตกิ รรม

ความเสยี งการทจุ รติ และมาตรการปองกนั การทจุ ริ ต 6 รปู แบบ แผนบรหิ ารความเสยี งการทจุ รติ สป.พม. 1
ดงั นี

รูปแบบพฤติกรรมความเสยี งการทจุ รติ ที 1

"ประมาณการคา่ ใชจ้ า่ ยสงู เกนิ จรงิ "

เชน่ จาํ นวนวทิ ยากรมากเกนิ ความจาํ เปน ไมส่ อดคลอ้ งกบั จาํ นวนกลมุ่ เปาหมาย
คา่ วสั ดอุ ปุ กรณส์ งู เกนิ จรงิ คา่ พาหนะเดนิ ทางเบกิ เกนิ จรงิ เปนตน้

มาตรการปองกันการทจุ รติ

1.1 การขออนมุ ตั ดิ ําเนนิ โครงการ ตอ้ งแนบเอกสารกําหนดการ
และใบเสนอราคาทกุ ครงั

1.2 ใหผ้ บู้ งั คบั บญั ชาทกุ ระดบั มกี ารเนน้ ยาํ และสอื สารกบั
ผใู้ ตบ้ งั คบั บญั ชาในการประชมุ /อบรม/สมั มนา โดยใหค้ ํานงึ ถงึ
ความเหมาะสม ประหยดั และประโยชนท์ จี ะไดร้ บั

1.3 การกําหนดจาํ นวนวทิ ยากร ใหค้ ํานงึ ถงึ วตั ถปุ ระสงค์
ความสอดคลอ้ ง เหมาะสมกบั จาํ นวนกลมุ่ เปาหมาย

รูปแบบพฤติกรรมความเสยี งการทจุ รติ ที 2

"ผมู้ อี ํานาจอนมุ ตั โิ ครงการเรยี กรบั เงนิ
สว่ นแบง่ จากเจา้ หนา้ ทผี จู้ ดั โครงการ"

มาตรการปองกันการทจุ รติ

ให้ผปู้ ฏิบตั ิทําหนงั สอื บนั ทึกรายงาน เมอื ต้องปฏิบตั ิตามคําสงั ของ
ผบู้ งั คับบญั ชาทีมชิ อบด้วยกฎหมายและสอ่ ไปในทางทจุ รติ ไปยงั ศูนยป์ ฏิบตั ิ

การต่อต้านการทจุ รติ และให้ศูนยป์ ฏิบตั ิการต่อต้านการทจุ รติ ประสาน
ให้หนว่ ยตรวจสอบภายในลงตรวจสอบ

แผนบรหิ ารความเสยี งการทจุ รติ สป.พม. 2

รูปแบบพฤติกรรมความเสยี งการทจุ รติ ที 3

"ขออนมุ ตั ดิ ําเนนิ โครงการแลว้ พรอ้ มยมื เงนิ
แตไ่ มม่ กี ารจดั โครงการดงั กลา่ วจรงิ !"

มาตรการปองกันการทจุ รติ

3.1 ให้ผบู้ งั คับบญั ชา กํากับ ติดตาม การจดั โครงการอยา่ งจรงิ จงั และต่อเนอื ง
3.2 ให้มกี ารรายงานสรุปผลการจดั โครงการ พรอ้ มภาพถ่าย ต่อทีประชุม
ประจาํ เดือนของหนว่ ยงาน

รูปแบบพฤติกรรมความเสยี งการทจุ รติ ที  4

"ขออนมุ ตั ยิ มื เงนิ ทงั จาํ นวนตามโครงการทเี สนอ
ทําใหเ้ งนิ ยมื มจี าํ นวนสงู "

คอื ยมื เงนิ โดยรวมคา่ ทพี กั คา่ อาหาร คา่ อาหารวา่ งและเครอื งดมื คา่ หอ้ งประชมุ ทใี ชบ้ รกิ ารในสถานทจี ดั โครงการ

มาตรการปองกันการทจุ รติ

ให้ยมื ได้เฉพาะรายการทีจาํ เปนต้องจา่ ยเปนเงินสดเท่านนั โดยค่าใชจ้ า่ ย
ทีต้องใชบ้ รกิ ารในสถานทีจดั ให้ดําเนนิ การจา่ ยตรงกับสถานทีจดั หรอื สงั จา่ ยเชค็

ของสว่ นราชการให้สถานทีจดั โดยตรง

รูปแบบพฤติกรรมความเสยี งการทจุ รติ ที  5

"เจา้ หนา้ ทผี จู้ ดั โครงการเบกิ จา่ ยเงนิ
คา่ วทิ ยากรไมต่ รงตามความเปนจรงิ "

มาตรการปองกันการทจุ รติ

4.1 ผจู้ ดั โครงการจะต้องระบุวนั ที ประเภทการบรรยาย/อภิปราย/ประชุม
กล่มุ ยอ่ ย จาํ นวนชวั โมง และจาํ นวนเงินในใบสาํ คัญรบั เงิน
ให้ชดั เจนทกุ ครงั ก่อนให้วทิ ยากรลงนามรบั เงิน

4.2 ใชว้ ธิ กี ารโอนเงินเขา้ บญั ชธี นาคารของวทิ ยากรโดยตรง

แผนบรหิ ารความเสยี งการทจุ รติ สป.พม. 3

รูปแบบพฤติกรรมความเสยี งการจรติ ที 6

"เจา้ หน้าทีผู้จดั โครงการปลอม
ใบสาํ คัญรบั เงินของโครงการ หรอื นํา

สาํ เนาเอกสารมาใชซ้ าํ เพอื เบกิ ค่า
ใชจ้ า่ ยโครงการเปนเท็จ"

เชน่ สาํ เนาบตั รประจาํ ตัวประชาชนของวทิ ยากร ผรู้ บั จา้ งประกอบอาหาร/
อาหารวา่ ง เจา้ ของสถานทีใหจ้ ดั โครงการ

มาตรการปองกันการทจุ รติ

ให้เจา้ หนา้ ทีการเงินตรวจสอบเอกสารประกอบการเบกิ จา่ ย
โดยเอกสารใบสาํ คัญรบั เงินและใบเสรจ็ ฉบบั จรงิ หรอื สาํ เนาเอกสาร
ประจาํ ตัวประชาชนทีใชป้ ระกอบการเบกิ และต้องประทับตรายางวา่

"ตรวจสอบแล้ว" โดยลงนามรบั รองการตรวจสอบ
และลงวนั ทีไวท้ กุ ฉบบั (รูปภาพที 1)

รปู ภาพที 1

เอกสารใชเ้ พอื ประกอบการ..........ต..เรทว่านจนั สอบแลว้

นางสาว ก.
หวั หน้าฝายบรหิ าร

dd/mm/yyyy

แผนบรหิ ารความเสยี งการทจุ รติ สป.พม. 4

รูปแบบพฤติกรรมความเสยี งการทจุ รติ ที 7

"มกี ารอนมุ ตั ใิ หย้ มื เงนิ โครงการอบรมระยะยาว
และวงเงนิ สงู "

มาตรการปองกันการทจุ รติ

6.1 กําหนดให้ยืมเงินเปนงวด ตามความจาํ เปน
6.2 ค่าใช้จ่ายทีใช้บริการในสถานทีจัด กําหนดให้จ่ายตรงกับสถานทีจัด และ
ค่าวิทยากรให้โอนเงินเข้าบัญชีธนาคารหรือจ่ายทาง KTB Corporate Online

รูปแบบพฤติกรรมความเสยี งการทจุ รติ ที 8

"ผจู้ ดั โครงการไมไ่ ดส้ ง่ คนื เงนิ ยมื
ตามเวลาทกี ําหนด และนาํ ไปใชส้ ว่ นตวั "

มาตรการปองกันการทจุ รติ

6.1 ฝายบริหาร/เจ้าหน้าทีการเงินต้องทําแบบสรุปการยืมเงินทีคงค้าง และ
จัดทําหนังสือให้ผู้บังคับบัญชาลงนามทวงถาม และเร่งส่งคืนเงินยืมก่อนครบ
กําหนดคืนเงิน ภายใน 7 วันทําการ

6.2 กรณีทีสง่ คืนเงินยมื ล่าชา้ เกิน 30 วนั ให้มบี นั ทึกชแี จงเหตแุ ห่งความล่าชา้
และดําเนนิ การสง่ คืนเงินยมื ทดรองราชการโดยทันที

6.3 กรณีผยู้ มื เงินไมใ่ ชผ่ รู้ บั ผดิ ชอบโครงการโดยตรง (ยมื เงินแทน) ให้ผรู้ บั ผดิ
ชอบโครงการและหัวหนา้ สว่ นราชการลงลายมอื ชอื ในใบสาํ คัญรบั เงินทกุ ครงั
(รูปภาพที 2)

6.4 กรณีนาํ เงินยมื ไปใชส้ ว่ นตัว ให้หัวหนา้ สว่ นราชการตรวจสอบ หากพบวา่
มพี ฤติกรรมดังกล่าวจรงิ ให้ดําเนนิ การทางวนิ ยั และทางอาญา
(สง่ หนว่ ยงานตรวจสอบ) โดยเรว็

แผนบรหิ ารความเสยี งการทจุ รติ สป.พม. 5

รปู ภาพที 2

แผนบรหิ ารความเสยี งการทจุ รติ สป.พม. 6

แนวทาง การสง่ เสรมิ และตดิ ตามผล

ผบู้ งั คับบญั ชาทกุ ระดับต้องใหน้ โยบายในการจดั โครงการ/ ประชุม/อบรม/
สมั มนา ของ สป.พม. มุง่ เนน้ ประโยชนท์ ีกล่มุ เปาหมายจะไดร้ บั อยา่ งค้มุ ค่า
ประหยดั และโปรง่ ใส

ผบู้ งั คับบญั ชาต้องยดึ มนั และเปนแบบอยา่ งทีดี ในด้านความซอื สตั ย.์
ใหแ้ ก่ผใู้ ต้บงั คับบญั ชา

มรี ะบบการตรวจสอบการจดั โครงการประชุม/ อบรม/ สมั มนา กรณีทีพบ
ความผดิ ให้ดําเนนิ การตามกระบวนการสอบสวนขอ้ เท็จจรงิ หากมกี าร
กระทําผดิ จรงิ ให้ลงโทษอยา่ งเด็ดขาด ทังทางวนิ ยั ทางอาญา และทางแพง่

กองกฎหมาย และศูนยป์ ฏิบตั ิการต่อต้านการทจุ รติ มหี นา้ ทีในการสรา้ ง
ความเขา้ ใจเกียวกับการปฏิบตั ิตามระเบยี บของทางราชการ และปองกันมใิ ห้
เกิดการทจุ รติ ประพฤติมชิ อบ เพอื ใหบ้ ุคลากรทกุ ระดบั ไดม้ คี วามรู้ ความเขา้ ใจ
ตระหนกั รถู้ ึงโทษ ความผดิ ทางวนิ ยั ทางอาญา และทางแพง่

ใหศ้ ูนยป์ ฏิบตั ิการต่อต้านการทจุ รติ มหี นา้ ทีในการสง่ เสรมิ ใหบ้ ุคลากร
ทกุ ระดบั ถือปฏิบตั ิตามมาตรฐานจรยิ ธรรม

ใหศ้ ูนยป์ ฏิบตั ิการต่อต้านการทจุ รติ มหี นา้ ทีในการกํากับ ติดตาม
หนว่ ยงานในสงั กัด สป.พม. ถือปฏิบตั ิตามแผนบรหิ ารความเสยี งการทจุ รติ
พรอ้ มทังรายงานผลการดาํ เนนิ การตามแบบฟอรม์ ทีกําหนด

แผนบรหิ ารความเสยี งการทจุ รติ สป.พม. 7

ศูนยป์ ฏิบตั ิการต่อต้านการทจุ รติ

กระทรวงการพฒั นาสงั คมและความมนั คงของมนษุ ย์
ชนั 7 อาคารกรมพฒั นาสงั คมและสวสั ดกิ าร
1034 ถนนกรงุ เกษม แขวงคลองมหานาค
เขตปอมปราบศตั รพู า่ ย กรงุ เทพมหานคร 10100
โทรศัพท์ 0 2659 6411 - 2
แฟกซ์ 0 2659 6411
E-mail [email protected]

เล่มแผนบรหิ ารความเสยี งการทจุ รติ